跨国经营管理
全球化
以知识为基础
以金融为中心
以信息技术为先导
以跨国公司为依托
全球著名的万家跨国公司，通过70多万家海外公司渗透到世界各国和地区，控制全球45％的产出、60％的贸易、70％的技术转让、85％的研究开发和95％以上的对外直接投资。
材料
经常从事国际商务活动的旅行者大都有如此的经历：她乘坐英国航空公司（British Airway）飞机，在赫茨（Hertz）出租公司租用一辆丰田小汽车驶往希尔顿大酒店下榻。在酒店房间里，她打开了索尼牌电视机，心不在焉地注视着窗外闪烁跳动的可口可乐、佳能和宝马汽车等霓虹灯广告。当客房服务生按她的吩咐送来晚餐和一瓶梨酒（Perrier）时，电视上正在播放本周“达拉斯”（Dallaas）丑闻。
据《世界投资报告》的资料显示，在过去30年中，跨国经营企业的数量呈几何级数增长，规模越来越大。以15个发达国家为例，跨国企业的数量从20世纪60年代末的大约7000家增至90年代末的63000家左右。目前全世界的63000家跨国公司在全世界拥有超过800000万家的子公司。这些母公司构成了一个几乎包括所有国家和所有行业的多样化的相对独立的经济体系。
目前外商投资占全社会固定资产投资12%左右,约直接拉动社会经济增长个百分点,吸收2300 万劳动力,即全社会1/10的劳动力就业,提供全国15%左右的工商税收额,占外贸出口近乎半壁江山.
世界500强中已有400余家来华投资,已设立投资性公司218家和外商投资研发中心300多家.
你所知道的跨国公司有哪些？
什么使你记住了它？
十大跨国公司
1.微软： 分拆不散的巨人
2.麦当劳： 无处不在的影响
3.诺基亚： 不遗余力的创新者
4.英特儿： 永不衰竭的智慧源
5.通用电气：赢得敬重的管理者
6.可口可乐：立志于长远
: 前进中的蓝色巨人
8.耐克： 逆境中艰苦跋涉
: 努力开拓新领域
10.摩托罗拉：倾心致力新技术
泽被后世的“惠普之道” HP
杜邦谋求“永续成长”
宝洁:市场致胜之道
全球网络引擎:思科系统
沃尔玛:供应链管理
从多元化走向专注的诺基亚
课程内容
概述
跨国经营动因及理论
进入战略
全球战略和经营策略
中国企业的跨国经营
跨国经营国际规范
专题
调查:
1 中国企业跨国经营现状分析
2 跨国公司如何实施本土化战略的?
3 一些跨国公司（中外）在其管理组织、控制、人力资源、市场营销等具体活动等方面的做法，特点。
小论文
1 选择具体企业,对其开展跨国经营的评价?
选择不同类别的企业,对他们开展跨国经营的方式方法作比较分析?
2我国企业如何加速演进成为跨国公司?来自跨国公司的启示
3 我国迈向国际化的过程中，OEM方式,自创品牌等方式进行
国际化经营的认识与比较(利弊及适用条件)
4中国企业在国际化的进程中应采取怎样的发展模式?
小论文
5 信息化对建立世界范围竞争优势的意义?
举例探讨
6 我国企业在跨国经营中如何解决倾销/非关税壁垒等问题. (影响启示,建议）
7 跨国经营理论要点对我国企业的启示
参考书目
林康著《跨国公司与跨国经营》，对外经贸大出版社，2000年版
杨德新著《跨国经营与跨国公司》，
中国统计出版社，2000年9月版
跨国管理教程、案例和阅读材料，东财出版社，第二版
梁能著《国际商务》，上海人民出版社，1999年5月版
参考杂志
《世界经济》
《国际贸易》
《国际贸易问题》
《国际商务研究》
《国际商务》
《管理世界》
《管理现代化》
参考网站
中国外资网
在线国际商报
商务部
中国经济信息网
中国经济学教育科研网
参考网站
国研网
中国国际贸易
国贸人
统计局
博客中国
第一章 经济全球化与经营国际化
一、 经济全球化推动企业经营国际化
1 全球化
当此20世纪走向尽头，一个看来不可抗拒的力量已经开始支配人类的生命、希望、恐惧：全球化
英国著名社会学家
Ralf Dahrendoff, 1988
全球化是指一连串的过程，扩张了、加深了、并加快了全世界各层面的人类关系和接触的相关联系，这包括经济的、社会的、文化的、环境的、政治的、外交的、和安全的各个层面，这种变化过程使得在世界某处的事件、决策和行动对世界上另一处的个人、团体和国家都会产生立即的影响和后果。
Samuel Kim, 1999
一个远处发生的事件
正影响着你和我
全球一致共同谴责恐怖暴行！ 全球一致股市同步下跌！ 全球一致航空业受到打击 ！ 全球一致经济受到重创！
这不单纯是美国的问题
已经成为一个全球性的问题
要自全球利益的观点来寻求解决方案
2 经济全球化的定义
经济资源跨越国界在全球范围内自由、全面、大量、整合的流动与配置，使得世界各国的经济愈加相互开放与融合，各国经济的发展将与整个世界经济的发展相互依存、相互影响和相互制约.
经济全球化是全球化的核心与起点
什么是经济全球化
瑟罗教授说，经济全球化意味着什么呢？如果地震中心发生在美国，其他国家和地区的建筑物也会坍塌或被冲击，为什么？
从贸易的角度看，因为美国的贸易逆差为3000亿美元，许多国家和地区依赖于对美国的贸易顺差发展经济，这就是说，如果美国的经济不景气，美国进口就会大幅度下降，一些国家和地区的出口就可能一蹶不振或因此受到影响。
从汇率角度看，也一样。如果美元突然下跌，美国的贸易逆差就可能大幅度下降。例如，1995年的墨西哥金融危机发生后的第一个月，墨西哥对美国的贸易顺差为10亿美元，而在此之前，每一个月墨西哥对美国的贸易逆差都超过30亿。
1997年亚洲金融危机之前，美国对韩国的贸易逆差为150亿美元，3个月之后，美国对韩国出现了100亿美元的贸易顺差。
Regional Developments Impacting Internationalization
区域发展对国际化的影响
North American Free Trade Agreement (NAFTA)
北美自由贸易协定
., Canada, Mexico美国\加拿大\墨西哥
Removed all barriers to trade between countries 拆除贸易国家之间所有的障碍
created a huge North American market
创建一个巨大的北美市场
Agreement will expand to include Latin American countries, Chile, Argentina, and Brazil
协议所包含的区域将扩展到智利\阿根廷\和巴西
European Union (EU)欧盟
Consists of 15 western European nations包括15个西欧国家
Trade barriers between EU members have been removed欧盟成员国之间的贸易障碍已经拆除
a unified currency called the “euro” has been adopted被称作“欧元”的统一货币已被人们接受
General Agreement on Tariffs and Trade (GATT)关贸总协定
reduces or completely eliminates tariffs
减少或完全取消关税
has been replaced by the World Trade Organization (WTO) 已经完全被世界贸易组织所替代
has more power to enforce rulings on trade disputes and to monitor trade policies对贸易争端和贸易政策的监控更具有权威性
3 全球化轨迹经历如下几个阶段：
①欧洲国家早期殖民扩张（16—18世纪中期）
②工业革命在世界范围内的扩展（18世纪60年代—19世纪60年代） ③全球金融贸易体系与国际垄断组织的形成（19世纪70年代—20世纪40年代） ④跨国公司的全盛发展（20世纪40年代末—20世纪80年代） ⑤信息革命和高科技推广（20世纪80年代——）
4 全球化的利与弊
全球化的利
全球化的弊端
4 全球化的利与弊
全球化的利
生产力提升、资源有效利用、知识扩散加速、技术创新加速、市场范围扩大、市场利益增加、就业机会增加、生活水准提升……。
全球化的负面效应：
· 遂造成国际分工的不平等。
· 全球范围的不平等将发展中国家置于不利地位，
国家主权遭受威胁，经济利益遭受侵害，扩大了 发达国家与发展中国家之间的贫富差距。
· 全球化进程所造成的人类生存空间的恶化，使人类正视全球化所带来的全球化问题。
5 迎接全球化的挑战
全球化无法逃避的世界潮流。
认清全球化的经济态势，把握全球化的经济规律。
全球化意味着整个世界都必须遵循同一种新的商业规则，都必须掌握同一种新的市场运作，都必须适应同一种新的时空观念。
链接：入世后企业面临的威胁
进入WTO以后，大量低价高质量进口产品与国际知名品牌的威胁，制造代理加工的利润更加微薄。
服务业面临国际化的竞争。
中小企业竞争力不足、大型企业创新能力不足。
略
二、 经济全球化的三大支柱
第一大支柱：是各种国际商务活动。包括进出口
资金和外汇的流动； 跨国直接投资. 第二大支柱：是跨国公司。 第三大支柱：是由于国际商务活动、跨国公司发展需要而产生的种种双边及多边条约、协议和地区性、全球性的经济组织。
全球化
以知识为基础
以金融为中心
以信息技术为先导
以跨国公司为依托
1．国际商务活动规模
1） 世界经济的三分之一已经直接纳入
国际分工体系。
2） 国际贸易的增长速度持续高于国民产值
的增长。
3） 世界分工的深化。
4） 世界外汇市场的迅猛发展。
2．跨国公司地位
· 2000年全世界已有63000家跨国公司。
它们在海外有69家子公司、分公司或合
资企业。除金融行业之外的100家最大的跨国公司几乎都集中在发达国家。
· 80年代以来，发展中国家也在努力参与国际竞争，加入到世界经济一体化的进程之中，形成了一批跨国公司。
全球著名的万家跨国公司，通过70多万家海外公司渗透到世界各国和地区，控制全球45％的产出、60％的贸易、70％的技术转让、85％的研究开发和95％以上的对外直接投资。
3．国际条约、组织和国际商务体系
国际条约和组织可以按其功能分为多类。
应当指出，今天世界经济生活中的许多矛
盾，简单地说，就是一体化的全球经济与
以国家为单位的管理体制之间的矛盾。
4． 从乌拉圭回合到
世界贸易组织
关税及贸易总协定（General Agreement on Tariffs and Trade, GATT）是在1947年10月，由美国、英国等23个国家作为该协定的成员国
联合签署的，叫《临时适用议定书》。《临时适用议定书》从1948年1月1日生效，到1995年1月1日功成身退。
乌拉圭回合达成协议的要点有：
1） 大幅度降低制成品关税。平均降税幅度在6年内至少达到
1/3。
2）保护知识产权，延长专利权的保护期为20年。发展中国家
被授予10年的宽限期。
3) 10年内逐步取消对纺织品贸易的配额和进口限制，10年之
后完全取消。
4） 降低农产品关税，发达国家平均降幅36%，发展是中国家
降24%。
5） 开放服务业的国内市场，允许外国法律、财会和软件服
务公司进入经营。
6） 限制政府对工业科研的补贴，补贴额不得超过研究成本
的50%~75%。
7）加强WTO在处理“反倾销”争端中的仲裁调解权。
8）建立WTO来取代原有的关贸总协定作为乌拉圭回合协议的
执行机构。
世贸组织的主要职能具体包括：
1）组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协
定、协议，积极采取各种措施努力实现各
项协定、协议的目标。 2) 为成员提供处理各协定、协议有关事务的谈
判场所。 3）解决各成员间发生的贸易争端，负责管理世
贸易组织争端解决协议。 4) 对各成员的贸易政策、法规进行定期审评。 5）协调与国际货币基金组织和世界银行等国际
经济组织的关系。
三、企业经营国际化的内容
1． 企业经营国际化的两条道路 外向型和内向型经营国际化的典型形式
外向型: 出口 、技术出口、国外合营公司、在国外建子公司、分公司或兼并国外企业;
内向型: 进口、购买技术专利、国内合营公司、成为国外跨国公司的分支机构。
2．外向型经营国际化的三部曲
所谓外向型的经营国际化，就是一个原来土生土长的国内企业，逐渐走向世界的发展演变过程。
Ⅰ走出国门
了解国际商务环
境打入海外市场 从实践中学习
经营国际化运
形成系统分析
国际商务信息的能力
Ⅱ落地生根
增加市场份额
谋求发展壮大
从目标国局部市场渗透其全面市场
企业组织结构适应海外市场发展
Ⅲ全球优化
多国市场统一谋划追求全球战略优势
局部海外市场服从全球整体优化
学习阶段
发展阶段
整体优化阶段
外向型经营国际化的三部曲
3 企业经营国际化的五大课题
企业经营国际化的研究课题分为五大类： ①国际经营环境特点和趋势， ②从本土到世界的企业国际化过程， ③中小企业的跨国经营管理， ④跨国公司的全球渗透发展 ⑤跨国公司的组织建设与管理。
企业管理人员面临的主要是下面四大类问题
1、企业经营国际化发展方向 内向型还是外向型？
2、海外目标市场选择 以哪个（哪些）国家或地区为目标？
3、 海外市场进入战略 目标市场选定之后，以什么方式打入？
4、 跨国经营的业务管理 如何管理企业在海外经营的业务？
5 经营国际化的类型:具体
企业是一资源转化体
跨国经营:经济资源的国际传递与转化
形式
美国MIT教授福尔曼和里奇曼的分类：是否享有海外管理权。
I 不享有―－ ？
II 享有－－？
企业资源转化关系图
I 不享有－―国际贸易、证券投资、对政府和国际金融机构的货款、技术授权、合同性安排、国际租赁、国际咨询
II 享有－－国外直接投资、国际性服务经营、工业合作。
具体
（一） 进出口贸易
商品：现金贸易、易货贸易、补偿贸易、互换贸易、转手贸易等
劳务：无形贸易，许可证贸易 （通讯、运输、银行、保险、咨询、旅游、技术授权）
（二）合同性安排
非股权安排
契约制造 ――来料加工、来件装配、来图制造、OEM生产
工程项目合同、启钥工程
管理合同 （类似酒店管理中，交由著名集团管理）
国际分包合同（外包业务）、劳务输出合同。
其它：补偿贸易、融资租赁、联合研究开发等
（三）间接投资
证券投资
（四）直接投资（股权投资）
独资经营 有助于垄断技术优势、实现价格转移、总公司的决策和管理
合资经营
四、企业国际化的进程
1．基本进程:
商品进出口 劳务进出口 投资活动
2．增值链（Value-Added Chain）P36
企业的生产经营过程实质上是一增值过程。增值活动发生在其它国家，即跨国经营。
全面管理（基层组织）
人事与劳务管理
技术开发
筹资活动
采购物流
制造
发货物流
市场营销
服 务
支援活动
差
额
主要活动
价值链的基本构成和形式
制造行业中典型企业增值过程的阶段划分
技术与新
产品开发
原材料
采购
零部件生产
和成品装配
售后
服务
市场营销
和分销
哑铃型
不同行业选择的跨国增值过程 ？
计算机行业：
汽车制造业：
消费品业：
3 企业国际化进程 邓宁五阶段
第一阶段：企业开始进入国际市场（进出口贸易）
第二阶段：侧重于与贸易有关的设施进行直接投资
第三阶段：沿着增值链前向或后向移动
第四阶段：深化和扩大跨国增值活动
第五阶段：跨国经营活动的地区一体化或全球一体化
侧重点是跨国公司在母国和东道国之间增值
活动的分配与协调。
基本决策:价值增值链上的各项活动应在哪些地点进行?
前四阶段:
侧重点:是某种特定产品的生产经营过程和增值过程的不同阶段在地理区域上的分配。一些关键性的活动如R &D，通常由母公司和母国的子公司完成。
第五阶段:
侧重点于不同产品的生产经营活动在母公司与各国外子公司之间的分配，与一种产品有关的研制开发活动，则由生产该产品的国外子公司完成。
全球经济或某地区经济作为整体
五、跨国经营与跨国公司
1 定义
国际公司（International Corporation）
多国公司（Multinational Corporation）
全球公司（Global Corporation）
跨国公司（Transnational Corporation）
比较
国际公司：与业务完全局限于一国的公司相比，从事有限跨国生产经营活动的企业。
多国公司：根据不同东道国特有环境开展跨国经营活动的企业。
全球公司：以全球市场为目标开展跨国经营活动的企业。
跨国公司：以全球化效率和对各东道国适应能力为目标，资源和活动被分散化但又统一在一种相互依赖的世界性经营网络中的企业。
第二章 跨国公司概述
跨国公司的定义、特征和性质
跨国公司的形成和发展
跨国公司的组织形式
第一节 跨国公司的定义
本节主要介绍：
跨国公司的各种名称
跨国公司定义标准
联合国所使有的定义
跨国公司的性质和特征
一、跨国公司的名称
在西方，最初把跨越国界从事经营活动的企业称为多国公司（Multinational
Corporation)。
据文献记载，最早使用多国公司的是美国学者李良瑟（David E. Lilienthal)
一、跨国公司的名称
进入60年代后对跨国经营这一现象的研究兴起了热潮，国际组织、公私机构和专家学者对于跨国公司的名称和定义发表了许多文章和报告，但都各执一词，迄今为止仍没有统一的定义。
一、跨国公司的名称
70年代联合国有关机构为了研究跨国经营问题，并拟订各界人士都能接受的定义，对以往和各种名称和说法作了考察。
并在1973年界定了跨国公司这一定义。
1974年以后，联合国和一些重要的国际研究报告（《世界投资报告》）与中外文献都使用跨国公司（TNCs or MNCs).
这一名称。
跨国公司的各种名称和定义
超国家公司（supra-national corp.)
根据国际法或国际公约、条约、协定所建立的经济实体，按国籍的尺度衡量，该企业不属于任何一个国家，也超越了任何一国法律的制约，而受其据以成立的国际公约、条约、协定的约束。
超国家公司（supra-national corporation)
国际清算银行
根据20年代末国际联盟的决议成立，至今仍在为一些国际组织办理结算业务。
国际复兴开发银行
1944年7月根据联合国货币金融会议的决议成立，从事国际长期信贷业务。
欧洲共同体各国政府合资兴办的企业
如欧洲原子能联营组织等
国际公司（ international corporation)
国际公司与跨国公司、多国公司一般是可以通用的，特别是在60年代这一词更流行。
但有的学者如罗滨逊教授则坚持国际公司实际上只不过是母公司的国际部或地区部（international or regional division)
多国公司（ MNC)
1973年欧共体委员会公布的“准则”和1976年欧洲议会通过的“守则”都采用这一词，而且明确地指出：凡在两个或两个以上国家有生产或服务设施的企业即为多国公司。
多国公司（ MNC)
1973年联合国经社理事会的知名人士小组（UN Group of Eminent Persons) 在其报告《多国公司对发展和国际关系的影响》中认为：多国公司应在母国以外至少两个国家中拥有生产或服务设施，至于公司的法律组织形式并不重要。
全球公司（ global corporation)
以全球竞争环境为出发点来考虑制订其经营战略的企业，其高层主管人员的思维和心态是面向全球的，即所谓“世界取向”（ world orientation)
跨国公司（ TNC)
联合国机构的文件和出版物几乎都用这个名称。《跨国公司行为守则草案》还提出了比较全面的定义。
但有的国际组织认为跨国公司这一名称含有贬义。例如拉丁美洲安第斯公约国家合资创办的国有企业称为多国公司，以示有别于声名狼藉的西方跨国公司。
二、跨国公司的定义标准
结构标准
营业实绩标准
行为标准
结构标准（ structural criteria)
地区分布（geographical distribution)
哈佛大学的“美国多国公司研究项目”认为，必须在6个以上国家和地区设有子公司或附属企业才算是真正的跨国公司。
项目主持人弗农在其书中写道“一个母公司仅仅和本国基地以外的一个或两个国家有股权关系，就不将它列入多国企业的名单之人”。
结构标准（ structural criteria)
生产或服务设施
一些重要的国际组织并不要求机构设在6个以上国家，更强调跨国公司在2个或2个以上国家拥有生产或服务设施。
跨国公司强调的是生产设施的综合，而不仅仅是市场的组合。
结构标准（ structural criteria)
所有权
所有权有两个含义：一是指资产的所有权形式，另一个指企业属于哪个或哪些国家的公民所有，即企业拥有者和高高层主管的国籍。
结构标准（ structural criteria)
所有权
对企业的国籍有不同说法。
梅森劳基认为跨国公司的股权应是多国公民所有，管理权也应是多国性的；
金德伯格认为其特征是“无国籍性”，即“并不忠于哪一个国家，也没有一个国家使它感到特别亲近。”
联合利华
1885年莱佛兄弟公司在英国利物浦注册时只有英国国籍，该公司以椰子油制肥皂，在太平洋所罗门群岛和西非等地大规模营造椰林，保证了廉价的原料来源，击败了以动物油为原料的制皂企业。1929年与荷兰人造奶油联盟合并，成立尤尼·莱佛公司，总部分设伦敦和鹿特丹两地，故注册时就具有英荷双重国籍。
英荷皇家壳牌石油公司
在1907年将分布在欧洲、荷属东印度（即今印尼）、罗马尼亚和俄国南部等地的油井和炼油厂合并而成，荷股占60%，英股占40%，在两国同时注册，具有双重国籍。
营业实绩
指公司的国外活动在整个公司业务活动中，其资产额、销售额、生产值（产品和劳务）盈利额和雇员人数应占百分比或金额多少。
以销售额为例，弗农认为不低于1亿美元。
联合国的出版物指出跨国公司的营业额为10亿美元以上，故称为“10亿美元俱乐部
◆跨国度（Transnationality)
跨国公司需要有一定的跨国经营程度。
企业跨国程度是由跨国指数决定的。
跨国指数是三个比率的平均数，即国外资产/总资产、国外销售额/总销售额、国外雇员/雇员总数。
世界最大的100家跨国公司的平均跨国指数由1990年的51%上升到1997年的55%
跨国度位居前列的企业
Sweden
SCA
10
98
UK
Smithkline beecham plc
9
71
Switzerland
ABB
8
15
Netherland/.
Unilever
7
12
Switzerland
Holderbank Finance Glarus
6
62
91
.
British American tabacco Plc
5
69
Sweden
Electronics AB
4
82
跨国指数
Switzerland
Nestle SA
3
10
Canada
Thomson corp.
2
57
Canada
Seagram Company
1
34
国别
公司名称
1998年跨国指数排名
1998年国外资产排名
行为标准 (Bahavioural characteristics criteria)
指企业在经营和决策时的心态、思维方法和策略（战略）取向。
帕尔默特指出，企业从国内走向国外，直至定位于全面的国际导向，其价值观念和行事方式一般经历三个阶段：
母国取向（Ethnocentric, “民族中心”）
东道国取向(Polycentric,“多元中心”）
世界取向(Geocentric,“全球中心”）
母国取向（Ethnocentric, “民族中心”）
以母国为中中心进行决策，经营中也优先考虑母国的利益，并经常搬用母国的一套经营方式。
缺陷：一是对国外市场的商业机会缺乏足够认识；二是对来自国外竞争对手的潜在竞争压力认识不够。
优点：短期内对经营有利。因结构简单，交流便利，对国外子公司拥有控制权。
东道国取向(Polycentric,“多元中心”）
决策权逐步分散和下放给东道国的子公司，不再集中于母国总部，经营中既考虑母国的利益，也兼顾国外当地企业的要求，考核国外企业的经营业绩时，转向以当地环境和条件为依据。
主要代价：重复建设、生产适合东道国的产品而使母国的特定优势得不到发挥。
风险：过于强调当地消费者的传统和市场增长水平，导致全球扩张速度延缓。
世界取向(Geocentric,“全球中心”）
从全球竞争环境出发来进行决策，在经营中母国企业与国外企业的相互依存和配合协作大为加强，要求不论母国企业或国外企业均须服从全球范围内的整体利益。
帕尔默特认为，只有企业的价值和战略是“世界取向”时，才是真正的跨国公司。
同时提出“区域取向”作为一项行为特征
跨国公司总部对海外子公司价值导向三种类型
在世界各地培养子公司职位的最佳人选
开发具有东道国国籍的人员并任命其担任母公司在该国的子公司主要职位
雇佣并开发母国人员，任命其担任在世界各地的子公司主要职位
人员聘用（雇佣、人员配备、人力开发）
完全国际化的公司，但认同其国家利益
东道国国籍
所有者国籍
国籍
母子公司之间双向沟通。子公司领导为母公司管理团队成员
与总部沟通较少；子公司之间的信息流也较少
对子公司沟通量大；命令、指挥、建议
沟通：信息流
达到全球或地区目标的执行官受到奖励
变化较大；对公司绩效可采用或高或低的奖励
总部较高，子公司较低
奖励和惩罚
寻求全球性和地区性的标准
由当地决定
采用母国标准
评价和控制
在总部和子公司之间协作以达成目标
相对集中在总部
总部权威
决策权
复杂性和相互依赖性逐渐加强
变化且独立
母国采取复杂的组织形式
组织的复杂性
世界取向
东道国取向
母国取向
组织设计
三、联合国的所用的定义
联合国曾在1973年给跨国公司下过定义
1984年联合国在《跨国公司行为守则草案》中给跨国公司下了一个新的定义
1.联合国1973年的定义
An enterprise as one which controls assets, factories, mines, sales offices, and the like in two or more countries
联合国1973年的定义
“同时在两个或两个以上的国家控制资产、工厂、矿山、销售基地等类型的企业”
年的新定义
The term “transnational corporations”as used in this Code means an enterprise in two or more countries, regardless of the legal form and fields of activity of these entities, which operates under a system of decision-making, permitting coherent policies and a common strategy through one or more decision-making centers, in which the entities are so linked, by ownership or otherwise, the one or more of them may be able to exercise a significant influence over the activities of others, and , in particular to share knowledge, resources and responsibilities with the others.
跨国公司是指由在两个或多个国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制企业。不论此等实体的法律形式和活动领域如何，该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心得以具有吻合的政策和共同的战略；该企业中的各个实体通过所有权或其他方式结合在一起，从而其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动施行有效的影响，特别是与别的实体分享知识、资源和责任。
三个条件
母公司控制下的多国经营实体
（实体既指母公司，又指子公司和附属公司）
在一个统一的决策体系下，拥有共同战略和配套政策
分享权利和分担责任
从本质上说，联合国1973年和1984年关于跨国公司的定义，主要反映了企业战略（strategy)和组织一体(organizational integration)化对跨国公司的重要性，因此，对各个国别市场运营系统实施统一战略和组织一体化管理是跨国公司一个显著特征。
跨国公司与国内公司的真正区别在于：它建立一个内部组织来经营各种跨国界的业务，而且实行内部化交易，而不是通过公开市场完成这些交易。
四、跨国公司的性质和特征
（一）性质
从生产关系来看：
西方跨国公司是资本在国际规模上的集中和积聚的产物；
发展中国家和地区的跨国公司体现着民族资本主义的生产关系，它是民族资本发展外向型经济的必然结果，标志着民族资本已经壮大，已经比较成熟。
跨国公司的经营特征
实行战略的全球性和管理的集中性
利用直接投资争夺世界市场
以少量的自有资本控制他人的巨额资本
拥有先进技术，保持竞争优势
向综合型多种经营发展
经营特征（补充）
国际化（internationalization)
多样化（diversification)
内部化（interalization)
全球战略（global strategy)
注：王林生
第二节 跨国公司的形成与发展
（一）跨国公司的起源与发展
早期（1914年以前）跨国公司的兴起
两次世界大战之间跨国公司的发展
二战后跨国公司的发展
1.跨国公司的兴起（1600-1914年）
最早可追溯到公元16世纪末17世纪初英国的特许公司。特许公司是由英国王室赋予某种特权的垄断性公司。
最有代表性的特许公司是英国东印度公司（British East India Company)。其垄断了英国与中国及印度的贸易，并且对印度行使政府职能，有权组建军队，行使司法权，并有税收权。
1.跨国公司的兴起（1600-1914年）
近代的跨国公司的兴起始于德国的拜尔化学公司。
1865年该公司投资购买了美国纽约州爱尔班尼的苯胺工厂的股票，并于不久后把它吞并为自己的工厂，1866年瑞典的阿佛列•诺贝尔公司在德国汉堡开办了一家炸药工厂。
美国的第一家跨国公司胜家缝纫机公司（ Singer)。
1851年取得缝纫机发明专利权，1865年首先在英国建立分厂，以后以陆续在欧洲大陆建立了许多分厂，垄断了欧洲市场，成为美国及世界最大的缝纫机制造和销售公司。
爱迪生电气公司、贝尔公司、国际收款公司等。
这些公司的产品首先在国内发明，或者虽在欧洲发明，但在美国经过重大革新。从而垄断了技术优势，首先到海外投资，占领市场并防止仿造。
为避开保护性贸易限制，到海外市场建立制造业跨国公司，以便就地生产和供应。
1902年，英国油脂、肥皂业巨头，“肥皂帝国”奠基人威廉•莱佛，感到其产品向荷兰、比利时的出口税太高，于是就和荷兰人造牛油公司合并，成为著名的跨国公司——尤尼莱佛公司。
俾斯麦为了保护本国农业，于1877年对进口食物实行征收高额关税的政策，促使荷兰人造牛油公司在德国建立了多家分厂。
在19世纪末至20世纪初，许多企业进行海外投资，设立海外制造厂及销售机构。
包括美国的福特汽车公司、通用电气公司等，及欧洲的西门子、巴斯夫公司（BASF）、英荷壳牌（Shell)等。
一战前，欧美大批公司迅速发展，规模不断扩大，并因兼并其他公司使资本越来越雄厚，开始大规模国际投资。
最有代表性的是美国的美孚石油公司，它是当时最典型的托拉斯。
2.跨国公司的发展（1914-1945年）
发达国家的对外直接投资停滞不前，数额增加有限，而美国对外直接投资的数额和比重却有相当程度的增加。
1914年，全世界FDI额为143亿美元，致1938年增加至亿美元.
英国由65亿美元增至105亿美元, 仍为世界第一,但比重从%下降到%
美国由亿美元增至73亿美元,比重从
%增至%, 居世界第二位
美国
美国的187家制造业大公司在海外的分支机构由1913年的116家增至1919年的180家,1929年的467家, 1939年达到715家.
大举向英国势力范围扩张。1922年在加拿大的外国投资中，美国资本已超过英国，在拉丁美洲，美国资本所占比重也已接近英国。同时，打入德国，控制其汽车、石油、有色金属等部门。如通用汽车公司和福特公司向欧洲及其他地区扩张尤为迅速。
大部分向外扩张的跨国公司基本上是技术先进的新兴工业，或者是大规模生产消费产品的行业。
为了向外扩张，它们先在国内进行合并，以壮大实力，加强自己的国际竞争地位。
英伊石油公司、英荷壳牌公司等大石油公司1939年控制了中东石油生产的76%，成为美孚石油公司的最大竞争对手。
维克斯•阿姆斯特朗公司在军火、船只和飞机和电气设备方面大举向国外扩张。
跨国公司发展缓慢的原因
战争造成的损失（尤以德、法为最）战债负担重和重建费用高
1929-1933年世界经济危机，各国实行贸易保护政策，对外资采取排斥态度
货币制度紊乱，各国普遍货币贬值，增加对外投资的风险增大
卡特尔制度盛行，分割世界市场，限定产量及销售价格，其控制范围和程度已从流通领域发展到分割世界产地和投资场所等方面
3.二战后跨国公司的发展（1945年—）
四个阶段
战后初期至1958年欧洲经济共同体成立
1958年以后至60年代末
70-80年代初多极化发展
90年代以来的较快发展
战后初期至1958年
最显著特征是美国公司在世界跨国公司舞台上的霸主地位。
到1950年，美国公司FDI达118亿美元，为1940年的170%。
1938年美国的资本输出只占世界资本输出总额的%，至1958年, 这一比重上升到%
1958年以后至60年代末
这一时期,跨国公司的FDI迅速发展,美国公司在国际投资方面继续处于支配地位
20世纪60年代是以美国为主的各国跨国公司迅速增加其对外直接投资的重要时期,跨国公司得到空前发展.
从表中可看出,美国对外直接投资在60年代的年增长率超过10%,居领先地位.
但在60年代后期,美国FDI在西方发达国家中的比重略有下降,从1967年55%降到1971年的52%; 而同一时期西德和日本的地位开始上升.
70-80年代向多极化发展
美国公司在世界FDI中的相对地位继续下降, 西欧和日本的跨国公司地位迅速上升
美国在70年代10年间,海外直接投资增长了近两倍,从1970年的755亿美元增至1980年的2154亿美元,平均每年递增%,高于60年代的%和50年代的%.
但西欧和日本FDI的年增长率在近20%
发展中国家打破了由西方发达国家垄断的对外直接投资领域。
1970-1972年发展中国家FDI流量共为4200万美元，到1978-80年流量为亿美元,增长了15倍多.
发展中国家跨国公司主要来自东亚、东南亚和拉美两个地区，其中亚洲四小龙和巴西、墨西哥、阿根廷等是主力。
90年代以来跨国公司较快发展
1990年至1997年, 世界跨国公司投资额从5190亿美元增加到10234亿美元, 平均年增长率高达%.
1998年和1999年,跨国公司直接投资额分别为1613亿美元和1961亿美元, 总存量已近15000亿美元.
目前形成了美国、日本、欧盟三足鼎立的局面
二、发达国家的跨国公司
据联合国有关资料统计，全世界跨国公司中的90%是西方国家，这90%的母公司中，约有一半属于美、日、德、荷、意等国，在世界FDI总存量中占了不得2/3。
从资产来看，西欧跨国公司的规模要小于美国，但在国外拥有的附属公司的数目却比美国多一倍。80年代在美国兴起了兼并浪潮，（如美无线电公司被通用电气公司兼并）因此美国公司数目减少。
从行业分布来看，石油、化工、汽车和制药4个行业的跨国公司，按其资产规模而言，处于世界最前列。
石油行业中，艾克森（Exxon)的资产总额虽大，但海外资产以英荷皇家壳牌公司最多。另有美孚、阿莫科、切夫隆等
汽车行业有福特、大众、丰田、奔驰等
电子行业有IBM,飞利浦,通用电气,松下等
从利润收益来看,美国跨国公司的利润在平均水平以上, 而日本跨国公司在平均水下以下。
从行业利润来看，以办公室和会计用自动化机器（包括电脑)；纸张、印刷和出版；食品、饮料和烟草三大行业为最高。
三、发展中国家的跨国公司
从流向来看，大部分投到邻近地区，个别国家这一倾向更为明显。
新加坡约有2/3的FDI流向马来西亚；阿根廷的FDI约有88%分布在拉美其他国家。但80年代以来，流向发达国家所占比重不断提高，约为一半。
从投入的行业来看,以劳动密集型的制造业为主。但近年来对第三产业的投资增长很快。
经营特点
所有权
采用“适用技术”并发挥其优势
对落后地区资源的适应性较强
以民族文化为纽带来拓展“生存空间”
正大集团简介
农业起步 植根中国 热心公益
两位创始人：谢易初先生， 谢少飞先生
正大集团简介
1997年正大集团借鉴其在泰国取得巨大成功的易初莲花购物中心的经验，与上海中商投资有限公司及上海蔬菜集团公司合作组建了上海易初莲花购物中心，迈出了在中国进行零售业务的第一步，至今已在中国成功开设25家连锁分店。
正大集团的创始人是谢易初和谢少飞兄弟俩。1921年两人创办了正大商行，销售从香港进口的菜籽、肥料，并逐步发展成为泰国最大的生产和出口以大米为主的农产品及其半成品的集闭，为促进.泰国经济发展作出了一巨大的贡献。
成为泰国最大农工业集团的正大集团并没有就此满足，尤其是20世纪80年代后半期，随着外国投资的急剧增长;，泰国经济面临一个重大的转折点。从1-988年开始，泰国经济的增长率连续3年保持旺势，消费需求急剧扩大;同时，大批外国企业涌入，给泰国企业提供了广泛的商业机会。正大集团紧紧抓住了这个机会，创业者的儿子、在此之前一直推进养鸡事业的谢国民带领全体员工，积极扩大事一业。在这个时期，正大集团不仅
在过去的农工业领域中扩大规模，而且还进入了一些完全陌生的领域。
首先，正大集团着眼于消费需求的急剧增加，1988年取得了超级市场(早7点至，晚11点营业)的营业权，挤进了零售业。为了集中处理、加工食品，集团和被誉为“批发超市”先驱的荷兰;SHV霍尔登公司合资，成立了遏罗马库罗公司。为了扩充加工食品的花色品种，正大集团又和日本企业合资生产冷冻食品，如灭菌牛奶、冷冻罐装蔬菜和辣味酱油等。在此之前，1985年，正大集团和三菱商社成立合资企业，大规模养殖黑鱼对虾，从此，养虾及其加工业成了正大集团的核心事业之一。
另外，80年代后半期，泰一国正式开发东部沿海工业。在那里，利用遏罗湾天然气的石化工程引起了人们的兴趣，许多大型企业都参加了这个项目、1989年，正大集团也成立了泰国乙烯树脂公司，从事氯乙烯单体、氯乙烯树脂的生产;同时，还生产合成皮革、胶卷、塑料玩具、雨衣等，总投资额超过了100亿泰国株。石化项目也是正大集团的新兴产
业领域，其发展引人注目。1986年以后，外国企业急剧涌入泰国市场，原有的港口、公路等基础设施越来越赶不上需要，尤其是通信网络的落后，使外国企业大伤脑筋。大力发展通信网络成为泰国经济发展的迫切课题。国营泰国电话公司决定以民营国有(民间企业建设、经营，一定期限后收归国营公司或国家）的方式，大规模铺设通讯线路，即在首都
曼谷周围铺设200万条，在地方铺设100万条，共300万条，并向民间企业招标。结果，正大集团击败联合投标一的日本与欧美企业，一举中标。对正大集团来说，这无疑是一次巨大的机遇，是向新事业迈出的一大步。
负责线路铺设工作的是正大集团和英国不列颠电信公司的合资企:业亚洲申信;而交换机等铝材则由德国的西门子与法国的阿卡狄尔共同提供。与此有关，正大集团还与日本的儿玉化工合资，开始生产电话机零部件，使正大集团在通信业界的地位迅速加强。
1993年12 月，亚洲电信的股票在曼古证券市场首次上市，股价大大超过了过去股价一直最高的曼古银行。这一时期.正大集团还宣布将参加使用光缆电话线路的全泰有线电视项目。它与美国合资成立
了泰国有线电视公司，1995年初正式营业。在通信业领域，正大集团不仅注重国内市场，而且还积极在中国等近邻各国发展，通信业很可能成为正大集团今后的中心事业。正大集团最早进入中国市场是在1981年，在深圳地区与美国大陆谷物公司合资生产饲料以及发展养鸡事业。它在中国采用的生产方式也和在泰国采用的生产方式一样，即委托给附近的农家饲养，同时向他们销售饲料，然后将养肥的鸡买回，宰杀加工后销售鸡肉。正大集团己占有了中国饲料市场的4%，并计划成为中国的大型饲料工厂。
80年代后半期，正大集团在泰国国内迅速扩大产业规模和产业领域的同时，在中国也迅速开始了产业的多样化。例如:在河南省洛阳市与日本本田技术研究所进行技术合作，开始生产125 CC型摩托车;在该省北部生.产使用捷克发动机的250 CC型摩托车;在上海生产啤酒;在海南养虾;在汕头经济特区生产乙烯;等等。
专题
调查:
1 中国企业跨国经营现状分析
2 跨国公司如何实施本土化战略的?
3 一些跨国公司（中外）在其管理组织、控制、人力资源、市场营销等具体活动等方面的做法，特点。
小论文
1 选择具体企业,对其开展跨国经营的评价?
选择不同类别的企业,对他们开展跨国经营的方式 方法作比较分析?
2我国企业如何加速演进成为跨国公司?来自跨国公司的启示
3 我国迈向国际化的过程中，OEM方式,自创品牌等方式进行
国际化经营的认识与比较(利弊及适用条件)
4中国企业在国际化的进程中应采取怎样的发展模式?
小论文
5 信息化对建立世界范围竞争优势的意义?
举例探讨
6 我国企业在跨国经营中如何解决倾销/非关 税壁垒等问题. (影响启示,建议）
7 跨国经营理论要点对我国企业的启示
编写案例
《国际贸易案例案》
上海财经大学出版社 林珏主编
丰田公司的跨国经营理念
张烨
第三节 跨国公司与经济全球化
经济全球化的内涵
全球统一市场
全球市场新规则
跨国经营的全球化挑战
一 经济全球化的内涵
经济全球化是人类社会经济发展的历史过程，这一过程包括两个层面：
一是“全球统一市场”的形成，即在世界范围内各国、各地区的经济相互交织、相互影响、相互融合成统一整体的过程。
二是指“全球市场规则”的建立，即世界范围内规范经济行为的全球规则以及以此为基础的经济运行的全球机制的建立。
二、全球统一市场
国际贸易规模扩张推动了全球统一市场的建立
金融国际化加速了全球统一市场建立的进程
区域经济向集团化、一体化市场发展
国际贸易规模扩张
贸易全球化是全球统一市场的基础和前提。
国际贸易的快速增长主要原因：商业机会的增多和全球性竞争的日趋激烈；贸易法规的放宽；交通成本降低等。
国际贸易的经济活动主体、方式和结构等方面发生的一系列重大变化，公司内贸易、中间产品国际采购、服务贸易以及电子商务的蓬勃发展加快了全球统一市场的建立，从而使各国经济相互依赖程度加深。
国际贸易的增长
世界经济占世界GDP比重
%
%
世界贸易额增长率
7%
世界贸易额增长率
%
世界出口额
605亿美元
60000亿美元
1997
1998
世界生产平均增长率
低1-2倍
1996-1997
世界生产平均增长率
低1倍
1985
1995
1990
1995
金融国际化加速统一市场建立
金融国际化发展的表现：
全球各地的金融市场和金融机构联系日益紧密。
证券投资逐步实现国际化。
世界各国的金融政策趋向一体化
银行国际化促进了FDI和跨国公司的发展
区域经济向集团化、一体化市场发展
区域经济集团化、一体化是全球统一市场必然阶段。经济全球化推动区域经济一体化的发展。
90年代以来，区域经济一体化新的发展趋势：一是扩大化趋势；二是大型化趋势。
三、全球市场新规则
从一个国际化市场（一种有限的同国外市场的互动）转变为全球化市场，因此规则也发生了转变，因为全球化不仅意味着尺度上的转变，同时也意味着范围的转变
传统规则与新的全球化规则的差异
全球视野，全球化经营
全球视野，本地化经营
企业战略
强调南北关系
强调东西关系
市场进入途径
只有围绕有真正文化差异的地方地行变革
适应当地
战略实施
周边国家和地区
语言相同和文化的相似性
首要的市场定位
运用市场力量
回避封闭经济和新兴经济国家
对贸易壁垒的态度
城市
国家
市场进取
种族群体
国家（民族）
分析单元
新的准则（全球化）
传统准则（跨国经营）
标准领域
规则之1：全球化思考，全球化行动
现代的世界经济形态是全球化，这已经成为一个不争的事实。美国前劳工部长写了《商业的成功》一书。其中说到，一个美国人花10,000美元买了一辆通用汽车公司的新牌号汽车，其中3000美元给了韩国装配工人，1700美元支付日本公司的研究开发费用，700美元给了德国的设计师，400美元用于支付香港和新加坡等地的零部件供应，200美元用于支付英国的广告商和售后服务，等等，这就是现代国际商业社会。
在全球化的市场中，一个成功战略的每一个细节都是全球化的：研发、生产、市场、消费者、产品、服务、价格、渠道、激励及最重要的——顾客。
麦当劳、可口可乐、强生公司、联合利华…
规则之2:首先关注邻国
当一个国家想拓展国际业务时,总是选择一个与其有着共同语言文化背景的国家.
英国、法国将目标投向以前的殖民地，而美国则在英语国家寻找目标，西班牙和葡萄牙则走向拉美。
希望向国外拓展的公司最好是从离它最近地方开始，再从当地的基石向外扩张。
规则之3：关注大城市，而非整个国家
目前城市人口已占世界人口的一半。
跨国公司不可能在每个城镇都占有市场份额，在世界主要的大城市成为支配力量。
如果想占有一个国家的市场，并不意味着囊括整个国家，而只需在大城市里竞争即可。
规则之4：关注“南方”而不仅是“东、西方”
在过去50年间，大部分区域内的国际贸易发生在美国、欧洲、日本之间。如今这些区域的大部分贸易已发展得十分成熟，而快速发展的是南、北方的贸易。
例如，对美国而言，增长最快的是拉美市场，拉美比北美人口多70%左右，另亚洲的人口比世界其他地区的人口总和还多，接近40亿，从这些地区跨国公司发展潜力更大。
四、跨国企业所面临的挑战
传统的补救措施与新问题
全球竞争对跨国公司的挑战
跨国公司面临的内部挑战：转变内部治理方式
（一）传统的补救措施与新问题
现在跨国企业所面临的一个重要问题是竞争环境的变化速度快于企业内部治理变革的步伐。而且，企业所处的竞争环境具有非常大的变化不连续性。在竞争不确定性的环境里，企业的商务模式和内部治理循序渐进的变革已经不合时宜，因此必须从战略上重视内部治理方式的转变。
在过去的十几年里，许多美国大企业为了克服环境急剧变化对企业经营业绩所产生的不利影响采取了一系列重大的举措，但效果不是十分理想。
例如许多企业进行公司重组。
柯达和施乐公司两个公司重组后2000年的预期业绩都没能完成，而且股东们和董事会成员有很多抱怨。相似的情况在欧洲和日本都发生。
1991-1998年公司重组
74 000
通用汽车公司General Motors
60 000
国际商用机器公司IBM
16 800
美国纽约电话公司NYNEX
17 000
17000通用电话电子公司GTE Corp.
20 000
数字器材公司Digital Equipment
15 000
美国三角航空公司 Delta Airlines
12 000
切斯化工公司 Chase
40 000
美国电报电话公司 AT&T
9 000
施乐 Xerox
16 800
柯达 Kodak
裁员数量
时间
公司
传统补救措施
降低成本、资本重组、公司再造、总部裁员等。
这些措施并不能有效地解决竞争环境中的不连续性问题。企业要发展，必须要更有效地适应环境变化。
（二）全球竞争对跨国公司的挑战
1999年全球最大的100家跨国公司主要分布的行业，如电气和电子、计算机、汽车、石油化工、食品饮料等。
这些行业的主要特点是：行业越来越来倾向于自由化、技术创新与进步越来越快。
企业必须在战略上进行经常性的调整，以增强对市场变化的适应能力。
全球最大的100家跨国公司的行业分布
电子、电气设备、计算机
汽车与零部件
石油开采、炼制、分销
食品、饮料、烟草
化工、医药
多元化
电信
贸易
零售
公用事业
市场竞争的不连续性的驱动因素
消费市场发生重大变化
行业自由化、私有化和全球化
中间环节在消失
技术进步与数字化
不确定的竞争局面
标准竞争日趋激烈
产品生命周期越来越短
生态与社会的敏感性
内部挑战：转变内部治理方式
更加主动地面向市场竞争
始终关注未来
重视中层管理力量在战略制定作用
发展战略联盟关系
重视人和事之间的分离性
案例：三荣公司面临的挑战（谢娟）
思考：
分析三荣公司是如何将其贸易业务全球化的？
三荣公司所进行的海外生产主要依赖了什么优势？
面对外部环境的变化，三荣公司应在哪些方面开展新业务？
阅读材料
《跨国管理教程、案例和材料》
东北财经大学出版社
美 克里斯托弗•A• 巴特利特
英 休曼特拉•戈歇尔著
赵曙明主译
《在没有国界的世界进行管理》大岛健
文章四个部分，摘取第二部分
