（质量认证）质量、环境、职业健康安全整合
管理体系审核通用检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）
受审核部门：品控部 编制人/日期：吴萍/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍，李仙花
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆组织是否有文件
的管理体系?相关文
件是否齐全?文件是
书面形式还是电子
形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?
◆与受审核部门相关的文件是多少?
◆组织结构图、管理方针、三同时报
告等是否存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
√
√
√
√
◆管理体系文件是
否覆盖了标准的适
用要素(或过程)并
符合其要求 ?要素
(或过程)之间相互
作用关系是否给予
确定及描述?
◆管理体系文件的内容是否满足
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要
求?
◆一体化管理体系要素(过程)间的逻
辑关系、文件的接口是否清楚?
√
√
总则
总则
◆查询相关文件的
途径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
√
√
综 合 管
理手册
质量
手册
◆管理手册的覆盖
面是否完整?如对
ISO9001标 准 有 剪
裁,剪裁细节说明的
是否合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节
与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程(或
要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可
操作性。
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条
款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
综 合 管
理手册
质量
手册
◆管理手册的控制
情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控
制要求。
√
文件
控制
文件
控制
文件
控制
文件和
资料控制
◆制定的文件控制
程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有
可操作性?程序中是否对文件的编制、
发布、存档、查找、修订、评审做出
了规定?
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控制
范围之例?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件的
有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是
否得到现行有效文件?
◆ 是否规定了失效文件的处置、管理
办法?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆文件的编写、批准、
发布、保管、修订、
评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日
期？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆文件的编写、批准、
发布、保管、修订、
评审情况
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什
么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效
版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
√
◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件夹的收集、审查、
批准、归档、发放、使用、评审、更
新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
√
√
文件
控制
文件
控制
文件
控制
文件和
资料控制
◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和
管理，以防止误用？
√
记录
控制
记录
控制
记录
记录和记录
管理
◆是否有对记录进
行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编
目、归档、保存、维护、查阅、处置
等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
记录
控制
记录
控制
记录
记录和记录
管理
◆记录管理的实况 ◆是否对记录进行了清理,并列出了清
单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护
是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防
尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?能否提供足够信
息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或
服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信
息管理系统获取相应信息?
√ √
√
√
√
√
√
√
√
管理
承诺
管理
承诺
◆最高管理者对其
建立和改进管理体
系的承诺能够提供
哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质量、
环境、职业健康安全方针和目标,并采
取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、
报告文件等方式将相关方(客户)的要
求、法律法规的要求传达到各阶层员
工?
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
管理
承诺
管理
承诺
◆最高管理者对其
建立和改进管理体
系的承诺能够提供
哪些证据?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求
的重要性,并在工作中确保这些要求
的实现?
◆是否定期进行管理评审,确保质量、
环境、职业健康安全管理体系的适用
性、有效性和充分性。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
√
√
√
以顾客、
环 境 和
员 工 为
关 注 焦
点
以顾客
为关注
焦点
◆组织是怎样做到
以顾客、环境和员工
为关注焦点的?
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员
工以及其他相关方对产品质量的要求
以及对保护环境、保障职业健康安全
的要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护
的要求、职业健康安全的要求转化为
各项工作的要求并实施，从而达到顾
客、员工以及其他相关方的满意?
√
√
√
√
◆质量、环境、职业
健康安全方针的制
定
◆是否制定了文化的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
√
√
管理
方针
质量
方针
环境
方针
职业健康
方针
◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆是否适合于组织活动、产品或服务
的性质、规模，适合于组织环境的
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规
模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要
求，对持续改进、污染预防和降低风
险作出承诺；
◆是否对遵守有关质量、环境、职业
健康安全法律、法规和其他要求作出
承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的
框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
√
√
管理
方针
质量
方针
环境
方针
职业健康
方针
◆管理方针的传达
与管理
◆如何向全体员工传达的?
◆采取了哪些方式?
◆询问员工，看员工是否了解管理方
针?
◆为公众如何获得管理方针?
√
√
√
√
√
√
◆管理方针是否得
到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否
得到实施?
√
◆管理方针的评审
与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定? √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
管理
方针
质量
方针
环境
方针
职业健康
方针
◆管理方针的评审
与修订
◆最高管理者是否定期评审过管理方
针?
◆如何对管理方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
√
√
√
√
◆是否建立了环境
因素识别和评价的
程序
◆有无环境因素识别和评价的程序?
◆程序中是否包括环境因素识别和评
价的要求?
√
√
◆是否对组织的活
动、产品和服务中的
环境因素进行了识
别
◆是否按程序要求识别环境因素?
◆是否规定了识别的范围和对象?
◆是否有环境因素的清单?
◆受审核部门的环境因素有哪些?
√
√
√
√ √
◆用什么方法和怎
样进行环境因素的
识别
◆是否规定了识别环境因素的方法?
◆方法是否适宜?
◆识别环境因素时,收集了哪些原始资
料?
√
√
√
√
◆识别环境因素应
把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了环境因素的七种类型?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关
方带来的环境因素?
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
环境
因素
环境
因素
◆如何进行环境影
响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准
则和步骤?
◆有无重大环境因素清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进了环境因素
的补充识别和评价?
√
√
√
√
√
◆如何对重大环境
因素的控制进行策
划
◆是否根据环境因素评价结果,制定了
重大环境因素控制措施计划?
◆对重大环境因素的控制措施有哪些?
◆对潜在重大环境因素是否制定了应
急准备和响应措施?
√
√
√
√
√
◆环境因素的住处
能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
◆在制定方针、目标
和指标时,是否考虑
了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标?
◆其他环境因素如何控制?
√
√
√
对 危 险
源辨识、
风 险 评
价 和 风
险 控 制
的策划
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆是否建立了危险
源辨识、风险评价和
风险控制策划的程
序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险
控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风险
评价和风险控制策划的要求?
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆是否对组织的活
动及活动场所中的
危险源及其风险进
行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风
险?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有哪
些?
√
√
√
√ √
◆用什么方法和怎
样进行危险源及其
风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的
方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些
原始资料?
√
√
√
√
对 危 险
源辨识、
风 险 评
价 和 风
险 控 制
的策划
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆辨识危险源及其
应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关
方带来的职业健康安全风险?
√
√
√
√
◆如何进行风险评
价
◆有无规定风险评价的方法、准则和
步骤?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险评
价和事前评价?
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆如何对风险控制
进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险
控制措施计划?
◆对危险源及其风险的控制措施有哪
些?
◆对潜在职业健康安全风险是否制定
了应急准备和响应措施?
√
√
√
√
◆危险源及其风险
的信息能否及时更
新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
对 危 险
源辨识、
风 险 评
价 和 风
险 控 制
的策划
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆在制定方针、目标
时,是否考虑了重大
危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标?
◆其他风险如何控制? √
法 律 法
规 和 其
他要求
法律和
其他要
求
法律和
其他要
求
◆是否建立并保持
了识别、获得和更新
法律及其他要求的
程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的
法规和其他要求的方法?
◆程序是否明确了获得法规的渠道?
◆程序中是否规定了收集、登录、保
存的责任单位和人员,是否规定了收
集频次、途径登录方法?
◆该程序是否规定了对法规变更住处
的跟踪及负责人?
◆该程序是否规定了向员工和其他相
关方法传达有关法规和其他要求的方
法和职责?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆适用于本公司的
法规和其他要求有
哪些
◆受审核部门适用
的法律法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单?
有无遗漏?
◆受审核部门适用的法规有哪些?有无
遗漏?
√
√
√
√
法 律 法
规 和 其
他要求
法律和
其他要
求
法律和
其他要
求
◆法规住处是否及
明变更
◆由谁负责?
◆做得如何?
√
√
◆如何向员工和其
他相关方传达法律
法规和其他要求的
信息
◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁
负责?
◆和需要了解法律法规和其他要求的
员工面谈,看其是否充分了解?
◆员工是否意识到不遵守法规的后果?
√ √
√
√
◆本组织的守法情
况及守法证明性文
件
◆过去、现在有无违法?
◆各项质量、环境、职业健康标准是
否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建
项目和技术改造项目的环境、职业健
康安全评价报告、三同时验收报告,噪
声的监测数据等?
√
√
√
√
管 理 目
标 和 指
标
质量
目标
目标和
指标
目标
◆组织是否设定了
管理目标和指标
◆目标和指标是否形成文件?
◆是否经领导批准?
◆是否分解到有关的职能和层次?
√
√
√ √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆设定目标和指标
时应考虑的内容
◆目标和指标的内容是否符合方针的
要求？
◆目标和指标的内容是否包括产品要
求及满足产品要求的所需的内容？
◆目标和指标的内容是否考虑了法律、
法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大
环境因素、重大危险源及其风险？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工
和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技术、
财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容是否体现了预防
为主和持续改进的精神？
◆目标和指标是否具有可测量性，有
无测量目标和指标的方法？
◆是否为目标和指标的实现设置完成
时间。
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
管 理 目
标 和 指
标
质量
目标
目标和
指标
目标
◆目标和指标的情
况
◆受审核部门是否均有相应的目标和
指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆目标和指标的实
现情况
◆是否制定 了实施目标的指标的方
案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的
实现？
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
√
√
√
√
√
√
◆有无目标和指标
实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指
标是否得到实现？
√ √
管 理 目
标 和 指
标
质量
目标
目标和
指标
目标
◆目标和指标是否
定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体现
持续改进？
√
√
√
√
◆是否制定了管理
方案
◆方案是如何制定、批准的？
◆受审核部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的
方案？
管 理 方
案
环境管理
方案
职业健康安
全管理方案
◆管理方案的内容
是否满足标准要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措施、
方法？
◆是否明确了时间要求？
◆是否规定了资源保证？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆如何监督方案的
实施
◆由谁负责方案实施的监督?
◆如何验证方案实施的效果?
√
√
√
√
◆方案能否保证目
标和指标的实现
◆是否存在一个评审方案的过程?
◆是否所有的目标和指标都有相应的
方案?
◆有关人员是否参与方案的制定?
√
√
√ √
管 理 方
案
环境管理
方案
职业健康安
全管理方案
◆是否及时修订方
案
◆什么情况下修订方案?
◆是否进行过修订?
√
√
◆策划是否满足管
理目标及管理体系
总要求?管理体系策
划的输出是否形成
文件?
◆如何保证策划能满足管理目标及管
理体系总要求?
◆现有管理体系策划后形成了多少文
件情况?有多少份程序文件?是否满足
要求?
◆管理目标是否实现(以此确认管理体
系策划的有效性)?
√
√
√
◆是否提供了实施
管理目标的资源?
◆实施管理目标的资源是否充足,有多
少质检员?有多少计量员?多少内审员?
是否发给内审员聘书?环境、职业健康
安全有关的人员是否进了培训?
√ √
管 理 体
系策划
质量管
理体系
策划
◆管理体系策划是
否体现了持续改进?
◆现在文件是否体现了管理体系的持
续改进?
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
管 理 体
系策划
质量管
理体系
策划
◆管理体系策划是
否受控?更改期间管
理体系的完整性是
否得到了保持?
◆文件的更改是否受控? √ √
◆是否明确规定了
组织的组织结构、职
责、权限
◆是否有清晰的组织结构图?
◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管
理、执行和验证工作的人员)的职责是
否得到规定并形成文件?
◆受审核部门的职责是什么?
√
√
√
√
√
◆最高管理者的职
责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责?
◆最高管理者是否指定了管理者代表、
是否恰当地明确了管理者代表的职责
和权限?
√
√
√
职责
和权限
职责和
权限
组
织
结构和职
责
结构和职责
◆管理者的作用 ◆管理者是否为实施、控制和改进管
理体系提供必要的资源,包括人力资
源、专项技能、技术和财务资源?提供
资源的途径是否明确?
◆承担管理职责的人员,如何表明其对
持续改进的承诺?
◆是否指定了职业健康安全员工代表,
其职责和权限是否明确?
◆管理者如何参与和支持质量、环境、
职业健康安全活动?
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
职责
和权限
职责和
权限
组
织
结构和职
责
结构和职责
◆有关职责、权限如
何传达到位的
◆各部门、各类人员的职责、权限及
相互关系是如何传达的?
◆各有关人员是否明确各自的职责、
权限及相互关系?
◆各类人员是否明确完成职责任务与
实现管理方针之间的关系?
√
√
√
管 理 者
代表
管理者
代表
组织结构
和职责
结构和职责
◆管理者代表的职
责权限
◆管理者代表是否对体系的建立、实
施、保持负责?
◆是否向最高管理者报告管理体系的
运行情况?
√
√
√
√
◆是否制定了协商
和交流的程序?
◆组织是否有协商和交流的程序?程序
中是否对协商和交流的方式内容作了
规定?程序制定过程中是否听取了员工
意见?
◆程序中是否规定了与相关方的沟通
和协商?
◆ 外部人员获得管理方针的途径和
方法是否可行?是否方便?
√
√
√
√
√
协商和
沟通
内部沟
通
信息交流
协商和沟通
◆内部协商的内容 ◆员工是否参与质量、环境、职业健
康安全方针的制定、修订、评审。
◆员工是否参与管理体系文件,特别是
作业指导书的制定、修订和评审。
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆内部协商的内容 ◆员工是否参与过程的识别与确定;环
境因素的识别与评价;危险源辨识、风
险评价和风险控制的策划。
◆员工是否参与可能影响工作场所环
境、职业健康安全变化的任何活动,如
引入新的或改进的设备、原材料、技
术、程序或工作模式等?
◆员工是否了解谁是员工代表以及谁
是管理者代表?
√
√
√
◆协商和交流的记
录
◆涉及重大投诉、事故的外部信息有
无适当处理和记录?
◆是否保存有接收和答复员工意见建
议的记录?
√
√
◆通报组织管理方
针和管理体系有效
性的过程
◆将管理体系审核
和评审结果通报组
织内所有有关人员
的过程
◆异常、紧急情况下
的信息如何交流
◆是否同员工、周围进行过信息交流?
◆是否将管理体系审核和评审结果通
报组织内所有有关人员?
◆信息通报采取何种方式?
◆受审核部门涉及到哪些信息交流?
√
√
√
√
√
协商和
沟通
内部沟
通
信息交流
协商和沟通
◆同外部相关方的
信息交流
◆如何得到政府有关机构的信息?
◆是否同供方和承包方交流有送信息?
◆如何处理顾客投诉?
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆是否有定期进行
管理评审的规定
◆评审的时间间隔是怎样规定的?
◆是否按规定的时间进行管理评审?
◆管理评审是否由总经理亲自主持?
√
√
√
管理
评审
管理
评审
管理
评审
管理
评审
◆受审核部门应为
管理评审提供什么
资料
◆管理评审的输入
是否充分
◆受审核部门应为管理评审提供什么
资料?
◆管理评审的输入是否包括下列内容：
①内、外部审核结果。
②方针、目标和指标、管理方案实施
情况。
③事故、事件调查处理情况。
④不符合、纠正和预防措施实施情况。
⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其要
求。
⑥监视和测量情况报告；过程的业绩
及产品符合性报告；法规及其他要求
符合性报告。
⑦来自管理者代表的关于综合管理体
系总体运行情况的报告；法规及其他
要求符合性报告。
⑧危险源辨识、风险评价和风险控制
善的总结报告；环境因素识别与评价
的总结报告。
⑨可能引起管理体系变化的企业内外
部要求,如法律法规的变化、机构人员
的调整,市场的变化等。
⑩改进的建议。
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
管理
评审
管理
评审
管理
评审
管理
评审
◆管理评审的实施
情况
◆管理评审的内容
是否充分
◆如何参加管理评审?
◆是否就下列内容进行了评审：
1）方针是否适宜？方针实现程序如
何？是否需要更新目标、指标和管理
方案？
2）现有危险源辨识、风险评价和风险
控制过程是否适宜。风险的现有水平
和现行控制措施是否有效？
3）现有环境因素识别和评价是否适
宜？现行环境控制措施是否有效？
4）过程控制情况如何(包括过程是否
受控?某些过程是否需要改善或优化)?
5）产品质量状况如何(有无得大质量
问题)?
6）环境、职业健康安全绩效趋势。
7）事故和事件的调查处理情况。
8）纠正和预防措施实施情况。
9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、
顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的
其他信息。
10）相关方的投诉、建议及其要求
11）法规和其他要求符合性善如何？
12）资源是否配置得当，能否满足实
现方针和目标的要求？
13）组织结构、管理职能是否合适和
协调？活动及其相应文件是否需要修
正？
14）自前次管理评审以来所进行的内
容审核和外部审核的结果及其有效性
15）管理体系适应环境变化的应变能
力。
16）需要改进和加强的领域是什么？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
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一体化
条款
ISO9001
条款
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条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆管理评审的输出
是否完整并形成文
件？
◆有无评审记录和形成的其他文件？
◆“管理评审报告”中有无管理体系
适宜性、充分性和有效性的结论？
◆是否提出了需要加以修正的方针、
目标和管理体系的其他要素（或过
程）？
◆有无符合，是否提出了纠正要求？
√
√
√
√
管理
评审
管理
评审
管理
评审
管理
评审
◆管理评审的后续
管理
◆评审的后续工作进展如何？
◆对管理评审中的纠正措施是否进行
了跟踪验证，验证的结果是否记录并
上报给最高管理者？
√
√
√
资源提
供
资源提
供
组织结构
和职责
结构和职责
◆组织怎样确定并
提供所需的资源？
◆组织是否规定了提供资源的途径？
◆对与质量、环境、职业健康安全有
关的人员如何进行培训？
◆如何进行人员补充？设施、设备更
新如何实施？
√
√
√
◆提供资源是否满
足体系的要求？
◆是否配备足够的资源，有多少人员、
计量器具、设备？
√ √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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条款
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条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆是否确定了影响
质量、环境职业健康
安全的各类人员的
能力要求
◆对人员的能力要求，是否包括对教
育、培训和经历的要求？
◆是否对人员能力用途与否进行了培
训与考核？人员的安排是否满足要
求？
√
√ √
人力资
源
人力资
源
培训、意识
和能力
培训、意识和
能力
◆是否建立了确定
培训需求和实施培
训的程序
◆组织是否制定了
实施培训的具体计
划
◆是否根据需要制
定、评审和修订培训
◆应接受培训的人
员是否都经过了培
训
◆培训需求是如何确定的，是否考虑
到职责、能力、文化程度以及工作性
质、环境因素、风险的不同情况的要
求？培训的对象是否包括所有员工？
◆组织是否根据培训需求制定了培训
计划？
◆有没有进行方针、目标、意识、程
序的培训？有没有应急准备和响应要
求方面的作用和职责的培训？
◆对从事特殊工作的人员是否进行了
培训并进行了资格认定？
◆对内审员是否进行了培训？
◆对临时工是否进行了培训？
◆受审核部门员工培训情况如何？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆培训程序和培训
计划是否得到有效
实施
◆上述重点内容的培训是否得以实施？ √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆是否对培训的有
效性进行了评价？
◆培训的记录
◆培训是否有记录？
◆培训后是否考核？
◆以何种方式评价培训的有效性？实
际效果如何
√
√
√ √
◆供方和承包方是
否需要培训？效果
如何
◆培训的内容是什么？
◆培训的效果如何？
√
√
人力资
源
人力资
源
培训、意识
和能力
培训、意识和
能力
◆对从事可能产生
重大环境影响、重大
职业健康安全风险
的工作人员是否进
行了培训，效果如何
◆可能产生重大环境影响、重大职业
健康安全风险的岗位有哪些？是否明
确？
◆这类岗位的人员是否都接受了适当
培训？
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担
负的工作？
√
√ √
√
◆组织怎样确定提
供并维护所需的基
础设施？
◆组织是否规定了确定、提供并维护
基础设施方法？
√ √
基础设
施
基础设
施
组织结构
和职责
结构和职责
◆提供的基础设施
是否满足要求？
◆组织提供了哪些设施和设备？
◆设施和设备是否符合需要？
◆设施和设备是否得到了维护？
√
√
√
√
工作环
境
工作环
境
组织结构
和职责
结构和职责
◆工作环境是否合
适？
◆如何管理工作环
境
◆组织是否具有合适的工作环境？
◆组织是否制定了管理工作环境的办
法？
◆工作环境是否得到了管理？
◆与工作环境有关的法律法规有哪些？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
产品实
现的策
划
产品实
现的策
划
◆产品的过程是否
确定？
◆是否形成了必要
的文件？没有形成
文件夹的过程和活
动如何实施？是否
明确了必要的资源？
◆是否规定了必要
的记录？
◆有哪些过程？是否充分？
◆有哪些描述过程的文件？是否充分、
适用？
◆没有文件的过程是否得到有效控制？
◆是否有文件对资源的提供进行了规
定？
◆是否有文件对验证和确认活动、以
及验收准则进行了规定？
◆有哪些记录？是否适用？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆是否针对特定的
产品、项目或合同编
制了质量计划？
◆质量计划内容是
否完整？
◆针对特定的产品、项目或合同（这
些特定的产品、项目或合同与现有的
产品不同），是否编制了质量计划，是
如何编制的？
◆质量计划是否包括下列内容：
1）产品、项目或合同的要求和质量目
标。
2）所需的过程及其控制方法。
3）所需的文件和记录。
4）所需提供的资源。
5）验收的准则。
6）验证、确认、监控、检查和试验的
方法与要求等。
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
产品实
现的策
划
产品实
现的策
划
◆质量计划的初稿
情况
◆如何实施质量计划？
◆有无对质量计划的实施进行检查、
验证？
√
√
√
◆如何确定产品要
注
◆与产品有关的强
制性的法律法规有
哪些？
◆产品要求有无文
件规定
◆是否有识别、确定产品要求的相关
规定，这些规定是否包括识别、确定
产品要求的职责、方法？
◆组织是否已从顾客明确规定的要求、
隐含的要求、法律法规的要求以及组
织的附加要求等方面确定了产品的要
求？
◆有无与公司提供产品相关的法律、
法规及强制性标准清单？其文本是否
有效？
◆产品要求是否形成文件？
◆说明产品要求的文件（如产品标准、
销售合同、设计任务书、服务承诺等）
有哪些？
√
√
√
√
√
√
√
◆产品要求评审的
情况
◆产品要求变更后，
文件是否及时更改？
是否将变更后的信
息传递给有关部门？
◆是否在向顾客做出提供产品的承诺
之前（如投诉、接受合同或订单之前），
对产品要求进行了评审？
◆评审的内容有哪些？是否符合标准
的要求？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
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条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆产品要求评审的
情况
◆产品要求变更后，
文件是否及时更改？
是否将变更后的信
息传递给有关部门？
◆评审的内容是否包括对组织确定的
附加要求的评审？组织确定附加要求
的目的是什么？有无效果？
◆评审的结果及后续的跟踪措施是否
记录？
◆评审的结果是否得到了落实，评审
是否有效果？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不
当而造成的问题？
◆产品要求生产生变更时，是否由授
权人员执行修订工作？
◆修订时是否按有关规定进行了评审，
并通知了有关部门？
◆修订记录是否完整。
√
√
√
√
√
√
√
√
√
与顾客
有关的
过程
与顾客
有关的
过程
◆与顾客进行沟通
的方式是什么？
◆是否有部门向顾
客提供产品信息，处
理顾客的询问、订
单？
◆是否对顾客的投
诉进行处理？
◆组织是如何在产品提供的前、中、
后与顾客进行沟通的？
◆是否对沟通的方式作出了规定，是
否建立专门的组织机构，人员、资源
配备是否合适。是否有效果进行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及顾
客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关部
门及时传递顾客对服务要求的信息？
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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条款
ISO9001
条款
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条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆是否进行设计和
开发策划
◆是否明确了参与
设计的不同组别之
间的接口？是否进
行了管理？沟通的
效果如何？
◆设计开发计划、策
划的输出是否随设
计进展而适时修改？
◆是否对每项设计开发活动进行了策
划？策划是否包括了：
1）阶段的划分？
2）评审、验证和确认活动？
3） 完成设计开发活动人员的职责和
权限？
◆策划的输出是否形成产品设计开发
计划？
◆不同设计组、不同部门之间的接口
是否有恰当规定？
◆不同设计组、不同部门之间互提条
件和信息是否形成文件加以传递？
◆产品设计开发计划是否及时修改？
√
√
√
√
√
设计和
开发
设计和
开发
◆设计输入是否完
整并形成文件？这
些文件是否通过评
审？
◆设计输入要求是如何确定的？设计
输入的形式是什么？
◆“设计任务书（设计输入的形式）”
的内容是否完整，是否包括法律、法
规、合同等方面的要求？
◆“设计任务书”的有无与法律、法
规、合同等文件矛盾和含糊不清之处，
矛盾与含糊不清处是否得到解决？
◆“设计任务书（设计输入的形式）”
是否通过评审？其内容是否适当，相
关部门的人员是否参加了评审？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆如何进行设计验
证？
◆是否对设计输出符合设计输入进行
了验证？
◆采用何种验证方法，是否能满足验
证要求？
◆验证的结果及跟踪措施是否予以记
录？
◆查验证后的结果是否得到贯彻？
√
√
√
√
◆如何进行设计确
认？
◆是否进行了设计确认？采用何种确
认方法？
◆确认活动能否确保产品能够满足预
期使用要求？
◆确认的时间、方法是否恰当？确认
的结果及跟踪措施是滞予以记录？
◆如进行局部确认，确认的范围、时
间、方法是否符合标准要求？
√
√
√
√
√
设计和
开发
设计和
开发
◆设计和开发的更
改
◆设计和开发的更改是否形成文件？
是否对更改进行了评价？
◆产品图纸更改如何进行标识和审批。
◆是否对设计更改进行了适当的验证
和确认？更改实施前是否进行了批
准？
◆更改评审的结果及跟踪措施是否予
以记录？
◆设计图纸的更改如何下达和执行？
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆组织如何选择和
评价供方？
◆是否明确了对供
方控制的方式和程
序？
◆评价的结果和跟
踪措施是否予以记
录？
◆是否有选择、评价、重新评价供应
商的准则和文件？
◆是否组织有关部门对应商进行评价？
◆是否有选择和评价供应商的记录。
评价的结果和跟踪措施是否予以记
录？
◆是否有合格供应商名册，是否保存
有合格供应商的记录，是否定期对合
格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的方
式和程序是否体现该产品对随后实现
过程及其产品的影响程序？
◆供应商质量下降时，是否采取纠正
措施或作必要的更换？
√
√
√
√
√
√
√
采购
采购
◆采购文件是否清
楚地说明了采购信
息？
◆采购文件发放前，
是否对其规定要求
的适宜性进行了评
审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型
号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求（可
以合同、图样以及其他技术文件的形
式体现）？
◆采购物资的规范有更改时，是否在
采购文件上有说明？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆采购文件是否清
楚地说明了采购信
息？
◆采购文件发放前，
是否对其规定要求
的适宜性进行了评
审？
◆采购文件中是否对供应商的过程、
设备、人员、管理体系的要求（必要
进）？
◆采购时文件发放前是否由授权人员
进行审批？评审的方式是什么？是否
有效？
√
√ √
采购
采购
◆有无对采购产品
进行验证的活动？
◆当组织或组织的
顾客在供方的现场
进行验证时，是否在
采购文件中作出了
规定？规定是否包
括验证的安排和产
品放选择方法？
◆有无对采购产品进行验证的规定及
验证的记录？
◆是否有效实施对采购产品的验证？
◆当我公司或我公司的顾客要求在货
源处验证时，是否在采购单或其他采
购文件中对验证的安排和产品放行的
方法作了具体规定？
√
√
√
◆组织是否已确定
生产和服务的全过
程？
◆如何确定和策划生产和服务的全过
程？
◆策划结果能否确保这些过程处于受
控状态，贯彻实施情况如何？
√
√
生 产 和
服 务 提
供 的 控
制
生产和
服务提
供的控
制 ◆有无控制生产和
服务过程的信息，包
括产品特性规范、作
业指导书等。
◆是否有过程控制所需的表述产品特
性信息的文件，包括产品标准、图样、
合同要求等？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆有无控制生产和
服务过程的信息，包
括产品特性规范、作
业指导书等.
◆对没有作业指导书就不能保证质量
的过程是否制定了作业指导书？对关
键和比较复杂的过程是否制定了作业
指导书之类的文件？
◆生产过程中，有关执行人员是否遵
守工艺规程等文件的规定？
√
√
◆使用的设备、测量
和监控装置是否满
足需要？
◆是否对使用设备
进行了有效的维护
保养，使设备处于完
好状态？
◆设备是否符合要求，监视和测量装
置是否得到配置，所处的环境是否适
宜？
◆是否有设备用、管、修的管理制度？
◆是否对设备进行日常和定期保养使
之保持良好状态。
◆设备的维修状况如何？
√
√
√
√
√
◆是否对特殊过程
和关键过程实施了
监控活动？
◆有哪些特殊过程和关键过程？
◆是否对其实施了监控活动？
◆特殊过程和关键过程的人员是否具
备上岗资格。
√
√
√
√
◆是否设置了监控
点，是否合理、正常
和有效？
◆对过程参数和有关的质量、环境、OHS
特性是否进行了监视和测量并做了记
录？监控点的设置是否合理、有效？
√ √
生 产 和
服 务 提
供 的 控
制
生产和
服务提
供的控
制
◆人员是否具备条
件和资格？
◆人员是否接受过培训？
◆人员是否具备上岗资格？
√ √
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆产品放行的管理 ◆是否规定了产品放行的条件、方法？
◆产品放行前是否都按规定进行了检
查？
√
√ √
生 产 和
服 务 提
供 的 控
制
生产和
服务提
供的控
制 ◆产品交付和交付
后的管理
◆公司是如何向用户交付产品并为用
户提供售后服务的？
◆是否有对交付、交付后的活动进行
明确规定的文件？
◆公司是否建立了客户服务类的组织
机构，人员、资源配备是否合适？
◆服务设施、设备是否适宜？
◆是否建立用户档案，是否向有关部
门及时传递顾客对服务要求的信息？
◆交付时有否保证产品质量的措施，
能否做到产品质量的措施，能否做到
产品交付级顾客时都是完好的？
◆交付、交付活动的效果是否进行了
验证？
◆对运输供应商是否进行了评审？
◆公司是否开展下述活动：技术咨询
和技术服务等售前、售后服务？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
生 产 和
服 务 提
供 的 控
制
生产和
服务提
供的控
制
◆产品交付和交付
后的管理
◆是否详细地向顾客提供有关文件夹，
如使用维修说明书等？
◆对客户的意见是否及时处理？
◆顾客对服务是否满意？
◆是否建立了售后服务网点？动作情
况如何？
√
√
√
√ √
生 产 和
服 务 过
程 的 确
认
生产和
服务过
程的
确认
◆组织内有哪些特
殊过程？
◆是否对特殊过程
进行了确认？确认
时考虑了哪些因素？
是否对确认的程序
和方法进行了规定？
◆在什么情况下进
行再确认？
◆组织内有哪些特殊过程？
◆对特殊过程是否都进行了确认？
1）是否有对特殊过程进行确认的方法
和程序，这些文件是否包含文有对特
殊过程进行评审和批准的准则以及设
备认可、人员鉴定、过程再确认的要
求。
2）对特殊过程的参数是否进行边疆的
监视并做好记录。
3） 特殊过程的人员是否经过培训并
取得资格认可。
4）是否为特殊过程编制了作业指导书
和相应的记录表格。
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
生 产 和
服 务 过
程 的 确
认
生产和
服务过
程的
确认
◆在什么情况下需对特殊过程进行再
确认？在规定的时间间隔或发生问题
时或过程更改时，是否进行了再确认？
◆特殊过程的操作人员是否按作业指
导书进行操作？
√
√ √
标 识 和
可 追 溯
性
标识和
可追溯
性
◆是否以适宜的方
式 在生产和服务的
全过程对产品进行
标识？是否制定了
有关标识的规定？
标识用的标签等是
否得到了有效的管
理？
◆当有可追溯性要
求时（可能是自身规
定或合同要求），其
产品的标识是否具
有惟一性，并加以记
录？
◆是否有文件规定以适当的方式对产
品进行标识？
◆是否在进料接受、生产、安装、交
付等阶段对产品进行标识？
◆标识的方法、方式是否有明确规定？
◆产品/物料移动后是否能及时移植标
识（必要时），是否作出了规定？
◆对标识的管理（如标签、印章等的
管理）是否作出明确的规定？是否有
效实施？
◆对有可追溯性的场合，是否对每个
或每批产品进行惟一标识？
◆对于可追溯性标识是否有规定性记
录？是否做了记录，是否能够达到追
溯的目的？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
标 识 和
可 追 溯
性
标识和
可追溯
性
◆用哪些方法对产
品的监视和测量状
态进行标识？
◆对检验和试验状态标识是否有管理
规定？
◆各种物料、过程中产品、成品的检
验状态标识是否合适、正确？
◆用标签、印章或区域表示产品检验
状态标识的管理是否符合要求？
◆存放的方式是否正确，是否随着检
验和试验状态变化而更改标识？
◆是否保护好检验状态标识？
√
√
√
√
√
◆是否对顾客的财
产进行了标识、验证、
保护和维护？
◆组织里有哪些是顾客的财产？
◆顾客财产是否得到了标识、验证、
保护和维护。
◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，
是否存在混杂的情况。
√
√
√
√
√
顾 客 财
产
顾客财
产
◆顾客财产生产丢
失、损坏或不适用情
况时，是否记录，是
否向顾客报告？
◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适
用情况时，是如何记录并向顾客报告
的。
◆顾客有无意见？
√
√
产 品 防
护
产品防
护
◆是否对产品提供
了防护（标识、搬运、
包 装 、 贮 存 和 保
护）？
◆是否对产品防护（标识、搬运、包
装、贮存和保护）作了具体的规定？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆是否对产品提供
了防护（标识、搬运、
包 装 、 贮 存 和 保
护）？
◆书面的规定是否切合实际，是否是
有效版本？
◆如何做好生产过程中产品的防护工
作（包括包装、搬运、保护等工作）？
有无在制品、半成品管理办法？
√
√
√
√
◆产品包装、防护标
志是否充分及适当？
◆有无包装、防护标识（如堆码标识、
小心轻放标识等）的规定，是否按规
定执行？
◆发货时，是否做好了发货标识？
√ √
√
◆搬运的方法和手
段是否有效？能否
防止产品变质或损
坏？
◆是否有搬运的规定和管理方法。搬
运工具、方法、场地是否都适宜？
◆现场搬运过程是否符合要求，是否
做到了保证产品不受损伤？
◆危险品的运输是否有特别的规定并
按规定实施？运输单位是否有资格？
√
√
√
√
√
产 品 防
护
产品防
护
◆产品的包装管理 ◆是否对包装过程、标志过程做出了
明确规定？
◆包装使用的材料、标志是否符合要
求？
◆现场包装、标志过程是否符合要求？
◆随机带的文件是否齐全？
√ √
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
产 品 防
护
产品防
护
◆产品的贮存和保
护
◆是否有产品贮存和保护的规定，是
否包括防止产品损坏、变质的措施，
是否作了恰当的入库验收、保管、出
库的规定？贯彻情况如何？
◆是否做到了按规定时间间隔检查产
品库存状态（如有规定的话）？
◆贮存库房的环境条件是否适宜安全
措施是否适当？
◆仓库贮存的产品是否有保护措施，
如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，
是否进行了适当隔离，这些措施是否
能有效地保护产品质量？
◆有失效期限的物资是否得致函有效
的控制？
◆危险品的管理是否有特别的规定并
按规定实施？
◆仓库是否有区域划分，比如不合格
品区域，以防止不同状态物品的混淆？
◆是否采取措施保证产品不损坏，不
丢失地安全到达目的地。向外发货时，
是否做好了有关的记录？
◆现场账、卡、物是否一致？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆监视和测量装置
的配置
◆是否对监视和测量所需的监视和测
量装置进行了识别？是否配备了必要
的监视和测量装置？
◆监视和测量装置的测量能力是否满
足规定要求？
√ √
√
◆监视和测量装置
的校准
◆是否在使用前或按规定的周期对监
视和测量装置进行校准和检定？其依
据是否可追溯到国际或国家标准？无
标准时是否要依据的文件？
◆是否保存检定、校准的记录？
◆校准人员有无上岗证？
◆有无校准状态标签？校准标志是否
在有效期内？
◆不适合贴标签时，如何识别校准状
态？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
监视和
测量装
置的控
制
监视和
测量装
置的控
制
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆监视和测量装置
的使用
◆是否明确了设备管理的责任部门和
责任人？
◆是否规定了防止校准失效的调整方
法？
◆是否有必要的高速设备的使用说明
书、作业指导书？
◆如何按规定调整测试设备，如何防
止因调整不当引起校准失效？
◆测试人员有无上岗证？
√
√
√
√ √
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆监视和测量装置
偏离校准状态进的
处理
◆当发现监视和测量装置偏离校准状
态时，是否复评以前测量结果的有效
性，如何评定？
◆是否根据评定结果，采取了相应纠
正措施？
√
√
◆监视和测量装置
的保管
◆有无防止在搬运、维护和贮存期间
损坏或失效的措施（包括工作环境、
贮存条件等）
◆措施是否得到贯彻？
√
√
监视和
测量装
置的控
制
监视和
测量装
置的控
制
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆监视和测量软件
的管理
◆用于监视和测量的软件，使用前是
否予以确认并在必要时进行再确认？
√
环境、职
业 健 康
安 全 运
行控制
运行控制
运行控制
◆是否确定了与重
大环境因素、风险有
关的运行与活动
◆重大环境因素、重大职业健康安全
风险有哪些？
◆与其相关的运行与活动确定了吗？
◆受审核部门与重大环境因素、重大
职业健康安全风险有关的运行与活动
有哪些？是如何确定的？是何时确定
的？
◆是否与供方、承包方就环境/OHS签
订协议？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
环境、职
业 健 康
安 全 运
行控制
运行控制
运行控制
◆对确定了的与重
大环境因素、风险有
关的运行与活动是
否进行了策划，是否
有程序之类的规定
◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目
标的运行是否制定和保持了管理程
序？
◆组织所使用的货物、设备和服务中
已识别的重大环境因素、重大职业健
康安全风险是否制定了管理规定？
◆对组织活动、工作场所、过程、安
装、机械、运行程序和工作组织的设
计，是否制定了环境、职业健康安全
方面的规定？
◆与环境、职业健康安全有关的设备，
是否有日常管理规定？
◆是否有原材料供应的重大环境因素、
职业健康安全风险评价程序？
◆化学品和设备入厂前是否评价？有
无程序？
◆运行程序中是否有运行准则这类的
内容？
◆对关键设备和工序是否明确了须监
测的内容和控制限界值，有无支持的
作业文件？
◆运行控制是否充分？能否达到控制
重大环境因素、风险的目的？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆运行控制程序和作业指导书是否具
备可操作性。
◆有关的程序和要求是否通报供方和
承包方？采用何种方式通报？
√
√
√
◆运行控制程序的
执行情况
◆员工是否了解运行标准？
◆实际动作是否严格按程序执行？是
否超越控制界限？
◆是否按要求记录？有关的运行记录
是否证明其遵守程序？
◆是否向供方和承包方通报了与他们
所提供的产品和服务有关的环境、职
业健康安全信息？
◆对供方和承包方的环境/OHS影响是
否进行了有效监视？
√
√
√
√
√
√
√
◆噪音管制 WI/PE/
023
《噪音
管制规
定》
◆车间及厂界噪音排放标准是多少？
主要噪声污染源有哪些？
◆噪声防治设施和方法有哪些？
◆有无社区居民投诉？
√
√
√
√
环境、职
业 健 康
安 全 运
行控制
运行控制
运行控制
◆化学品管制 WI/PE/
023
《化学
品管制
规定》
◆化学品的保管状况怎样？
◆是否按要求使用化学品？
◆使用中是否存大渗漏情况？
◆有无防火、防溢等措施？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆职业病防治 ◆公司哪些活动易诱发职业病？
◆有无职业病防治方法
√
√
√
◆废弃物管理 WI/PE/
02《 废
弃物管
制规定》
◆污染源及废弃物种类有哪些？如何
控制？
◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，
则是否在规定范围内？
◆是否有危险废弃物？如有，则如何
控制？
√
√
√
√
√
◆污水管理 WI/PE/
026
《废水
管制规
定》
◆污水法定排放标准及内部排放标准
是多少？
◆污水排放源有哪些？
◆有无工厂内外排水管网图（边界、
排放口、最终排放点、地下渗透点
等）？
◆废水处理设施及其运行状况如何？
◆污水中有无法定有害物质？如有，
怎样控制？
◆污水池有无渗漏的可能性？
√
√
√
√
√
√
环境、职
业 健 康
安 全 运
行控制
运行控制
运行控制
◆废弃管理 WI/PE/
027
《大气
污染管
制规定》
◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？
◆受审核部门的大气污染源有哪些？
控制情况如何？
◆确认大气污染防治及其他法律法规
等是否明确？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆有无必须申报登记的大气污染物排
放？
√ √
环境、职
业 健 康
安 全 运
行控制
运行控制
运行控制
◆能源、资源管理 WI/PE/
028
《能源
资源管
理规定》
◆有无节约能源、资源的规定？
◆采取了哪些节约能源、资源的措施？
√
√
◆组织中已识别的
潜在事件或紧急情
况有哪些？
◆组织、部门中可能产生潜在事件或
紧急情况的设备、场所、活动是否得
到明确？
◆可能发生的事故或紧急状态是什
么？
◆以往是否发生过？
◆一旦发生会产生怎样的环境、职业
健康安全风险？
√
√
√
√
◆是否建立了应急
准备与响应程序
◆是否有程序？
◆程序中是否规定了确定潜在事故或
紧急情况的内容？
◆是否针对潜在事故和紧急情况规定
了处置对策？
√
√
√
应 急 准
备 和 响
应
应急准备
和响应
应急准备和
响应
◆依据程序作出响
应，能否防止或减少
环境、职业健康安全
风险
◆针对事故和紧急状态采取的对策能
否起到作用？
◆对策是怎样确定的？是否经过论
证？
◆是否有明确的处置程序、方法、措
施和组织领导？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆是否有明确的职责和资源保证？
◆有无与相关部门联络的规定？
√
√
◆有否有对程序进
行定期演练的规定
◆如何规定的？是否演练过？
◆演练的效果如何？
◆是否根据演练结果对程序加以修
改？
◆有无上述记录？
√
√
√
√
应 急 准
备 和 响
应
应急准备
和响应
应急准备和
响应
◆是否有对程序进
行评审、修订的规定
◆什么情况下评审？
◆什么情况下修订？
◆是否明确规定当事故或紧急状态发
生后要对程序进行评审并适时进行修
订？
◆是否对修订的程序进行评审、批准？
◆程序的更改是否有记录？
√
√
√
√
√
◆监视和测量活动
的策划
◆是否规定、策划和实施监视和测量
活动？有哪些监视和测量活动？
◆是否对修订的程序进行评审、批准？
◆监视和测量活动能否确保符合性和
实施改进（如何通过这些活动识改进
机会）？
√
√
√
√
√
总则
总则
◆统计技术的使用
及效果
◆使用了哪些统计技术？
◆统计技术使用的场合是否恰当。
◆如何检查统计技术的应用效果？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆如何进行顾客满
意程序的监视和测
量？
◆是否收集并分析了顾客满意程序的
住处并将其作为评价质量管理体系业
绩的依据之一？
◆有无收集和分析顾客满意程序信息
的规定。这些规定是否包括获取信息
的时机、职责、方式、内容以及分析
信息的方法？
◆这些规定能否保证客观、公正和可
信？是否行到了执行？
◆对顾客满意程序的分析结果对改进
起到了哪些作用？
√
√
√
√ √
顾 客 满
意 的 监
视 和 测
量
顾客满
意
◆顾客满意程度明
显下降时，是否采取
了改进措施
◆分析中发现顾客满意程度明显下降
时，是否采取纠正措施？
◆纠下措施是否有效？
√
√ √
◆组织是否建立了
内部管理体系审核
程序
◆文件程序是否包括实施审核、确保
审核的独立性、记录审核结果并向管
理者报告的职责和要求？
◆程序中是否包含审核的范围、频次、
计划、方法？
√
√
内 部 审
核
内部审
核
环境管理
体系审核
审核
◆内部审核方案的
策划
◆是否进行了年度内审方案策划且明
确规定了审核的准则、范围、频次、
方法？
◆年度内审方案是否经管理层批准？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆年度内审方案是否发给有关部门？
◆是否按年度内审方案的计划实施了
审核？
√
√
◆内部审核的实施 ◆是否制定了内审实施计划？
◆内审实施计划是否覆盖全部要素和
全部部门？
◆审核是否由非从事受审活动的人员
进行？
◆审核员是否经过培训，并取得了资
格证？
◆审核是否抓住了关键质量环节（部
门、设备、活动）、重大环境因素、重
大职业健康安全风险？
◆审核用检查表是否充分、符合要求？
◆审核报告了内容是否全面？能否说
明管理体系的符合性和有效性？
√
√
√
√
√
√
√
内 部 审
核
内部审
核
环境管理
体系审核
审核
◆对内部审核中发
现的不符合是否采
取了纠正措施
◆对内部审核中发现的不符合是否采
取了纠正措施？
◆采取的纠正措施是否按期完成？
◆对纠正措施的初稿效果是否进行了
验证，有无记录？
◆验证结果是否报告了相关部门？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆过程的监视和测
量的策划和实施
◆是否确定了需要监视和测量的过程
◆是否确定了监视和测量的项目及标
准？监视和测量的项目是否包括影响
过程能力的各种因素，如人、机、料、
法、环、测等？
◆是否确定了监视和测量的方法？采
用的方法是否能对过程持满足其预定
目的的能力进行证实？
◆是否确定了监视和测量的频次？
◆是否确定了监视和测量活动所需的
资源和装置？
◆是否确定了监视和测量结果对过程
能力进行评价？
◆过程的监视和测量实施的效果如
何？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
过 程 的
监 视 和
测量
过程的
监视和
测量
◆过程能力未达到
要求时的处理
◆监视和测量结果未达到要求时，是
否采取了纠正和纠正措施？
◆纠正和纠正措施的效果如何？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆有无产品的监视
和测量的规定
◆是否建立并保持产品监视和测量的
文件规定？
◆是否规定了需进行监视和测量的产
品实施阶段，是否规定了监测点、监
视和测量的项目、方法、验收准则、
使用的监视和测量设备、应留下的记
录以及检验人员的资格要求？
◆是否对监视和测量结果的处理作出
了明确规定？
◆是否规定记录应指明应有权放行产
品的人员？
◆对于授权人员（或顾客）批准放行
产品和交付服务的特例情况，组织是
如何进行控制的？
√
√
√
√
√
产 品 的
监 视 和
测量
产品的
监视和
测量
◆进货检验 ◆有无进货检查的规定？是否规定了
检查的项目、方法、验收准则、使用
的监视和测量设备、应留下的记录以
及检验人员的资格要求？
◆是否对所有进货都进行了检查？
◆检验记录能否证实符合验收准则的
要求？
◆检验记录上有无负责产品放行责任
人的签名？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆对进货检验中的不合格品是如何处
置的，是否要求供应商采取纠下措施？
◆供应商是否按要求提供合格证据/
◆因生产急需而来不及进行进货检验
的物资是如何处置的？对紧急放行的
产品是如何标识和记录的？紧急放行
的物资经检验不合格后，是如何追回
的？
√
√
√
◆过程产品检验 ◆有无过程检验的规定？是否规定了
检查的项目、地点、方法、验收准则、
使用的监视和测量设备、应留下的记
录以及检验人员的资格要求？
◆是否存在工序完工检验未完成就转`
序的情况？是否规定了例外转序的情
况？
◆检验记录能否证实符合验收准则的
要求？
◆检验记录上有无负责产品放行责任
人的签名？
√
√
√
√
产 品 的
监 视 和
测量
产品的
监视和
测量
◆最终产品检验 ◆是否有检验规范/作业指导书？
◆检测设备和工具是否处于有效期
内？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆最终产品检验 ◆是否所有的检验完成后才放行产
品？
◆检验记录能否证实符合验收准则的
要求？
◆检验记录上有无负责产品放行责任
人的签名？
√
√
√
√
产 品 的
监 视 和
测量
产品的
监视和
测量
◆检验记录的管理 ◆是否规定保存周期，存放的地点、
条件是否适宜？
◆记录是否项目清楚，数据齐全，是
否能够证实符合验收准则的要求？
◆检验记录是否标明负责产品放行的
授权责任者？
√
√
√
√
环境、职
业 健 康
安 全 绩
效 及 法
律 法 规
符 合 性
的 监 视
和测量
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆有无环境、职业健
康安全绩效和法律
法规符合性监视和
测量的程序
◆是否建立并保持绩效及法律法规符
合性监视和测量的程序？
◆程序是否覆盖了具有重大环境影响、
重大风险的运行与活动的关键特性？
◆通过以具有重大环境影响、重大风
险的运行与活动的关键特性的例行监
视和测量，能否保证相关活动处于受
控状态？
◆监视和测量的方法、依据有无具体
的规定？
◆监视的测量的依据是否符合法规要
求？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆是否对组织的目
标及指标、管理方案
的完成情况进行例
行检查？
◆能否追踪目标及指标的执行情况？
◆是否对管理方案执行情况进行追
踪？
√
√
◆是否对环境、职业
健康安全日常动作
进行检查？
◆是否检查运行控制程序？结果如
何？
◆是否检查应急准备与响应程序的执
行情况？
◆是否检查作业文件的执行结果？
◆对重点工序、设备的日常监测，是
否有记录？
√
√
√
√ √
◆是否对环境、健康
安全表现（如噪声强
度、污水排放量）进
行测定
◆有无测定记录
◆外部项目监测是否由具有资格的单
位进行？
√
√
环境、职
业 健 康
安 全 绩
效 及 法
律 法 规
符 合 性
的 监 视
和测量
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆是否定期评价法
律、法规的符合情况
◆有否程序规定要定期评价法律、法
规的符合情况？
◆是否执行了规定？
◆评价标准是如何确定的？
◆评价工作何时、由谁进行的？
◆评价结果是否有记录？
◆评价信息是否向有关部门及时通
报？
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆有无对事故、疾病、
事件和其他不良绩
效的历史证据的统
计监视？
◆程序有无规定?
◆是否执行了规定?
◆统计监视的结果是否记录?
◆是否就统计监视的结果适时采取纠
正措施?
√
√
√
√
√
环境、职
业 健 康
安 全 绩
效 及 法
律 法 规
符 合 性
的 监 视
和测量
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆监测异常时如何
处置？
◆是否明确的报告程序?向谁报告?
◆出现了异常之后是否采取了处置措
施?
◆处置是否生效?
◆是否有记录?
√
√
√
√
√
◆是否制定了不合
格品控制程序
◆是否有对不合格品控制的文件化程
序,是否符合标准要求和手册规定?
◆程序文件对合格的标识、记录、评
价、隔离、处置及通知有关部门是否
作出了明确规定？
√
√
不 合 格
品 的 控
制
不合格
品的控
制
◆如何进行不合格
品的处置
◆不合格品评审工作是如何进行的。
谁负责？谁参加？哪一级处理？
◆不合格处置的方法有哪些？
◆不合格品标识、记录、隔离等情况
是否符合要求？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆如何进行不合格
品的处置
◆不合格品处理记录是否注明不合格
品发生时间、地点、有关责任人/班组？
◆不合格处理记录中是否有参加评审
和处置人员的签字，是否按评审后的
决定进行处置？
◆不合格品纠正后是否重新验证？
√
√
√
◆对不合格品的让
步处理是否做了规
定并按规定执行？
◆让步是否经一定审批程序，是滞经
过审批？在什么情况下，应将让步处
理的结果向顾客报告？
◆让步处理时向顾客或有关部门报告
的形式是否符合规定要求？
√
√
不 合 格
品 的 控
制
不合格
品的控
制
◆交付和开始使用
后发现产品不合格
时的处理
◆交付和开始使用后发现产品不合格
时，组织是否采取措施？是否有效实
施？
◆顾客对处理结果的满意程序如何？
√
√
环 境 不
符 合 的
控制
不符合纠
正与预防
措施
◆是否建立了对环
境不符合进行处理
的文件化程序？
◆程序中对不符合进行处理、调查以
及采取纠正和预防措施的职责和权限
的规定是否明确？由哪个部门组织调
查不符合的原因和确定纠正和预防措
施并实施？
◆是否包含对符合进行应急处理的内
容？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆是否建立了对环
境不符合进行处理
的文件化程序?
◆是否饮食对不符合的原因进行调查
的内容？
◆是否明确要求须针对不符合的原因
采取防止再发生的纠正措施？
√
√
环 境 不
符 合 的
控制
不符合纠
正与预防
措施
◆不符合的调查和
处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应
变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是
否进行了调查？结果如何？采取了怎
样措施？
√
√
职 业 健
康 安 全
事故、事
件 及 不
符 合 的
控制
事故、事件、
不符合、纠
正和预防
措施
◆是否建立了事故、
事件、不符合的调查
和处理程序？
◆程序中对事故、事件、不符合进行
处理、调查以及采取纠正和预防措施
的职责和权限的规定是否明确？由哪
个部门组织调查事故、事件、不符合
的原因和确定纠正和预防措施并实
施？
◆是否包含对事故、事件、不符合进
行应急处理的内容？
◆是否包含对事故、事件、不符合原
因进行调查的内容？
◆是否明确要求段针对事故、事件、
不符合的原因采取防止再发生的纠正
措施？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
职 业 健
康 安 全
事故、事
件 及 不
符 合 的
控制
事故、事件、
不符合、纠
正和预防
措施
◆事故、事件、不符
合的调查和处理是
否得到实施？
◆对发生的事故、事件、不符合是否
采取了紧急应变的措施？
◆对已发生的事故、事件、不符合和
潜在不符合是否进行了调查？结果如
何？采取了怎样的措施？
√
√
◆有无对数据进行
行集与分析的规定？
是否采用了统计技
术？
◆组织对收集和分析的方法有无规
定？
◆数据收集、分析中采用了哪些统计
技术？
◆统计技术的选择、使用是否适当？
√
√
√ √
数 据 分
析
数据分
析
◆数据收集与分析
的实施
◆组织对哪些数据进行了收集和分
析？
◆ 数据分析是否提供了下列信息：
1）顾客满意的信息。
2）产品符合性的信息。
3）过程、产品的特性及其趋势的信息。
4）供应商（供方）的信息。
5）环境、职业健康安全绩效的信息。
6）一体化体系运行的信息。
◆是否利用数据分析结果评价管理体
系的适宜性和有效性？
◆是否利用数据分析的结果进行改进
活动？
√
√
√
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注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
改进
改进
不符合，纠
正与预防
措施
事故、事件、
不符合、纠正
和预防措施
◆持续改进的策划 ◆是否制定了改进、纠正和预防措施
的程序文件？程序文件是否符合标准
规定？
◆持续改进是否涉及管理体系、过程、
产品、环境保护、职业健康安全保障？
◆持续改进是否包括维持性改进项目
和突破性改进项目？
◆持续改进的职责是否涉及到组织的
各层次？
◆质量、环境、职业健康安全方针是
否体现了持续改进的内容，是否为持
续改进调整管理目标（不求在某一段
时间内全部的管理目标都在改进，但
至少应有进行日常改进活动的证
据）？
◆审核的结果是否能表明有持续改
进？
◆数据分析是否能证明有持续改进的
趋势？
◆管理评审的输出中是否有持续改进
的内容？
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注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：技术质量部 编制人/日期：谢伯青/ 批准人/日期：曹兴盛 /
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：吴萍
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆持续改进的策划 ◆纠正和预防措施的实施是否有助于
管理体系的持续改进？
◆持续改进的结果是否有助于提高效
率和有效性？
◆改进、纠正和预防措施的状况是否
成为管理评审的输入？
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√
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√
◆突破性改进项目
的管理
◆如何识别改进的机会？
◆如何建立改进组织，制定改进计划？
◆如何进行原因分析，确定改进措施？
◆如何对改进措施进行验证？措施是
否有效？有无记录？
√
√
√
√ √
改进
改进
不符合，纠
正与预防
措施
事故、事件、
不符合、纠正
和预防措施
◆纠正和预防措施
的管理
◆如何收集、分析各种质量、环境职
业健康安全信息，以确定不合格或潜
在的不合格？
◆如何确定不合格或潜在不合格的原
因。
◆是否评价纠正和预防措施的需求，
以确保纠正和预防措施与所遇到问题
的影响程度以及面临的环境影响、职
业健康安全风险相适应？
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√
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注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检 查
结果记录
◆纠正和预防措施
的管理
◆如何确定合适的纠正和预防措施并
实施？怎样确保纠正和预防措施的可
行性及不产生新环境影响、职业健康
安全风险？
◆是否对纠正和预防措施的有效性进
行了跟踪评审？措施是否有效？有无
记录？
√
√ √
◆伴随改进、纠正和
预防措施实施的文
件更改和信息交流
◆对来自政府的监督和居民、顾客的
投诉，所采取的纠正措施是否进行了
报告和交流？
◆程序中有无关于改进、纠正和预防
措施涉及文件更改的规定？
◆是否按规定对相关文件进行了更
改？
√
√
√
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改进
改进
不符合，纠
正与预防
措施
事故、事件、
不符合、纠正
和预防措施
◆更改后的文件执
行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施？有否
记录？
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注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
