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编号：YB-BH-003930
2020 年最新出口管制措施
Latest export control measures in 2020
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2020 年最新出口管制措施
出口管制措施
(1)出口税。出口国海关就某些出口商品对本国出口商征收的关税。
(2)出口产业的产业税。有些国家对某些生产资源密集型产品的产业征收产
业税。
(3)出口配额。一国政府为了维护本国的利益或根据政府间贸易协定，在一
定时期内对某些出口商品的出口数量或金额规定一国最高限额的制度，限额内商
品可以出口，限额外商品不准出口 或者予以处罚。，
(4)出口许可证。出口许可证是由国家对外经贸行政管理部门代表国家统一
签发的、批准某项商品出口的具有法律效力的证明文件，也是海关查验放行出口
货物和银行办理结汇的依据。出口许可证又包括一般许可证和特种许可证两种。
出口商要在出口许可证上填写清楚商品的名称、数量、管制编号以及输出用途，
再附上有关交易的说明书和说明书报批，获得批准后方能出口，如不予以批准就
禁止出口。
(5)出口禁运。这是贸易制裁的一种手段，是指出口国为迫使被制裁国家做
出某种让步，而禁止本国出口商向该国出口商品。
(6)出口卡尔特。是指某些商品的主要出口国组成的国际性垄断组织，它们
采取联合行动，主宰国际市场的价格。
出口管制的影响
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出口管制是一国对外实行通商或贸易的歧视手段之一。实施出口管制，对被
管制国家和实施该政策的国家经济会造成负面影响。
对实施该政策的国家而言，技术出口管制直接导致出口贸易的下滑和贸易的
减少;若其被管制国家的技术比该国技术先进则会增强本国企业的竞争力;使该国
面临外交压力，由于其出口管制政策严格，被管制国家从该国购买的军事武器则
常常需要等待很长时间，有时甚至几年，会以妨碍国防与安全合作而遭到批评，
出口管制政策一直被认为是造成国家间贸易不平衡的关键原因。
对被管制国家而言，使其进口该国的商品数量减少，贸易国双方的贸易额下
降，不利于其国际贸易的发展，抑制被管制国家经济实力的扩张;因为被管制国
家发展所需的技术及其设备不能及时进口，这就延缓了该国的现代化进程，延长
了该国产业结构升级的过程
出口管制商品
需要实行出口管制的商品一般有以下几类：
(1) 战略物资和先进技术资料，如军事设备、武器、军舰、飞机、先进的电
子计算机和通讯设备、先进的机器设备及其技术资料等。对这类商品实行出口管
制，主要是从“国家安全”和“军事防务”的需要出发，以及从保持科技领先地位和
经济优势的需要考虑。
(2) 国内生产和生活紧缺的物资。其目的是保证国内生产和生活需要，抑制
国内该商品价格上涨，稳定国内市场。如西方各国往往对石油、煤炭等能源商品
实行出口管制。
(3) 需要“自动”限制出口的商品。这是为了缓和与进口国的贸易摩擦，在进
口国的要求下或迫于对方的压力，不得不对某些具有很强国际竞争力的商品实行
出口管制。
(4) 历史文物和艺术珍品。这是出于保护本国文化艺术遗产和弘扬民族精神
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的需要而采取的出口管制措施。
(5)本国在国际市场上占主导地位的重要商品和出口额大的商品。对于一些
出口商品单一、出口市场集中，且该商品的市场价格容易出现波动的发展中国家
来讲，对这类商品的出口管制，目的是为了稳定国际市场价格，保证正常的经济
收入。比如，欧佩克(OPEC)对成员国的石油产量和出口量进行控制，以稳定石
油价格。
出口管制手段
一国控制出口的方式有很多种，例如可以采用出口商品的国家专营、征收高
额的出口关税、实行出口配额等，但是出口管制最常见和最有效的手段是运用出
口许可证制度，出口许可证分为一般许可证和特殊许可证。 一般许可证
一般许可证又称普通许可证，这种许可证相对较易取得，出口商无须向有关
机构专门申请，只要在出口报关单上填写这类商品的普通许可证编号，在经过海
关核实后就办妥了出口许可证手续。
特殊许可证
出口属于特种许可范围的商品，必须向有关机构申请特殊许可证。出口商要
在许可证上填写清楚商品的名称、数量、管制编号以及输出用途，再附上有关交
易的证明书和说明书报批，获得批准后方能出口，如不予批准就禁止出口。
一般而言，一国实施贸易政策的目的是扩大出口和减少进口，但是一些国家
出于政治和经济的考虑而实施出口管制政策。出口管制是一国对外实行通商和贸
易的歧视性手段之一，实施出口管制，对被管制国家和实施该政策的国家经济造
成负面影响。
出口管制政策建议
为了经济和社会的可持续发展，中国必须进一步融入经济全球化的进程之中。
而这需要克服包括贸易技术壁垒在内的各种障碍，尤其需要克服以美国为首的西
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方国家对华出口管制所形成的障碍。突破这一障碍，从根本上说，需要人们加快
自主创新能力，加快自身高新技术和产业的发展。除此之外，可以采取这样的一
些适当策略。
1。在坚持对外关系基本原则的前提下，努力发展和改进中国与在全球生产
体系中居主导地位的西方发达国家的关系，包括同美国的关系。比如，20 世纪
80 年代的时候，西方对华出口管制政策要比现在要宽松。当时在出口管制政策
上，美国曾将中国列为“友好的非盟国”，同西方国家、中立国和印度、埃及等发
展中国家并列。当然，改善政治关系并不能一厢情愿，需要彼此的共同努力。
2.实行多元化战略。虽然美国在全球生产体系中居于绝对性的领导地位，但
是其他发达国家也在这一体系中居于重要位置。瓦深纳安排是非强制性的安排，
每个国家可以有不同的政策。比如，如果美国对人们参与全球生产体系所需的材
料、技术进行管制，人们可以从其他有关国家引入。如上述案例中提到的中芯国
际，从美国公司购买精密设备受阻后，从瑞典一家公司那里得到了所要得设备。
3.继续实行以“技术换市场”政策。即不断扩大市场开放，吸引更多的外商来
华投资，引进更多的先进技术，特别是吸引跨国公司来华投资。尽管跨国公司也
会想方设法地控制技术输出，但由于技术外溢效应的存在，技术的潜在泄漏不可
避免。经过较长时间，中国的企业可以通过向外商投资企业模仿和学习，获得成
长和创新，最终提高内资企业的技术水平。
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