档案学导论
上海大学图书情报档案系
第一讲 档案与档案工作
主讲人：王向明副教授
第一节 档案的性质
一、档案的概念
（一）档案的起源与演变
（二）档案的定义及其要素
1.档案的形成者 4. 档案的保存目的
2.档案的形成过程 5.档案的保存价值
3.档案的形式 6. 档案的保存形态
二、档案与文件、资料的区别
（一）档案与文件的区别
完成了文书处理程序的文件才能转化为档案
具有日后查考价值的文件才能转化为档案
经过人们系统整理的文件才能转化为档案
（二） 档案与资料的区别
材料的形成方式不同
材料的保存目的不同
材料之间的关系不同
三、档案的真实性
表象的真实性与本质的真实性
是指人们在知觉的基础上所形成的感性形象
第二节 档案的价值与作用
一、档案的价值
（一）档案的证据性价值
从档案的形成过程分析
从档案的物质形态上分析
（二）档案的情报性价值
材料的原始性和权威性
材料来源和内容的广泛性
材料的不可替代性
二、档案的作用
行政管理的凭据
生产活动的依据
政治斗争的工具
科学研究的条件
宣传教育的素材
三、档案发挥作用的规律性
档案作用的双重性
档案机密性的时间变换
档案作用的多元化趋势
档案发挥作用的条件性
第三节 档案工作的内容与性质
一、档案工作的内容
（一）档案工作的含义
（二）档案工作各业务环节的形成和发展
（三） 档案工作各业务环节之间的关系
二、档案工作的性质
档案工作的科学性和管理性
档案工作的服务性和条件性
档案工作的政治性和机要性
第二讲 我国档案事业建设
主讲人：王向明副教授
第一节 我国档案工作的基本原则
一、统一领导、分级管理档案工作
国家全部档案，由各级档案管理机构分别集中保存，并实行党政档案的统一管理
全国档案工作由各级档案行政管理机构统一领导，分级负责地进行管理
对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一的档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，实行统一的领导、指导和监督。
全国档案工作由各级档案行政管理机构按照全国的统一规定，同时结合自身特点，制定各自的档案工作规划、制度和办法，对本地区的档案工作进行管理。
第一节 我国档案工作的基本原则
二、维护档案的完整与安全
三、便于社会各方面的利用
数量上的完整，
质量上的完整
物质上的安全 ，
政治上的安全
第二节 我国的档案机构
档案行政管理机构及其职能
根据社会发展需要，提出档案工作近期和长期发展规划；
草拟档案工作法律、法令、规章、办法等，建立国家档案工作制度；
指导和监督各机关、部队、团体、企业、事业等单位的档案工作，了解和掌握档案工作的发展情况，研究解决档案工作中的业务问题；
规划和筹建档案馆，并在业务上指导档案馆的工作；
研究有关档案保存价值、保管期限的规律，提出鉴定档案的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁。
组织和指导交流档案工作业务经验，进行档案工作人员专业教育，评定档案工作人员职称，开展档案科学研究。
完成党和国家交办的有关档案工作的其他事宜。
机关档案室
（一）机关档案室的性质
从机关的角度分析
从机关的角度分析
（二）机关档案室的类型
普通档案室 、科技档案室
综合档案室、人事档案室、专门档案室 、
特种载体档案室 、联合档案室
机关档案室
（三）机关档案室的任务
（四）机关档案室工作在档案工作中的地位
机关档案室是国家全部档案的主要入口
机关档案室具备做好档案管理基础工作的最佳条件
机关档案室是档案提供利用工作的主要承担者
机关档案室工作是档案馆工作的基础
指导归档、管理全部档案、定期移交重要档案 、 对本系统的档案工作进行业务指导 、加强管理工作的科学化
档案馆
（一）档案馆的性质
档案馆是科学文化事业性质的机构
档案馆是永久保存档案的基地
档案馆是科学研究和各方面利用档案史料的中心
（二）档案馆的任务
接收与征集档案；科学地管理档案；开展档案的利用工作；编辑出版档案史料；参与编修史、志的工作。
档案馆
（三）我国档案馆的设置
（四）档案馆工作在国家文化事业中的地位
档案馆工作的水平代表了国家档案工作的水平
档案馆工作的水平反映了民族的文化水平
国家档案馆、部门档案馆
企事业档案馆
第三讲 档案价值论
主讲人：宗培岭教授
第一节 档案价值的含义
一、档案的概念
档案定义的差别会导致档案价值形态的不同
档案外延的差别会导致档案价值评论范围的不同
档案概念的差别会导致档案价值评价对象的不同
二、档案价值的内涵
档案价值本质的代表性观点
从经济学的角度
从档案与社会的关系研究档案的价值
从哲学角度研究档案的价值
档案价值研究方向
进一步运用哲学中关于人类认知价值的理论
运用历史唯物主义的方法确定档案的价值
档案价值的定义
档案价值
。
该定义揭示了档案价值的本质
该定义揭示了档案价值的实现形式
档案的原始记录性对人们社会实践活动具有的证据与情报作用
三、 档案价值的构成要素
三要素观
原始记录性
社会实践活动的连续性
证据与情报作用
五要素观
原始性、真实性、重要性、接近性与显著性
第二节 档案的价值形态
一、档案价值形态的分类
按实现目的划分：现实利用价值与历史研究价值。
按实现范围划分：第一价值与第二价值
按实现性质划分：证据价值与情报价值。
按实现形态划分：保存价值与利用价值
二、档案价值实现的特征
多元性
随机性
双重性
继起性
三、影响档案价值实现的因素
档案内容
时间
档案开放
档案信息传递
社会档案意识
第三节 档案价值鉴定原则
一、确定档案价值鉴定原则的依据
针对性
科学性
整体性
二、档案价值鉴定原则
来源原则
内容原则
功能原则
高龄原则
经济原则
三、档案价值鉴定原则的作用
档案价值鉴定原则是鉴定工作的导标
档案价值鉴定原则在不同背景鉴定中的作用具有相对性
档案鉴定原则要与鉴定标准配套使用
第四讲 档案学专业高等教育
主讲人：金波教授
第一节 历史回顾与现状分析
一、档案学专业高等教育发展的历程
建国前的档案学专业高等教育
建国后的档案学专业高等教育
二、发展现状
档案学专业高等教育结构日益完善
培养目标不断调整
课程设置、教学内容有所更新
档案学师资力量不断加强
档案学专业教材不断丰富
第二节 新世纪档案事业对档案管理人员的素质要求
一、新世纪档案事业管理队伍的构成
二、新世纪档案事业对档案管理人员的素质要求
（一）基本素质
（二）业务素质
第三节 新世纪档案学本科专业人才的知识结构要求
档案学专业毕业生就业去向演变的原因
国家就业政策机制的转变，使毕业生获得较以往更广阔的就业领域和择业机会
机构改革和高校扩大招生使毕业就业增加了难度
教育改革使学生具备了专业知识以外的相关知识和技能
社会价值取向影响着毕业生的择业观
二、档案学专业人才应掌握的知识结构
基础知识
专业知识
相关知识
档案学专业人才知识结构应具备的特点
知识结构的系统性
知识结构的适用性
知识结构的复合性
三、新世纪对档案学专业人才提出的能力要求
档案学专业人才的基本能力
档案学专业人才的专业能力
新时期需要档案人才具备对外交流的能力
第五讲 档案馆信息社会化与档案馆社会功能
主讲人 ：宗培岭教授
第一节 档案馆信息社会化的含义与 档案馆社会功能的定位
档案馆信息社会化的涵义
档案馆的社会功能
档案馆信息社会化与实现档案馆社会功能的互动关系
第二节 档案馆信息社会化是现代档案馆顺应社会发展的必然选择
一、档案馆信息社会化的现状
馆藏档案信息资源结构失衡
档案管理水平与信息传递手段落后
档案利用社会化水平偏低
二、档案馆信息社会化是档案馆适应现代社会需要的必然趋势
第三节 实现档案馆信息社会化的对策
一、制约档案馆信息社会化的因素
管理体制因素
档案管理因素
档案自身因素
社会档案意识因素
二、实现档案馆信息社会化的人文管理与技术管理
人文管理
技术管理
强化档案信息资源建设
加强档案信息组织与管理
完善档案信息法律与信息政策
第三节 实践档案馆信息社会化与档案馆社会功能中应注意的问题
一、正确处理档案馆的研究职能与档案馆社会功能的关系
档案馆的研究职能
档案资源研究 档案内容研究
档案鉴定研究 档案利用研究
档案保护研究 档案信息化研究
二、正确处理档案利用与档案开放、档案信息安全、知识产权的关系
档案利用与档案开放
档案利用与档案信息的安全
档案利用与知识产权
三、正确处理档案信息化管理进程中的速度与效果的关系
其一在缺乏宏观的指导性规划和详细实施细则的情况下行动过于匆忙
其二在基础工作准备不足的情况下过于追求档案数字化的进度
其三不讲究档案信息化的投入产出。
四、正确处理档案实体管理与档案信息资源管理的关系
档案信息资源管理与档案实体管理是递进关系
档案实体管理与档案信息资源管理是共存关系
档案由实体管理到信息资源管理是由条件的
五、正确处理人文管理与技术管理的关系
第六讲 档案法制建设
主讲人：潘玉民教授
第一节 档案法制概念和意义
一、档案法制的概念
二、档案法制建设的意义
第二节 档案法规体系
档案法规体系的概念
档案法规体系的构成
档案法规体系的构成
档案法律
档案行政法规
地方档案法规
档案行政规章
第三节 档案立法
档案立法的概念
档案立法的原则
二、档案立法的原则
档案立法的指导性原则
档案立法的法定性原则
档案立法的方法性原则
三、档案法的立法原则
集中统一管理档案的原则
保护档案的原则
为社会主义现代化建设服务的原则
四、档案立法体制
档案立法体制的概念
中央档案立法
地方档案立法
五、档案立法的完善
档案法规的修改和补充
档案法规的废止
档案法规的汇编
第四节 档案行政执法
档案行政执法的概念
档案行政执法的特征
档案行政执法主体的特定性
档案行政执法内容的法定性
档案行政执法行为的单向性
档案行政执法与业务指导的区别
三、档案行政执法的原则
档案行政执法合法原则
档案行政执法合理原则
四、档案行政执法的形式
对档案法规和规章的备案审查
开展档案行政执法检查
实施档案行政处罚
提出档案行政奖励
建立档案行政执法报告制度
受理群众的举报、申诉
五、档案行政执法的意义
档案行政执法是档案法制建设的中心
档案行政执法是档案行政管理部门依法实施档案行政管理的保障
档案行政执法可以增强档案法律意识
档案行政执法可以提高档案执法队伍的素质
第七讲 电子政务建设及其档案资源管理
主讲人：张大伟教授
一、电子政务概述
电子政务的概念
电子政务建设的意义
我国电子政务建设的发展过程和现状
我国电子政务建设的发展过程和现状
1、自上世纪80年代中期至90年代中期建设的办公自动化
2、自90年代初期建设的“金字号工程”
3、自90年代末期建设的“政府上网工程”。
4、21世纪初期启动建设的“三网一库”
我国电子政务建设存在的问题
缺乏统一的建设原则
缺乏相应的管理制度和法律支持
信息安全问题。
单纯模拟传统的管理方式，系统优势难以发挥
二、我国电子政务的建设原则和基本模式
建设原则
基本模式及相互关系
三、电子政务环境下档案资源建设的重要意义
信息资源管理和开发利用是电子政务建设中的紧迫课题
加强电子政务档案信息资源管理是档案工作的崭新课题
四、电子政务环境下档案资源建设的工作思路
提高认识，自觉参与
遵循规律，善于参与
创造条件，主动服务
五、参与电子政务建设的几点原则
复杂工作简单化处理的原则
简单的工作规范化处理的原则
系统应有对电子文件与纸质文件双重管理功能的原则
尽可能考虑到各方面需求和下一步发展规划的原则
六、参与电子政务建设的具体方法
参与政务网的建设
参与公众网的建设
组织档案信息资源库的建设与应用
电子公文的归档与管理
第八讲 档案信息化建设
主讲人：张大伟教授
一、档案信息化概述
档案信息化概念
档案信息化建设的基本任务
二、档案信息化建设的重要意义
三、档案信息化建设的发展思路
努力使档案信息化建设与本地区信息化建设同步发展。
把信息化作为档案基础业务建设的重点内容。
坚持档案信息化建设发展、服务、安全三项基本原则。
四、档案信息化的规划和组织管理
档案信息化规划
档案信息化组织管理
五、档案信息化保障体系
档案信息化标准规范建设标准规范是进行档案信息化建设的重要基础之一，是不可或缺的必要条件
档案信息化人才队伍建设
六、档案数字化处理
馆藏资源数字化建设的重要意义
档案信息的数字化的基本原则：
加快馆藏资源数字化建设的措施
数字化需要解决的问题
七、计算机辅助档案检索的实现
档案计算机检索的概念
档案计算机检索方式的分类
检索实现的要求
检索界面的设计
检索操作程序
第九讲 数字档案馆理论与实践
主讲人：金波教授
第一节 数字档案馆的概念
数字档案馆的定义
数字档案馆种类
数字档案馆功能
第二节 数字档案馆与传统档案馆、数字图书馆
一、数字档案馆与传统档案馆的比较
存在方式 基本特征
功能定位 中心任务
信息来源
二、数字档案馆与数字图书馆的比较
相同点
不同点
第三节 数字档案馆建设
一、数字档案馆网络化
网络建设
网络化建设的内容
建设后的功能、作用
二、数字档案馆建设中存在的问题
基础理论研究方面 数字资源建设
标准规范的制定和推行 法律法规方面
服务体系 人才建设
与外界协作
三、数字档案信息的组织
（一）数字档案信息组成
虚拟馆藏
实体馆藏
（二）数字信息资源的组织管理
第十讲 档案信息资源开发与利用
主讲人：潘玉民教授
第一节 档案信息资源
一、档案信息
信息
档案信息
二、档案信息资源
档案信息资源
资源与信息资源
三、我国档案信息资源的配置
档案信息资源的合理配置是充分发挥档案信息资源的作用首要前提条件。档案信息资源的配置有两个方面：宏观上是指全国档案馆网建设及馆藏档案信息资源的分布；微观上是指具体档案馆的档案信息资源分布
第二节 档案信息资源开发的概念和意义
一、档案信息资源开发的概念
是采集、加工、存贮档案馆（室）所藏的档案信息，以一定的成果形式为社会提供利用服务的工作系统。
二、档案信息资源开发的意义
对社会
对档案部门
第三节 档案信息资源开发的途径和程序
一、档案信息资源开发的途径
传统型开发
智能型开发
转换型开发
网络型开发
二、档案信息资源开发的程序
开发课题的选定
档案信息的采辑、研读与选择
档案信息的加工编辑
审校出版
第四节 档案开放、利用和公布
一、档案开放
档案开放的概念和特点
档案开放的意义
档案开放的期限
二、档案利用
档案利用的概念
是指为研究或解决问题而使用档案，机关、组织和公民为某一个具体问题，使用档案馆或档案室保存的档案
档案利用的范围
档案利用方式
三、档案公布
档案公布的概念
是指由国家授权的档案馆或者有关机关以及档案所有者，依法通过一定的形式将可以向社会开放的档案的全部或者部分原文，或者档案记载的特定内容，首次向社会公开发表的行为。
档案公布的形式
档案公布的权限
第五节 档案信息资源开发的方式
一、档案信息报导型材料
档案目录 档案名录
档案文摘 档案指南
档案介绍
二、档案信息撰述型材料
大事记
组织沿革
数据汇集
手册、年鉴、史志
三、档案信息原文编纂
档案史料汇编
现行文件汇编
四、档案信息网络开发
一、档案信息资源开发经济效益的概念
经济效益是一种效率效果的经济利益的有机整体
评价经济效益时，通常只使用一个利润指标，评价档案资源开发的经济效益也是如此，只有利润指标才能全面衡量开发档案信息资源的综合效益
第六节 档案信息资源开发的效益
二、档案信息资源开发经济效益计算原则
档案信息资源开发所创经济效益要全面计算
档案信息资源开发所创经济效益，要以不同行业的经济效益计算方法和计量单位为基础，合理地计算
档案信息资源开发所创经济效益，计算数据要准确，方法要科学简便
三、档案信息资源开发经济效益计算方法
（一） 通用计算公式
J = aS — C
（二）常用计算公式（10种，略）
四、档案信息资源开发的社会效益
社会效益是指人们在科技、生产、基建、管理等各种活动中创造出来的劳动成果为社会所共同享用，或推动社会进步和发展，使社会受益的一种衡量劳动效果的概念。它和经济效益是相联系很难截然分开，但两者又有着某些区别。
档案信息资源开发的社会效益不能用经济指标或统计数字来衡量，通常使用“发挥了重要作用”、“解决了问题”、“提供了条件”、“平息了争执”等抽象定性的评价方式表示其所产生的结果。这就是社会效益的体现。
档案信息资源的社会效益表现在社会活动的方方面面，不论是在政治方面、法律方面，还是在文化方面、科研方面都发挥极其重要的作用。
谢谢！
上海大学图书情报档案系
