（国际贸易）国贸论文浅析
美国对华反补贴贸易措施
Momo大学成人教育
BEIJINGgonyeUNIVERSITYADULTEDUCATION
毕
业
论
文
2009 级 分院国际经济与贸易 专业 本 科
论文作者 指导教师 副教授 完成时间 2010年 12月
浅析美国对华反补贴贸易措施
摘要
中美分别是世界上最大的发展中国家和世界上最先进的发达国家，两国的互补经贸往来
促进两国的经济发展的同时，对世界经济发展也举足轻重，因而，中美贸易摩擦历来便是专
家研究的热点。进入 21世纪以来，由于中美巨额的贸易逆差，自身低迷的经济状态，美国
对中国的贸易保护主义抬头，反倾销，特保措施，知识产权……贸易手段层出不穷。2006年，
美国更是出人意料地开始对中国的铜版纸进行反补贴调查。此后，美国对中国的反补贴调查
愈演愈烈，仅 2007年，中国就遭受了 8起来自美国的反补贴调查。反补贴在发达国家中由
来已久，但是在中国却是头一遭，对其知之甚少。本文便是在此大背景下，去分析美国对华
发起的反补贴案件现状，总结其特点和规律，找寻原因，追寻法律依据，最终提出本文对来
自美国反补贴调查的看法，供相关研究者借鉴。
关键词：中美，贸易措施，反补贴
-SubsidyTradeMeasuresAgainstChina
InternationalEconomicsandTrade05-1MeiXu-xu
SupervisorMiaoDong-ling
Abstract
Chinaisthebiggestunder-developedcountryandTheUnitedStatesisthemos
ireconomicdevelopmentandmeanwhiletheyalsoplayaimportantroleintheworld
,
cecomingintothe21stcentury,duetothehugetradedeficitwithChinaandtheiro
wneconomicdownturn,
ngmeans,suchasanti-dumping,specialsafeguardmeasures,intellectualprope
rtyrightsandsoforth,,theUSAcarriedoutanti-subs
,-subsidyin
,Chinasuffered8case
,butitisacompletenewthing
,thisarticleistoanalyzetherelevantcases,toeducet
hecharacteristicsandlawsinthem,tolookforreasonsandtracethelegalbasis,
andfinallytoelicittheopinionforreferenceoftheresearchers.
KeyWords:Sino-US,trademeasure,anti-subsidy
目录
一导论 1
（一）研究背景 1
1中美经贸关系在曲折中不断前进 1
2美国贸易保护主义开始抬头 1
3美国对华贸易措施推陈出新，反补贴日渐引人注目 1
（二）研究目的和意义 2
（三）研究现状简评 2
（四）研究的主要内容和方法 3
二美国对华反补贴措施的现状 4
（一）美国对华贸易措施从反倾销走向反倾销反补贴的双反形式 4
（二）美国对华反补贴案件 5
1美国对华发起反补贴调查第一案——铜版纸 5
2美国对华反补贴调查其他案件 6
（三）美国对华反补贴案件的特点规律 9
1涉案商品集中于工业产品 9
2中国对美国的反补贴调查基本以败诉结局 9
3败诉的中国企业面临的反补贴税具有明显歧视性 9
三美国对华反补贴案件的法律依据 10
（一）针对补贴和反补贴的国际法律 10
（二）针对补贴和反补贴的美国相关立法 10
（三）美国针对非市场经济国家修改反补贴法律 11
四美国对华反补贴的原因分析 13
（一）中美贸易逆差进一步加剧 13
（二）美国国内经济低迷，加强贸易保护 13
（三）以往对中国的贸易工具效果减弱，美国需要新的贸易措施 14
五反补贴对中国的影响以及中国的应对策略 15
（一）反补贴对中国的短期影响 15
1反补贴调查兴起，但是对中国整体产业损害不大 15
2反补贴调查可视为督促中国企业自我发展的动力 15
3反补贴调查可督促中国加快金融体系建设 15
（二）反补贴对中国的长期影响 15
1美对华反补贴会引起连锁反应，其他各国会纷纷效仿 15
2美对华反补贴具有深刻的政治因素，因而仍要时刻警惕 16
（三）应对美反补贴措施的应对策略 16
1完善中国补贴制度 16
2根据 WTO反补贴条例，完善中国的反补贴法 16
3对反补贴发展趋势保持高度警觉 16
4加强国际交流与沟通，降低遭受反补贴调查数量 17
参考文献 18
致谢 19
一导论
（一）研究背景
1中美经贸关系在曲折中不断前进
中国是世界上最大的发展中国家，而美国是世界上最发达的国家，两国的经济基础，决
定中美双边贸易是互补的——中国向美国出口劳动密集型的商品，美国向中国输出高技术含
量产品。但是，中美经贸关系是在曲折中不断前进的，双方均取得丰硕的利益的同时也经历
着繁杂的贸易摩擦。
中美正常贸易关系始于 1979年 7月签订《中美贸易关系协定》，该协议规定：“为了使
两国贸易关系建立在非歧视基础上，缔结双方对来自或输出至对方产品应互相给予最惠国待
遇。”[1]最惠国待遇即是所有商业关系的基础[2]。至此以后，中美贸易关系虽然越来越具有
政治意味，且贸易摩擦不绝于耳，但是总体上，中美双边贸易关系水平得到了显著的提升。
中国于 2000年被《美中关系法》授予永久性正常贸易关系(PNTR)，并与 2001年 11月
加入 WTO,中国的对外贸易量因此迅速增加，中美经济利益关系也更加难分难舍。美国忌惮中
国的发展速度，为了制衡中国发展，中美贸易中贸易不擦不断。反倾销，保障措施，知识产
权等都是美国惯用的伎俩。中国企业在忙于走进美国市场，寻求发展的道路上，不断遇到 201
调查，301调查，337调查，421调查等。
2美国贸易保护主义开始抬头
有位学者曾说过：一只蚂蚁进入瓷器店，可以悄然无声，但是一只壮牛进入瓷器店，声
音必然是噼里啪啦的。同理，人口占世界 1/5的最大的发展中国家，中国，迅猛发展，必然
引起整个国际贸易市场的强烈反应。而美国，作为世界头号经济巨头，受到的冲击自然不小。
现今，随着中国参与经济全球化的进程日益加深，中国对美国年年巨额的贸易顺差，有
巨额的外汇储备，在海外能源市场的扩张，及在全球生产体系中不断上升的地位等种种，都
让美国感到了严重威胁。20世纪末，美国贸易保护主义悄悄抬头。
3美国对华贸易措施推陈出新，反补贴日渐引人注目
美国一直呼吁自由贸易，但是在贸易保护方面却不断推陈出新。从中美恢复贸易往来，
反倾销便一直是美国采取国内贸易保护的强有力的武器。从偶尔的反倾销起诉，到每年几十
起，尤其是 2006年，创有史以来之最，80起。反倾销是中国对美贸易的严重威胁，并带来
巨大损失。20世纪 90年代，中美进行了四次中美知识产权谈判，最终美国同意将中国从“特
别 301”条款的重点国家名单中去除[3]，但进入 21世纪，中美知识产权问题又现风波。技术
壁垒和绿色技术壁垒也是常常难倒中国出口企业，将其拒之门外。2002年，美国则援引中国
入世承诺，对中国实施了中国入世以后的第一起特殊保障措施。2002～2005年底，美国对中
国发起了 6起特保措施调查，但最终都没有实施保障措施[4]。当反倾销、技术性贸易壁垒、
知识产权等工具都不能遏制中国出口的高速增长之后，美国部分产业和有关政客萌发了以反
补贴工具打击中国出口的强烈冲动[5]。
2006年 11月 21日，美国应 NEWPAGE公司的要求对中国的铜版纸发起了有史以来对中国
的第一起反补贴调查。反补贴调查一直以来都是针对发达的市场经济国家发起的，美国一方
面不承认中国的市场经济地位，另一方面，却又另辟蹊径，对中国开始了反补贴措施。中国
对外贸易发展一直十分敏感，对中美关系的各种贸易摩擦虽然还没应对自如，但是已深入研
究，从容面对。但面对突如其来的反补贴调查，中国却知之甚少，缺乏经验。2007年，美国
更是对中国连续发起了 8起的反补贴调查，使得对反补贴的研究已刻不容缓。
（二）研究目的和意义
本论文的目的在于介绍美国对华的新贸易措施——反补贴，分析其现状，探寻其中的规
律，然后提出对策建议，供相关学者研究借鉴。
（三）研究现状简评
反补贴的相关研究虽然在世界范围内已经由来已久，但是对中国来说，还是一个相对陌
生的事物，相关的资料与反倾销等贸易措施相比，很少。以下是几个有代表的专家的研究成
果。
史振华（2008）[6]简单介绍了补贴和反补贴的定义和 WTO《补贴和反补贴协议》，中国遭
受加拿大和美国反补贴的 2例案子，然后归集中国遭受反补贴的原因为出口产品价格低廉，
政府的不规范补贴，法律制度不完善和企业应诉能力低下等。他同时还指出了我国自身存在
的问题和应采取的措施。但是他没有对美国自身的法律进行研究，也没有针对中美反摩擦案
件的独有特点采取针对性的研究。
吴莉（2007）[7]比较了反倾销和反比贴的共同点和不同点，指出反补贴对中国外贸的巨
大影响，要求企业和政府两方面合作应对反补贴现实。她也是没有针对中美反倾销案件进行
针对性的调查，而且仅仅指出反补贴调查对中国的不利影响，忽视其对中国企业的正面作用。
安静（2008）[8]则是侧重于补贴和反补贴的经济效益分析，然后从美方入手，查找美国
对中国进行反补贴的原因，然后提出应对策略。她指出美国对中国实施反补贴的原因有三，
一是中美贸易逆差的不断扩大，二是美国传统产业竞争优势丧失，三是美国需要寻找新层面
对中国采取贸易措施。她美中不足的是，并没有研究美国进行反补贴措施的法律依据，并缺
少对现实案例的跟踪分析。
因此，本文希望通过介绍美国对华反补贴的相关法律，分析其已有案例和现状，浅析其
中的规律，然后提出笔者看法，完善已有理论。
（四）研究的主要内容和方法
本论文采用定性结合定量、理论联系实际等方法研究美国对中国的反倾销反补贴贸易措
施。论文分为 5部分。首先介绍现状，然后重点分析规律和特点，最后提出笔者自己的看法。
研究的技术路线如下图 所示:
图 论文研究的技术路线
二美国对华反补贴措施的现状
（一）美国对华贸易措施从反倾销走向反倾销反补贴的双反形式
中美反差巨大的经济基础，是中美进行互补互利的国际贸易的基础。将产品打进拥有先
进技术的美国市场，中国的出口企业所拥有的强大优势，便是中国大量的廉价劳动力和政府
支持带来的相对价格优势。但是，低廉的价格也招致了各国的贸易制裁——反倾销。一直以
来，反倾销都是美国对中国进行贸易措施的主要武器，是中国出口的一大心病。从表 中，
便可见一斑。
表 美国对华反倾销数量统计
-dumpingwhichtheUSATookOnChina
年份 美对华的反倾销数量 占美对外反倾销数量的比重
1980 l
1982 3
1983 4
1985 6
1986 1
1988 l
1989 1
1990 7
1991 6
1992 5
l993 7
1994 11
l995 2
1996 6 30
1998 1
1999 7 14
2O00 7
200l 8
2002 9
2003 10 25
2O04 6
2005 3
2006 4 80
2O07 12
资 料 来 源 ： 根 据 美 国 国 际 贸 易 委 员 会 2008年 1月 发 布 的
ImportInjuryInvestigationsCaseStatistics(FY1980—2006)统计。
中国的入世承诺中的“非市场经济”国家和“替代国”使中国的反倾销调查陷入更加不
利地位时，如世人预料一样，美国也乘机加强了对中国出口产品进行反倾销打击。但是，一
种新情况出乎意料的出现了——反倾销与反补贴同时进行的双反调查。
一直以来，国际中有一种共识，由于非市场经济国家的产品的原材料价格很难取得衡量
的标准，因而一般对非市场经济国家产品进行“反倾销”调查，而对市场经济国家产品进行
“反补贴”调查。美国一直否认中国市场经济国家地位，且 1984年对德国的钢铁案件裁定
时，规定不对“非市场经济”国家采取反补贴措施，所以，美国对中国只进行反倾销调查，
而反补贴从未实施。
然而，2006年美国商务部应美国 NEWPAGE公司对中国铜版纸展开“自相矛盾”的反倾销
反补贴调查，开始了中国应对美国反倾销反补贴措施的历史。一方面，长年的反倾销调查，
已使得中国的出口企业对反倾销的认识和应对能力大幅度上升，专家学者更是对反倾销案例
和法律研究透彻。另一方面，反补贴对中国来说，它的相关法律和国际协定，以及如何应对，
就是个新生事物，亟待探讨和研究。因而，以下仅以反补贴为中心展开。
（二）美国对华反补贴案件
1美国对华发起反补贴调查第一案——铜版纸
2006年 10月 31日,美国俄亥俄州造纸商 NEWPAGE公司向美国商务部(DOC)和国际贸易委
员会提出申请,请求对自中国、印度尼西亚和韩国这三个国家进口的铜版纸展开反倾销和反
补贴调查。
2006年 11月 21日，美国商务部发布公告，对原产于中国、印尼和韩国的铜版纸启动反
补贴调查的公告。
2006年 12月 1日，美国商务部选择两 2家中国国内最大的铜版纸生产/出口企业金东纸
业（江苏）有限公司和山东晨鸣纸业集团股份有限公司作为本次调查的强制应诉方。
2006年 12月 29日，美国国际贸易委员会公布其肯定性初裁结果，裁定美国国内产业因
原产于中国、印尼和韩国的铜版纸存在补贴而受到实质性损害。当日，美国商务部决定将初
裁的发布日期推迟至 2007年 3月 30日。
2007年 3月 30日，美国商务部公布对中国出口的铜版纸产品反补贴调查初裁结果，决
定对中国适用反补贴法，并开始对中国出口的铜版纸产品征收临时反补贴税，结果如下表
：
表 美国对华铜版纸反补贴调查初裁结果
’CoatedPaper
涉案企业 净补贴率（%）
金东纸业（江苏）有限公司（GoldEastPaper(Jiangsu)Co.,Ltd.）
山东晨鸣纸业集团股份有限公司（ShandongChummingPaperHoldingsLtd）
其他企业
资料来源：中国贸易救济网 http:///2009-05-08
2007年 11月 20日，美国国际贸易委员会推翻了美国商务部向中国进口高亮度加膜纸（又
称铜版纸）征收惩罚性关税的决定，标志着中国在与美国进行反补贴斗争中取得的初步胜利。
2美国对华反补贴调查其他案件
2006年的铜版纸反补贴案，也许只是给中国出口企业敲响了警钟，但是随之到来的 2007
年接连的 8起反补贴调查，真正拉开了美国对中国反补贴措施的序幕。2007年 6月 28日，
美国商务部最终决定对产自中国的环状焊接碳素钢管发起反补贴调查。2007年 7月 9日，24
日，25日，31日美国商务部分别对原产于中国的新充气工程机械轮胎、薄壁矩形钢管、复
合编织袋、非公路用轮胎，进行反补贴立案调查。2007年 10月 30日，美国商务部发布通知，
决定对原产于中国的低克重热敏纸进行反倾销和反补贴调查。2007年 11月 30日，美国商务
部对原产于中国的亚硝酸钠进行反补贴立案调查。
表 统计了目前为止美国对中国发起的所有反补贴调查案件的基本情况。
表 美国对华发起的反补贴调查案例一览表
日期 涉案商品 海关编号 裁定结果
2006-11-21 铜版纸 48101300、48101400、48101900 未构成重大损害，取消反补贴制裁
2007-6-28 环状焊接碳素钢管
、 、
、 、
、 和
肯定性裁决，对天津双街集团进行 %的补贴率，潍坊东方钢管有限公司 %，金洲集团有限公司
%，其他公司 %
2007-7-9
新充气工程机械轮
胎
、 、
、 、
、 、
4011630000、 、
、 、
、 、
。
肯定性裁决，河北兴茂轮胎有限公司 %，贵州轮胎股份有限公司 %，天津国际联合轮胎橡胶有限
公司 %，其他 %
2007-7-24 薄壁矩形钢管 、
肯定性裁决，昆山昱纬钢铁制品有限公司 %，张家港市中原制管有限公司 %，无锡百顺钢管
有限公司 %，广东华捷钢管实业有限公司 %，无锡世盟贸易有限公司 %，潍坊东方钢管
有限公司 %，江阴市建业金属制品有限公司 %，其他 %
2007-7-31 非公路用轮胎
4011201025、 4011201035、
4011205030、 4011205050、
4011610000、 4011620000、 肯定性裁决，对应诉企业征收 %～14%的反补贴税，其他 %
4011630000、 4011690000、
4011920000、 4011934000、
4011938000、 4011944000、
4011948000
2007-7-25 复合编织袋 、
肯定性裁决，青岛汉兴包装有限公司 %，宁波永峰包装用品有限公司 %，山东寿光健元春有
限公司/山东龙兴塑胶制品有限公司 %，山东齐鲁塑编集团股份有限公司 %，淄博艾福迪塑料
包装有限公司 %，其他 %
2007-10-12 未加工橡胶磁 8505191000、8505192000 肯定性裁决，宁波慈溪进出口股份有限公司 %，广东盈进磁性产品有限公司 %，其他 %。
2007-10-30 低克重热敏纸 、
肯定性裁决，广东冠豪高新技术股份有限公司 %，上海汉宏纸业有限公司 %（微量），MDCN技术
有限公司 %，厦门安妮纸业有限公司 %，深圳市元鸣实业发展有限公司 %，其他中国企
业 %
2007-11-30 亚硝酸钠 2834101000 肯定性裁决，%的反补贴税
2008-1-3 石油天然气管线管
、 、
、
肯定性裁决，辽宁北方钢管有限公司 %，葫芦岛七星钢管集团有限公司；葫芦岛市钢管工业有限公司；
葫芦岛渤海石油管道工业有限公 %，其他 %
2008-2-20 不锈钢焊接压力管
、 、
、 、
、 、
、 、
、 和
肯定性裁决，彰源企业股份有限公司 %，广州永大不锈钢有限公司 %，其他 %
2008-5-6 柠檬酸和柠檬酸盐 、 、 肯定性裁决，山东柠檬生化有限公司 %，宜兴协联生物化学有限公司 %，安徽丰原生物化学股份
有限公司 %，其他 %
2008-7-15 农业及园艺机械
、 、
、 、
、 和
仍在调查中
2008-8-21 厨房用金属架（筐）
8418998050、 、
肯定性裁决，广东伟经日用五金制品有限公司 %，中山立辉公司 %，常州益雄金属制品有限公
司 %，佛山市永利达金属制品有限公司 %，勤上集团有限公司 %，余姚市汉君金属制品
有限公司 %，中山岩谷有限公司 %，其他 %
2009-4-15 油井管 仍在调查中
资料来源：根据中国贸易救济网的数据整理，http:///2009-05-08
（三）美国对华反补贴案件的特点规律
从表 中可归纳出美国对华反补贴案件的特点如下：
1涉案商品集中于工业产品
发起案件的产品包含铜版纸、环状焊接碳素钢管、新充气工程机械轮胎、薄壁矩形钢管、
复合编织袋等，均为工业制成品，农产品和服务目前为止还未进入美国进行反补贴的领域，
但是不能因此而放松警惕。另外，过半的涉案产品属于钢铁产业，说明美国对本国钢铁产业
的保护力度很大，我国的出口钢材有可能就是美国未来反补贴措施的重点对象。相关产业必
须比其他产业更加关注反补贴动向，积极防备可能来自美国的反补贴调查，有备无患。
2中国对美国的反补贴调查基本以败诉结局
现今为止，美国总共对中国发起了 16起反补贴调查，其中 2008年 7月 15日，2009年
4月 15日分别对农业及园艺机械和油井管发起的反补贴调查还未果外，其余的终裁结果均为
有实质性损害，被处于不同的反补贴税。中国企业对反补贴的应诉能力低是败诉的重大原因
之一。令人可喜的是，铜版纸的终裁最后又被美国国际贸易委员会推翻，这可谓是中国在应
付反补贴措施上的初步的成功经验。
3败诉的中国企业面临的反补贴税具有明显歧视性
败诉的中国出口企业被美国处以不同的反补贴税：其中，天津双街集团的反补贴税为
%，深圳市元鸣实业发展有限公司 %，中山立辉公司 %，常州益雄金属制
品有限公司、佛山市永利达金属制品有限公司、勤上集团有限公司、余姚市汉君金属制品有
限公司、中山岩谷有限公司 %，它们被处于的惩罚性关税非常沉重。从整体来看，中
国的出口企业所遭受的反补贴税在 25%以下的居多，与反倾销税相比，惩罚不算严厉，但其
他国家遭受的反补贴税率往往只有 5%左右，中国企业面临的反补贴税具有明显的针对性和歧
视性。
三美国对华反补贴案件的法律依据
（一）针对补贴和反补贴的国际法律
关税及贸易总协定（简称 GATT）是世界贸易组织（简称 WTO）的前身。1947年起草《关
税及贸易总协定》（GeneralAgreementonTariffsandTrade1947，简称 GATT1947）时，补贴对
国际贸易秩序的影响才为各国所关注[9]。GATT1947并未对“补贴”定义，但是对缔约方征收
反补贴税进行规范，提出“抵消原则”。
1955年，GATT各缔约国对补贴制度加以修订，但是局限于对出口补贴的取缔，对于一
般补贴尽到了通报义务的国家仍然可以维持其补贴计划。
1977年底，东京回合达成了《反补贴守则》，它由四个部分组成：出口补贴、国内或单
独关税区内补贴、反补贴和解决争端的程序。它承认补贴对发展国民经济有重要的促进作用，
不应全面禁止补贴，而且对有关补贴和反补贴措施的适用作了比较详细的规定，但是，仅有
20多个缔约国参加，其实际作用十分有限。
在东京会合《反补贴守则》的基础上，乌拉圭会合将补贴与反补贴问题列入议程，达成
了新的《补贴与反补贴措施协议》（AgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures,简
称 SCM），对全体成员普遍适用。它第一次界定了补贴的含义，明确规定只有专项性补贴才要
进行多边管制；综合了美国要求严惩补贴和欧盟强调严格规范反补贴税；对发展中国家的利
益进行一定程度的照顾。现在乌拉圭会合达成的 SCM正是 WTO各成员国所奉行的协议规定，
并以此为依据，制定本国的反补贴国内法。
（二）针对补贴和反补贴的美国相关立法
19世纪 90年代，德国等欧洲国家对蔗糖出口商进行出口补贴，使得欧洲蔗糖出口商在
美国获得了竞争优势。美国国会为了保护本国蔗糖产业，通过《固定关税税率法》对来自进
口补贴国家的蔗糖每磅征收了与德国补贴金额大体相当的 美分的反补贴税，这就是美国
最早适用的反补贴税条款。
随后美国与德国的贸易摩擦升级，美国众议院赋税委员会于 1897年提交了《弹性关税
税率法》，规定征收与国外政府给予的补贴相等的反补贴税。该法案又称《1897年关税法》，
其中的反补贴税条款是美国第一部具有广泛意义的反补贴税法[9]。
美国然后根据 WTO每一回合的谈判，对有关反补贴税的法律进行相应更新，反补贴税的
法律依次存在于《1930年关税法》、《1934年贸易法》、《1962年贸易法》、《1974年贸易法》。
《1974年贸易法》对以往的反补贴税则作了实质性的修改，试图使美国反补贴法与 GATT1947
更加一致。
在东京回合谈判中，美国接受了 GATT1947第 6、16、23条款，颁布了《1979年贸易法》，
它要求在认定对国内产业造成“实质性损害”后方可征收反补贴税，即使是缴税进口产品也
必须证明存在损害[9]。
《1984年贸易和关税法》第 6条修改了关于被调查国的进口损害累积计算、上有补贴、
实质性损害的威胁和终止协议等条款[10]，而《1988年综合贸易与竞争法》第二部分第 1条 C
款进一步强化了反补贴税法的规定，增加了“普遍可获取”原则、紧急情势条款等条款，这
些都毫无疑问有益于美国政府事实贸易救济。
美国现行的反补贴法是《1994年乌拉圭回合协定法》。在 1995年《SCM协定》生效后，
美国为了与 WTO规则保持一致，统一美国的反补贴税法，基本采纳了《SCM协议》关于补贴
和反补贴措施的规定。
（三）美国针对非市场经济国家修改反补贴法律
从 1981年美国商务部对中国天然薄荷醇提出反倾销案起，美国就认定中国为市场经济
国家，其原材料，劳动力和制成品的价格都不是市场决定的，至此中国在美国市场的非市场
经济地位就没有改变过[11]。而 1984年美德两国的乔治敦城钢铁案中，美国联邦上诉法院确
定了两项原则，其中一项便是：由于非市场经济体系受其政府干预，商务部不能就这些经济
体系的补贴情况得出有意义的结论。因而，长期以来，美国与其他西方国家一样，从未对中
国实施过反补贴这个武器。
美国对中国进口产品进行反补贴立案调查,始于上世纪 80年代初对中国进口的纺织品、
服装和相关产品的调查案。1990年美国 Lasko公司申请对原产自中国的摇头电风扇与装饰吊
扇进行反倾销调查,在美国商务部的初裁和终裁中,Lasko公司失利,转而在 1991年又以中国
的电风扇产业是一个市场导向的产业而申请适用于反补贴法。美国商务部接受了 Lasko公司
的主张,认为美国反补贴法可以适用于“非市场经济国家”,但在终裁中裁定美国反补贴法在
本案中仍然不能适用,却提出了非市场经济国家中市场导向型可与反补贴兼容的论点[12]。此
外,美国国内生产企业 1991年还向美国商务部申请对中国进口的螺母展开反补贴调查,美国
商务部以类似的理由最终拒绝采取反补贴措施。
长期以来，学界对反补贴法是否适用中国仍最存在很大争议[13]，其中有部分观点是认为
美国商务部，可以通过 2种形式对中国实施反补贴，一种是承认中国市场经济地位，另一种
是推翻乔治敦城法案[14]。事实说明，美国选择了第二种方式。2005年 7月 27日，美国众议
院当天却以 255票赞成、168票反对的简单多数票形式通过了名为《美国贸易权利执行法案》
的议案[15]。该法案将美现行反补贴法的适用范围扩大至中国等“非市场经济国家”，从此，
美国对华进行反补贴有了“正当”的法律依据。对“非市场经济”国家实施反补贴从无法可
依到有法可循的道路上，不难看出，美国为了对中国进口的限制，不惜修改法律，从而使得
自己的行为合法化。面对美国的单边主义，中国的应对能力必须不断加强才能抵制它的不当
措施带来的经济冲击。
四美国对华反补贴的原因分析
（一）中美贸易逆差进一步加剧
从 2000年以后，中国取代日本成为美国最大的贸易逆差国之后，中美贸易越来越不平
衡（可见下图）。虽然中国“入世”后美国对华出口增长迅速，但仍无法逆转中国强劲的出
口态势。据美方统计（如下图 ），2002年，中国对美国顺差已达 亿美元，2002-2005
年中国对美贸易顺差年均增长 %。2007年美中货物贸易额达 亿美元，较 2006年
增长 %。其中美对华出口 亿美元，增长 %；自华进口 亿美元，增长
%。美对华贸易逆差 亿美元，增长 %。
资料来源：来自美国商务部和贸易代表办公室，统计资料及美国海关统计资料。
图 中美贸易逆差情况（单位：美元）
-UStradedeficit(unit:dollar)
对华强硬派参议员查尔斯·舒曼在2006年2月10日指出：“这些激增的贸易赤字数字……
显示美国经济的虚弱，美国经济的‘静脉’正慢慢地出血。”[16]严重的贸易不平衡会影响美
国政治经济的发展和稳定，美国政府为了平衡贸易，必须加强进口贸易壁垒和贸易措施。因
而，作为美国对外贸易措施的重要手段的反补贴，如今开始对中国挥舞它的大刀。
（二）美国国内经济低迷，加强贸易保护
此次席卷全球的金融危机爆发于 2007年 4月，是由于美国次级抵押贷款危机诱发，最
终一发牵动全球经济神经。发放次级贷款的银行的净资本迅速下降，资金流动受阻，大量银
行倒闭，美国金融业一片狼藉。美国号称世界经济的发动机，发动机发生了如此故障，必然
影响全球经济，因而引发了全球性的金融危机。美国的经济在此之前已经进入低迷状态，如
今更是走下坡路，必然会加强自身的贸易保护，来维护本国企业，因而，中国必须做好迎接
贸易争端的准备。
（三）以往对中国的贸易工具效果减弱，美国需要新的贸易措施
美国对中国的贸易工具包括反倾销，保障措施，特保措施，知识产权等，而反倾销是美
国对中国的主要的贸易工具。但是长年的反倾销调查，虽然使得中国疲于应付，但也是颇有
心得了。从经验中吸取教训后，中国的出口企业，对反倾销的认识和应对能力大幅度上升；
专家学者更是对反倾销案例和法律研究透彻，从中寻找缺口和应对之法，帮助中国扩大出口；
中国成为 WTO成员后，更是积极利用 WTO争端解决机制，维护自身合法权益，避免美国的单
边主义歧视。因此，与中国进行外贸往来的国家，包括中国的第二大贸易国美国，在反倾销
调查上，渐渐失去了以往的优势。美国需要新的贸易工具来达到对中国贸易管制的目的。另
一方面，从国际角度来看，美国一直是反补贴和反倾销成果的最大使用者[17]，但是，美国却
对中国从未实行反补贴，现今出台，是大势所趋。
五反补贴对中国的影响以及中国的应对策略
（一）反补贴对中国的短期影响
1反补贴调查兴起，但是对中国整体产业损害不大
反补贴调查虽然突然兴起，给中国出口企业来了个措手不及，但是，反补贴调查涉及的
贸易范围和贸易金额却并不大，这可从案例总结中可以看出。中国现在经济形势蒸蒸日上，
势不可挡，遭遇各种各样的贸易壁垒使得发展并不一帆风顺。反补贴虽然涉及的案件数量在
上升，但是在其中却还没形成很大的杀伤力。中国整体的产业受反补贴影响较小，受反补贴
巨大伤害的，仅仅是个别企业，不足畏惧。
2反补贴调查可视为督促中国企业自我发展的动力
中国长期以来都是以出口为导向的经济发展模式，为了发展初生产业，刺激出口，对许
多行业和企业进行资金援助，贷款免息，土地提供等补贴。出口企业长期依赖政府，部分企
业便不思自我发展，使得整个行业缺乏竞争力。现在美国开始对中国进行反补贴约束，使得
中国政府和企业正视补贴问题，规范中国政府补贴政策，刺激出口企业发展自身新优势，将
更加有利于中国经济的发展。
3反补贴调查可督促中国加快金融体系建设
政府对出口企业以繁杂的名目进行补贴，是为了使得中国整体经济平衡发展，其主要原
因是大部分出口企业资金运转困难，自身很难发展。政府的补贴为此类企业减轻了负担，同
时也使得企业的竞争意识薄弱。现在补贴问题已经浮出水面，中国可以顺势减少补贴力度，
逐步取消。而替代补贴的最好的办法就是进一步加强中国金融体系的建设，使得企业融资渠
道顺畅。如此一来，企业在市场竞争中得到发展资金，优胜劣汰，使得资金得到充分运用的
同时，企业也不会失去自我发展的动力。因而，反补贴会促使中国政府加快完善金融体系建
设。
（二）反补贴对中国的长期影响
1美对华反补贴会引起连锁反应，其他各国会纷纷效仿
美国身为全球第一大经济体，与发展迅速的发展中大国中国的贸易一直是其他国家关注
的焦点，它们之间的风吹草动，都会引起全球的连锁反应。美国开始对中国进行频繁的反补
贴调查，已经引起澳大利亚、南非、加拿大等对中国采取反补贴措施。一场可预见的对华反
补贴热潮在慢慢酝酿，中国的对外贸易环境将整体恶化，中国出口企业将面临更大的阻碍。
2美对华反补贴具有深刻的政治因素，因而仍要时刻警惕
目前，反补贴对中国的危害仍不足畏惧，反而可视为一种刺激中国企业进步的动力，但
是，反补贴与反倾销等贸易措施有个很大的不同点，即反补贴要关注和调查的不在是简单的
企业行为，而是政府行为。这意味着，美国开始干预中国政府对经济的宏观调控能力。一旦
美国打击中国核心产业部门，削弱中国政府对经济社会的控制能力的野心实现，中国经济将
失去依靠和保护，中国经济将失去稳定的环境，停滞不前，甚至经受不住打击而一蹶不振。
因而中国仍要对反补贴引起重视，在此战争中不能轻易退却，丢失了保护自身的铠甲和武器。
（三）应对美反补贴措施的应对策略
1完善中国补贴制度
中国为了扩大出口，扶持产业，对许多产品和产业都以多种形式进行补贴，但在加入 WTO
以后，严格履行入世承诺，已经取消了许多违禁的补贴，减轻了补贴的程度。但是中国的整
体补贴非常杂乱，各个省市自行其事，没有形成规范合理的补贴制度，才给美国对中国进行
反补贴的漏洞。因此，完善中国的补贴制度刻不容缓。完善中国的补贴制度，应该根据 WTO《补
贴和反补贴协定》，取消禁止性补贴，善用允许的补贴，对待定的补贴加以规范，从而使得
中国补贴体制与国际规定同步。
2根据 WTO反补贴条例，完善中国的反补贴法
由于中国没有遭受反补贴的历史，因而，中国并没有完善的反补贴法，但是，现在的反
补贴形式表明，中国完善自身的反补贴已经迫在眉睫。中国的反补贴法，必须按照中国国情，
同时必须参照 WTO反补贴条例，加速完成入世承诺，与国际同步。完善中国反补贴立法，是
为规范补贴行为，应对国际反补贴提供有力的法律保障。[18]
3对反补贴发展趋势保持高度警觉
反补贴与反倾销等贸易措施的不同，它使得政府成为反补贴斗争的主体，政府必须与企
业一同对反补贴发展趋势保持高度警惕。随着中国稳步推进市场经济改革，越来越多的国家
认定中国为市场经济国家，这对应对反倾销来说是好事，但同时也意味着外国可能要对华启
动反补贴程序[6]。因而，政府必须对反补贴对象的产业转移，反补贴力度，反补贴程序的合
法性，反补贴措施对产业的危害等等，都必须时刻关注研究，防止对华发生年补贴形式恶化，
不可收拾，针对发展事实，采取有效应对措施。
4加强国际交流与沟通，降低遭受反补贴调查数量
美国企图通过反补贴措施，减弱中国政府的经济调控能力，这种企图绝对不能被达成，
因为要把握好与多边体制相适应的政策的关键，就是国家要保留实行社会政策的权利和能力
[19]。为了减少中国遭受国外反补贴调查的数量，中国政府需要进一步加强国际交流和沟通。
在维护双方利益的基础上，使其了解中国进行补贴的必要性和重要性，探索合适的补贴数量
和补贴对象等，避免对方对中国进行反补贴立案调查，即使遭受反补贴调查，也将反补贴税
降到最低水平。
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致谢
在论文完成之际，我必须感谢我的导师缪东玲，谢谢她这么久以来的悉心教导，能分配
到如此负责的导师来指导我的本科毕业论文，我真的感觉很幸运。从一开始的毫无头绪到一
稿的粗略完成，再到二稿的目标明确，到现在的成稿，每一次进步都是与缪老师深入探讨以
后所取得的。本文的每一个字，都可以看到缪老师对我的指导痕迹，在此谨向缪老师致以诚
挚的谢意和崇高的敬意。
此外，写作过程中，周围的朋友和同学也为我提供许多查阅文献的信息，和写作过程中的技
术帮助，并鼓励和支持我一路走下来，直至本文的顺利完成。在此，我也想说声谢谢，希望
你们的论文也能顺利完成。
