（质量认证）质量认证程序文件正本.doc

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（质量认证）质量认证程序文 件正本 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP001－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 法律、法规文件/ 资料控制程序 共 6 页 第 1 页 　1 目的 为控制质量/环境/职业安全卫生管理体系在运行的各种场合都能获取 和正确使用现行有效文件，防止误用失效或作废文件，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于与公司质量/环境/职业安全卫生管理体系有关的各职能 部门、子公司/分公司和项目部。 3 职责 质量/环境/职业安全卫生管理体系文件的管理手册、程序文件由 公司体系办归口管理。 强制性标准条文、施工规范、技术规程、工艺标准、材料标准、 施工组织设计、专项施工方案、环保／职业安全卫生法律、法规、工程质 量验收标准、安全生产规范、规程和检查标准等由工程部归口管理,子公司 相关部门分管。 行政文件、职工劳动保护法律、法规等由办公室归口管理。 各部门／各子公司负责相关文件的编制、使用和外来文件的控制 和管理。 4 过程 过程识别 1）管理手册和程序文件的过程识别 2）施工组织设计和专项施工方案的过程识别 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP001－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 法律、法规文件/ 资料控制程序 共 6 页 第 2 页 批准 保存 处理 发放 3）合同文件的过程识别 4）外来文件的过程识别 5）记录控制程序 详见“记录控制程序” QEO／GJP002－2002 评审 登记 编号 作废 保存 处理 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP001－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 法律、法规文件/ 资料控制程序 共 6 页 第 3 页 管理手册、程序文件 文件名称 职 责 过程内容 管理手册 程序文件 主 管 最高管理者 管理者代表 分 管 管理者代表 有关部门负责人 编 制 编 制 公司体系办 有关部门 审 核 管理者代表 有关部门负责人 评 议 公司办公会议 评 审 批 准 公司总经理 管理者代表 发 放 公司体系办 公司体系办 发放 持有者 公司中层以上干部 公司中层以上干部 使 用 全公司 全公司 回 收 公司体系办 公司体系办 保 存 正本存入档案室 正本存入档案室 策 划 公司体系办 公司体系办 批 准 管理者代表 管理者代表 副本 处理 实 施 公司体系办 公司体系办 修 订 重复前过程 重复前过程 提 出 持有者 持有者 批 准 公司总经理 管理者代表 修 改 实 施 公司体系办 有关部门 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP001－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 法律、法规文件/ 资料控制程序 共 6 页 第 4 页 施工组织设计及专项施工方案 施工组织设计 专项施工方案文件名称 职 责 过程内容 建筑面积 20000m2的以上 的深基坑、结构 复杂的重点工 程 建筑面积 1000m2以 上工程 建筑面积 1000m2以下的 工程 特 殊 过程专 项 安全生产 专项 塔吊基 础专项 施工大纲 子公司 总工程师编 制 组织编制人 施 工 技 术 处 主任 工程师 项目 技术负责人 主任 工程师 项目技 术负责 人 项目技 术负责 人 审 核 主 任 工 程 师 主 任 工 程 师 项目 技术负责人 主任工程师 审 查 子公司工程管理部门 主任工程师 子公司工程管理部门 审 批 审 批 公司副总工程师 子公司工程 管理部门 公司副总工程师 会 签 监理／建设 监理／ 建设 单位有要求 时会签 监 理／ 建 设 单位有 要求时 会签 单位有 要求时 会签 批 准 项目技术负责人 登 记 项目部资料员 发 放 持有者 项目施工负责人（或施工员） 安 全 员 施 工 员 使 用 项目部 保存、处理 项目部资料员（列入竣工验收工程资料中，作移交、存档处理） 提 出 项目部施工负责人（或施工员） 安 全 员 机 务 员 批 准 主任工程师 修 改 实 施 项目技术负责人 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP001－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 法律、法规文件/ 资料控制程序 共 6 页 第 5 页 合同文件 文件名称 过程内程 合 同 合同初稿 来自业主 评 审 公司、子公司经营部门评审，负责人签字予以确认 联系单 评审部门负责人或专人负责提出合同修改联系单 合同签订 子公司经营部门签订 使 用 项目部及公司有关部门 保存、处理 公司经营部（待工程竣工后，存入公司档案室） 外来文件 文件名称 过程内容 国家和建设行业及 环保、劳动部门的法 律、法规 建筑安装工程的强制 性条文标准、规范、规 程（包括安全） 顾客及相关方提供的与产 品有关的文件 识别与标识 购置单位资料员 购置单位资料员 相关单位资料员 登记与编号 购置单位资料员 购置单位资料员 接收单位资料员 发放 清单 购置单位资料员 购置单位资料员 接收单位资料员 批准 技术负责人 或主管领导 技术负责人 或主管领导 部门负责人 或主管领导 发 放 持有者 有关负责人 有关负责人 有关负责人 使 用 持有者 持有者 持有者 更改 更改方提出 相关方实施 作废 更改方提出 相关方实施 处理 购置单位资料员 购置单位资料员 持有者 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP001－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 法律、法规文件/ 资料控制程序 共 6 页 第 6 页 5 过程监视 根据文件的时效性，在该文件封面右上角加盖“受控”或“非受 控”或“作废”印章，以表明文件的受控状态。 每年一次对体系文件的适宜性进行评审。 6 沟通 通过审批、评审、会签、收发、以及传真等方式进行沟通。 7 引用文件 记录控制程序 QEO／GJP002－2002 施工组织设计控制程序 QEO／GJP013－2002 8 记录 在用有效文件清单 文件发放清单 文件更改记录表 文件回收清单和处理记录 归档记录 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP002－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 记录控制程序 共 4 页 第 1 页 1 目的 为加强对公司各项记录的控制，确保各项记录的准确性和有效性，确 保生产过程在安全卫生和环保的条件下进行，确保对相关活动、产品或服 务的可追溯性，特制订本程序。 2 范围 适用于对公司范围内三体系运行过程中，产生的工程技术、质量记录、 职业安全卫生管理记录、环境管理记录以及其他记录的控制。 3 职责 公司体系办负责对三管理体系相关记录内审、外审、管理评审记录 的归口管理； 子公司工程管理部门负责对工程技术、质量、施工设备、职业安 全卫生、环保、计量等记录的归口管理； 人事职教部负责人事、培训相关记录的归口管理； 经营部负责对招投标、合同评审相关记录的归口管理； 办公室负责对公司本部职业卫生记录和后勤及人事记录的归口管 理。 档案室负责档案管理； 4 过程 过程的识别 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP002－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 记录控制程序 共 4 页 第 2 页 表格的采用 各种记录表格应首选国家或行业规定的统一表格，若无则由各相关职 能部门自行设计，并经体系办认可。也可利用监理公司或当地相关部门使 用的表格。 记录的填写 各种记录均由各实施部门的有关责任人员填写，并签署自己的 姓名，表格栏内涉及到的有关人员也应签署姓名，有时间要求的应同时填 上日期。 在填写时须按表格规定内容要求真实、认真、清晰地填写所要 填写的数字与文字内容。 各种记录所填写内容不应随意涂改，如果在记录填写过程中出 现差错，应重新填写或者在差错处划上两道横线，表示注销，更正后的正 确数字、文字填写在已划差错处的上方并盖章。 表格填写中的空栏、空格要划上“/”，表示此处无数字、文字， 对多行空格和空页可以注明“以下空白”字样。 当上级主管部门对表格的填写有特殊要求时，应按上级主管部 门的要求填写。 记录应分类整理在一起，并列出清单。 记录的收集 其中工程技术记录和工程质量记录由各项目部资料员负责收集、 检查、整理和管理，工程竣工前送交子公司工程管理部门审查。 职业安全卫生记录由项目安全员负责收集、整理，环境管理记 录由项目施工员进行收集整理。工程竣工后，将职业卫生和环境管理记 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP002－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 记录控制程序 共 4 页 第 3 页 录交由项目部后勤管理员收集。 其他各类记录按照各相关职能部门有关规定进行收交。 记录的保管 经复审符合要求的工程技术和质量记录一份送交顾客，一份送 交城建部门，另一份送交公司档案室保存，工程技术和质量记录存档期限 为工程产品设计有效使用期加一年。 其他各项记录，一般保存期为一年。若有特殊要求则按照要求 进行保存，应填写存档记录并保留。对使用电子媒体存放的记录应有防止 计算机病毒和防止丢失的措施。 记录在保存期内的借阅，按照各种记录保管的有关规定进行办 理。 对涉及个人隐私的员工健康档案应予保密。 记录的处置 记录在保存期满后，档案室按照有关规定予以处置并保存档案处置记 录。非存档的各项记录在保存期满后，各相关职能部门自行处置，填写并 保存处置记录。 5 过程监视 通过公司/子公司季度检查与内审等手段对记录进行监视。 6 沟通 通过发放统一表格、培训指导等方式进行沟通。 7 相关文件 《工业与民用建筑施工过程控制程序》 QEO／GJP008—2002 《产品质量监测控制制度》 Q／GJP015—2002 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP002－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 记录控制程序 共 4 页 第 4 页 《绩效测量与监测程序》 EO／GJP020—2002 8 记录 各类记录清单及记录； 工程技术和质量记录等存档记录； 保存期满的记录档案处置记录； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 不合格／不符合 控制程序 共 7 页 第 1 页 1目的 确保不符合要求的产品服务或不符合职业安全卫生／环境因素得到识 别和控制，以防止不合格品的非预期的使用交付，或产生安全卫生和环境 污染的事故／事件，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于本公司对不合格／不符合要求的材料、设备、劳保用品、 安全防护设施、施工质量、工程产品／服务、操作程序与卫生管理以及工 地环境管理进行识别和控制。 3 职责 不合格品/不符合项分重大、一般、轻微三级分级管理。 公司工程部负责对工程产品/服务、职业安全卫生、安全防护设施、 施工质量、材料设备、工地环境重大不合格/不符合的管理，子公司负责对 一般和轻微不合格的识别和处置，对重大不合格者，应报总公司工程部， 参加和执行处置。 公司办公室负责对劳保用品和本部工作环境不合格的管理； 子公司负责下属项目部的不合格品的控制； 项目部负责材料、设备、安全防护设施、操作程序及施工质量和 工程产品的不合格品处置的实施，以及工地环境因素的控制。 4 过程 过程的识别 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 不合格／不符合 控制程序 共 7 页 第 2 页 不合格／不符合的识别 不合格的分级 重大不合格品：造成建筑物、构筑物永久性缺陷，并影响使用功能， 或一次损失在 5万元以上的。 一般不合格品：通过返工、返修能满足使用需求，且不造成永久性缺 陷，或一次损失在 5000元以上的。 轻微不合格品：不属重大、一般者。 材料设备 ·进货验收由材料采购员会同质量员按公司“进货检验规定”内容进行 验收，并向监理报验。 ·劳保用品和安全防护设施由项目安全员会同项目材料员参照相关标 准验收，对不符合相关要求的均视为不合格。 ·对无原始数据(如出厂合格证、检验报告等)、观感质量不符合要求、 抽样试验不合格、设备部件欠缺而影响使用功能等，均视为不合格材料或 设备。 ·对有辐射、有毒、有害物质经抽样试验其释放量超过国家有关标准限 量的建筑装修、装饰材料，均视为不合格品。 ·对视为不合格的材料设备，应采取隔离、标识措施，并保存记录。 施工质量 ·在施工单位检查和监理／建设单位组织验收时，工程检验批、分项工 程、分部工程(子分部工程)及单位工程(子单位工程)中发现不符合施工质 量验收规范、建筑工程施工质量验收统一标准或设计要求的，均视为施工 质量不合格。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 不合格／不符合 控制程序 共 7 页 第 3 页 ·对不合格的事实应作记录并保存。 ·必要时在实物上作标识。 工程产品与服务 ·工程产品交付或使用后，在工程质量回访时或其他时间(保修期内)， 业主／使用单位提出的，对工程产品质量的抱怨／投诉均应先视为工程产 品不合格。 ·在工程保修期内，进行房屋维修时，业主／使用单位对维修的时间、 态度等等提出不满意见，均应视为服务不合格。 操作程序与卫生管理 ·在施工过程中，凡违反施工规范或安全操作规程的操作均视为操作程 序不符合要求。 ·凡发现安全防护设施搭设不牢固或者搭设程序末按照标准、规范要求 进行的，均视为安全防护设施不符合要求。 ·施工现场食堂、宿舍、卫生间、淋浴间等不能按照行业标准中有关文 明施工规定进行布置和管理，均视为职业卫生不合格。 工地环境中噪音、粉尘、有毒气体或有害物质超过国家规定标 准，作业区内易燃易爆品无有效管理措施，高处作业无可靠立足点或安全 保证措施等，均视为工地环境因素不合格。 ·对不符合要求的工地环境应作记录。 不合格／不符合的处置 材料设备 ·稍作处理便可正常使用的一般不合格，由质量员提出处置意见，经项 目技术负责人同意，材料员负责组织人员实施；存在严重不合格的 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 不合格／不符合 版本号：A 修订号：O 批准 ** 控制程序 共 7 页 第 4 页 材料设备，由项目经理组织项目技术负责人、质量员及材料员共同协商， 由项目经理作出退货/更换或降级使用的处理决定，材料员负责实施。 ·劳保用品、安全防护设施材质存在不合格，由项目经理和项目安全 员共同协商，由项目经理作出退货/更换的处理决定，材料员负责实施。 ·建筑装饰材料存在辐射、有毒、有害物质释放超限量不合格的，由项 目经理作出退货／更换的处理决定，材料员负责实施。 施工质量 ·在项目部自检中发现施工质量存在轻微的不合格，由项目质量员提出 处置意见，并负责督促相关施工班组长组织人员实施。 ·在监理单位组织验收时发现施工质量存在一般的不合格，由项目技术 负责人提出处理意见，经总监理工程师同意后，由项目部质量员负责督促， 施工员组织实施。 ·工程施工中存在涉及到结构安全和使用功能的严重不合格时，由总师 办组织邀请监理单位／建设单位、设计单位（如果涉及基础工程，还应邀 请勘察单位）及公司内的相关人员，共同商讨处理办法，并由设计单位作 出处置决定，子公司工程管理部门和监理单位监督，项目部组织实施。 工程产品质量与服务 ·在工程交付或投入使用后，业主／用户提出质量的抱怨和投诉或不合 格时，应评价所产生的结果及潜在后果，采取相适应的措施。当确认工程 产品质量存在轻微的不合格时，由子公司工程管理部门与业主／用户共同 协商，分清责任，提出处置意见，由子公司工程管理部门负责监督原项目 部或另请施工单位实施。发生费用由责任方承担。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 不合格／不符合 控制程序 共 7 页 第 5 页 ·业主／用户提出质量的抱怨或投诉，工程产品质量确认存在一般 的不合格时，由子公司会同建设单位、监理单位相关人员，共同协商，分 清责任，共同作出处置决定，由分公司负责组织施工单位实施，发生费用 由责任方承担。 ·业主／用户提出质量的投诉，工程产品质量确认存在严重的不合格时， 由工程质量监督站主持会议，邀请建设、设计、施工、监理单位相关人员 参加，共同探讨原因和责任，必要时通过法定检测单位作质量鉴定，由子 公司工程管理部门负责组织项目部实施，发生费用由责任方承担。 ·业主／用户对工程维修服务不满意，由子公司工程管理部门负责监督， 维修部门(单位)按照公司质安处的要求进行整改。 操作程序与卫生管理 ·对于不符合施工规范的操作程序，由项目经理或项目施工员作出立即 停止违章违规操作，进行整改的决定。 ·对于不符合要求的安全防护设施，由项目经理或安全员作出立即停止 使用(操作)，返工的处置决定： ·施工现场食堂或宿舍等不符合要求，由子公司工程管理部门负责监督， 项目经理结合工人们的意见或建议在规定期限内落实整改措施。 工地环境与管理 ·发现工地环境存在有害物质等超过国家标准，由项目经理和安全员、 施工员共同协商，作出加强劳动保护或通过改变操作方法来减少有害物质 产生的处置办法。 不合格的验证 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 不合格／不符合 控制程序 共 7 页 第 6 页 材料设备 ·对于存在轻微不合格的材料设备，在经过一定的处置后，由项目质量 员负责验证；存在一般不合格的材料设备，处置后由项目部质量员负责验 证，并向监理单位报验：严重不合格的材料设备在处置之后，由子公司工 程管理部门负责验证，并向监理单位报验。 ·劳保用品、安全防护设施材料由项目材料员和安全员负责验证。 施工质量 ·施工质量轻微不合格，在进行处置之后，由项目质量员负责进行验证； 施工质量一般不合格，在进行处置之后，由监理公司和施工单位组织进行 验证：施工质量严重不合格，在进行处置之后，由设计单位会同监理单位 组织进行验证。 工程产品质量 工程产品质量轻微不合格，处置之后，由业主／用户验证：工程产品 质量严重不合格，在进行处置之后，由业主／用户及监理单位进行验证， 必要时邀请设计单位参加。 ·工程维修服务不符合要求，在进行整改之后，由子公司工程管理部门 和业主或使用单位共同验证。 操作程序与卫生管理 ·不符合要求的操作程序在进行整改之后，由项目施工员负责验证。 ·安全防护设施不符合要求，在进行返工之后，由项目安全员负责验证。 ·食堂、宿舍、卫生间、淋浴间等不符合卫生要求，在经过整改之后， 由子公司工程管理部门负责验证。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP003－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 不合格／不符合 控制程序 共 7 页 第 7 页 工地环境与管理 工地环境不符合要求，在经过处置之后，由子公司工程管理部门负责 验证。 5 过程监视 材料、设备通过进货验收、试验进行监视； 施工质量通过验收批、分项、分部(或子分部)、单位工程的检查 验收实施监视； 交付或使用后发现的不合格应考虑可产生的后果和潜在后果，采取 相应的措施，如返修、赔偿，并通过顾客信息反馈，子公司回访来监视。 6 沟通 不合格的信息动态沟通，主要通过检验记录、会议、协商以及书面或 口头方式进行沟通。 7 相关文件 进货验收规定 工程质量管理制度 8 记录 进货验收记录 不合格／不符合处置记录表 设计单位处置单 整改通知单 法定检测单位鉴定书 建设、监理、设计、施工单位会议纪要 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP004－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 纠正／预防措施 程序 共 4 页 第 1 页 1 目的 为消除已存在或潜在不合格项的原因，防止不合项的发生与再发生， 特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于质量／职业安全卫生／环境管理体系运行中发现的不合 格项和潜在不合格项的原因采取的纠正／预防措施。 3 职责 体系办负责质量／职业安全卫生／环境管理体系方面的纠正与预 防措施。 工程部负责管理产品实现、安全生产、环境因素辨识、风险评价 和运行控制策划、顾客抱怨方面的纠正与预防措施。 办公室负责职业卫生和后勤管理方面的纠正／预防措施。 纠正、预防措施的实施，由产生或潜在不合格的部门、单位负责 实施。 采取纠正、预防措施的时机： 产品发生重大不合格或频繁重复发生的不合格，需采取纠正措 施。 发生死亡事故、重伤事故或轻伤事故时，应采取纠正措施与预 防措施。 质量／职业安全卫生／环境管理体系内审、外审中每一个不合 格项均应采取纠正措施。 顾客、相关方或员工对工程质量或职业安全卫生以及环境等方 面有抱怨或投诉时，应采取纠正措施。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP004－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 纠正／预防措施 程序 共 4 页 第 2 页 4 过程 过程识别 确定存在或潜在不合格： a）对贯标中发现的不合格和顾客、员工、相关方抱怨要进行评审，加 以识别，以确认不符合事实和不符合标准那一条款，并确定其不合格性质， 是严重不合格还是一般不合格、轻微不合格。 b）对外部审核所开的不合格报告，应做理解和确认。 c）对上级检查和公司内部检查所开具的整改通知，以及监理或顾客所 提出的整改事项，应具体分析，凡是危及结构安全和影响使用功能的要进 行评审，按本程序文件采取纠正措施，一般整改事项只做纠正处理，并做 记录。 d）各部门和单位应在监视和测量过程及产品特性及趋势（特别是不良 趋势）中，要善于发现潜在不合格，经过分析加以确定。 分析存在或潜在不合格原因 相关职能部门和单位对确定的不合格项或潜在不合格，应进行原因分 析，适当时运用数据统计方法，确定其主要原因。 制 定 纠 正 或 预 防 措 施 职业 安全 卫生 纠正 ／预 防措 施风 险评 价 制定纠正或预防措施 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP004－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 纠正／预防措施 程序 共 4 页 第 3 页 相关职责部门和单位应针对产生不合格或潜在不合格的主要原因，制 定相应的纠正或预防措施。对质量管理体系的不合格纠正措施需经管理者 代表批准；对影响使用功能或结构安全的不合格纠正措施，需经公司总工 程师批准，对职业安全卫生上拟采取的任何纠正／预防措施应事先进行风 险评价。预防措施由相关单位、部门制定，经其负责人或技术负责人批准。 实施纠正或预防措施 由产生或潜在不合格的部门、单位在规定时间内实施纠正/预防措施。 验证与跟踪 实施后，相关职责部门或单位的负责人或技术负责人应对实施结果进 行验证与跟踪。采取纠正或预防措施后仍未达到预期效果时，应继续按照 本程序重新分析，采取更有力的纠正或预防措施，付诸实施，直至验证符 合要求为止。 5 过程监视 纠正措施通过验证与跟踪实施过程监视。 预防措施通过对预防措施实施的验证和效果跟踪实施过程监视。 6 沟通 在整个过程中，相关方之间可通过不合格报告、检查通报、口头方式 等进行沟通。 7 相关文件 《体系内部审核程序》 QEO／GJP005－2002 《内外部沟通、协商与交流程序》 QEO／GJP011－2002 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP004－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 纠正／预防措施 程序 共 4 页 第 4 页 《产品监视和测量控制程序》 Q／GJP015－2002 《不合格／不符合控制程序》 Q/DSJP0003－2002 8 记录 不合格报告 纠正和预防措施记录表 整改处置表 工程技术资料核查整改处置表 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP005－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 体系内部审核程序 共 5 页 第 1 页 1 目的 通过策划和实施内部审核，来验证质量／职业安全卫生／环境管理体 系的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以确保质量／职业安 全卫生／环境管理体系持续有效运行和得以改进。 2 适用范围 本程序适用于公司内部审核。 3 职责 管理者代表负责内部审核的领导工作。 体系办负责公司内部审核策划、实施及管理工作。 公司各部门、各子公司、各单位配合内审。 4 过程 过程识别 年度内审计划 （a）编制依据和要求： ·依据 ISO9001：2000版标准 、、和 ISO14001：1996 环境管理体系 、条款与 OHSAS18001：1999职业安全卫生管理体 系 、条款，结合公司多现场、区域广的特点进行编制。 ·结合拟审核的过程和区域的状况和重要性、立足所涉及活动的环 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP005－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 体系内部审核程序 共 5 页 第 2 页 境的重要性、组织活动的风险评价结果和以前审核的结果。 ·要求覆盖公司质量／职业安全卫生／环境管理体系所有过程、工程项 目和部门，每年至少一次。 （b）编制职责 审 核 准 备 审 核 跟 踪 由公司体系办负责编制，经管理者代表审批后实施。 （c）计划内容及其安排 ·计划由两部分组成，即季度滚动审核和每年一次定期审核。 ·滚动审核按季度进行，主要受审方为所有在建项目部，检查产品实现 的策划和过程；检查风险控制策划和管理方案的实施；检查环境影响控制 策划和管理方案的实施等，定期审核的受审方为各部门、各子公司及重点 工程的项目部，实施对管理体系运行的有效性、适宜性和充分性的审核。 ·内审计划结合以往审核结果，根据各工程的施工形象进度制定。 （d）审核检查人员的组成：滚动审核人员由各子公司自行确定，但要 求由工程管理部门负责人带队。定期审核的内审组组长由体系办负责人担 任（特殊情况由管理者代表委托具有相当资格的人当任），成员为各有关职 能部室的内审员。 ·人员资格：内审员必须经培训、取得内审员证书，并经总经理聘任的 人员，参加滚动审核的负责人和管理人员必须具有助工以上职称和从事相 关管理工作两年以上的专业技术人员。 审核准备 （a） 滚动审核准备 由子公司指定检查负责人，由负责人制定检查计划，并对参检人员进 行分工，发放季度检查通知，阐明检查的目的、时间、路线、内容和 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP005－2002 审核 体系内部审核程序 版本号：A 修订号：O 批准 ** 共 5 页 第 3 页 要求。并准备检查表和记录表格及检测器具。 （b）定期审核准备 由审核组组长组织内审组，并对内审员进行分工，体系办负责制定内 审计划，提供检查表和记录表格，发内审通知，阐明审核的目的、时间、 路线、内容和要求。 实施审核 （a）滚动审核 在各项目部召开由项目经理和有关管理人员参加会议，重申通知的内 审的目的、内容和要求。审核结束后，召开口头汇报会。 根据工程的形象进度，采取听、看、查等方式和过程方法对产品实现、 风险控制、环境影响控制的策划能力和策划实施过程中的资料审查和现场 生产、质量、安全文明、环境管理的检查，并作好记录。 各子公司季度检查完成后，应将检查情况汇总后，上报公司。 （b）定期审核 ·在首审地召开内部审核首次会议，重申通知的内容和要求，审核结束 后在公司召开末次会议，根据公司各部门的职责，在建工程的形象进度， 采取听、问、看、查的方式和过程方法实施内审和外查，并做好记录。 审核结果分析 （a）滚动审核结果分析的重点是对产品实现的策划与过程以及风险控 制策划和管理方案的实施，环境影响控制策划和管理方案的实施的检查中， 发现的不符合标准要求的事实进行分析，确定不合格的程度，并与受审方 沟通签发整改通知单或不合格报告。 （b）定期审核结果分析，不仅对所发现产品实现的策划与过程以及风 险控制策划和管理方案的实施、环境影响控制策划和管理方案的实施 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP005－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 体系内部审核程序 共 5 页 第 4 页 不符合事实进行分析，而且要对公司的管理体系全过程所发现的不符合事 实进行分析，确定不合格项和不合格程度，签发不合格报告，同时要对业 绩、绩效加以肯定，通过分析来论证管理体系的持续适用性、有效性和充 分性，从而提出改进意见。 审核报告 （a）审核报告的编审 在综合滚动审核和定期审核的资料分析的基础，对公司管理体系进行 全面评价，由体系办编制审核报告，经审核组讨论通过，报管理者代表批 准。 （b）审核报告内容要求 ·年度内审计划的实施情况：审核频次、覆盖范围、覆盖率。 ·不合格项的统计分析 ·对审核结果做出综合评价、肯定业绩、指出不足，对管理体系的运行 的持续适用性、有效性、充分性做出审核结论。 ·审核报告附件：不合格项报告和内审情况的通报。 审核跟踪 （a）滚动审核提出不合格报告的实施情况委托子公司工程管理部门 进行跟踪验证。整改项的纠正由项目部质安员验证即可。 （b）定期审核提出不合格项纠正与纠正预防措施实施的跟踪验证由 公司体系办负责。 （c）对验证审核仍不符合要求时，必须责令重新采取措施直至验证符 合要求为止。 5 过程监视 本程序过程的监视为验证与跟踪，详见本程序 审核跟踪。 每次内审完毕后应按照内审计划对本次内审进行评审。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP005－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 体系内部审核程序 共 5 页 第 5 页 6 沟通 内审前和内审后通过文件沟通，内审实施过程中通过面谈、查询、现 场查证进行沟通。 7 引用文件 《不合格／不符合控制程序》 QEO／GJP003－2002 《纠正/预防措施控制程序》 QEO／GJP004－2002 8 记录 年度内审计划 季度检查通知 年度审核通知 审核记录 检查与内审情况通报 内审报告 不合格报告 整改通知单 首次会议签到记录 末次会议签到记录 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP006－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 人力资源管理程 序 共 5 页 第 1 页 1 目的： 通过对从事影响产品质量／职业安全卫生／环境管理工作人员应具有 能力（教育、培训、技能和经验）要求的确定和实现，以确保所提供的人 力资源具备能够胜任各自岗位的工作能力。 2 范围： 本程序适用于公司对项目部人力资源能力的要求和公司人事管理，包 括培训与教育管理。 3 职责： 公司人事职教部是归口管理部门，子公司分管、项目部实施。 公司人事职教部是负责人力资源引进和培训的归口管理部门，工 程部、办公室等职能部门配合，子公司分管。 4 过程识别 人事管理过程 人力资源培训过程 培训需求 提供培训 人员能力 要求 人力资源 调配 人员考核 激励 人员能力要求 a）项目经理：具有一定的业绩，并经培训，考试合格，取得项目经理 等级证书，持证上岗。 b）项目技术负责人：应具有中级以上专业技术职称，持证上岗。 c）项目管理人员 ·施工员：经培训，考试合格，取得施工员证书，持证上岗 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP006－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 人力资源管理程 序 共 5 页 第 2 页 ·质量员：经培训，考试合格，取得质量员证书，持证上岗 ·安全员：经培训，考试合格，取得安全员证书，持证上岗 ·材料员：经培训，考试合格，取得材料员证书，持证上岗 ·财会员：经培训，考试合格，取得会计员证书，持证上岗 ·预算员：经培训，考试合格，取得预算员证书，持证上岗 ·资料员：经培训，考试合格，取得资料员证书，持证上岗 d）各专业工种班组长：应从事本专业工作 5年以上，具有熟练的操作 技能，一定的经验和本专业工种的基础知识。 e）特殊工种作业人员：电工、电焊工、金属焊接工、登高架设工、砼 泵司机、起重机（塔吊）司机，应经培训，考试合格，取得操作合格证书， 持证上岗。 f）普通工人：要求有一定的操作技能和体质。 人力资源引进 a）应届大学生招收：各子公司向人事职教部提交需求报告，由公司统 一招收，子公司和项目部自行招收的，应将名单报公司人事职教部审查备 案。 b）招聘的专业人员：由各级自行招聘，报公司人事职教部备案，子/ 分公司和项目部也可委托公司统一招聘，但应向公司人事职教部申报需求 报告。 人力资源调配 a）招收的大学生由需求单位进行分配和调动工作岗位。 b）招聘的专业人员由招聘单位进行聘用和分配工作岗位。 人员培训教育 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP006－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 人力资源管理程 序 共 5 页 第 3 页 人员的培训和教育，详见本程序 章节 人员考核、激励 a）招收的大学生在 3个月试用期内，使用单位每个月对其考核一次， 并填写考核表，报公司人事职教部。 b）历届大学生每年作一次调查、考评，并填写调查表、考评表，由子 公司办公室负责。 c）子公司每年应针对历届大学生举办各种活动，如演讲、知识竞赛、 文体活动和座谈会等，由子公司办公室负责。 d）建立竞争机制，子公司替换中层管理干部时，邀请历届大学生参加 竞聘。 e）所有管理人员实施聘用制，择优留用。 培训需求 a)需求信息 ·公司对员工提高素质的要求； ·公司各部门、子/分公司、项目部填报的培训需求表； ·上级和法定的强制性培训和持证上岗要求。 b)需求确定 子公司相关部门负责收集需求信息，根据公司当前和今后的发展需 要，对需求信息加以分析并确定。 c)需求分类 ·意识教育：质量和安全卫生、环境保护意识教育，道德和法制意识教 育； ·业务培训：对新颁发的法律、法规、标准、规范。职业安全卫生 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP006－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 人力资源管理程 序 共 5 页 第 4 页 ／环境方面的应急预案。以及施工需要的新结构、新工艺、新材料、新设 备的业务培训。 ·岗位培训：项目经理、计量员、施工员、质量员、安全员、资料员、 材料员、内审员、特殊工种（电工、电焊工、架子工、起重工、防水工、 砼工等）。 培训策划 a)培训计划编制和审批 由子公司相关部门负责编制年度培训计划，经子公司总经理批准，报 公司人事职教部。 b)培训计划内容 ·培训项目； ·培训内容； ·培训时间、地点； ·培训人数、人员素质要求； ·师资来源。 提供培训 a)外部代培训 由子公司相关部门组织学员参加，必要时派员带队监管。 b)内部组织培训 ·道德和法制意识教育可分层次进行，由各级办公室具体负责组织实施； ·质量／安全卫生／环境保护意识教育，可分层次进行，由各级质安部 门具体组织实施； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP006－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 人力资源管理程 序 共 5 页 第 5 页 ·岗位培训，由子公司相关部门负责场地、设施的安排、教师联系接送 和生活安排，学员的教学管理等，相关职能处室负责配合。 ·业务培训，可分层次进行，由各级技术负责人组织施工生产部门实施， 培训方式一般采取授课、自学和讨论相结合，也可请专业教师作辅导。 评价培训 ·外部代培训，须经考试，并取得考试合格证（上岗证书）。合格证书 由子公司相关部门统一领取和保存。 ·内部培训（教育），必要时进行考试，作成绩记录。涉及上岗证的， 由子公司相关部门统一向培训单位领取和保存。 5 过程监视 人力资源胜任能力的监视，主要在聘用、培训、考核、激励、调岗等 管理环节中予以实现。 6 沟通 招收、招聘、需求、培训、效果等信息的沟通，主要采用广告、招聘 会、报表、文件、通知（包括口头、电话）备案等方式进行。 7引用文件 暂无 8记录 应届毕业生试用期月度考核表 历届大学生调查表 培训需求意见表 培训计划 培训记录表 培训考核成绩登记表 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP007－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工机械设备管 理程序 共 4 页 第 1 页 1目的 依照施工机械设备的特点，对机械设备进行全过程监控管理，解决好 人、机械设备和施工生产对象的关系，以便达到设备寿命长及周期费用经 济、机械综合效能高、保持和持续改进职业安全卫生、环境管理绩效的目 的。 2 范围 本程序适用于公司的施工机械设备管理。 3 职责 子公司设备部门是机械设备归口管理部门。公司施工机械设备管理工 作根据统一领导、分级管理的原则，建立自上而下的三级管理体系。 公司：对大型机械设备实施宏观的管理工作，并负责施工机械设 备有关的职业安全卫生、环境管理的绩效测量和监测控制。 子公司：子公司应有施工机械设备管理的职能部门，主管自购大、 中型施工设备的管理工作。协助公司做好大型施工设备宏观管理工作和施 工设备有关的职业安全卫生、环境管理的绩效测量和监测控制工作，监督 项目部管理好自购、外租的大、中、小型施工设备。由相关部门或机管员 具体负责。 项目部：负责自购、外租的大、中、小型施工设备的管理工作， 实施公司与施工机械设备有关的职业安全卫生、环境管理目标。 过程的识别 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP007－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工机械设备管 理程序 共 4 页 第 2 页 设备投入管理 a）新购施工机械设备的采购 施工机械设备的采购由需求单位根据实际情况制订装备和购置计划， 经本单位经理批准后，依照采购程序进行计划采购。施工设备的选型策划、 采购，应充分考虑对企业内部职业安全卫生管理和外部环境管理持续改进 的要求。 b）租赁设备的采购 施工机械设备的租赁，由需求单位设备管理部门根据实际情况制订计 划，经本单位经理批准后，依照租赁合同条款承租。各单位不应租赁危及 安全，污染环境的设备。 c）设备的调拔 设备的调拔应根据项目部的实际需求报告，结合设备的实际使用、库 存情况统一调拔。 设 备 用 后 管 理 交接验收 各部门应及时组织相关专业技术人员对下列过程之一的施工机械设备 进行交接、验收。 a）施工设备进、出场过程； b）使用过程中机长变更； c）施工设备大修及大修完成交付过程； d）施工设备进、出库过程。 设备运行管理 a）操作人员 凡进入施工场地的施工机械设备都必须指定专人操作。机械操 作人员必须经过操作技能培训，考试合格后取得操作证方可独立操 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP007－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工机械设备管 理程序 共 4 页 第 3 页 作。操作人员必须严格按照安全操作规程及机械说明书上的要求进行操作。 操作人员对施工机械设备应做好日常保养工作。 b）施工机械设备事故的处理 施工过程中如发生设备事故，应及时做好现场救护工作，保护好事故 现场。设备主管部门应及时组织有关人员进行现场调查取证工作。并依照 《机械设备安全管理》标准对事故进行处理。 c）主要施工起重设备的控制 对塔式起重机、施工升降机等安全、技术要求高，事故危害大的特殊 施工设备的安装、拆卸工作，应按不同设备的技术要求制定专项技术施工 方案，设立专职安全监督员，方案应满足设备使用地主管部门要求，报主 管部门批准后方可实施。 d）施工机械设备现场标化管理 ·施工设备的现场标化工作，依照标化工地的规定实施。 ·对高空作业，事故危害较大的特殊设备应有安全警告牌。 ·对塔机、施工升降机等大型设备应及时申报当地主管部门验收，合格 后方可使用。 e）设备检查 设备管理部门应组织有关人员对施工机械设备进行定期检查，按计划 定期保养、维修。 设备用后管理 a）施工机械设备的报废管理 施工机械设备的报废由设备管理部门根据设备使用单位的报废申请、 技术性能鉴定表，组织有关人员进行复核检查。如果确认符合报废条件， 一般由设备部门签暑意见后，经主管技术部门复核、报单位经理批准。大 型设备报总经理审批。报废设备不得转让或继续使用。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP007－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工机械设备管 理程序 共 4 页 第 4 页 b）设备的储存 各类施工机械设备必须按设备储存要求分类储存，做好交接、库存记 录。 5 过程监视 设备管理过程监视，主要在设备的投入申批、验收、操作规程、持证 上岗、交接验收、检查、对施工机械设备大中修年度计划进行检查等管理 手段中予以实现。 6 沟通 设备管理全过程信息的沟通，主要采用报表、方案技术交底、会议、 文件、通知（包括口头、电话）备案、以及对现场设备进行状态标识（完 好、待修、封存、报废）等方式实现。 7 引用文件 暂无 8 记录 施工机械设备交接验收清单 施工机械设备台帐 施工机械设备登记卡 工作台班记录 大中修设备技术性能鉴定表 施工机械设备大、中修理年度计划表 施工机械设备大、中修计划完成情况表 新购施工机械设备验收表 施工机械设备更新改造论证报告 施工机械设备报废申请鉴定表 施工机械设备操作人员名单 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 1 页 1 目的 为了加强工程施工过程控制和产品售后服务，以提高工程质量、职业 安全卫生、环境管理绩效，确保产品（工程）和服务满足顾客的要求，保 障员工安全健康与卫生，改善工地和社区环境，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于公司承建的建筑与安装工程施工全过程质量、职业安全 卫生和环境管理。 3 职责 公司工程部为施工过程质量控制、职业安全卫生、环境管理和售后服 务主管部门，子/分公司在各自管辖范围内归口管理，项目部负责实施。 4 过程 过程的识别见工业与民用建筑工程产品实现和服务过程控制图。 过程的内容 施工前提条件 a）发包方与承包方双方已签订工程施工承包合同； b）设计文件（包括施工图）已齐全，由业主交付给施工、监理单位； c）建筑施工许可证已领取，由业主提供； d）施工现场已做好三通一平，由业主负责； e）施工准备已做好； f）施工图预算已编制完成； 产品实现的策划 a）组建项目部管理班子，由项目经理负责组建，并上报子公司审查批 准和备案； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 2 页 b）参与业主组织的施工图纸会审，并保持会审纪要，会审由项目部或 子公司技术负责人组织有关人员参加，特殊情况由公司相关部门参加。项 目部技术负责人在会审前应先组织有关人员进行施工图纸的内部会审，并 整理好记录； c）项目施工组织设计编制和报批，其编制组织者、编制内容要求和审 批权限，见 QEO/GJP013-2002“施工组织设计程序”； d）专项施工方案编制和报批，由项目部技术负责人编制，审批权限见 QEO/GJP013-2002“施工组织设计程序”； 专项施工方案由三部分组成 ·特殊过程：公司目前确定特殊过程为深基坑围护、桩基工程、大体积 砼施工、预应力砼施工、大面积幕墙、钢筋焊接、屋面Ⅰ、Ⅱ级防水工程 等。特殊过程控制要求见特殊过程规定； ·JGJ59-99“建筑施工安全检查标准”规定的高层外脚手架、悬挑脚手 架、卸料平台、模板及支撑系统、塔吊和施工电梯基础等需编制的施工方 案。 ·采用新技术、新材料、新工艺需编制的施工方案 专项施工方案的编制应根据工程项目的实际情况和需要来确定。编制 的内容要求：特殊过程施工方案按公司要求，脚手架、塔吊基础等按 JGJ59-99标准，新技术、新材料、新工艺等按具体情况自定。 e）按已审批的施工组织设计要求，项目部应及时筹备以下资源： ·人力资源：从事特殊过程施工的作业人员、架子工、机械操作工、电 焊工等应经专业培训，考试合格持证上岗，其它应符合 QEO/GJP006-2002 “人力资源控制程序”的有关规定； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 3 页 ·基础设施：包括生产、生活、办公用房和围墙、场地、道路、水电设 施、施工机械、安全卫生/环保用品、通讯及办公用的硬件和软件等。施工 机械管理应符合 QEO/GJP007-2002“施工机械控制程序”的有关规定；安全 卫生环保用品应经过检查/试验，确保符合规定要求 ·工作环境应符合 QEO/GJP017-2002“危险源辩识、风险评价和风险控 制策划及管理方案和实施程序”、QEO/GJP018-2002“职业卫生和后勤管理 程序”、QEO/GJP021-2002“环境因素识别、环境影响评价和控制策划及管 理方案编制和实施程序”的有关规定和公司 CI要求； f）按已审批的施工组织设计要求配置监视和测量装置，并使装置符合 QEO/GJP009-2002“监视和测量装置控制程序”的有关规定； g）按已审批的施工组织设计要求，评选物资采购和外包工程的供方， 签订供货和分包合同，其操作职责和要求按 QEO/GJP012-2002“采购控制程 序”的有关规定； h）必要的施工准备工作就绪后，项目部应写开工报告，报请子公司审 批备案； j）施工许可证报子公司备案。 产品生产过程控制（施工全过程控制） a）质量、安全卫生及环境目标指标控制 由项目部总施工对施工组织设计所确定的单位工程质量目标，各分 部、分项工程的质量目标、职业安全卫生、环境目标/指标，分解落实到各 专业施工班组和分包单位，并作记录。 b）施工过程的技术交底控制 ·所有项目开工前必须进行技术交底。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 4 页 ·施工组织设计技术交底由组织编制人向有关管理人员进行交底。 ·单位工程施工图纸和专项工程施工方案，由项目部技术负责人向有关 管理人员进行交底。 ·分部分项工程图纸和施工技术交底，由施工员向班组长进行交底，班 组长向操作人员进行口头交底。 ·施工技术交底的同时应结合职业安全卫生/环境交底，并落实安全卫 生/环境设施的设计、施工、投入“三同时”。 所有交底应有记录和签名。 具体按技术交底管理规定。 c)施工过程的技术复核控制 施工员或测量员对以下工程进行测量放样后，项目部技术负责人或项 目部总施工应对其进行技术复核。 复核项目：建筑物定位的龙门板的轴线尺寸和标高，基础的灰线，桩 基的定位，模板的轴线、断面尺寸和标高，预制件的型号、安放位置、搁 置长度和标高，砌体的轴线尺寸和皮数杆，屋架、钢结构的放样图，主要 管道、沟的标高和坡度，设备基础的位置和标高，并作复核记录。 d）施工过程的工序控制 每道工序班组应进行“三检”即自检、互检、专业检，上道工序不合 格不得进入下道工序。同时得到监理工程师的检查认可。 e)检验批、分项、分部和单位工程的质量控制 ·一个分项工程根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分为一个或若干个检验批，每个检验批的质量验收项目由 专业质量员、施工班组长根据施工中的执行的标准和相关专业验 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 5 页 收规范进行自检合格后由监理工程师（或建设单位项目专业技术负责人） 组织项目专业质量员等进行验收。检验批的验收分为资料检查，主控项目 检验和一般项目检验及质量验收。 ·分项工程应在检验批合格的基础上，按部位、区段分批进行自检，分 项工程自检合格后，由监理工程师（或建设单位项目专业技术负责人）组 织项目专业技术负责人等进行验收。 ·分部（子分部）工程在各分项工程验收合格的基础再进行自检，自检 合格后，总监理工程师（或建设单位项目专业负责人）组织施工项目经理 和有关人员等进行验收。建筑地基与基础、主体结构等分部工程的勘察、 设计单位工程项目负责人和子公司相关部门也应参加相关分部工程的验收。 ·单位（子单位）工程完工后，项目部应组织有关人员进行检查评定， 并向建设单位提交工程验收报告。建设单位收到工程验收报告后，由建设 单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目） 负责人进行单位（子单位）工程验收。 ·分项、分部工程自检工作由项目部技术负责人主持，项目部质量员组织实施，施 工员和有关人员参加，分部（子分部）工程自检验必要时子/分公司派人监检，单位（子 单位）工程自检子/分公司派人监检。 ·每一个检验批、分项工程的验收必须经监理工程师（建设单位项目专 业技术负责人）验收评定合格后，方可放行。每一个分部（子）分部工程 的验收都必须经总监理工程师（建设单位项目专业负责人）的验收评定合 格，才可放行。具体要求按“产品的监视和测量控制程序” QEO/GJP012-2002。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 6 页 f）施工过程的建（构）筑物的沉降观测 工业厂房、公共建筑及四层以上住宅楼应进行沉降观测，沉降观测由 项目部施工员负责，其内容、方法和资料可参考黎自强编著的《建筑安装 工程质量监督检验评定实用手册》。 g）施工过程的材料、设备质量控制 材料、设备包括自购和业主提供两部分，其质量控制按 QEO/GJP 010-2002“采购控制程序”的有关规定。 h）施工过程隐蔽工程控制 ·隐蔽工程控制项目：基槽（坑），基础，钢筋砼工程的钢筋工程，防 水工程（包括屋面工程、地下室外墙等），保温隔热工程（包括屋面、墙体）， 水卫、暖通、空调和电气工程的暗装、埋地、接地、顶棚内的敷设管线、 配件等，电梯工程的暗装设备、电气装置、曳引装置、轨道等； ·隐蔽工程的检验除基槽（坑）需设计单位共同参加检验外，其它只需 施工和监理（建设单位）参加检验。 i）施工过程的变更设计控制 设计变更通知单由资料员登记，经项目部技术负责人批准后，将复印 件发给施工员和有关人员。施工员应及时将设计变更内容在相应图纸的具 体部位标注变更内容、时间并签名，加盖图纸更改章，同时将有关信息通 知有关班组。 j）施工过程质量控制资料 ·职责：项目部资料员负责整个工程项目施工过程的质量控制资料的收 集、整理、编制成册，工程竣工验收后及时上交子公司相关部门。提供资 料的责任人：项目部材料员负责原材料、构件、设备的进货检验、 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 7 页 合格证、试验报告等资料；项目部技术负责人负责设计文件、图纸会审、 设计变更、施工组织设计、施工方案和交底以及竣工图等技术资料和文件； 项目部施工总负责和施工员负责施工过程的测量、测试、调试、技术交底、 技术复核、施工记录、新材料和新工艺施工记录及环保记录；项目部质量 员负责隐蔽工程验收、检验批、分项工程、分部工程和单位工程验收资料 和质量事故及其处理资料；项目部安全员负责职业安全卫生/环境等有关文 件和资料。 ·需控制的质量资料见《建筑工程施工质量验收统一标准》 GB50300-2001附录 G 表 -2 单位（子单位）工程质量控制资料 核查记录，表 -3 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主 要功能抽查记录，表 -4单位（子单位）工程观感质量检查记录。 ·记录表格凡国家、行业有统一规定时，一律使用规定表格，其它采用 公司设计的表格，或当地规定的表格。 k）特殊过程控制 按已审批的特殊过程专项施工方案，由项目部技术负责人进行技术交 底，施工员组织施工，并作检测记录。 l）顾客财产的控制 ·顾客提供的材料、构件、设备由项目经理负责组织质量员、材料员和 有关人员进行进货检验和必要的试验； ·顾客提供工程产品，由项目部技术负责人负责组织施工员、质量员和 有关人员，并会同监理单位进行会验。其内容包括产品质量和资料，必要 时可进行检测试验。 m）外包工程的控制 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 8 页 为确保外包工程产品能满足顾客的要求，必须进行控制。项目部技术 负责人或总施工应组织施工、质量、安全、材料管理人员并会同监理/建设 单位对外包工程进行施工全过程监控和工程质量验收。 n）不合格品的控制 对施工中产生的不合格品和职业安全卫生/环境不合格或不符合事件按 照 QEO/GJP003-2002“不合格/不符合控制程序”实施控制。 o）产品标识和保护 为防止在接收和生产、交付和服务各阶段产品的误用，对产品实施标 识，以达到可追溯的要求。 ·材料、构件、设备安装由子公司相关部门归口管理，项目部负责实施； ·工程产品、顾客提供财产以及安全卫生/环保材料、设备由子公司归 口管理，项目部负责实施； ·外包工程由分包单位负责标识； ·施工机械由子公司相关部门归口管理，项目部负责标识； ·监测装置由子公司归口管理，项目部负责监测标识； ·标识的方式和内容：材料、构件标识采用挂牌或标签，标识内容为产 品名称、规格型号、品种、数量、厂家厂地、出厂日期、检验或试验结果（状 态）等，顾客提供应加注“甲供”；入库物资标识可简单；机械设备以铭牌 及检验状态牌进行标识；工程产品以工程的验收记录为标识；监测装置以 色牌进行标识。化学品/危险品管理按《危险品/化学品管理规定》； ·为可追溯，施工全过程施工员应填写施工日记，砼浇捣应填写砼 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 9 页 施工日记，隐蔽工程应作验收记录，特殊过程应保存监测记录。 p）产品保护 未交付前的工程成品、安全卫生/环境设施应加以保护，以防止受到损 坏。成品保护由子公司归口管理，安全卫生/环境设施由子公司归口管理， 项目部策划和实施。 成品保护对象为易损坏、易污染、易丢失的工程和构配件器具。如楼 梯踏步、栏杆扶手、墙柱阳角，未到龄期砼构件、装修期的铝合金（塑钢） 门窗，交付前的安装设备和器具等。对它们应采取保护、养护、防污、防 窃等措施。 大型设备安装时应作吊装作业指导书。 q）竣工验收报告 单位工程完工后，项目部应自行组织有关人员进行检验评定，必要时 通知子公司相关部门参加，确认工程质量符合要求和工程技术资料齐全后， 向建设单位提交工程竣工申请报告。 r）竣工验收 参加竣工验收时，需记录整改的事项，并进行整改。由项目部实施， 监理/建设单位验证。单位工程质量验收合格后，项目部应及时向建设单位 移交工程项目有关的资料，建设单位在规定的时间内将竣工验收报告和有 关文件，报当地建设行政主管部门备案。 产品售后服务（保修期的管理） 工程项目通过竣工验收后，进入产品的售后服务期。该期间的有关事 项由子公司管理和组织实施，其主要管理事项有：交付工程项目和有关技 术质量保证资料，提交保修承诺和使用说明，进行定期回访，对质 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 10 页 量的抱怨和投诉处理等，以及顾客满意度的监测。 过程的监视和测量（对策划实施能力的检查） a）对产品实现的策划的检查，主要通过滚动审核和内部（外部）审 核来实施。滚动审核由子公司负责检查，项目部配合，公司内部审核由内 部审核组负责检查。 b）检查内容:对照施工组织设计的内容和要求，检查在建项目部的组 织机构、人员配备、资源投入、现场安全文明管理、施工进度、质量目标、 职业安全卫生/环境目标或指标、技术措施（包括施工方案）、管理方案等 方面的落实和实施情况，并作检查记录。 对检查结果未能达到策划的结果时，应按《纠正/预防措施程序》 QEO/GJP004-2002实施。 产品的监视和测量 对工程质量检验评定，详见“产品的监视和测量控制程序” QEO/GJP015-2002。 顾客满意度的测量，见“顾客满意度的测量分析程序” QEO/GJP016-2002。 数据分析及纠正预防措施 公司各职能部门在实施归口管理的工作中，应对监视和测量的结果， 适当地进行数据分析，对存在的比较集中问题或不良趋势，应采取纠正或 预防措施，以消除不合格（潜在不合格）的原因，防止不合格的发生（再 发生），达到工程和服务质量／职业安全卫生/环境绩效的提高与改进，促 进企业经济和社会效益的增值。 5 过程监视 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 11 页 在产品实现过程，通过工序的“三检”、技术复核、检验批、分项工 程、分部工程和单位工程的验收等实施监视； 在工程交付和使用后的服务，通过顾客满意度的监测来实施监视。职 业安全卫生/环境绩效的实现，分公司、公司通过定期与不定期的检查实施 监视。 6 沟通 通过文件、会议、检查、指导、审批、汇报等方式进行内部信息沟通。 通过联席会议、协调会议、联系单、验收单、顾客反映、对顾客的回访、 供方再评价等方式进行与顾客、相关方信息沟通。 7 引用文件 《不合格品控制程序》 QEO/GJP003-2002 《纠正/预防措施程序》 QEO/GJP004-2002 《人力资源控制程序》 QEO/GJP 006-2002 《施工机械管理控制程序》 QEO/GJP 007-2002 《内外部沟通、协商与交流程序》 QEO/GJP 008-2002 《采购控制程序》 QEO/GJP 012 -2002 《施工组织设计程序》 QEO/GJP 013-2002 《产品监视和测量控制程序》 QEO/GJP 015-2002 《顾客满意度的测量分析程序》 QEO/GJP 016-2002 《危险源辩识、风险评价和风险控制策划及管理方案编制和实施 程序》 QEO/GJP 017-2002 《职业卫生和后勤管理程序》 QEO/GJP 018-2002 《绩效测量和监测程序》 QEO/GJP 020-2002 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP008－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 工业与民用建筑施 工过程控制程序 共 12 页 第 12 页 《环境因素识别、环境影响评价和控制策划及管理方案编制和实 施程序》 QEO/GJP 021-2002 特殊过程控制规定 设计变更联系单管理规定 技术交底管理规定 危险品/化学品管理规定 8 记录 国家、行业统一规定的检验、试验、验收、抽查、核查、检查等 记录； 施工组织设计、专项施工方案、管理方案； 技术交底记录、技术复核记录、沉降观测记录、特殊过程检测记录； 材料设备采购、检验/试验记录； 三级以上风险和 E2级环境因素管理方案实施监测记录； 整改通知单； 不合格报告。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP009－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 监视和测量 装置控制程序 共 4 页 第 1 页 1 目的 为使提供的产品和服务过程，以及环境、职业安全卫生管理所必需的测 量装置，能为实施产品验证的符合性得以保证、符合环境和职业安全卫生 控制要求，特制定本程序。 2 适用范围 适用于本公司在生产和服务过程及环境、安全卫生控制使用的所有监视 和测量装置。 3 职责 公司工程部负责对监视和测量装置的监控。 子公司相关部门负责归口管理。 4 过程 过程识别 装置配置 a) 各级职能部门在施工、质量、环境、安全卫生管理活动中需添置新 的监测设备时，应明确需用监测设备的准确度、规格、型号，由求购部门 填写测量装置申请表，报本单位领导批准。 b)采购人员应根据批准的监测装置申请表进行采购，所购的装置必须 是正规厂家出品，有产品说明书、产品合格证、产品生产许可证、计量器 具制造许可证（量制×字××），其型号、规格、准确度满足测量装置申请表 要求。 c)项目部计量员负责编制监视和测量装置台帐，根据项目实际施工情 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP009－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 监视和测量 装置控制程序 共 4 页 第 2 页 况及时调整台帐，同时报子公司相关部门备案。 进场验证 凡是进入施工现场，用于施工、环境和安全卫生的实施监视和测量装置 均需进行验证。 a)新购的测量设备，购入后应进行检定。强制检定和国家有检定规程的 监测设备送当地法定检定机构或授权建立的社会公用计量标准单位检定。 检定后要有检定合格证或检定通知书。对施工现场传统使用的监视和测量 装置，按公司计量科制订的《测量设备自检方法》进行校准。 b)调入的测量设备，应对设备进行检查验证，验证的内容包括检测设备 的名称、规格、型号、数量及准确度是否满足要求，是否具有三证、说明 书及是否在检定时效内，过期的应及时送检。 c)检测设备的进场验证，由计量员或施工员进行，经检验合格后，进行 发放使用，不合格则退货或封存处理。 使用管理 a)监视和测量装置管理根据我国计量法及相关法规的要求,按 A、B、C 分类管理制度进行管理。 ·强制检定的测量设备（水准仪、经纬仪、磅称、氧气表、乙炔表、压 力表、游标卡尺、电压表、电阻测试仪、万用表等）按照国家规定的检定 周期、编制年度周检计划，并按计划送检。 ·施工现场常用的监视和测量装置（砼试模、砼坍落度筒、垂直检测尺、 对角检测尺、阴阳角检测尺等），按《测量设备自校方法》进行自校，并按 规定周期进行。 ·一次性使用的检测设备（五米以下钢卷尺等）在购买后进行进场验 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP009－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 监视和测量 装置控制程序 共 4 页 第 3 页 证后即可发放使用。 项目部检定证书(通知书)、标准记录应保存，并报子公司/分公司职能 部门各留底备案。 b)标识：检定后的测量装置应持有检定证书或检定通知书，粘贴带有表 明检定结果的标识或经批准的识别记录。一次性检定的及自检的监视或测 量装置标识为黄色准用证，强检的检测设备合格标识为绿色合格证，其标 识的粘贴由计量员执行。 c)所有监视和测量装置的操作者，应掌握有关知识，严格按要求操作， 对于重要检测设备应明确专人负责保管、维修和保养。 d)在校准有效期内使用时，如发现监视和测量装置已偏离校准状态时， 操作者应立即停止使用，并报告部门负责人进行检修，并对以往测量结果 的准确性进行评价，找出非准确测量结果的所在范围，重新测量，对有问 题的应采取措施补救，并作记录。经检修后的监视和测量装置应重新进行 检定。 用后管理 a)监视和测量装置储存时应分门别类，放置在干燥、振动少，无污染的 环境内。 b)因各种原因需停用封存的监视和测量装置，按谁购置，谁管理的原则， 报子公司相关部门备案。 c)因需要重新启用的监视和测量装置，由所在部门计量员提出申请填写 “启用申请表”说明启用理由，经部门主管领导同意，报子公司相关 部门备案。 d)监视和测量装置出现故障或检定不合格时，由使用部门或检定人员 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP009－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 监视和测量 装置控制程序 共 4 页 第 4 页 提出申请，经购置单位领导同意，报子公司相关部门备案。 5 过程监视 周检计划的实施状况检查 对使用过程中的状态标识进行检查 根据施工情况对设备配置满足工程监测要求程度进行检查 6 沟通 对监测设备的标识，表达监测设备状态信息，以避免误用。通过上报， 备案进行上下沟通。 7 相关文件 “测量设备校准方法” 8 记录 监视和测量装置配备申请表 监视和测量装置台帐 监视和测量装置维修申请表 监视和测量装置降级（报废）审批表 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP010－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 管理评审程序 共 3 页 第 1 页 1 目的 通过管理评审，以确保质量／职业安全卫生／环境管理体系的持续适 用性、充分性和有效性，从而使公司对外部环境的变化或潜在的变化及未 来发展的变化，具有与时俱变的适应能力。特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用公司质量／职业安全卫生／环境管理体系的管理评审。 3 职责 最高管理者主持召开管理评审。 管理评审计划由体系办制定，管理者代表审核，最高管理者批准。 各职能部门负责人提供与职能相关的评审资料。 体系办负责收集输入评审的资料，并经管理者代表确认。 管理者代表负责汇报质量／职业安全卫生／环境管理体系的整体绩效。 体系办负责编写管理评审报告。 4 过程 过程识别 评审输入 评审 以下信息可以作为评审输入资料： a）质量／职业安全卫生／环境管理体系审核结果（包括内部审核和 外部审核）； b）顾客反馈（包括顾客满意度的测量结果，及顾客抱怨、投诉等）与 相关方对职业安全卫生及环境管理的关注； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP010－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 管理评审程序 共 3 页 第 2 页 c）过程业绩和产品符合性，包括产品实现、危险源风险控制、环境影 响控制的过程、监视和测量的结果； d）改进、预防和纠正措施的状况：包括对审核和日常检查中所开的整 改单、不合格报告，采取的处置、纠正措施和预防措施的实施及其监控的 结果； e）以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性； f）可能影响质量／职业安全卫生／环境管理体系的各种变化，包括内、 外部环境变化，如：法律、法规、标准的变化，内部机构机制的变化； g）质量／职业安全卫生／环境的目标和指标的实现程度； h）改进的建议：包括总方针、质量方针、质量／职业安全卫生与环 境目标、管理职责、资源管理、过程控制等。 评审 管理评审一般一年一次，在集中内审结束后举行。遇到以下情况之一 时，增加评审频次： a）公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b）发生重大质量／职业安全卫生／环境事故或用户关于质量／职业安 全卫生／环境有重大投诉或投诉连续发生时； c）当法律、法规、质量／职业安全卫生／环境管理体系标准及其它要 求有大变化时； d）内部和外部中发现严重不合格。 管理评审与会人员通过对管理者代表汇报、内审报告、输入资料，提 出意见，作出评价，最后由最高管理者作出改进事项的决定和评价结论。 评审输出 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP010－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 管理评审程序 共 3 页 第 3 页 a）质量／职业安全卫生／环境管理体系的改进：包括总方针、质量方 针和质量／职业安全卫生与环境目标和程序文件、组织机构等方面的评价 和修改； b）对产品质量改进； c）对相关方关注的安全卫生和环境的改进； d）为确保资源需求而采取的决定和措施。 5 过程监视 通过管理评审跟踪措施实施监视。 本次管理评审的有效性作为下一次管理评审的输入。 6 沟通 管理评审前由体系办向参加管理评审的人员送发管理评审通知。在管 理评审会议中，提供资料、提出意见等形式进行沟通。 7 引用文件 《内部审核程序》 QEO／GJP 005－2002 《绩效测量和监测程序》 EO／GJP020－2002 8 记录 管理评审计划 管理评审通知 管理评审签到及记录 管理评审报告 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP011－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 内外部沟通、协商与 交流程序 共 5 页 第 1 页 1 目的 为促进公司与顾客及相关方信息交往，公司内部职能和层次之间的信 息交流，以求产品的实现能满足顾客要求，并争取超越顾客期望，以求在 生产活动中能为员工、相关方和社区的工作和生活环境得到关注和改进， 特制定本程序。 2 范围 本程序适用于与公司质量／职业安全卫生／环境管理体系运行过程中 有关内外信息沟通。 3 职责 与外部沟通职责 a）招投标和签订合同过程的外部信息沟通由各级经营部门管理。 b）工程施工过程和环境影响的外部信息沟通由各子公司工程管理部门 归口管理并督促项目部实施。 c）竣工验收、工程交付和使用后和职业安全卫生的外部信息沟通由子 公司质安部门归口管理，相关部门配合，项目部实施管理。 内部沟通职责 a）最高管理者组织建立三级管理机构和管理部门（见管理手册附件一）， 以建立公司内部上下左右信息沟通的渠道。 b）各部门、单位负责信息的收集、整理及传送反馈。 c）员工及其代表享有参与职业安全卫生管理事故的权利，工会组织具 有维护劳动者权益的责任。 d）公司办公室负责信息处理。 4 过程识别 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP011－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 内外部沟通、协商与 交流程序 共 5 页 第 2 页 外部沟通过程识别 内部沟通过程识别 信息收集→信息整理→信息处理 过程内容 外部沟通过程内容 a)招、投标和合同签订过程 转 换 由 经 营 部 会 同 有 关 部 门 对 外 部 信 息 要 求 进 行 评 审，并作出决 定 评审记录 编制投标书 签订合同 \\ **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP011－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 内外部沟通、协商与 交流程序 共 5 页 第 3 页 b)工程施工过程 图纸会审纪要 专项施工方案 施工过程控制 c)工程交付和使用后过程 内部沟通过程内容 a）收集主要信息 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP011－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 内外部沟通、协商与 交流程序 共 5 页 第 4 页 ·项目部收集的质量／职业安全卫生／环境管理动态： 基础、主体工程等重要分部工程的质量签认信息；项目管理的业绩和 问题（包括上级检查的表扬和批评）；重大的设计变更和合同变更；监理／ 建设单位对项目管理满意度（包括抱怨）、危险控制计划和环境控制计划实 施动态亦包括员工参与管理风险的方针和程序、方案的建议和意见，由项 目部负责提供。 顾客抱怨和投诉 质量/安全/环境 投诉处理及记录 质安部门根 据外部信息 要求作出决 定，提出措 施，并组织 实施 ·收集的质量／职业安全卫生／环境管理动态： 项目的质量／职业安全卫生／环境的策划实施能力的状态；项目的质 量／职业安全卫生／环境管理动态信息；检查、内部审核、外审及管理评 审信息；公司业绩和持续改进体系有效性的措施等。有关产品质量与职业 安全卫生的信息由子公司质安部门负责收集，有关施工过程和环境的信息 由子公司施工部门负责收集，有关公司总部职业卫生和后勤管理的信息由 办公室负责收集，有关管理体系的信息由体系办负责收集。公司工作例会 中的重要信息由公司办公室收集。 ·更新信息： 新材料、新工艺、新结构、新设备信息和新出台的法律、法规、标准、 规范信息由子公司质量技术部门负责收集；上级主管部门质量／职业安全 卫生／环境的管理动态由子公司质量技术部门负责收集；建设市场新动向 由经营部负责收集。 ·员工应了解（子公司及项目部）谁是他们的职业安全卫生代表和特定 被任命的管理者代表。 b）信息整理 各职能部门应将收集到信息作分析、核实、选择、归类等整理工作， **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP011－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 内外部沟通、协商与 交流程序 共 5 页 第 5 页 对过程、产品、体系的业绩和不良倾势负有传送信息的责任。 c）信息处理 公司工程部、办公室负责对各相关部门反映的重要信息进行汇总，作 出上下、左右沟通的处理意见，对重大信息报最高管理者审批后处理。 5 过程监测： 通过内部的检查、审核和满意度测定、外部的监理与外审等手段 实施内部与外部沟通的监测。 在各程序文件中，设立程序的过程监测条款，以实施对具体过程 进行监测。 6 沟通： 内部通过例会、报表、文件、**报、企业简报、电讯等方式进行沟通， 外部通过面谈、文件交往、联席会议、记录、联系单、回访、投诉等方式 进行沟通。 7 引用文件 暂无。 8 记录 有关文件、报表、会议记录、记录、通报、**报、企业简报等。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP012－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 采购控制程序 共 5 页 第 1 页 1目的 为使采购的顾客提供产品和外包工程及其检验/试验／验收和管理处于 有效地受控状态，确保其符合质量／职业安全卫生和环境的有关规定和要 求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司承建的建筑与安装工程施工中的 A类物资采购，施 工机械设备采购，职业安全卫生材料设备采购，室内环境污染控制材料采 购。 ·A类物资指直接影响最终产品（工程）质量的主要或大宗产品。如钢 材、水泥、防水材料、焊接材料、商品砼、预制构件，以及建筑设备安装 工程的管线材料主要设备等。 ·施工机械设备分大中型施工机械和中小型设备，大中型施工机械指塔 吊、人货两用电梯、混凝土搅拌楼、砼输送泵等，中小型设备指砼搅拌机、 砂浆机、焊接机械、切割机、钢筋加工机械、木工施工机械、物料提升机 等。 ·职业安全卫生材料、设备指安全帽、安全带、安全网及消防设备等。 ·室内环境污染控制材料指有放射性的无机非金属建材、装修材料、 释放或挥发性的人造饰面材料、涂料、胶粘剂，以及水性处理剂。 ·外包工程一般指桩基、深基坑支护、大型土石方、结构吊装等专业工 程。 3 职责 A类物资子公司归口管理，项目部实施；大型机械由子公司采购管 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP012－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 采购控制程序 共 5 页 第 2 页 理，中、小机械谁采购、谁管理；顾客财产和安全卫生材料与设备由子公 司职能部门归口管理，项目部实施；外包工程由子公司经营部门归口管理， 项目部实施；监测器具由子公司相关部门归口管理，项目部实施。 4 过程（过程的职责和产生的记录见附表） 过程识别 收集供方相应资料 收集的供方相应资料包括：供方企业资质、生产经营能力、质量保证 能力、价格水平、信誉度、供货能力及与本公司合作历史供货质量记录等 相关资料。 供方评价、选择供方 a）项目部和相关职能部门或人员，依据收集的供方资料和信息，对供 方进行评价，并填写供方评价记录表，项目经理作评价确认，子公司职能 部门负责人根据评价意见经审查后，确定合格供方，并填写合格供方清单。 合格供方清单送子公司归口管理的处室备案； b）同一类物资合格供方不应少于两家，顾客提供产品除外，顾客指 定供方可以一家，项目部也应作评价记录和合格供方的确认； c）当供方提供的物资检验和试验发现不合格时，由项目部对供方做出 处理，并提出警告或要求限期整改，当再次发现不合格时，则应取消该物 资供方的合格供方资格； d）分包方的选择和确选见外包工程所述。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP012－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 采购控制程序 共 5 页 第 3 页 e）安全卫生材料、设备采购（见本程序 ）。 采购计划编制与审批 工程物资采购计划应由项目部生产技术部门或有关人员根据材料预算 和施工进度，结合工程实际编制月采购计划，经项目经理批准后实施。安 全卫生材料、设备采购报送子公司质安部门备案。其它物资的采购由各职 能部门根据生产需求情况编制采购计划，按工作程序进行审批实施。 物质采购 a）采购合同（协议）根据批准后的物质采购计划，与合格供方签订。 合同（协议）内容一般应包括产品的标识、数量、质量要求、检验方式、 运输方式、交付地点、售后服务、违约条款等； b）需要时项目部或子公司职能部门可派员去供方所在地进行采购验证， 但应在合同中对验证的方法和放行、交付方式做出规定； c）当合同规定，顾客要对供方提供物资进行验证时，顾客有权对现场 物资进行验证，但子公司不能把顾客的验证为作为供方对质量进行有效控 制的依据。顾客的验证既不能免除本公司提供产品的责任（外包工程不能 免除本公司提供合格工程的责任），也不排除其后顾客拒收的权利。 d）安全卫生材料、设备采购应在安全卫生用品特许经营商店或当地建 设行政主管部门认可的规格、品种的供方采购。 进货检验和试验 a）当供方或顾客提供产品时，项目部必须立即组织进行检验，检验工 作由材料员负责，质量员、施工员监督验证，有要求时，应向监理/建设单 位报验，检验应做好记录； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP012－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 采购控制程序 共 5 页 第 4 页 b）检验应按设计图纸、有关施工规范、材料标准的规定，对产品合格 证、质保书和产品的外观质量进行检验。如规范、标准要求需作进一步检 定和复验时，由监理/建设单位见证取样，委托当地具有相应资质的检定单 位和试验室进行； c）安全卫生材料、设备采购进货产品的检验应符合各相关材料验收标 准，应有安全检验合格证和检验报告。 d）对放射性、释放性、挥发性材料，应有控制报告。 e）外包工程由项目部实施全过程监督，并按照分包合同、总包合同要 求和相关的验收规范进行验收，按验收标准规定应经监理/建设单位的验收。 使用后的再评价 a）一般主体结构验收进行一次结构材料供方再评价； b）主体结构跨年度施工的工程项目，一般每年评价一次。 5 过程监视 物资通过供方评价，物资检验，供方再评价等方式进行监视；外包工 程通过项目部和监理/建设单位的监督和验收来实施监视。 6 沟通 通过对供方供货（工程）能力的信息，检验结果信息以及处理、再评 价等信息的收集，相互洽谈签约，信息互传等形式，实现与供方沟通。通 过会同监理/建设单位参与物资选购、外包工程验收、顾客财产检验等活动， 实现与顾客及相关方面的沟通。 7 引用文件 《不合格／不符合控制程序》QEO／GJP 003-2002 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP012－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 采购控制程序 共 5 页 第 5 页 《施工机械控制程序》QEO／GJP 007-2002 《进货检验规定》 8 记录 物资采购供方评价表 合格供方名单 物资供方再评价 供货（分承包）合同（协议） 进货检验记录 物资采购计划及购置进货记录 不合格品的处置表 产品现场标识 报验单 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP013－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工组织设计编审 控制程序 共 6 页 第 1 页 1 目的 施工组织设计是工程项目的质量/职业安全卫生/环境管理体系的过程的策 划，它是确定工程项目质量/安全/环境目标，对产品实现过程，职业安全卫生 风险和环境因素等做出控制规定的文件。施工组织设计的控制是为确保工程项 目实现过程所要求的验证、确认、监测、检验和试验及验收活动得到有计划的 进行，使生产的过程处于有效地受控状态，为顾客提交满意的工程，提高职业 安全卫生和环境管理的绩效，也使企业得到应有效益。 2 适用范围 本程序适用于本公司承建的建筑与安装工程的施工组织设计编审。 3 职责 公司总师负责施工组织设计审批，子公司负责编制审核。 4 过程 过程的识别（流程图） 编制的依据 a） 合同要求； b） 设计文件、施工图纸； c） 施工现场条件； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP013－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工组织设计编审 控制程序 共 6 页 第 2 页 编 制 依 据 内部 审批 外部 会签 d） 法律、法规：建筑法、建设工程项目管理规范、建设工程质量管理 条例、城市市容和环境卫生管理条例、建设工程现场管理规定、建筑安全生产 监督管理、建筑施工安全检查标准、中华人民共和国环境保护法、中华人民共 和国环境噪声污染防治法及当地政府主管部门的有关规定等； e） 规范、标准：各分部、分项工程施工技术规范、施工质量验收规范， 建筑工程施工质量验收统一标准和工程建设标准强制性条文（房屋建筑、工业 建筑部分）； 策划 a）识别本工程管理体系过程（见过程图），确定过程控制点（特别是关键 过程和特殊过程）及控制措施； b）辩识本工程危险源，进行风险评价，（特别是本工程特有的危险源进行 辩识）提出控制措施； c）识别本工程环境因素，进行环境影响的评价，（特别是本工程特有的环 境因素）提出控制措施。 文件编制 a）编制组织者、编制成员； b）编制原则： ·单位工程都应编制施工组织设计。单位工程面积 1000M2以下的工程可以 组群编制一个施工组织设计，不能组群的可编制施工方案代替； ·一个建设项目应编制施工组织总设计，同时编制单位工程施工组织设计； ·大型工程或外包的工程，可以按分部工程分开编制施工组织设计。 ·编制还应贯彻工程建设的“三同时”原则，即主体工程建设同时应同 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP013－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工组织设计编审 控制程序 共 6 页 第 3 页 步对环境/安全设施的设计、施工、投入“三同时”。 c） 编制内容（内容有的可根据实际增减或归并） ·工程概况； ·工程质量目标、职业安全卫生/环境目标、工期目标，以及分部、分项工 程分解的施工质量目标； ·在用现行规范、标准一览表； ·项目部组织机构、班子成员名单（包括人员的素质要求）； ·施工部署和施工方法，施工进度计划（附横道图或网络计划图） ·劳动力计划（包括技术工种的素质要求）； ·施工总平面布置图（结合企业 CI要求）； ·施工临时设施计划（用水、用电、施工和生活用房、围墙、道路、堆场、 绿化等）； ·施工机械设备、监视和测量装置、周转材料选用计划； ·主要构件（砼、钢结构）及门窗加工计划； ·主要材料供货计划及保证措施； ·材料、砼、砂浆的检验和试验计划； ·专项施工方案编制计划（如特殊过程专项方案，建筑施工安全检查标准 JGJ59-99规定的施工方案，新工艺、新技术、新材料应用方案等）； ·本工程项目特需的职业安全卫生/环境的控制计划/管理方案； ·地基与基础工程施工技术措施； ·主体结构工程施工技术措施； ·建筑装饰装修工程施工技术措施； ·建筑屋面工程施工技术措施； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP013－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工组织设计编审 控制程序 共 6 页 第 4 页 ·建筑给水、排水及采暖安装技术措施； ·建筑电气安装技术措施； ·智能建筑安装技术措施； ·通风与空调安装技术措施； ·电梯安装技术措施； ·保证工程质量、职业安全/卫生及环境目标的技术措施； ·重点分部、分项工程的技术交底计划； ·降低成本技术组织措施。 d）施工组织设计编制要求： ·根据工程特点，有针对性、有重点地解决工程中的难点、重点和新的问 题； ·尽可能采用新材料、新技术、新工艺、新设备，推广应用建设部提出的 十项新技术； ·编制内容尽可能达到完整、准确，反映本程序 策划要求，编制内容 应包括对本程序 策划结果的检查，对职业安全/卫生、环境因素控制计划/ 管理方案的运行和检查方法，以及发现问题时如何采取纠正措施的规定要求。 ·总平面布置除应考虑施工合理性外，还应关注危险品的放置、消防设施、 环境保护和安全通道等。 ·对建设过程中产生的垃圾及生活垃圾应规定清运方法和路线；对施工生 活用水、节能、污水的处置和排放量应予策划并优先安排施工现场复用；挖、 填、平整场地以及土石方的堆放，应予设定，严格管理，并有防止局部水土流 失的措施。 **建设集团有限责任 公司 程序名称 程序编号 QEO／ GJP013－ 2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工组织设计编审 控制程序 共 6 页 第 5 页 内部审批与外部会签 a） 内部审批 ·审核：子公司技术部门负责审核施工组织设计、特殊过程施工方案、模 板及支撑系统、十项新技术应用方案等，子公司相关部门负责审核安全检查标 准规定的各类脚手架、卸料平台、物料提升机、临时用电、消防、文明施工等 专项方案，负责审查塔机、施工升降机、大型井架、起重吊装作业等专项施工 方案，并提出审查意见； ·审批：由公司总工程师审批，并提出审批意见； ·授权：公司总工程师根据具体情况，有权将审批权下放到技术力量较强 的子公司技术负责人，但需有授权文件；同样子公司有必要时可将审批权下放 到技术力量较强的下层技术负责人。 ·项目部自定的职业安全卫生/环境控制计划/管理方案由项目技术负责人 编制。 b） 外部会签 ·建设单位会签，并提出审查意见； ·监理单位会签，并提出审查意见。 对审批意见的处置 由施工组织设计的主编人负责对审批和会签意见归纳、分析、做出处置。 更改较多时应修改施工组织设计文本，更改较少时，增设更改附页即可。并将 处置结果送报原审批单位、部门、人员审阅。 5 过程监测 子公司通过现场检查，对施工组织设计职业安全卫生/环境的控制措施计 划/管理方案等策划的实现能力监测。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 QEO／GJP013－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 施工组织设计编审 控制程序 共 6 页 第 6 页 6 沟通 通过编审、会签和检查等方式进行内部沟通和外部沟通。对重大职业安全 卫生/环境的控制计划/管理方案应有员工代表参与。 7 引用文件 《内外部沟通、协商与交流程序》 QEO/GJP011-2002 8 记录 a） 施工组织设计审批表； b） 施工组织设计会签表； c） 施工方案审批表； d） 施工组织设计和施工方案。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP014－2002 审核 边黎明 版本号：A 修订号：O 批准 ** 合同评审程序 共 4 页 第 1 页 1 目的 通过对招标文件、投标书和合同的评审，使得与工程有关的承诺得以有效 的控制。 2 范围 本程序适用于本公司拟参加投标的建安工程招标文件和本公司承建的建 安工程的施工合同。 3 职责 合同评审管理由公司经营部为总归口管理，子公司经营部门负责本单 位归口管理，项目部配合提供信息和资料。 合同履行由子公司分管，项目部具体执行。 4 评审过程 过程的识别 （见下页） 过程的内容 招标信息筛选 a) 招标或议标工程信息到达公司时、由子公司经营部门负责对信息进行 筛选； b) 对信息进行研究，了解、掌握建设单位的要求。 c) 对招标或议标工程信息筛选形成书面记录。 招标文件评审、审查 a)招标评审由子公司经营部门负责，报公司经营部审查。 b)评审招标文件条款要求是否合理，是否符合建筑业“三法一条例”。 c)评审对招标文件中要求我企业做出承诺的，我方是否具有实际的履 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP014－2002 审核 边黎明 版本号：A 修订号：O 批准 ** 合同评审程序 共 4 页 第 2 页 行能力。 d) 如招标文件发生主要条款更改时，应及时对招标文件重新进行评审。 e）公司经营部负责审查。 合 同 修 订 合 同 修 订 公司审查 投标书评审、审查 a) 工程概算造价超过 3000万元的工程投标书均应通过子公司的评审。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP014－2002 审核 边黎明 版本号：A 修订号：O 批准 ** 合同评审程序 共 4 页 第 3 页 b) 工程投标书评审具体由子公司进行评审，具体评审应形成书面记录， 由经营主管负责人签字认可方可放行。 c) 工程投标书评审内容：是否满足招标文件的要求、（技术标）针对性技 术含量是否体现公司的技术实力、（商务标）是否符合现行的建筑业法律法规、 是否兼顾公司的利益。 d) 公司经营部负责审查。 合同评审、审查 a) 工程施工合同以建筑业“三法一条例”为依据，对合同有关条款进行 讨论，提出评审意见，再由经营主管负责人签字予以确认。 b) 评审合同条款和内容是否符合建筑业“三法一条例”和维护双方的共 同利益。 c) 评审合同的各项内容或条款是否都已齐全明确；合同用词是否规范、 准确；合同对方的情况是否了解清楚，必要时还应对对方确定约束性条款加以 措施内容。 d) 评审超越招标文件的具体条款要求是否已得到双方的认可。 e) 评审本公司或项目部是否具有满足合同要求的能力。 f) 公司经营部负责审查。 合同的修订 a) 对合同草案评审提出的修订 ·合同内容或条款不符合建筑业“三法一条例”或不能维护合同双方的共 同利益，提出修改时，由经营主管部门针对修改内容出具合同评审联系单。 ·合同谈判者或起草人应根据合同评审联系单予以再次谈判、修订， 并做好书面记录。 ·如发生重大更改时，应对修订后的合同草案进行重新评审。 b) 当合同在履行过程中有重大变更或调整，须修改合同中某些条款或 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP014－2002 审核 边黎明 版本号：A 修订号：O 批准 ** 合同评审程序 共 4 页 第 4 页 内容时，若由我方项目部提出（包括合同履行评审时提出）修改，则应立即通 知业主，将该信息及时传递到各级经营部门，如为业主提出修改，则按业主 —项目部—子公司—公司经营主管部门的顺序进行信息传递，并由子公司经营 主管部门对修改后的合同进行二次评审，并做好评审记录。 5 过程监视 通过合同履行情况的评审，实施过程监视； 对合同履行的情况（工期、质量）进行监视。 6 沟通 在签订和履行过程中的相互洽谈、联系单、会议、电讯等方式进行内部与 外部的沟通。 7 引用文件 暂无。 8 记录 项目筛选记录表 招标文件评审记录 投标书评审记录 合同评审记录 合同评审联系单 合同履行评审记录 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP015－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 产品监视和测量控 制程序 共 3 页 第 1 页 1 目的 对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。 2 范围 公司所有工程的材料、设备、施工质量和工程产品质量进行控制。 3 职责 公司工程部负责监控。 子公司负责对用于工程的材料设备质量、工程产品的生产过程的施工质量 的归口管理；子公司负责对施工质量和工程产品质量（包括外包工程和业主财 产）的监视和测量；项目部负责实施。 4 程序 过程的识别 材料设备的监测与控制 ·由项目部材料员负责对物资材料设备进行检控，质量员配合。 ·项目部对工程材料、设备等物资的送货单进行核对，确认物品规格、数 量，验收证件、检查外观质量，填写并保存进货验收记录。 ·对需要复试的材料（钢筋、水泥等）按照有关规定取样送法定检测 单位进行试验，样品试件应符合国家、行业有关技术规定。未经检验或检 验不合格的物资设备按照《不合格/不符合控制程序》进行处理。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP015－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 产品监视和测量控 制程序 共 3 页 第 2 页 施工质量的检测与控制 ·砼、砂浆配合比应由具有法定资格的试验单位提供，项目部根据施工现 场的砂、石料含水率，自行调整施工配合比，并按照国家相关规定对砼坍落度 进行现场测量和控制； ·项目部还应按照施工规范规定进行砼、砂浆试块的留置和送样试验，并 保存试块试验报告单； ·项目部应实行三检制，即班组自检、互检、专业检验。 ·检验批由项目部自行检查，再由监理工程师（建设单位项目专业技术负 责人）组织施工单位项目专业质量检查员等进行验收，由项目专业质量检查员 填写验收批记录中检查评定记录和施工单位检查结果评定意见。并签署姓名、 日期。 ·分项工程由监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织施工单位 项目专业技术负责人等进行验收，项目专业技术负责人在分项工程质量验收记 录中填写检查结论意见，并签署姓名、日期。 ·分部（子分部）工程质量由总监理工程师（建设单位项目专业负责人） 组织施工项目经理和有关勘察、设计单位项目负责人进行验收，并填写分部（子 分部）工程验收记录。项目经理在验收记录中代表施工单位签署姓名、日期。 工程产品的测量与控制 ·单位工程完工后，施工单位首先依据质量验收标准、设计图纸等组织有 关人员进行初验自检，并对检查结果进行评定，符合要求后向建设单位提交工 程验收报告和完整的质量资料，请建设单位组织验收。 ·单位（子单位）工程验收由建设单位负责人或项目负责人组织设计、施 工单位负责人/项目负责人及施工单位的技术、质量负责人和监理单位的总监 理工程师参加。验收记录由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q／GJP015－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 产品监视和测量控 制程序 共 3 页 第 3 页 填写，综合验收结论由参加验收各方共同商定，建设单位填写。参加验收单位 在记录的相关栏内加盖公章和单位负责人章，并签署日期。 ·单位工程竣工验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报 告和文件，报建设行政管理部门备案。 5 过程监视 材料、设备通过进货验收、试验进行监视；施工质量通过检验批、分项、 分部（或子分部）、单位工程验收实施监视；工程产品质量通过回访、户信息 反馈来监视。 6 沟通 各部门通过检验记录、工程例会、协商以及书面或口头方式进行沟通。 7 相关文件 《不合格品／不符合控制程序》 QEO/GJP003-2002 《工业与民用建筑施工过程控制程序》 QEO/GJP 008-2002 《记录控制程序》 QEO/GJP 002-2002 8 记录 材料、设备物资进货检验记录，材料试验报告单； 检验批质量验收记录、分项工程质量验收记录、分部（子分部）工程 质量验收记录； 单位（子单位）工程质量竣工验收记录。 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 单位（子单位）工程观感质量检查记录 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q/GJP016-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 顾客满意度测量分 析程序 共 5 页 第 1 页 1 目的 通过规范顾客满意度的检测，以达到肯定质量管理体系业绩，发现问题及 其原因，使体系、产品、过程得到改进。 2 范围 适用于公司范围内对年度竣工工程及其在建时顾客满意程度的监测。 3 职责 公司工程部负责对顾客满意度的汇总统计、分析，计算全公司年度竣 工工程顾客满意度的百分率，提出分析意见。子公司质安部门组织对本单位竣 工的单位工程进行顾客满意度的检测、分析和改进工作。 公司经营部门负责提供招投标、合同等有关资料。 项目部提供监测顾客满意度的原始资料。 4 过程 过程的识别 顾客满意度监测内容 施工过程中的施工质量、进度等情况 施工合同履约情况 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q/GJP016-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 顾客满意度测量分 析程序 共 5 页 第 2 页 年度竣工工程，交付或使用后用户对工程质量及保修服务等信息反 馈 顾客满意度的监测 施工过程的监测 在施工全过程中通过对监理单位或业主代表进行满意度调查，进而了解项 目部在施工质量、文明施工、施工进度、工作态度等各方面是否得到监理单位 或建设单位的认可（主要以工程例会记录为依据）。划分为三个等级：满意（工 程质量达到要求、工期进度满足要求，文明施工，态度良好等）、基本满意（工 程质量基本达到要求、工期进度基本满足要求，施工过程文明等）、不满意（工 程质量达不到要求、施工进度不能达到要求，工作态度差等）。 工程竣工时履约的监测 在工程竣工时，以参照招投标书和合同的规定（质量、工期、优惠等要求） 为依据，对比工程交付时达到的程度，划分为三个等级：满足（全部达到规定 要求）、基本满足（多数项达到规定要求，个别虽未达到但差距很小）和不满 足（有一项完全未达到确定要求或虽差距很小但多数项未达到要求）。 以超越顾客要求的承诺为依据，对照实际情况，分为三个等级：即兑现（完 全实现承诺）、基本兑现（多数实现承诺，个别未能实现但差距很小）和未兑 现（有一项承诺完全未实现或虽差距很小，但多数项未达到要求）。 工程质量及工程保（维）修监测 在工程交付或使用后通过质量回访，调查业主或用户对工程质量及工程保 （维）修的满意程度，划分为三个等级：认可（在用户使用后对工程质量满意， 或者工程保（维）修的实施质量和及时性得到用户认可）、基本认可 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q/GJP016-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 顾客满意度测量分 析程序 共 5 页 第 3 页 （业主或用户对工程质量基本满意，工程保（维）修后顾客无投诉或抱怨等）、 不认可（用户使用后对工程质量不满意、维修态度差或经维修后用户仍有抱怨、 投诉等）。 顾客满意度的分析和统计 单位工程顾客满意度的监测中出现有不满意或不满足、未兑现、不 认可等级的，应视为不满意单位工程，但顾客原因或不可抗拒自然灾害及意外 事件造成不满意等级的除外； 凡经整改，并经监理／建设单位验证认可的，可改变不满意等级为 基本满意等级； 单位工程满意度测量中未出现不满意等级的，应视为满意单位 工程。即满意单位工程包括满意和基本满意二个等级。 由公司、子公司工程部门负责公司年度竣工项目的满意度统计，并 进行顾客满意度百分率的计算。计算公式： 年度竣工单位工程总数减去不满意单位工程之差 顾客满意度＝———————————————————————×100％ 年度竣工单位工程总数 改进措施 对施工过程中出现的不满意事实，项目部应进行整改，以消除或减 少不满意程度。 对未能履约的项目部，应进行原因分析，吸取教训。子公司经营部 门应掌握履约信息动态，提高投标书和合同质量。 对产品和服务未能满足要求的事实，除及时有效地进行整改处置外， 子公司相关部门应采取纠正和预防措施，防止类似事实连续发生。 5 过程监视 施工过程通过工程例会实施业主／监理的评价来进行监视； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 Q/GJP016-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 顾客满意度测量分 析程序 共 5 页 第 4 页 合同履约情况通过招投标书、合同与工程备案资料对比检查进行监 视； 交付或使用后的工程质量或保（维）修服务，通过工程质量回访和整 改验证来进行监视。 6 沟通 通过项目工程例会、平时面谈、通话，子公司季检和工程质量回访等手段 来进行沟通。 7 相关文件 《产品质量监测控制程序》 Q／GJP015—2002 《纠正和预防措施程序》 QEO／GJP004—2002 8 记录 工程质量回访记录 工程例会记录（业主/监理单位满意情况） 工程保（维）修记录 顾客满意度统计表 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP017－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 危险源辨识、风险评价、 风险控制策划及管理方 案编制和实施程序 共 6 页 第 1 页 1 目的 为及时对危险源辨识、风险评价和风险控制，以及有计划地控制各类活动 中存在的职业安全卫生风险，提高和改善其绩效，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于公司、子公司和项目部的各类活动的危险源辨识、风险评价 和风险控制工作及管理方案的编制与实施工作。 3 职责 公司体系办负责公司职业安全卫生管理的组织和协调工作。 公司工程部负责职业安全卫生危险源辨识、风险评价、风险控制策划 及管理方案编制。 公司办公室负责公司本部职业安全卫生管理和后勤管理。 子/分公司负责对项目部风险控制工作及管理方案实施的检查。 项目部负责施工现场职业安全卫生风险控制计划／管理方案的实施， 负责本项目特殊风险的辨识评价和执行。 过程 风 险 评价 危险源辨识 辨识对象 公司和项目部应辨识各类作业活动中可能存在的造成人员伤害、财产损失 和其它意外事件的危害因素，辨识对象包括： **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP017－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 危险源辨识、风险评价、 风险控制策划及管理方 案编制和实施程序 共 6 页 第 2 页 a)所有作业活动，包括常规的和非常规的活动； b)所有进入作业场所人员的活动； c)作业场所内的设施，包括公司或外部(相关方)提供的设施； d)其他与职业安全卫生有关的活动(如与饮食卫生有关的活动)。 危险源辨识考虑因素 辨识应考虑的因素见附录。 危害辨识时，还应考虑三种状态(即正常、异常和紧急情况)和三种时态(即 过去、现在和将来)。 危险源辨识方法 公司对危险源辨别采用调查表结合专家评价法。其调查收集的内容为： a）对体系覆盖面进行危险源调查统计（预测型） b）对近 10年事故／事件／未逐事故的调查统计（追溯性） c）国家、建设行业有关职业安全卫生法律、法规及《建筑施工安全检查 标准》（JGJ59－99）（控制型） 危险源辩识的实施 a）危险源调查表中列述危险源类别与危险因素及危险等级让被调查人辨 识。 b）调查表主要由工程部负责编制。 c）调查表的发放、回收及危险源的统计由编制部门负责、本程序 ） 与 c）资料的调查统计与收集由工程部负责。 d）被调查的对象为公司总工室、工程部、办公室、工会有关人员，子公 司相关部门、项目部的技术负责人、安全员和机务员、后勤管理员。 风险评价 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP017－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 危险源辨识、风险评价、 风险控制策划及管理方 案编制和实施程序 共 6 页 第 3 页 总则 公司每年应对危险源辨识的风险因素进行评价，以确定需要控制的重大风 险因素。 风险评价方法 风险评价采用专家评价的方法： 专家组成员 由主管生产、质安的公司领导，总工程师、管理者代表、工程部和办公室 负责人和主要技术骨干，以及工会负责人组成。 重大风险因素的判别依据： a) 不符合法律法规和相关标准要求且没有适宜的控制措施的； b)相关方提出的经确认为合理抱怨或要求的； c)曾经发生过事故无有效控制措施的； d)现场观察到可能发生事故的因素； e)通过专家评价方法得出的 3级及以上危险因素。 凡符合上述任一项或多项的，均被确定为重大危险和危害因素，并形成公 司重大危险危害因素清单。 各项目部在公司 OHS重大危险因素基础上，结合项目实际，形成项目重大 危险因素清单。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP017－2002 公司历年来分析统计资料 确定重 大风险 控制措 施计划 实 施 下 一 轮 PD CA 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 危险源辨识、风险评价、 风险控制策划及管理方 案编制和实施程序 共 6 页 第 4 页 公司评定的重大风险清单由公司管理者代表审核，主管领导批准；项目部 评价的重大风险由技术负责人审核，项目经理批准。 风险控制策划 对于公司或项目的重大危险因素应制定相应的控制策划。 重大危险因素应制定职业安全卫生目标／指标，公司评价的列入管 理手册，项目部自评的和引用公司的列入施工组织设计。 三级以上的重大危险因素应制定管理方案进行运行控制。 针对危险和危害因素，对人员意识和能力有特殊需求的，应采取教 育培训提高员工素质，具体按照《人力资源管理程序》QEO／GJP006－2002执 行。 对潜在的事故和可能发生的紧急情况，根据实际需要，可按《应急 预案／准备和响应程序》QEO／GJP019－2002进行控制。 对作业活动有现场监督监护要求的，相关人员应做好现场的监督监 护。 风险评价认为现有的安全措施已经能够满足作业活动的安全要求， 则继续保持现有的安全措施。 对于具体作业活动的危险因素，项目部可以自行制定和实施计划表 控制。 管理方案编制 编制依据与编审 a) 根据公司职业安全卫生目标和需要制订管理方案／措施计划清单，由 公司相关职能部门、办公室负责编制，经管理者代表批准后实施； b) 各项目部在工程开工前除执行公司管理方案外，根据项目的职业安 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP017－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 危险源辨识、风险评价、 风险控制策划及管理方 案编制和实施程序 共 6 页 第 5 页 全卫生目标和本工程的实际／特殊情况提出管理方案清单，由安全员编制管理 方案，经项目技术负责人批准后实施，并报子公司相关职能部门备案。 管理方案内容： a) 职业安全卫生目标； b) 指标(应予量化、可测量)； c) 具体措施(含监控措施及监测时机)； d) 责任部门／人； e) 进度计划及完成期间； f) 预算。 实施／监测／验证 a) 公司、相关职能部门负责各自职责范围内职业安全卫生目标，管理方 案的实施的归口管理，子公司负责分管项目部，项目部负责具体实施。 b) 公司各级的定期和不定期的检查，尤其是内部审核时,应对职业安全 卫生目标和管理方案的实施情况进行监测，发现的问题加以分析。必要时开具 整改通知单。整改实施情况由子公司验证。 c) 工程部每年对目标、管理方案的完成情况进行总结，将结果提交管理 评审； d) 当出现活动、施工项目、产品或运行条件变化，法律法规的变化及管 理评审提出要求时，应对管理方案进行修改或补充。 5 过程监控 通过检查、审核（包括外审）、管理评审进行过程监控。 6 沟通／协商／交流 通过调查表方法、专家评价、目标和管理方案的策划与实施过程与员工、 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP017－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 危险源辨识、风险评价、 风险控制策划及管理方 案编制和实施程序 共 6 页 第 6 页 相关方进行沟通。 7 相关文件 《记录控制程序》 QEO／GJP002－2002 《应急预案与响应控制程序》 QEO／GJP019－2002 《绩效测量和监测程序》 QEO／GJP020－2002 8 记录 调查汇总表 专家评价记录／风险评价报告 职业安全卫生风险因素控制计划清单和监测记录表 整改通知单及处置记录表 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP018-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 职业卫生和 后勤管理程序 共 4 页 第 1 页 1 目的 为使公司的职业卫生和后勤管理得到有效控制，确保其符合职业卫生方针、 目标/指标的要求，以实现职业安全卫生绩效持续改进，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司职业安全卫生管理体系运行过程中，对职业卫生和后勤 管理的控制。 3 职责 公司本部人员职业卫生和职工劳保用品由公司办公室管理，办公楼、 食堂、隶属**集团控股公司统管。 子公司本部人员职业卫生和职工劳保用品由子公司办公室管理，本部 办公楼、食堂等视具体情况确定管理职责。 项目部是职业卫生和后勤管理的实施单位，子公司归口管理。 过程的识别 职业卫生和后勤管理范围的确定 职业卫生管理范围 a）防暑防寒，防食物中毒。 b）焊接、装卸搬运水泥、振捣混凝土、调刷油漆等危害人体健康的作业。 后勤管理范围 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP018-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 职业卫生和 后勤管理程序 共 4 页 第 2 页 a）公司本部由**控股公司统一安排对用水用电、办公大楼和食堂设施维 修、以及室外环境卫生的管理，公司配合。 b）子公司根据实际情况确定管理范围。 c）项目部负责工地生活区、宿舍、食堂、厕浴的用水用电、设施维修和 环境卫生，以及劳保用品管理。 d）交通车辆管理。 上述范围为一般确定，项目部可针对工程项目和现场实际情况进行修改。 职业卫生和后勤管理的控制/措施 职业卫生管理的控制措施 a）加强职业卫生教育，提高职工的自身卫生健康护意识。 b）高温季节施工项目部应调整作息时间，配发降暑饮料，配备防暑药品， 职业卫生 和后勤管 理的检测 有条件时搭设作业凉棚。 c）冬季施工，应适当地发送保温劳保用品和配备防冻伤药品。 d）食堂应制定管理制度，以防止饮食原因引发疾病或中毒事故。其内容 应包括管理和炊事人员的职责和健康卫生的要求，食物采购和保管的卫生的要 求，食堂设施和餐具清洁和消毒要求，食物制作销售过程的卫生要求等，以及 食堂内外环境卫生要求等。 e）对有害身体健康作业的操作人员，应发相应的劳保用工器具和防护用 品，如电焊面罩、工作服、手套、口罩、耳塞等，以防止或减少对人身 体的伤害。 f）定期对职工进行体检，一般食堂炊事人员每年一次，其它职工每两 年一次，并建立健康档案。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP018-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 职业卫生和 后勤管理程序 共 4 页 第 3 页 g）项目部应与就近医院建立协作关系，委托职工体检，并保持联系的的 畅通，以便在紧急情况得到及时救援。 上述控制措施为一般要求，项目部分管文明施工的项目副经理或后勤管理 员根据工程项目的实际情况，对职业卫生可进行风险评价，如判定有 3级以上 风险时，应有控制计划并于实施。必要时可将其列入施工组织设计。 后勤管理措施 a）公司本部（包括**控股公司所管理部门）对后勤所管范围的部门和人 员应有职责和管理制度。 b）项目部应将后勤的生活和环境管理纳入争创文明标化工地管理，并把 生活区环境卫生管理和其它后勤管理的职责落实到岗到人。 c）拥有交通车辆的单位，应制定车辆使用管理制度，其内容包括安全行 车，防止交通事故措施，以及尾气排放量要符合运输主管部门的规定要求。 职业卫生和后勤管理的实施 a）各职责人员、部门按其管理制度的要求和职责分配，以本程序 提 出的控制/措施加以实施。 b）实施责任人（部门）：公司本部门办公室，项目部后勤管理员或项目 部负责后勤副经理。 职业卫生和后勤管理检测 a）管理制度和岗位职责有否建立和健全。 b）各项控制措施是否落实到人。 c）各项控制措施及目标实施情况。 d）现场检查。 e）项目部由安全员和员工代表负责检测，子公司由季检时进行，公司 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 O／GJP018-2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 职业卫生和 后勤管理程序 共 4 页 第 4 页 由年检和内部审核时进行。 f）对检查中发现的问题，开整改单或不合格报告，整改事项应予纠正， 不合格事项应纠正和采取纠正措施，由项目部后勤管理员组织实施。实施验证： 由开整改单方或不合格报告方负责，内审不合格验证由公司体系办负责。 5 过程监视 详见本程序 条款所述。 6 沟通（协商与交流） 通过宣贯、检查、审核及相关方签约等形式，实现上下级之间和员工之间 以及与相关方之间，有关职业卫生动态和需求信息的沟通。 7 引用文件 《危险源辨识、风险评价和风险控制策划及管理方案编制和实施程序》 O/GJP017--2002 《应急预案／准备和响应程序》 EO/GJP019--2002 《绩效测量和监测程序》 QEO/GJP020--2002 8 记录 有关检查和审核记录 整改通知单和不合格报告。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP019－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 应急预案／准备与 响应控制程序 共 5 页 第 1 页 1 目的 为预防和控制潜在的事故或紧急情况，做好事故应急准备，以使发生紧急 情况和突发事件（故）时能及时有效地采取应急控制，正确有效地实施响应最 大限度地预防和减少可能造成的疾病、伤害、损失和环境影响，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于本公司施工现场和机关大楼内有可能发生的人身事故、火灾、 环境影响及其它自然灾害的应急预案／准备与响应控制。 3 职责 公司应参与和密切配合**控股大楼安全保卫、环境保护工作，如参加 应急预案／准备与响应小组等，该项工作由公司办公室负责。 项目部应针对工程项目和施工现场实际，在公司风险和环境控制计划 的基础上，确定项目控制计划，及相应的应急预案和响应计划措施，并组织以 项目经理为组长的应急领导小组，配备必要的资源及组织人员培训教育等，以 保证应急预案和响应计划措施的切实有效实施。 子公司是项目现场保卫、消防、现场人员伤害和防台防汛（包括子公 司办公大楼）应急的归口管理部门，按照有关规定做好日常管理工作，协助应 急组织工作，工程部负责重大事故的调查处理和报告。 子公司负责分管监督项目部应急预案／准备与响应控制措施的实施。 4 过程 过程识别 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP019－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 应急预案／准备与 响应控制程序 共 5 页 第 2 页 识别和确定紧急情况和突发事件 潜在的紧急情况和突发事件，经调查确定主要有以下几项： a）火灾事故； b）现场人员意外伤害事件； c）有毒有害物质外泄漏事件； d）饮食卫生意外事件； e）可能导致的环境破坏／污染事件 应急预案／准备 公司针对潜在紧急情况和突发事件，编制相应的应急规定，以预防或减少 疾病或伤害（损失）。 应急预案的内容 应急计划为可选项，是否需要编制应急计划在应急规定中确定，但对潜在 的重大火灾、脚手架坍塌、基坑支护坍塌及人员触电事件（故）要有应急计划， 其内容包括： a）可能的事故性质、后果 b）与外部机构的联系（消防、医院、环保局等） c）报警、联络步骤 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP019－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 应急预案／准备与 响应控制程序 共 5 页 第 3 页 策划应 急预案 ／准备 d）应急指挥者、参与者的责任、义务 e）指挥中心地点、组织机构 f）应急各项措施，应急预案和响应的策划计划，应与可能涉及到的所在 相关方（包括供方和顾客）沟通／协商 g）可能条件下的事故演习 应急准备 a）在现场公布火警（119）、救护（120）、匪警（110）、气象（121）、环 保部门及本单位应急领导小组电话号码并确保其有效性。 b）项目部根据需要成立必要的应急组织。 c）对应急组织中有特殊要求的人员，应经过相应的培训，特别是应急组 织的关键人员，应具备处理紧急情况和突发事件的能力要求，如：消防应急成 员中的义务消防员；现场救护和饮食意外事件应急成员中的救护人员等。 d）公司、子公司、项目部按照应急规定（计划）的要求，并结合实际需 要配备应急物资、设备或设施，并做检修维护。 e）应急规定中没有应急计划内容的，应在应急准备中明确内外部联络方 式，如电话号码，并予以公布。 应急响应 任何人发现人身事故、火灾、重大环境影响或自然灾害来临，立即 根据公布的应急电话号码报警，不得延误。 应急部门接警后立即响应，投入抢救，并妥善处理或转移财产物资。 发生火灾、台风、地震或有毒有害物质泄漏等意外事故时，首先 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP019－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 应急预案／准备与 响应控制程序 共 5 页 第 4 页 应组织人员疏散或紧急撤离，以控制事件（故）的扩大。 相应的应急预案和规定中应规定报警程序。 当发生重大环境影响时，现场人员应及时报告环保部门及应急领导 小组，应急领导小组立即组织力量，根据实际情况采取相应措施减少或控制环 境影响，必要时请环保部门配合采取措施。 应急响应的其它要求结合紧急情况中突发事件（故）本身的特点进 行制定。 紧急情况或突发事件（故）发生后，职能部门就按有关规定负责事 故的调查、处理和统计上报。 应急响应演习 消防应急响应、现场人员伤害应急响应应进行演习。 其他是否需要应急演习根据实际需要确定，必要时在相应的应急规 定中的予以明确。 事故/应急演习应做好总结，改进方案的可行性、完善性。演习记 录应予保存。 监测及评价 对突发事件确认结果、人员和应急设备（设施）的充分性及应急演习的记 录进行监测及评价，必要时对应急规定作修改。 5 过程监控 主要通过季度检查及专项检查，预演及内审进行监控。 6 沟通 通过会议、培训教育、检查和预演记录、事故调查报告、与有关部门建立 保持联系等形式来进行内外沟通。 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP019－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 应急预案／准备与 响应控制程序 共 5 页 第 5 页 7 相关文件 《消防安全管理与应急规定》 《现场人员伤害应急规定》 《饮食卫生意外事件应急规定》 《不合格和不符合控制程序》 QEO/GJP003－2002 8 记录 应急预案／准备实施情况检查记录 职业安全卫生、环境影响（破坏、污染等）事故调查报告 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP020－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 绩效测量和监测控 制程序 共 5 页 第 1 页 1 目的 为评价公司职业安全卫生／环境管理体系运行有效性、符合性，应对体系 运行过程中的绩效进行测量和监测，为公司职业安全卫生／环境管理体系的持 续改进提供依据，特制订本程序。 2 范围 适用于公司在职业安全卫生／环境体系运行过程中绩效的测量和监测。 3 职责 体系办负责整个管理体系的绩效测量和监测。 子公司负责对管辖范围内的职业安全卫生和环境保护的绩效测量和 监测。 子公司负责机具安全的绩效的测量和监测。 办公室负责公司本部职业卫生及后勤管理绩效的测量和监测。 项目部负责本项目的职业安全卫生和环境控制计划的实施和自检。 4 过程 过程识别 绩效测量和监测的内容 危险源辨识、风险评价的结果和环境因素识别、环境影响的评价结 果； 法律、法规的执行情况及符合性； **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP020－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 绩效测量和监测控 制程序 共 5 页 第 2 页 管理方案实施效果； 工程施工过程控制结果； 职业卫生、后勤保障管理结果； 事故、事件管理结果。 绩效测量和监测的方法 公司各级的安全工作会议（包括安全例会、百日安全和安全月、安 全周活动） 公司各级的定期或不定期的安全卫生／环境检查； 专业（消防、施工机械、脚手架、职业卫生等）检查； 事故、事件、不符合统计分析； 公司的内部审核。 绩效测量和监测的实施 危险源辨识和风险评价与环境因素识别和环境影响评价的结果的 测量 a)公司年度大检查和内部审核应对已确认的三级及以上风险和 E2级环境 因素进行测量，测量其目标／指标和控制计划／管理方案是否制订。 b)测量策划是否覆盖公司体系的全过程，三级以上风险和 E2级环境因素 绩效测量和 监测的内容 绩效测量和 监测方法 绩效测量和 监测的实施 测量和监测 结果的分析 改进 是否受控。 c)若发生意外事故，项目部有否编制有针对性的管理方案。 法律、法规执行情况及符合性的监测 a)监测在用的法律、法规是否及时获取、识别、更新、传递处于受控状态。 b)在执行法律、法规、标准过程中，各相关单位、部门负责人监测各层 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP020－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 绩效测量和监测控 制程序 共 5 页 第 3 页 次人员对法律、法规、标准的了解程度。 管理方案实施效果测量和监测 按各项管理方案的内容，测量其目标、指标是否已完成，责任单位、责任 人、措施是否落实，资金是否到位、人力资源是否满足要求，时间进度是否合 理。 工程施工过程控制结果的测量 a) 施工组织设计编制内容是否包含有关职业安全卫生和环境方面的目标 ／指标、控制计划和管理措施以及专项施工方案。 b) 对策划的实施能力和实施情况进行测量。 职业安全卫生和后勤管理的绩效和监测 a) 职工的健康检查，按公司规定执行，无规定时，特殊工种（炊事员） 一般每年一次，其他职工健康检查每二年一次，是否得到落实。 b) 对施工现场是否采取防高温措施及防严寒措施，是否配有防中暑和防 冻伤的药品。 c) 监测职工的劳保用品是否按管理制度定期发放，现场的生活、施工生 产用电是否符合《建筑施工安全检查标准》的要求。 事故、事件管理的绩效测量和监测 监测各类事故、事件（包括来自相关方）发生是否能及时、快速传达到各 单位（项目部），是否按“三不放过”的原则处理事故、事件。 测量和监测结果的分析与改进 各单位、职能部门应根据本身职能分配，负责对测量和监测结果进行 分析与改进。 按测量结果判断三级以上风险和 E2级环境因素的升级或降级的可 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP020－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 绩效测量和监测控 制程序 共 5 页 第 4 页 能，并提出整改或改进措施。对新发现的风险和环境因素要作评价定级，对三 级以上的风险、E2级环境因素应编制管理方案。 对不符合最新的法律、法规、标准要求的公司现有体系文件、管理 制度、工艺标准应进行评价和改进。 根据对管理方案实施的测量结果，对目标／指标作出判断。 根据工程施工过程控制的测量结果，作出对施工组织设计是否需要 修改的判断。 分析职业卫生和后勤管理绩效测量和监测结果，判断其符合性程度， 确定改进措施。 分析事故、事件发生原因，制订纠正和预防措施，判断事故性质， 评价等级，适宜时制订管理方案。 5 过程监控 通过各种监测方法实施对绩效的监控，见本程序 各款。 6 沟通 通过会议、协商、检查通报、受控标志、方案交底等形式进行沟通。 7 相关文件 《危险源辨识、风险评价和风险控制策划及管理方案编制和实施程序》 EO／GJP017－2002 《职业卫生和后勤管理程序》E／GJP018－2002 《环境因素识别、环境影响评价和控制策划及管理方案编制和实施程 序》E／GJP021－2002 《法律、法规、文件资料控制程序》QEO／GJP001－2002 《不合格、不符合控制程序》QEO／GJP003－2002 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 EO／GJP020－2002 审核 绩效测量和监测控 版本号：A 修订号：O 批准 ** 制程序 共 5 页 第 5 页 《纠正和预防措施程序》QEO／GJP004－2002 8 记录 职业安全卫生风险／环境因素控制清单和监测记录表 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 E／GJP021－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 环境因素识别、环境影 响评价及控制策划及 管理方案编制和实施 程序 共 5 页 第 1 页 1 目的 为识别和评价环境因素，确定重大的环境因素，制定环境目标与指标，有 计划地控制各类活动中重大环境因素，从而促进企业环境管理绩效的提高和环 境影响的改善，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司相关部门和项目部的活动、产品或服务中有关的环境 因素识别、评价和控制工作及管理方案的编制与实施。 3 职责 公司体系办负责公司环境因素管理的组织和协调工作；公司工程部负责对 环境因素识别、环境影响评价及控制策划及管理方案编制；子公司负责对项目 部环境监督检查，以及处理相关方的抱怨和投诉；项目部实施，并负责针对本 工程特殊环境因素的识别评价和控制。 4 过程 识别、确认环境因素 环境因素的涉及范围 环境因素涉及的范围应包括公司、施工现场（包括临时作业场所），工程 和产品服务过程中可能存在的污染物扩散、排放及资源与能源的消耗。 环境因素识别 a）在识别环境因素时要考虑“过去”、“现在”、“将来”三种时态和“正 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 E／GJP021－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 环境因素识别、环境影 响评价及控制策划及 管理方案编制和实施 程序 共 5 页 第 2 页 常”、“异常”、“紧急”三种状态。 b）环境因素识别办法 公司对环境因素的识别采用调查表法。调查收集内容包括： ·对体系覆盖面进行环境因素调查统计； ·对近十年相关方（社区）对环境影响的抱怨／投诉的调查统计； ·国家、建设行业有关环境保护的法律、法规以及排放监测标准。 现场环境因素的识别实施 a、环境因素调查表中列述环境因素类别、因素、相关作业活动、可能导 致的事故/事件、判别依据、级别让被调查人识别； b、调查表由工程部负责编制； c、工程部负责调查表的发放、回收及环境因素统计、归类； d、被调查对象为公司总工室、工程部有关人员，子公司、项目部的技术 负责人、安全员、机务员。 对环境影响的重要程度评价 公司每年应对环境因素进行评价，以确定需要控制的重大环境因素。 首次对环境因素评价后，宜编制《环境因素初期状态报告》，为实施控制计划 提供依据。 风险评价方法：采用专家评价的方法 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 E／GJP021－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 环境因素识别、环境影 响评价及控制策划及 管理方案编制和实施 程序 共 5 页 第 3 页 专家组成员 由主管生产、质安的公司领导，总工程师、管理者代表、工程部、办公室、 工会等部门负责人和子公司主要技术骨干组成。 重大环境因素的确定 重大环境因素的判别依据： a) 不符合法律法规和相关标准要求且没有适宜的控制措施的； b) 相关方提出的经确认为合理抱怨或要求的； c) 曾经发生过事故无有效控制措施的； d) 现场观察到可能发生事故的因素； e) 通过专家评价方法得出的 E2级重大环境因素。 凡符合上述任一项或多项的，均被确定为重大环境因素。 公司每年度进行一次评价，确定形成公司重大环境因素清单。 各项目部在编制施工组织设计中同时要进行环境因素控制策划，在 公司确定的重大环境因素基础上，根据项目的实际情况予以增删，确定本项目 的环境因素。 公司评定的重大环境因素清单由公司管理者代表审核，主管领导批 准和项目部评价的重大环境因素项目部技术负责人审核，项目经理批准。 环境控制策划 对于公司、项目的重大环境因素应制定相应的控制计划，并组织 实施。 重大环境因素应制定环境目标／指标，目标/指标应尽可能的量化。 重大环境因素应制定控制计划/管理方案进行运行控制。 环境管理对人员意识和能力有特殊需求的，应采取教育培训提高 员工素质，具体按照《人力资源管理程序》QEO/GJP006－2002执行。 对潜在的事故和可能发生的紧急情况，可按《应急预案/准备和响 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 E／GJP021－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 环境因素识别、环境影 响评价及控制策划及 管理方案编制和实施 程序 共 5 页 第 4 页 应程序》EO/GJP019－2002进行控制。 对作业活动有现场监督监护要求的，相关人员应做好现场的监督监 护。 环境影响评价认为现有的环境控制措施已经能够满足作业活动的环 境控制需求，则继续保持现有的环境控制措施。 对于具体作业活动的环境有害因素，项目部可以自行制定和实施计 划表控制。 管理方案编制 编制依据与编审 a) 根据公司确定 E2级重大环境因素清单，其管理方案由公司相关职能部 门负责编制，管理者代表批准后实施； b) 各项目部除执行公司管理方案外，针对本工程的特殊情况，确定 E2级 重大环境因素清单，其管理方案由项目技术负责人编制，经项目经理批准后实 施，并报子公司相关职能部门备案。 管理方案内容： a) 环境目标； b) 指标(应予量化、可测量)； c) 具体措施(含监控措施)； d) 责任部门／人； e) 进度计划及完成期间。 实施／监测／验证 公司工程部负责职责范围内环境目标和管理方案制订，子公司负责 实施情况的监测/验证，项目部实施。 公司各级的定期和不定期的检查，内部审核时,应对环境目标和管 理方案的实施情况监测中，发现的问题加以分析，必要时开具整改通知单或 **建设集团有限 责任公司 程序名称 程序编号 E／GJP021－2002 审核 版本号：A 修订号：O 批准 ** 环境因素识别、环境影 响评价及控制策划及 管理方案编制和实施 程序 共 5 页 第 5 页 不合格报告。整改实施情况由子公司相关部门验证。 工程部每年对目标、管理方案的完成情况进行总结，将结果提交管 理评审； 当出现活动、产品或运行条件变化，法律法规的变化及管理评审提 出要求时，应对管理方案进行修改或补充。 5 过程监控 通过检查、审核（包括外审）、管理评审进行过程监控。 6 沟通／协商／交流 通过调查表方法、专家评价、目标和管理方案的策划与实施过程与员工、 相关方进行沟通。 7 相关文件 《记录控制程序》QEO/GJP002－2002 《应急预案与响应控制程序》EO/GJP019－2002 《绩效测量和监测程序》EO/GJP020－2002 8 记录 调查汇总表 专家评价记录／评价报告 环境因素控制计划清单和监测记录表 整改通知单及处置记录表 附 录 危险源辨识考虑因素 A．1物理性危险和危害因素： a) 设备、设施缺陷(强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集 中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其它缺陷)； b) 防护缺陷(无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护 距离不够、其它防护缺陷)； c) 电危害(带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其它电危害)； d) 噪声危害(机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其它噪声)； e) 振动危害(机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其它振动)； f) 电磁辐射(电离辐射：X射线、γ射线、α粒子、β粒子、高能电子 束等；非电离辐射；紫外线、射频辐射、超高压电场等)； g) 运动物危害(固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、其它运动物危害)； h) 明火； i) 能造成灼伤的高温物质(高温气体、高温固体、高温液体、其它高温物 质)； j) 能造成冻伤的低温物质(低温气体、低温固体、低温液体、其它低温物 质)； k) 粉尘与气溶胶(不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶)； l) 作业环境不良(作业环境不良、安全过道缺陷、采光照明不良、有害 光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温 过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其它作业环境 不良)； m) 信号缺陷(无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号选用不准、 信号不清、其它信号缺陷)； n) 标志缺陷(无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位 置缺陷、其它标志缺陷)； o) 其它物理性危险和危害因素。 A．2化学性危险和危害因素： a) 易燃易爆性物质(易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、 易燃易爆性粉尘与气溶胶、其它易燃易爆性物质)； b) 自燃性物质； c) 有毒物质(有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其它 有毒物质)； d) 腐蚀性物质(腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其它腐蚀性物 质)； e) 其它化学性危险、危害因素。 A．3生物性危险危害因素： a) 致病微生物(细菌、病菌、其它致病微生物)； b) 传染病媒介物； c) 致害动物； d) 致害植物； e) 其它生物性危险危害因素。 A．4心理、生理性危险危害因素： a) 负荷超限(体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其它负荷超 限)； b) 健康状况异常； c) 从事禁忌作业； d) 心理异常(情绪异常、冒险心理、过度紧张、其它心理异常)； e) 辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其它辨识功能缺陷)； f) 其它心理、生理危险危害因素。 A．5行为性危险危害因素： a) 指挥错误(指挥失误、违章指挥、其它指挥错误)； b) 操作失误(误操作、违章作业、其它操作失误)； c) 监护失误； d) 其它错误； e) 其它行为性危险和危险因素。 A．6其它危险、危害因素。