（企业管理套表）管理体系认证监管检查表
附件 2：
管理体系认证监管检查表
质量管理体系
序
号
检 查
内容
检查重点和方法
1
企
业
申
请
认
证
的
基
本
条
件
1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：
--当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证；
--组织机构代码；
--组织应具备的资质证明和许可证等。
2.了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。
3.调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的
问题。
序
号
检 查
内容
标准内容 标准理解要点 检查重点和方法
2
管
理
评
审
总则
最高管理者应按策划
的时间间隔评审质量管
理体系，以确保其持续的
1.管理评审的对象：
组织的质量管理体系。2.管
理评审的目的：
通过管理评审，提出并确定
1.管理评审的时
机、频次是否符合要求。
--检查方法：
a)询问相关的责任
适宜性、充分性和有效性。
评审应包括评价质量
管理体系改进的机会和
变更的需要，包括质量方
针和质量目标。
应保持管理评审的记
录（见 ）。
评审输入
管理评审的输入应包
括以下方面的信息：
a）审核结果；
b）顾客反馈；
c）过程的业绩和产品
的符合性；
d）预防和纠正措施的状况；
e）以往管理评审的跟
踪措施；
f）可能影响质量管理
体系的变更；
g）改进的建议。
评审输出
管理评审的输出应包
括与以下方面有关的任
何决定和措施：
各种改进的机会和变更需要
（包括质量方针和质量目标），
确保体系持续的适宜性、充分
性和有效性。
3.方法：通常采取会议的形
式。
4.时机：由组织自己定，
通常一年为一个周期。
5.应考虑管理评审的时机、
时间间隔、评审的内容、评审
的方式等。
6.记录：应保存实施管
理评审活动有关的记录。
7.管理评审输入：是有
效实施管理评审的基础，也是
最高管理者评价质量管理体系
适宜性、充分性和有效性的依
据。其内容包括的a）-g）。
组织的相关部门在管理评审前
应分头准备输入材料
8.输出：通常会有一个
管理评审报告，内容包括对体
系适宜性、充分性和有效性的
综合评价及采取改进措施的决
人，了解管理评审实施的时
机和频次;
b)查阅近期的管理
评审计划、评审会议记录等，
看其实施的时机和频次是
否符合要求。
2.管理评审的输入
内容是否充分。
--检查方法：
a)查阅管理评审的
输入文件是否充分、是否涵
盖了标准 ）-g）的
内容。
3.管理评审的输出
--检查方法：
查阅管理评审报告
看是否对体系的适宜性、充
分性和有效性进行了综合
评价，是否提出了改进措施
和决议。
4.针对管理评审提
出的决定和改进措施的实
施情况.
--检查方法：
a）质量管理体系及其
过程有效性的改进；
b）与顾客要求有关的
产品的改进；
c）资源需求。
议。
9.改进措施：管理评审的改
进措施应予以实施，否则，管
理评审是没有意义的
a)查阅实施改进
措施的证据。
b)可行时，到有关
责任部门了解改进措施实
施情况。
3
内
部
审
核
内部审核
组织应按策划的时间间
隔进行内部审核，以确定
质量管理体系是否：
a）符合策划的安排（见
）、本标准的要求以及
组织所确定的质量管理
体系的要求；
b）得到有效实施与保持。
考虑拟审核的过程和区
域的状况和重要性以及
以往审核的结果，应对审
核方案进行策划。应规定
审核的准则、范围、频次
和方法。审核员的选择和
审核的实施应确保审核
过程的客观性和公正性。
1. 组织应按策划的时
间间隔进行内部审核。许多组
织以一年为一个周期实施内审。
2. 内部审核的目的是
确定质量管理体系的符合性和
有效性
3. 内审活动应保持客
观和公正：应选择与被审核活
动无与直接关系的人员。在实
施内审时，应遵守审核方法和
程序，以客观、真实的审核证
据为基础，作出准确的评价和
判断。
4. 组织应制订内部审
核的形成文件的程序，明确规
定策划、实施审核、报告结果
以及保存记录方面的职责和要
求。
1.内审的策划，年
度内审计划的编制
--检查方法：
a)询问责任部门的
责任人，了解内审的时机、
频次和相关规定。
b)查程序文件，看
内容是否充分，是否满足标
准要求。
c)查内审计划。看
编制审批是否符合要求，内
容是否充分。
2.内审的实施和记录情
况。
--检查方法：
抽查近期的内审记
录，内审计划、检查表看是
否按规定实施内审，记录是
审核员不应审核自己的工
作。
策划和实施审核以及报
告结果和保持记录（见
）的职责和要求应
在形成文件的程序中作出规
定。
负责受审区域的管理者
应确保及时采取措施，以
消除所发现的不合格及
其原因。跟踪活动应包括
对所采取措施的验证和
验证结果的报告（见
）。
5. 在内部审核时发现
了不合格的部门的管理者应针
对不合格进行原因分析，采取
相应的纠正和纠正措施，以消
除不合格及其的原因，避免同
类不合格重复发生。
6. 应对采取的纠正措
施进行跟踪验证，确保纠正措
施有效实施。
否完整。
3、内审员的资质
--检查方法：
抽查内审员的培
训和资质证书。
4.内审的不符合及纠正
措施和验证情况；
--检查方法：
a)抽查若干内审中
开出的不符合报告，看事实
描述是否完整，原因分析是
否正确，制定的纠正措施是
否适宜、实施是否有效。
b)可行时，到相关
部门了解纠正措施的实施
情况。
4
资
源
管
理
过
程
人力资源
总则
基于适当的教育、培训、
技能和经验，从事影响产
品质量工作的人员应是
能够胜任的
能力、意识和培训
组织应：
1.能力：经证实的个人素质
以及经证实的应用知识和技
能的本领。从事影响产品质
量工作的人员应具备与其工
作活动相适宜的能力。
2.应针对各岗位人员
的能力要求作出规定（必要时
形成书面文件）。
1.对各岗位的任职、能力
要求的规定。
--检查方法：
a)询问负责人对各岗位有
哪些能力要求；
b)查阅相关的文件规定，如
“岗位能力要求”“职务说
明”等。
a）确定从事影响产品质
量工作的人员所必要的
能力；
b）提供培训或采取其他
措施以满足这些需求；
c）评价所采取措施的有
效性；
d）确保员工认识到所从
事活动的相关性和重要
性，以及如何为实现质量
目标作出贡献
e）保持教育、培训、技
能和经验的适当记录（见
）
3.可以通过培训或招
聘等方式使各岗位的人员能具
备相应的能力。
4.可以通过考试、工
作绩效考核等方式评价培训的
效果。
5.组织应加强对人员
的质量意识的教育，使员工都
认识到自己所从事的或工作在
整个质量管理体系中的重要性，
明确本职工作的作用、职责、
程序和要求，知道如何为实现
所从事活动的质量目标做出自
己的贡献。
6.组织应保存适当的
记录，以证实员工在教育、培
训、技能和经验等方面的能力。
C）抽数名符合要求、不符
合要求的人员到岗位进行
核实。
2.培训实施情况。
--检查方法：
查阅年度培训计
划、从中抽出 3-5个具体的
培训实施记录。对照体系文
件的要求看是否符合规定。
3.重要及特殊岗位人员
的培训实施、效果及持证
上岗情况。
--检查方法：
a)抽查中层管理人员、技术
人员、特殊工种或内审员等
的培训档案或记录；
b)现场抽查有关人员上岗
证，并通过询问了解其意识
和能力。
5
基
础
设
施
和
工
作
环
境
基础设施
组织应确定、提供并维护
为达到产品符合要求所
需的基础设施。适用时，
基础设
施包括：
a）建筑物、工作场所和
相关的设施；
b）过程设备（硬
件和软件）；
c）支持性服务（如
运输或通讯）。
1. 基础设施：组织运
行所必需的设施、设备和服务
的体系。
2. 基础设施是实现产
品符合性的保证。组织应确定
并提供为使产品满足要求所需
要的基础设施，并对这些基础
设施进行适当的维修和保养。
3. 不同的组织因其质
量管理体系过程和产品的特点
不同，所需的基础设施可能不
尽相同。根据组织的特点，适
用时，基础设施可包括：
--建筑物（如宾馆的
客房建筑）、工作场所（如办公
室和生产车间）和相关设施。
--过程设备（如机器
设备、控制和测试设备及工具
等）。
--支持性服务（如交
付后的售后服务网点、配套用
的运输或通讯服务等）。
1.厂区、车间布局
--检查方法：
现场巡视看建筑
物、车间和工艺布局是否合
理，建筑结构是否完善，并
能满足生产工艺和质量卫
生要求；原料与半成品和成
品、生原料与熟食品是否均
能避免交叉污染等，生活区
与生产区是否分开。
3.设备管理情况
--检查方法：
a)现场巡视看设备
运转是否良好，符合相关要
求。
b)查设备大修、中
修及维护保养计划，从中抽
查 3-5分维修记录看是否
按计划实施。
4.特种设备（如压
力容器等）控制情况。
--检查方法：
查检验合格证，看是否按规
定进行年检。
工作环境
组织应确定并管理为达
到产品符合要求所需的
工作环境
1. 工作环境：工作时
所处的一组条件。
2. 该条款主要是针对
影响产品符合要求所需的工作
环境。不同产品对环境条件的
要求是不同的，如棉纺厂的纺
纱过程要求保持一定的温度和
湿度，食品厂的卫生要求等。
3．组织应根据产品特
性对所需的工作环境要求作出
规定（如温度、湿度、无尘等），
并按规定对并对工作环境进行
管理。
1.生产环境（如墙
壁、屋顶、通风、防虫及卫
生等设施）是否符合生产要
求和相关法规要求。
--检查方法：
a)询问是否有国
家、行业强制要求;
b)现场巡视看是否
符合相关要求。
2.生产用水是否符合法
规要求（GB5749）--检查
方法：
查水质报告等.
6
产
品
实
现
过
程
采购
采购过程
组织应确保采购的产品
符合规定的采购要求。对
供方及采购的产品控制
的类型和程度应取决于
采购的产品对随后的产
品实现或最终产品的影
响。
组织应根据供方按组织
的要求提供产品的能力
1. 组织应对为其提供
产品的供方的能力进行评价，
以选择合适的供方。
2. 为确保评价的有效
性，组织应制定选择、评价和
重新评价供方的准则，制定时，
可以考虑以下几个方面：产品
质量、价格、履约能力、历史
业绩等。
3. 可以采用多种方式
对供方进行评价和控制，如：
1.对供方进行评价和选
择的情况。
--检查方法：
a)询问责任人（如
采购部长），了解供方及采
购产品分类情况，评价供方
的方法。
b)可行时，查阅合
格供方名录，从中抽查 3-5
个供方查对其评价是否符
合规定的要求。
评价和选择供方。应制定
选择、评价和重新评价的
准则。评价结果及评价所
引起的任何必要措施的
记录应予保持（见）。
采购信息
采购信息应表述拟采购
的产品，适当时包括：
a）产品、程序、过程和
设备的批准要求；
b）人员资格的要求；
c）质量管理体系的要求。
在与供方沟通前，组织应
确保所规定的采购要求
是充分与适宜的。
采购产品的验证
组织应确定并实施检验
或其他必要的活动，以确
保采购的产品满足规定
的采购要求。
当组织或其顾客拟在供
方的现场实施验证时，组
织应在采购信息中对拟
验证的安排和产品放行
样品检验；以往业绩评定；书
面调查；现场调查等；
4. 通常评价合格的供
方可以形成“合格供方名录”，
组织应在合格供方中采购产品。
5.采购信息可以是采
购计划、采购合同、订单等，
其中应明确规定采购要求，如：
产品的规格、型号、数量、产
品标准、价格等。
6.采购信息中除了包
括必要的常规要求外，需要时
还可以对供方提出 a）-c）三方
面要求。
7.对采购产品实施检验或其他
活动，是确保采购产品满足要
求的重要环节。
8.采购产品的验证可以在组织
处进行，可以在供方处进行。
应根据不同采购产品特点及其
对最终产品的影响，确定适宜
的方法验证采购产品是否满足
要求。
3．在组织处对采购产品进行验
2.选择、评价和重
新评价供方的准则。
--检查方法：
查阅制定的评价准
则，看内容是否充分。
3.采购文件、信息
的充分性和适宜性。
--检查方法：
a)询问责任人通
常有哪些采购文件；
b)抽查相关的采购文件（如
采购合同和计划等）看采购
要求是否充分适宜，如包装、
运输、质量、卫生标准等
4.进货检验的策划和实
施
--检查方法：
a)询问责任人如何实施进
货检验；
b)查进货检验的规定，看内
容是否充分。
c）抽查近期的进货检验记
录看是否按规定实施检验。
的方法作出规定。 证可以采用来料检验、试验、
监视、测量、查验供方提供的
产品合格的证据（如合格证）
等方式。
6
产
品
实
现
过
程
生产和服务提供的
控制
组织应策划并在受控条
件下进行生产和服务提
供。适用时，受控条件应
包括：
a）获得表述产品特性的
信息；
b）必要时，获得作业指
导书；
c）使用适宜的设备；
d）获得和使用监视和测
量装置；
e）实施监视和测量；
f）放行、交付和交付后
活动的实施
1.应对生产和服务提
供过程进行策划，使其在受控
条件下运行。
1. 不同的产品或服务
的特点不尽相同，其受控条件
也不尽相同，适用时，可包括：
--获得表述产品特性
的信息，如：图纸、样件、色
标等。
--必要时，获得作业指
导书：并非所有过程都需要作
业指导书，但如果没有可导致
过程失控，则应有作业指导书。
--使用适宜的设备：应
使用能够持续稳定地生产合格
产品的设施设备及监视和测量
设备。
--实施监视和测量：应
对生产和服务们提供过程进行
监视和测量，以确保这些过程
控制在规定或允许范围内。
1.生产过程的策划
--检查方法：
a)向生产负责人了解生产
工艺流程，有哪些工艺文件、
作业文件和控制要求
b)抽查若干工艺文件和作
业文件，看是否为有效文件，
内容是否充分。
2.生产过程的控制
情况
--检查方法：
a)现场查看生产工艺流程、
作业计划的执行情况及操
作人员操作的符合性。
b)现场抽查近期（如近 3个
月）生产过程记录、实施监
视和测量的记录，看是否按
规定实施了坚实和测量并
予以记录。
c)现场抽查监视测量设备
的标识看是否按规定的检
定周期检定。
7
不
合
格
品
控
制
不合格品控制
组织应确保不符合产品
要求的产品得到识别和
控制，以防止其非预期的
使用或交付。不合格品控
制以及不合格品处置的
有关职责和权限应在形
成文件的程序中作出规
定。
组织应通过下列一种或几
种途径，处置不合格品：
a）采取措施，消除已发
现的不合格；
b）经有关授权人员批准，
适用时经顾客批准，让步
使用、放行或接收不合格
品；
c）采取措施，防止其原
预期的使用或应用。
应保持不合格的性质以
及随后所采取的任何措
施的记录，包括所批准的
让步的记录（）。
在不合格品得到纠正之
1. 组织应制定对不合
格品进行控制的形成文件的程
序，规定对不合格品进行处置
的职责、权限、控制要求和方
法
2. 由于不合格品的性
质和影响不同，对其处置可采
取多种方法，这些方法可包括：
(1）采取措施，消除发
现的不合格，例如：制造业
中采取的返工等。
(2）让步使用、放行或
接收不合格品让步使用、放
行和接收不合格品是预期
的使用、放行和接收不合格
品的一种处置措施，这种情
况必须经过组织内有关的
授权人员批准；在合同或口
头约定的情况下，还需经过
顾客的批准。
(3）采取措施，防止原
预期使用或应用，例如：降
级使用、改作他用、拒收、
报废等。
1.不合格品控制程
序的充分性和适宜性。
--检查方法：
查阅《不合格品控
制程序》看其内容是否符合
标准要求，是否充分适宜。
2.不合格品的控制
情况。
--检查方法：
a)询问责任人对不
合格品控制的具体要求和
方法。
b)现场巡视（生产现场、库
房）看不合格品的标识、隔
离等措施是否能有效防止
误用。
3.不合格品的处置
--检查方法：
a)询问责任人对不合格品
评审、处置的要求，有哪些
不合格发生或经常发生。
b)抽查近期的不合格品的
处置记录看对其评审、处置
是否符合要求，是否按程序
后应对其再次进行验证，
以证实符合要求。
当在交付或开始使用后
发现产品不合格时，组织
应采取与不合格的影响
或潜在影响的程度相适
应的措施
3. 组织应保存对不合
格品采取的措施的记录。
4. 对不合格品采取适
当的处置措施后，组织应对其
再次进行验证，以证实其符合
性。
5. 有些不合格品是在
交付后或投入使用时才发现的，
应根据不合格品已造成的影响
或可能会造成的影响程度，采
取适当处置措施，例如：汽车
招回。
办。
4.交付后不合格品
的处置情况。
--检查方法：
a)询问责任人产品交付后
哪些不合格发生或经常发
生。
b)抽查近期对交付后不合
格品的处置记录看对其评
审、处置是否符合要求。
8
监
视
和
测
量
产品的监视
和测量
组织应对产品的特性进
行监视和测量，以验证产
品要求已得到满足。这种
监视和测量应依据所策
划的安排（见 ），在产
品实现过程的适当阶段进
行。
应保持符合接收准则的
证据。记录应指明有权放
行产品的人
1.产品的监视和测量
的目的是判断产品合格与否，
在制造业其对象通常包括采购
产品、半成品和最终
产品。
2.不同产品的特性不
尽相同，所需实施的监视和测
量也不同，组织应针对不同产
品的特点，在适当阶段实施产
品的监视和测量。
3.组织应对产品的监
和测量活动进行策划，通常需
1.对监视和策略活
动的策划和规定。
--检查方法：
a)询问责任人有哪些规定
和文件。
b)抽查相应的文件规定，如：
检验作业指导书，检验规程
2.检验的实施情况
及记录的保存情况
--检查方法：
a)查近期的检验记录，如：
原材料、过程和终产品检验
员（见）。
除非得到有关授权人员
的批准，适用时得到顾客
的批准，否则在策划的安
排（见 ）已圆满完成
之前，不应放行产品和交
付服务。
要考虑以下几个方面：
--监视和测量的时机：
如制造业的进货检验、过程检
验、最终检验等。
--监视和测量的依据，
一般指产品的接收准则如产品
标准、检验规程。
--监视和测量的方法。
--职责和记录。
4.应保存证据（如检
验记录），证实产品的符合性。
记录应有授权人签字。
5.某些情况下，策划
安排的某些活动/过程没有
圆满完成之前（如检验项目
没完成，）就需要放行或交
付产品时（例如：紧急放
行），应经组织内有关授权
人员的批准；需要时应经顾
客同意。
报告等。看是否按规定进行
检验和记录，是否有授权人
签字。
b)可行时，现场观察检验员
的实际操作，看是否按规定
的程序实施检验。
3.检验设备、设施
能力及人员能力。
--检查方法：
a)现场观察检验、试验室的
检验设施是否完整，查仪器
设备维护、保养及检定记录。
b)现场抽查若干检验员的
上岗证。
环境管理体系
序
号
检 查
内容
检查重点和方法
1
企
业
申
请
认
证
的
基
本
条
件
1.查认证企业是否具备证明其法律地位的相应文件，例如：
--有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码等
2.查必要的环境管理行政许可文件及相关法律文件，如：
--危险废物处理运行资质
--环境影响评价报告书（表），及环评批复意见
--“三同时”验收报告
--排污申报登记材料和排污许可证
--年度主要污染物环境监测报告
--必要时查阅采水证（直接从江、河、湖泊等取水用于生产时）。
3.初始环境评审情况：
--向责任部门责任人了解初始环境因素和法律法规识别情况
--了解环境因素和法律法规的更新情况
--了解以往的发生的紧急情况和环境事故情况。
序
号
检 查
内容
标准内容 标准理解要点 检查重点和方法
2
环
境
管
理
体
系
的
建
总要求
组织应根据本准则的要
求建立、实施、保持和
持续改进环境管理体系，
确定如何实现这些要求，
并形成文件。
组织应界定环境管理体
系的范围，并形成文件
文件
1.环境管理体系文件
是体系有效实施的重要前提和
保障。组织在建立环境管理体
系指出就应形成文件并确定体
系实施的范围。
2.环境管理体系文件
应包括：a)-e)五类。
3.组织环境管理体系
范围的内容可包括：实际位置、
1.环境管理体系的
文件的建立及充分性：
--检查方法：
a)查阅受控文件清单，看
组织环境管理体系文件
内容是否充分，是否满足
标准要求。
b)抽查若干程序
文件、作业指导书，确认
立
环
境
管
理
体
系
文
件
环境管理体系文件应包
括：
a)环境方针、目标
和指标；
b)对环境管理系
覆盖范围的描述；
c)对环境管理系
主要要素及其相互作用
的描述，以及相关文件的
查询途径；
d)本标准要求文
件，包括记录；
e)组织为确保涉
及重大环境因素的过程
进行有效策划、运行和控
制所需的文件和记录
体系运行所涉及的活动、产品
和服务、组织单元（如体系涉
及的管理部门、车间、场所等）
组织应将其成文件。
准并未要求组织一定编写环境
管理手册，但通常组织会编制
《环境管理手册》描述环境管
理体系主要要素（指标准中
至 这 17个要素）。
5.不同组织因活动、产品和服
务的性质、特点不同，其重要
环境因素也不同，为达到有效
策划、运行和控制涉及重要环
境因素的过程的目的，组织在
标准要求的文件和记录之外，
往往会根据自身的需要制定、
建立更多的、必要的文件。
其编号、修订状态、与清
单的一致性
c)查阅文件发放
清单，确认文件是否发放
至关键部门（如生产和污
染设施运行部门）
2.环境管理体系覆盖范
围与认证范围的一致性：
--检查方法：
a)查阅地理位置和
厂区平面图，确定地理边
界和污水总排口位置。现
场走访这些区域，看和认
证范围是否一致。
b)查阅手册和组织
机构图，确认纳入体系的
部门和过程与认证和审
核范围是否一致。
3
管
理
评
审
管理评审
最高管理者应按
计划的时间间隔，对组织
的环境管理体系进行评
审，以确保其持续适宜性、
充分性和有效性。评审应
包括评价改进的机会和
对环境管理体系进行修
改的需求，包括环境方针、
环境目标和指标的修改
需求。应保存管理评审记
录。
管理评审的输应
包括：
a)内部审核和规
性评价的结果；
b)来自外部相方
的交流信息，包括抱怨；
c)组织的环境绩效
d)目标和指标实
现程度；
e)纠正和预防施
的状况；
f)以前管理评审
1.管理评审的对象：
是组织的环境管理体系。
2.管理评审的目的：
通过管理评审，提出并确定各
种改进的机会和变更的需要
（包括环境方针和环境目标、
指标），确保环境管理体系持续
适宜性、充分性和有效性。
3.管理评审的方法：通常以会
议形式。
4.时机：由组织自己
定，通常一年为一个周期。
5.应考虑管理评审的
时机、时间间隔、评审的内容、
评审的方式等。
6.记录：应保存实施管理评
审活动有关的记录
7.管理评审输入：是
有效实施管理评审的基础，也
是最高管理者评价环境管理体
系适宜性、充分性和有效性的
依据。其内容包括 的 a）
-g）。组织的相关部门在管理评
审前应分头准备的输入材料
1.管理评审的时机、
频次是否符合要求。
--检查方法：
a)询问相关的责任
人，了解管理评审的时机、
频次等;
b)查阅近期的管理
评审计划、评审会议记录
看实施的时机和频次是
否符合要求。
2.管理评审的输
入内容如是否充分。
--检查方法：
查阅管理评审的输
入文件是否充分、是否涵
盖了标准 ）-h）的
内容。
3.管理评审的输出
内容是否充分、有效。
--检查方法：查阅管
理评审报告看是否对体
系的适宜性、充分性和有
效性进行了综合评价，是
否提出了改进的措施和
的后续措施；
g)客观环境的变
化，包括与组织环境因素
有关的法律法规和其他
要求的发展变化；
h)改进建议。
管理评审的输出
应包括为实现持续改进
的承诺而做出的，与环境
方针、目标、指标以及其
他环境管理体系要素的
修改有关的决策和行动。
7.输出：通常会有一
个管理评审报告，内容包括对
体系适宜性、充分性和有效性
的综合评价及改进措施和决议。
8.改进措施：管理评审后提出
的改进措施应予以实施，否则，
管理评审活动没有任何意义。
决议。
4.针对管理评审提
出的决定和改进措施的
实施情况.
--检查方法：
a)查阅实施改进
措施的证据。
b)可行时，到有关
责任部门了解改进措施
实施的情况。
4
内
部
审
核
内部审核
组织应确保按照计划的
时间间隔对环境管理体
系进行内部审核。目的是：
a)判定环境管理体系
1)是否符合组织对环境
管理工作的预定安排和
本标准的要求；
2)是否得到了恰当的实
施和保持。
b)向管理者报告审核结
1.组织应按策划的时
间间隔进行内部审核。许多组
织以一年为一个周期实施内审。
2.内部审核的目的主
要是确定环境管理体系的符合
性和有效性
3.内部审核活动应保
持客观和公正：应选择具有审
核能力并与被审核活动无直接
关系的人员。在实施内审时，
应遵守审核的方法和程序，以
1.内审的策划情况，
--检查方法：
a)询问责任人，了
解内审的时机、频次和相
关规定。
b)查程序文件看规
定是否符合标准要求
c)查内审计划，看
编制、审批及内容是否符
合要求。
2.内审实施和记录
果。
组织应策划、制定、实施
和保持一个或多个审核
方案，此时，应考虑到相
关运行的环境重要性和
以往的审核结果。
应建立、实施和保持一个
或多个审核程序，用来规
定：
----策划和实施审核及
报告审核结果、保存相关
记录的职责和要求；
----审核准则、范围、频
次和方法。
审核员的选择和审核实
施均应确保审核过程的
客观性和公正性。
客观、真实的审核证据为基础，
作出准确的评价和判断。
4.组织应建立内部审
核的方案和的程序，明确规定
策划、实施审核、报告结果以
及保存记录方面的职责和要求。
5.在内部审核时发现
了不合格的部门的管理者应针
对不合格进行原因分析，采取
相应的纠正和纠正措施，以消
除不合格及其的原因，避免同
类不合格重复发生。
6.应对采取的纠正措
施进行跟踪验证，确保纠正措
施有效实施。
--检查方法：
查近期内审记录，
内审计划、检查表看是否
按规定实施内审，记录是
否完整
3、内审员的资质
--检查方法：
抽查内审员的培训
和资质证书。
4.内审的不符合和
纠正措施实施情况；
--检查方法：
a)抽查若干不符合
报告，看事实描述，原因
分析和纠正措施是否适
宜、充分
b)到相关部门看纠正措
施实施情况。
5
环
境
因
素
环境因素
组织应建立、实施
并保持一个或多个程序，
用来：
a) 识别其环境管
1. 组织应识别环境因
素，从中确定重要环境因素，
并形成文件，很多组织采用“环
境因素清单”、“重要环境因素
清单”形式。
2.环境因素包括两类：
1.环境因素识别
--检查方法：
a)询问责任部门
（如环保科）的责任人，
识别了多少环境因素和
理体系覆盖范围内的活
动、产品和服务中能够控
制、或能够施加影响的环
境因素，此时应考虑到已
纳入计划的或新的开发、
新的或修改的活动、产品
和服务等因素；
b)确定对环境具
有、或可能具有重大影响
的因素（即重要环境因
素）。
组织应将这些信息形成
文件并及时更新。
组织应确保在建立、实施
和保持环境管理体系时，
对重要环境因素加以考
虑。
--组织能控制的：通常由组织
自身活动产生，如：建筑施工
中的噪声、扬尘。
--能够施加影响的：通
常由组织的供方或合同方，在
给组织提供产品和服务中产生，
如：为建筑施工单位运输垃圾
的供方在运送途中的扬尘和遗
洒。
4.识别环境因素时应
充分考虑以下方面的因素：
三种状态：正常，如：
企业正常生产中产生的污水和
噪声；异常，如：设备停机时
产生的噪声和含油废物；紧急，
如：设备突然出现故障进行紧
急抢修时的化学品泄漏、有害
气体
三种时态：过去，如：
某企业厂址过去是一个垃圾堆
放场，其污水应考虑过去的环
境因素；现在，如：化厂生产
中产生的污水、有毒气体等；
将来，如：某企业计划引进一
重要环境因素，是如何评
价重要环境因素的？
b）查阅环境因素
清重要环境因素清单，确
认其内容：
--是否覆盖了三
种状态、三种时态和八个
方面
--信息是否基本
齐全（包括日期、审批人
等信息）
--是否体现企业
的典型污染问题
--是否考虑了供
方和合同方在给组织提
供产品和服务时产生的
环境因素。
2.环境因素的更新
--检查方法：
a)询问责任部门的
责任人，是否有环境因素
更新的情况。
b）如果有，抽查更
新的环境因素，看是否经
条新生产线，将产生的污水、
废气等
八个方面：对环境因素
的识别通常应考虑①向大气；②
向水体；③向土地的排放；④
原材料和自然资源；⑤能源的
使用；⑥能量释放，如热、辐
射、震动；⑦废物和副产品；⑧
物理属性，如大小、形状、颜
色、外观等。
过审批并予以记录。
6
法
律
法
规
和
其
他
要
求
的
识
别
和
获
法律法规和他
要求
组织应建立、实施并保持
一个或多个程序，用来：
a)识别适用于其活动、产
品和服务中环境因素的
法律法规和其他应遵守
的要求，并建立获取这些
要求的渠道；
b)确定这些要求如何应
用于组织的环境因素。
组织应确保在建立、实施
和保持环境管理体系时，
1.组织应识别适用于
组织的活动、产品和服务中的
环境因素的法律法规和其他要
求。
2.环境法律法规和其
他要求很多，组织应针对其环
境因素和环境影响的特点，从
中识别适用于组织的环境因素
的现行有效的法律法规和其他
要求。
3.组织应建立获取其
适用法律法规和其他要求的渠
道和方法如：通过国际互联网、
1.法律法规识别的
充分性和有效性
--检查方法：
a)询问责任人，识
别法律法规的基本情况，
如：识别的类别、数量、
渠道、方发、时机和频次。
b）查阅”适用法
律法规及其他要求清单”，
确认是否包括法律、法规、
排放标准、有关要求等不
同类别
c)结合行业特点，
取
情
况
对这些适用的法律法规
和其他要求加以考虑。
政府部门、信息服务公司、报
纸杂志、行业信息简报等，。
4.组织应针对其识别
和收集到的法律法规和其他要
求，确定法律法规和其他要求
中适用于各环境因素的具体条
款、内容和（或）指标，以便
有针对性地按照这些要求对每
一个环境因素实施有效的控制。
5.遵守适用的法律法
规和其他要求是组织实施环境
管理活动的基本要求，组织应
始终关注适用的法律法规和其
他要求，
从清单中随机抽取 3-5份
法律、法规、环境标准等，
验证是否为现行有效文
本
2.法律法规获取和
更新情况
--检查方法：
a)询问责任人，获
取和更新适用法规的职
责、权限、时机、方法和
频次。
3.法律法规和其他要求
的应用情况
--检查方法：
询问责任人，如
何确定法律法规的应用。
查法律法规的发放记录
7
目
标
、
指
标
与
方
目标、指标和
方案
组织应对其内部有关职
能和层次，建立、实施并
保持形成文件的环境目
标和指标。
1.组织应建立形成文
件的环境目标和指标，并在相
关职能和层次展开。
2.目标指标应切实可
行，与环境方针保持一致。如
可行，目标和指标应是可测量
的。
1.目标、指标和方案
的制定
--检查方法：
a)询问责任人建立
了那些目标、指标和管理
方案
案
的
制
定
和
实
施
如可行，目标和指标应可
测量。目标和指标应符合
环境方针，包括对污染预
防、持续改进和遵守适用
的法律法规和其他要求
的承诺。
组织在建立和评审目标
和指标时，应考虑法律法
规和其他要求，以及自身
的重要环境因素。此外，
还应考虑可选的技术方
案、财务、运行和经营要
求，以及相关方的观点。
组织应制定、实施并保持
一个或多个用于实现其
目标和指标的方案，其中
应包括：
a)规定组织内各有关职
能和层次实现目标和指
标的职责；
b)实现目标和指标的方
法和时间表。
3.组织在建立目标指
标时应考虑如下因素：
组织可依据适用的法
律法规和其他要求建立目标指
标。
自身的重要环境因素:
应重点考虑已识别和确定的重
要环境因素，但这并不意味着
所有重要环境因素都要制定目
标和指标。
可选技术方案、财务、
运行和经营要求:应充分考虑
在技术、财力和运行的可行性，
如果建立了目标和指标，但没
有可行的技术方案和财力，则
再好的目标和指标也没意义。
相关方的观点:应充分
考虑相关方的意见、要求和期
望。
5.应制定环境管理方
案。其目的是实现目标和指标，
内容可包括：
职责：应明确地规定每
项具体措施所涉及的职能部门
b)请其提供制定的
目标、指标看编制审批是
否符合要求？
c)抽查 3-5个目
标、指标和管理方案看其
内容是否符合要求？目
标是否可测，是否适宜，
方案是否规定了职责权
限、方法和时间进度。
2.目标、指标和管理
方案的实施情况
--检查方法：
a)随机选取 2-3个目标、
指标、管理方案，了解实
施完成的情况。
b)可行时，到相关部门了
解实施状况。
3.目标、指标和管理
方案的更新
--检查方法：
a)询问责任人是否发生
过目标、指标和管理方案
的更新
b)如有，请提供实施更改
和人员的职责，以确保措施有
效的贯彻落实。
具体措施和方法：目标
和指标的实现需要有切实可行
的方法措施。
时间进度：应结合所需
实施的具体措施，规定相应的
时间进度，以保证在规定时间
内完成。
的记录。
8
运
行
控
制
运行控制
组织应根据其方针、目标
和指标，识别和策划与所
确定的重要环境因素相
关的运行，以确保其通过
下列方式在规定的条件
下进行：
a)建立、实施并保持一个
或多个形成文件的程序，
以控制因缺乏程序文件
而导致偏离环境方针、目
标和指标的情况；
b)在程序中规定运行准
则；
1.组织应识别与重要环
境因素有关的运行活动，并对
其进行策划，确保它们在规定
的条件下进行。如：对“油的
泄漏”这一环境因素所涉及的
过程可能有采购、运输、设备
维修、等过程。
2. 组织应通过以下方
式确保所识别的运行活动在规
定的条件下进行：
1）建立、实施并保持一个或多
个形成文件的程序，组织不需
要针对所有与重要环境因素有
关的运行活动制订形成文件的
程序。如果没有程序文件，该
1.运行活动的策
划情况
--检查方法：
a)询问责任部门责任人
（如环保科长）有哪些与
重要环境因素有关的运
行活动？是如何策划的，
编制了那些程序文件。程
序通常可包括：废水、废
气、固体废弃物、资源能
源、相关方（供方与合同
方）、化学品、噪声等管
理程序
b)请其提供相关程序文
件，看内容的充分性，是
c)对于组织使用的产品
和服务中所确定的重要
环境因素，应建立、实施
并保持程序，并将适用的
程序和要求通报供方及
合同方。
运行活动可能会出现偏离环境
方针、目标和指标，则应制订
程序文件。如：某化工厂“化
学废物的处置”有关人员不知
如何处理，而按生活垃圾处理，
导致造成严重的环境影响，则
应制定程序文件。
2）组织在运行控制程序中应明
确规定对运行活动进行控制的
具体准则，如具体的控制参数
或指标。
3）组织不仅应对自身的运行活
动实施控制，还应针对组织的
供方和合同方在给组织提供产
品（如原材料、包装物等）和
服务（如运输、垃圾处理等）
中可以识别的重要环境因素建
立、实施和保持控制程序，并
通报给相应的供方和合同方，
促使他们关注环境保护，减少
环境污染，如：某建筑施工组
织要求承包装修工作的单位使
用环保装修材料，施工中注意
噪声扰民等。
否包含运行准则
2.运行活动的控
制情况。
--检查方法：
a)结合重要环境因素，向
相关人员了解主要污染
源所在位置及控制情况。
b）适用时，重点走访关
注：
--污染源处设置的设施、
设备运行状况，如工艺废
气净化装置，废水处理设
施
--锅炉房等烟气净化、除
尘装置
--污水处理厂、站。--
固废存放区域
--危化品库房的管理状
况（存放种类、数量、温
度、防护、泄漏应急措施
等）。
c）关注以上对象状态正
常否，确认：
--具备相应设施、、装置
且处在运行状态
--有关监测、测量设备完
好有效
--具备相关操作人员、操
作规范
d)查阅有关岗位的运行
记录。
3.新、扩、改建
项目的情况
企业现场走访时注意关
注是否有新、扩、改建项
目，确认新项目是否执行
了“环评”手续（适用时）。
9
守
法
情
况
1.组织在有关污染排放方面适用的排放标准有那些（如适用标准、级别、
监测项目等），
可行时，和当地环保局沟通，确认：
－组织是否每年由外部环境监测部门对污染排放情况进行了监测（包括废水、废
气、噪声）
－是否有监测报告
－监测是否由县级以上环保部门的监测站进行
－其监测报告上是否有 CMA计量认证标志
－监测报告上显示的监测项目是否至少覆盖了当地环保部门执法监测的项目，
并且与其重要环境因素相对应
－监测报告中的监测项目是否达标：
污水排放是否满足标准要求
废气排放是否满足标准要求
噪声排放是否满足标准要求
2.确认下列方面的守法状况：
当地环保部门有要求时，组织进行了排污申报登记，污染排放满足总量控制要求
固废处理是否满足法规的要求
危险废弃物管理：是否按照《国家危险废物名录》有效识别了组织的各种危险废
弃物
查阅组织选择的处理危险废弃物合同方的资格，是否有该组织处理资质的复印件，
并与之签署了危废处理合同
该资质中列出的危险废物种类是否与组织识别出来的相符
危废处理是否执行了“转移五联单”，调阅该联单
化学品管理是否满足《危险化学品安全管理条例》、《常用化学品贮存通用规则》等法
规的要求
职业健康安全管理体系
序
号
检 查
内容
检查重点和方法
1
企
业
申
请
认
证
的
1.认证企业应具备证明其法律地位的相应文件，例如：
－有效的企业法人营业执照或事业法人登记证、组织机构代码证等；
－调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认不应存在认证咨询一
条龙的问题。
2.职业健康安全管理方面的合法性证明材料
--六大高危行业(煤矿,非煤矿山,危险化学品,烟花爆竹,民爆器材,建
筑.)的安全生产许可证.
基
本
条
件
--六大高危行业的安全评价报告书,重点了解评价机构提出的问题企业是否整改
到位。
1） 对以上报告书的批复意见
2） 安全三同时”验收报告（暂时无法提供验收报告，应有正当理由）
--主要尘毒点（粉尘、有毒有害气体、噪声）的年度职业健康安全监测报告（不
是强制要求，根据行业、企业特点及地方职业健康安全行政主管部门的要求执行）；
序
号
检 查
内容
标准要求 标准理解要点 检查重点和方法
2
职
业
健
康
安
全
管
理
体
系
的
建
立
及
总要求
组织应建立并保持职业
健康安全管理体系。第4
章描述了对职业健康安
全管理体系的要求。
文件
组织应以适当的媒介
（如：纸或电子形式）
建立并保持下列信息：
描述管理体系核心要素
及其相互作用；
提供查询相关文件的途
径。
注：重要的是，按有效
1.职业健康安全理
体系文件是体系有效实施的
重要前提和保障，组织应按照
标准的要求建立职业健康安
全管理体系。
2.组织应建立并保持职业健
康安全管理体系所需的文件，
以起到沟通意图、统一行动的
作用，确保体系的有效运行。
3.组织职业健康安全管理体
系范围的内容可包括：实际位
置、体系运行所涉及的活动、
产品和服务、组织单元（如体
系涉及的管理部门、车间、场
所等）组织应将其成文件。
1.职业健康安全管
理体系文件的建立及充分性：
--检查方法：
a)询问责任人组织体系文件
的结构，查阅受控文件清单，
看组织体系文件内容是否充
分，是否满足标准要求。
b)抽查若干程序文件、作业指
导书，确认其编号、修订状态、
与清单的一致性
c)查阅文件发放
清单，确认文件是否发放至关
键部门（如生产和安全设施运
行部门）
2.体系覆盖范围与认证范围
体
系
文
件
性和效率要求使文件数
量尽可能少。
标准并未要求组织一定编写
管理手册，但通常组织会编制
《职业健康安全管理手册》描
述体系。
5．此条款没有给出职业健
康安全管理体系文件的结
构要求，但为了便于与质
量和环境管理体系进行整
合，可以借鉴质量/环境管
理体系的经验来建立职业
健康安全管理体系的文件。
的一致性：
--检查方法：
a)查阅地理位置和
厂区平面图，现场走访这些区
域，判断是否将对职业健康安
全管理体系有重要影响的部
门或场所纳入体系范围内。
b)查阅手册和组织
机构图，了解纳入体系的职能
和部门有哪些，确认它们与认
证和审核范围是否一致。
3
管
理
评
审
管理评审
织织的最高管理者应按
规定的时间间隔对职业
健康安全管理体系进行
评审，以确保体系的持
续适宜性、充分性和有
效性。管理评审过程应
确保收集到必要的信息
以供管理者进行评价。
管理评审应形成文件。
管理评审应根据职业健
1.对象：组织的职业
健康安全管理体系。
2.管理评审的目的：
通过管理评审，提出并确定各
种改进的机会和变更的需要
（包括职业健康安全方针和
职业健康安全目标、指标），
确保职业健康安全管理体系
持续适宜性、充分性和有效性。
3.管理评审的方法：通常
以会议形式。
1.管理评审的时机、
频次是否符合要求。
--检查方法：
a)询问相关责任人
管理评审的时机、频次等;
b)查阅近期管理评
审计划、评审会议记录等。
2.管理评审的输
入内容如是否充分。
--检查方法：
查阅管理评审的输
康安全管理体系审核的
结果、环境的变化和对
持续改进的承诺，指出
可能需要修改的职业健
康安全管理体系方针、
目标和其他要素。
4.时机：由组织自己
定，通常一年为一个周期。
5.应考虑管理评审的
时机、时间间隔、评审的内容、
评审的方式等。
6.记录：应保存实施
管理评审活动有关的记录
7.管理评审输入：是
有效实施管理评审的基础，也
是最高管理者评价体系适宜
性、充分性和有效性的依据。
组织的相关部门在管理评审
前应分头准备输入材料。
7.输出：通常会有一
个管理评审报告，内容包括对
体系适宜性、充分性和有效性
的综合评价及改进措施和决
议。
8.改进措施：管理评审后提出
的改进措施应予以实施，否则，
管理评审活动没有任何意义。
入文件是否充分、是否涵盖了
标准 ）-h）的内容。
3.管理评审的输出
内容是否充分、有效。
--检查方法：
查阅管理评审报告
看是否对体系的适宜性、充分
性和有效性进行了综合评价，
是否提出了改进措施和决议。
4.针对管理评审提
出的决定和改进措施的实施
情况.
--检查方法：
a)查阅实施改进
措施的证据。
b)可行时，到有关
责任部门了解改进措施实施
的情况。
4
内
部
审
核
审核
组织应建立并保持审核
方案和程序，定期开展
职业健康安全管理体系
审核，以便：
a)确定职业健康安全管
理体系是否；
1)符合职业健康安全管
理的策划安排，包括满
足本标准的要求;
2)得到了正确实施和保
持；
3)有效地满足组织的方
针和目标；
b)评审以往审核的结果；
c)向管理者提供审核结
果的信息
审核方案，包括日程安
排，应基于组织活动的
风险评价结果和以往审
核的结果。审核程序应
既包括审核的范围、频
次、方法和能力，又包
括实施审核和报告审核
1.组织应按策划的时
间间隔进行内部审核。许多组
织以一年为一个周期实施内
审。
2.内部审核的目的主
要是确定职业健康安全管理
体系的符合性和有效性
3.内部审核活动应保
持客观和公正：应选择具有审
核能力并与被审核活动无与
直接关系的人员。在实施内审
时，应遵守审核的方法和程序，
以客观、真实的审核证据为基
础，作出准确的评价和判断。
4.组织应建立内部审
核的程序和审核方案，明确规
定策划、实施审核、报告结果
以及保存记录方面的职责和
要求。
5.在内部审核时发现
了不合格的部门的管理者应
针对不合格进行原因分析，采
取相应的纠正和纠正措施，以
1.内审的策划情况，
--检查方法：
a)询问责任人，了
解内审的时机、频次和相关规
定。
b)查程序文件看规
定是否符合标准要求
c)查内审计划。看
编制、审批及内容是否符合要
求。
2.内审的实施和
记录情况
--检查方法：
查近期内审记录，
内审计划、检查表看是否按规
定实施内审，记录是否完整
3、内审员的资质
--检查方法：
抽查内审员的培训
和资质证书。
4.内审的不符合和
纠正措施实施情况；
--检查方法：
结果的职责和要求
如果可能，审核应由与
所审核活动无直接责任
的人员进行。
注：这里“无直接责任
的人员”并不意味着必
须来自组织外部。
消除不合格及其的原因，避免
同类不合格重复发生。
6.应对采取的纠正措
施进行跟踪验证，确保纠正措
施有效实施。
a)抽查若干不符合
报告，看事实描述，原因分析
和纠正措施是否适宜、充分
b)到相关部门看纠正措施实
施情况。
5
对
危
险
源
辨
识
、
风
险
评价
和风
险控
制的
策划
对危险源辨识、
风险评价和风险控制的策划
组织应建立并保持程序，
以持续进行危险源辨识、
风险评价和实施必要控
制措施。这些程序应包
含：
—常规和非常规活动
—所有进入工作场所的
人员（包括合同方人员
和访问者）的活动；
—工作场所的设施（无
论由本组织还是由外界
所提供）。
组织应确保在建立职业
健康安全目标时，考虑
这些风险评价的结果和
1．危险源辨识、风险评价
和风险控制的策划一般包
括三个步骤：
--危险源辨识
--风险评价并确定风险等
级
--策划风险控制措施
2.风险控制措施可以
包括设定目标、管理方案
进行控制(
采用运行控制()、应
急准备与响应()进
行控制以及其他方法等。
3.危险源辨识、风险评价
和风险控制策划程序应包
1.危险源的识别
--检查方法：
a)询问责任部门
（如安保科）的责任人，识别
了多少危险源和重要危险源,
是如何评价的？
b）查阅危险源/重大
危险源清单，确认:
--信息是否基本
齐全，如日期、审批人等
--是否体现企业
的典型职业健康安全问题,如:
机械伤害、高空坠落、物体打
击、电伤害、职业病、物理伤
害（热、烫、光、噪声、电磁
污染等）、化学伤害（灼伤、
中毒）等。是否覆盖了体系范
控制效果，将此信息形
成文件并及时更新
组织的危险源辨识和风
险评价的方法应
--依据风险的范围、性
质和时限性进行确定，
以确保该方法是主动性
的而不是被动性的；
—规定风险分级，识别
可通过 和
中所规定的措施来消除
或控制的风险；
—与运行经验和所采取
的风险控制措施的能力
相适应；
—为确定设施要求、识
别培训需求和（或）开
展运行控制提供输入信
息；
—规定对所要求的活动
进行监视，以确保其及
时有效实施
括以下方面的内容：
--常规(如正常的生产过
程)和非常规活动(如设备
的紧急抢修)
--所有进入工作场所的人
员（包括合同方人员和访
问者）的活动
--工作场所的设施（无论
由本组织还是由外界所提
供）
4．危险源辨识和风险评价
的方法没有统一的规定，
组织在选择危险源辨识和
风险评价的方法时应结合
组织的活动和所在行业的
特点，确定适合于组织的
方法。组织选定的危险源
辨识和风险评价方法应满
足以下方面的要求：
围内的常规和非常规的活动、
所有进入工作场所的人员、所
有设备。
--是否考虑了供方和
合同方在给组织提供产品和
服务时产生的危险源。
c)现场走访观察，看是否存在
重大火灾、爆炸危险区域，是
否识别了相应的危险源。
2。风险评价和风险控制的策
划
--检查方法：
a)询问责任人风险评价的方
法，采取了那些控制措施(如
运行控制的要求、目标和方案
以及应急准备和响应的内容)
b）抽查评价记录
及制定的控制措施看内容是
否充分。
6 法 1.法律法规识别的
律
法
规
和
其
他
要
求
的
识
别
和
获
取
情
况
法规和他
要求
组织应建立并保持程序，
以识别和获得适用法规
和其他职业健康安全要
求。
组织应及时更新有关法
规和其他要求的信息，
并将这些信息传达给员
工和其他有关的相关方
1.组织应识别适用于
组织的活动、产品和服务中的
职业健康安全法律法规和其
他要求。
2.职业健康安全法律
法规和其他要求很多，组织应
针对其危险源及其影响识别
适用于组织的法律法规和其
他要求。
3.组织应建立获取其
适用法律法规和其他要求的
渠道和方法如：通过国际互联
网、政府部门、信息服务公司、
报纸杂志、行业信息简报等。
4.组织应及时获取和
更新收集到的法律法规和其
他要求，并把法规要求及时传
达给员工和有关的相关方（如
到组织的场所内施工、送货的
供方）。
5.遵守适用的法律法
规和其他要求是组织实施职
业健康安全管理活动的基本
要求，组织应始终关注适用的
充分性和有效性
--检查方法：
a)询问责任人，识
别法律法规的基本情况，如：
识别的类别、数量、渠道、方
发。
b）查阅”适用法
律法规及其他要求清单”，确
认是否包括法律、法规、标准、
有关要求等不同类别，是否为
现行有效文本。
c)结合行业特点，看
识别的法律法规是否充分
、适用，如是否包括了危化品、
有毒物作业场所、特种设备和
消防等方面的法律法规。
2.法律法规获取和
更新情况
--检查方法：
a)询问责任人，获
取和更新适用法规的职责、权
限、时机、方法和频次。
3.法律法规和其他要求的应
用情况
法律法规和其他要求中的有
关内容并予遵守。
--检查方法：
询问责任人，如何确定法律法
规的应用。查法规的发放记录。
7
运
行
控
制
的
实
施
运行控制
组织应识别与所认定的、
需要采取控制措施的风
险有关的运行和活动。
组织应针对这些活动
（包括维护工作）进行
策划，通过以下方式确
保它们在规定的条件下
执行：
a)对于因缺乏形成文件
的程序而可能导致偏离
职业健康安全方针、目
标的运行情况，建立并
保持形成文件的程序；
b)在程序中规定运行准
则；
c)对于组织所购买和
（或）使用的货物、设
备和服务中已识别的职
业健康安全风险，建立
并保持程序，并将有关
1.组织应识别与需要控制的
风险有关的运行活动，并对其
进行策划，确保它们在规定的
条件下进行。如：对“机械伤
害”这一危险源被，组织应识
别与这一风险有关的运行和
活动，它所涉及的过程可能有
设备运行、机械加工、设备维
修等。
2.组织应通过以下方
式确保所识别的运行活动在
规定的条件下进行：
1）如果没有程序文件，该运
行活动可能会出现偏离方针、
目标，则制订程序文件。行业
特点不同，需要的程序也不同，
通常包括：
--结合行业特点的各岗位安
全操作规程；
--特种设备的管理规定（起重
机械、压力容器、机动车等）
1.运行活动策划情况
--检查方法：
a)询问责任部门责
任人（如安全科长）针对哪些
运行活动进行了策划的，编制
了那些程序文件。程序通常可
包括：
b)请其提供相关程
序文件，看内容的充分性，是
否包含运行准则
2.运行活动的控制情况。
--检查方法：
a)结合重要危险源
信息，向相关人员了解主要危
险源所在位置及控制情况。
b）适用时，重点走
访以下对象，关注其现场管理：
--危险源处设置的
设施、设备运行状况，如工艺
废气净化装置。
--生产现场安全设施
的程序和要求通报供方
和合同方。
d)建立并保持程序，用
于工作场所、过程、装
置、机械、运行程序和
工作组织的设计，包括
考虑与人的能力相适应，
以便从根本上消除或降
低职业健康安全风险
--危化品管理程序；
--设备维护程序；
--与健康有关的管理程序（体
检要求、女工保护、劳保用品
管理等）；
2）组织在运行控制程序中应
明确规定对运行活动进行控
制的具体准则，如具体控制参
数或指标。
3）组织不仅应对自身的运行
活动实施控制，还应针对组织
的供方和合同方在给组织提
供产品（如原材料、包装物等）
和服务（如运输、垃圾处理等）
中可以识别的重要危险源建
立、实施和保持控制程序，并
通报给相应的供方和合同方，
促使他们关注职业健康安全，
提高职业健康安全绩效。
状况：防护栏/罩、除尘设备、
消声器、屏蔽设施等。
--辅助设施安全状
况：配电室、锅炉房、供排水
设施、发电机等
--化学品、危险品库房的管理
状况（存放、温度、报警装置、
泄漏应急措施等）；
--现场操作人员是
否佩带劳保用品，是否按安全
操作规程操作；
--特种作业人员
（电工、电焊工、起重工、驾
驶员等）是否经 100%培训，
持证上岗。
--特种设备定期检测
测、注册状况；是否有维修资
质单位的合同。
--有关监测、测量设备是否完
好有效
--劳动防护用品是否按标准
发放
d)查阅有关岗位的运行记录。
8
9
应
急
准
备
和
响
应
绩
效
测
量
和
监
视
守
法
情
况
的
检
查
应急准备和响应
组织应建立、实施并保
持一个或多个程序，用
于识别可能对职业健康
安全造成影响的潜在的
紧急情况和事故，并规
定响应措施。
组织应对实际发生的紧
急情况和事故做出响应，
并预防或减少随之产生
的有害职业健康安全影
响。
组织应定期评审其应急
准备和响应程序。必要
时对其进行修订，特别
是当事故或紧急情况发
生后。
可行时，组织还应定期
试验上述程序。
绩效测
量和监视
组织应建立并保持程序，
对职业健康安全绩效进
行常规监视和测量。程
1．组织应考虑到可能发生的
潜在紧急情况和事故，如火灾、
爆炸、危险化学品的泄露、安
全设施失灵等，并建立、实施
并保持一个或多个应急准备
和响应程序，针对所确定的潜
在紧急情况和事故，规定需采
取的应急准备和响应措施，以
确保一旦发生紧急情况和事
故时能够及时有效地作出响
应。
2．组织应对应急准备和响应
程序进行定期评审，特别是发
生紧急情况或事故之后，更应
针对程序的实际应用情况和
效果对其适宜性进行评审，并
根据评审结果，必要时，对程
序进行修订。
5．可行时，组织应通过实际
演练或模拟等方式（如消防演
习），定期测试应急准备和响
应程序。
1.组织应对职业健康安全
绩效进行常规的测量和监
1.应急准备和响应方面的程
序。
--检查方法：
a)向相关人员了解
制定了那些应急准备和响应
程序和应急预案（如火灾、泄
漏、伤害、中毒事故等）。
b)查阅相关程序，看内容是否
充分，可操作。
2.应急设施的配备
--检查方法：
a)向相关人员了解应急设施
配备情况。
b）现场走访看是否配备了必
要的应急设施，如：灭火器，
报警装置，泻险区、消防拴、
消防通道等；
3.应急演练情况
--检查方法：
a)向相关人员了解应急演练
的基本情况（时机、频次、内
容）
b）查阅演练记录,如消防、急
救演习等。
序应规定：
--适合组织需要的定性
和定量测量；
--对组织的职业健康安
全目标的满足程度的监
视；
--主动性的绩效测量，
即监视是否符合职业健
康安全管理方案、运行
准则和适用的法规要求；
--被动性的绩效测量，
即监视事故、疾病、事
件 1)和其他不良职业健
康安全绩效的历史证据；
--记录充分的监视和测
量的数据和结果，以便
于后面的纠正和预防措
施的分析。
如果绩效测量和监视需
要设备，组织应建立并
保持程序，对此类设备
进行校准和维护，并保
存校准和维护活动及其
结果的记录。
视，以确定组织的职业健
康安全方针和目标的实现
程度，风险控制措施是否
得到实施并行之有效。
2.测量和监视的内容可包括:
--对职业健康安全目标的满
足程度的监视；
--主动性的绩效测量，即监视
是否符合职业健康安全管理
方案、运行准则和适用的法规
要求,如:化学品的管理、特种
设备的管理、特殊工种的管理；
--被动性的绩效测量，即
监视事故、疾病、事件和
其他不良职业健康安全绩
效的历史证据,如：职业病
的监控情况、事故处理情
况；
3.组织应对法规符合性进
行监视，有些监测应由当
地卫生防疫部门进行,如：
噪声源处噪声的监测、车
1.行业主管部门对
适用的法规要求的监视情况。
--检查方法：
a)向相关人员了解是否按行
业和劳动部门的要求进行尘
毒点的检测。
b)查相关监测证据，如：噪声
源处噪声监测；车间粉尘监测；
有毒有害气体监测。
2.组织自行监测的情况及守
法情况。
--检查方法：
a)抽查组织的监视和测量记
录，如：对化学品的管理、特
种设备的管理、特殊工种的管
理、职业病的监控情况、事故
处理情况等的监视记录；
b)现场巡查确认上述方面的
守法状况。如：
--巡查化学危险品仓库看是
否按要求配备专业知识的技
术人员；是否设专人管理；
-化学危险品是否具备标志、
标 签 和 安 全 技 术 说 明 书
间粉尘监测、车间有毒有
害气体的监测等。
（MSDS）、
-库房的通风、防爆照明、防
晒、调温、消防设施、防泄漏
设施和器材
－性质相抵触或易发生反应
的化学品是否隔离、隔开、分
离。
--职业危害点是否按规定的
周期检测
--职业作业人员是否按规定
的周期体检
认证市场行政监管内容和方法
一、企业基本情况
企业名称 法人代表
企业地址 所在地 邮编
组织类型 □生产□经营□其他 组织机构代码
企业性质 □国有企业□集体企业□个体□股份有限公司□股份有限责任公司□股份合作公司□其他
卫生许可范围
QS许可范围(适
用时)
传真
职工人数 联系电话
通过认证标准 □GB/T19001□GB/T24001□GB/T28001□GB/T22000□HACCP-EC-01□其他
质量手册 初次发布时间：现行版次：实施时间：
程序文件 初次发布时间：现行版次：实施时间：
HACCP计划 初次发布时间：现行版次：实施时间：
认证申请日期 现场审核日期
复评申请日期 现场审核日期
最近一次的审核时间
证书号 覆盖场所 覆盖内容 覆盖人数 是否使用带认可标志的证书
有效期至
复评证书号
有效期至
认证范围
二、上年企业生产经营情况（单位：万元）
销售额 实现利税
已投产的主导产品名称 所属行业
主导产品执行标准 □强制□非强制□含强制条款
执行标准类型 □国家标准□行业标准□企业标准 □企业标准是否备案
产品属于 QS范围 □是□否
三、认证咨询机构情况
是否咨询 □是□否□其他方式（选择“否”时填写）
认证咨询机构名称
咨询机构所在地 联系人
电话 传真
咨询合同签订时间 咨询金额
1、
咨询人员姓名
2、
序号 检查内容 检查重点 存在问题描述
咨询人员 职业道德、廉洁自律
业务水平
沟通能力
进程的把握
咨询过程 咨询策划的合理性，重点是企业的感受
对企业的人员的培训组织
文件编写的指导企业是否接受，或直接编写
实施过程的指导
整改过程的指导
后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改
环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的
识别的指导
咨询收费 独立收费或与认证一体收费
其他 企业的总体评价或感受
文字描述：
四、认证机构情况
认证机构名称 所在地
认证分支机构名称 所在地
联系人 联系电话/传真
初评:合同人/日数实际人/日数
审核人/日
复评:合同人/日数实际人/日数
审核人员姓名
技术专家
认证收费 初审费用：元；监督审核费用：元/年；费用来源：□汇款□现金
序号 检查内容 检查重点 存在问题描述
认 证 机 构
是 否 向 企
业 提 供 了
公开文件
□收费标准□保密承诺
□机构的基本情况□标志的使用要求
□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等）
□出现问题如何向认证机构通报并处理
公正性
□是否有虚假宣传/超范围宣传□有无与认证无关的要求
□有无公正性声明□有无审核人员代替或不到场现象
□有无审核人员参与咨询
认 证 审 核
时间
□企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合
理（核对时间先后顺序）
□审核人日数是否与企业规模适应
□EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理
由
□是否对多场所或临时场所进行了抽样
审核人日计算公式是依据 CNAS的规则进行
序号 检查内容 检查重点和方法 标准的要求 标准的理解要点
认 证 实 施
的组织
审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整
的幅度是否合理且有说明
制定审核计划并经组织
确认
合理的审核员时间应根据组织的规模、产品品种、
加工工艺及认证风险等确定，可在附录 2的基础上
机构应给审核员充分时间
进行审核（见录 2）
机构应有文件规定审核员
时间。
进行加减，但减少量不能超过规定的 20％。现场
审核时间不得少于总审核员时间的 90％。一个审
核人日通常为 8小时。
开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有
效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），
不符合关闭的时限
不符合得到纠正并经
验证后，方可批准认证。
不符合验证的有效性及时限
证书的使用情况，证书表达是否与识别的认证范
围相一致
机构应对证书、标志的适
用作出明确规定，并告知组织，发
生误导、误用有处理程序。
不允许在产品上使用标志。
（见标志使用指南）
认证范围应表达到产品品
种。
资质证明与认证范围的一致性
认证范围的表达：证书或审核报告中表达到产品品
种
审核人员
审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核
人员和咨询人员名单
人员（包括管理人员）或所在组织
参与了拟认证组织的咨询活动或
会导致利益冲突时，该人员不能参
与项目的认证审核
)1)审核组成员或所在组
织不应向申请人或获证组织提供
咨询活动服务
审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内
包括审）
审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、
参与娱乐活动、游山玩水等）
GB/T19011及机构制定的审核员行
为规范
对人员素质的要求
记录保持
是否建立记录清单，记录的保存期符合相应法规
要求。
（查记录清单、记录的控制管理程序等）
记录控制：记录提供体系运
行有效的证据
制定记录管理程序
1.记录应清晰，易检索、定期复核，保存完好，符
合要求的保存期
2.记录准确
使用认证证书是否符合要求（误导或产品、体系
的认证宣传混用）
证书标志的使用
（见证书标志使用指南）
是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为
证 书 及 标
志的使用
是否有买卖认证证书或认证标志行为
五、企业情况
（一）使用于质量管理体系认证企业
序
号
检查内容 检查重点 检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录
清晰具体问题）
是否持有
□卫生许可证□QS证□生产许可证
□特种设备许可证□开工许可证/开工报告□其他
□有□无（选无表示违规，下同）
1
行政许可（否
决项）
相关许可证书
查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实
合同及供方选择
查采购合同中有无质量要求
查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中
□符合□不符合□有部分执行
2 采购供应
进货检验
对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据
的标准和检验规程
有无例外放行，是否符合规定
□符合□不符合□有部分执行
3 质量检验 检验能力
查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人
员（持证上岗，至少 2名）
□ 有□无
□有但人员不足□有但未经培训
检验设备
查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记
录；
检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；
监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）
□ 有□无□有但设备简陋
4 产品质量 检验（测）报告
查检验（测）项目是否完整
检验（测）方法是否适宜
检验（测）结果是否符合标准要求
□有□无□有但不全
出厂产品
检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批
准
是否有不合格产品出厂的情况
是否有无标生产现象（否决项）
企业生产标准是否备案（否决项）
□ 有□无□有但不全
□有□无
□ 有□无□无标比例大
□是□否□有部分备案
5 质量意识 工作人员
通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解
对员工从事岗位的质量要求是否了解
证书期限
认证证书是否在有效期
如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做
好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项）
□是□否
□否，但仍在使用证书
是否使用证书或标志
检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书
或标志，使用的是否正确
□有□无□无，但使用不规范
6 证书及标志
是否违规使用
查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的或扩大
宣传
□有□无
是否违法使用
查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围
使用认证证书或认证标志行为（否决项）
□有□无
（二）环境管理体系认证企业同时应关注的内容
序
号
检查内容 检查重点 检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录
清晰具体问题）
1 环境因素 重要环境因素识别
查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：
--是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型污染问题
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环
境因素。
2 法律法规 合规性评价
1．查阅”适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、
法规、排放标准、有关要求等不同类别
2．结合行业特点，从清单中随机抽取 3-5份法律、法规、环境标
准等，验证是否为现行有效文本
3．询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法
和频次。
4．询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记
录
3 运行控制 运行控制的管理
1．询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有
关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常
可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与
合同方）、化学品、噪声等管理程序
2.结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控
制情况。
重点走访关注：
--污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气净化装置，
废水处理设施
--锅炉房等烟气净化、除尘装置
--污水处理厂、站。--固废存放区域
--危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏
应急措施等）。
关注以上对象状态正常否，确认：
--具备相应设施、、装置且处在运行状态
--有关监测、测量设备完好有效
--具备相关操作人员、操作规范
d)查阅有关岗位的运行记录。
3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项
目是否执行了“环评”手续（适用时）
（三）职业健康安全管理体系认证企业同时应关注的内容
序
号
检查内容 检查重点 检查方法
检查状况及存在问题描述（出现不符合时要记录
清晰具体问题）
1 法律法规
法律法规识别的充分和
有效
1．询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数
量、渠道、方发。
2．查阅”适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、
法规、标准、有关要求等不同类别，是否为现行有效文本。
3．结合行业特点，看识别的法律法规是否充分、适用，如是否包
括了危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等方面的法律法
规。
2 危险源辨识 危险源辨识评价
1．查阅危险源/重大危险源清单，确认:
--信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）
--是否体现企业的典型职业健康安全问题,如:机械伤害、高空
坠落、物体打击、电伤害、职业病、物理伤害（热、烫、光、
噪声、电磁污染等）、化学伤害（灼伤、中毒）等。
--是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的
危险源。
--清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入
工作场所的人员、所有设备。
3
风险评价和风
险控制
风险评价和风险控制的策
划
1．询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措施
2．抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。
4 绩效测量 绩效测量和监视
1．向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘毒点的检
测。
2．查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘监测；有
毒有害气体监测。
3．抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、特种设备
的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等
的监视记录；
现场巡查确认上述方面的守法状况。
如：巡查化学危险品仓库看：
-是否按要求配备专业知识的技术人员；
-是否设专人管理；-化学危险品是否
具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）、
-库房的通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的
设施和器材
六、总体评价（企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价）
评价内容 很好 符合 基本符合 较差 不符合 存在问题说明（当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容）
企业总体状况
认证机构总体状况
