技术创业企业独占性对商业模式设计导向选择的影响———以江苏省典型双创企业为例后士香,王 翔(东南大学经济管理学院,江苏南京２１００９６)摘 要:在创新获利研究中,独占性问题一直占据重要地位,但现有文献对于独占性机制的内部机理以及独占性如何影响商业模式设计并没有系统、深入地研究.针对这一现象,以江苏省２００家典型双创企业为样本,运用SEM软件对知识产权保护机制、商业秘密机制、互补性资产占有机制以及提前期机制四种独占性工具与独占性间关系进行验证性因子分析,并对独占性和商业模式设计进行路径分析.研究结果表明:独占性的形成主要受企业独占性工具使用情况的影响;对于技术创业企业而言,不同的独占性会导致不同的商业模式设计.在新技术市场化过程中,根据企业自身的独占性能力进行有效的商业模式设计,可提升企业创新获利能力.关键词:创业企业;独占性机制;独占性能力;商业模式设计DOI:１０．６０４９/kjbydc．２０１３０８０４３７中图分类号:F２７６．３ 文献标识码:A 文章编号:１００１Ｇ７３４８(２０１４)１３Ｇ００１１Ｇ０５由法律的保护程度与技术的缄默程度等外生变量决定０ 引言的,独占性是静态的、外生的.Teece开创性地提出以独占性机制、互补性资产与关于独占性工具的使用,以Arrow[１]为代表的学者主导设计为三大支柱的PFI框架,指出独占性影响企提出通过知识产权保护,尤其是专利赋予创新者在一业创新获利水平,在强独占性机制下,互补性资产的专定期限内知识排他性权利,将专利作为重要的独占性业性越强,其拥有者所获得的垄断租金越高.若这种工具.随后,Levin等对独占性工具的经验研究从专利资产由创新者所独有,则创新者能获取几乎所有的创拓展到其它独占性工具.Levin等[２]对耶鲁调查的数新收益.而当这种资产由不同企业所控制时,则创新据分析表明,不同行业之间,或同一行业的不同企业之者与这些专有互补性资产的所有者共同分享创新收间,甚至是同一企业的产品创新与过程创新之间,从创益.在弱独占性机制下,若所需的互补性资产专业性新中获利的独占性工具,其作用存在很大差异.专利不强,则企业即使创新,一般也难以获得其创新所创造并非最重要的独占性手段,商业秘密、学习优势、销售的价值,此时企业需要依靠其它价值获取机制来分享及服务能力在有些行业更重要,只有在化学和制药行创新收益.创新者对创新收益的独占性能力是其所拥业中专利的重要性评价才高于其它工具.在各种可用有的“互补性资产”与“独占性机制”的函数,即当创新的独占性工具中,对于过程创新,专利是最无效的,领独占性强、创新者相对于互补性资产拥有者处于强势先时间、学习曲线优势以及商业秘密是优先选择的措地位时,创新者可以采取技术授权来获得创新利润.施.对于产品创新,专利的作用稍好,高于商业秘密,然而,当创新独占性弱、创新者相对于互补性资产拥有但仍在领先时间和学习曲线优势之后.Cohen等[３]基者处于弱势地位时,创新者就必须采取一体化以获得于CMS调查的研究也得到了类似的结论,并发现在制足够回报.在传统的PFI框架中,独占性机制完全是造业中,一般存在３种不同的独占性策略:①基于领先收稿日期:２０１３Ｇ１０Ｇ１４基金项目:教育部人文社会科学研究青年基金项目(０９YJC６３００３３)作者简介:后士香(１９８８－),女,安徽天长人,东南大学硕士研究生,研究方向为商业模式设计与创新;王翔(１９７６－),男,江苏丹阳人,博士,东南大学经济管理学院副教授,研究方向为企业战略、商业模式设计与创新、资源产业.
１２科技进步与对策 ２０１４年时间和互补性能力;②基于法律机制,尤其是专利;③势,从而使后进入者在竞争地位中处于劣势地位.综上基于商业秘密.随着知识创造、扩散和老化的加快,单所述,知识产权保护机制、商业秘密机制、互补性资产占一的独占性工具保护创新获利的效果越来越不明显,有机制和提前期机制能够有效增强独占性水平.文章企业纷纷采取多项独占性机制来保护创新、防止模仿,将知识产权保护机制、商业秘密机制、互补性资产占有改善自身的独占性水平.企业有时为了充分利用其下机制和提前期机制作为一阶潜变量,独占性作为二阶潜游互补性资产的优势地位,将会策略性弱化或放宽上变量,运用SEM进行验证性因子分析,深层次分析４种游的独占性机制,从而优化自身互补性资产的价值,持独占性工具和独占性之间的关系.续从创新中获利.由此,独占性由静态、外生日益变得当今企业间的竞争不仅是产品之间的竞争,更是动态、内生,并进一步影响企业的商业模式设计.商业模式的竞争,商业模式在企业创造价值和获取价就技术创业企业而言,如何考虑自身技术的独占值方面发挥着重要作用.作为致力于将新技术商业化性条件开展针对性的商业模式设计,以及独占性机制的技术创业企业而言,商业模式设计需要重点考虑其的内部机理等关键问题研究不够系统、深入.有限的影响因素,针对其影响因素设计适合企业发展的商业研究成果也主要集中于剖析西方发达国家典型个案,模式是企业成功商业化的关键.目前,以商业模式为基于中国情境的大样本实证研究非常缺乏.针对技术因变量考虑商业模式设计的影响因素以及如何产生影创新商业化实践和理论研究之间的鸿沟,文章融合创响的研究还较为欠缺.Teece开创性地提出包括独占新管理中的独占性和商业模式理论,运用中国情境下性、主导性设计和互补性资产三大要素的PFI框架,用的江苏省双创企业大样本数据,实证分析独占性机制来解释创新与利润获取之间关系并指导创新者进行战的内部机理,以及独占性对商业模式设计导向的影响,略设计,以提高创新者获取创新利润的能力.JacoＧ从而拓展、完善PFI基本模型,帮助中国技术创新企业bides[４]指出,产业架构,作为特定产业中做事的方式和家和管理者更好地理解从技术创新中创造、保护和获游戏规则,不但决定劳动分工及价值创造,而且还决定取价值的条件,进而设计科学、适宜的独占性机制和商着价值(剩余)分配.创新不仅能够直接产生创新利业模式,提高科技成果转化率和科技创业成功率,对推润,而且增强了对创新的互补性资产(如互补性技术、动中国企业商业模式创新和技术创业理论与实践具有制造能力等)的需求,从而导致互补性资产升值,由此,重要意义.掌握创新的互补性资产并取得升值也可以成为创新者获利的重要来源.因此,创新企业不仅要考虑尽可能１ 理论分析与模型构建占有直接的创新利润,还要考虑构造多元化的收入和利润来源并实现利润总量的提升.产业架构是企业商独占性是防止模仿进而获得盈利的总体水平,它业模式设计的另一个重要因素.史晋川、刘晓东[５]研是技术创新的一个重要特征,也是影响技术创业企业究了操作系统市场结构的规模经济、网络外部性和产商业化新技术动机、商业模式选择乃至最终成败的关业纵向差异化三项特征与软件企业选择开放或封闭商键因素.技术创业企业对新技术申请知识产权保护是业模式之间的关系,发现商业模式选择导致软件厂商一项有效保护创新利润的机制.一般来说,当新技术的创新成本、获利能力等竞争优势不同.在规模经济的知识基础中显性知识比例较高时,企业倾向于使用明显和网络外部性强的PC互补品市场上往往呈现双知识产权保护机制来保护创新收益.在知识产权保护寡头竞争格局,厂商采取不同的商业模式参与竞争.过程中,专利对于创新收益的保护要高于版权和商标.在规模经济不明显和网络外部性弱的PC互补品市场在软件、生物医药等产业中,知识产权保护机制使用最上往往呈现多家企业进行垄断竞争的格局.由此,克为频繁.当新技术的知识基础中隐性知识比例较高认为市场结构特征(规模经济、产品差异性、网络外部时,换言之,企业在新产品研发、生产和销售过程中使性、竞争激烈程度等)影响企业商业模式的设计与选用独特方式,存在大量经验、诀窍等时,企业更倾向于择.Fred和Paul等[６]研究了技术属性和商业模式设计采用商业秘密的方式来保护创新收益.互补性资产是之间的关系,并指出技术属性中的独占性对商业模式指商业化新技术所必需的下游制造、营销和售后服务设计具有显著影响,研究验证了技术的专利保护越强,等资产.有些互补性资产是一般性的,可以从市场中越有可能通过许可部分技术产权给现有企业来实现技直接获取,有些互补性资产则是专用型的,通常是通过术商业化的假设.多部门人员长期相互作用和相互积累而形成,因而具本文重点研究独占性与商业模式设计之间的关有路径依赖性、因果模糊性和企业特质,难以被模仿.系,借鉴Gans,etal[７]、Schiling,Steensma[８]、Cohen、提前期和学习曲线机制也是技术创业企业保护和独占Nelson和Walsh[３]、田莉、薛红志[９]、池仁勇在各自研创新收益的常用机制.企业快速进入市场,可以通过究中使用的独占性量表,从知识产权保护机制、商业秘率先建立品牌声誉、抢占有利地位、使用最佳的供应和密机制、互补性资产占有机制和提前期机制４个维度销售渠道、建立顾客转化成本等方式获得率先行动者优测量企业的独占性.借鉴Zott,Amit以及Teece的成
第１３期 后士香,王 翔:技术创业企业独占性对商业模式设计导向选择的影响１３果,从竞争优势来源和业务活动系统的边界对商业模式设计进行区分与量化.根据竞争优势来源不同,技术创业企业的商业模式设计分为新颖导向和效率导向[１０－１１].根据企业执行的活动系统边界不同,技术创新企业的商业模式设计分为授权和整合导向[１,１２].从本质上讲,PFI框架可以帮助企业设计商业模式,建立技术创新类型与商业模式选择之间的联系.一般来看,技术创业企业的独占性能力越强,企业对新技术市场垄断的可能性越大,周期越长,竞争对手要么无法模仿要么模仿成本过高、时间较长,限制预期收益从而不愿意对新技术进行研发,这样企业就越有可能采取授权的方式直接出售新技术给市场而获利,这种市场化模图１ 独创性对商业模式设计导向选择作用机理模型式和渠道运作方便,投资少,收益快,对于企业而言是回报最佳的商业模式设计.相反,企业的独占性能力①企业创办基于先进技术,为防止模仿侵蚀,以获得高越弱,企业对新技术市场垄断的可能性越小,获得垄断额利润,企业采用多项独占性工具,独占性机制完善,租金的周期越短,随时都有被竞争对手模仿侵蚀的可有助于研究独占性形成的内部机理;②企业在经营过能,企业不得不将新技术产品化并将新产品投入市场程中普遍遇到商业模式设计问题,这些企业多数处于来获得利润.也就是说,企业必须纵向整合研发、生产企业发展的成长阶段,企业的财务、人才和社会资源有和销售环节,通过一体化的方式占有互补性资产,综合限,具有创业企业的典型特征,是中国科技型创业企业新产品的直接利润和互补性资产的升值获得充分的创中的优质和典型群体.新利润.另一方面,企业独占性越强,企业创造出来的本文数据主要通过对２００家江苏省双创企业高层新技术和新产品相对于其它竞争性选择的先进性和差管理人员的问卷调查获取.问卷发放方式包括实地填异性越强,企业越可能执行新颖导向的商业模式设计,写和收集,电话访谈填写以及通过官方机构收集.剔从而更大程度地获取创新租金.同时,企业的独占性除无效问卷,共收回有效问卷１８０份,回收率为９０％.越强,对顾客、伙伴等利益相关者建立起来的转换成本２．２ 变量定义与测量就会越高(因为有限的选择),企业相对于利益相关者本文使用五级李克特量表来测量所有变量,从１的议价地位越高,企业也越可能执行效率导向的商业(强烈反对)到５(强烈赞同),并使用多项目量表.模式设计,吸引更广泛的顾客(包括强调新颖以及对价格敏感的顾客),不断降低运作成本,从而扩大企业创(１)因变量.借鉴Zott&Amit(２００２,２００７)和造和获取价值的空间.综上分析,本文提出四项假设,Teece(１９８６,１９９６)各自研究中对商业模式变量的测量并建立分析框架,如图１所示.方法,从两个维度对商业模式设计的整体性特征进行假设１:技术创业企业的独占性与商业模式设计授测量,即根据企业价值创造来源,对商业模式设计的新权导向正相关;颖导向和效率导向程度进行测量.根据企业业务活动假设２:技术创业企业的独占性与商业模式设计整系统边界,对商业模式设计的授权导向和整合导向程合导向负相关;度进行测量.假设３:技术创业企业的独占性与商业模式设计效(２)自变量.本文借鉴Gans等(２００２)、Schiling率导向正相关;andSteensma(２００２)、Cohen,NelsonandWalsh假设４:技术创业企业的独占性与商业模式设计新(２０００)、田莉、薛红志(２００９)、池仁勇在各自研究中所颖导向正相关.使用的独占性量表,从知识产权保护机制、商业秘密机２ 研究设计制、互补性资产占有机制和提前期机制４个维度测量企业的独占性.２．１ 样本选取与数据收集２．３ 实证检验与结果分析中国科技创业企业总量大,而且所处生命周期阶(１)样本信度检验.通常情况下Cronbach’sAlpha段、规模、技术水平、资本、经营业绩等存在多样性.为系数在０．６以上被认为可信度较高,在０．３以下被认为更好地选取中国科技创业企业的典型样本,我们以近５可信度较差.本文各因子的Cronbach’sAlpha系数均年入选江苏省省级高层次创新创业人才引进计划的人在０．７以上,表明样本的信度较高,从而通过了信度检才创办的１８０５家科技型企业作为研究对象,采取随机验.关于效度检验,除商业模式效率导向和知识产权抽样的方法从这１８０５家企业中选取２００家企业作为保护机制的KMO值在０．５以下外,其余变量的KMO最终研究样本.选取这些企业作为研究样本主要是:值都在０．５以上,且Bartlett’s检验显著,另外,各指标
１４科技进步与对策 ２０１４年在所属因子上的载荷较高,说明可进行因子分析,量表的效度和信度较好,可进行下一步研究,如表１所示.表１ 样本的信度和效度检验因子KMO测量指标因子载荷Cronbach’sAlpha系数知识产权保护专利能够有效阻止技术创新被模仿０．５７９机制０．４８７专利在专利声明中所陈述的范围越广,新技术免遭盗用的概率越大０．７８８０．７３３本技术领域中专利技术产品相对于非专利技术产品普遍享有更高的市场利润率０．５２８技术的知识基础复杂,系统原理与运行机理因果模糊,难以被外人理解,商业秘密能够有效保护技术创新０．７７４商业秘密机制０．６７５新技术的研发或新产品生产流程使用独特的方式,存在许多诀窍如配方、公式０．８２４０．７５１经验显著影响新技术研发、生产、销售及服务的效率和质量０．８５４新技术导入市场需要与之相配套的品牌形象、专业性强的营销网络和售后服务０．７２９互补性资产占有机制０．６１７生产基于该技术的新产品的过程中需要自动化程度高、专用性强的制造设备、模具和工夹具,投资大且不可逆转０．８１１０．７３７该技术对其它互补性技术(同领域或跨领域)的依赖性较强０．８８５新技术率先导入市场能够抢得先机,如获得品牌形象、优秀供应商或分销商等０．７６２提前期机制０．６６７新技术率先导入市场能够迅速扩大生产规模,积累运作经验,获得学习曲线带来的成本降低优势０．８７３０．７６６新技术率先导入市场能够获得网络马太效应,强者愈强,领先半步,步步领先０．８４８本企业主要集中于研发,然后将该创新成果出售给其它公司,通过技术许可费或技术咨询费从创新中获得收益０．９８９商业模式授权导向０．７５６本企业外包研发以外的其它环节给合作伙伴,在这些环节上本企业不进行投资０．９９７０．９９０本企业主要雇员为科技工作者,主要开支为各研发项目投入(包括人员工资)０．９９７本企业通过自己开展研发、生产和销售新产品与服务来促进新技术的市场化０．９８９商业模式整合导向０．５７２本企业开发和掌控新技术商业化所必需的各种互补性资产,包括专业化的制造、营销资产０．９１４０．９０８本企业将各种业务伙伴整合到以本企业为主导的价值网络或平台中,为顾客提供一体化解决方案０．９４８本企业商业模式使本公司与利益相关者(包括客户、供应商、合作伙伴等)之间互相提供信息以降低信息的不对称性０．８５９商业模式效率导向０．４３９本企业商业模式使本公司与利益相关者之间的各种成本得以降低,如存货成本、营销和销售成本、交易成本以及沟通成本等０．８１６０．８６６从客户角度看,客户与本企业之间的交易变得更方便、简明,执行效率更高０．９８４本企业商业模式提供了新的产品、服务、信息以及与利益相关者之间的连接方式０．９７３商业模式新颖导向０．７７９本企业商业模式给利益相关者的激励是全新的,从而产生企业与利益相关者间全新的合作方式０．９８４０．９７６本企业商业模式与现有同行商业模式相比带给顾客全新的价值体验０．９８３ (２)结构方程的拟合指标分析.本文主要参考侯表２ 假设模型AMOS拟合指标杰泰对拟合指数的看法,根据χ２、DF、RMSEA、CFI和拟合指标χ２DFRMSEACFINNFINNFI参数鉴定模型的优劣.其中,如果２＜χ２/DF＜统计数值６８３．６７２４８０．０６２０．９１０．９３５,表示可以接受模型.RMSEA＜０．１,CFI＞０．９,NNFI (３)路径系数结果讨论.表３显示,知识产权机制、＞０．９,表示模型拟合很好.运用AMOS１７．０统计计算商业秘密机制、互补性资产占有机制、提前期机制与独发现,模型的各个拟合指标基本满足要求,模型获得了占性之间的路径系数均经过了显著性检验,说明４种理想的整体拟合度,说明假设模型是可靠的,如表２所机制与独占性能够显著增强独占性水平,其中商业秘示.密机制与独占性的路径系数最大,为３．２７２,说明商业秘密机制能最大程度地衡量独占性水平,然后依次是
第１３期 后士香,王 翔:技术创业企业独占性对商业模式设计导向选择的影响１５互补性资产占有机制、提前期机制、知识产权机制.了支持,假设２、假设３没有得到支持,即企业独占性与SEM路径分析也发现了独占性对商业模式四种设计导商业模式设计的授权导向和新颖导向显著正相关.这向的效应,其中独占性对商业模式的授权导向和新颖说明,对于中国技术创业企业而言,不同的独占性能力导向设计的路径系数分别是２．０７３和５．３８６,且都通过会导致不同的商业模式设计,当独占性能力强时,企业了显著性检验.对商业模式整合导向和效率导向的路应主动开展授权性商业模式设计和新颖性商业模式设径系数没有通过显著性检验,从而假设１、假设４得到计.表３ 路径系数分析变量之间的关系路径系数标准化路径系数C．RP值对应假设检验结果授权导向＜———独占性２．０７３０．５２１２．９３７∗∗∗H１支持整合导向＜———独占性－０．００８－０．００８－０．０１４０．９８９H２不支持效率导向＜———独占性－１．４５８－１．２３４－２．７０４０．００７H３不支持新颖导向＜———独占性５．３８６０．７８４３．６９５∗∗∗H４支持知识产权机制＜———独占性１０．２３３////商业秘密机制＜———独占性３．２７２０．６９３３．３９１∗∗∗//互补性资产占有机制＜———独占性２．４５４０．４９５２．９６１∗∗∗//提前期机制＜———独占性１．６１８０．３６３２．７６８∗∗∗//注:∗∗∗表示p＜０．００１３ 结语sourcesforinvention[M]．Princeton:PrincetonUniversityPress,１９６２．[２] LEVIN,etal．AppropriatingthereturnsfromindustrialreＧ本文首次融合创新管理的独占性理论和商业模式searchanddevelopment[J]．BrookingsPapersonEconomＧ理论,运用江苏省典型双创企业的大样本数据,全面系icActivity,１９８７(３):７８３Ｇ８２０．统地分析了独占性内部机制以及独占性与商业模式设[３] COHENWM,NELSONRR,WALSHJP．Protecting计间的关系.结果表明,知识产权保护机制、商业秘密theirintelectualassets:appropriabilityconditionsandwhy机制、互补性资产占有机制和提前期机制能够显著增USmanufacturingfirmspatent[R]．Cambridge,MA:NaＧ强企业的独占性水平,其中以商业秘密增强独占性水tionalBureauofEconomicResearch,２０００．平最为明显,企业可以通过合理运用这四种独占性工[４] JACOBIDESMG,THORBJΦRNKNUDSEN,MIEAUＧ具来提高独占性水平.企业的独占性水平对商业模式GIER．Benefitingfrominnovation:valuecreation,valueappropriationandtheroleofindustrialarchitectures[J]．设计授权导向和新颖导向有着显著的正影响,对商业ResearchPolicy,２００６,３５(６):１２００Ｇ１２２１．模式设计整合和效率导向没有显著影响.因此,企业[５] 史晋川,刘晓东．软件商业模式与操作系统的市场结构———在设计商业模式时应针对性地根据企业独占性水平设Windows与Linux两种模式的比较研究[J]．财经贸易,计合适的商业模式.２００５(４):６６Ｇ７２本文在理论方面深化了对独占性概念的理解,即[６] PRIESF,GUILDP．Commercializinginventionsresulting从动态和内生的新视角,建立和量化独占性概念.建fromuniversityresearch:analyzingtheimpactoftechnoloＧ立起独占性与商业模式设计之间的联系,并构造了针gycharacteristicsonsubsequentbusinessmodels[J]．对技术创业企业商业模式设计的权变管理模型.实践Technovation,２０１１(３１):１５１Ｇ１６０．[７] GANSJS,HSUDH,STERNS．WhendoesstartＧupinＧ方面,对于技术创业企业而言,本文所得结论有助于更novationspurthegaleofcreativedestruction?RANDJourＧ好地开展独占性策略和商业模式设计,从而提高企业nalofEconomics[J]．２００２,３３(４):５７１Ｇ５８６．的创新获利水平.在创新管理领域,本文所得结论有[８] SCHILLINGMA,STEENSMAHK．Disentanglingthe助于社会对商业模式设计与创新给予更多的关注和投theoriesoffirmboundaries:apathmodelandempirical资,从而提高创业成功率和技术转化率,有助于实现中test[J]．OrganizationScience２００２,１３(４):３８７Ｇ４０１．国宏观经济的持续稳定发展.[９] 田莉,薛红志．新技术企业创业机会来源:基于技术属性与产业技术环境匹配的视角[J]．科学学与科学技术管理,尽管本文验证了独占性与商业模式不同导向设计２００９(３):６１Ｇ６８．之间的关系,但仍存在一些局限性:①主要研究变量的[１０] ZOTTC,AMITR．MeasuringtheperformanceimplicaＧ测量存在较大程度的主观性,可能影响结论的一致性,tionsofbusinessmodeldesign:evidencefromemerging未来研究需要对企业商业模式设计变量的测度采用更growthpublicfirms[Z]．Fontainebleau,France:INSEAD为客观、科学的方法;②样本选择具有明显的地域局限WorkingPaperSeries４３,２００２．性,选取的是创业环境独特的创新创业企业,研究结论[１１] ZOTTC,AMITR．BusinessmodeldesignandtheperＧ可能并不完全符合其它技术创新企业.formanceofentrepreneurialfirms[J]．OrganizationSciＧence,２００７,１８(２):１８１Ｇ１９９．[１２] TEECEDJ．Reflectionsonprofitingfromtechnolo参考文献:gicalinＧnovation[J]．ResearchPolicy,２００６(８):１１３１Ｇ１１４６．(责任编辑:赵 可)[１] ARROWK．EconomicwelfareandthealocationofreＧ
