目 录
第 一 部
广东华美集团有限公司广东华美集团有限公司
战略地图战略地图
深圳华盈恒信管理顾问有限公司深圳华盈恒信管理顾问有限公司
SHENZHENSHENZHEN CBHANDSUNCBHANDSUN MANAGEMENTMANAGEMENT
CONSULTINGCONSULTING .，，.
分………………………………………………战略地图
第 二 部
分………………………………………………战略主题
第 三 部
分………………………………………………战略主题
识别
第 四 部
分………………………………………………KPI 分解
路径图
第 五 部
分………………………………………………KPI 词典
第 六 部
分………………………………………………CPI 词典
第一部分 战略地
图
第二部分 战略主
题说明
华美集团战略地图
财务
顾客
内部
学习与创新
顾客满意度
质量控制
体系建设
制度完善
文化整合
绩效管理推进
降低成本 销售增长
加快工程
建设进度
团队管理激励机制建立
费用控制品牌塑造
融资管理
提升采购管理
生产管理
平台建设
利润增加
板材棒材销售 加强分公司管理
信息化管理
华美集团战略地图
板块 战略主
题
战略主题说明
利润增加 实现集团利润增长的既定目标。
降低成本 实现集团销售收入增长的既定目标。
财务
销售增长 控制各项费用，降低各生产部门的物料成
本。
板材棒材
销售
加大棒材的销售力度，完成公司下达的各
项销售目标和利润目标。
顾客满意
度
完善售后服务工作和进行内部流程的优
化，提升内外客户的满意度。
顾客
加强分公
司管理
加强分公司（生产部）资源支持与管控力
度，确保达成各生产部门对集团的利润贡
献 。
内部
提升采购
管理
选择合格原材料供应商，保证原料采购按
时、按质、按量交付，为产品有组织地进
入市场提供支持。
信息化管
理
加大力度建设、规范集团的信息化管理，
确保数据提供的及时性、准确性。
制度完善
加快制定适应华美集团管理的企业制度，
确保制度体系的可操作性并使运行制度
不断完善，为企业管理提供制度保障。
融资管理
建立企业融资机制，充分有效地利用好银
企之间的合作关系，加大银行对公司的信
誉授信范畴 。
费用控制 提高财务预算管理，加大费用控制力度，
实现降本增效，提高企业效益 。
品牌塑造
塑造华美 “人文、生态、科技、诚信” 的
品牌形象，提高企业品牌知名度和美誉度，
延伸品牌内涵，纵深发展品牌价值。
文化整合
推动以人为本的产品文化和企业文化建
设，使之融为一体，通过产品文化和企业
文化的有机整合，打造提升企业品牌，推
动企业快速度建设和高质量发展。
生产管理
平台建设
建立多品种、多规格、多机型的生产组织、
生产计划编制、质量管理、设备管理等具
有专业化管理的多个平台，保障现有以及
新建生产线产能、质量、成本。
加快工程
建设进度
加快工业园整体建设和配套设施建设，尽
快转化为生产力，形成公司新的利润增长
点。
质量控制
体系建设
为了加大产品质量控制力度，建立集团质
量保证体系，强化华美品牌。
学习与成
长
激励机制
建立
建立新型的分配机制，通过经济杠杆来挖
掘员工潜能，使员工贡献与分配达到最大
化的匹配程度。
绩效管理
推进
公司将全面导入 KPI 体系，使员工绩效考
核更加科学，富有实效。坚持和完善“目
标计划管理”，试行内部合同管理，坚持
月度经营分析例会制度，将工作责任与压
力层层传递到每一名员工。提高人均绩效 。
团队管理
加强员工培训，调整知识结构 ，提高业
务素质，用事业的成就感吸引和留住人才 。
第三部分 战略主
题识别
集团总部 集团分子公司
战 略
主 题
采购
部
销售
部
财务
中心
人事
部
生产
安全
管理
部
市场
技术
部
总经
办
企划
质控
管理
部
工业
园指
挥部
华源
机械
华美
圣科
华美
运输
华美
商务
华海
机械
棒材
厂
板材
厂
华青
盛业
利润增加 √ √ √ √ √ √ √
降低成本 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
销售增长 √ √ √ √ √
板材棒材
销 售 √
顾 客
满意度 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
加强分公
司管理 √ √ √
提升采购
管 理 √ √
信息化
管 理 √ √
制度完善 √ √ √ √
融资管理 √ √ √
费用控制 √ √ √ √ √
品牌塑造 √ √ √
集团总部 集团分子公司
战 略
主 题
采购
部
销售
部
财务
中心
人事
部
生产
安全
管理
部
市场
技术
部
总经
办
企划
质控
管理
部
工业
园指
挥部
华源
机械
华美
圣科
华美
运输
华美
商务
华海
机械
棒材
厂
板材
厂
华青
盛业
文化整合 √ √
生产管理
平台建设
√ √ √ √ √
加快工程
建设进度
√
质量控制
体系建设
√ √ √ √ √ √ √
激励机制
建 立 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
绩效管理
推 进 √
团队管理 √ √ √ √ √ √ √ √ √
财
务
营业毛利计划完成率
营业毛利计划完成率
销售资金回笼率华美圣科总/副总经理
净资产收益率
华源机械经营部 营业毛利率资产保值增值率
利
润
增
加
华源机械总/副总经理
订单达成的新增客户
数量
华美圣科市场部
利润计划达成率
集团销售部 营业毛利率
净资产收益率
集团资源副总经理
华美商务餐饮部
华美商务物业部
利润计划达成率
华美商务总/副总经理
项目预算执行率
销售收入计划完成率
利润计划完成率
新产品上市推迟月数
集团内部服务质量满
意度
是否发生食物中毒事
件
集团安全保卫不达标
次数
财
务
利
润
增
加
利润计划达成率 华青盛业业务部 销售毛利计划完成率
净资产收益率
华海机械总/副总经理
华青盛业广州公司 销售毛利计划完成率
华青盛业总/副总经理
利润计划达成率
净资产收益率
华青盛业财务中心
计划利润完成程度
员工投资回报率
应收账款周转天数
安全消防事故发生的次数
已获利息保障倍数
应收账款周转天数
存货周转天数
华美运输总/副总经理
利润计划达成率
净资产收益率
应收账款周转天数
安全消防事故发生的次数
工业园总/副总指挥
工程项目计划完成率
项目议标率
现场签证不合规次数
项目验收不合格而返工的预
算外支出金额
工业园正/副总指挥
项目验收不合格而
返工的预算外支出
金额
工程管理部
工程项目验收没有
通过而返工的预算
外支出金额
降
低
成
本
财
务
项目议标率
华源机械经营部
应收账款周转天数
产品返工而发生的费用
华源机械生产部
产品成材率
已销产品质量不合
格损失金额
华源机械生产部
因部门原因导致产
品质量不合格损失
的金额
利润计划完成率
华源机械生产部
因设备、设施管理或
操作不善发生的维
修费或损失金额
小样不合格的损失
金额
华美运输业务部
设备、货物发生安
全事故损失的金额
华美运输总经理 应收账款周转天数 应收账款周转天数
财
务
成本控制 投资控制部
项目议标率
降
低
成
本
工业园总/副总指挥
项目验收合格率
华源机械总/副总经理 成本控制
华源机械综合部
应收账款周转天数
产品返工而发生的费用
华源机械生产部
产品成材率
已销产品质量不合格
损失金额
华源圣科总/副总经理 成本控制
因设备、设施管理或操
作不善发生的维修费
或损失金额华源圣科生产部
因部门原因导致产品
质量不合格损失的金
额
华源圣科质管部
因设备、设施管理或操
作不善发生的维修费
或损失金额
小样不合格的损失金
额
财
务
成本控制 华美综合管理部
项目议标率
降
低
成
本
华美商务总/副总经理 项目验收合格率
华美运输总/副总经理 成本控制
设备、货物发生安全事
故损失的金额
应收账款周转天数
华美运输业务部
集团财务中心 应收账款周转天数
营业毛利计划完成率
成本控制
集团财务中心
华海机械总/副总经理
应收账款周转天数
华海机械综合管理部
应收账款周转天数
因部门下单失误造成
的金额损失
因部门下单失误造成
的金额损失
应收账款周转天数
华海机械生产部
吨钢水、电、辅料消耗
金额
应收账款周转天数
设备维护失误造成的
金额损失
财
务
降
低
成
本
华青盛业总/副总经理 成本控制
应收账款周转天数
存货周转天数
华青盛业财务中心
集团财务中心 应收账款周转天数
集团采购部
获得的信用额度
采购成本支出收益率
采购质量不合格造成
损失的金额
采购预付款资金成本
集团销售部
应收账款周转天数
承兑汇票和现汇比率
对集团各单位会计监
督和财务控制不力造
成的损失金额
财
务
销
售
增
长
华源机械总/副总经理 发生订单客户的数量 华源机械经营部 开发有效客户
华美圣科总/副总经理
销售收入计划完成率
订单达成的新增客户
数量
集团财务中心 实际销售收入占计划
销售收入的比率
综合管理部
签订销售合同，有销售
额产生新增客户数量
新产品上市推迟月数
数量
新产品未按计划日期
上市而推迟的周数
华美圣科质管部 每年至少推出一个新
产品
每年至少推出一个新
产品数量
华海机械总/副总经理 销售计划达成率 华海机构经营部 实际销售金额占计划
销售金额的比率
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
顾
客
顾
客
满
意
度
工业园综合管理部
招聘需求满足率
行政后勤管理不满意
被投诉的次数
工业园计划财务部
财务分析报告出现错
误的项数
财务分析报告提交延
迟的天数
工业园外协部
辅助设备采购致使项
目延迟的天次数
生产辅料采购不及时
或者质量不达标导致
停工待料的小时数
华源机械综合管理部
招聘需求满足率
行政管理不满意投诉
次数
财务分析报告出现错
误的项数
财务分析报告提交延
迟的天数
顾
客
顾
客
满
意
度
华源机械综合管理部
项目设计不合理、不及
时和采购不及时、质量
不合格影响项目进度
的次数
生产计划完成率
华源机械生产部
客户投诉次数
华美圣科综合管理部
招聘需求满足率
行政管理不满意投诉
次数
财务分析报告出现错
误的项数
财务分析报告提交延
迟的天数
华美运输业务部
统计信息不及时影响
会计核算的天数
华美运输综合管理部
招聘需求满足率
行政管理不满意投诉
次数
财务分析报告出现错
误的项数
顾
客
顾
客
满
意
度
华美运输综合管理部 财务分析报告出现错
误的项数
华美商务总/副总经理 集团内部服务质量满
意度
华美商务综合管理部
招聘需求满足率
行政管理不满意投诉
次数
财务分析报告出现错
误的项数
财务分析报告提交延
迟的天数
部门向集团各单位和
员工服务的满意度
华美商务餐饮部 部门向集团各单位和
员工服务的满意度
华美商务物业部 部门向集团各单位和
员工服务的满意度
顾
客
顾
客
满
意
度
华美商务综合管理部
招聘需求满足率
行政管理不满意投诉
次数
财务分析报告出现错
误的项数
财务分析报告提交延
迟的天数
部门向集团各单位和
员工服务的满意度
华青盛业综合管理部
员工流失率
招聘需求满足率
行政管理不满意投诉
次数
财务分析报告提交延
迟的天数
财务分析报告出现错
误的项数
华青盛业财务部
集团采购部
采购不及时导致生产
停工待料的小时数
顾
客
顾
客
满
意
度
集团销售部 顾客满意度
集团财务部 财务分析报告出现错
误的项数
集团人力资源部 招聘需求满足率
集团市场技术部
市场调研报告是否及
时提交
市场调研报告不满意
的人次数
集团总经办
车辆使用不满意被投
诉的次数
公文资料管理影响办
事效率的次数
集团企划质控管理部
企业经营计划编制是
否按时完成
网络发生故障被投诉
的次数
-
顾
客
加
强
分
公
司
管
理
工业园计划财务部 内外部审计发现问题
的项数
工业园外协部 违反招投标程序的次
数
工业园投资控制部
工程设计变更审核和
现场签证审核与程序
不符的次数
工程量清单编制不及
时影响招投标次数
华美商务总/副总经理 集团安全保卫不达标
次数
华美商务物业部 集团安全保卫不达标
次数
集团销售部 销售计划完成率板材棒材销售顾客
内
部
加
快
工
程
建
设
进
度
工业园总/副总指挥
工程项目计划完成率
现场签证不合规次数
因报建不到位影响决
策或项目进度的次数
工业园综合管理部
外协项目进度计划完
成率
工业园外协部
工程项目计划完成率工业园工程管理部
因前期沟通和审核不
力导致设计变更或签
证次数
工业园设备工艺部
图纸设计进度
生产线验收质量
技术信息提供的充分
性
生产线工期达成率
设备安装质量
生产准备人员考核合
格率
工业园生产准备部
生产准备人员考核合
格率
因准备不充分影响试
车、试生产次数
加快工程建设进度内部
华美圣科生产部 原料采购不达标次数
华海机械技术发展部 生产辅料采购不达标
次数
提升采购管理内部
工业园总/副总指挥 工程项目预算执行率
工业园投资控制部 项目预决算偏差率
费用控制内部
华源机械总/副总经理 项目预算执行率
华青盛业总/副总经理 已获利息保障倍数
项目预算执行率华源机械技术部
已获利息保障倍数华青盛业财务部
集团财务部 财务费用占融资额的
比率
集团人力资源部 人工费用保障倍数
工业园工程管理部 工程项目预算执行率
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
工业园计划财务部 因工作不力影响融资
活动的次数
因工作不力影响融资
活动的次数
融资管理内部 华青盛业财务部
融资金额满足率集团总部财务部
工业园生产准备部 技术规程及作业文件
完备率
质量控制体系建设内部
华源机械技术部 质量管理体系完成延
迟的天数
华源机械生产部 产品检验合格率
华美圣科生产部 部门卫生不达标的项
数
华美圣科质量管理部 部门卫生不达标的次
数
华海机械生产部 产品检验合格率
华海机械技术发展部
产品质量漏控次数
ISO9000 内 外 审 不 达
标项数
棒材厂 产品合格率
质量控制体系建设内部
板材厂彩图车间 产品合格率
集团总部企划质管部
外审一般不符合项
客户因质量因素投诉
的吨次数
质量体系认证是否按
时获得通过
质量整改事项完成率
集团总部企划质管部
网络数据发生不安全
的次数
信息化管理内部
硬件、软件信息化推进
计划达成率
华美圣科生产部 生产工艺或产品配方
泄密的次数
制度完善内部
产品配方泄密的次数华美圣科质管部
司机违规驾驶被处罚
的次数
华美运输业务部
部门其他方面不到位
被处罚或投诉的次数
华美商务餐饮部
对各单位安全消防隐
患管理不到位的件数
集团总部生产安全部
制度、流程推行、审核
计划达成率
集团总部企划质管部
制度完善内部
政府下达安全整改的
件数
集团总部生产安全部
车辆违章驾驶发生的
次数
集团总部总经办
企业软文刊登的篇数
集团总部企划质管部
在线产品企划书是否
及时完成及通过
新产品销售配套满足
率
集团总部总经办 重大企业文化活动计
划达成率
文化整合内部 内部期刊是否按时出
版
集团总部企划质管部
企业网页内容没有及
时更新的次数
华美圣科生产部 因设备、设施管理或操
作不善导致停产的小
时数
生产管理平台建设内部
华海机械生产部
生产计划完成率
设备发生故障影响生
产的小时数
设备维护不达标次数
设备维护不达标次数华海机械技术发展部
生产计划完成率
棒材厂
产品定尺率
生产计划完成率板材厂彩图车间
生产计划完成率集团总部生产安全部
工业园综合管理部
培训计划完成率
激励机制建立学习与创新
培训考试合格率
华源机械综合管理部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
华美圣科综合管理部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
华美运输综合管理部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
华美商务综合管理部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
华海机械综合管理部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
华海机械综合管理部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
棒材厂
培训计划完成率
员工培训考试达标率
板材厂彩图车间
培训计划完成率
激励机制建立学习与创新
培训考试合格率
华青盛业综合部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
集团总部人力资源部
培训计划完成率
员工培训考试达标率
人均培训小时数
集团总部生产安全部 生产员工人均安全培
训小时数
集团总部企划质管部 集团业绩考核报告是
否按时提交
绩效管理推进学习与创新
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
板 块 战略主题 识 别 指 标 识 别 指 标
华美集团各单位 KPI 词典
工业园指挥部 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
战略
板块
战略
主题
说明
工业园总
指挥、副
总指挥
1
工程项目
计划完成
率
工程项目计划完
成程度
完成项目计划
实际完成考核期内
的项目数/考核期内
计划的项目数×
100%
越高
越好
综合管理部 ％ 内部
加快
工程
建设
进度
工业园总
指挥、副
总指挥
2
项目议标
率
预算金额超过 10
万元的规划设计、
土建、设备采购、
设备安装的项目
应议标
降低项目成本
考核期已议标的项
目个数/考核期应议
标的项目个数×
100%
越高
越好
投资控制部 % 财务
降低
成本
工业园总
指挥、副
总指挥
3
现场签证
不合规次
数
现场签证原因合
理、程序合规
保证现场签证
合理性
数据统计
越少
越好
投资控制部 次 内部
加快
工程
建设
进度
每次签证要有原因
分析报告，并报投
资控制部、指挥部
工程助理、监理、
常务副总指挥审批
同意，签证内容要
与签证原因相符
工业园总
指挥、副
总指挥
4
项目验收
不合格而
返工的预
算外支出
金额
项目质量要有保
证，不得返工
提高项目验收
合格率
数据统计
越少
越好
投资控制部 元 财务
降低
成本
工业园总
指挥、副
总指挥
5
施工安全
事故发生
的次数
安全事故发生的
次数
杜绝、减少安全
事故发生的发
生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1 万元以
内一次算一次，超
过 1 万元的按每 1
万元算 1 次的比例
工业园综合管理部 员工流失率
团队管理学习与创新
华源机械综合管理部 员工流失率
华美圣科综合管理部
员工流失率
劳动合同管理不达标
的项数
华美运输业务部 司机流失率华美运输综合管理部 员工流失率
华美商务综合管理部 员工流失率
华海机械综合管理部 员工流失率
棒材厂 员工流失率
板材厂彩图车间 员工流失率
集团总部人力资源部
主管级别以上员工流
失率
人员晋升合格率
折算次数，即一次
发生 2 万元的损失，
考核时则折算成两
次，如此类推
工业园总
指挥、副
总指挥
6
工程项目
预算执行
率
项目预算执行率
提高预算控制
能力
项目实际决算金额/
项目预算金额×
100%
越低
越好
投资控制部 ％ 内部
费用
控制
综合管理
部
1
因报建不
到位影响
决策或项
目进度的
次数
因报建信息不准
确或不及时反馈
影响决策的次数
或报建不及时或
手续不全影响项
目进度的次数
杜绝因报建工
作对决策和项
目的影响
数据统计
越少
越好
工业园指挥
部领导和工
程管理部
次 内部
加快
工程
建设
进度
综合管理
部
3
培训计划
完成率
培训计划完成程
度
完成培训计划
实际完成考核期内
的培训项目数/考核
期内计划的项目数×
100%
越高
越好
集团人力资
源部
％
学习
创新
激励
机制
建立
综合管理
部
4
培训考试
合格率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源部
％
学习
创新
激励
机制
建立
只有进行了培训考
试的培训才进行此
项考核.
综合管理
部
5
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/实际在编的员工
人数×100%
越小
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
团队
管理
（被动流失的除外）
综合管理
部
7
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合管理
部
8
行政后勤
管理不满
意被投诉
的次数
行政后勤管理不
满意被投诉的次
数
考核行政后勤
管理的满意程
度
数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
计划财务
部
1
因工作不
力影响融
资活动的
次数
因工作不力影响
融资活动的次数
保证融资的效
率
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
次 内部
融资
管理
计划财务
部
2
财务分析
报告出现
错误的项
数
财务分析报告出
现错误的项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
计划财务
部
3
财务分析
报告提交
延迟的天
数
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
计划财务
部
4
内外部审
计发现问
题的项数
内外部审计发现
问题的项数
保证财务数据
的准确性、合规
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
次 顾客
加强
分公
司管
理
外协部 1
辅助设备
采购致使
项目延迟
的天次数
辅助设备采购不
及时或者设备质
量问题致使项目
延迟的天数
提高设备采购
的及时性并确
保设备的质量
数据统计
越少
越好
综合管理部 天次 顾客
顾客
满意
度
（因主观因素）
外协部 2
外协项目
进度计划
完成率
外协项目进度计
划完成程度
完成外协工作
计划
实际完成考核期内
外协项目数/考核期
内计划项数×100%
越高
越好
综合管理部 ％ 内部
加快
工程
建设
进度
外协部 3
违反招投
标程序的
次数
没有依照招投标
程序进行的次数
遵守招投标程
序
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 顾客
加强
分公
司管
理
外协部 4
生产辅料
采购不及
时或者质
量不达标
导致停工
待料的小
时数
生产辅料采购不
及时或质量不达
标导致停工待料
的时间数
确保采购及时
质量合格
数据统计
越少
越好
综合管理部 小时 顾客
顾客
满意
度
工程管理
部
1
工程项目
计划完成
率
工程项目计划完
成程度
完成项目计划
实际完成考核期内
的项目数/考核期内
计划的项目数×
100%
越高
越好
综合管理部 ％ 内部
加快
工程
建设
进度
工程管理
部
2
工程项目
验收没有
通过而返
工的预算
外支出金
额
验收没有通过而
返工所发生费用
提高工程项目
的质量
数据统计
越少
越好
投资控制部 元 财务
降低
成本
工程管理
部
3
工程项目
预算执行
率
项目预算执行率
提高预算控制
能力
项目实际决算金额/
项目预算金额×
100%
越低
越好
投资控制部 ％ 内部
费用
控制
工程管理
部
4
安全隐患
整改完成
率
集团安委会发现
安全隐患整改完
成程度
减少安全隐患，
杜绝安全事故
发生
实际整改项数/集团
安委会发现的应整
改安全隐患项数
*100%
越高
越好
集团生产安
全管理部
％
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
工程管理
部
5
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1 万元以
内一次算一次，超
过 1 万元的按每 1
万元算 1 次的比例
折算次数，即一次
发生 2 万元的损失，
考核时则折算成两
次，如此类推
投资控制
部
1
项目预决
算偏差率
预决算的符合程
度
减少的预决算
不合理
(项目预算金额-项目
决算金额)/项目预算
金额×100%
越少
越好
综合管理部 % 内部
费用
控制
投资控制
部
2
工程设计
变更审核
和现场签
证审核与
程序不符
的次数
按规定程序对工
程设计变更审核
和现场签证审核
过程进行管理
提高工程设计
变更审核和现
场签证审核的
合理性
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 顾客
加强
分公
司管
理
投资控制
部
3
工程量清
单编制不
及时影响
招投标次
数
工程量清单编制
要及时
保证工程量清
单编制及时
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 顾客
加强
分公
司管
理
设备工艺
部
1
因前期沟通
和审核不力
导致设计变
更或签证次
数
根据工作需要，主
动与设计院沟通
我方需要，反映情
况、更正院方的认
识等。
促进与设计院
的沟通，提高图
纸质量
数据统计
越少
越好
沟通记录、
上级领导、
投资控制部
次 内部
加快
工程
建设
进度
设备工艺
部
2
图纸设计
进度
按合同或计划进
度要求，工业园工
程所需图纸实际
完成的进度与要
求进度的对比。
（因本部不可控
情况影响的除外）
按计划完成图
纸，促进提高工
作效率。
实际完成时间/计划
完成时间
排除被考者不可控
因素的影响时间
越高
越好
投资控制部 % 内部
加快
工程
建设
进度
设备工艺
部
3
生产线验
收质量
按合同或公司要
求，对生产线进行
内部或正式验收，
评估其所达到的
质量水平。
促进在工作过
程中把握好生
产线设计、调试
质量。
∑（实际质量标准/
要求质量标准）＊权
重
细小质量问题、潜在
质量问题个数
越高
越好
/越
少越
好
项目组、使
用单位
% 内部
加快
工程
建设
进度
设备工艺
部
4
技术信息
提供的充
分性
为设计方案、制作
方案而提供的关
于市场需求、技术
发展、竞争对手技
术、原料供应、生
产组织等方面，是
否充分、完整、及
时地提供了。
从信息方面，促
进方案设计、制
作得更正确、更
完善。
发现方案中未采用
信息的个数；
或按等级判断信息
提供的充分性。
越高
越好
综合部 个 内部
加快
工程
建设
进度
设备工艺
部
5
生产线建
设改进建
议充分及
时性
针对具体实施中
的问题，提出生产
线建设改进建议
的情况。
使生产线建设
得更加符合现
实环境和现实
需求。
分类、分等级进行判
断打分
越高
越好
项目组、使
用单位
分 内部
加快
工程
建设
进度
设备工艺
部
6
生产线工
期达成率
按指挥部工作计
划，生产线实际用
工期与计划工期
之间的比值。
促进生产线建
设按计划完成
工作。
生产线实际用工期/
计划用工期排除被
考者不可控因素的
影响时间
越高
越好
指挥部及下
游部门
% 内部
加快
工程
建设
进度
设备工艺
部
7
设备安装
质量
按合同或公司要
求，对生产线设备
安装质量进行内
部或正式验收，评
估其所达到的质
量水平。
促进在工作过程
中按质量要求严
格撑握好生产线
设备安装工作。
∑（实际质量标准/
要求质量标准）＊权
重细小质量问题、潜
在质量问题个数
越高
越好/
越少
越好
项目组、使
用单位
% 内部
加快
工程
建设
进度
生产准备
部
1
生产准备
人员考核
合格率
为开工生产准备
的员工，经考试、
试用后，占该类全
部准备人员的比
率。
促进招聘及培
训工作到位。
合格人员数/全部准
备人员数×100%
越高
越好
综合管理部 % 内部
加快
工程
建设
进度
生产准备
部
2
因准备不
充分影响
试车、试
生产次数
按计划时间试车、
试生产，但由于准
备不充分而停止、
推后，或具潜在问
题，统计这些影响
次数。
促进全面做好
工作，力保一次
试车成功。
次数统计，并考虑影
响因素的重要程度，
作为权重
越低
越好
综合管理部 次 内部
加快
工程
建设
进度
生产准备
部
3
技术规程
及作业文
件完备率
生产线提交正式
生产，所需要的操
作手册、作业流程、
必要管理制度等
的完善情况。
为正式生产提
供较全面的规
章制度保证。
根据需求，按同等重
要同样权重统计：
已有规章制度数/需
求（计划）的规章制
度数×100%
越高
越好
综合管理部 % 内部
质量
控制
体系
建设
华源机械 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
战略
板块
战略
主题
说明
总经理、
副总经理
1
净资产收
益率
税前利润总额与
所有者权益的比
率
衡量企业的获
利能力
考核期税前利润总
额/考核期平均所有
者权益×100%
越高
越好
集团财务中
心
％ 财务
利润
增加
总经理、
副总经理
2
资产保值
增值率
所有者权益期末
总额与期初总额
的比率
衡量所有制权
益是否受到损
失
所有者权益期末总
额/所有者权益期初
总额×100%
越高
越好
集团财务中
心
％ 财务
利润
增加
总经理、
副总经理
3
项目预算
执行率
项目实际决算金
额与项目预算金
额之比
提高预算控制
能力
项目实际决算金额/
项目预算金额×
100%
越低
越好
集团财务中
心
％ 内部
费用
控制
综合管理
部
1
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
企划质控部 %
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
综合管理
部
2
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
综合管理
部
3
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合管理
部
4
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
综合管理
部
5
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
团队
管理
（被动流失的除外）
综合管理
部
6
财务分析
报告出现
错误的项
数
财务分析报告出
现错误的项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
综合管理
部
7
财务分析
报告提交
延迟的天
数
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
技术部 1
项目预算
执行率
项目实际决算金
额与项目预算金
额之比
提高预算控制
能力
项目实际决算金额/
项目预算金额×
100%
越低
越好
综合管理部 ％ 内部
费用
控制
技术部 2
项目设计
不合理、
不及时和
采购不及
时、质量
不合格影
响项目进
度的次数
项目设计不合理、
不及时和采购不
及时、质量不合
格影响项目进度
的次数
提高项目设计
及采购的质量
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 顾客
顾客
满意
度
技术部 3
质量管理
体系完成
延迟的天
数
质量管理体系完
成的时间
为了提高产品
品质，尽快完成
质量管理体系
的建设
数据统计
越少
越好
综合管理部 天 内部
质量
控制
体系
建设
经营部
1
外部销售
收入计划
完成率
开发外部客户，
并与外部客户交
易发生的销售收
入
提升与外部客
户的交易额
考核期实际外部销
售收入/考核期计划
外部销售收入×
100%
越高
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
经营部
2
发生订单
客户的数
量
与公司发生交易
产生销售额的公
司的数量
开发有效客户 数据统计
越多
越好
综合管理部 个 财务
销售
增长
经营部
3
营业毛利
率
提高销价，增大
盈利空间
提高销价
考核期营业毛利/考核
期营业收入×100%
越高
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
经营部
4
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越
低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
综合部 天 财务
降低
成本
生产部 1
产品返工
而发生的
费用
产品经检测不合
格被返工的而发
生的费用
提高产品生产
效率
数据统计
越小
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
产品返工而发生的
一切相关费用
生产部 2
生产计划
完成率
按计划完成生产
任务的程度
确保交期和产
量
实际产量（值）/计划
产量（值）
越大
越好
综合管理部 ％ 内部
顾客
满意
度
生产部 3
客户投诉
次数
客户因使用质量
不合格产品的产
品而发生的投诉
提高产品质量，
确保客户满意
数据统计
越小
越好
综合管理部 次 内部
顾客
满意
度
生产部 4
产品检验
合格率
合格产品在总产
品数中的比值
提高产品质量
水平
合格产品吨数/产品
检验总吨数×100%
越高
越好
综合管理部 ％ 内部
质量
控制
体系
建设
生产部 5
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
综合管理部 次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1 万元以
内一次算一次，超
过 1 万元的按每 1
万元算 1 次的比例
折算次数，即一次
发生 2 万元的损失，
考核时则折算成两
次，如此类推
生产部 6
安全隐患
发现的次
数
发现安全隐患的
项数
减少安全隐患，
杜绝安全事故
发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
生产部 7
产品成材
率
原材料消耗与成
品之间的比率
减少物料的损
耗
成品产出量/原材料
消耗量×100%
越高
越好
综合部 ％ 财务
降低
成本
生产部 8
已销产品
质量不合
格损失金
额
已销产品质量不
合格损失金额
保证产品质量，
确保客户满意
数据统计
越小
越好
综合部 元 财务
降低
成本
华美圣科 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
战略
板块
战略
主题
说明
总经理/副
总经理
1
销售收
入计划
完成率
实际销售收入占
计划销售收入的
比率
开拓市场，实现
销售增长
实际销售收入÷计划
销售收入×100%
越大
越好
集团财务中
心
% 财务
销售
增长
总经理/副
总经理
2
订单达
成的新
增客户
数量
签订销售合同，有
销售额产生的新
增客户数量
加强销售渠道
建设，大力开拓
市场
数据统计
越多
越好
综合管理部 个 财务
销售
增长
新增客户：以前从
无订单的客户，或
间隔 1 年以上又重
新发生交易的客户
总经理/副
总经理
3
利润计
划完成
率
利润计划完成程
度
保证目标利润
的实现
实际利润/计划利润×
100%
越高
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
总经理/副
总经理
4
新产品
上市推
迟月数
新产品未按计划
日期上市而推迟
的周数
保证新产品按
计划日期上市
数据统计
越少
越好
综合管理部 月 财务
销售
增长
新产品上市前要有
计划，并明确上市
时间，计划要经董
事会审核批准
综合管理
部
1
培训计
划完成
率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
企划质控部 %
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
综合管理
部
2
员工培
训考试
达标率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
人力资源部 %
学习
创新
激励
机制
建立
综合管理
部
3
招聘需
求满足
率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
人力资源部 % 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合管理
部
4
行政管
理不满
意投诉
次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客满
意度
综合管理
部
5
员工流
失率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
团队
管理
综合管理
部
6
财务分
析报告
出现错
误的项
数
提交的财务分析
报告出现错误的
项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
综合管理
部
7
财务分
析报告
提交延
迟的天
数
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
综合管理
部
8
劳动合
同管理
不达标
的项数
劳动合同管理不
达标的项数
从劳动合同方
面，杜绝劳动纠
纷，把握员工动
态
数据统计
越少
越好
公司总经理
和综合管理
部
项
学习
创新
团队
管理
劳动合同管理不达
标包括未按时签合
同、合同条款存在
纠纷隐患、没有及
时向员工宣传公司
用工政策、因合同
原因造成劳动纠纷
和人员流失
生产部 1
原料采
购不达
标次数
原料采购不及时
或者质量不符合
公司要求而发生
的不达标次数
保证采购质量 数据统计
越少
越好
公司总经理
和综合管理
部
次 内部
提升
采购
管理
原料采购不达标包
括采购不及时性、
原材料不合格、未
遵循比价议价程序、
未按时对供应商进
行评估
生产部 2
生产工
艺或产
品配方
泄密的
次数
没有很好的贯彻
执行公司保密制
度，致使生产工艺
或产品配方发生
泄密的次数
保证生产工艺
或产品配方不
泄密
数据统计
越少
越好
公司总经理
和综合管理
部
次 内部
制度
建设
生产部 3
因设备、
设施管
理或操
作不善
导致停
产的小
时数
因设备、设施管理
或操作不善导致
停产的小时数
保证设备、设施
管理无失误
数据统计
越少
越好
综合管理部 小时 内部
生产
管理
平台
建设
生产部 4
安全消
防事故
发生的
次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
综合管理部 次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
生产部 5
因设备设
施管理或
操作不善
发生的维
修费或损
失金额
因设备、设施管理
或操作不善发生
的维修费或损失
金额
规范设备、设施
管理或操作
数据统计
越少
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
生产部 6
因部门原
因导致产
品质量不
合格损失
的金额
因部门原因导致
产品质量不合格
损失的金额
保证产品生产
的合格率
数据统计
越少
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
生产部 7
部门卫生
不达标的
项数
部门卫生要达
GMP 要求
数据统计
越少
越好
综合管理部 项 内部
质量
控制
体系
建设
质量管理
部
1
部门卫生
不达标的
次数
部门卫生不达标
的次数
部门卫生要达
GMP 要求
数据统计
越少
越好
综合管理部 项 内部
质量
控制
体系
建设
质量管理
部
2
产品配方
泄密的次
数
没有很好的贯彻
执行公司保密制
度，致使产品配方
发生泄密的次数
保证产品配方
不泄密
数据统计
越少
越好
公司总经理
和综合管理
部
次 内部
制度
建设
质量管理
部
3
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
综合管理部 次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
质量管理
部
4
因设备、
设施管理
或操作不
善发生的
维修费或
损失金额
因设备、设施管理
或操作不善发生
的维修费或损失
金额
规范设备、设施
管理或操作
数据统计
越少
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
质量管理
部
5
小样不合
格的损失
金额
因小样不合格导
致产品质量不合
格或小样重复制
作的损失金额
保证小样的合
格率和制作效
率
数据统计
越少
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
质量管理
部
6
每年至少
推出一个
新产品
每年至少推出一
个新产品
保证产品结构
的调整
数据统计
越多
越好
综合管理部 个 财务
销售
增长
市场部 1
销售收入
计划完成
率
实际销售收入占
计划销售收入的
比率
开拓市场，实现
销售增长
实际销售收入÷计划
销售收入×100%
越大
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
市场部 2
销售资金
回笼率
当期应收回货款
的回笼情况
按时足额回收
货款，保证资金
安全
当期实际货款回笼
金额/当期应回笼货
款金额×100%
100
%
综合管理部 % 财务
利润
增加
当期实际货款回笼
金额不含预收账款，
当期应回笼货款金
额包括前期未收回
的老欠款
市场部 3
售后服务
投诉的次
数
售后服务投诉的
次数
提高售后服务
水平
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 客户
客户
满意
度
市场部 4
客户档案
资料管理
不达标的
个数
及时收集客户档
案资料
保证客户档案
资料的完整
数据统计
越少
越好
综合管理部 个 内部
管理
信息
客户档案资料管理
不达标包括未按时
收集整理客户档案
资料，客户档案资
料不全、客户档案
资料丢失或毁坏
华美运输 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
战略
板块
战略
主题
说明
业务部 1
毛利计划
完成率
毛利计划完成程
度
提高销售增长
和销售毛利
考核期营业毛利/考
核期营业收入×
100%
越大
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
业务部 2
统计信息
不及时影
响会计核
算的天数
统计信息不及时
延迟的天数
按时统计并进
行提交
数据统计
越小
越好
综合管理部 天 顾客
顾客
满意
度
业务部 3
司机流失
率
考核期内司机的
流失率
保证司机队伍
的稳定
考核期主动离职的
司机人数/考核期司
机定员×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
％
学习
创新
团队
管理
业务部 4 毛利率
控制营业成本，
提高毛利空间
控制营业成本，
提高毛利空间
考核期营业毛利/考
核期营业收入×
100%
越大
越好
综合管理部 ％ 财务
利润
增加
业务部 5
司机违规
驾驶被处
罚的次数
司机违规驾驶被
处罚的次数
提高司机安全
意识，加强安全
教育与管理
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 内部
制度
建设
业务部 6
设备、货
物发生安
全事故损
失的金额
设备、货物发生
安全事故损失的
金额
加强设备、货物
的安全管理
数据统计
越少
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
设备、货物因不可
抗力的因素导致损
失发生的不予考核
业务部 7
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越
低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
综合管理部 天 财务
降低
成本
综合管理
部
1
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
综合管理
部
2
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
综合管理
部
3
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合管理
部
4
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
综合管理
部
5
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
团队
管理
（被动流失的除外）
综合管理
部
6
财务分析
报告出现
错误的项
数
财务分析报告出
现错误的项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
综合管理
部
7
财务分析
报告提交
延迟的天
数
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
总经理 1
利润计划
达成率
税前利润计划完
成程度
保证目标利润
的实现
税前实际利润/税前
计划利润×100%
越高
越好
集团财务中
心
% 财务
利润
增加
总经理 2
净资产收
益率
净资产收益率
公司股东投资
获利能力
考核期税前实际利
润/考核期净资产平
均余额×100%
越高
越好
集团财务中
心
％ 财务
利润
增加
总经理 3
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越
低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
集团财务中
心
天 财务
降低
成本
总经理 4
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
华美商务 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
战略
板块
战略
主题
说明
总经理/副
总经理
1
集团内部
服务质量
满意度
集团员工对商务
公司各项服务的
满意程度
提高服务质量 数据统计
越高
越好
集团总经办 % 顾客
顾客
满意
度
集团总经办负责满
意度调查表的设计、
分发、回收、统计
总经理/副
总经理
2
利润计划
完成率
内部业务保本经
营，开拓外部业务
内降成本费用，
外拓业务
当期实际利润总额/
当期计划利润总额×
100%
越大
越好
财务中心 % 财务
利润
增加
总经理/副
总经理
3
是否发生
食物中毒
事件
是否发生食物中
毒事件
杜绝食物中毒 数据统计
越是
越好
集团总经办
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
总经理/副
总经理
4
集团安全
保卫不达
标次数
集团安全保卫不
达标次数
杜绝厂内安全
保卫，维护厂内
秩序
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次 顾客
加强
分公
司管
理
集团安全保卫不达
标包括集团内财产
失窃；外来人员进
厂滋事，接到通知
或发现情况后未能
积极主动采取有效
措施，未能阻止外
来人员进厂滋事；
外来人员入厂造成
厂内员工受伤的；
厂内公共区域发生
火灾 的
综合管理
部
1
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
综合管理
部
2
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
综合管理
部
3
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合管理
部
4
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
综合管理
部
5
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
团队
管理
员工因工作表现不
佳、工作技能低等
原因被公司辞退的
不予计算
综合管理
部
6
财务分析
报告出现
错误的项
数
提交的财务分析
报告出现错误的
项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
综合管理
部
7
财务分析
报告提交
延迟的天
数
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
综合管理
部
8
部门向集
团各单位
和员工服
务的满意
度
集团员工对商务
公司综合部各项
服务的满意程度
提高服务质量 数据统计
越高
越好
集团总经办 % 顾客
顾客
满意
度
集团总经办负责满
意度调查表，并组
织调查
餐饮部 1
营业毛利
计划完成
率
餐饮毛利计划完
成程度
保证利润增长
当期实际餐饮毛利/
当期计划餐饮毛利×
100%
越大
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
餐饮部 2
部门向集
团各单位
和员工服
务的满意
度
集团员工对商务
公司综合部各项
服务的满意程度
提高服务质量 数据统计
越高
越好
集团总经办 % 顾客
顾客
满意
度
集团总经办负责满
意度调查表，并组
织调查
餐饮部 3
部门其他
方面不到
位被处罚
或投诉的
次数
部门其他方面不
到位被集团或外
单位处罚或投诉
的次数
全面提升部门
管理水平
数据统计
越少
越好
公司总经理
和集团相关
职能部门
次 内部
制度
建设
餐饮部 4
是否发生
食物中毒
事件
是否发生食物中
毒事件
杜绝食物中毒 数据统计
越是
越好
集团总经办
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
物业部 1
营业毛利
计划完成
率
餐饮毛利计划完
成程度
保证利润增长
当期实际餐饮毛利/
当期计划餐饮毛利×
100%
越大
越好
综合管理部 % 财务
降低
成本
物业部 2
部门向集
团各单位
和员工服
务的满意
度
集团员工对商务
公司综合部各项
服务的满意程度
提高服务质量 数据统计
越高
越好
集团总经办 % 顾客
顾客
满意
度
集团总经办负责满
意度调查表，并组
织调查
物业部 3
集团安全
保卫不达
标次数
集团安全保卫不
达标次数
杜绝厂内安全
保卫，维护厂内
秩序
数据统计
越少
越好
综合管理部 次 顾客
加强
分公
司管
理
集团安全保卫不达
标包括集团内财产
失窃；外来人员进
厂滋事，接到通知
或发现情况后未能
积极主动采取有效
措施，未能阻止外
来人员进厂滋事；
外来人员入厂造成
厂内员工受伤的；
厂内公共区域发生
火灾 的
华海机械 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
统计
单位
战略
板块
说明
华海机械
总经理
1
利润计划
达成率
税前利润计划完
成程度
保证目标利润
的实现
税前实际利润/税前
计划利润×100%
越高
越好
集团财务中
心
% 财务
利润
增加
华海机械
总经理
2
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越
低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
集团财务中
心
天 财务
降低
成本
华海机械
总经理
3
净资产收
益率
税前利润总额与
所有者权益的比
率
衡量企业的获
利能力
考核期税前利润总
额/考核期平均所有
者权益×100%
越高
越好
集团财务中
心
％ 财务
利润
增加
华海机械
总经理
4
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
综合管理
部
1
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
综合管理
部
2
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源部
%
学习
创新
激励
机制
建立
综合管理
部
3
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合管理
部
4
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
综合管理
部
5
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
团队
管理
员工因工作表现不
佳、工作技能低等
原因被公司辞退的
不予计算
综合管理
部
6
财务分析
报告出现
错误的项
数
提交的财务分析
报告出现错误的
项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
综合管理
部
7
财务分析
报告提交
延迟的天
数
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
经营部 1
销售计划
达成率
实际销售金额占
计划销售金额的
比率
提高销售增长
实际销售金额÷计划
销售金额×100%
越大
越好
综合管理部 财务
销售
增长
经营部 2
毛利计划
完成率
毛利计划完成程
度
提高销售增长
和销售毛利
考核期营业毛利/考
核期营业收入×
100%
越大
越好
综合管理部 % 财务
利润
增加
经营部 3
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越
低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
综合管理部 天 财务
降低
成本
经营部 4
因部门下
单失误造
成的金额
损失
因部门下单失误
造成的金额损失
加强部门管理，
杜绝因工作失
误造成的金额
损失
数据统计
越少
越好
综合管理部
/生产部
元 财务
降低
成本
生产部 1
产品检验
合格率
合格产品在总产
品数中的比值
提高产品质量
水平
合格产品吨数/产品
检验总吨数
越高
越好
综合管理部 ％ 内部
质量
控制
体系
建设
生产部 2
质量事故
损失的金
额
质量事故损失的
金额
保证产品质量,
降低成本
∑质量事故损失的金
额
越小
越好
综合管理部 元 财务
降低
成本
因产品返工发生的
一切费用和客户因
产品质量的投诉而
引发的费用
生产部 3
生产计划
完成率
实际产量占计划
产量的比率
保证交货期
实际产量÷计划产量
×100%
越大
越好
综合管理部 ％ 内部
生产
管理
平台
建设
生产部 4
产品成材
率
原材料消耗与成
品之间的比率
减少物料的损
耗
成品产出量/原材料
消耗量×100%
越高
越好
综合部 ％ 财务
降低
成本
生产部 5
吨钢水、
电、辅料
消耗金额
吨钢水、电、辅
料消耗金额
控制单位生产
成本
数据统计
越低
越好
综合部 元 财务
降低
成本
水、电按不变价计
算，其他按实际计
算
生产部 6
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
综合管理部 次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
生产部 7
设备发生
故障影响
生产的小
时数
设备发生故障影
响生产的小时数
保证正常生产
∑设备维修不及时停
产小时数
越小
越好
综合管理部 小时 内部
生产
管理
平台
建设
生产部 8
设备维护
不达标次
数
生产设备和备用
设备维护不达标
的次数
提高设备管理
水平，保证设备
正常运转，确保
生产正常进行
数据统计
越少
越好
技术发展部 次 内部
生产
管理
平台
建设
（备机和生产使用）
技术发展
部
1
生产辅料
采购不达
标次数
采购辅料不符合
品质要求和及时
性要求而被投诉
的次数
采购物料如何
品质要求和及
时性要求
数据统计
越少
越好
生产部 次 内部
提升
采购
管理
不达标包括质量和
及时性的不达标
技术发展
部
2
设备维护
不达标次
数
生产设备和备用
设备维护不达标
的次数
提高设备管理
水平，保证设备
正常运转，确保
生产正常进行
数据统计
越少
越好
生产部 次 内部
生产
管理
平台
建设
无损失金额的产生
技术发展
部
3
生产工艺
不合格被
投诉的项
数
生产工艺不合理
影响到生产的效
率和产品的质量
而被投诉的项数
提高工艺合理
性，提升生产的
效率和产品质
量
数据统计
越少
越好
生产部 项 顾客
顾客
满意
度
生产部门和经营部
门投诉
技术发展
部
4
设备维护
失误造成
的金额损
失
设备维护失误造
成的金额损失
加强设备的维
护与保养，使设
备长周期正常
运转
数据统计
越少
越好
综合管理部
/生产部
元 财务
降低
成本
失误：设备故障诊
断不准确；备件更
换、安装发生错误；
备件工艺设计不准
确
技术发展
部
5
产品质量
漏控次数
因产品漏检或线
制品发现的质量
问题
加强内部品质
管理，杜绝部合
格产成品出厂
数据统计
越少
越好
公司领导/
综合部
次 内部
质量
控制
体系
建设
特指内部的质量控
制管理
技术发展
部
6
ISO9000
内外审不
达标项数
ISO9000 贯标不
达标项数
作业要求与标
准符合
ISO90000 要求
数据统计
越少
越好
公司领导/
综合部
项 内部
质量
控制
体系
建设
棒材厂 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
统计
单位
战略
板块
说明
棒材厂 1
产品合格
率
产品经检验合格
符合标准的比率
提高产品品质
合格品量/（合格品
量+废品量+次品量）
×100%
越大
越好
集团企划质
管部
％ 内部
质量
控制
体系
建设
经过质量判定原因
不属于本厂责任的
除外
棒材厂 2
吨钢可变
成本
吨钢生产所消耗
的材料的金额
降低消耗，增加
效益
数据统计
越小
越好
财务中心 元 财务
降低
成本
钢坯、油、电耗按
不变价计算，其他
消耗如采购价格波
动大可适当调整计
算价格
棒材厂 3
生产计划
完成率
生产计划达成的
情况
提高生产计划
完成率
实际产量/计划产量×
100%
越高
越好
集团企划质
管部
％ 内部
生产
管理
平台
建设
棒材厂 4
产品定尺
率
定尺产品产量与
产品产量之比
提高产品定尺
率
定尺产品产量/产品
产量×100%
越高
越好
集团企划质
管部
％ 内部
生产
管理
平台
建设
考核标准由集团企
划质管部根据钢坯
情况进行调整
棒材厂 5
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
棒材厂 6
发现安全
隐患的项
数
发现安全隐患的
项数
减少安全隐患，
杜绝安全事故
发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
项 顾客
加强
分公
司管
理
棒材厂 7
因产品表
面质量不
合格造成
的损失金
额
因产品表面质量
原因引发的外部
客户投诉所造成
的金额损失
提高产品品质，
减少客户投诉
数据统计
越少
越好
集团企划质
管部
元 财务
降低
成本
棒材厂 8
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
团队
管理
员工因工作表现不
佳、工作技能低等
原因被公司辞退的
不予计算
棒材厂 9
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
棒材厂 #
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
激励
机制
建立
棒材厂 #
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
棒材厂 #
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
板材厂 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
统计
单位
战略
板块
说明
板材厂彩
图车间
1
生产计划
完成率
生产计划达成的
情况
提高生产计划
完成率
实际产量/计划产量×
100%
越高
越好
工业园综合
部
％ 内部
生产
管理
平台
建设
板材厂彩
图车间
2
吨钢可变
成本
吨钢生产所消耗
的材料的金额
降低消耗，增加
效益
数据统计
越小
越好
工业园计财
部
元 财务
降低
成本
钢板、油漆、电耗
按不变价计算，其
他消耗如采购价格
波动大可适当调整
计算价格
板材厂彩
图车间
3
产品合格
率
产品经检验合格
符合标准的比率
提高产品品质
合格品量/（合格品
量+废品量+次品量）
×100%
越大
越好
集团企划质
管部
％ 内部
质量
控制
体系
建设
经过质量判定原因
不属于本厂责任的
除外
板材厂彩
图车间
4
因产品表
面质量不
合格造成
的损失金
额
因产品表面质量
原因引发的外部
客户投诉所造成
的金额损失
提高产品品质，
减少客户投诉
数据统计
越少
越好
集团企划质
管部
元 财务
降低
成本
板材厂彩
图车间
5
安全消防
事故发生
的次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1000 元
以内一次算一次，
超过 1000 元的按
每 1000 元算 1 次
的比例折算次数，
即一次发生 2000
元的损失，考核时
则折算成两次，如
此类推
板材厂彩
图车间
6
发现安全
隐患的项
数
发现安全隐患的
项数
减少安全隐患，
杜绝安全事故
发生
数据统计
越少
越好
集团生产安
全管理部
项
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
板材厂彩
图车间
7
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
团队
管理
员工因工作表现不
佳、工作技能低等
原因被公司辞退的
不予计算
板材厂彩
图车间
8
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
板材厂彩
图车间
9
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
激励
机制
建立
板材厂彩
图车间
#
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
板材厂彩
图车间
#
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
华青盛业 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
统计
单位
战略
板块
说明
总经理/副
总经理
1
利润计划
完成率
公司利润计划完
成程度
保证公司利润
的增长
当期实际利润总额/
当期计划利润总额×
100%
越大
越好
财务中心 % 财务
利润
增加
总经理/副
总经理
2
净资产收
益率
员工投资的回报
率
提高员工投资
的回报率
（当期利润总额×2）
/（期初净资产+期末
净资产）×100%
越大
越好
财务中心 % 财务
利润
增加
总经理/副
总经理
3
已获利息
保障倍数
公司财务费用与
公司效益的配比
程度
控制财务费用，
降低财务风险
（公司当期利润总
额+公司当期财务费
用）/公司当期财务
费用
越大
越好
财务中心 倍数 内部
费用
控制
总经理/副
总经理
4
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
财务中心 天 财务
降低
成本
总经理/副
总经理
5
存货周转
天数
当期存货的周转
速度
提高存货周转，
减少资金占用
[当期天数×（期初
存货+期末存货）]/
（当期销售成本×2）
越小
越好
财务中心 天 财务
降低
成本
综合部 1
员工流失
率
考核期内员工的
流失率
保持员工队伍
稳定
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
集团人力资
源管理部
% 顾客
顾客
满意
度
员工因工作表现不
佳、工作技能低等
原因被公司辞退的
不予计算
综合部 2
培训计划
完成率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
综合部 3
员工培训
考试达标
率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
%
学习
创新
激励
机制
建立
综合部 4
招聘需求
满足率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
集团人力资
源管理部
% 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
综合部 5
行政管理
不满意投
诉次数
行政管理不满意
投诉次数
提高服务质量 数据统计
越少
越好
公司领导 次 顾客
顾客
满意
度
综合部 6
统计信息
不及时或
不准确的
次数
统计信息不及时
或不准确的次数
保证数据统计
的及时、准确
数据统计
越少
越好
公司领导/
财务部
次 顾客
顾客
满意
度
财务部 1
因工作不
力影响融
资活动的
次数
因工作不力影响
融资活动的次数
保证融资的效
率
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
次 内部
融资
管理
财务部 2
财务分析
报告出现
错误的项
数
财务分析报告出
现错误的项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
财务部 3
财务分析
报告提交
延迟的天
财务分析报告提
交延迟的天数
保证财务分析
报告的及时性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
天 顾客
顾客
满意
度
数
财务部 4
内外部审
计发现问
题的次数
内外部审计发现
问题的次数
保证财务数据
的准确性、合规
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
次 顾客
顾客
满意
度
财务部 5
已获利息
保障倍数
公司财务费用与
公司效益的配比
程度
控制财务费用，
降低财务风险
（公司当月利润总
额+公司当月财务费
用）/公司当月财务
费用
越大
越好
财务部 倍数 内部
费用
控制
业务部 1
销售毛利
计划完成
率
销售毛利计划完
成程度
保证利润增长
当期实际销售毛利/
当期计划销售计划×
100%
越大
越好
财务部 % 财务
利润
增加
业务部 2
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
财务部 天 财务
降低
成本
业务部 3
存货周转
天数
当期存货的周转
速度
提高存货周转，
减少资金占用
[当期天数×（期初
存货+期末存货）]/
（当期销售成本×2）
越小
越好
财务部 天 财务
降低
成本
业务部 4
品种钢销
售计划完
成率
品种钢销售计划
完成程度
保证新贸易品
种的市场开拓
当期品种钢实际销
售量/当期品种钢计
划销量×100%
越大
越好
财务部 % 财务
销售
增长
广州分公
司
1
销售毛利
计划完成
率
销售毛利计划完
成程度
保证利润增长
当期实际销售毛利/
当期计划销售计划×
100%
越大
越好
财务部 % 财务
利润
增加
广州分公
司
2
应收账款
周转天数
应收账款周转越
快，资金成本越低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
财务部 天 财务
降低
成本
广州分公
司
3
存货周转
天数
当期存货的周转
速度
提高存货周转，
减少资金占用
[当期天数×（期初
存货+期末存货）]/
（当期销售成本×2）
越小
越好
财务部 天 财务
降低
成本
集团总部各职能部门 KPI 辞典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
统计
单位
战略
板块
说明
采购部 1
获得的
信用额
度
从供应商处获得
的信用额度,为公
司节省的财务费
用.
降低成本
应付账款×付款账期
×同期银行贷款基准
利率
保持
在一
定范
围
财务中心 % 财务
降低
成本
应付账款含不用承
担贴息的票据背书
采购部 2
采购成
本支出
收益率
相对于销售价格，
采购成本越低，则
收益越多
激励采购部降
低采购成本
（当期平均吨钢销
售价格－当期消耗
钢坯平均吨钢采购
成本－当期吨钢可
变成本）/（当期消
耗钢坯平均吨钢采
购成本＋当期吨钢
可变成本）×100%
越大
越好
财务中心 % 财务
降低
成本
采购部 3
采购不
及时导
致生产
停工待
料的小
时数
因采购材料的交
货不及时而导致
生产停工待料的
小时数
保证采购材料
交货的及时性
∑交货不及时导致生
产停工待料的小时
数
越小
越好
各生产部门 小时 顾客
顾客
满意
度
采购部 4
采购质
量不合
格造成
损失的
金额
经采购物品质量
不合格而引发的
金额的损失
提高采购物品
质量
数据统计
越小
越好
财务中心 元 财务
降低
成本
以及因产品质量因
素导致的客户投诉
采购部 5
采购预
付款资
金成本
预付款越多，期限
越长，资金成本越
高
控制预付款的
金额，节约财务
费用
∑采购预付账款×预
付期×银行同期贷款
利率
保持
在一
定范
围
财务中心 元 财务
降低
成本
预付账款包括承担
贴息的票据背书
销售部 1
应收账
款周转
天数
应收账款周转越
快，资金成本越低
保证集团资金
链安全及降低
资金成本
考核期天数÷（考核
期营业收入÷考核期
平均欠款余额）
越小
越好
财务中心 天 财务
降低
成本
销售部 2
承兑汇
票和现
汇的比
率
当月现汇回款与
承兑汇票之间的
比率
保证集团资金
回笼的结构合
理
当月现汇回款/当月
承兑汇票回款
越大
越好
财务中心 财务
降低
成本
销售部 3
销售毛
利计划
完成率
销售毛利计划完
成程度
提高销售增长
和销售毛利
考核期销售毛利/考
核期销售收入×
100%
越大
越好
财务中心 % 财务
利润
增加
销售部 4
顾客满
意度
顾客对部门服务
的满意程度
提高顾客满意
度
依据 ISO9000 要求
计算
越大
越好
企划质控部 顾客
顾客
满意
度
销售部 5
销售计
划完成
率
实际销量占计划
销量的比率
提高销售增长
实际销量÷计划销量
×100%
越大
越好
财务中心 ％ 顾客
提高
棒材
销售
额
销售部 6
新开发
客户销
售额占
总销售
额的比
率
新开发客户销售
额和总销售额之
间的比率
提高新客户的
销售额
新开发客户销售额/
总销售额的比率
保持
在一
定范
围
财务中心 ％ 财务
销售
增长
财务部 1
财务费
用占融
资额的
比率
考核当期融资成
本
尽量降低融资
成本，进而降低
财务费用
当期财务费用/当期
占用银行融资金额×
100%
越小
越好
财务中心 ％ 内部
费用
控制
财务费用包括固定
资产或项目融资成
本，当期占用银行
融资金额包固定资
产或项目占用银行
融资金额
财务部 2
集团财
务人员
培训计
划达成
率
培训计划完成的
程度
按时完成培训
计划
当期已完成的培训
项目/当期应培训总
项目数
越大
越好
人力资源部 ％
学习
创新
激励
机制
建立
财务部 3
对集团
各单位
会计监
督和财
务控制
不力造
成的损
失金额
对集团各单位会
计监督和财务控
制不力造的损失
的程度
加强对集团各
单位会计监督
和财务控制，及
时反映财务会
计问题
数据统计
越小
越好
财务中心 元 顾客
降低
成本
财务中心已反映了
问题，但单位负责
人或职能部门不重
视不改进的，不是
财务中心责任
财务部 4
延时提
交内外
财务报
表的天
数
延时提交财务报
表的天数
按时提交财务
报表
数据统计
越小
越好
财务中心 天数 顾客
顾客
满意
度
财务部
融资金
额满足
率
融资金额满足率
满足公司发展
对资金的需求
实际获得的融资金
额/计划融资金额
越高
越好
公司总经理 内部
融资
管理
财务部 5
财务分
析报告
出现错
误的项
数
提交的财务分析
报告出现错误的
项数
保证财务数据
的准确性
数据统计
越少
越好
集团财务中
心
项 顾客
顾客
满意
度
财务分析报告包括
财务报表及附注、
财务分析材料
人力资源
部
1
人工费
用保障
倍数
人工费用支出与
公司效益匹配的
程度
控制劳动定员，
提高人均劳动
生产效率
（利润总额+人工费
用总额）/人工费用
总额
越大
越好
财务中心 倍数 内部
费用
控制
考核范围为集团效
益主体的利润总额
和人工费用，不包
括项目单位
人力资源
部
2
培训计
划完成
率
当期实际完成的
培训项目数占当
期计划培训项目
数的比例
全面提升集团
员工的素质
当期实际完成的培
训项目数/当期计划
培训项目数×100%
越高
越好
企划质控部 %
学习
创新
激励
机制
建立
上期未完成的培训
项目列入下期计划
进行考核
人力资源
部
3
员工培
训考试
达标率
员工参加培训考
试达标人数所占
比例
提高培训合格
率
培训考试达标人数/
参加培训考试总人
数×100%
越大
越好
人力资源部 %
学习
创新
激励
机制
建立
人力资源
部
4
招聘需
求满足
率
考核期内满足招
聘需求的程度
提高招聘效率
按需求招聘到岗人
数/招聘需求人数×
100%
越大
越好
人力资源部 % 顾客
顾客
满意
度
需求岗位人数以经
过集团核准的各单
位提交的需求表为
准
人力资源
部
5
人均培
训小时
数
员工人均培训的
时间量数
提高全员素质，
提升工作技能
数据统计
越大
越好
企划质控部 小时
学习
创新
激励
机制
建立
人力资源
部
6
主管级
别以上
员工流
失率
考核期内核心员
工的流失率
保持核心员工
主动离职的员工人
数/编制内的员工人
数×100%
越小
越好
人力资源部 %
学习
创新
团队
管理
（被动流失的除外）
人力资源
部
7
人员晋
升合格
率
人员晋升经过考
察后合格的比率
选拔优秀干部
人员晋升合格的数
量/人员晋升的数量×
100%
越高
越好
企划质控部 ％
学习
创新
团队
管理
生产安全
管理部
1
生产计
划完成
率
每月按订单或计
划完成程度
确保交期和计
划产量
实际产量/计划或订
单需求量×100%
越大
越好
企划质控部 ％ 内部
生产
管理
平台
建设
生产安全
管理部
2
安全消
防事故
发生的
次数
安全消防事故发
生的次数
杜绝、减少安全
消防事故发生
的发生
数据统计
越少
越好
企划质控部 次
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
轻伤（不需住院皮
肉伤）控制在一定
范围内，重伤或致
残或死亡不得发生，
有损失的 1 万元以
内一次算一次，超
过 1 万元的按每 1
万元算 1 次的比例
折算次数，即一次
发生 2 万元的损失，
考核时则折算成两
次，如此类推
生产安全
管理部
3
政府下
达安全
整改的
件数
政府下达安全整
改的件数
建立良好的政
府关系，确保公
司运营具有良
好的外部环境
数据统计
越少
越好
企划质控部 件 内部
品牌
塑造
经过公司办公会确
认的除外
生产安全
管理部
4
生产员
工人均
安全培
训小时
数
员工人均培训的
时间量数
提高全员素质，
提升工作技能
数据统计
越大
越好
企划质控部 小时
学习
创新
激励
机制
建立
生产安全
管理部
5
对各单
位安全
消防隐
患管理
不到位
的件数
对集团各单位安
全消防隐患要及
时下发整改通知
书，及时跟踪督促，
及时组织验收确
认，不整改的要及
时考核
敦促集团各单
位提高安全管
理水平，杜绝安
全事故的发生
数据统计
越少
越好
企划质控部 件 内部
制度
建设
对各单位安全消防
隐患管理不到位的
情况有：对集团各
单位安全消防隐患
未及时下发整改通
知书；未及时跟踪
督促；未及时组织
验收确认；对不整
改的未及时考核
市场技术
部
1
市场调
研报告
是否及
时提交
市场调研报告是
否及时提交
及时提交调研
报告
数据统计
按照
规定
期限
提交
企划质控部 天 顾客
顾客
满意
度
市场技术
部
2
市场调
研报告
不满意
的人次
数
市场调研报告获
得满意的程度
提高调研报告
的质量
数据统计
越少
越好
企划质控部 人次 顾客
顾客
满意
度
（按照评审进行评
议）
市场技术
部
3
部门建
设是否
按时完
成
部门建设是否按
照公司的要求按
时完成
使部门尽快进
行运作
数据统计
越快
越好
企划质控部 天
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
部门建设：人员配
置、部门规章制度、
工作流程
总经办 1
车辆使
用不满
意被投
诉的次
数
车辆使用不满意
被投诉的次数
提高内部客户
满意度
数据统计
越少
越好
企划质控部 次 顾客
顾客
满意
度
总经办 2
重大企
业文化
活动计
划达成
率
重大企业文化活
动完成的情况
强化企业文化
已经完成的企业文
化项目数/文化活动
计划开展数
越高
越好
企划质控部 ％ 内部
文化
整合
总经办 3
车辆违
章驾驶
导致交
通事故
发生的
车辆违章驾驶导
致交通事故发生
的金额
减少或者杜绝
车辆违章驾驶，
提高守法意识
数据统计
越少
越好
财务中心 元 财务
降低
成本
金额
总经办 4
公文资
料管理
影响办
事效率
的次数
公文资料管理影
响办事效率的程
度
妥善保管公文
资料，提高办事
效率
数据统计
越少
越好
企划质控部 次 顾客
顾客
满意
度
总经办 5
车辆违
章驾驶
发生的
次数
车辆违章驾驶发
生的次数
减少或者杜绝
车辆违章驾驶，
提高守法意识
数据统计
越少
越好
财务中心 次 内部
品牌
塑造
总经办 6
临时工
作领导
不满意
的件数
领导对交办的临
时工作满意的程
度
按照领导要求
高质量的完成
领导交办的各
项临时任务
数据统计
越少
越好
直属领导 件
平衡
计分
卡的
补充
要素
来自
POP
（对
战略
的补
充）
企划质控
管理部
1
企业经
营计划
编制是
否按时
完成
企业经营计划编
制是否按时间完
成的情况
按时编制企业
经营计划
数据统计
按照
计划
完成
最好
总经办 顾客
顾客
满意
度
年度经营计划一年
编制一次
企划质控
管理部
2
集团业
绩考核
报告是
否按时
提交
集团业绩考核报
告是否按时提交
按时提交报告 数据统计
越是
越好
总经办 件
学习
创新
绩效
管理
推进
企划质控
管理部
3
制度、流
程推行、
审核计
划达成
率
季度制度、流程推
行、审核计划达成
率
及时审核
已经审核完毕的制
度、流程数/计划数
越高
越好
总经办 ％ 内部
制度
建设
企划质控
管理部
4
内部期
刊是否
按时出
版
内部期刊是否按
时出版
按时出版内部
企业期刊
数据统计
越是
越好
总经办 次 内部
文化
整合
公司领导同意延迟
出版的除外
企划质控
管理部
5
企业网
页内容
没有及
时更新
的次数
内外网内容是否
按要求及时进行
更新。
及时更新网页
内容
∑内外网没有按照要
求更新次数
越少
越好
总经办 内部
文化
整合
更新：是指企业新
闻的更新
企划质控
管理部
#
企业软
文刊登
的篇数
企业软文在不同
媒体发表的篇数
加强与媒体关
系的建设
∑正面新闻发表的篇
数
越多
越好
总经办 篇 内部
品牌
塑造
企划质控
管理部
7
网络发
生故障
被投诉
的次数
网络维护被投诉
的次数
保证网络维护
的及时，提高网
络维护的质量
∑投诉的次数
越小
越好
总经办 次 顾客
顾客
满意
度
企划质控
管理部
8
网络数
据发生
不安全
的次数
网络数据发生不
安全的次数
提高网络数据
安全性
数据统计
越少
越好
企划质控部 次 内部
信息
管理
不安全：病毒感染
数据、数据丢失、
数据外泄
企划质控
管理部
9
硬件、软
件信息
化推进
计划达
成率
硬件、软件信息化
推进计划达成率
提高计划达成
目的
硬件、软件信息化推
进项目完成数/计划
达成的数量
越接
近越
好
企划质控部 ％ 内部
信息
管理
企划质控
管理部
#
外审一
般不符
合项
认证机构开出的
不影响证书的一
般不符合事项数
衡量体系运作
的有效性
外审一般不符合项
个数
越少
越好
企划质控部 项 内部
质量
控制
体系
建设
企划质控
管理部
#
在线产
品企划
书是否
及时完
成及通
过
在线产品企划书
是否及时完成及
通过
在线产品企划
书及时完成及
通过
数据统计
越是
越好
总经办 内部
品牌
塑造
限于产品品牌的推
广
企划质控
管理部
#
新产品
销售配
套满足
率
新产品销售配套
满足率
新产品销售配
套满足的程度
新产品销售配套满
足的个数/需求的个
数
越接
近越
好
销售部 ％ 内部
品牌
塑造
（商标、包装、画
册、色卡、手册等）
板材、工业园宣传
画册的制订）
企划质控
管理部
#
客户因
质量因
素投诉
的吨次
数
客户因质量因素
投诉的吨次数
提高产品的质
量
客户因质量因素投
诉的吨次数/总销售
吨次数
越接
近越
好
销售部 ％ 内部
质量
控制
体系
建设
因部门自身原因造
成的投诉
企划质控
管理部
#
质量体
系认证
是否按
时获得
通过
质量体系认证是
否按时获得通过
要时间要求获
得认证通过
数据统计
越是
越好
总经办 内部
质量
控制
体系
建设
没有进行质量体系
认证的公司
企划质控
管理部
#
质量整
改事项
完成率
整改事项完成率
整改事项完成
的数量情况
质量整改事项已经
完成的件数/质量整
改的件数
越高
越好
企划质控部 ％ 内部
质量
控制
体系
建设
华美集团领导 KPI 词典
所属部门
序
号
指标名称 定义 目的 计算公式 极性 信息提供者
统计
单位
统计
单位
战略
板块
说明
总经理 1
利润计
划完成
率
集团利润计划完成
程度
保证集团利润
的增长
当期实际利润总额/
当期计划利润总额×
100%
越大
越好
集团董事会 %
总经理 2
净资产
收益率
股东投资的回报率
提高股东投资
的回报率
（当期利润总额×2）
/（期初净资产+期末
净资产）×100%
越大
越好
集团董事会 %
总经理 3
资产保
值增值
率
所有者权益期末总
额与期初总额的比
率
衡量所有制权
益是否受到损
失
所有者权益期末总
额/所有者权益期初
总额×100%
越高
越好
集团董事会 ％
资源副总
经理
1
销售计
划完成
率
实际销量占计划销
量的比率
提高销售增长
实际销量÷计划销量
×100%
越大
越好
财务中心 ％
销量：集团钢铁、
华青盛业、板材厂
资源副总
经理
2
利润计
划完成
率
集团利润计划完成
程度
保证集团利润
的增长
当期实际利润总额/
当期计划利润总额×
100%
越大
越好
财务中心 %
利润：集团钢铁、
华青盛业、板材厂
总会计师、
副总会计
师
承担集团财
务管理中心
的考核指标
华美集团各单位 CPI 词典
指标名称 考核目的 计算公式/考核扣分方式 检查部门 检查周期 考核要求
员工流失
率
减少员工流
失率并保持
在一定范围
内
计算公式＝主动离职的非试用员
工人数/编制内的非试用员工人数
×100%（ 主动离职即员工主动提
出离职或不续劳动合同；编制内的
非试用员工人数即月末在编的非
试用员工人数，含主动离职的员
工）。考核扣分方式依各单位考核
标准的不同而不同。
集团人力资源
部、综合管理部
月度、季度
集团人力资源部负责每月 8 日前统计集团总部各部
门的员工流失率和收集审核集团其他单位员工流失
率,并将结果于每月 10 日之前报集团企划质控管理
部；集团其他单位综合管理部门负责每月 8 日前统
计本单位员工流失率，并报集团人力资源部；
KPI 信息
提供
依照绩效考
核制度要求，
及时、准确提
供 KPI 考核
数据
1、未及时提供 KPI 考核数据的，
2、未准确提供 KPI 考核数据，每
错 1 项扣 1 分。
企划质控部、综
合管理部
月度、季度
按月考核的，KPI 数据应在当月结束后 8 日内提交结
负责考核的单位；按季考核的，KPI 数据应在当季结
束后 10 日内提交结负责考核的单位；按年考核的，
KPI 数据应在当年结束后 12 日内提交负责考核的单
位。
ISO 体系
执行
严格依照
ISO 体系标
准执行，提高
产品质量，提
升客户满意
度
1、内外审每出现一项不符合项扣
2 分；
2、内外审不符合项未按要求整改
的,每项扣 4 分。
企划质控部 月度、季度
集团企划质控部负责组织集团钢铁 ISO 体系的内审
和日常检查；其他各单位应有专门部门负责本单位
ISO 体系的内审和日常检查。
素质评估
报告提交
按时间要求
提交报告，并
针对问题提
出相应的改
进措施
1、没有按时提交员工素质评估报
告，每延迟 1 天扣 1 分 ；
2、报告内容缺失的，每缺一项扣
1 分。（员工素质评估报告基本内
容包括学历、能力、工作态度、工
作表现、与岗位的符合性、员工岗
位变化的建议等）
人力资源部、综
合管理部
月度、季度
集团人力资源部负责集团主管以上员工和集团总部
主管以下员工的素质评估，每半年一次；其他各单
位负责本单位班组长、技术人员以及主管以下员工
的素质评估，其中，棒材厂和板材厂由厂部办公室
组织员工素质评估，其他公司由综合管理部门组织
员工素质评估。
考核费用
控制率
加强费用控
制，提高利润
空间
考核费用实际金额/考核费用计划
金额×100%，考核标准为 100%，
实际比标准每超 10%扣 1 分。
财务管理部门 月度、季度 考核费用包括办公费、物料消耗、交际费、汽车费
制度建设
及时拟订、修
订管理制度，
使各项管理
有章可依，并
严格执行
1、本单位负责制定的制度体系不
完整，明显缺失的，每缺 1 个扣 5
分；
2、本单位负责制定的制度明显不
适用，经检查发现的，每 1 个扣 2
分；发现后 1 个月内未进行修订
的，每推迟 1 周扣 1 分；
3、违反集团及本单位制度的，每
次扣 5 分。
企划质控部 月度、季度
集团企划质控部负责组织对集团各单位负责的制度
进行检查
集团培训
塑造学习型
组织，充分利
用培训资源，
提高工作技
能
1、无故没有参加集团组织的各项
培训的，每 1 人/次扣 1 分
人力资源部 月度、季度
集团人力资源管理部每季结束后 10 日内提交集团
各单位参加集团培训情况报告
绩效考核
报告提交
按时提交绩
效考核报告，
使绩效管理
得以顺利推
进
1、没有按时提交绩效考核报告的，
每延迟 1 天扣 1 分；
2、绩效考核报告出现错误，每 1
处扣 1 分。
企划质控部、综
合管理部
月度、季度
按月考核的，考核的单位应在当月结束后 10 日内提
交；按季考核的，考核的单位应在当季结束后 15 日
内提交；按年考核的，考核的单位应在当年结束后 16
日内提交。
单位协作
加强集团各
单位之间的
沟通与协调，
提高工作效
率
集团各单位有一方不协作而被投
诉的，每次扣 5 分；集团各单位协
作不力造成工作延误的，每次扣 5
分。
企划质控部 月度、季度
集团企划质控部收理集团钢铁各单位和集团下属各
公司的单位协作投诉
安全消防
管理
加强各单位
办公室及仓
库的安全消
防管理
单位办公室或仓库发生安全消防
事故的,每次扣 4 分;损失严重的,
加倍扣分
生产安全管理
部
月度、季度
集团生产安全管理部负责对集团各单位安全消防事
故进行统计；各公司综合管理部负责对本单位各部
门安全消防事故进行统计。
单位其他
方面管理
杜绝管理漏
洞，全面提升
本单位管理
水平
单位其他方面不到位被处罚或投
诉的，每次扣 5 分
企划控制部、财
务管理中心
月度、季度 集团各单位有义务对其他单位的工作进行监督
华美集团各单位专用 CPI 词典
华美集团各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1
市场调研与信息收
集与分析
没有定时提交行业走势、采购材料、用户市场的信息分析报告。分析报告敷衍了事不被领导认
可。
2 集团采购计划 采购无计划。计划不详细，没有可操作性。
3 招标管理工作
招投标制度不规范，具有明显的缺陷。在限期的时间内没有完善或完善后仍然操作性不强。大
宗物资采购没有进行招投标或者没有按照制度进行。
4
采购管理
廉洁自律 发现其有违反职业道德，受贿索贿现象或对属下公司采购行为中的受贿索贿现象视而不见。
5 供应商管理
合作 3 年以上的供应商因我方过失没有发生业务关系或没有稳定的业务关系发生。未作供应商
评估就发生业务关系。
6 文件管理 资料管理混乱，重要资料遗失或者变更后资料与变更前资料混杂在一起。
7
供应商管
理
合同执行 合同履行率低于公司规定。
8 采购不合格品管理 没有及时的退货、换货导致生产的延误或者有其他不良事件发生。
9 采购物资台帐管理
资料管理混乱，重要资料遗失或者变更后资料与变更前资料混杂在一起。实物与帐务不符。单
据管理混乱，不完备。
采购部
10
原料仓储
管理
库存物资安全管理
库存物资发生丢失、短缺。安全隐患没有及时进行整改被再次发现的。发生安全事故，造成经
济损失的。
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 渠道规划与开发 没有渠道规划，或未按规划实施
2 合同签订
合同签订不规范（合同评审手续不全、合同文本不规范、销售审批手续不全等），或合同约定
事项不清、合同签订原因给公司造成损失
销售部
3
销售管理
合同履行 合同履行率低于公司规定
4 交期管理 产品交付不及时，或交付过程中发生事故（人员安全、产品安全）
5 货款管理
无客户往来帐目记录，或帐目记录不清、未按时回款、死呆帐超过公司规定、回款资料保存不
齐
6 合同管理 未建立合同台帐，或合同台帐记录不全、合同评审资料不全、合同发放及管理不规范
7 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
8 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
9
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 核算体系建立 无核算体系，或核算体系不健全、核算体系运行不正常
2
财务核算
核算管理 对二级核算单位工作指导不力，或成本核算不及时、数据不准确、核算内容不完整
3 财务分析例会制度
无财务分析例会制度，或无故不召开分析例会、财务分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
4
财务分析
财务分析控制 无控制措施，或控制措施执行不严
5 预算管理体系建立 无预算管理体系，或预算管理体系不健全、预算管理体系运行不正常
6 预算编制 未按时完成年度预算报告，或预算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时
7
预算管理
预算管理与考核
预算超出公司规定比例，或超预算无正当理由说明、超预算无控制措施、对各部门预算超支无
考核
8 现金管理 现金安全管理
保全设备（报警器、保险柜）不正常时未及时纠正，或现金帐目（流出、流入、现金状况）泄
密、现金失窃
财务部
9 财务信息 财务报表 财务报表不及时，或内容不真实、数据不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
人 力 1 人 力 资 源 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
战 略 与 规
划
人力资源规划 无年度人力资源规划
3
组 织 设 计
与管理
组织设计建议 没有依据公司的发展战略，适时提出组织设计建议或被领导认可。
4 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
5
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
6
其他部门二次分配
方案
其他部门未按计划建立二次分配方案、未按分配方案进行分配
7 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
8
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
9 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
10
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
11 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
12 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
13
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
14 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
15 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
资源部
16 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 制度建设 制度不健全、不规范。
2 安全检查 未定期进行安全检查考核、未进行安全教育培训
3 消防安全 无消防安全设施配备方案，未更换过期消防设备，对消防安全隐患无整改方案报告
生产安全
管理部
4
安全体系
建设
职业病预防 未进行职业病防治检查工作
5 安全环保管理 未与各子公司签署安全环保责任书、管理责任不明确、无数据分析报告、档案缺失
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 研发项目立项 无项目管理制度，或需要立项的研发项目未按制度规定立项、立项程序不规范
2 研发项目管理
未按规定成立项目小组、没有项目研发计划、研发计划不合理、计划无审批、研发进度未按节
点要求完成，或研发阶段性资料不完备、未及时归档、阶段性研发试验品保管和处置无记录
3 研发项目评审 项目评审资料准备不齐全，或评审无记录、记录不全、记录归档不及时、无评审报告
4
技术开发
与管理
研发项目移交（转让） 无移交（转让）资料清单，或资料不全
5 技术档案管理
技术档案无检索目录，或归档不及时、档案不全、借阅无记录、档案遗失、发放不及时、发放
或回收、销毁无记录
6
标准化资料收集与
管理
无新标准目录，或标准目录更新不及时、标准资料库资料缺失、报废资料更新不及时、标准借
阅无记录
7 标准建立 无新标准建立、复审计划，或未按计划执行
8 标准实施监督、审核 对各部门标准执行状况无检查，或标准宣贯无记录、标准审核失误
9 工艺技术支持 技术支持（技术服务、技术指导、工艺文件编制、更改）不及时、不到位
市 场
技术部
10
产品开发
工艺技术改进 无技术改进计划，或未按计划执行
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 接待工作 接待工作安排不妥当，引发客户不满意或接待组织工作不好，受到领导批评的
2
公司文件的起草与
发放
文件起草延迟导致工作被延误。文件发现错别字等影响文件质量的事项。草拟的文件不被领导
认可，经修改后领导仍然不满意的。文件发放不及时。无记录。文件丢失的。
3
集团公司证照的办
理、变更及年审工作
没有及时办理导致工作被延误或被罚款的
总经办
4
行政管理
建立良好的公共关
系
没有建立与维护好公共关系，导致公司事务办理延误或者无法办理
5
集团党、工、团、女
工事务管理
没有工作计划或者无实施。发生违法计划生育的事项。
6 办公用品管理 集团公司办公用品发放、登记与办公费用的控制
7
各类证件及出入境
手续
没有及时办理导致工作被延误
8 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性，会议无记录或记录不全面。记要整理
9 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件
10
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
11 报纸工作 未按计划发行或者员工满意度低于 75％的
12 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
13 会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
14 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
15 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
16 印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
17 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
18 案卷管理 法律案卷无目录，或卷宗遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
19 结案状况 未按规定时间有效结案的案件数
20 合同审核 合同条款不符合法律规定、合同审核不力造成损失
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 战略信息收集 无战略信息规划，或无战略信息报告、报告内容不全、信息不及时
2 经营计划编制 无中长期战略规划和年度经营计划、计划调整不及时
3
战略实施
与控制
KPI、CPI 执行状况 KPI 分解不合理、KPI 定义不清楚、CPI 不能反映部门管理弱项，或 CPI 专查工作开展不力
企 划
质控部
4 综合管理
流程/制度建设与完
善
公司流程/制度建设无规划，或流程/制度建设未按计划执行、流程/制度执行效果不理想
5 集团综合档案管理
技术档案无检索目录，或归档不及时、档案不全、借阅无记录、档案遗失、发放不及时、发放
或回收、销毁无记录
6 集团大事记的编制 集团大事编制没有按照进度去完成、有遗漏
7 企业文化 企业文化建设
没有定期出具企业文化评审的书面建议、没有组织完成集团文化建设的相关活动、内部期刊没
有按时设计与制作导致公司期刊不能按时出版或者引发相关部门投诉的
8 硬件管理 硬件配置无规划、无记录，或硬件维护、维修无记录
9 软件管理 软件知识培训不到位、软件升级不及时
10 公司网站（络） 网站知识更新不及时，或网络出现安全故障
11
信息系统
管理
信息收集、分析、提
高
内外部信息无搜集、收集不充分没有被公司采纳、或分析报告受到领导的批评而被投诉的、不
能为相关部门及时提供准确的数据与资料而被投诉的
12 企业宣传 无形资产管理 没有及时注册无形资产而被抢注或缴费不及时失去法律保护、无形资产管理不善发生纠纷
13 品牌建设与维护 对广告效果没有评估、评估不客观
14
品牌建设
品牌审计
没有定期进行集团品牌的知名度、美誉度和忠诚度调查与分析、没有出具分析报告、没有改善
措施
华海机械各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
综 合
管理部
4
薪 酬 福 利
社保
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6 社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26
后勤总务
管理 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
27 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
28 宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 核算体系建立 无核算体系，或核算体系不健全、核算体系运行不正常
2
财务核算
核算管理 成本核算不及时、数据不准确、核算内容不完整
3 财务分析例会制度
无财务分析例会制度，或无故不召开分析例会、财务分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
4
财务分析
财务分析控制 无控制措施，或控制措施执行不严
5 预算管理体系建立 无预算管理体系，或预算管理体系不健全、预算管理体系运行不正常
6 预算编制 未按时完成年度预算报告，或预算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时
7
预算管理
预算管理与考核
预算超出公司规定比例，或超预算无正当理由说明、超预算无控制措施、对各部门预算超支无
考核
8 现金管理 现金安全管理
保全设备（报警器、保险柜）不正常时未及时纠正，或现金帐目（流出、流入、现金状况）泄
密、现金失窃
9 财务报表 财务报表不及时，或内容不真实、数据不准确
10 税务筹划 报税不及时、纳税额不准确、
财务部门
11
财务信息
销售结算
应收帐款不及时造成坏帐损失、预收帐款不及时入帐、未定期盘查资产、客户信用资料未收集
审核或收集不全、未审核销售发票与增值发票
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 生产监控 未进行每日生产情况统计与分析、产品质量不达标、
2 生产例会
无生产分析例会制度，或无故不召开分析例会、生产分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
生产部门
3
生产管理
生产安全
未进行安全教育培训、或培训合格率不达标、出现生产安全事故、未进行例行安全检查、生产
设备不定期保养维修，无设备保养检修记录、不对安全消防隐患进行整改
4 生产工艺 工作场所无生产工艺规程或工艺流程、无生产指导制度/流程
5 生产计划 无生产计划，或计划编排不合理
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1
技 术 开 发
与管理
研发项目立项 无项目管理制度，或需要立项的研发项目未按制度规定立项、立项程序不规范
2 研发项目管理
未按规定成立项目小组、没有项目研发计划、研发计划不合理、计划无审批、研发进度未按节
点要求完成，或研发阶段性资料不完备、未及时归档、阶段性研发试验品保管和处置无记录
3 研发项目评审 项目评审资料准备不齐全，或评审无记录、记录不全、记录归档不及时、无评审报告
4 研发项目移交（转让） 无移交（转让）资料清单，或资料不全
5 技术档案管理
技术档案无检索目录，或归档不及时、档案不全、借阅无记录、档案遗失、发放不及时、发放
或回收、销毁无记录
6
标准化资料收集与
管理
无新标准目录，或标准目录更新不及时、标准资料库资料缺失、报废资料更新不及时、标准借
阅无记录
7 标准建立 无新标准建立、复审计划，或未按计划执行
8 标准实施监督、审核 对各部门标准执行状况无检查，或标准宣贯无记录、标准审核失误
9 工艺技术支持 技术支持（技术服务、技术指导、工艺文件编制、更改）不及时、不到位
技 术
发展部
10
产品开发
工艺技术改进 无技术改进计划，或未按计划执行
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 渠道规划与开发 没有渠道规划、或无销售规划，或未按规划实施
2 合同签订
合同签订不规范（合同评审手续不全、合同文本不规范、销售审批手续不全等），或合同约定
事项不清、合同签订原因给公司造成损失
3 合同履行 合同履行率低于公司规定
销售部
4
销售管理
交期管理 产品交付不及时，或交付过程中发生事故（人员安全、产品安全）
5 货款管理
无客户往来帐目记录，或帐目记录不清、未按时回款、死呆帐超过公司规定、回款资料保存不
齐
6 合同管理 未建立合同台帐，或合同台帐记录不全、合同评审资料不全、合同发放及管理不规范
7 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
8 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
9
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
华美钢铁各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划
无发展战略发展分析报告(战略发展方向、产品中长期发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规
划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
综 合
管理部
9 培训管理 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11 培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
27 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
28
后勤总务
管理
宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 质量监督管理
无年度质量目标及总结报告、无产品质量数据分析或记录不全、无不合格品检测跟踪报告、无
各类监视和测量设备的检定计划、未建立各类监视和测量设备的送检档案、未建立各类产品台
帐
质量管理
部
2
质量管理
ISO9000 内审管理
无内审计划、不组织内审，或内审报告不真实，无不合格项整改报告、质量管理体系文件或档
案缺失、
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 生产监控 未进行每日生产情况统计与分析、产品质量不达标、
2 生产例会
无生产分析例会制度，或无故不召开分析例会、生产分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
3 生产安全
未进行安全教育培训、或培训合格率不达标、出现生产安全事故、未进行例行安全检查、生产
设备不定期保养维修，无设备保养检修记录、不对安全消防隐患进行整改
4 生产工艺 工作场所无生产工艺规程或工艺流程、无生产指导制度/流程
生产部门
5
生产管理
生产计划 无生产计划，或计划编排不合理
华海板材各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
综 合
管理部
4
薪 酬 福 利
社保
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6 社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26
后勤总务
管理 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
27 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
28 宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 生产监控 未进行每日生产情况统计与分析、产品质量不达标、
2 生产例会
无生产分析例会制度，或无故不召开分析例会、生产分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
3 生产安全
未进行安全教育培训、或培训合格率不达标、出现生产安全事故、未进行例行安全检查、生产
设备不定期保养维修，无设备保养检修记录、不对安全消防隐患进行整改
4 生产工艺 工作场所无生产工艺规程或工艺流程、无生产指导制度/流程，或生产工艺规程更新不及时
5 生产物资 无生产物资需求计划，生产工料报备不及时延误生产
生产部门
6
生产管理
生产计划 无生产计划，或计划编排不合理
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1
技 术 开 发
与管理
研发项目立项 无项目管理制度，或需要立项的研发项目未按制度规定立项、立项程序不规范
2 研发项目管理
未按规定成立项目小组、没有项目研发计划、研发计划不合理、计划无审批、研发进度未按节
点要求完成，或研发阶段性资料不完备、未及时归档、阶段性研发试验品保管和处置无记录
3 研发项目评审 项目评审资料准备不齐全，或评审无记录、记录不全、记录归档不及时、无评审报告
4 研发项目移交（转让） 无移交（转让）资料清单，或资料不全
5 技术档案管理
技术档案无检索目录，或归档不及时、档案不全、借阅无记录、档案遗失、发放不及时、发放
或回收、销毁无记录
6
标准化资料收集与
管理
无新标准目录，或标准目录更新不及时、标准资料库资料缺失、报废资料更新不及时、标准借
阅无记录
7 标准建立 无新标准建立、复审计划，或未按计划执行
技 术
发展部
8
产品开发
标准实施监督、审核 对各部门标准执行状况无检查，或标准宣贯无记录、标准审核失误
9 工艺技术支持 技术支持（技术服务、技术指导、工艺文件编制、更改）不及时、不到位
10 工艺技术改进 无技术改进计划，或未按计划执行
华美工业园各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 项目策划 无工业园项目发展规划报告、无工业园项目建设费用计划、无立项报告、
2 合同管理
未建立合同台帐，或合同台帐记录不全、合同评审资料不全、合同发放及管理不规范合同签订
不规范（合同评审手续不全、合同文本不规范、工程审批手续不全等），或合同约定事项不清、
合同签订原因给公司造成损失
副总经理
3
项目管理
工程预算 工程预决算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时，工程合同、协议泄密，
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
综 合
管理部
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
27 医务管理
无医务管理制度、劳动保护与卫生监督实施管理不力、医疗药品用具保管使用不当造成损失、
工伤处理引起纠纷
28 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
29
后勤总务
管理
宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 项目招标 无项目招标方案、无招标分析报告、无招标制度流程
外协部门
2
工程管理
物资管理 无种类物资采购费用预算、无物资管理台帐、无仓库安全管理制度
所属部门 序 职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
号
1 生产监控 未进行每日生产情况统计与分析、产品质量不达标、
2 生产例会
无生产分析例会制度，或无故不召开分析例会、生产分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
3 生产安全
未进行安全教育培训、或培训合格率不达标、出现生产安全事故、未进行例行安全检查、生产
设备不定期保养维修，无设备保养检修记录、不对安全消防隐患进行整改
4 生产工艺 工作场所无生产工艺规程或工艺流程、无生产指导制度/流程
生产部门
5
生产管理
生产计划 无生产库存计划，或计划编排不合理造成生产延误
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 研发项目立项 无项目管理制度，或需要立项的研发项目未按制度规定立项、立项程序不规范
2 研发项目评审 项目评审资料准备不齐全，或评审无记录、记录不全、记录归档不及时、无评审报告
3 设备档案管理
设备档案无检索目录，或归档不及时、档案不全、借阅无记录、档案遗失、发放不及时、发放
或回收、销毁无记录
4
设备资料收集与管
理
无新工艺设备标准目录，或目录更新不及时、设备资料缺失、报废资料更新不及时、资料借阅
无记录
5 工艺技术支持 技术支持（技术服务、技术指导、工艺文件编制、更改）不及时、不到位
设 备
工艺部
6
工艺设备
配置与管
理
工艺技术改进 无技术改进优化措施与计划，或未按计划执行
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 项目管理
无工程项目计划、或未按计划执行、工程项目报备手续不齐全给公司造成损失、项目计划变更
未通过领导审批，项目结算不及时，工程报价与变更未通过审核
2 设备管理 无设备管理台帐、未对设备进行安装调试就予使用、工程设备未进行检修保养
3 档案管理 各类档案资料无检索目录，或档案不全、借阅无记录、档案遗失
工 程
管理部
4
工程管理
资料收集与管理 报建资料无检索目录，或归档不及时、资料不全、借阅无记录、资料遗失
华美商务各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
综 合
管理部
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
27 医务管理
无医务管理制度、劳动保护与卫生监督实施管理不力、医疗药品用具保管使用不当造成损失、
工伤处理引起纠纷
28 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
29
后勤总务
管理
宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 餐饮管理 无餐饮管理制度、无食物加工标准流程，无菜谱编制计划，员工对饮食质量进行投诉，
2 采购管理 无食品采购计划与费用控制计划，无食品台帐，无食品采购管理制度/流程饮食部门
3
食堂管理
卫生管理
食堂就餐环境污秽有蚊蝇，食品卫生未达标准造成员工投诉，餐具不干净或未进行消毒导致员
工生病
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 制度管理 无管理制度与流程标准，或制度流程不健全
物业部门
2
综合管理
安全管理 无安全保卫记录台帐、报纸邮件收发不力、安全保卫不力造成损失
3 绿化管理 无绿化方案与规划、日常绿化养护不到位、无绿化成本预算
4 维修养护管理 无办公、水电、通信等设备保养检修计划、物业区内卫生不达标
华美圣科各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规划等)
总经理
2
战略管理
综合管理 无管理体系、费用、经营预算等分析报告，一级管理制度/流程不健全、
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、工伤申报不及时
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
综 合
管理部
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
20
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
21 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
22 商务工作 订票订房不及时，或所订票/房价格不符公司规定
23 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
24 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
25
商务文印
管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
26 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
27 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
28 小车管理 公车私用，或车辆维护保养不力、服务质量差
29
后勤总务
管理
宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 核算体系建立 无核算体系，或核算体系不健全、核算体系运行不正常
2
财务核算
核算管理 成本核算不及时、数据不准确、核算内容不完整
3 财务分析例会制度
无财务分析例会制度，或无故不召开分析例会、财务分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
财务部门
4
财务分析
财务分析控制 无控制措施，或控制措施执行不严
5 预算管理体系建立 无预算管理体系，或预算管理体系不健全、预算管理体系运行不正常
6 预算编制 未按时完成年度预算报告，或预算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时
7
预算管理
预算管理与考核
预算超出公司规定比例，或超预算无正当理由说明、超预算无控制措施、对各部门预算超支无
考核
8 现金管理 现金安全管理
保全设备（报警器、保险柜）不正常时未及时纠正，或现金帐目（流出、流入、现金状况）泄
密、现金失窃
9 财务报表 财务报表不及时，或内容不真实、数据不准确
10 税务筹划 报税不及时、纳税额不准确、
11
财务信息
销售结算
应收帐款不及时造成坏帐损失、预收帐款不及时入帐、未定期盘查资产、客户信用资料未收集
审核或收集不全、未审核销售发票与增值发票
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 生产监控 未进行每日生产情况统计与分析、产品质量不达标、无产品缺陷改进方案计划
2 生产例会
无生产分析例会制度，或无故不召开分析例会、生产分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
3 生产安全
未进行安全教育培训、或培训合格率不达标、出现生产安全事故、未进行例行安全检查、生产
设备不定期保养维修，无设备保养检修记录、不对安全消防隐患进行整改
4 生产工艺
工作场所无生产工艺规程或工艺流程、无生产指导制度/流程，技术支持（技术服务、技术指导、
工艺文件编制、更改）不及时、不到位，无技术改进优化措施与计划，或未按计划执行
5 生产计划 无生产计划，或计划编排不合理造成生产延误或工料浪费
6 仓库管理
无物料管理台帐，无库存分析报告，物料分类与标识不清晰，未定期盘点物资造成积压，相关
物料未送检分析
7 采购管理 无采购计划与成本分析报告，无供应商分析报告，采购物资价目不符，未及时结清款项
生产部门
8
生产管理
5S 管理 未达 5S 标准项
所属部门 序 职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
号
1
产 品 质 量
监控
质量监督管理
无年度质量目标及总结报告、无产品质量数据分析或记录不全、无不合格品检测跟踪报告、无
各类监视和测量设备的检定计划、未建立各类监视和测量设备的送检档案、未建立各类产品台
帐、无产品事故与异常分析报告，未建立品质数据库，或数据库数据缺失不全
2 ISO9000 内审管理
无内审计划、不组织内审，或内审报告不真实，无不合格项整改报告、质量管理体系文件或档
案缺失、作业标准与流程未纳入质量体系
质 量
管理部
3
质量管理
体系
GMP 体系管理
未定期进行 GMP 自检，未执行 GMP 管理体系，无 GMP 管理记录，或 GMP 文件档案缺失，
无 GMP 不符合项分析整改报告
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 研发项目立项 无项目管理制度，或需要立项的研发项目未按制度规定立项、立项程序不规范
2 研发项目管理
未按规定成立项目小组、没有项目研发计划、研发计划不合理、计划无审批、研发进度未按节
点要求完成，或研发阶段性资料不完备、未及时归档、阶段性研发试验品保管和处置无记录
3 研发项目评审 项目评审资料准备不齐全，或评审无记录、记录不全、记录归档不及时、无评审报告
4
产品研发
研发项目移交（转让） 无移交（转让）资料清单，或资料不全
5 产品工艺
无产品工艺堆程、无产品材料消耗编制或不准确、未进行产品成本使用与性能培训、技术支持
（技术服务、技术指导、工艺文件编制、更改）不及时、不到位
6 研发档案管理
技术档案无检索目录，或归档不及时、档案不全、借阅无记录、档案遗失、发放不及时、发放
或回收、销毁无记录
7 标准建立 无新标准建立、复审计划，或未按计划执行
产 品
研发部
8
工艺技术
管理
标准实施监督、审核 对各部门标准执行状况无检查，或标准宣贯无记录、标准审核失误
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
销售部 1 销售管理 渠道规划与开发 没有渠道规划与成本效益分析、或无销售规划，或未按规划实施
2 合同签订
合同签订不规范（合同评审手续不全、合同文本不规范、销售审批手续不全等），或合同约定
事项不清、合同签订原因给公司造成损失
3 合同履行 合同履行率低于公司规定
4 交期管理 产品交付不及时，或交付过程中发生事故（人员安全、产品安全）
5 货款管理
无客户往来帐目记录，或帐目记录不清、未按时回款、死呆帐超过公司规定、回款资料保存不
齐
6 合同管理 未建立合同台帐，或合同台帐记录不全、合同评审资料不全、合同发放及管理不规范
7 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
8 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
9
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
华美运输各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、部门年度发展规划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划、SWOT 分析
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
综 合
管理部
7 招 聘 与 配 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
置管理
招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26
后勤总务
管理 宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
运输管理 1 运输管理 运营规划 无运输营运规划、无营运预算、无运输线路管理计划
2 车辆管理
无车辆常规保养计划、或未按计划执行、无车辆运营管理制度与流程、无车辆/人员调配计划、
未按规定进行年审报备、
3 运营安全 未进行岗位培训安全教育，无交通事故处理分析报告、驾驶人员证件不全或违反驾驶管理规定
4 车辆维修保养
无车辆故障检定分析报告、无配件采购计划与费用预算、无车辆/配件质量跟踪分析报告、无维
修工时计划、车辆维修档案缺失、维修报表不及时、无车辆/配件管理台帐
部
5 物流管理 物流管理 无物流成本控制预算、无材料成本控制预算、钢材欠款回收不及时、无货物运输总量分析报告
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 合同签订
合同签订不规范（合同评审手续不全、合同文本不规范、销售审批手续不全等），或合同约定
事项不清、合同签订原因给公司造成损失，未建立各类管理台帐
2 合同履行 合同履行率低于公司规定
3 交期管理 产品交付不及时，或交付过程中发生事故（人员安全、产品安全）
4 货款管理
无客户往来帐目记录，或帐目记录不清、未按时回款、死呆帐超过公司规定、回款资料保存不
齐
5
合同管理
合同管理 未建立合同台帐，或合同台帐记录不全、合同评审资料不全、合同发放及管理不规范
6 市场拓展 市场开发 无市场拓展/业务开发计划，或未按计划执行
7 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
8 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
业务部
9
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 核算体系建立 无核算体系，或核算体系不健全、核算体系运行不正常
2
财务核算
核算管理 成本核算不及时、数据不准确、核算内容不完整
财务部门
3 财务分析 财务分析例会制度
无财务分析例会制度，或无故不召开分析例会、财务分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
4 财务分析控制 无控制措施，或控制措施执行不严
5 预算管理体系建立 无预算管理体系，或预算管理体系不健全、预算管理体系运行不正常
6 预算编制 未按时完成年度预算报告，或预算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时
7
预算管理
预算管理与考核
预算超出公司规定比例，或超预算无正当理由说明、超预算无控制措施、对各部门预算超支无
考核
8 现金管理 现金安全管理
保全设备（报警器、保险柜）不正常时未及时纠正，或现金帐目（流出、流入、现金状况）泄
密、现金失窃
9 财务报表 财务报表不及时，或内容不真实、数据不准确
10 税务筹划 报税不及时、纳税额不准确、
11
财务信息
销售结算
应收帐款不及时造成坏帐损失、预收帐款不及时入帐、未定期盘查资产、客户信用资料未收集
审核或收集不全、未审核销售发票与增值发票
华青盛业各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
综 合
管理部
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
7 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
招 聘 与 配
置管理 招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 合同管理 未进行采购合同评审，会签、归档不及时
19 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
20 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
21
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
22
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
23 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
24 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
25
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
26 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
27
后勤总务
管理 宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门 序 职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
号
1 核算体系建立 无核算体系，或核算体系不健全、核算体系运行不正常
2
财务核算
核算管理 成本核算不及时、数据不准确、核算内容不完整
3 财务分析例会制度
无财务分析例会制度，或无故不召开分析例会、财务分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
4
财务分析
财务分析控制 无控制措施，或控制措施执行不严
5 预算管理体系建立 无预算管理体系，或预算管理体系不健全、预算管理体系运行不正常
6 预算编制 未按时完成年度预算报告，或预算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时
7
预算管理
预算管理与考核
预算超出公司规定比例，或超预算无正当理由说明、超预算无控制措施、对各部门预算超支无
考核
8 现金管理 现金安全管理
保全设备（报警器、保险柜）不正常时未及时纠正，或现金帐目（流出、流入、现金状况）泄
密、现金失窃
9 财务报表 财务报表不及时，或内容不真实、数据不准确
10 税务筹划 报税不及时、纳税额不准确、
财务部门
11
财务信息
销售结算
应收帐款不及时造成坏帐损失、预收帐款不及时入帐、未定期盘查资产、客户信用资料未收集
审核或收集不全、未审核销售发票与增值发票
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 市场开发 无市场开发计划、无市场拓展分析报告、
2
销售管理
销售管控 无销售数据统计分析报告、无销售费用预算计划、
3 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
4 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
5
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
6 物资采购
无供应商评审报告、无物资采购计划、无采购制度与标准流程、无采购物品性价分析报告、货
物验收不及时，或无验收抽检报告、购物清单归档不及时
业务部
7
采购管理
仓库管理 无物资台帐、无定期库存盘查分析报告、库存帐实不符
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 销售片区开发拓展 无片区销售计划、无销售费用预算计划、无片区销售渠道拓展分析报告
2 销售片区管控 无销售管理制度/流程，无销售数据统计分析报告、无销售明细台帐
3 货款管理
无客户往来帐目记录，或帐目记录不清、未按时回款、死呆帐超过公司规定、回款资料保存不
齐
4
销售片区
开发拓展
采购管理 配套产品采购不及时，退换货不及时，无供应商评审报告，供货渠道管理不善
5 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
6 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
销售片区
7
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
华源机械各职能部门 CPI 词典
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
总经理 1 战略管理 战略规划 无发展战略发展分析报告(战略发展方向、项目发展规划、SWOT 分析、部门年度发展规划等)
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 人力资源现状分析 无年度人力资源现状分析报告（市场薪酬水平、市场供给状况、内部人员结构、员工满意度等）
2
人 力 资 源
战 略 与 规
划 人力资源规划 无年度人力资源规划
3 薪酬总额管理 薪酬总额无预算、预算无控制，或超预算无分析说明
4
薪酬福利计算与发
放
薪酬福利无统计台帐、薪酬福利计算差错、部门原因造成薪酬福利发放不及时、对其他部门绩
效工资的计算无审核、或审核失察
5 社保缴费 报增、报减、缴费不及时，或保险台帐记录不清、不及时、缴费帐目不清
6
薪 酬 福 利
社保
社保待遇 相关手续办理不及时、数据不准确、
综 合
管理部
7 招 聘 与 配 招聘计划 无年度招聘计划、临时招聘计划申报不及时
8
置管理
招聘实施
无招聘面试、笔试试题库、未经批准违反招聘流程、招聘计划未完成，或招聘合格率低于公司
规定
9 培训计划 无年度培训计划、培训无计划
10 培训实施
培训考勤不严、培训无记录、培训教材（讲义）无审核、未按规定签订培训协议、新入职员工
培训低于 100％，或培训计划无故未按时执行
11
培训管理
培训考核 培训考核合格率低于公司规定
12 劳动关系 合同管理 未及时签订、解除、终止劳动合同、《劳动合同管理制度》执行不严
13 人事档案 档案管理 无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
14 人事管理 人事台帐 无人事信息台帐、人事信息统计不及时，或人事信息统计不准确
15 会议组织 会议组织不严密，缺乏计划性
16
会议管理
会议管理 无会议制度、会议准备不充分、会议无记录，或会议纪要未落实
17 文档管理 文件散乱，存放无序，遗失重要文件发现一次扣 1 分
18 档案管理
档案无检索目录、档案遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时，或对其他部门档案管理指
导不到位
19 文印工作 文印无审批、文印资料泄密，或文印质量差
20
档案管理
证照管理 证照手续办理不及时、或未及时变更与年审、保管不善造成遗失
21
文化活动计划及执
行
无计划，或未按计划执行
22 办公用品管理 办公费用控制不当超过预算、领用无登记
23 公文管理 行文不符合规定，或收文、发文无记录、督办不力
24
文印管理
印章管理 未按规定保管和使用印章，或用印无记录
25 安全管理 公司消防设施配备不全、检修维护不到位、公司日常安全防卫不力
26 计划生育管理 未向街道办进行计划生育登记
27
后勤总务
管理
宿舍管理 宿舍水电费、房租计算不准确、报帐不及时、住宿人员登记不准确
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 生产监控
未进行每日生产情况统计与分析、产品质量不达标、无产品质量改进分析报告、无生产事故处
理分析报告、无生产计划与生产物料采购计划，生产计划编排不合理，未建立各类产品生产台
帐，或生产原始记录缺失
2 生产例会
无生产分析例会制度，或无故不召开分析例会、生产分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
3
生产设备与生产安
全管理
未进行安全教育培训、或培训合格率不达标、出现生产安全事故、未进行例行安全检查、生产
设备不定期保养维修，无设备保养检修记录、不对安全消防隐患进行整改
4 生产工程管理 未编制生产工程实施计划、施工费用预算不合理、施工进度慢于企业标准
生产部门
5
生产管理
生产工艺 工作场所无生产工艺规程或工艺流程、无生产指导制度/流程
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 研发项目立项 无项目管理制度，或需要立项的研发项目未按制度规定立项、立项程序不规范
2 研发项目管理
未按规定成立项目小组、没有项目研发计划、研发计划不合理、计划无审批、研发进度未按节
点要求完成，或研发阶段性资料不完备、未及时归档、阶段性研发试验品保管和处置无记录
3
技术研发
研发项目评审 项目评审资料准备不齐全，或评审无记录、记录不全、记录归档不及时、无评审报告
4 工艺技术支持
技术支持（技术服务、技术指导、工艺文件编制、更改）不及时、不到位，未进行技术流程与
安全培训，未及时提供生产技术服务与咨询
5 工艺技术改进 无技术改进优化措施与计划，或未按计划执行
6
工艺管理
档案管理 无检索目录、文件图纸遗失、借阅无记录、发生泄密、归档不及时
7 设备管理 设备检修养护
未建立固定资产台帐、未定期进行固定资产盘查、无设备故障分析报告、无设备检修养护计划、
无设备整改分析报告、或不按整改方案执行
技术部
8 质量管理 质量管理体系
无年度质量目标及总结报告、无产品质量数据分析或记录不全、无不合格品检测跟踪报告、无
产品事故与异常整改分析报告、管理体系文件缺失、无各类监视和测量设备的检定计划、未建
立各类监视和测量设备的送检档案
9 ISO9000 内审管理
无内审计划、不组织内审，或内审报告不真实，无不合格项整改报告、质量管理体系文件或档
案缺失、作业标准与流程未纳入质量体系
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 渠道规划与开发 没有渠道规划、或无销售规划，或未按规划实施
2 合同签订
合同签订不规范（合同评审手续不全、合同文本不规范、销售审批手续不全等），或合同约定
事项不清、合同签订原因给公司造成损失
3 合同履行 合同履行率低于公司规定
4 交期管理 产品交付不及时，或交付过程中发生事故（人员安全、产品安全）
5 货款管理
无客户往来帐目记录，或帐目记录不清、未按时回款、死呆帐超过公司规定、回款资料保存不
齐
6
销售管理
合同管理 未建立合同台帐，或合同台帐记录不全、合同评审资料不全、合同发放及管理不规范
7 客户沟通 客户沟通无记录、客户沟通处理无结果
8 客户档案 客户档案未建立、客户档案归档、更新不及时、借阅无记录、档案遗失
业务部
9
客户管理
客户满意度管理
未开展客户满意度调查，或顾客满意度没有达到公司规定（85％）、发生顾客投诉、顾客投诉
处理不及时、整改措施落实不到位
所属部门
序
号
职责板块 工作任务 扣分结果/行为描述
1 核算体系建立 无核算体系，或核算体系不健全、核算体系运行不正常
2
财务核算
核算管理 成本核算不及时、数据不准确、核算内容不完整
3 财务分析例会制度
无财务分析例会制度，或无故不召开分析例会、财务分析例会资料准备不充分、会议记录不全、
会议纪要有效执行率低于公司规定
4
财务分析
财务分析控制 无控制措施，或控制措施执行不严
5 预算管理体系建立 无预算管理体系，或预算管理体系不健全、预算管理体系运行不正常
财务部门
6
预算管理
预算编制 未按时完成年度预算报告，或预算报告未在规定时间通过公司批准、预算调整不及时
7 预算管理与考核
预算超出公司规定比例，或超预算无正当理由说明、超预算无控制措施、对各部门预算超支无
考核
8 现金管理 现金安全管理
保全设备（报警器、保险柜）不正常时未及时纠正，或现金帐目（流出、流入、现金状况）泄
密、现金失窃
9 财务报表 财务报表不及时，或内容不真实、数据不准确
10 税务筹划 报税不及时、纳税额不准确、
11
财务信息
销售结算
应收帐款不及时造成坏帐损失、预收帐款不及时入帐、未定期盘查资产、客户信用资料未收集
审核或收集不全、未审核销售发票与增值发票
