第一节 完全垄断
第二节 垄断竞争
第三节 寡头垄断
第七章 不完全竞争市场
第一节 完全垄断
一、完全垄断及其特点
完全垄断（Pure Monopoly），又称独占，是指一种
产品的生产和销售完全由一家厂商所控制的市场结构。
完全垄断市场具有以下特点：
（1）独家经营;
（2）产品不能替代;
（3）存在很高的行业壁垒。
二、完全垄断形成的原因
1.原材料控制（Material controls）。控制了原材料的
供给，就控制了产品的生产和销售而形成垄断。
2.自然垄断(Natural monopolies)。一些行业的资本和
技术的特点要求生产具有规模经济效应，率先达到规模经
济的，就排斥了其它厂商的生产而形成垄断。
3.技术专利权(Patents)。拥有专利权的厂商排斥其它厂
商同时使用该技术而形成垄断。
4.特许专营权(Market franchises)。获得政府颁发的特
许专营权的厂商会形成垄断。
三、完全垄断厂商的收益规律
（一）垄断厂商的需求曲
线和市场需求曲线
在完全垄断的条件
下，一个行业只有一个
厂商，厂商的需求曲线
就是市场的需求曲线。
虽然厂商能自主定
价，但要受到市场需求
的约束，需求量和价格
之间呈反向变化关系。
P
D
D’
5
（1）垄断厂商的平均收入
（2）垄断厂商的边际收入
（二）垄断厂商的平均收入和边际收入
显然，MR<P，为什么？
6
垄断厂商的收益表
商品
销售
量
(Q)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
商品
价格
(P)
11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0
平均
收益
(AR)
11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0
总收
益
(TR)
11 20 27 32 35 36 35 32 27 20 11 0
边际
收益
(MR
)
11 9 7 5 3 1 -1 -3 -5 -7 -9 -11
7
垄断厂商的边际收益曲线
dd（P=AR）
MR
P
Q
若需求曲线为线性，则MR曲线的
斜率为需求曲线的两倍。
需求曲线：P = a - b•Q
边际收益曲线：MR = a - 2b•Q
O A＝OB中点 B
8
（三）垄断厂商的总收入
垄断厂商的总收入:
TR=P·Q=P(Q) ·Q
P(Q) ，反需求函数，它的含义：若要售出Q单位的产出，
厂商可以收取的最高价格。
若反需求函数P(Q) 是一个线性函数，则总收入
TR是Q的二次函数，呈倒U字型，表明在一定
产量点，收入达到最大，在此之前，TR随Q增
加而递增，在此之后，TR随Q增加而递减。
9
垄断厂商的总收益曲线
P
O Q
H
A
MR
Edp>1
Edp=1
Edp<1
D(AR=P)
B
(a)
P
O Q
TR
(b)
Edp>1，MR>0，总收益上升
Edp<1，MR<0，总收益下降
Edp=1，MR=0，总收益最大
一个垄断厂商不会在需求曲
线缺乏弹性的部分进行经营
10
四、完全垄断厂商的短期均衡
垄断厂商的短期均衡条件是：MR=SMC。
Profit
AR
MR
SMC
SAC
Quantity0 Q0
P
AC
Profit = (P - AC) x Q
11
（一）完全垄断厂商的长期内的调整
1. 只有厂商规模的调整，而没有厂商数量的调
整；
2.垄断厂商可以通过生产规模的调整，以高效
率的生产规模来生产更大的产量，追求更低的
成本，以获得最大化的经济利润，但它不会受
到竞争压力，迫使生产规模达到长期最优状态。
五、完全垄断厂商的长期均衡
12
（二）完全垄断厂商的长期均衡条件
LMC LAC
SMC2
SAC2
长期均衡，MR=LMC=SMC2
O Q
$
SMC1
SAC1
D1
MR1
QS
A
F
PS
A’G Profit
E
B
QL
B’
PL
H
Profit
短期均衡，MR=SMC1
13
垄断厂商的定价法则
可见，垄断厂商是在MC上的基础上加上一定的比例来确
定产品的价格的，这种定价方法叫做成本加成定价。
而在完全竞争行业，P=MC。
六、垄断势力指数
14
由于垄断厂商可以控制价格，使均衡价格高出MC，以获
得经济利润，可以用价格高于MC的程度来反映垄断势
力的大小。勒纳(Lerner)利用这一思路来定义了一个指
数来衡量垄断势力的大小：
这一指数被称为勒纳指数（Lerner’s Index)，它取决于市
场对其产品的需求价格弹性，两者成反方向变化。
六、垄断势力指数
15
七、垄断的福利损失
垄断的福利损失是指垄断给社会总剩余造成的
下降。
分析垄断的福利损失的思路是将垄断时的社
会总剩余与完全竞争厂商的总剩余进行对比，以
两者之差来确定垄断的福利损失。
回忆：完全竞争的均衡是有效率的，它实现了社
会总剩余的最大化。
16 16
消费者剩余
无谓损失
垄断利润
完全竞争均衡是
(Qc, Pc ) ，垄断时
均衡是(Qm, Pm);
MC
产量
价格
D
MR
PM
QM
消费者剩余是▲，生产
者剩余是■，存在无谓损
失▲ 。单一价格垄断造
成了效率损失。
七、垄断的福利损失
QC
PC
17
八、价格歧视
价格歧视即差别定价法（Price discrimination）是指
垄断者在销售同一种产品或提供同一种服务时，针对
市场需求或销售对象的不同索取不同的价格。这是垄
断行业非常常见的现象。
价格歧视可分为三类：
一级、二级、三级价格歧视。
18
一级价格歧视是指厂商对每一单位产品都按消费
者所愿意支付的最高价格出售，又称完全价格
歧视。
实施一级价格歧视的前提：
（1）垄断者知道每一个消费者对每一单位产品
愿意支付的最高价格;
（2）垄断者销售的产品不能被倒卖。
（一）一级价格歧视
19
在完美价格歧视的情况下，
厂商对每一消费者收取
的价格都不一样、且都
等于其支付意愿。
因此，在完全价格歧视的
情况下，垄断企业的边
际收益曲线就是市场需
求曲线。
垄断企业选择的产量刚好
等于完全竞争时候的产
量Qc。
D
MC
E
F
Qm Qc
Q
单一价
格时的
MR
P
图7-8 一级价格歧视
Pm
Pc
完全价格歧
视时的MR
20 20
消费者剩余
完全竞争
完全竞争时价格
P=MC;
整个行业的供给量
为Q;
消费者剩余为▲；
生产者剩余为0；
社会总剩余为▲。
P=
MC
产量
价格
D
MR
Q
21 21
垄断利润
完全价格歧视
完全价格歧视是产量
等于完全竞争时的产
量;
垄断者以利润的形式
获得了所有的消费者
剩余;
完全价格歧视不会造
成效率损失，但是却
不公平，生产者获得
了所有的剩余，消费
者没有获得任何剩余。
MC
产量
价格
D
MR
Q
22
（二）二级价格歧视
二级价格歧视是指垄断厂
商针对消费者不同的购
买数量段规定不同的价
格，主要表现为折扣。
假设厂商规定三个购买
区间：
（1）Qd∈[0，X]，P=P0
， TR0=■OP0AX。
（2） Qd∈[X，Y]，P=P1
，TR1=■XFBY。
（3） Qd∈[Y，Z]，P=P2
，TR2=■YHEZ。
P0
P1
P2
P
O
A
B
E
F
ZYX
D
D’′
H
图7-9 二级价格歧视
23
TR=TR0 +TR1 +TR2
被剥夺的消费者剩余
=■ P0P2GA+ ■ GFBH
消费者剩余
＝▲ADP0+ ▲ABF+
▲BEH
可见，垄断厂商通过二
级价格歧视可以占有
部分消费剩余，增加
垄断利润。
P0
P1
P2
P
O
A
B
E
F
ZYX
D
D’′
H
图7-9 二级价格歧视
G
24
（三）三级价格歧视
三级价格歧视是指垄断厂商在不同的市场（或针
对不同的消费群体）索取不同的价格。
差别定价的原因在于不同的市场有不同的需求
价格弹性。
令在两个不同市场上，
25
根据利润最大化原则：MR1=MR2=MC
可见，Edp 大的市场，价格较低，反之，价格较高。
26
由于垄断增加了社会成本，造成社会福利
损失和资源配置效率的下降，因此，政府
应该对垄断进行适当的干预。
采取的措施有价格规制、利润率调节、实
施反垄断法，以对厂商的垄断进行限制和
制裁。
九、对垄断厂商的价格管制
27
AR
MR
MCPm
Qm
AC
P1
Q1
当管制价格为 P1时的
边际收入曲线
若不受管制, 垄断企业的产量为
Qm , 价格是 Pm.
若管制价格为 P3 ，产量下降
且出现短缺.
若管制价格降到 PC , 产量为
QC , 无谓损失就不存在了
价格管制
$/Q
Quantity
P2 = PC
Qc
P3
Q3 Q’3
若价格低于 P4 ，企业就
会遭受损失
P4
28
MC
AC
AR
MR
$/Q
Quantity
将价格设定为 Pr ，
等于平均成本，确保
企业不会退出。
Qr
Pr
PC
QC
如果管制价格为 Pc，不能弥补
平均成本，企业会亏损并退出
Pm
Qm
若不受管制，垄断企业的
产量为 Qm， 定价为 Pm.
自然垄断企业的管制
29
第二节 垄断竞争
一、垄断竞争的市场特征
垄断竞争（Monopolistic Competition）是指由众多厂
商组成的既有垄断又有竞争的市场结构。
特征：
（1）产品的差异性;
（2）厂商众多;
（3）厂商自由进出。
30
二、垄断竞争厂商的需求曲线
由于垄断竞争性产品具有差异性和替代
性，任一厂商都有主观想法，认为，调整
自己产品的售价，不会被其它厂商觉察，
只要独自降价，其它厂商的价格保持不变，
就会将其它厂商的顾客吸引过来，自己的
销量将大幅度上升，反之，独自涨价，销
量将大幅减少。
31
厂商预期独自调整产品售
价，引起销售量变动，
这种反映厂商预期价格
变化与销售量变化之间
关系的曲线是预期需求
曲线。因为它是由厂商
主观预期形成的，亦称
主观需求曲线。
P
Q1Q0Q2
P1
P0
p2
E
dd’
1.预期需求曲线
32
同一行业所有厂商采取相
同的价格变动措施，以
致各个厂商产品销量发
生同比例的变化，这种
反映价格变动与需求量
变动之间关系的曲线称
为比例需求曲线，它是
由所有厂商同时变动价
格所形成的，故又称为
客观需求曲线。
P2
P0
P1
Q0 Q2 Q1Q3Q4
E0
O
图7-11 垄断竞争厂商的
需求曲线
D
′
dd1
dd2
2.比例需求曲线
33
三、垄断竞争厂商的短期均衡
均衡条件是MR=SMC，均
衡点为G，按厂商预期
需求曲线dd0所确定的均
衡点是E（Q1，P1）。
实际销售量为Q2。Q2<Q1
，厂商形成新的预期，
dd0移至dd1，dd1对应一
条新的MR1曲线，
厂商根据MR1=SMC的原
则确定一个新的产量和
价格；
如果经过上述调整后，预
期销售量和实际产量仍
不相同，则重复上述调
整过程，最终达到短期
均衡。
O
D
D′
dd0
MR0
SAC
SMC
P1
Q1Q2
G
dd1
Q
图7-12 垄断竞争厂商非均衡
状态下的自我调整过程
34
因此，垄断竞争厂商的
短期均衡条件是：
（1）MR=SMC;
（2）预期最优产量等于
实际产量。
最终DD’和dds的交点E
（Qs，Ps）为短期均
衡点
D
D′
dds
MRs
SAC
Qs
H
Q
图7-13 垄断竞争厂商的短期均衡
E
F
PS
SMC
C
π＝■CFEPs﹥0
E点是一个短期均衡点，
而非长期均衡点。
35
四、垄断竞争厂商的长期均衡
垄断竞争厂商达到长期均衡，必须满足三个条件：
(1)厂商预期的长期最优产量等于实际的销量
这意味着长期均衡点应该是主观需求曲线和客观
需求曲线的交点。
(2) π＝0，P=AR=LAC
这意味着长期均衡点是主观需求曲线、客观需求
曲线和LAC的交点。
(3) MR=LMC
这意味着这三条线的交点应该是主观需求曲线和
LAC的切点
四、垄断竞争厂商的长期均衡
36
37
五、垄断竞争与经济效率
垄断竞争与完全竞争
相比，仍然存在
一定的效率损失。
其根本原因在于完全
竞争厂商的需求
曲线与LAC相切于
最低点；垄断竞
争厂商的需求曲
线与LAC相切的地
方并非最低点。
O QQc
Pc
Pm
Qm
dm (ARm)
dc (MRc=ARc)
MRm
LAC
LMC
SAC1
SAC2
E1
E2
图7-16 垄断竞争和完全
竞争的长期均衡的比较
38
缺点：垄断竞争厂商具有一定的市场势力，其
需求曲线是向下倾斜的，在长期均衡时存在生
产能力过剩（因为如果厂商继续增加产量的话，
平均成本会进一步降低）。
优点：垄断竞争厂商的产品存在差异性，消费
者有了更多的选择，与完全竞争市场相比，虽
然价格较高，但是多样化程度增加了，对消费
者福利也是一种提高。
垄断竞争在资源配置方面的缺点与优点
39
第三节 寡头垄断
一、寡头垄断市场特征
寡头垄断（Oligopoly）指一种商品的生产和销售由少数
几家大厂商所控制的市场结构。在寡头垄断条件下，少
数几家大厂商供给整个行业的绝大部分产品，其中每一
个大厂商在整个市场上都占有相当大的份额，足以影响
市场供求关系和价格。
特征：
（1）厂商数量少;（2）厂商相互依存;（3）厂商进出不
易。
40
二、分析寡头市场的方法
寡头垄断行业只有为数不多的几家企业，其中
每一家企业在整个市场上都占有相当大的份额，
它们的决策都会影响到对方。
对于存在相互影响的情况，博弈论是一种合适
的分析工具，这也是现代产业组织理论普遍采
用的方法。
这一章我们只介绍两种传统的寡头垄断理论，
使用博弈论对寡头垄断市场的分析放到下一章。
41
三、斯威齐模型
（一）斯威齐模型的假定：一）斯威齐模型的假定：
当一家企业降低价格时，所有的企业会跟进；当一家企业降低价格时，所有的企业会跟进；
而若有一家企业提高价格时，其他企业不会跟而若有一家企业提高价格时，其他企业不会跟
进；进；
寡头垄断厂商需求曲线是一条弯折的曲线。寡头垄断厂商需求曲线是一条弯折的曲线。
42
假设最初寡头市场的均衡点假设最初寡头市场的均衡点
为为VV（（QQ00，，PP00）），各厂商，各厂商
的产品无差别。的产品无差别。
当P>P0时，任一厂商提价，
其它厂商不会跟从，提价
厂商的产品销量必随价格
上升而大幅下降，表明产
品的需求价格弹性较大，
因此，厂商面临的需求曲
线为DV，该段曲线较为
平缓。
V
Q0
P0
D
P
O
（二）弯折的需求曲线
43
当P<P0时，任一厂商率
先降价，必引起其它
厂商跟从，由此，每
一个厂商面临的需求
曲线为D’V，该段曲线
较为陡峭。
V
QQ0
P0
D
D’
P
寡头厂商所面临的需求曲线为DVD’，是一
条弯折的曲线。
（二）弯折的需求曲线
44
V
QQ0
P0
D
D’
P
O
R
A
B
R’
DV对应的MR曲线是
RA，
而VD’对应的MR曲
线是BR’，
在折点V处，有一个
空挡AB。
RABR’构成寡头厂商
的MR曲线。
（三）价格刚性的解释
45
V
QQ0
P0
D
D’
P
O
R
A
B
R’
MC1
MC2
如果初始的边际成
本为MC1，此时价
格为P0.
后来成本略有增
加，变成了MC2。
此时价格不变，仍
为P0，从而呈现价
格刚性。
（三）价格刚性的解释
46
因此，在其它条件未出因此，在其它条件未出
现大的变化情况下，现大的变化情况下，
在寡头垄断行业，价在寡头垄断行业，价
格一旦确定，总是在格一旦确定，总是在
相当长时间内保持稳相当长时间内保持稳
定不变，具有价格刚定不变，具有价格刚
性。性。
只有当其它因素引起只有当其它因素引起MCMC
大幅度变动，超出大幅度变动，超出ABAB
段范围，厂商才会考段范围，厂商才会考
虑变动价格。虑变动价格。
V
Q0
P0
D
D’
P
O
R
A
B
R’
MC1
MC3
MC2
47
三、价格领导制
（一）价格领导制的含义及类型
价格领导制（The Price Leadership)是指寡头垄
断市场的产品价格由一家充当价格领袖的厂商
确定，而其他厂商自觉追随效仿的定价方式。
价格领导制可以分为两种类型：
主导厂商型
晴雨表厂商型
48
主导厂商产品需求量等
于整个市场需求量减
去所有小厂商总供给
量的余额。
主导厂商的需求曲线为
P0U。
当P=P1时，小厂商的总
供给量为Q1，市场需
求量为Q3，主导厂商
的需求量为（Q3–Q1)
， Q3–Q1= Q1,
Q3= 2Q1.
A是 PB的中点
E
P0
小企业的总供
给曲线SS’
U
P1
P
ＱＱ１１ Ｑ３
（二）主导厂商型定价模式
市场的需
求曲线DD’
A
B
49
主导厂商的需求曲线为P0U
，可以相应地作出主导厂
商的MR曲线和MC曲线。
根据均衡原则，主导厂商的
均衡点为G，对应的最优
产量为Q2，在主导厂商
的需求曲线P0U上对应的
点为H（Q2，P2）。
小厂商只能按P2来组织生产，
提供的供给量为：
Q4－Q2＝ QS.
EP0
SS’
DD’
U
P2
MC MR
H K
G
O Q2 Q4 Q
P
QS
（二）主导厂商型定价模式
