供 应 商 审 核 表
供应商名称 审核类型 □初审 □复审 □年审 □其它 审核日期
主 要 产 品 电话/传真 邮 箱
地 址
自查小组人员 我司评估人员
评分标准：
一、0分：没有制定计划、程序文件或完全未实施；
二、1分：有相关的程序文件和规范等，但未完全实施；
三、2分：有相关的程序文件和规范等，有实施但不规范，未达到实施要求；
四、3分：完全按照相关作业，且实施的效果达到要求的目标；
五、对于某一项不适用则在相应的备注栏内写“N/A”
各项审核得分：
序号 项目 最高分 实际得分 得分比率 最低要求分
1 质量/环境体系 24 % 14
2 过程控制 69 % 41
3 物料控制 21 % 13
4 不合格品控制 81 % 49
5 仪器设备 42 % 25
6
工程技术 24 % 14
7 响应能力 9 % 5
判定标准(得分比例)： 审核结果：
合格 限期整改 不合格 实际得分比率 结果判定
≥80% 65%~80% ≤65% % □合格 □限期整改
□不合格
文
件
签
核
制 作
会
签
部
门
品保部 采购部
审 核 工程部 研发部
批 准 质量部 其 他
表单编号：Q-OP-QA-40-05 版本：
%
%
%
%%
%
%
质量/环境体系
过程控制
物料控制
不合格品控制仪器设备
工程技术
响应能力
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2/6
供 应 商 审 核 表
分类 序号 主要内容
供应商自查结果
我司最
终评分
自查要求 证据、附件 得分
质
量
/
环
境
体
系
1 是否建立明确的品质方针和目标?且被理解。
附本年度质量方针和目标
2 确认最近3年内的品质目标达成状况是否稳定提
升？
附最近3年质量目标达成情况汇总表
3 质量目标未达成的差异有否在会上评审？有否
提出相应的改善措施并实施？
附最近3个月质量目标未达成分析、改善措施落实
情况表
4 品质会议是否定期召开？品质会议的决策是否
有良好的事后管理？
附品质会议会议记录
5 质量体系是否通过ISO 9000认证？ 提供ISO 9000体系证书编号
6
体系相关流程是否完备？是否作文件化管理？ 附体系文件清单
7 环境体系是否通过ISO 14001认证? 提供ISO 14001体系证书编号
8 外协厂和代理商是否按ROHS要求被审核？
附最近一期审核记录
过
程
控
制
9 产品生产过程控制是否具备详细的控制计划？ 提供我司产品《控制计划》的文件编号
10 质量控制计划中是否明确定义各工序的管理项
目和质量检测项目？
例举主要工序
11
是否清楚地定义每种产品的生产流程？ 简单描述提供我司产品的生产流程
12
每一个作业工位是否都有作业指导书？ 例举两份作业指导书名称和文件编号
13 作业指导书是否都有版本控制且现场均为最新
版本？
简单描述如何确保现场使用的均为最新版本？
14
文件上是否有操作重点或注意事项的说明？ 附现场正在使用的作业指导书
15 作业员是否经过适当培训并有培训记录，关键
工位作业员是否具有资格认定？
附关键岗位上岗证
16 对于正在培训中的作业员有没有特殊标识加以
识别？
附“培训中”员工标识
17
作业员资格有没有进行定期的考核？ 附作业员考核计划
18
是否有首件确认制度并加以实施？ 提供相关文件名称、编号
19
是否有制程检验规程并加以实施？ 提供相关文件名称、编号
20 过程检验发现不良时，是否立即有停止不良继
续产生？
简单描述如何停止不良继续产生，提供相关文件名
称、编号
21 对关键工序和特殊工序是否有特殊控制手段？ 提供相关文件名称、编号
3/6
22 过程更改是否对相关的员工进行培训？ 附变更后员工培训记录
23 过程工艺变更是否导入ECN？ 附一份已导入的ECN
24 ECN导入实施后是否进行追踪导入效果？ 附一份已导入ECN的跟踪记录
25 是否有测试良率与不良数据系统,且有测试数据收
集整理机制？
附数据收集表单
26 制程良率与不良数据是否有反馈机制，可反馈
至不良来源以进行改善？
提供相关文件名称、编号
27 在生产质量控制流程中是否有防漏测机制，可
以预防产品漏测？
举例已采用的防漏机制
28 安全性的线路或功能是否都已经过测试且功能
正常？
简单描述如何识别已测试与未测试(可附图片说明)
29
是否有专职人员负责制程质量监控？ 例举1-3名专职人员姓名、职位
30 制程质量监控是否有明确的文件标准规定？检
测的频率/检测的方式/结果的处理方式？
提供相关文件名称、编号
31 停线标准是否已文件化来防止产生过多的不良
品?
物
料
控
制
32 对物料采购是否按照合格供应商AVL控制(ApprovalVendorList)？ 提供相关文件名称、编号
33 物料收发是否依照有效的FIFO控制系统(First InFirst Out)？ 提供相关文件名称、编号
34
是否具有从单批材料追溯到整成品的系统？ 简单描述追溯方案
35
生产线及储存的材料是否有清楚标示或鉴别？ 提供相关图片
36 对于新导入的物料是否执行验证？是否有验证
流程？是否有验证记录？
提供相关文件名称、编号
37 是否具有来料检验标准?怎样确定标准被有效执
行?并有相关记录吗? 例举一份来料检验标准名称、编号
38 是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标
准? 例举1-3种来料检验设备名称
不
合
格
品
控
制
39 对不合格产品和材料，是否有不合格品控制程
序文件？
提供相关文件名称、编号40 对不合格产品与材料的控制是否包含识别、评
审及隔离？
41 对不合格产品与材料的控制是否有适合的问题
反馈流程？
42 是否对不合格产品的识别人员进行了授权和确
认？
提供相关职位名称、授权方式、如何确认？
过
程
控
制
供 应 商 审 核 表
分类 序号 主要内容
供应商自查结果
我司最
终评分
自查要求 证据、附件 得分
4/6
43 是否审核不合格的项目(包含客户抱怨)？
提供相关表单名称、编号
44 是否有判定不合格品的原因？
附相关处理记录
45
是否决定采取必要的行动来加以改善？
46 是否对纠正措施进行评审来确认不合格品不会
再发生？
47
是否记录改善结果？
48 是否有再评审已采用的纠正措施/预防措施？
49 检查不合格品处理是否和文件规定一致？返工
、挑选，判退或特采是否与流程一致？
50 维修后的产品是否依照程序或质量计划来重新
检验或测试?
简单描述维修品如何与正常品区别、如何确认已重
新检验
51
对不合格品是否有执行持续改善流程？（如：
数据分析、不良分析、较差不良的矫正和追踪
）
举例说明
52
是否有对顾客抱怨出具改善报告？ 附近期所出具的改善报告
53
是否有对客户退回产品采取不良原因分析？ 附相关分析记录
54 对客户退回产品是否采取纠正、预防措施来消
除真正或潜在的不良原因? 提供相关文件名称、编号
55 当有在线不良品时，是否执行不良分析?
附相关分析记录
56 对在线不良品是否有要求发出改善报告?
提供相关文件名称、编号
57 是否根据保存期限保存在制品和记录客退维修
品相关记录
附相关记录
58 是否有客退品处理程序来保证不良材料的处理?
提供相关文件名称、编号59 是否有文件化的纠正措施、预防措施程序？
60 当可靠性实验失败时，是否发出纠正措施?
61
纠正措施是否包原因分析、处置、短期对策？
假如问题与供应商有关，是否有反馈给IQC的系
统?
附相关处理记录
62 纠正措施是否包含长期、预防行动?
63 纠正措施的报告是否被相关权责单位检阅及认
可?
不
合
格
品
控
制
供 应 商 审 核 表
分类 序号 主要内容
供应商自查结果
我司最
终评分
自查要求 证据、附件 得分
5/6
64 是否进行纠正措施有效性验证?
65 如纠正措施不满意，是否采取进一步行动?
仪
器
设
备
66
是否针对所有检查、测量及测试设备做管理？ 提供相关文件名称、编号
67
是否有所有设备的计量校正计划？ 附最新校验计划
68 是否所有设备均有计量校正记录/报告？
附一份设备的检验准书、报告
69 流程是否明确规定对校正失败设备的处理方法
？
提供相关文件名称、编号
70 无须校正设备是否有清楚标识标明？ 简单说明如何标识
71 内部校正的主要规定是否能够满足要求?
提供相关文件名称、编号
72 是否有合适的方法及环境来储存测量设备、工
具、夹具?
73 当验证不合格时，测试设备是否进行再校验?
74 是否规定了未经校验的设备所生产、测试的产
品的处理流程?
75 负责对设备进行校正的人员是否受过正式的训
练及测验?有没有资格认证？ 附培训记录和上岗证
76
是否按照计划按时对设备进行保养维护？ 附最新设备保养计划
77 设备的使用是否定期点检？点检的判定方式是
否明确？
提供相关文件名称、编号
78 设备的检修人员是否受过正式的训练及测试？
是否具备资格认证？
附培训记录和上岗证
79 不良的设备是否定义处理方式？是否具备处理
后的纪录？
附不良设备处理记录
工
程
技
术
80
是否具有异常维修分析相关程序？ 提供相关文件名称、编号
81
是否有专业从事技术研究开发的人员？ 提供研发人员数量
82 维修品是否具有一定的识别特性？ 简单描述如何标识
83 是否有验证结果分析及纠正措施有效性的过程
？
提供相关文件名称、编号
84
是否有合适的仪器、设备来进行分析？ 附用于分析和仪器、设备清单
不
合
格
品
控
制
附相关处理记录
供 应 商 审 核 表
分类 序号 主要内容
供应商自查结果
我司最
终评分
自查要求 证据、附件 得分
6/6
85
是否有标识返修的零件？ 简单描述返修零件的标识方法
86
所有返修品是否有返修的历史数据？ 附最近一个月返修品历史数据
87
返修品是否经过合适的测试或检验？ 简单描述如何管控返修品经过100%测试和检验
响
应
能
力
88
是否有专门的部门处理客户异常事件？
客诉处理负责人，职务，联系方式
89 是否有专职人员进行客户投诉处理效果的验证
？
90 是否有处理客户反馈的异常的程序？定义客退
品的处理流程？
相关文件名称、编号
工
程
技
术
供 应 商 审 核 表
分类 序号 主要内容
供应商自查结果
我司最
终评分
自查要求 证据、附件 得分
