附5：
证券自营业务情况说明
重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其法人代表和有关责任人将承担相应法律责任。
申报单位： （公司盖章）
填表日期： 年 月 日
中国证券业协会制
业务情况统计
持仓规模（万元）
平均持仓成本（元）
市价（元）
浮动盈亏（万元）
公司自营持仓前5位的股票及持有比例
股票
上一会计年度年末
申报材料前一个月月末
基金
上一会计年度年末
申报材料前一个月月末
国债
上一会计年度年末
申报材料前一个月月末
企业债券
上一会计年度年末
申报材料前一个月月末
其他
上一会计年度年末
申报材料前一个月月末
合计
上一会计年度年末
申报材料前一个月月末
合法合规性说明（包括但不限于下列事项）：
是否按制定的操作流程和作业标准操作以控制风险？
公司资产负债表中的自营证券是否真实反映了公司的自营规模？
是否按规定提取了自营证券跌价准备？
是否以自己的名义进行自营，是否未假借他人名义或者个人名义进行自营，未将其自营帐户借给他人使用？
分支机构是否从事自营？
是否将自营业务与其他业务在人员、资金和帐户上严格分开，分开操作？
是否申购过自己承销的股票？
自营资金来源是否合法？
公司的自营业务是否使用自有资金和依法筹集的资金，是否挪用客户交易结算资金？
是否存在内幕交易和操纵市场行为？
是否配合公司自营，在各种传播媒介中有信息误导行为？
自营比例是否超过规定？
对存在风险的或不合规业务的清理规范方案
证券公司的承诺
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。
承诺人： （加盖公章）
申请证券公司法定代表人签字：
年 月 日
证券公司及其法定代表和经营管理主要负责人的承诺
本机构及本人确认以上所填报情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。
申请证券公司（盖章）
法定代表人（签名）
主要负责人（签名）
年 月 日
