案例三
贸易保护措施
2009轮胎特保案
• 2009年以前,“特保”两个字出现在公众眼中多是与纺织品
贸易有关,因为中国加入WTO时签订的议定书里有一个
242条款,即《中国加入世贸组织工作组报告书第242段
(纺织品特殊限制措施)》条款,截止日期为2008年12月31
日。伴随着2009年的到来,针对中国纺织品的特保案彻底
成为历史,而近来中美轮胎特保案再一次引起人们对“特
保”的关注。
• “特保”是“特定产品过渡性保障机制”和“特殊保障措施”
的简称。除了242条款,《中华人民共和国加入WTO议定
书》中第16条规定:“中国产品在出口有关WTO成员国
时,如果数量增加幅度过大,以至于对这些成员的相关产
业造成“严重损害”或构成“严重损害威胁”时,那么,这些
WTO成员可单独针对中国产品采取保障措施。”“特保”
实施的期限为2001年12月11日至2013年12月11日。
2009轮胎特保案进程
• 4月20日，美国钢铁工人联合会宣布，根据美国1974年贸易法第421条款，代表国
内13家轮胎工厂万名工人，向美国国际贸易委员会提出对中国输美商用轮胎的
特殊保障措施案申请，要求美政府对中国出口的用于客车、轻型卡车、迷你面包
车和运动型汽车的2100万个轮胎实施进口配额限制。
4月29日，美国国际贸易委员会在联邦纪事上发布公告，正式启动对中国轮胎产
品的特保调查。这是时隔三年多之后，美国第7次对中国产品发起特保调查，而且
涉案金额巨大。
6月18日，美国国际贸易委员会以4：2的投票对中国乘用车及轻卡车轮胎特保案
做出肯定性损害裁决，认定中国轮胎产品进口的大量增加，造成或威胁造成美国
内产业的市场扰乱。
6月29日，美国国际贸易委员会就对中国轮胎采取特保措施，在现行进口关税
（%%）的基础上，提出了对乘用车、轻型货车用中国制轮胎征收3年特别
关税的方案，第1年至第3年额外征收的关税分别为55%、45%、35%。
8月7日，美国贸易代表办公室在华盛顿举行听证会，就“中国输美轮胎特保案”
听取各方意见。这已是美方第二次就这一特保案进行听证。
9月2日，美贸易代表办公室将在咨询财政部、劳工部、商务部等部门意见后，
向奥巴马提出相关建议。
9月17日，美国总统奥巴马将通过综合各方意见后做出一个最终裁决。
初 步 结 果
• 美国总统奥巴马在北京时间2009年9月12日宣
布，对从中国进口的所有小轿车和轻型卡车轮
胎实施为期三年的惩罚性关税。白宫发言人罗
伯特吉布斯说，对从中国进口轮胎实施的惩罚
性关税税率第一年为35%，第二年为30%，第
三年为25%。
• 此前，美国国际贸易委员会建议对中国产轮胎
征收为期三年的惩罚性关税，幅度分别为55%、
45%和35%。
• 中国商务部13日毅然做出决定，对美国部分进
口汽车产品和肉鸡产品启动反倾销和反补贴立
案审查程序。这等于在向美国国内传递一个信
号：对中国采取轻易的制裁会遭到报应。
• 世界贸易组织（WTO）上诉机构2011年9月5日驳回
中国所有上诉，认为美国对从中国进口的轮胎采取的
过渡性特保措施并未违反该组织规则。
• 在2010年12月时WTO仲裁委员会裁定美国国际
贸易委员会（ITC）关于“在2004至2008年间中国进
口轮胎数量迅速增加导致轮胎行业受到冲击”说法成
立。对此裁决中方表示不服，并随后提起上诉。
• 2010年年底仲裁委员会表示，证明三年特保措施过度
的举证责任应在中方，但中方并未提出足够证据；美
方并无义务解释为何特保措施需要持续三年，也无义
务从定量角度说明进口增加所造成的伤害以及区分此
种伤害是否由其他因素所致。
问题
• 1、对贸易进行保护的措施有哪些？
• 2、中美贸易摩擦的特点和原因。
保护主义政策的工具
– 提高进口品的价格
最常见的工具是进口关税。
关税是对进出口品征收的税。
– 限制进口商品的数量
普遍形式是进口限额
– 减少国内对进口品需求的政策
国际贸易政策措施
• 关税壁垒
• 非关税壁垒
案例：出口欧盟皮鞋被征反倾销税
• 自2006年4月7日起的6个月时间内，欧盟对中国产皮
鞋征收的反倾销税将从％过渡到％；对越
南产皮鞋的反倾销税将从％过渡到％。不
过，皮革儿童鞋和高科技运动鞋不在此列。
具体的税率和时间表
• 4月7日-6月1日为％；6月2日-7月13日为％；
• 7月14日-9月14日为％；9月14日以后为％。
案例：出口欧盟皮鞋被征反倾销税
• 原因
• 针对中国和越南鞋类生产商所造成的“不公平贸易”，也是
为了“补偿欧洲皮鞋厂商因不公平竞争受到的损害”。
• 中国鞋类出口商正在依靠“政府对该产业的明显补贴”，以
低于国内的售价出售鞋类。即中国给予外资企业“二免三减
半”等优惠的税收政策。
• 事实
• 在中国入世谈判过程中，欧盟已经同意中国给予外资优惠
的税收政策，所以说中国该做法完全符合WTO规则。
案例：出口欧盟皮鞋被征反倾销税
• 小知识
• “二免三减半”是指外商投资生产型企业从获利年度
起，两年免征所得税，第三年至第五年减半征收所得
税。除此之外，外商还可以享有再投资退税以及外资
股利汇出免税。商务部研究员梅新育表示，其实仅有
外资独资和合资企业可享受补贴。
• 影响
• 中国出口欧洲的鞋类产品每双成本将被迫增加15英镑
• 涉及中国1200余家制鞋企业和400多万人的就业。
关税
• 关税概述
• 关税的种类
• 关税的征收
• 关税的经济效应
• 最优关税
• 关税水平与保护程度
关税概述
• 定义：进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关向
本国进口商品课征的一种税。
• 由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客
观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。
• 关境和国境的区分
• 特点：征收对象是进出境货物和物品；
• 具有涉外性，是外贸政策重要手段。
• 目的：增加本国财政收入——财政关税
• 保护本国产业和市场——保护关税
关税的种类
• 1. 按征收对象或商品流向分类
• (1)进口税（正常关税、进口正税）：对进口商品课
征的关税。
• 普通税率, 最惠国税率 MNFT 和普惠制税率
• (2)出口税(注意其目的)：对出口商品课征的关税；
• (3)过境税（增加财政收入）：对途经本国关境，运
往他国的外国商品课征的关税。
中国 2002 年部分产品进口关税税种和税率
资料来源：转自海闻， P 林德特等《国际贸易》， P241 ，上海人民出版社， 2003 。
关税的种类
• 2. 按照差别待遇和特定实施情况分类
• (1)进口附加税 surtax （特别关税）
• 目的：贸易平衡、抵制倾销、歧视或报复
• 种类：反倾销税（倾销、正常价格、损害）
• 反补贴税（条件）
• 紧急关税（临时性）
• 惩罚关税
• 报复关税
反倾销
anti-dumping
倾销的定义
倾销的类型
实施反倾销的三个条件
反倾销税
中国遭遇的反倾销
倾销的定义
倾销（dumping）是一种国际市场上的价格歧视行为，指企业
以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的
一种不正当竞争行为。根据《WTO反倾销协议》的规定，如果符
合以下任何一条，则可以被确定是倾销行为：
（1）低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可
比价格；或
（2）如果没有这种国内价格，则低于：
a）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；
b）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、
运输费等费用和利润。
倾销的类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的
价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向
国外推销库存产品；
掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的
价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后
在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；
持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的
价格在国外市场销售商品。
实施反倾销的条件
根据WTO的规定，进口国实施反倾销的
措施必须满足三个条件：
（1）倾销成立
（2）进口国内产业受到损害
（3）倾销与损害有因果关系
中国遭遇反倾销的基本情况
针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美
国对中国的反倾销税最高征到过356%(1994年大蒜案
)，最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类
4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；
2005年我国遭遇反倾销调查51起，涉案金额亿
美元，连续11年成为全球遭受反倾销调查最多国家
关税的种类
• (2)差价税：国内价格高于进口品价格滑动关税
• (3)特惠税/ 优惠税：宗主国和殖民地 洛美协定
• (4)普惠制：普遍的、非歧视的、非互惠的
• 给惠产品范围——给惠产品清单
• 受惠国家和地区——给惠国单方面认定
• 给惠产品关税减让幅度= 最惠国汇率- 普惠制税率
• 保护措施：例外条款、预定限额、毕业条款
• 原产地：原产地标准、直接运输、书面证明书
• 签发：普惠制原产地证书—检验检疫机构
• 一般原产地证书—检验检疫机构、贸促会
• 实施期限： 10 年
关税的征收
• 1. 关税征收方法：按照税基的分类
• (1)从量税（重量，数量，长度，面积, 容积等）（特性课以关
税）: 进口税额以进口产品计量单位为基准征收。
• 从量税税额= 货物计量单位数ⅹ 从量税率
• 毛重、半毛重、净重
• (2)从价税（货物价格）（ valorem 课以关税）: 进口税额以进
口产品价格为基准征收。
• 从价税税额= 进口货物总值ⅹ 从价税率
• 完税价格的确定与海关估价
• (3)混合税
• 复合税（同时征收) ：从量税和从价税的组合。
• 选择税（从高征收）: 从量税和从价税按照税额较高的征收。
• 滑准税：亦称滑动税，是对进口税则中的同一种商品按其市场价
格标准分别制订不同价格档次的税率而征收的一种进口关税。其
高档商品价格的税率低或不征税，低档商品价格的税率高。
非关税壁垒
non-tariff barriers-NTRs
• 除关税之外，还存在着许多其他限制国际
贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒。
非关税壁垒的主要种类
进口配额 import quotas
国内含量条件domestic content requirements
歧视性的政府采购政策discriminatory government
procurement policy
国内补贴domestic subsidy
反倾销 anti-dumping
进口许可证import license system
外汇管制和不合理的汇率foreign exchange control
进出口的国家垄断state monopoly
繁琐的海关手续customs procedures
技术性贸易壁垒technical barriers to trade- TBT
其他非关税壁垒
进口配额
import quotas
进口配额的含义
进口配额的类型
进口配额的效应
进口配额和关税的比较
进口配额的含义
进口配额（import quota）是一国对一定
时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，
配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸
易的水平。
进口配额的类型
进
口
配
额
绝对配额
关税配额
全球配额
国别配额
自主配额(单方面配额)
协议配额
进口商配额
非优惠性关税
优惠性关税
进口配额
• 我国对日出口紫菜配额在2005年亿张的基础
上，2006年配额量增加为亿张。经过磋商，
2007年我对日出口紫菜配额量为亿张，在日
本出台肯定列表制度后，仍开拓了市场。
欧盟对华家电配额
• 2002年8月29日，欧盟委员会发表公告，仅
给予厦华、海尔、海信、康佳、长虹、创维、
TCL这7家中国厂商每家40万台彩电的出口配
额，这总共280万台彩电占欧洲彩电市场的2%
的份额都不到。
• 为缩短自有品牌在国外市场的培养过程中，
有的国内家电企业尝试用海外并购方式突破欧
美高端市场。2002年10月，TCL收购德国施奈
德；2003年，TCL并购法国汤姆逊。
技术性贸易壁垒
technical barriers to trade- TBT
• (1)技术标准（Technical Standard）
• (2)卫生检疫标准（Health and Sanitary
Regulation）
• (3)商品包装及标签的规定（Packing and
Labelling Regulation）
• (4)ISO9000质量认证体系 — 白色通行证
欧盟彩电环保标准
• 2006年7月1日，欧盟环保令(RoHS指令)正式
强制实施，即含铅等6种有害物质的机电产品
将不能在欧盟市场上出口，违例者须负法律责
任。该法令将导致家电企业成本提高6-7%。
此对欧美强调品牌、实行高价策略的外资企业
影响不大，但对强调“性价比”的中国家电产品
是一个沉重的打击。
泰美公司玩具案
• 据《耶路撒冷邮报》2007年9月6日报道，以
色列工业贸易部宣布，日前被美国美泰公司
召回的“中国制造”玩具的油漆含铅量符合以色
列制定的相关标准。
• 美国美泰公司3007年9月4日宣布，因存在玩
具油漆铅超标问题，该公司将在全球召回约
80万件中国产玩具。这是一个月内，该公司
第三次因油漆铅超标而大规模召回中国产玩
具。据《耶路撒冷邮报》报道，泰美公司召
回消息发布后，以色列国内玩具经销商已将
涉及玩具全部下架。
绿色（环境）壁垒
ISO14000环境质量认证体系——绿色通行证
• 关于绿色壁垒的概念及其含义：2种观点
• 1.把绿色贸易壁垒看作是一些国家，主要是发达
国家蓄意设置的贸易障碍
• 如“所谓绿色壁垒是国际贸易中的一种贸易保护
主义，是指一种以保护有限资源、环境和人类健
康为名，通过蓄意制定一系列环境保护标准，对
来自国外的产品或服务加以限制的一种行为。”
• “绿色贸易壁垒主要是指工业化国家凭借其经济
和技术优势，以环境标准等一系列手段推行其新
重商主义政策，从而对发展中国家出口贸易构成
障碍的一种非关税贸易措施。”
绿色壁垒
• 2.强调绿色贸易壁垒的目的在于保护生态环境、自
然资源以及人类和动物的健康，并不一定是蓄意设
置的贸易障碍
• 所谓绿色壁垒，是指进口国以保护生态环境、自然
资源以及人类和动物的健康为由限制进口的措施。
• “绿色壁垒是指进口国（主要指发达国家）以保护
生态环境、自然资源以及人类和动物的健康为由而
限制进口的非关税壁垒措施。”
绿色壁垒
• 我国国际贸易问题专家给出的更准确的定义是：“
绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取
的限制甚至禁止贸易的措施。主要包括国际和区域
性的环保公约、国别环保法规和标准、ISO14000环
境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工
方法及环境成本内在化要求等分系统。”
社会标准
劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；
禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低
工资等规定；
SA8000社会标准认证体系
中国“血汗工厂”
宁波一家集团生产钢笔、自动铅笔和记号
笔，是沃尔玛和其它大型零售商的主要供货
商。2005年末，沃尔玛计划到该公司检查劳
动条件，此前，沃尔玛已3次查出该公司违
反关于最低工资和劳动超时的条例。根据沃
尔玛规定，4次违规将中止供货关系。
惠普、戴尔和其它一些严重依赖中国承包
商提供笔记本电脑、数码相机和便携装置的
公司，已经组成一个行业联盟，对付虐待工
人的行为。
一、中美贸易发展概况
• 中美两国分别为发展中国家和发达国家中最活跃
的经济体，国内需求旺盛，这促使两国的经贸关
系迅速发展。
• 中美两国的贸易历史：（据中方统计）
• 1978——1991年：中美双边贸易额从亿美元
扩大到142亿美元，平均年增长%。
• 1992——2001年:从亿美元增加到亿美
元，年均增长%。同期对华FDI平均增长31%。
• 2002年以来，从2001年的亿美元增加至
2007年的亿美元，年均增长%
• 根据中国统计，中美贸易1993年美方开始出现逆
差62亿美元，到2005年上升到亿美元，12
年增长了倍。
• 2008年，中国成为美国第二大货物贸易伙伴，仅
次于加拿大；其中，中国为美国第一大进口市场，
超过加拿大，中国为美国第三大出口市场，仅次
于加拿大和墨西哥，超过日、德。
• 据美国商务部统计，2009年中美双边贸易额为
亿美元，下降%。其中，美国对中国
出口亿美元，下降%；自中国进口
亿美元，下降%。美方贸易逆差亿美
元，下降%。中国为美国第二大贸易伙伴、
第三大出口目的地和首要进口来源地。
• 具体情况见表1。
表1 中国对美贸易状况及对美贸易依存度
（按中方统计口径）
-317589861992
对美进出
口依存度
（%）
对美进
口依存
度（5）
对美出
口依存
度（%）
净出口
（亿美元）
进出口
（亿美元）
进口
（亿美元）
出口
（亿美元）
年份
最近几年中美贸易状况
(单位：亿美元;%)
• 按美方统计，2005年中国与美国的贸易总额达
到2853亿美元，中国是排在加拿大、墨西哥之
后的美国第三大贸易伙伴。美国对中国的贸易
出口总额达到418亿美元，中国成为继加、墨、
日之后的美国的第四大出口国。
• 根据美方统计，1983年美国开始有逆差，1988
年中国开始进入美国的前10位逆差国行列，
1989年为第6位，1990年第3位，1991年第2位，
2000年超过日本为美国的最大逆差国。到2005
年，中国对美贸易顺差占美国全部贸易逆差的
%。
• 具体情况见表2。
表2 美国对华贸易状况及对华贸易依存度
（按美方统计口径）
-
2314.
2
1966.
8
-
1808.
1
1524.
4
-
1473.
2
1251.
9
.
6
1022.
8
.
1
1000.
2
对华进出口
依存度
（%）
对华进
口依存
度
（%）
对华出
口依存
度
（%）
净出口
（亿美元）
进出口
（亿美元）
进口
（亿美元）
出口
（亿美元）
年份
二、中美贸易关系的特征
• 特征一：中美贸易对于中国和美国的影响是不
对称的，中美贸易对于中国的重要性明显高于
对美国的重要性。这从两国间的贸易依存度可
见一斑。
• 分析两国间的贸易依存度可以了解两国间的贸
易依赖程度。贸易依存度是指一国对外贸易额
与其GDP的比值，可以度量一国对国际市场的
依赖程度，分为进口依存度、出口依存度和进
出口依存度。计算结果见表1、表2。
• 在此情况下，在中美贸易摩擦中，中国处于被
动、劣势的地位，而美国在国内政治的干扰下，
往往会在中美贸易上挑起纷争，以掩盖和转嫁
其国内经济问题出现的矛盾。
二、中美贸易关系的特征
• 特征二：从两国贸易结构竞争性的分析来看，
中国的外贸结构相对而言表现出严重的不平衡
性，而且竞争力强的产业是处于产业结构低端
的劳动密集型产业。
• 中国产品在美国市场上的竞争力表现出“一强多弱”的特点，8类
（劳动密集型的制成品）具有强劲的竞争力，其他则竞争力较弱。
但现在6类（按原料分类的制成品）和7类（机械及运输设备）的
竞争力有所上升。
• 美国产品在中国市场上，第0、2、5、7、8类产品竞争力都比较强，
尤其是5和7类，占美国出口的60%以上。6和8类产品的则比较稳
定。
• 劳动密集型产业能吸收大量劳动力，一旦强大就很容易让美国把
其国内失业增加的原因归咎于此，并招致反倾销或“特保措施”的
制裁。
中美进出口商品构成
• 美国对中国出口的主要商品为机电产品、植物产品和
贱金属及制品，2009年1——3月出口分别为诶亿
美元、亿美元和亿美元，占其对中国出口总额
的%、%和%。
• 美从中国的进口商品以机电产品、家具玩具和纺织品
及原料为主，2009年1-3月进口分别为亿美元、
亿美元和亿美元，占美从中国进口总额的
%、%和%。
• 中国在家具玩具、鞋靴伞等轻工产品和皮革制品箱包
等劳动密集型产品上占据美国的大部分进口市场，具
有绝对优势；在机电产品、贱金属及制品和塑料橡胶
上具有一定优势，略微领先于墨西哥、加拿大等国；
在化工产品、光学钟表医疗设备和运输设别等产品上，
中国与爱尔兰、加、德、日等国相比仍有较大差距。
二、中美贸易关系的特征
• 特征三：中美贸易问题的政治化倾向。
• 贸易问题政治化是美国实现对华战略政
治目标的需要。
• 美国的政治体制使得其对外贸易问题很
容易被保护主义势力左右。如对中国“
非市场经济体”的认定。
三、中美贸易摩擦的三个阶段
• 第一阶段：微观贸易摩擦阶段（1980——1989
年）
• 贸易不平衡性较小；两国贸易有着良好的战略合作基
础，大多数摩擦属于微观经济范畴内的技术性问题，
主要表现为美对中的反倾销。
• 中国处于被动地位，解决模式为“美方立案—中方解释
—美方裁决—中方让步—双方达成协议”。
• 所涉及的商品大多集中在低附加值的纺织品、化工材
料以及轻工业品等劳动密集型的初级大宗产品。（18
起反倾销案件）
三、中美贸易摩擦的三个阶段
• 第二阶段：贸易摩擦政治化阶段（1990——
2001年）
• 经济问题政治化，美国发起了多起政治色彩浓烈的贸
易摩擦。
• 美国在贸易摩擦中不再以反倾销为主，而是加大了“经
济制裁”手段的使用力度，主要内容是以防扩散为由限
制对华高新技术及产品出口。另外还扩展到对华的最
惠国待遇、知识产权、贸易逆差等问题。
• 中国在贸易摩擦中的主动反击和自我保护的意识和能
力日益提高。如知识产权的谈判。
三、中美贸易摩擦的三个阶段
• 第三阶段：宏观贸易摩擦阶段（2002年
至今）
• 主要是因贸易不平衡以及由此所引起的人民币
汇率问题和中国市场经济体制问题。
• 从2002年到2004年，美国对中国发起的反倾销
和保障措施调查案件持续上升。
• 技术性贸易壁垒增强。
四、中美贸易摩擦的主要表现形态
• （一）中美贸易不平衡问题
• （二）人民币汇率问题
• （三）中国市场经济地位问题
• （四）中美知识产权问题
• （五）反倾销问题
• （六）保障措施问题
• （七）技术性壁垒问题
（一）中美贸易不平衡问题
• 1、美国认为这是由于中国市场开放不够：美国
产品遭遇贸易壁垒和市场进入壁垒；中国政策缺乏透明度；不重
视人权、劳工权和环保等；有意压低工资和汇率以促进出口。
• 2、实际原因：
• （1）统计口径不同：统计数据不同，且未列入服务贸易
• （2）国际投资的影响：国际投资影响贸易流向；美国跨国
公司的关联交易没有剔除；中国加工贸易的影响未能扣除。
• （3）国际产业转移的结果
• （4）新型的产业内贸易国际垂直分工的影响
• （5）中国劳动力成本优势导致四类最大宗产品的顺差：
普通机械电器、家具玩具、鞋帽和纺织服装。
• （6）对华技术出口限制削弱了美比较优势的发挥
• （7）美国的储蓄率偏低
（二）人民币汇率问题
• 当前中美最大的争端是因贸易不平衡引
发的人民币汇率问题。
• 1995年以后的大约10年间，人民币汇率
为左右。
• 2005、7、1，央行发布了《中国人民银
行关于完善人民币汇率形成机制改革的
公告》，人们币升值2%。
• 2006年以来，人民币进一步升值。
• 1971年以来历年美元兑人民币均价(1美元兑换)
• 年份价格年份价格年份价格
• 1971年 1985年 1999年
• 1972年 1986年 2000年
• 1973年 1987年 2001年
• 1974年 1988年 2002年
• 1975年 1989年 2003年
• 1976年 1990年 2005年
• 1977年 1991年 2006年
• 1978年 1992年 2007年
• 1979年 1993年 2008年
• 1980年 1994年 2009年
• 1981年 1995年 2010年 —
• 1982年 1996年 2 011年 —
• 1983年 1997年 2012年 —
• 1984年 1998年 2013年 —
• 1人民币元=美元
1美元=人民币元
• (汇率数据由和讯外汇提供,更新时间:2013-03-11 )
（三）中国市场经济地位问题
• 中国被美国裁定为“非市场经济国家”是中美
贸易争端中的一个重要因素。
• 中国在美国的反倾销法律中被定性为非市场经
济国家。这种定性意味着政府的干预严重扭曲
了该国的成本和价格。
• 在针对中国的反倾销调查中，“非市场经济国
家”成为国外竞争对手最有力的撒手锏。以不
相关的第三国（如新加坡）（替代国）的市场
价格来计算中国产品的“正常价值”，抵消了
中国产品的优势。
（四）中美知识产权问题
• 从1991年以来，中国一直被列入侵犯知
识产权的黑名单。
• 1、美国在盗版方面对中国的指控，包括
光盘盗版和互联网盗版，基本集中在五
个主要的版权领域（电影、录音和音乐、
商业应用软件、娱乐软件、图书）。
• 2、美中关于技术扩散和知识产权保护上
的纠纷。如半导体增值税争端、无线局
域网（WAPI）标准争端、337条款（“行
政救济”条款）调查、301条款调查等。
（五）反倾销问题
• 美国对华发起反倾销的产业基本集中在
我国具有比较优势的劳动密集型产业。
• 贸易不平衡和人民币汇率问题是美国在
这些产业上发起反倾销的重要原因。
（六）保障措施问题
1、美国对华实施保障措施的法律制度：
• 全球保障措施（201条款）、特殊保障条款、
对纺织品实施保障措施的制度、中国入世的相
关承诺
2、中美在保障措施上的摩擦
关于特定产品保障措施问题（421条款）
关于对中国纺织品实施“特保措施”的问题
201条款
• 通称的美国201条款是指美国1974年贸易法201－204
节，现收在美国法典2251－2254节，这4节总的题目
是“受进口损害的产业的积极调整”。
• 该条款授权总统在来自其它国家的进口产品数量以致
给国内产业造成严重损害威胁时，采取适当的救济措
施以防止或补救损害并便利国内产业必要的调整。
• 美国限制钢铁进口的“201条款”2002年03月20日正式
启动。美国的钢铁保护最终救济方案即“201条款”规
定，对钢材、长板等进口的主要钢铁品种，实施为期
3年的关税配额限制或加征高达8%—30%不等的关税。
这是迄今为止美国历史上对进口钢铁施加的最严重的
一次贸易限制。
“301条款”
• 美国“301条款”有狭义和广义之分。狭义的301条款只是美国
1974年修订《贸易法》制定的第301条。具体内容是一种非贸易
壁垒性报复措施或者说是一种威胁措施。当别国有“不公正”或“
不公平”的贸易做法时，美国贸易代表可以决定实施撤回贸易减
让或优惠条件等制裁措施，迫使该国改变其“不公正”或“不公平
”的做法。而广义的301条款包括一般301条款、特别301条款、
超级301条款及其相关配套措施。在这个意义上来说，美国“301
条款”倾向于范围逐渐扩大的趋势。
• 一般301条款，即狭义的301条款，是美国贸易制裁措施的概括
性表述。然而超级301条款、特别301条款、配套条款等，是针
对贸易具体领域做出的具体规定，构成了美国“301条款”法律制
度的主要内容和适用体系。特别301条款是针对知识产权保护和
知识产权市场准入等方面的规定；超级301条款是针对外国贸易
障碍和扩大美国对外贸易的规定；配套措施主要是针对电信贸
易中市场障碍的“电信301条款”及针对外国政府机构对外采购中
的歧视性和不公正做法的“外国政府采购办法”。
• “一般301条款”。其内容包括强制措施、自由裁量措施、权力
范围、定义与特别规则等。
关于特定产品保障措施问题（421条款）
• 该条款是根据《中国加入世贸组织议定书》第16条(以下简称
第16条)规定的“特别保障措施”，补充写入美国1974年贸易法
的，也就是第16条在美国国内法体系下的体现。
• 《中国加入世贸组织议定书》第16条又称“过渡时期对特
定产品的保障措施条款”，共包括9个条款，具体规定了中国
过渡时期12年内有效的特别保障措施规则。其主要内容包括：
• (1)当原产于中国的产品进入任何一个WTO成员境内时，
其进口数量的增加是否对该成员生产相同产品或直接竞争产
品的各生产商“造成或可能造成市场扰乱”；
• (2)进口增加与“市场扰乱”是否存在因果关系；
• (3)充分磋商与迫使中国节制出口；
• (4)采取临时保障措施条款；
• (5)贸易转移条款(trade diversion)；
• (6)公共利益条款；
• (7)“日落”条款。
• 一、“421条款”裁决的标准
• 1.对美国生产相同产品或直接竞争产品的各生产
商造成或可能造成市场扰乱；
• 2.由于从中国进口的产品数量的增加或者所依条
件以致造成或可能造成该市场扰乱。
• 二、“市场扰乱”的定义
• “一项物品，与进口国国内产业生产的物品相同
或直接引发竞争，它的快速增加，不论是绝对还是相
对增加，凡能够造成国内行业实质损害(material in
jury)或可能造成实质损害的，就存在市场扰乱。
• 三、确定“市场扰乱”时考虑的因素
• 1.包括进口数量；
• 2.美国国内产业是否受到实质性损害或威胁；
• 3.进口数量的激增是否是造成损害的关键因素。
337条款
• “337条款”是美国《1930年关税法》第337节的简称，现被汇编
在《美国法典》（United States Code，）第19编1337节。
“337条款”的前身是《1922年关税法》的“316条款”，该条款规
定：“如果发现进口贸易中存在不公平竞争方法和不公平行为，
关税委员会应将此种情形向总统报告。总统有权提高有关产
品的关税，或者禁止这些产品进入美国市场”。为加强在进口
贸易中对美国知识产权的保护，在此基础上，美国国会于
1930年制定了“337条款”。后来，该条款成为美国重要的贸易
保护手段之一。
• “337条款”的主要内容是：“如果任何进口行为存在不公平竞争
方法或者不公平做法（主要指侵犯美国版权、专利权、商标
权和实用新型设计方案权等知识产权），可能对美国产业造
成抑制，美国国际贸易委员会可以应美国国内企业的申请进
行调查。”
• 美国关税法“337条款”的立法目的在于防止美国产业因进口产
品的不公平竞争而遭受损害，尤其是在知识产权方面。
• 适用“337条款”的实体要件
• 1．法定保护对象：专利、注册商标、版权、掩膜作品 经
过1988年贸易法的修改，目前，知识产权问题由“337条款”中B、
C、D几个单独的分段（知识产权分段）予以规定。根据这些分
段的规定，如果某些商品侵犯了美国的专利、注册商标、版权、
掩膜作品，并且美国存在受这些专利、注册商标、版权、掩膜
作品保护的产业，或者这些产业正处于建立的过程中，那么进
口、为了进口销售、进口之后销售这些商品就是违法的。
• 2．这些不公平竞争方法或者不公平做法的主体既包括所有人、
进口商或者承销人，也包括上述主体的代理人。
• 3．存在相关的美国产业 是否存在相关的美国产业的判断
标准主要有3个方面：对工厂和设备相当数量的投资；相当数
量的劳工和资金的使用；或对知识产权利用（包括工程、研究
和开发）或者许可的相当数量的投资。从实践来看，“337条款
”关于是否存在相关美国产业的门槛是非常低的。
• 4．存在不公平竞争方法或不公平做法 这些不公平竞争方
法或者不公平做法主要是违反美国专利法、商标法以及其他相
关知识产权法律规范的行为。
• 5．对美国的相关产业或贸易造成了破坏或破坏的威胁 主
要表现在：破坏或者实际上损害美国的产业；阻止该产业的建
立；限制或者垄断美国的贸易和商业等方面。
（七）技术性贸易壁垒问题
• 技术性贸易壁垒成为发达国家实施贸易
保护的主要手段。
• 美国已形成完备而庞杂的技术性贸易措
施体系，一般包括：
• 技术法规
• 技术标准
• 合格评定程序
• 进口产品的管理
五、中美贸易摩擦的根本原因
• 1、美国经济衰退导致贸易保护主义的抬头
• 2、全球化过程中跨国公司带来的影响
• 3、国际产业不协调及美国产业调整的结果
• 4、非经济因素及美国“遏制中国”的全球战略带
来的影响
• 5、中国外贸依存度过大的负面作用
• 6、中国出口商品结构低下，出口市场过分集
中于美国
• 7、中国企业缺乏行业自律，出口秩序混乱
• 8、中国企业应对贸易摩擦的能力不强
