8．The General Equilibrium and
Welfare Economics
总体均衡与福利经济学
包括总体均衡理论、福利经济学
和微观经济政策三个部分。
04-04-20
8．1 The Theory of General
Equilibrium
总体均衡理论
• 总体均衡理论也称为效率理论。
• 最简单的是2×2×2模型。
• 即假定只有：2个经济人（A、B）
2种商品（X、Y）
2种要素（L、K）
04-04-20 2
8．1-1 General Equilibrium of
Production
• 生产的总体均衡
04-04-20 3
（1）The Edgeworth Box Diagram
of Production
埃奇沃思生产箱式图
• Edgeworth,1845-1926
（1881年《数学心理学》）
04-04-20 4
A、Geometry Explain几何说明
• 表达的是要素空间。
• A生产X商品，B生
产Y商品。
• 箱的大小为：
高为现存资本量
宽为现存劳动量
• 箱中的任意一点，
都表示着一个要素
组合。
K
L
L
K
OA
OB
。
KB或KY
KA或KY
LA
或
LX
LB
或
LY
04-04-20 5
B、Algebra Explain代数说明
• L0=LA+LB=LX+LY
• K0=KA+KB=KX+KY
04-04-20 6
（2）the Contract Curve of
Production
•生产的契约曲线
04-04-20 7
A、Geometry Explain几何说明
• a）A与B各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产量。
• b）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率有
点的轨迹。
OA
OB
E1
E2
E3
E5 E6
W
04-04-20 8
c）帕累托改善与帕累托效率
• 在不减少一方的福利时，通过改变现有的资
源配置而提高了另一方的福利，这种改变就
是帕累托改善。
• 如果改变现有的资源配置，在不减少一方的
福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，
这种状态就是具有帕累托效率的。
• 在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有
帕累托效率的。
04-04-20 9
d）注意
• 此时，契约曲线上的每一个点都对
应着一条预算线，而该预算线的斜
率正是某一个要素价格比值。
04-04-20 10
B、Algebra Explain代数说明
• 生产函数：
X
0
=F
X
（L
X
，K
X
） Y
0
=F
Y
（L
Y
，K
Y
）
• 要素最优配置条件：
（MP
L
/MP
K
）
X
=（MP
L
/MP
K
）
Y
=w/r
• 利润最大化公式：MC
X
/MC
Y
=P
X
/P
Y
• 完全竞争中，经济利润为零：
w L
A
+r K
A
-PA X=0 w LB+r KB-PBY=004-04-20 11
接上页
• 生产契约曲线上的任何一点，都在实际
上对应有一个确定的W/r，。
• 与这个要素价格比值对应的产量组合X、
Y，才是具有帕累托效率的。
• 或者反过来说，当确定一组产量时，要
素的价格比必须是确定的W/r。
04-04-20 12
C、边际转换曲线
• 把生产契约曲线，从
要素空间转换为商品
空间，就是生产可能
性曲线。
• 生产可能性曲线又称
为边际转换曲线。
• 其斜率称为边际转换
率 MRT
XY
。
W
E2
E3
X
Y
Xe
Ye
04-04-20 13
接上页
• 边际转换率，就是每增加一种产品的生
产必须减少的另一种产品生产的数量。
即MRT
XY
=ΔX/ΔY=MC
X
/MC
Y。
• 在利润最大化条件下，也即等于P
X
/P
Y
。
• 再提醒一次，在这里，生产可能性曲线
上的任意组合，也只有当处于特定的W/r
时，才是在生产上具有帕累托效率的。
04-04-20 14
8．1-2 General Equilibrium of Exchange
交换的总体均衡
• 总体均衡是不仅要有生产的帕累托效
率，而且还要有交换的帕累托效率。
我们在已经取得生产效率分析基础上，
进行交换的效率分析。
04-04-20 15
（1）The Edgeworth Box
Diagram of Exchange
•埃奇沃思交换箱式图
04-04-20 16
A、Geometry Explain 几何说明
• 在生产契约曲线上的一个点，与每一个
W/r对应，有一个商品组合，由这个组
合，形成
一个商品
空间。
OA
OB
04-04-20 17
B、Algebra Explain 代数说明
X
0
=X
A
+X
B
Y
0
=Y
A
+Y
B
04-04-20 18
（2）The Contract Curve of
Exchange
• 交换的契约曲线
04-04-20 19
A、Geometry Explain 几何说明
• a）A与B各有一组无差曲线；
• b）交换契约曲线的定义：
A与B的两组无差异曲线
的切点，即边际替代
率相等的点的轨迹。
• c）帕累托改善。
• d）帕累托效率。
H
E1 E2
E3
E4
OA
OB
04-04-20 20
B、Algebra Explain 代数说明
效用函数：U
A
=F
A
（X
A
，Y
A
）
U
B
=F
B
（X
B
，Y
B
）
效用最大化条件：
MU
X
A/MU
Y
A=MU
X
B/MU
Y
B=P
X
/P
Y
在一定的要素数量约束下，只要要素价格
比确定，就可以在生产契约曲线上选择一
生产组合，并形成交换箱式图。
04-04-20 21
接上页
• 这时，在已定的要素数量和一定的
W/r和P
X
/P
Y
比的约束下，生产出一定
的X与Y商品，并以一定的
数量配置给A、B。
• 这样的生产与交换都是具有帕累托
总体均衡效率的。
04-04-20 22
结论
• 此时，16个未知数，15个方程，只
要设四种价格中有一种为1，就能得
到1组解，不过此时的价格，
都只是相对价格。
04-04-20 23
8．1-3 Utility Analysis of
General Equilibrium
•总体均衡的效用分析
04-04-20 24
（1）Utility Frontier效用边界
• 交换契约曲线从商
品空间向效用空间
的转换，即成为效
用空间中的一条效
用边界。
• 帕累托改善。
UB
UA0
H
E2
E3
04-04-20 25
（2）All Utility Frontier
所有的效用边界
• 生产箱式图中的一
个W/r比对应一组
X，Y，由此而对应
一个交换箱式图。
• 每一个交换箱式图，
有一条交换契约曲线；
一条交换契约曲线转
换为一条效用边界。
04-04-20 26
（3）Most Utility Frontier
最大效用边界
• 一切效用边界的包络曲线，
形成为最大效用边界。
04-04-20 27
性质
• 包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定
的某些W/r和P
X
/P
Y
比，而这些价格正是由市场
通过竞争而决定的。
• 而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当
的配置数量，自动地出现均衡。
• 在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托
效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。
• 这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。
04-04-20 28
8．2 The Theory of Welfare
福利理论
• 福利经济学属于规范经济学，
是讨论为了社会全体的福利，
应该如何的问题。
04-04-20 29
8．2-1 The Supplement of Pareto Efficiency
对帕累托效率的补充
• 福利经济学第一定理：所有的市场
均衡都是具有帕累托效率的。
• 帕累托标准是福利增加的最严格、
最无可争议的标准。
04-04-20 30
（1）Kaldor-Hicks Principles
卡尔多—希克斯准则
• （匈牙利）卡尔多（1939年9月）：《经济学
的福利命题与效用的个人间的比较》：
• 一种对有些人有利有些人有损的政策，是否
改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这
种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其
他人的境况依然要比以前好。”
04-04-20 31
接上页
• 希克斯（1939年12月）
《福利经济学的基础》：
• “如果A的境况由于这种变革而变得这么好，
因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那
末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”
• 这就是评价福利是否增进的
卡尔多—希克斯准则。
04-04-20 32
例
• 在一个原来不准养狗的社区里，一部
分人对养狗的评价为500元/年。
• 另一部分人对养狗的评价为-200元。
• 由于想养狗的福利补偿不想养狗者的
损失而有余，就可看成这一项改变，
是增进了该社区福利的。
04-04-20 33
（2）Scitovsky Principles
西多夫斯基准则
• （匈牙利）西托夫斯基（1941年11月）：
《略论经济学中的福利命题》一文中，
批评了卡尔多—希克斯准则，并由此而
提出自己的准则。
04-04-20 34
问题的提出
• 由于卡尔多—希克斯准则所谓的
补偿是假想的而不是现实的，
而任何变革都是一种再分配，
这会导致变革前后不同人群
的偏好发生变化。
04-04-20 35
接上页
• 比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大
大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗
的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评
价成了-500元。
• 由此，就存在着符合卡尔多—希克斯准则的
改变回去的可能性。这样，二种状态的互变
都可以称为“改善”，由此而矛盾了。
04-04-20 36
含义
• 为此，西多夫斯基把依据卡尔多—希克斯准则的福
利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：
B不能用所获补偿A的损失而有余，
以重新改回原来的状态。
• 在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的
偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，
那么就不仅可以通过卡尔我-希克斯的顺检验，也
可以通过西托夫斯基的逆检验。
04-04-20 37
（3）Assessment 评价：
• A、不论是卡尔多—希克斯准则还是西多夫
斯基准则所说的补偿，都只是假想的，
而不是现实的。
由此变革而导致的福利改变并不是确定的。
• B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因
而是不可比较的，既不能相加也不能相减，
无法进行所谓的“补偿”。
04-04-20 38
8．2-2 Arrow’s Impossibility
Theorem
阿罗不可能性定理
• 对个人的偏好无法进行简单地相加，
由阿罗在1963年的《社会选择与个
人价值》一书作了无法推翻的严格
证明。
04-04-20 39
（1）Expression 表述：
• 阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社
会排序”，与为坚持个人权益第一主义
而不能没有的“道德准则”之间，
是不可能兼容的。
• 他所选择的这些“道德准则”是：
04-04-20 40
A、“无限制选择”：
• 个人有权进行“自由选择”，
而无论个人偏好如何，
都应成为社会选择的基础。
04-04-20 41
B、“帕累托原则”：
• 个人效用
与社会福利正相关。
04-04-20 42
C、“独立选择”：
• 其含义是，对三件事A、B、C进行的
选择与排序，不取决于是否存在另
一些不相关的事件D或E，也不取决
于人们对D或E的态度。
04-04-20 43
D、“不存在独裁”：
• 任何一个人的偏好不能自动地占据
统治地位，成为社会偏好。
• 阿罗证明说，一个社会如果必须满
足以上所有四个条件，就存在着无
法从个人偏好顺序出发进行社会排
序的可能性。
04-04-20 44
（２）Voting paradox 投票悖论
• 这一投票现象是法国社会学家
孔多塞（Condorcet，1713-1794）
早就发现的，
因此也被称为“孔多塞效应”。
04-04-20 45
模型
• 我们用简单得多的“投票悖论”给阿罗悖论
相同的基本结论。
• 只要有三个以上的人，有三个以上的选择项
就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有
不同的结果。
• 在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好
顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，
这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。
04-04-20 46
接上页
• 甲 A＞B＞C
乙 B＞C＞A
丙 C＞A＞B
程序一
A VS B
C VS A
程序二
B VS C
A VS B
程序三
A VS C
C VS B
04-04-20 47
（3）Assessment 评价：
• 对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。
• 企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准
则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。
• 阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见
分歧的选择，存在一个独裁者。”
• 这就是说，在社会选择中，
国家的权威是不可避免的。
04-04-20 48
8．2-3 Social Welfare Function
社会福利函数
• 由柏格森（Bergson）于1938年提出
社会福利函数的概念，
并得到了萨谬尔森的完善。
04-04-20 49
（1）Social Welfare Function
社会福利函数
• 社会福利是个人福利的增函数，即：
W=W（U
1
，U
2
，U
3
，…U
n
）
• 并且有 ：
• 问题仍然是：个人偏好不能加减，
更不能乘除。
04-04-20 50
（2）One Dollar be Equal One Dollar
一元等于一元
• 华裔澳大利亚学者黄有光在1979年的《福利经
济学》提出“一元等于一元”的命题。
• 这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，
并且可能加、减、乘、除了。
• 其实，一元等于一元就存在某个权威：
发行货币的政府给予强制实施的。
04-04-20 51
（3）The Decision of Optimum
Production and Exchange
最优生产与交换的决定
• 有了“一元等于一元”的命
题，社会福利函数就得以
成立了。
• 在效用空间中，社会福利
函数与最大效用边界相切
处，达到社会福利的最佳
选择。
UB
UA
04-04-20 52
The Policy of Microeconomics
微观经济政策
• 当政府针对经济个量
所采取的行为，
称为政府微观经济政策。
04-04-20 53
8．3-1 The Public Goods
and Supply
• 共用物品及其供给
04-04-20 54
（1）Classify of
Consumer Goods
• 消费品的分类
04-04-20 55
A、Private Goods 个人用物品
• 凡有以下三个特征的物品称为个人用物品
（以面包为例）：
–a）rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减
少别人消费的物品性质。
–b）excludability排他性：在消费时能够将消费
者排除的物品性质。
–c）non-externality无外部性：一个人对物品的
消费并不影响别人的消费的物品性质。
04-04-20 56
B、Public Goods 共用物品
• a）定义：
–具有非争夺性。
–具有非排他性。
–具有外部性的物品。
04-04-20 57
b）（Externalities）外部性
• 有以下二种：
–消费的外部性（如教育）。
–生产的外部性（如污染）。
04-04-20 58
d）负外部性：
• 把自己经济活动的部分
成本强加给别人。
04-04-20 59
生产的负外部性
• 如污染；
• 几个概念：
–MPC
–MSC
–MEC
–MSC=MPC+MEC
• 解决方法：
可以用征税给予改善。
C
Q
D
MPC
MSC
MEC
征税额
04-04-20 60
消费的负外部性
• 几个概念：
–MPB
–MEB
–MSB
–MSB=MPB+MEB
• 可以用税收政策给予改善。
C&R
Q
MSC=MPC
D=MPB
MSB
征税额
04-04-20 61
e）正外部性：
• 一个人的经济活动
把收益提供给别人
而无法收取成本。
04-04-20 62
接上页
• f）free-rider 逃票乘车：
–共用物品使用中必然出现的问题。
• g）政府职能：
–以权威和科层组织提供共用物品。
–关于“公共财政”。
04-04-20 63
C、Semi-Public Goods
准共用物品
• a）定义：具有争夺性、排他性但又
具有有外部性的物品。
• b）政府职能：政府需要补足企业与
市场的供给的不足。
• c）物品性质的变化。
04-04-20 64
（2）Optimum Supply of Public Goods
共用物品的最优供给
• 垂直相加的社会边际
利益曲线（MSB）。
• 即：MSB
=MB
1
+MB
2
+MB
3
+…+MB
n
• MSB与社会边际成本
（MSC）的交点F，决
定了该共用物品的最
佳供给量。
C，R，P
Q
MSC=S
MB1
MB2
MSB
04-04-20 65
8．3-2Circumstance Problem
环境问题
• 随着人口的增加，原来不稀缺的物
品转为稀缺了。
• 环境是一个例。
• 污染的评价指标是物理量指标。
04-04-20 66
（1）Optimum Purificatory Level
最适度净化水平
• 寻找边际社会利益
与治理的社会边际
成本相等的点P。
B C
MSB
MSC
0% 100%P%
04-04-20 67
（2）Government Method OF Control
The Pollution
政府控制污染的方法
• A、Regulation 规制：
–制定排放标准。
–限期达标。
–超标关、停。
04-04-20 68
B、Compensate Loser
赔偿损失者
• 污染对外部造成的损失经过
法庭判决确定赔偿。
• 污染者行为目标是治理与赔偿
的总和最小。
04-04-20 69
模型分析
• 生产者什么也不干，赔偿
额为高达D+E+F+G。
• 在P点，生产者的赔偿额
为G，治理费为F，总额
为F+G，此时为最小。
• 治理结果再向右，虽然赔
偿额下降，再治理费迅速
上升，总额是提高的。而
P点正是社会的最佳点。
D G
E HF G
MSB
0% 100%P%
04-04-20 70
C、Effluent Charge 浓度费
• 对每个污染源根据排放废物的数量、毒性、浓度收税。
• 每单位收税t，生产者行为是税额与治理费总额最小。
• 最佳点仍然为P，此时税额为
G+H ,治理费为F；
总和为G+H+E。
• 什么也不干，总和为E+F+G+H；
• 治理水平再向右，税收的减
少小于治理费的增加，总费
用增加。
t
B C
MSB MSC
0% 100%
HGFE
D I
70%
04-04-20 71
8．3-3 Fair Distribute
•公正分配
04-04-20 72
（1）Lorenz Curve and Gini Coefficient
洛伦茨曲线和基尼系数
• 社会分配平等程度的衡
量方法。
• 按收水平将居民分组，
并计算每组人口收入占
总收入的比重。
• 画出图形，即洛伦茨曲
线。
• A/A+B的值，即基尼系数。
A
B
0% 家庭比重数 100%
100%
收
入
数
比
重
04-04-20 73
基尼系数的值
• 基尼系数在0与1之间。
• 为绝对平均，为比较合理，
以上为不平均。
• 中国在1988年农村为，城市为；
到1995年为；
• 与美国1994年的相近。
04-04-20 74
接上页
• 最高的是拉美国家与一部分非洲国家。
（如巴西1995年，危地马拉1989年，
南非1993年；）
• 最低的是前社会主义国家与社会党领导国家。
（如斯洛伐克1992年；白俄罗斯1993年；
奥地利。）
• 其他发展中国家。
（如印度1994年，印度尼西亚1995年，菲律宾
1994年，斯里兰卡1990年，
泰国1992年，越南1993年。）
04-04-20 75
（2）The Policy of Redistribution
再分配政策
• 累进的所得税制。
• 累进的财产税与遗产税制。
• 在全球一体化中实施的困难。
04-04-20 76
8．3-4 Government Regulation
政府规制
• 政府对微观经济部门的活动进行
某种限制与管理。
• 在市场失效时，为公共利益
而进行的政府活动。
• 对垄断企业、对污染等，
已经作过分析。
04-04-20 77
（1）Protect Consumer
保护消费者
• A、Product Standard 产品标准：
–质量的最低标准。
–包装的明示性要求。
• B、Products List of Prohibited Goods
禁止销售的物品清单。
C、The Education of Coercive Implement
强制履行的教育。
04-04-20 78
（2）The Occupational License System
职业许可证制度
• 职业方面信息不对称的社会问题。
• 颁发职业许可和等级证书。
如医务人员、律师开业等的许可
和颁发技术等级证书，等。
04-04-20 79
8．3-5 Government Failure
政府失效
• （1）The Authority by Wrong Used
权威的不恰当使用
• 设租（rent-set）
与寻租（rent-seeking）。
• （2）The Failure of Internalization
内部化的失效
04-04-20 80
（3）The Inertia of Government Failure
政府失效的惯性
• 政府失效不容易发现和改正。原因有：
– 国家领域太大（与家庭相比）。
– 有可能在一定程度上封锁信息。
– 维护政府权威与不改正错误是
不容易区分的。
04-04-20 81
对个人物品的干预：
关税的效率损失P
Q
PD
Pr
P w
QD Q r Q w
A BC DE
F G H
收税前的
消费者剩
余？
收税后的消费者剩余？
政府的税
收收入？
国内生
产者剩
余的减
少？
无谓损失或称
负重损失？
I
04-04-20 82
