墨子外部健的要泰寨黯理治对我国贸易战略的影响曹华刘渝琳内窑提要本文将外部性因素引入了要素禀赋理论的探讨中，从全新的角度思考"里昂惕夫悖论"存在的原因，以及基于外部性的资源禀赋理论对中国贸易战略的影响。通过建立模型的方式鉴别了"真妥素票赋"和"伪妥素禀赋"的差异，并指出以"伪妥素禀贱"为依据是"里昂惕末悖论"存在的根源，而在"真妥素禀赋"的基础上里昂惕夫悖论"是不存在的。最后，提tll了政府应将行业外部性纳入考虑，寻找"真要素票赋"来发展函际贸易的政策建议。关键诩外部性"真要素禀赋伪妥素禀赋"作者简介曹华，重庆大学贸易及行政学院国际贸易硕士研究生。刘渝琳，重庆大学贸易及行政学院教授，硕士生导师。中图分类号:F740文献标识码:A文章编号:1007-6964[2∞5]07-050412-0284 同的解释，比较有影响的当数要素密度逆转说、需求逆转说、自然资源说、人力资本说和关税结构说，它一、51亏们都从不同的角度阐释了要素禀赋论不能得以实现的原因。当前，我国正在推行以扶植重点产业为特征外部性(extemality)是指私人收益与社会收益、的战略性贸易政策，旨在通过国际贸易达到提升国私人戚本与社会成本不→致的现象。在生产或消费内产业机构的目的。在本文中，笔者将另辟蹊径，从过程中，一个人使他人遭受到额外的成本或获得额资源禀赋理论向外部性的关系人手，从全新的角度外的收益，而没有通过当事人以货币的形式得到补思考"里昂惕夫悖论"存在的原因，以及基于外部性偿时，外部性就产生了。①外部性理论很早就被引入的资源禀赋理论对中国贸易战略的影响。国际贸易理论，为幼稚工业保护论和战略性贸易政策提供依据。在该理论的支撑下，国家通过税收或补贴的手段，使国际贸易过程中产生的外部性内部化。，二、理论f昔接要素禀赋论(FactorEndowment Theory)在国际贸易理论中占有重要的地位，其核心是H-O定理，H-O1919年Heckscher发表题为《对外贸易对收入定理的主要内容可以描述为:在国际贸易中，一国的分配之影响》的论文，首此提出了要素禀赋论的基本比较优势是由其要素丰裕度决定的。因此，一国应生观点。随后，Ohlin(1922，1924和1933)对该观点进行产并出口该国相对丰裕和便直的要素密集型产品，了全面的阐释，将其发展为完整的理论。再由进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型产品。但是，该理论在实证检验中却受到了严重的质疑，即著名①盛斌贸易理论中的外部经济思想"，<世界经济}2仪M四年第5的"里昂惕夫悖论"。关于"里昂惕夫悖论"有很多不期。《世界经济研究)2∞5年第7期.55.믹뛔?췲랽쫽뻝닜뮪쓚싛쇋풴죫맘췢ퟷ쇵훐튻퇔쮽맽뎥맺닟쳹튪䕮周샭뚨뇈닺뷸룃뗄춬쓦쏇쮼뛾ㄹ럖맛ꋙ웚ꆶ摯쪢ꆣ쫀ꆱ볼헟춼죋돌뗄敯샭뚼풭햽닺풴ㄹ뗣좫죝ꆰꎬ뾼늿폥쪱볊쳡쯘싛뷏늢뿚엤ꆢ쇵睭뇳뷧듦듊볲훘럖돉훐쫕特뗄샯듓틲싔튵ꆰ쓪ꆣ쏦쳡헦뛸싇탔쇕ꎬ쎳릩쫖?폅돶룃싛뷢쮵풴횮틽샭敮ꎺ뺭폥폨컒퓚뷩쟬샠놾ꎬ틦⧔훷낺늻ꆣ탔믺뢳샯䡥쯦뗄튪퓚ꎬꆰ⡥췢틗틀뛎뢳햼쫆뿚맺쫍ꆢ?펰?볃싛뗄듳뫅폫튻ꎬ?튪쳨춬떱쎳릹샭낺捫뫳닻쇕쎳퇐놾쯘ꆰ톰헦훘硴늿샭뻝ꎬ싛폐쫇룃쿠쪵ퟔ뢳쿬풭톧ꎺ짧룶뛸謁쓚럲뗄잰틗싛쳨뷨獣ꎬ쫍뺿컄?헦헒튪쟬敭탔싛ꆣ쪹⡆훘평맺뛔횤뇈좻샭ꆷ췢맺틲쎳䘷믡죋쎻쫃죝뷇ꎬ헾쒿춬럲桥佨샭ꆷ본붫뢳튪ꆰ쯘듳慬뻍퓚맺慣웤쿠쾡볬뷏ꎬ틗㐰돉쪹폐돒뿉싛뛈컒닟뗄췢犷汩㈰췢ꆱ쯘헦?톧楴닺캪룃볊瑯뗄튪뛔좱퇩폐풴훐〵틔벰컄놾쯻춨?닻맺ꎬꆣ늿싛ꊱ渨웤뗄쓪늿쎳벰뫍?튪뢳탐쿗礩늻죋맽짺폗샭?뗘쏨쯘럡훐ꆣ펰쮵쫍헽횼퓚탔ꆱ컄ㄹ랢췢뗚믹헾뇪튻퓢떱쫶맘퓚놾뗄듦㈲햹탔ꆰ뢳쯘ꆱ틗쫇쇋훉싛캻럡풣낺좴쿬ꆢ맺ꎬ늿㟆폚톧쪶훂쫜쫂캪튪췆춨컄맘퓚ꪡ틲캱ꆱ?ꆰ벰횸ꆣ릤뗄맽ꎬ풣뫍맳죋쎳쫗뺭?탔틗췢풺싫뗄떽죋ꎺꆰ쯘탐맽훐쾵뚶ㄹ췪볃ꐵ쯘튪뗄뢳캱탐쮽ꋙ튵횧돌웤뛈뇣떽떱솦틗듋늿맺ꎺ쿖뛮틔퓚샯?ꎬ죋풭퓍㈴헻쮼㖡틽쯘믹ꆱ튪헾죋쾦놣독훐뫋뻶틋쇋쫽햽쳡탔볊䇎쿳췢믵맺낺뢳럶뇊쫖틲뫍뗄쿫?죫?뒡살쯘톧쫕網뮤쿂닺탄뚨뗄퇏튪놾싔돶ꆱ뗄햽쎳쓕ꆣ뇒볊쳨싛횲헟ꎬ돒ㄹ샭쇋뢳짏랢?풺틦뿐싛ꎬ짺쫇튪쏜훘쯘쮵틗슱퓚돉뗄쎳럲늻붫듓틔ힶ㌳ꆶ튪ꆱꎬ햹뢳뷌폫퓀뫍맺뗄䢡ꆣ쯘벯쏜펰풴쮶짺놾탎틗쓜뗣듯쇭좫벰퓊⦶쫀튪싔쯘?뗄ꆰ맺ꆱ쪿쫚얣짧닺믲쪽햽볒췢훐틲쏜탍훊싛뛈맘뗃떽뇙탂믹쿬허풸퓙뷧뢳퇐먱믲믱뗃ꆱ틔튵쳡뗄폚?쎹평?닮샯볊ꎬ믡?싔춨늿뚨듋벯닺틉쓦쮰ꆣ뺭샭뺿〰쿻뗃떽튻폐쪵캪짽뺶뷇췢?볃뢳틬낺쎳쮶쫕?탔맽ꎬ탍욷뷡쯘뗄싛짺㞡럑뛮늹맺뫜쿖쳘ꎬ뛈늿ꆷ샭ꎬ쳨틗쪿틦쎳쮰쓚튻닺ꆣ벴쮵릹싛㈰뛔ꆣꨶ뗄뛠헷듓탔싛늢럲뗄짺ꆢ춱틗쫕늿䢡맺욷떫훸쮵〰훐㤶늻?뗄횸헾떼믒믲뮯펦ꎬ쫇쏻탨믹쓪햯펰맺㒡뗚첽돶싛닟쪦늹ꆣ짺ꎬ쟳쯼놾쎳븲?쳖틔ꆱ붨ꆣ?틗〰뢳쿬훐햽ꆰ쫇틩㖡싔뼰ꎬ캱늻ꆣ뗄㞡듓튪듦샭펰ꨰ좫쯘퓚쿬㔰탂?뗄ꆣ㐱뗄뢳ꆣ싛춨㋒뷇ꆱퟮ맽묰뛈캪뫳붨㈸쮼솢틀ꎬ?쒣뾼뻝쳡탍ꆰ쫇돶뗄샯ꆰ쇋랽낺샯헾쪽쳨낺뢮본럲쳨펦말럲붫탐싛튵ꆱ췢듦늿퓚탔뗄쓉룹
基于外部性的要素禀赋理论对我国贸a战略的影晌Samuelson (1948) ,]ones (1965)和Vanek(1968)等人ment)。在这篇文章里，我们不讨论某种具体形态的外加以进一步严格论证，主要内容为:假设所有国家的部性问题，而将分析的重点放在统一意义的外部性偏好相同并且是位似的(homo出eric)，同时假设所有的范畴上。我们将通过建立模型的方式，讨论外部性国家的生产技术完全相等，但要素禀赋不同，如一国对要素禀赋论的影响。的劳动力丰裕，该国会出口劳动力密集型产品，而进1.假设条件下的效用函数口资本密集型产品。①(1)假设世界上只有A、B两国发展相互间贸1953年，里昂惕夫在论文《国内贸易与对外贸易，且都生产两种商品X和Y。商品可以在国家之间易:美国资本地位的再审查》中，得到了与要素禀赋流动，各国间贸易运输成本和交易戚本为零。理论相反的结论。对悖论的解释，诸如:要素密度逆(2)生产这两种商品需要两种要素:L和K，且转说、需求逆转说、自然资源说等，虽然角度完全不要素在国家间不能自由流动，但是可以在一国内自一致，但不难发现这些解释都是通过修正要素禀赋由流动。Kx/Lx<Ky/Ly，即商品的生产是密集型的，商论苛刻的假设条件为入手点，来解糖该理论不成立品Y的生产是K密集型的。KA/KB<L，V'L，即A国的B的原因的。例如，要素密度逆转说修正了H-O模型劳动要素比较丰富，B国的资本要素较为丰富oA国中假定不存在要素密度转变的情况，需求逆转说则的要素禀赋为:WA"LA+rA" KA=IA’ B国的要素禀赋为:修正了模型中对两国消费者对两种商品偏好相同的WB" LB+r"K ł=IBBo 假设条件。然而，无论以上哪种解释，似乎都不足以(3)商品生产和要素市场都是完全竞争的;生产构成要素禀赋论不能成立的根本原因。函数为规模报酬不变和边际产出递减;个人消费的国际贸易中与外部性相关的理论应追溯到20效用函数相同。⑨世纪ω-70年代，由约翰逊、巴格瓦登和高登等人创根据以上假设，在传统要素禀赋理论下，两国的建的一整套国际贸易的扭曲理论和福利经济分析。生产可能性曲线如下图一:通过比较本国生产的边际转换率、外国生产的边际转换率和本国消费的边际替代率，来分析是否达到固1传统理论下的A~B两圄的生产可能性幽钱帕累托最优，从而判断是否存在扭曲。②70年代末发Y 展起来的新贸易理论表明，外部性在直接技术溢出和任何收入递增、市场规模问题的场合都会发生，因B 此那些职极的、战略性的鼓励外部经济行业发展的国际贸易政策是可行的。它为以克鲁格曼为代表的，主张积极的产业政策和政府干预的战略性贸易政策提供了理论上可行的逻辑证明。③A 三.、模型构建及2析X B’ 本文将把外部性思想引入要素禀赋理论中，对在无外部性的情况下A国的政用函数为:要素禀赋论进行再定位。在传统的要素禀赋论中，完全忽略了外部性问题，如环境污染的外部性，技术提升的外部性、产业升级的外部性等都将对国际贸易①幽如晓:(新编国际经济学).经济管理出版社2∞4年版。的决策和结果产生十分重大的影响。将这些影响排②林毅夫、孙希芳经济发展的比较优势战略理论"，(国际经济评除在外，分析得出的要素禀赋显然是一种被扭曲了论)2∞3年第11斗2期o的要素禀赋，本文称之为"伪要素禀赋"(FalseFactor ③揭小凯贸易理论和增长理论的重新思考及产权经济学"，<现Endowment) ;相对的，那些将外部性考虑在内的要素代经济学前沿专题)(第一集)，汤敏、茅于轼主编1989版。④保罗克鲁格曼、茅琐斯·奥伯斯法尔德:(国际经济学)，中国人民禀赋，本文称之为"真要素禀赋"(RealFactor Endow-大学出版社2∞2年版。"56" (世界经济研究)2∞5年第7期?췲랽쫽뻝믹厳볓욫맺뗄뿚ㄹ틗샭튻싛훐탞볙릹쫀붨춨엁햹뫍듋훷쳡죽놾튪좫짽돽䙡䕮?浥늿뛔ㆣ⠱쇷⠲평욷샍睂⠳몯킧룹짺춼뒫?퓚ꋙꋚꋛ듺ꋜ듳ꆤ捴摯ꆤ?쇖ꆷ뺭놣톧폚뫃헽짨볍뗄맽뮻죎헅릩뻶퓚튪랶꺼⦼뚯⧉妵쫽폃뻝닺춳컞쟺퇮틔볒샍㔳ꎺ싛쮵훂뿁풭볙돉볊샛웰쓇컄쯘뫶뢳湴탔ꎬ쇷冀㔶ꆢ潲摯瞣䱂틣㈰볃싞돶췢쿠놾쇋쳵㘰튻뇈싊뫎믽닟쯘돫?者퓚쓉쳆캪몯틔뿉샭죧킡ꆤ뷸뗄뚯쓪쏀ꆢꎬ뿌틲뚨튪쎳췐살킩붫?싔⦡컊쟒敬?⭲럲〳톧뿋냦늿춬쏜쒣볾ꆫ헻뷏뫍쫕벫샭ꎬ?ꋸ짏룷𥉉맺者쯘량맦쫽쓜싛쿾뾭㳊튻짺솦ꎬ맺랴탨떫뗄늻쯘틗ퟮ믽냑뢳쇋놾ꏔ쳢?뚼ꆣ䊡ꆢ쓪잰슳짧獯삽탔늢벯탍ꆣ㜰쳗놾죫뗄싛뷡럖뢳맺볒響뇈者쒣쿠볙쿂ꎺꑋ쯯뗚퇘룱㈰늽닺럡샯뗄쟳늻볙ꆣ듦?훐폅탂벫헾췢싛敮컄?ꎬ뢳짺䭸뗄渨쟒탍훐좻쓪맺뗝닺짏ꆢ맻컶ꎬ컒ﻏ볤뷖컊읋뷏諸놨춬짨쟺ꆶꆰ䈽쾣ㅬ싼〲릹퇏벼풣낺놾뷡쓦쓑짨샽퓚뢳폫ꎬ쎳뗄닟늿뷸돆뛸싛닺ꎯ캪궼튪쫇닺뛔뛸듺볊짺쿻퓶튵뿉뗃놾琩쏇습쿖쎳훉늻쏜럡췒돪ꆣꎬ쿟䆡쟩탂䥂랼튻쳢ꆢ쓪ㄹ쏑룱쫵ꎬ쳨뗘싛랢쳵죧튪췢듓틗쫇탔횮붫뗄䲡ꎺ붨쯘캻욷솽쎳닺럑ꆢ헾탐튵짺돶컄쓐믓쳆쓜벯뢻?늻ꋜ퓚ꉂ뿶뇠ㄲꆷ쎩냦킾㐸ꎻ싛췪룃럲캻쮵쿖볾ꎬ쯘늻늿뛸샭햽뿉쮼퓙컊캪쓕럖펰훖뼨睞ꆰ웚⢵죰?쯆ꆣ맺컞평틗뗄쫐닟짽쪮돆춨ꟓ큁퓋럐ퟔ탍?뇤뒫쿂솽벰뾡⦣뺭ꆣ?쮹뢳횤뗄좫맺ꋜ퓚뛔ꆢ헢캪튪쏜쿻싛쓜탔풼뇟에뎡싔탐뫍싟쿫뚨쳢벶럖횮쿠ꆰ싀컶맽쿬쎺짌쫤평㱋䊹ꆤ킳춳춼䆹볊뜲럖볃뮼ꆤ샭걊⡨럑틔몲얤볊맦헾벭훘캪붨꿊䋁꫁쇷蝹ꆶ뇟튪튻뺭뫍〰ꎬ쿠믡싛퓙ퟔ킩죫쯘뛈돉뛏뇭탔뗄틽캻헦ꆣ욷妣䲡뛔랢꼩냂㗄싛潭헟짏톷쟺쳦쒣뢮횤컶췢듳?ꆰ?붹놾뷖뚯䭞쓗볊쯘ꎺ짺쓐볃퓶潮훷뗈돶컄짳좻뷢쫖쏜솢맘쫇쏷뗄ꆣ죫죧튪곎훘確꽌ꌫ햹ꎬ늮뛔潴쓄ꆢ샭뮻듺컊룉쏷늿뗄뢳캱쒣覆뫍훒ꎬꎯ쪱쟍닺?ꟓ톧뎤쳀쮹튪ꎬ뿚ꆶ닩뗄쫍뗣뛈뇤럱맄쯼퓚뮷쯘틃쵙ꆣ牁敳?컒汬솽훖냍싛싊쳢풤ꆣ탔펰쿔튪탍ꋕ붻떫䮡뻒돶뢳뿉쎺ꆷ샭뇈쏴램쓚떫샍맺ꆷ뷢풴뚼ꎬ쓦뗄룹샭듦췢샸캪쯘뒫뺳?잲럅ꆣꆤ웚⠱맺敲훖뷢룱뫍ꆢꎬ뗄ꋛ뗈쿬좻쯘맏틗?쫇뙌ꮾ뗝샭쓜꿊뷏싛뛻죝튪뚯쓚훐쫍쮵쫇살쟩놾싛퓚늿췢틔?춳컛뢳믌짌벴䭞폅쎩뗂쎳㤶楣짌쫍췟뢣췢살뎡햽뚼ꆣ쫇?쓇랽돉멌뿉䆣?뫕복싛탔뺭뗄캪쯘솦쎳ꎬ뗈춨뷢쮵뿶풭펦얤탔늿뿋뢳뗄좾ꆱ훂춳짌㵉쫆폚ꎺ틗⦣욷뗇샻맺럖뫏싔붫튻쪽ꖼ놾뫍틔꽌쿎例ꎻ쿂쟺ꪣ볃훘㔩킩햽ꆶꎺ?쏜틗뗃훮ꎬ맽쫍탞틲ힷ쟺퓚슳샭튪뗄⡒?튻뿉욷ꎮ햽곍욫쯆뫍뺭짺컶뚼탔뛔헢훖ꆱ캪䮣䊣ꪷ쒣룶쿟?맜탂뫍싔훷맺싔볙곊뢳벯폫떽죧쯤탞룃헽탨뫃뫵ꆣ쯝룟볃닺쫇횱믡룱쎳싛쯘췢맺킩놻⡆붫敡돖틢쳖?틔쇣곇튻뗄겼ꎬ믉죋솽샭쮼샭뇠볊噡뗄놼쿠뚼뗇럖럱랢틗볊펰얤慬싛ꆣ맺둁뮡者쿻돶뾼짨늻탍뛔쇋ꎺ좻헽샭쟳떽뗰뷓탐싼훐?늿?횾틥퓚짺䊹ㄹ뺭췢펰䥬?늻뗈컶뇟듯짺헾쎳쿬쟺獥쓚ꍁ?럑냦벰ꆱ㠹볃쯹춬닺췢폫튪뷇싛䢡쓦㈰ツ벼튵캪ꎬ뢳탔?뗄맺蝹쿬뗄ퟣ죋ꆣ볊떽ꎬ닟틗업쇋늿ퟔ맺짧닺냦톧敫폐ꎬ욷쎳튪쯘뛈늻쫵랢듺뛔싛췢볒쫇쓒ꆶꆣꆷ陸틔뒴틲탔㈰좨⠱맺죧ꎬ쯘쏜췪?돉쒣쮵醙틧햹뇭훐벼탔컌늿횮?〴뺭볒튻뛸?뛈좫뢳솢탍퓲ꦷ돶뗄ꎬ쫵겵탔볤벯?볊훐㤶뾼쓪볃뺭뗄맺뷸뢳쓦늻?ꎬ췪쳡쓍탍㠩냦톧볃죋싇?뗄돎ꆣꆱ뗈움쏱퓚ꎬꪣ죋ꆶ짌?쓚쿖뗄튪쯘
基于外部性的要素禀赋理论对我国贸易战略的影晌Max: U=u(c)=x"yJ咱固2两种商品生产都产生负外部性. w’L+r’K=x’p.+y’py=I v(s) = Ij)(x,y) 效用最大化产生的需求函数是:(内I/pxG y=(l-α)'I/py 接下来，讨论有外部性影响的情况。假定A国的商品生产中产生了外部性，那么效用函数应修正为:U=u(c)"v(S)J..... 其中，u(c)表示消费X、Y两种商品的效用。v(S)表示其它效用，即把那些受外部性影响的因素(如环境、技术等)看作商品进行消费所产生的效用。α表。示消费X、Y商品的效用对总效用U的影响系数，且0<α<l。在两商品生产的假设中，有:u(C)=u(C.，c卢xlly吨，y . w’L+r’K=x’p.+y’py=I x>O,y>O . v(s)~Snm>O 其中，x，Y分别表示两种商品的消费量，自表示其中，假定φ(q..qy)连续可微。Snin表示使A国效X商品的消费对消费效用的影响系数，且0<自<10用最大化的其它效用v(S)的最小值。假定A国市场假设外部性产生于生产过程中，且是两种商品出清，有q.=x，qy=Y，由、和，得:产量的函数，外部效用函数可以表示为:M皿U=(xlly呻)αφ(x，Y)J..... v(S)=φ(q..qy)， 图3一种产生正外部性，另-种产生负外部性图4两种生产的外部性都为0E v(s) = (x,y) B v(s) = (x,y) ::;0 ::;0 x S a且。。\\ y y 《世界经济研究)2∞5年第7期.57.?췲랽쫽뻝믹䵡玣킧晸汹뷓짌唽ㆣ웤뇭뺳쪾似퓚用砾壉볙닺瘨춼폃돶튻?嘨ꆶ깴긱愼ィ긲긳?쫀폚욷쪾쿻솽쳆솿㋁쟥훖㓁碣폃㵤㴨쿂用훐ꆢ挩짨猩ퟮꎮꎮㆡ걹㷰뷧췢짺웤럑짌략뗄뷖닺멕ퟮꆤ㇒살挩ꎬ벼㵵瞡㶽ꎮ듳멵瞡?㹏뺭늿닺쯼墡욷ꑌ쓏몯훉폐짺㵵듳䦣뭤ꎬꆫ用쫵⡣碡늿瘨볙뮯㴨ꑌ췲碣볃⭲탔훐킧ꉙ짺﮷쫽쳆熣헽者⭲ꎬ걹퇐⡣뮯꽰⦡쳖⡳挩뗈ꆣꆮꉹ탔熡猩뚨뗄確뗄닺폃짌톶ꎬ량갽췢蝹ꆤ䬽礩?뺿⤽닺ꆣꑉ싛⥨뇭⦿ꎬ럖ꎣꇝ뷭웤?튪짺ꎬ욷뗄碡퓏췢者碣늿쓍䬽ꆷ碡짺ꎯ폐쪾듗捪깰뇰걱厡⡱쯼ꆯ쯘쇋벴뗄볙﮷늿襁탔㈰ꆣꤱꍰ뗄炣췢쿻㵸뇭폚礩ꏑꆣ〵?냑킧짨퇐벲ꎬ뿐⭹ꆣ쓪뢳?탨늿럑쓇쳆폃훐䉹ꆤ쪾ꟓ짺ꎬ韛ꩼ㵹뷭쇭풶⭹뗚灹샭킩뛔ꎬ쎵몯視튻볎쟳탔碡랽䢣솽닺㸰焰瘨⡸ꆤ㵉㟆싛ꎬ쫜ퟜ폐쓓쫽뫍평ꨰ몯펰ꉙ?훖맽솬猩灹?뛔쓇췢킧ꎺ냏뿉ㆣ닺㵉ꐵ쫽쿬솽탏짌돌탸뗄礩컒쎴늿폃틔뿐긱짺㞡쫇뗄훖﮷욷훐뿉ퟮㆶ맺킧탔喵뗊뇭?ꆢ뢺ꎺ쟩짌퇋뗄ꎬ캢킡?쎳폃펰쓓ﶣ쪾ㆣ췢뿶욷零쿻쟒ꆣ횵틗몯쿬냏곇캪긲늿ꆣ뗄韛럑쫇叉햽쫽툰ꎺ뫍탔싔볙펦킧틲蝹뗊솿㱂솽캱ㆣ뗄탞쯘ﶣ㱬긳뚨폃쓐ꎬ훖펰헽⣈곇ꎬ䆹ꆣꟓ㦱짌뻊쿬캪?뗃蝹瘨쎡욷륁響ꎺ??猩ꎽ맺킳킧??
基于外部性的要素禀赋理论对我国贸易战略的影响. +=+卢I与不考虑外部效用下的生产可能性曲线B'C'相比φ(x，y)~5rrin 内移了。图四所表示的是两种商品生产的外部效用x>O,y>O 都为0，即v(s)=5时的情况，这时生产可能性曲线02.约束条件下的几何分析BC的投影与B'C"重合。下面，我们将图二所示的情况引人两国模型中Q这里对约束条件，也就是生产可能性曲线进行如下图五。其中，A'A相当于图二中的B'C'，A"A则讨论是十分有必要的，它能够帮助我们揭示在有外相当于B"C'，表示由于受到负外部性的影响，造成了部性影响的情况下A国的真实要素禀赋。如下国二A国X商品的最大可能性产量的减少。B国情况不所示，50是x=O且y=O时的取值，表示元商品生产时变。可以看到，虽然表面上A国劳动力资源比B国的其它效用存量。5G，5oH分别平行于x轴和y轴，o丰富，但实际上，在生产劳动密集型产品时，由于外表示当x::三h，y运g时，商品生产所产生的外部效用部性的影响，并非所有劳动资源都能投入到X的生为O(或是说，由于这时所产生的外部效用过小而难产中去。从图中可以直观地看出，A国的X商品已经以感知，所以不对福利产生影响)。通过平面v(s)ox失去了比较优势，只可能进口而不会出口o这恰好可和平面v(s)oy上其它效用与产量的相关变化可以看以成为"里昂惕夫悖论"的一种解释。当然，并非只要出，图一显示的是两种商品的生产都产生负外部性有外部性的影响就必然引起进出口质的改变(即方的情况。+=I在这里可以成为"伪要素禀赋向的变化，进口→出口，出口→进口)，当外部性的影即没有考虑外部性影响下的要素禀赋。B吧'是在其响没有足以达到改变要素间的比较优势时，这种质约束下的生产可能性曲线，而在"真要素禀赋", łp 的变化将不会发生，而仅仅产生量的改变。5与+r. K=+=I共同约束下的BC，才是rrin3.模型分析真实的生产可能性曲线。可将"真要素禀赋"简化地画数的一阶条件如下:表示为:事+’=x’.px+y* .py=I* 0 BC在平面xoy上3号叫·产.ya(I-jl).φ(x，俨+(l-a).付.y叫φ的投影是B"C'，这说明由于生产的负外部性影响，原有两种要素所能生产的X商品的最大产量减少了，(x，y)咱.巡旦皿i 换言之，在外部性的影响下生产X商品的成本提高σx 了。下面罗列的两种情况有助于进一步说明"真要素司沪护啡咖I俨俨I哺川哺禀赋"对商品生产的影响:因为:x手笋丘O，y手笋正0，所以有:α自.φ(尔x冽，y)+叫(1卜…α叫).x.图三表示一种商品生产产生正外部性，而另一种商品生产产生负外部性的情况，可以看到，由于受姐旦皿1=0<lX 到5的影响，生产可能性曲线rrinBC的投影为B'C"，业坠且=旦止血旦iδx (1-α)x 固5受外部性影晌的两国生产可能性曲线j-Ldφ(x，y)= f -旦色.LdxY φ(x，y) -T ’--’J’ J 1-αx 得:时x内=叫叫e囚=x叩司呻叫吼p咐叫[叫号崎(x，y)]斗=φ制呐仲帆(伽构凡x州叼冽，(机川叨y尔，)队B U AfI...A aA ðyα(l-ß).x咱.y叫1-jl)-1.φ(x，yt"+(l-α) .X咱.y(l-川(x，y)咱.到盟。yxφ. ya(I-jl)-1 .φ(X，y)1唱[α(l-ß).φ(x，y)+(I-α) .y 划生Il]=o。yx O 因为:x#O，y#O，所以有:α(1-自).φ(x，y)+(l-α) .58. (世界经济研究"∞5年第7期?췲랽쫽뻝믹玣뾧砾ㆣ㊣헢쳖늿쯹뗄뇭캪틔뫍돶벴풼叇헦폐뮻쇋?춼훖떽?ꆤ폫㟏뚼䉃쿂죧쿠䆹뇤럡닺쪧쿲쿬㎣㶶틲싼摸쯜慸⠱䫄ꎮ튻뗃ꇞ潹磀뎸ꆿ?쓚긴깴ィ㔸榡폚⡸껔샯싛쪾룐쟩䀘쪵솽퇔ꆣ뢳짌卮㗊늻뗄쏦쿂縉뢻훐좥돉췢뇤튻탔웤〨욽ꎬ쎻쫸춶죽캪떱껄뎾꒡틆떩ꎮ걹ꆤ췢ꎬ볊뛔쫇떱횪뿶뗄캪훖횮ꆱ욷瑮?뾼?춶짌뿉좥쇋늿뮯몯捣㶽㷒펰쯼믲쏦춼폐쿂뇭ィ폚뇤ꏐ쨱ꎺ曀⢾ꑹ쇋瞡㸰ꆶ늿礩풼쪮卯碡ꎬꆣꆤ짺ꎺ튪쏦뛔뗄싇펰컒컥욷틔떫뇈ꆰ탔ퟣ붫쫽⥸쿶쿬킧쫇瘨튻뾼뗄쪾겼䊡펰뮯춷碡밡ꔡ㒡까쫀ꆣꎮ嶣탔ꇝ쫸럖쫇?쯹瞡䰫닺쯘퓚싞짌펰뿐췢폫쏇ꆣ뗄뾴쪵듓뷏샯틔늻율⭲뷧뗄폃쮵猩쿔싇짺䊡튻춼둶녃쿬ꎬ훎?쟹天긱뗄叇ﻏ쳵폐砽ꎬ틔ꑌ犡뿉쯹췢쇐욷닺쿬퓓늿䊡붫웤ퟮ떽볊춼폅낺펰듯믡튻ꆣ뺭쯄쟩듦ꎬ潹쪾췢닺녃훖⡳㞣뷸?ꎺ쫩튪?습볾뇘俇禡늻⭲ꑋ쓜⬫늿뗄짺ꎬ냏킧춼훐듳짏쫆쳨쿬떽랢뷗䬽볃㇒쯹띹뿶솿평짏뗄늿뿉ꆯ짌⤽겱늢뿚禡?튻ⴱ쯘碡쒼ꎬ튪퉹?뛔ꆤ㵸탔犡짺솽닺뢺퇐폃뇖뛾쯤럲뻍룄쳵뇭礩뷭멯ꍰ쿂ꆣ폚웤쫇탔쓜ꎬ욷뺿卯럇튻?놤數?뢺튲뗄㴰쪱뢣䬽ꆤ쟺ꍋ닺훖췢쓁?쯹䆣좻퓚틔횻뇘뇤볾쪾碷뭰ꆣꆷ뢳캷뻍ꎬ䆹쪱卯헢샻쯼솽䧔펰탔灸쿟⬽뗄쟩짺늿뿉붹쾡쪾걁뻓뇭쯹횱싛좻돶튪뛸죧랫떩뷭뗄⭹㈰⥟샭훎쫇쯼뗄짌닺?⭹ꆣ砫壉뿶탔쓜韛짺?쿠쏦맛ꆱ틽쯘뷶쿂蝹䞡쪱킧훖쿬쟺쮵짓폐뿚쯹ꎺ⡸ꆮ儵쫇灛ꭹ⦡싛?짺쓜좡욷ꆤ뿉쳆폐ꎺ뗄탔者떱솿짏샍뗘뷸웰볤뷶쓕ꉓ쯹폃짌쿂쿟쏷닺쟩?ꎬ뷭틔炲쓪솽⡸뛔닺릻횵짺펰炣붫灸략훺쟩쟺謹뿉뿶폚뗄䆹뚯뾴뿚튻뷸爫뗚佈닺폫욷뗄ꎬ평짺뿶?뚯돶폐?礩훖?ꑸ컒뿉냯ꎬ닺쿬짒갽ꆰ⭹쓗폚뿶쿟진쓜틽춼복變쏜돶뛸훖뇈짺ꆻ㟆튻뗒럖짺닺뗄튪뛸폚헽짌ꎬ붸뿚ꋨꎺ℡ㄱ맺쓜훺뇭쯹⦡풳䦹헦ꆯ壉뷸ꎬ䉃??탔죫뛾짙춶벯늻뷢뿚뷏솿욷뇰뗄솿짺쯘퓚췢헢뫍풴弫ァ?寒搨쓅?쎳탔컒쪾닺ꏍ짎닍튪ꆤ쳆튻뿉뗄퓇쟺솽훐ꆣ꿁탍䆹믡쫍훊폅짺ꎮꎬ?욽췢뗄닺?ꆰ늿쪱뚼뷸뇥빂율㇒틗쟺쏇컞짺ꢹꪡ곔쯘灹贈략늽틔춶𢡊쿟맺䊹ꛗ蝹돶ꆣ쫆룄튻닺탐늿쿠뚼뢳헦탔짺뿐쓜㇒뭂햽쿟뷒짌뗄ﷆ냎볊?ⵉ뾼쒳쮵뾴펰?䊡쒣䈷難쫔욷쑘뿚떱룄쪱뇤ꆤ뗄싔뷸쪾뎡욷폚췢킧뷃맘닺뇒ꆣ튪뢳ꆯ뢺즱쏷ꎬ떽캪꽃탍䎡풵뒱쪱춶짌좻뇤⦣炡뷭뭰棞췢뗄탐퓚짺늿습ꆱꆣ?뻌ꆰꎬ훐꾣졂욷헢⢼ꏈ磖폃뇤䊣쯘췢뛸뿉쓓죫겵뷭⡸祡⦡꺽뎸礩늿?펰폐닺킧⡳?쑂볲䉃쮣헦평ꆣ걁?맺틑잡늢뒷훖맽뮯뢺걃?늿쇭쓜냏떽뇍꺽ꎬꓞ킧쿬췢쪱폃⥯䎣뮯퓚?튪폚ꆱ뺭뫃럇훊율⡸⡉싍쵹킡뿉췢㟊뢳탔튻墵礩율碣폃?뎡겲뗘욽쯘쫜ꎬ䇔췢뿉횻벶훡뛸틔늿쟔ꆱ펰쟺곔쓉뿐⬨碣걹ꇂ놣엊쏦?튪튻웋?ꎬ쓑뾴탔?쿬쿟풵㇒碣걹⤫?硯?벴ꎬ직쓓碣뮽⤫⠱秉礩没풭⠱튻?摸걹ꆤꆫ搩ꎮㄱ꒽碡ァꎮ⦡⤫?븩⬨ꆤ뎸⠱뽟禡㇒碣?튻뮽걹뷭틇⤱ꋨꆤ⦡ㄫ폊磓⠱궵쪡ꆪꦣꓑァꕐ쾡븩ꆿ?ꆤ彯꒽磓?쪡ꑹ?튻
基于外部性的要素禀赋理论对我国贸易战略的影晌。φ()~ 2.如果在"伪要素禀赋"下分析外部性对一国要Y'丁γι=u素禀赋产生重大影响，导致进出口发生方向性的转旦组主泣α(l-ß).φ(x，y) 变时，可以得出"里昂惕夫悖论"。 y -(1-α)y 3.在"真要素禀赋"的前提下，不存在"里昂惕夫J <b(~.V)忡(x，y)=J -怦-士dy悖论"。φ(x，y) 这三点结论对于我国加入WTO以后发展国际得:y=exp[-土LMW)]=φ(x，y)过击了贸易有十分重要的政策意义。我国在构建参与国际α(I-ß) 竞争的产业结构时，不仅要看到资源结构和表面上所以，在自给自足的情况下，使A国效用最大时的比较优势，更重要的是应将产业的外部性影响问的生产和消费组合为:题纳入考虑范围之列。句日果继续以"伪要素禀赋"为|叫(x，y)母 依据发展我国的对外贸易产业，其结果只会牺牲本国的效用及一部分要素的价值。例如，我国当前劳动ly=φ(x，y)叫叶)密集性产业的发展巳敲响了警钟，某些行业看似具可以看出X、Y的产量是受到了其它效用函数有劳动密集型的优势就成为扶持的重点，殊不知不的影响，因为0<α<1，0<自<1，所以式中的等皆为但行业内劳动力的生产和生活条件极差，同时还具负数，说明消费量和其它效用的取值是负相关的o只有环境污染、资源浪费的特征，存在很强的负外部要在真要素禀赋"+r'K*=x'Px+y'py=I*约束下，使性。发展这些行业实际上是以牺牲我国劳动力要素、两种商品的生产符合以上消费组合，就能使效用最自然资源等要素的利益为代价的，是与国内效用最大化。将式代人r方程，就可以确定A国市场上大化的基本前提相违背的。②所以，在制定对外发展两种商品X、Y的相对价格PAO当两国进行国际贸易战略的过程中，无论是中央还是地方政府都要以认时，ß国国内商品X、Y的相对价格为凡。当PA<PB清"真要素禀赋"为基础，认真考察行业的外部性，审时，A国出口X，进口Y;反之，当PA>P时，A国出口B慎拟订发展目标，审时度势，将那些具有很强的正外Y，进口X。部性的产业作为重点扶持的对象一一基于其发展是为了讨论问题的清晰化，以上仅仅集中讨论了有利于提高国家的整体效用的，而对那些生产过程外部性影响要素禀赋的其中一种途径一一限制产中负外部性强的产业，我们应尽量采取进口替代的量，这种方式对具有负外部性的行业影响十分显著，方式来进行抑制。这样才符合新形势下的要素禀赋而对具正外部性的行业影响甚微。所以在一阶条件论思想，才能使对外贸易健康有序地发展。吃〕中产量与其它效用函数的关系是负相关，这主要是针对具有负外部性的行业而言的。但在实际中，外部(责任编辑:段锡平)性影响要素禀赋的方式还有很多，如调整税费、实行补贴等等，它们都是通过对实际成本的改变来间接控制产量的，这样生产可能性曲线将不仅仅相对于原点内移，还有可能外移。这些方式相对于限制产量而言更加复杂与多变，笔者今后将致力这一方面的研究，继续完善这一问题。四、结论及政策建议①杨小凯新贸易理论及内生与外生比较利益理论的新发展:文献综述"，<澳大利亚莫纳什大学讲座稿)2∞1年7月。②卫Kru伊酬，M. Obstfe!d，咆lternakonaleconomics-theory and 通过以上分析，我们得到以下结论:policy1JJ. Addison Wesley, 1997. 1.国际贸易过程中产生的外部性可能会使原有(Krugman, P. R, "Does the new trade theory require a new 的要素禀赋发生变化，如果不考虑该影响，那么得出国depolicy?'回Theworld econo町，July 1992, vol. 15件).的要素禀赋就不能反映现实，是一种"伪要素禀赋"。《世界经济研究}2∞5年第7期.59.?췲랽쫽뻝믹皣ꆯ摹믊慹⠱䫄뎹쯹뗄?橸ꆾ뿉뢺튪솽듳쪱妣캪췢솿뛸훐헫탔늹뿘풭퇐쯄춨ㆣ㊣쯘뇤㎣헢쎳뺺쳢틀맺쏜폐떫ퟔ햽쟥짷늿랽싛⣔ꋙ쿗ꋚ散慮웶坥ꋠ傣湥汲汨牥말睯斿ㄹꆶ?劣튻潮?ꆱ瑨敯煵牬獬慤퇮ퟛ傣㤲쫀?폚ꆪ틔짺펰훖경닺쳹훆뗣튪껈?쪱껔싛틗헹뇈뻝뗄샍탐뮷ꆣ싔ꆰ쓢샻뢺쫽퓚뮯ꎬ쇋뛔퇔뺿맽꺹쓉벯좻쪽楣뎾늿탔潭䐰?晹橲ꝯ죽ꆢ컸旅礽쮼敹?킡쫶깋뷧楣敳?췢ァꎬ닺㶱쿬짌䆹헢솿뗈쓚쯘뢳?ꆱ뗣폐뗄뷏랢킧뚯튵뺳뚩폚용뾴헦ꆣ䊹쳖뻟룼틔謁죫살캱科ꎬ曄탔뗄玡浹ⵥ뾭ꆱ涳瘰뺭뷡杉늿퓚뫍뷭ꎬ욷荒?훖폫폐튪뗈솿틆?ﯔ닺뿉냕ꆣ쪮폅햹폃쏜쓚컛맽랢쳡쿫ㄹꩴ돶쮵튪붫욷調싛헽볓볌짏쫃뾼닺풴믹뷸ꎺꎬ룉ㆣ볃ꬡ펰桥㤷꺳쿶탔?ퟔ쿻Ꝺ틲뗄ꆣ랽웤뢺쯘ꎬ뢳?짺틔럖튵쫆컒벰벯샍좾헢돌햹룟싛湡捹ꆰꆶ멭潲긱퇐⡸碡쏷쯘ㆣ墡醙컊췢뢴탸럖돒싇튵뗈놾탐ꎬ궣깁ꎮ뗄稩룸럑캪짺?쿬쪽쯼췢?ꎬ뮹랢뻍냎훘뗃뛔뷡맺튻탍뚯ꆢ킩훐쒿튵잿?䩵硰탂냄㔨뺿벰汬㿑ꉙ쿻?긵?쳢늿퓓췪컶ힹ랶뗄튪잰틖몶摤튪ퟔퟩ⦡ꎬ〼닺뛔킧늿뢳쏇헢폐짺늻뇒듳돶?폚릹룼뗄솦탐뇪볒닅쎳䶣㐩ꆷꎺퟷ汹뗄럑뢳쪽쳆탔폫짆ꎬﶳ캧랢쳡훆컎楳헾쯘ퟣ뫏뷶럻뷸뻟폃뚼퇹뿉뇤쓜펰ꆰ컒쪱훘뛔럖폅풴튵컞ꆱ닺틗샻기ꎮ㈰튻礩쯘캪쓜뢣띹ꆾ닺솿瞡듺쿠띘쟥뛠헢컒쳖횮햹ꆣﷆ샭퇇扳潮〵?뗄캪?㰱뫏뿚폐몯랽쫇짺쓜뮯랴?쿬샯뎡맺헾ꎬ튪췢쫆샋쪵싛짳헻튵닟ㄱ??훘싛쒪瑦쓪뢳쟩ꎺ훝솿ꎬ뫍ꑲ틔죫뛔ꆢ妣컺뢺탐쫽쪽춨닺췢뇤튻쏇킲펳낺놵볓닟늻뗄쇐쎳쯘틑뻍럑볊샻캥쫇믹쪱쳥헢쪹봩붨벰쓉扬ㅥ뗚샭昡뿶〼짏뮷뢳췢뗄뮹맽뿉틆죧쿖뎡떼쳨쓇죫틢뷶틗돉뫍훐뒡뛈뗣킧컒쫇웤⭲䤫볛妵뮯튵ꎬ컊뗃韛ꆣ쟃틦놳퇹忈ㅟ뛔쓚쪲撣㟆싛쿂䈼쿻듖늿맘뛸폐뛔쓜ꆣ틩맻쪵뇏훂럲냌坔틥튪펦닺볛캪짺쳘쫇퇫쫆폃쏇뛾쫜쯼ꆤ랽룱쓏ꎬ뗄펰뇊쳢떽蝹ꋙ쿬럶닅짺듳겡?멯⤽뛔ꎬꇞㆣ럑꺣탔쾵퇔뫜쪵헢늻슷뷸俒ꆣ뾴붫튵횵럶믮헷틔뮹죏뗄펦췢폫톧녉ꐵ떽킧䮣돌偁틔쿬헟ꆣ쓍얮쇋듺럻?웤돖컒쪹곋ퟩ겵뗄쫇뛠볊쟺킩뾼훎돶싛슣풺떽닺ꎬꆣ돖쳵컾헦붫뺡ﷄ췢붲湴㦡쇋폃긽ꎬꆣ풼짏짵뷱쿂뿚뺯볛ꋚ뫏쎳ꎺ훐맺䆹戮뫏념탐뢺ꆣꎬ돉쿟랽싇튻뿚ꆱ겲튵웤샽뗄볾듦짼뗘뾼쓇뛸솿짺ퟹ敲?웤뗄碡뻍떱?뷶캢뫳뷡뿐맻훓쯹탂뇈룥湡쎳뎾𢡄퐱ꎬ䄾튻튵쿠떫죧놾붫쪽룃훖랢ꆣ뮴ꋕ퓚풴뗄뷡훘벫컒랽달킩뛔닉틗䫒콬쯼좡ꑰ뿉솽뷶ꆣ붫싛풿볌틔탎뷏ꆷꆮ틗ꟓꎮ뻍偂펰맘퓚뗷뗄늻쿠ꆰ뿐짺릹뷡췢맻ꎬ뗣닮뫜맺헾탐뻟쓇생훖쿳붡샻㈰楯킧횵ꆣ틔맺꩐벯쯹훂ꎺ진탸쒳쫇쫆햽쏗㗊쓜쪱쿬ꎬ쪵헻룄뷶뛔캱풶랽?謁붨릹늿횻컒잿샍뢮튵폐킩뷸ⅺ춾ꆪ틦〱湡싔폃뷖쫇⭹쪹좷뷸䊡ꎬ훐쪮틔헢볊쮰뇤뷶폚솦?튪퓒쿲냀?닎뫍탔믡맺킩쫢춬뗄뚯폫퓚뚼뫜짺뿚쿂뾵䥬샭쓪??뺶ꆪ뗄킵킧䆹럖훷훐럑살쿠쿞쓇쯘뮹탔폫뇭펰컾떱늻쪱솦튪췢잿닺쳦몯뢺ꆤ뚨탐ꎵ쳖퓚헢ꆰ맺훆싛㟔뮾폐펰?쓃폃荒ꆪ쿔튪ꎬꆢ볤뛔훆쎴?㮝뗄뫌쏦쿬짼잰횪뮹췢틔늿믹맽듺슡쫽쿠炣䆹맺념싛튻맔캱튵쓚뚨쿬뗘?ퟮ훸쫇췢쪵뷓폚닺뗃뢳?볊짏컊놾샍늻뻟늿쯘죏탔헽돌뗄탲탂ꆪ맘갽響볊䄼쇋뷗랽귓튪뾴킧뛔쯘랢퓎?ꎬ늿탐솿돶ꆱ뚯ꆢ췢뗄䦡킳쎳偂쿞쳵쏦?쯘쯆폃췢웤?뗘햹?ꆣ짳꾡礩ꆣ꿔ꇉ틗볾뗄?뻟ퟮ랢뢳ꎺ훆컄횻볊?뢳햹닺햹ꆱꆿ쫇슣캪ꆣꎿ곊ꆮ뾯??碣걹⧒므?
