第 27卷 第 1期
2004年 2月
石家庄经济学院学报
Journal of Shijiazhuang University of Economics
V01．27 No．1
Feb．2()04
新古典经济学假设与组织理论
程 晓兵
(中国人民大学 行政管理学研究所，北京 100872)
摘 要 ：通过对新古典经济学假设 的分析，证明组织的充分存在理 由：组织是经济人实现其 目标
的手段，组织理论应该成为新古典经济学假设的前提。首先，对新古典经济学假设进行全面分析
并找出其不足。其次，分析组织存在的意义以及组织理论对新古典经济学假设的支撑和前提作用。
关键词：新古典经济学假设；知识不足；信息悖论；组织
中图分类号：F091。33 文献标识码：A 文章编号：1007．6875(2004)O1．0107．04
所有的经济学理论都建立在三大假设基础之 作。
上：一是 “稀缺性”假设。就是说资源是稀缺的， (2)一般人都有缺乏雄心壮志，不愿意负任何
而经济学的任务就是研究对稀缺的资源进行优化配 责任，宁愿让别人领导与指挥。
置和充分利用问题。如果资源不希缺，资源对大家 (3)人生来就是以自己为中心的，漠视组织的
来说召之即来 ，挥之即去，那么也就不需要经济学 需要。
了。可以说稀缺性假设是经济学赖 以存在的基础。 (4)人习惯于守旧，反对变革 ，把个人的安全
科技在飞速发展，但是科技的发展并不能解决稀缺 看得高于一切。
问题，发展本身就是一个资源配置问题，科技并不 (5)人是缺乏理性的，本质上不能自律，容易
能解决所有的资源希缺问题。毕竟资源不全部是可 受他人影响。
再生性的，而科技也不是随心所欲的。即使科技解 (6)一般人参加工作都是为了自己的生理和安
决了当前的资源希缺性困难，但从长远来看我们也 全需要，只有金钱和物质利益才能刺激他们工作。
不能把解决资源希缺性问题的希望全放在科技上。 传统的新古典经济学的不足之处是显而易见
二是 “经济人”假设。是指把人抽象为利己主义、 的：一方面，传统的新古典经济学承认了资源的希
追求个人利益最大化的化身。这一假设 自亚当·斯 缺性，当然这里的资源包括所有的自然资源和社会
密就已经确定，但是后来不断地被修正。三是 “理 资源，社会资源叉包括知识资源，但不言而喻的是
性人”假设。正统经济学把人假设为具备 “完全理 知识资源是有限的。因为具体到每个 自主决策的
性”，能够 “随时随地”的、自觉的、而且全智全 “经济人”，他在进行决策的时候，他的知识偏好都
能的追求利益最大化。 是部分的、不全面的。在现实生活中，当我们在进
经济人假设源于亚当·斯密的思想。亚当·斯密 行一件事情的时候，我们很难预测我们做这件事的
认为，人的行为动机根源于经济诱因，人都要争取 最终成本是多少，同样我们对这件事的最终结果也
最大的经济利益，工作就是为了取得经济报酬；并 是很难预测的。所以我们不知道我们做这件事是不
认为，在自由经济制度中，经济活动的主题是体现 是 “经济”，我们的成本效益分析是不准确的，这
人类利己主义本性的个人。经济人假设的主要内容 恰恰是应为我们的 “知识不完备性”。同样由于知
可以概括为以下几点 ： 识的不完备 ，我们不知道我们的机会成本。这个机
(1)人生来是懒惰的，只要有可能就会逃避工 会成本就是 “当我们在做这件事的时候 ，我们不清
收稿日期 ：2003—10—31
作者简介：程晓兵 (1979_I)，男，河南安阳人，硕士，研究方向为公共政策与制度分析。
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楚在这个确定的时刻做这件事是不是就是最有价值
的，也可能说过年的时候回家去拜年的机会成本就
大于过年留在北京继续工作”。
其实这是一个 “信息悖论”，合理的决策需要
知识 ，并要在各种可选方案中做有意识的选择，而
为了做出选择，必须了解各种可选方案，然而，获
取不同方案的信息所需要的资源和时间都十分稀缺
和昂贵，所以不能无止境的收集信息。“信息成本
是从一无所知变为无所不知的成本 ，极少有交易者
能负担的起这一全过程” (Stigler，1967)。我们经
常宁愿保留无知，应为获取信息太昂贵了。否则的
话，人们将因分析而麻痹衰亡。因此就出现一个问
题，人们将把信息搜寻进行到哪一步为止：是预期
的边际成本等于 (边际)预期效益的那一点，还是
从经验来看，他们所作出的信息足以作出决策的那
一 点。其实这个答案就是，个人在获得信息之前不
可能了解获取某信息的成本和收益，所以他们不可
能从尚未得到手的知识中获得最大化的净收益。这
就是信息悖论。
奇怪的是传统的新古典经济学一方面承认了资
源的希缺性，而另一方面却把经济人看作是 “理性
人”，他把经济人假设为具备 “完全理性”，能够随
时随地 的、自觉 的而且全智全能地追求利益最大
化。一个现实的例子就是说 ：当一个人在进入一个
商店进行购物之前，他是知道整个城市所有商店中
某个商品的具体价位的，他之所以进入这家商店而
没有进入其它商店就是因为他已经掌握了全城甚至
整个地区某种商品的价格在这个商店是最低的。但
实际上这是不可能的，任何一个经济人都不可能也
没有这样的精力去达到这种境界，他还需要借助于
其他人甚至其它组织或者说是电脑网络这种最高超
的科技，但是电脑网络说到底也是一种组织，他是
一 种虚拟组织，所以说传统的新古典经济学假设的
“经济人”要达到其 目标就必须生活于组织之中，
只有凭借组织的力量，“经济人”才能达到其目标。
在这里我们可以看出传统的新古典经济学对经
济人假设的不足之处就在于他简单地假设 “完备知
识”，并且将知识问题束之高阁。许多教科书一般
来说往往在第一页就开始给出这个假设，结果便能
靠基于这一假设和其它前提的演绎来叙述，这在实
践上意味着已经完全了解千百万人对数以亿计的商
品、服务和满足的偏好的了解 ，了解了地球上所有
的资源和无数相关的生产技能。这样就可能将经济
学简化为简单的运算 ，即测算如何将未知资源转化
为已知资源，以满足 “经济人”既有的已知偏好。
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由于 “完备知识”的这种先天缺陷，新古典经济学
理论经常与现实的人类存在对不上号。
以上我们分析的是传统的新古典经济学对经济
人假设的不足之处，而要完善这个不足，笔者认为
组织理论是最好的选择 ，在接下来的分析中就以组
织的各种形式在政府 、企业 、社会中的作用来介绍
组织理论是如何完善经济人假设的。
首先，组织可以看作是一个信息的集合，经济
人在这样的环境中就有可能获得更多的信息 ，从而
利用更多的信息，作出更令人满意的决策。所以诺
贝尔经济学奖获得者西蒙就说：决策的标准不是最
好而是令人满意。一个人想穷尽所有的知识是不可
能的，即使 是一个很专 门的知识，比如说一 日三
餐。我们中午吃饭的时候我们就只能在我们有限的
知识范围之内作出 “有限理性”的决策，而不是
“完全理性”。北方人的习惯是吃面食 ，北方人中有
许多饮食专家，但是这些人也不见得懂得所有南北
中外大餐小菜，他们也只能借助于有限的理性或者
是借助于习惯来决定今天中午到底是要吃什么。而
如果一个经济人想要使自己的决策更能符合自己的
习惯和偏好，或使自己的决策更加符合成本效益原
理，那他就要去花费更多的精力去搜集信息。但是
如果是这样的话，这个经济人就陷入了 “信息悖
论”，《西方哲学史》一书讲述了这样一个故事：一
天，苏格拉底和几个朋友一起去一个 同学那里聚
餐，走到半路上，苏格拉底突然站住不走了，其中
一 个朋友很惊奇，忙连拉带劝的拽苏格拉底，苏格
拉底却好象是个木头似的直立不动，这个朋友很惊
讶。这时另外一个朋友走过来对这个朋友说，咱们
走吧，不用管他，他经常是这个样子的。这个朋友
还是百思不得其解，不过也没办法，于是只好走
了。到苏格拉底同学家后 ，同学忙问苏格拉底为什
么没有来 ，这两个朋友只好实事求是地告知事情本
因，听后这同学不但没有惊奇，反而大笑说：这家
伙又在思考了。当晚 ，3个人饮酒作乐 ，一夜很快
就过去了，第二天，两人开始回走，走到半路上又
碰见了苏格拉底，仍然站在原地。原来苏格拉底一
夜没睡，也不曾离开此地半步，他一直在思考一个
问题。可以说苏格拉底的故事就是一个生动形象的
追求信息的例子，苏格拉底为了追求信息，付出的
代价是一夜的无眠 ，还是直直的站立了一夜 ，晚饭
也没有吃，不过肯定是饿坏了，这不是一个经济人
的行为，一个经济人需要考虑他这样做的成本——
生病、被抢、被杀、迷路等等。但是如果苏格拉底
所需要的这个信息对他来讲在当时是必须的、不能
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拖延的，那他只好那样苦苦的思考。但是如果我们
给苏格拉底一个团队 ，让他生活在一个组织之中的
话，那他就不用受那样的苦了，组织是信息化的组
织，是承载了信息的组织，信息化的组织可以促进
资源的最大化利用和信息资源的再生。可以提高决
策的效率。其实通过观测我们身边的组织，我们就
知道组织对于信息的承载和传递是多么的重要。政
府机关都在谈论电子化政府，企业都在积极建设虚
拟化组织，我们的社会也 日益变得虚拟化、电子
化。我们整个社会所做的一切都是在服务于一个主
题：信息。但是信息的承载却依赖与组织以及组织
的正常良性运行。可以说没有组织就没有信息，可
能有知识、经验或灵感，但是没有信息。信息是流
动的信息，没有人与人之间的交流就不能称之为信
息。而没有信息，任何精打细算的 “经济人”都无
疑与一个呆子。所有的精打细算都是建立在一定的
信息基础之上的成本效益分析，如果没有一定的信
息基础，我们就很难了解我们的成本是什么，我们
的收益是什么。缩略到一句话 ，那就是 “经济人”
假设必须基于组织理论 。
其次，组织可以聚集知识并传承知识，使知识
象雪球一样越滚越大。知识的传承对整个历史来讲
可以使人类的决策更理性 ，更能令人满意。这样从
整个历史来看 ，每一个时期的每一个具体的经济人
都可以凭借前人的积累下来的知识以更加理性的眼
光去看待每件事情。
知识和信息不一样，知识是静态的，而信息是
动态的。组织不仅可以传递信息，而且可以传承知
识，这种对知识的传承可以是纵向的也可以是横向
的，可以是同一时期的也可以是不同时期的。知识
的传承给经济人以尽量多的信息储备，尽量多的增
加经济人的知识可以使经济人在决策的时候能够更
加精确的预算自己的成本，并尽量减少损失，使收
益最大化 ，从而达到最优的成本效益分析 ，其实人
类能够达到现在的效率其原因在很大程度上就是源
于知识的积累，比如说开始的时候，我们中国人发
明了火药，后来就有了烟花爆竹，有了枪炮，有了
火箭飞船⋯⋯。在这个过程中人类的成本效益分析
越来越准确，我们可能用一个烟花就不一定能飞上
云霄，但是我们可以确定的是用飞船肯定能飞上
天，甚至是天外之天。为什么我们能够确定呢，那
就要追根朔源到中国的宋朝时代的火药了。这就是
组织对知识传承的作用，这里的组织可能包括了一
些非正式组织 (例如，口口相传，私塾学堂，民间
流传等等)，也可能包括一些 比较正式的组织 (例
如公司、教会 、学堂、科研机构等等)，没有这些
组织，某个人发明的火药只能是个人的火药，或是
变成烟花爆竹 ，很少能够变成飞船的，飞船的设计
其实就是一个大型组织的结晶，是组织 中知识的纵
向、横向交流的结晶。
再次，组织给予创新一个很好的环境，并有可
能 (如果有恰当的组织结构)给予创新以激励 ，使
创新以几何级增长。创新是历史知识的延伸，创新
给予经济的人们一个重新利用知识的新视角，从不
同的视角看待知识就能使知识增值，就能重新发挥
知识的内在作用。知识的创新对经济人来讲是很重
要的，即使是对整个的人类也是这样 ，正是由于不
断地创新，我们做事的成本在不断的降低，我们的
效率在不断的提高，因而，创新使我们整个社会中
的所有人都变成了 “经济人”。但是在整个社会变
得越来越经济的过程中，组织为创新塔建了一个很
重要的舞台，借助于这个平台，创新依靠着强大的
组织知识或者说是组织底蕴，创新快速而高效地发
展着。但是我们也可以设想 ，如果没有这个组织舞
台，创新就是无本之木，无源之水。
更为重要的是 ，组织是灵活的、可以变化的，
如果我们再能够在组织内部构建一些激励机制使组
织更为适合创新 ，那样 ，创新的速度也许会更加快
一 些。这也说明了组织是一个灵活的组织，是一个
高效的组织。组织的重要意义就在于为人类进行各
种活动提供了一个平台，而没有这个平台，经济人
的活动就会黯然失色。
最后，组织给予经济人一个健康良好的心里环
境。其实一个健康良好的心里环境对一个人的影响
是很大的。我们在看到人是经济人的时候还要看到
经济人也是普通人，每一个人的行为都受制于起心
理的变化。2002年 的诺 贝尔经济学奖就发给了 2
个研究人心理的经济学家，由此我们可以看出人们
越来越关注一个健康良好的心理机制。经济人不可
能天天都在进行数学运算，也不可能每天都在预测
和决策。如果把组织看作一个外部环境 、硬环境的
话 ，那么人的心理就是一个内部环境 、软环境。这
两个环境的正常运行都是人们从事自己的活动的必
要条件，缺一不可。在草木皆兵的环境下，人们的
决策能力就可能趋于弱化，本来是可 以挺身而出
的，这时也会因为环境的影响而变得懦弱不前；而
如果在孤注一掷的心理环境下 ，即使是敌强我弱、
敌我双方差距悬殊也会出现其不意的结果。例如梅
奥就在霍桑试验中证明了一个 良好的环境对提高工
人的工作效率的贡献，其实说到底，我们在进行经
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济分析的时候 ，不仅要研究经济人的行为和特征 ，
我们还要关注经济人也是一个普通人，还要研究普
通人的人性。但是，一个组织对于无论是经济人还
参 考 文 献 ：
[1]彭和平，竹立家 ．国外公共行政理论精选 [M]．北
京：中共中央党校出版社，1997．
[2]竹立家，李登样 ．国外组织理论精选 [M]．北京：ff1
共中央党校出版社．1997．
[3]柯武刚，史漫飞 ．制度经济学——社会秩序与公共政
策 [M]．上海：商务印书馆，2002．
[4]葛力译 ．西方哲学史 [M]一七海：商务印书馆，1995．
是非经济人 ，他都可以为其提供一个 良好的环境 ，
这个环境的形成和存在对于经济人的成本效益分析
绝对是一个有利条件。
[5]张康之，齐明山 ．一般管理学原理 [M]．北京：中国
人民大学出版社，1998．
[6]斯蒂芬·P·罗宾斯 ．组织行为学 [M]．北京：中国人
民大学出版社。2001．
[7]刘嘉 ．网络信息资源的组织，从信息组织到知识组织
[M]．北京：北京图书馆出版社，2002．
New Classical Economics Hypothesis and Organization Theory
CHENG Xiao—bing
(China Renmin University，Beijing 100872)
Abstract：This article is designed to demonstrate why and how the organization exists and its existence is necessary
through an analysis of new classical economics hypothesis．Organization is the means by which economical human achie。
ves what he wants，organization theory should he the premise of new classical economics hypothesis．So this article be。
gins with a full—scale analysis of new classical economics hypothesis and finds its deficiency，then tries to tell how impor。
tant the organization is．The organization theory is the element and premise of new classical economics hypothesis．
Key words：new classical economics hypothesis；knowledge shortage；information paradox；organization
(责任编辑 张春明)
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