第二章古典贸易理论
（ 国际贸易纯理论）
The Pure Theory of International Trade
古典贸易理理论主要研究以下几个问题：
– 国际贸易的基础（原因）
– 国际贸易的模式（流向）
– 国际贸易的规模（数量）
– 国际贸易的条件（国际均衡价格）
– 国际贸易的利益分配:(国家之间的利益分配、国内要素所有
者之间的利益分配）；
l 18世纪末和19世纪初，当亚当∙斯密和大卫∙李嘉图努力
使他们的英国同行相信自由贸易的优点时，首先斯密，
紧接着由李嘉图简洁地阐述了这种方法，试图运用这
种方法对国际贸易作出一种福利判断的努力很快导致
对贸易起因的探讨。在他们努力为自由贸易建立一个
理论框架时，他们提出了贸易双方怎样从国际贸易中
可能获益的简明的经典陈述。他们的经典理论在整个
一个世纪影响着政策制定者，即使今天，我们仍把他
们的理论视为一种更基本和更有说服力的贸易理论的
唯一特例。
彼得∙林德特
一、 古典贸易理论的演变
l 1、亚当·斯密的绝对优势理论
l 2、李嘉图的比较优势理论
l 1、亚当·斯密的绝对优势理论
（1）有力地抨击了重商主义，主张自由
经济，为自由贸易奠定了基础；
（2）亚当斯密提出了绝对优势理论解释
国际贸易的基础。
l 亚当∙斯密（Adam Smith,1723－1790）
l 亚当 ∙斯密于 1723年诞生在爱丁堡
(Edinburgh)附近的一个名叫楷考第(Kirkcaldy)
的小城。斯密自小博览群书,在十四岁时就进入
了格拉斯哥大学(Glasgow University)学习。他
选定了人文科学的方向，在逻辑、道德哲学、
数学和天文学方面都成绩斐然。1740年，他又
进入牛津大学深造，闭门苦读了六年。由于某
些政治事件的原因，斯密不得不于1746年回到
楷考第。之后，他经常到爱丁堡作讲演，内容
涵盖法学、政治学、社会学和经济学。这时，
斯密开始对政治经济学表现出了特殊的兴趣。
l 到了五十年代，斯密就提出经济自由
主义的基本思想。从1751年开始，斯密
在格拉斯哥大学连续任教十二年，先后
讲授逻辑学和道德哲学（即社会科学）,
颇受学生欢迎。在这段被他称之为“一生
中最幸福的时期”中，斯密参加了政治经
济学俱乐部活动（被称为“俱乐部人”），
而且，他每年总要到爱丁堡呆上二至三
个月，宣扬他的经济自由思想。他曾在
讲演中说道：“应该让人的天性本身自然
发展，并在其追求自己的目的和实施其
本身计划的过程中给予它充分自由……”
l 1759年，斯密发表了他的第一部科学巨著：
《道德情操论》。这部著作标志着他哲学和经
济思想的形成。反封建的平等思想在他的学说
中占据显著地位，他否定了宗教道德和“天赋道
德情操论”，而代之以另一抽象原则－－“同情
心”。在《道德情操论》创作的过程中，内在的
兴趣和时代的需要（发展格拉斯哥工商业）使
斯密沉湎于政治经济学的研究之中。
l 在1762－1763年的讲稿里，他提出了一系列出
色的唯物主义思想，在讲稿的经济学部分中，
已出现了在《国富论》中得到发展的思想萌芽。
l 1765－1766年在法国巴黎期间，斯密批判性地
借鉴重农主义学派，沿着英国传统的道路，在
劳动价值论的基础上创立了自己的经济理论。
同爱尔维修结识后，斯密又将其关于新伦理的
思想用于政治经济学，创造了关于人的本性和
人与社会相互关系的概念，成了古典学派观点
的基础。斯密通过“经济人”这一概念，提出了
一个具有重大理论意义和实际意义的问题：关
于人的经济活动的动因和动力问题。而“看不见
的手”这一提法实质上是把政治经济学置于科学
之上，指出客观经济规律的自发作用。斯密又
把利己主义和经济发展自发规律相结合，提出
了自然秩序这一概念。这是他放任主义政策的
原则和目的。当他最后写作《国富论》之时，
竞争自由是他的经济学的基石，成为一条主线
贯穿于整部《国富论》之中。
l 1767年春，斯密回到楷考第开始写作。1776年3月，
《国民财富的性质和原因的研究》（即《国富论》）在
伦敦出版并在其后被翻译成多种语言。著作中坚定地提
出经济自由主义，重新定义了价值、劳动分工、生产过
程、自由贸易、制度发展、天赋人权、政府的作用和资
本的作用。书中所提出的尖锐的社会、政治问题很快引
起了广大读者的注意。斯密将其渊博的学问、深刻的洞
察力和别具一格的幽默贯注于这部著作之中。《国富论
》无疑是政治经济学史上最引人入胜的著作之一。当时
一位有名的学者指出，这不仅是一篇经济专题论文，而
且是“一本描述时代的非常有趣的书”。
l 斯密成名后，曾在海关工作，但大部分时间还是致力于
精炼修改他的这部著作。1790年7月，斯密于爱丁堡逝
世，享年68岁。
18 世纪到19 世纪初， 重商主义的保护主义
从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得生产所需
要的廉价原料和在海外寻找产品市场的努力。生产
力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态：
哲学和政治思想上的天赋人权和自然秩序； 在经
济思想上产生了亚当·斯密的经济自由主义。
亚当·斯密认为
– 交换是人类的天性；
– 交换产生分工；
– 分工的原则是各自集中生产具有优势的产品；
– 分工的依据是先天有利的自然禀赋和后天有利的生
产条件
l 亚当·斯密（Adam·Smith) 1766年在其“ 国富论
”（国民财富的性质和原理的研究”）(Inquiry into
Nature and Causes of the Wealth of Nations) 中提
出了经济自由主义和国际分工， 创立了绝对利益理论。
“ 每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家
生产那些比购买的还贵的产品。 裁缝不会试图自己
做鞋， 而是从鞋匠那里买鞋”
“ 在每个私人家庭行为中是精明的事情， 在一个
大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自
己制造还便宜的商品供应给我们，那么， 我们最好
就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品
向他们购买。”
亚当·斯密
2、李嘉图的比较优势理论
l李嘉图指出决定国际贸易的因素是两个
国家商品的相对劳动成本，而不是生产
这些商品所需要的绝对成本。
国际贸易发生的条件
只要两国之间商品的相对价格出现差异，就存在国际贸易的
基础。
国际间商品相对价格的相同，必须同时具备以下五个条件：
l 一、国际间的生产函数相同；
l 二、国际间的要素禀斌（Factors Endowments）相同。
l 三、国际间的消费型态（Consumption Patterns）相同。
l 四、生产函数为一次齐次函数（不存在规模经济）
l 五、产品市场及要素市场为完全竞争。
l 如果五个条件同时存在，则国际间的需求与供给相等，因
而造成各国自给自足的价格（Similiar Autarky Price）相同。
如此各国便没有贸易发生。
☆李嘉图国际贸易起因的几个假设条件：
l一、模型的基本框架
l（1）生产要素只有劳动一种；
l（2）劳动在一国之内是完全同质的；
l（3）劳动在一国之内可自由流动，但在
国际间不能流动；
l（4）规模收益不变；
l（5）商品和劳动市场都是完全竞争的；
l（6）不考虑运输成本和其他交易费用；
l（7）两国的生产函数相同；
l 假设A、B两国的生产函数分别为：
l X＝aXLX X＝bXLX
l Y＝aYLY Y＝bYLY
l aX和bX分别表示A、B两国X部门的劳动生产率
（单位劳动生产的X商品数量）； aY和bY分别表示
A、B两国Y部门的劳动生产率（单位劳动生产的Y
商品数量） 。
l（8）两国的消费者偏好相同。
西方经济学家认为：
l 劳动不是唯一的生产要素；
l 劳动的不同质性；
所以，西方经济学家认为比较优势原理可以不建立在
劳动价值论的基础上。
1936年哈伯勒·戈特弗里德（Haberler·Gottfried）
用机会成本理论（Opportunity cost theory)解释了比较
优势理论。
哈伯勒出生于奥地利的维也纳，曾经在维也纳大学
学习和讲授经济学。1936至1971年在美国哈佛大学任
教授。
（一）绝对利益和相对利益分析
l 所以，当一国面临x产品的相对价格高于其
机会成本时， 该国就专门生产x产品，当x产品
的相对价格低于x的机会成本时， 该国就专门
生产y产品。
l 在没有国际贸易的情况下， 一国可能不得不
生产两种产品，但是也只有x的相对价格等于
其机会成本时，本国才会同时生产两种产品。
l 机会成本又等于x产品的相对成本。 所以，
从劳动价值论的角度可以得出，在没有国际贸
易的情况下， 产品的相对价格等于它们的相对
劳动成本。
李嘉图生产可能性边界实例
单一要素经济
l假定存在一个只有一种生产要素的经济社
会，称之为“本国”．在这种经济中：
l 劳动是惟一的生产要素
l 本国只生产两种产品，葡萄酒和奶酪
l 每个国家的劳动供给是固定的．
l 每种产品的劳动生产率是固定的．
l 所有的市场都是完全竞争的．
l不变的劳动生产率是由单位产品劳动投入来表示
的:
–单位产品劳动投入是生产一单位产品所需要投入的劳
动小时数．
– aLW 表示葡萄酒的单位劳动投入 (例，如果 aLW = 2, 生
产一加仑的葡萄酒需要２小时的劳动).
– aLC 表示奶酪的单位劳动投入 (例，如果aLC= 1, 生产
一磅奶酪需要１小时的劳动).
l L为本国的劳动总供给 (例 如果 L = 120, 则表示
本国有120小时的劳动或 120 个工人).
单一要素经济
– aLW ′表示外国葡萄酒的单位劳动投入 (例，
如果 aLW ′ = 5, 生产一加仑的葡萄酒需要5
小时的劳动).
– aLC ′表示外国奶酪的单位劳动投入 (例，如
果aLC ′ = 4, 生产一磅奶酪需要4小时的劳动
).
l L ′为外国的劳动总供给 (例 如果 L ′ =
200, 则表示外国有200小时的劳动或 200
个工人).
l 本国生产可能性边界 production possibility
frontier (PPF)
– aLCQC + aLWQW = L (2-1)
QC + 2QW = 120
单一要素经济
L/aLW
L/aLC
图图2-1: 2-1: 本国生产可能性边界本国生产可能性边界
单一要素经济
F
P
QW
QC
F*
P*
L*/a*LW
L*/a*LC
Q*W
Q*C
+1
Figure 2-2: Figure 2-2: 外国生产可能性边界外国生产可能性边界
单一要素世界中的贸易
2
RD'
RD
1
Q'
aLC/aLW
a*LC/a*LW RS
Figure 2-3Figure 2-3::贸易后相对价格的决定
PC/PW
QC + Q*C
QW + Q*W
L/aLC
L*/a*LW
Figure 2-4: 贸易所得
T
F
P
T*P*
F*
(a) 本国 (b) 外国
QW
QC
Q*W
Q*C
（三）国际均衡价格
EA P1
XA
YA
0
A
A
’
Y
X －XA axLA-XA0
PA
PX/PY
l （1）Pw=PA
A国的过剩供给线
Xp-Xc
C1
EA P1
XA
YA
0
A
A
’
Y
X －XA axLA-XA0
PA
PX/PY
l （2） Pw＜PA，专业化生产Y
A国的过剩供给线
Xp-Xc
C1
EA P1
XA
YA
0
A
A
’
Y
X －XA axLA-XA0
PA
PX/PY
A国的过剩供给线
Xp-Xc
C
2’
C1
EA P1
XA
YA
0
A
A
’
Y
X －XA axLA-XA0
PA
PX/PY
l （3） Pw＞PA，专业化生产X
A国的过剩供给线
Xp-Xc
C3
l B国的过剩需求线 图2－3
-(bxLB-XB) XB0
PB
PX/Py
XC-
XP
0
PW
PA
PB
PX/PY
X的过剩供给或需求
A国的过剩供给曲线
B国的过剩需求曲线
图2－4
（四）贸易后的一般均衡
l图2－5
EA
CA
A
A’
D
PW
Y
X
CB
EB
F
B
B
’
PW
X
Y
(a) (b)
Y进口量
X出口量
Y出口量
（五）贸易利益
l 1、从社会无差异曲线判断
l 2、从资源配置角度判断
l以A国为例：1Y→ aly/alx →
(aly/alx)Pxw→ (aly/alx)Pxw/Pyw ≥1
l 这意味着A国用放弃1单位Y生产释放出的劳动
去生产X，再与B国交换可获得多于1个单位的
Y。
（六）国际贸易与实际工资水平
l图2－6
U1
U2
aX
aY
X
Y
0
PA
l注：
l Wx=Px·ax
l Wy=Py·ay
l Px/Py= Wx/ Wy·ay/ax
l 下降 下降 不变
l 上升 上升 不变
l 在封闭状态下达到均衡时，所有部门的工资水平
均相同且等于劳动的边际产出价值：
l wA=PAxax= PAYay
l 实际工资水平为： wA/Pax=ax
l wA/Pay=ay
l 贸易后，A国完全专业化生产X，均衡时A国的名
义工资为： wA=Pwxax
l 由于国际相对价格为Pw>PA ，A国相对X、Y的实
际工资水平为：wA/Pwx=ax
l wA/PwY＝ Pwx ·ax/ Pwx= Pw ax> PA ax=aY
l 即贸易后A国工人相对于出口商品X的实际收入不变，但
相对于进口商品Y的实际收入提高。
l谬误一：只在当一个国家的生产率达到足以
在国际竞争中立足的水平时，它才能从自由
贸易中获益。
l谬误二： 如果来自外国的竞争是建立在低工
资的基础上，则这种竞争会损害本国的利益。
关于比较优势的谬误
l谬误三：如果一国工人的工资比其它国家低，
则贸易会使这个国家受到剥削并使其福利恶
化。
l A B
l 奶 酪 1 6
l 葡萄酒 2 3
l对于B国而言，拒绝贸易，每人每小时只能
购买1/6磅奶酪；接受贸易，每人每小时能购
买1/3磅奶酪。
李嘉图比较优势理论的不足
l 1、假设只有一种要素L，没有分析贸易
对收入分配的影响；
l 2、没有解释各国劳动生产率差异的原因；
l 3、完全专业化生产的结论与现实不符。
提要
l我们研究了李嘉图模型,在所有表明国家之
间的差异如何导致贸易所得的模型中,它是
最简单的一个.
l在这个模型中,劳动是惟一的生产要素,各国
之间只有不同产业的劳动生产率不同.
l在李嘉图模型中,一国出口劳动生产率相对
高的产品,进口劳动生产率相对低的产品.换
句话说,一个国家的生产模式由比较优势来
确定.
l我们可以用两种方法来说明国际贸易对
国家有利:
–我们可以把贸易看成是一种间接生产的方法
–模型还表明贸易扩大了一个国家的消费可能
性
l贸易所得的分配取决于各国产品的相对
价格.
提要
l将两种产品的单一要素模型扩展到具有
多种产品的世界市场范围也不会改变上
述结论．多种产品模型也可用于说明另
一个重要结论：运输费用导致了非贸易
品的产生．
l已经被许多研究证实，李嘉图模型的基
本预期是国家倾向于出口劳动生产率相
对高的产品．
提要
谢 谢
四月-
2105:20:1405:2005
:20四月-21四月-
2105:20
05:2005:20:1
4四月-21四月
-2105:20:14
2021/4/17 5:20:14
