第八章
技术创新、知识经济与经济发展
一、科技进步在经济增长中的作用
（一）对经济增长源泉和决定因素的传统观
点：
1。资本决定论
2。技术决定论
3。人力资本决定论
4。制度决定论
资本决定论
该理论认为，如果有一定的需求条件，经济
增长的惟一瓶颈就是资本，所以经济增长的
关键是迅速的资本积累。在资本—产出比率
不变的情况下，经济增长主要取决于储蓄率，
即资本积累的高低。
技术决定论
该理论认为经济增长的决定因素并不是资
本积累的速度和规模，经济增长主要取决
于技术进步的程度。这种理论特别强调扩
大的劳动分工和技术进步在经济增长中所
具有的巨大作用。
人力资本决定论
这种理论把现代经济增长的基本因素划分为两种基本形
式：有形的物质资本和无形的人力资本。
有形的物质资本是影响现代经济增长的一种重要的、不
可或缺的因素，但是并不是最关键的因素。
在经济增长和经济发展过程中起决定作用的因素是与有
形资本相对的人力资本。人力资本可以用具有递增收益
的“知识”代表，它能够抵消资本边际收益递减对经济
增长造成的负面影响，取得经济的长期持续增长。
制度决定论
该理论认为，经济增长的决定性因素是经济制度
的变迁和创新。这种理论认为，不管是资本决定
论还是技术决定论，都只是经济增长的影响因素，
但不是经济增长的决定因素，有效率的经济组织
才是经济增长的关键。
（二）“新增长理论”对认识经济增长源泉
和决定因素的贡献：
新经济增长理论，也被称为内生增长理论，新经济增长理论，也被称为内生增长理论，
在在2020世纪世纪8080年代中后期产生并迅速形成巨大影响，年代中后期产生并迅速形成巨大影响，
其代表人物有罗默（其代表人物有罗默（RomeRome，，PP）、卢卡斯）、卢卡斯
（（LucasLucas，，RR）等经济学家。）等经济学家。
1。新经济增长理论的主要观点：
（ 1）该理论把经济增长的源泉内生化，明确提出对持
续经济增长有决定意义的是知识的积累和人力资本的积
累。
（2）该理论认为，知识和人力资本的积累不仅自身能
形成递增的收益，而且能使物质资本和劳动的要素投入
也产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增，保
证了经济的长期增长。
（3）揭示了技术进步与投资相互促进的机制。
2。新经济增长理论的意义
（1）表明一国长期增长的动力主要来自知识和人力资
本积累所体现的技术进步。
（2）各国增长率和收入水平的差异主要源自于各国
对知识和人力资本积累水平的不同，因而，对发展中国
家的经济增长和经济发展来说，促进技术进步具有重要
意义。
（3）在国际分工中，各国不再根据传统的要素配置
情况来实行专业化，而是通过对知识和人力资本施加影
响来取得和强化比较优势。
3、内生增长理论的局限性
（（11）仍无法解决总量生产函数的问题。人力资本比资本更）仍无法解决总量生产函数的问题。人力资本比资本更
模糊，可测性更差，因此，人力资本的总量可加性问题模糊，可测性更差，因此，人力资本的总量可加性问题
可能更为严重。可能更为严重。
（（22）强调人力资本和技术知识的同时，忽视制度要素。）强调人力资本和技术知识的同时，忽视制度要素。
（（33）数学技巧的运用过多，方程组过于复杂。对于这一点，）数学技巧的运用过多，方程组过于复杂。对于这一点，
其创始人罗默也意识到：如果我们少花一些时间来解方其创始人罗默也意识到：如果我们少花一些时间来解方
程组，多花一些时间来精确地定义我们用词的真正含义，程组，多花一些时间来精确地定义我们用词的真正含义，
那么在这些领域中学术研究和政策讨论会更加富于成果。那么在这些领域中学术研究和政策讨论会更加富于成果。
二、知识经济与发展中国家
（一）知识经济及其对经济增长的作用
1、知识经济是关于知识和信息的生产、传播、分配、使用等方面，
如何有效配置知识资源、提高知识利用效率的经济。
2、知识作为发展经济的资本。知识包括：技术知识和属性知识
3、相对于自然资源而言，知识的获得和应用在经济发展中起到更
重要的作用。
印度的潜力
1990年印度软件业的出口额几乎为零，到2000年就成为仅次于美国的第二大
软件出口国，印度也成为仅次于美国的第二大软件人才储备库。该年在全球被
评为软件能力成熟度（CMM）5级的40家企业中，印度占29家，超过了美国。
目前在美国硅谷新崛起的2000多家公司中，有800多家是印度人创立的，在硅
谷工作的印度裔美国人多达30万，他们的人均年收入高达一二十万美元；在其
他西方的著名大公司里，也有大量印度科技人员担任尖端技术的研究工作。
印度有15％的人口不会读和写，更多的人是“电子文盲”；印度整体经济并不
发达，科学技术亦称不上先进，但印度的软件业却如日中天，印度有可能跨越
工业时代，直接进入知识经济时代，并居于世界领先地位。
多年来印度都在尽力建立一套体制，为受过良好训练的人提供致富的
机会。在印度，软件工程师的平均月薪是4万卢比，一般汽车司机的平
均月薪收入还不到4000卢比，因此，印度软件工程师非常敬业。因为
培训一个司机只需要几天就可以了；而培养一个软件工程师则需要十
几年、二十几年。
印度政府深知自己的国力有限，对于科学技术和产业的发展，如果平
均使用力量，犹如杯水车薪，必将收效甚微。因此，印度政府一旦看
准了某项技术或者某个产业对提高国家整体实力有利，就会加大力度
予以扶持。早在1984年拉甘地上台之时，政府就极为重视计算机的开
发和利用，拉甘地被国人称为“计算机总理”。
（二）缩小发展中国家与发达国家的知识差距
1、知识差距：指发达国家和发展中国家之间在技术知识方面的差距
2、在缩小知识差距过程中，发展中国家政府的重要作用
◆发展中国家政府必须发挥主导作用
◆发展中国家必须利用后发优势
3、发展中国家在缩小知识差距方面的政策选择
◆吸收并借鉴发达国家现有的知识
◆创造一支高素质的劳动力队伍
◆创造适合发展中国家本地情况的知识
◆缩小一国之内的知识差距
（三）解决发展中国家的信息问题
信息问题：由于对属性知识了解的不完全所引起的问题
发展中国家解决信息问题：
◆提供帮助验证质量的信息
◆加强监管、确保履约
◆建立健全体制安排
三、创新和国家创新体系
（一）熊彼得的创新理论：
（1883～1950） 美籍奥国经济学家，当代资产阶级经济学代表人物之
一。 出生于奥匈帝国,早年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济
,1906年获法学博士学位,随后游学伦敦,求教于A.马歇尔。第一次世
界大战前后，曾在奥国的几所大学任教，1913～1914年,受聘为美
国哥伦比亚大学客座教授,并被该校授以荣誉博士学位。1918年，
曾一度出任由K.考茨基、R.希法亭等人领导的德国社会民主党“社
会化委员会”的顾问。
1919年，又曾短期出任由O.鲍威尔（1881～1938）等人为首的奥
地利社会民主党参加组成的奥国混合内阁的财政部部长。1921年，
任私营皮达曼银行经理。1925～1932年,又从官场仕途回到学术界,
赴德国任波恩大学经济学教授。
1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。其间,1937
～1941年,曾任“经济计量学会”会长，1948～1949年任“美国经
济学协会”会长。
熊彼特，. (Joseph Alois Schumpeter)
1。创新的概念：
就是那种能使产出增加的生产函数的变动。或者说，是将一种
从未有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即建立一
种新的生产函数。
2。创新的内容：
第一，引进新产品或提供一种产品的新质量；
第二，采用新技术和新生产方法；
第三，开辟新市场；
第四，获得原材料的新来源；
第五，实现企业组织的新形式
3。创新的主体：企业家
企业家群体对于社会经济发展非常重要。
企业家创新活动的源泉：
（1）创造一个商业王国的愿望。
（2）征服困难、表明自己勇气的意志。
（3）创造和充分发挥自己才能带来的快乐。
4。创新的条件：
（1）一定的技术知识。
（2）信贷支持下的支配生产要素的权力。
5。影响技术创新3个变量
（1）竞争程度，引起技术创新的必要性。竞争越是激烈，
技术创新的必要系和紧迫性越大。
（2）企业规模，决定企业技术创新的能力和所开辟的市场
的前景大小。
（3）垄断力量。垄断越强，不容易被模仿，技术创新的利
益越长久。
6。创新的作用：
决定了资本主义经济的周期
高 额
利 润
企 业
创 新
其 他 企
业 效 仿
创 新
浪 潮
需 求
增 加
经 济
繁 荣
创 新
普 及
赢 利 机
会 消 失
需 求
减 少
经 济
衰 退
7。创新理论的意义：
较圆满地描述了资本主义经济的生产周期，从内在
因素出发找出推动社会经济发展的本质动因。特别是解
释了创新在科技与经济增长间的中介作用，突出了科技
在经济发展中的决定作用。
技术创新的扩散
1。传染模型
技术创新扩散的过程，S型。
（1）初期，了解很少，风险大，扩散速度慢。
（2）随着越来越多的厂商采用创新技术后，信息量增
加，技术创新成果进入最适宜采用的厂商或地区，扩
散速度加快。
（3）随着绝大多数厂商采用后，速度放慢，在商业上
适宜采用的厂商基本都已经采用，少数厂商出现亏损
现象。
如下图：
“扩散（传染）模型”图示：
采
用
新
技
术
的
厂
商
0
时间
技术进步的类型
假如生产要素价格不变，依资金和劳动投入的比例
变化程度，技术创新有以下三种类型：
1、中性技术进步。技术进步过程中，不引起要素投
入比例的变化，劳动和资本的比率不变。
2、劳动节约型技术进步。技术变动导致资本—劳动
比率提高，资本有机构成提高。
3、资本节约型技术进步。技术进步导致资本—劳动
比率下降，资本有机构成降低，劳动生产率也会降低。
（二）国家创新体系
1。 国家创新体系：
指为了推动国家创新活动的发展，使一个国家的创
新活动取得更好的绩效，在国家层面上为创新活动的各
个主体所做的制度安排和它们之间的相互作用。它是政
府、企业、大学、科研机构以及其他中介机构以创新作
为社会变革和发展的关键动力，在一系列共同的社会经
济目标下的相互作用系统。
2。国家创新体系中的政府角色：
第一，核心是创新活动，是在国家层面上的活动；
第二，制度安排是中心变量
3。发展中国家政府在创建创新体系时的政策选择：
第一，创造一个适合企业家生存和发展、创新活动可
以脱颖而出的市场导向的环境；
(1)建立清晰明确的产权制度。
(2)公正的法治制度。
(3)建立公开、公正和廉明的政府行政管理制度。
(4)建立和健全社会基础设施。
第二，设立教育和培训项目，促进企业家创新活动的
发展；
第三，为企业家的创新活动提供筹资和信用上的帮助
本章练习思考题
一.名词解释
1.技术知识 2.属性知识 3.知识差距 4.信息问题 5.创新
6.国家创新体系 7.知识经济
二.简述题
1.简述新经济增长理论的主要观点
2.简述发展中国家在缩小知识差距方面政府的重要作用及政策选择
三.论述题
1.简述熊彼得创新理论的主要内容和意义
2.发展中国家政府在国家创新体系的建设中有何作为?
