基于人力资本维度的企业家特质探析邢文杰(贵州大学管理学院，贵州贵阳55(025)[摘要]企业在市场运行中面临各种不确定因素，持续发展基于企业战略构建正确及组织运营管理有序，此类决策大多依赖于企业家个体，企业家人力资本在所有进入企业的要素中居于核心地位，凭借其相异于其他人力资本承载个体的特质成为创新的引领者和实践者并承担因此而引致的不确定性风险，提升企业经营效率并成为微观层面和宏观层面的经济主体。【关键词]企业家特质;人力资本;企业家精神[中圈分类号] 【文献标识码]A【文章编号]1004-2768(2012)12-0216-03 现代企业运营是由企业家人力资本主导的过程，企业家以尽管经济学家从各种视角对企业家特质进行描述，但把企人力资本为基础通过市场竞争获得资本所有者让搜的企业财业家视为资本则是由人力资本理论来完成的。在人力资本理论产经营权成为企业整体资产的经营主体，实际占有企业的全部产生前由于传统理论的资本同质性假设使资本过于抽象化，无资产并承担因此产生的经营风险，其经营和发展企业的动机在法衡量不同形态资本对经济增长的贡献。舒尔茨[可(Schultz)将于追逐超额利润并凭借自身的人力资本享有剩余索取权。不同资本非同质性应用于人力资本研究，把人的能力分为学习能企业的经营战略目标及组织管理均由企业家依据经济发展环力、做有意义工作的能力、娱乐能力、创造能力和处理非均衡的境和现实竞争条件而设计，目标构建中所需的判断及创新能力能力，并研究了处理非均衡能力在企业家特质中的核心作用及与企业家特质密不可分并决定企业绩效及长远发展。影响企业家这种能力的因素，虽然并没有提出企业家人力资本这一概念，但开创了应用人力资本理论研究企业家特质及经济一、企业家特质研究回溯1增长的先河。法国经济学家康替龙[1(Cantillon)将企业家指向一国或地国内学者在借鉴国外相关研究基础上结合中国经济增长区所有交换和流通中起中介作用且收入不确定的人，以此界定实际对企业家特质予以进一步分析。周明、廖东玲[81在《论企业企业家是承担经营风险并在不确定价格下购买劳动力及材料，1家人力资本市场化配置》一文中首先提出了企业家人力资本这以一个合约价格下将产品出售的人。萨伊[2(Say)把企业家作为一称谓，T栋虹[91(1999)在其博士论文《制度变迁中企业家成长和土地、劳动、资本并存的生产要素，认为企业家是把经济资源模式研究》中，从制度变迁角度提出了异质型人力资本模式的从生产效率低且产量较少领域转移到生产效率较高且产量更企业家演化发展成长模式，认为企业家是指在动态经济中能够多领域的人，赋予企业家在生产过程中的突出地位。实现边际报酬递增的异质型人力资本的所有者。焦斌龙[10]进入20世纪后西方经济学家有关企业家的研究开始关注(2000 )则认为企业家人力资本是为完成企业生产性和交易性企业家特质，认为企业家是具有创新和冒险精神，能将生产要功能，保证人力资本和物质资本契约的有效实施，企业家具有素和生产条件相组合构建效率更高的生产体系从而推进企业的"利用资本的经营能力"和"降低交易费用能力"的总称。发展的一个群体。马歇尔I坷(Marshall)从人力资本的视角认为企不同经济发展阶段国内外学者对企业家及企业家人力资业家是以自身的创新力、洞察力、组织力发现和消除市场的不本的认识理解中，多结合所处的经济发展周期从企业家特质视均衡，创造交易机会和效用并指明生产方向使生产要素组织化1角予以研究，因此企业家可以定义为在既有制度框架内使用自的人。熊彼特[4(Schumpeter)认为企业家是推动经济发展的主身的专有性人力资本创造性地应对企业经营中不确定性因素体，企业家的核心职能是不断实现创新，企业家并不是一般的并实现企业利润最大化的企业经营者;企业家人力资本则是企生产要素，而是对生产要素实施组合的人。柯兹纳[51(Kirzner )从业家通过时间、货币等的投资，在承载者个体身上所体现的、具企业家在市场过程中的作用出发，强调企业家的发现过程，认有经济价值的知识、能力、健康等质量因素的总和，并体现如下为企业家是经济时机的发现者，凭借对利润机会的敏感反应进特征:其一，企业家作为专有性人力资本与组织中非人力资本行决策。奈特恒I(Knight)则着重考量风险及不确定性因素，认为形成一个契约，企业家将自身的专有性人力资本作为一种要素企业家是在高度不确定的环境中进行决策并承担决策后果，企参与契约缔结，专有性人力资本与其所有者不可分离。其二，现业运营本身具有博弈性质，企业内需要分工，具有判断能力、自实的市场运行处于一种非均衡状态，正是因由不均衡的存在使信心和冒险精神的人应成为领导者。[收稿日期)2012-05-07[基金项目]国家软科学研究计划"贵州省现阶段产业发展突出问题研究-一一定位认知、同质化发展及改善可能"(201OGXS5D258);贵州大学文科重点学科及特色学科重大科研项目"赤天化集团持续成长之路解析一一战略、竞争及挑战"[作者简介]邢文杰(1972一)，男，山东烟台人，博士，贵州大学管理学院副教授，研究方向:区域经济学。216
得企业家依据自身能力发现其中的机会并进行创新，降低市场境中和众多经济组织的市场竞争作用下，单一企业的生存和发交易成本从而使企业获得超额利润。展具有一定的不确定性，经营过程中面临的各种约束条件及利二、企业家人力资本的特质用方式使得企业在市场竞争条件下经营收益会趋向平均，因技术创新而带来的超额收益也会由于其他企业的模仿介入而消企业家人力资本作为一种稀缺的经济资源相较于同质型人力资本最显著的特质在于其创新性，具有边际报酬递增的生失。在此状况下正是企业家显现出有异于其他人力资本的不同产力形态，是经济增长过程中最具有能动性的因素。特质，并通过生产经营过程中的决策行为体现出来，促使企业首先，企业家的本质特征在于创新。熊彼特(对市场形成有别于其他企业的反应，形成企业自身的个性特Schumpeter )认征。柯兹纳(Kirzner)将此过程描述为从确认现实经济中无法完为创新就是建立一种新的生产函数，把一种新的生产要素和生产条件的新组合引人生产体系，如采用一种新产品或一种产品全掌握所有交易情报这一事实出发，企业家需迅速发现对买卖双方均有利益的交易机会，并作为中间商参与其中，促使交易的新特征;采用一种新生产方法;开辟一个新市场;获得或控制机会的实现。原材料及半制成品的一种新供应来源;实现一种工业的新组织等。在现实经济运行中因由有限理性和信息不对称的存在市场三、企业家特质与企业家能力并不完全，在此不确定的市场竞争环境中存有潜在利润机会，随着经济的不断发展和市场竞争日趋激烈，企业经营活动具有创新精神的企业家通过创新决策构建新的生产组合，打破中面临着更多的不确定性。企业家人力资本的重要特质在于创原有经济均衡状态并获取超额利润，示范效应的存在会带来大新能力，需要在面对市场不确定性竞争条件下依据企业发展情量模仿跟进者，由此引发乘数效应并将促进经济整体发展。况给出相对应的发展预测和决策判断，此能力不仅需要通过教企业家人力资本的创新决策作用与技能型人力资本的企育、"干中学"等方式培养，而且需与企业家人力资本承载个体业管理作用迥异。一般企业经营管理活动是一种技术性活动，的企业家精神相结合。企业家人力资本无法采用工业化、产业面对的是相对确定的环境和依据经验概率可以把控的事项，可化的方式进行批量生产，企业家特质也不可能仅仅通过商学院以采取试错的方式进行，管理过程风险相对较小且比较容易控的培养而形成。现时发展环境中，一些企业在企业家的引领下制，一般不会对企业造成致命损失，而企业家人力资本的创新不断成长壮大，企业绩效和竞争能力日渐提升;但也有数量众决策风险较大，一旦失误将严重影响企业发展。多的企业在竞争中日渐衰微，甚至不再存续。究其原因，不能不其次，企业家人力资本的强资源自己置能力。企业家人力资考虑企业家能力和企业家精神对企业发展的影响。本具有较强的资源配置能力，能够在环境发生变化的条件下，企业家人力资本具有边际报酬递增的生产力形态特征。企依据自己的知识和经验积累作出相应的判断和决策，能够对组业经营活动中，在资源状况和竞争环境一定时期内既定的条件织内部和外部的各种物质资本和人力资本进行有效的组合与下，企业家的作用在于通过自身人力资本发挥在一定竞争环境协调，并经整合以实现最大效率。企业家人力资本的资源配置下配置资源，形成一个新的生产函数，表现为生产要素和生产过程实质上是资源配置能力的形成过程，通过对所占有和利用条件的新组合，从而扩展生产可能性边界。在此意义上，企业家的有形、无形资源以自身特有方式予以配置组合，其能力表现能力可以视为一种生产要素，企业家精神则视为一种生产条件。不仅限于能够占有多少资源更在于能够组织多少资源用以配不可否认，企业家能力存在着高低(大小)难以测度及使用置以实现价值最大化。过程中难以监督的特点。对于企业家人力资本承载者个体的能一定意义上人力资本是个人能力的资本化，而能力又是个力，只能大体上依据受教育程度、从事相关工作的年限、工作业人知识学习和经验累积程度的外在表现，作为一般型人力资本绩及"干中学"等相对明确信息予以估算。而对于企业家人力资所需要的能力可以通过教育学习和在日常工作中积累形成，掌本使用过程中能力发挥大小的评判和监督，事先从技术上予以握这些知识和经验所需要的人力资本投资数量较少且形成途测度显然不现实，事后对其在经营决策过程中是否发挥能力也径较广，在知识获得及经验积累过程中所面临的不确定性因素无法准确测度和监督。即使假设技术上存有测度和监督的可较少并且对人力资本所有者自身的先天资质和后天努力要求能，也必然会存在由于经济成本过高而难以承受的现实。不高，此类型人力资本供给数量较大不存在稀缺性。企业家人企业理论中的企业家理论和企业的契约理论侧重于如何力资本因其面对随时变化的环境需要运用自身的资源配置能有效解决企业家人力资本的生产性努力问题，而研究中把企业力调整决策以适应企业或社会发展需要，其知识和能力的获得家能力作为既定条件，隐含着企业家能力程度相同而无差别的不可能仅经由教育培训获得，即使通过"干中学"的方式获得也假设前提。事实上，此种假设与现实差异较大。企业绩效不仅取需要付出更大的努力，导致企业家人力资本投资数量增大、周决于企业家人力资本的生产性努力程度，同样需要由企业家的期增长并且对先夭资质和后天个人努力要求极高。能力水平所决定，可观测条件下不同企业家程度相同的生产性在现实生产力发展条件下社会化大生产以社会分工发展努力但不同的企业家能力水平，企业绩效显然不可能相同。为基础，社会分工的不断发展使得企业家自身所拥有的人力资卡森[11](Casson)提出了"企业家判断"这一概念，认为在不本专用性不断强化，当其将自己的人力资本投入到某一特定的确定条件下，不同企业经营者依据所掌握的公开信息，按照既行业和企业后，在经营过程中对关键资源作出专用性投资后可定的决策规则和程序作出的决定并不相同。由于不同的人获取创造出属于其自身的专有性人力资本(社会资本、客户关系、销信息时存在成本差异及个人能力差异，在相同情况下也会作出售网络)并无法被其他人力资本所替代。当然，企业家人力资本不同的决策，而企业家是对稀缺资源的协调过程中作出判断'性依然是社会分工体系中的一部分，仍然需要整个组织内其他层决策的人。实质上企业家判断"是企业家能力的→种外在表次人力资本的合作与协助，因此对企业家人力资本而言其预期现，企业家能力由于不具备显性特征可以直观地表现出来，只价值的实现在后续过程中也严重依赖组织的存在和组织其他能以某些信号间接显示而难以量化，企业家能力的主观性特征成员的行为。使得只能采取描述性方式予以界定。在企业家理论发展过程企业是以微观效益为中心的经济组织，其产生和发展具有中，许多经济学家的论述均涉及到企业家能力，概括起来主要一定的客观规律性。一般而言，在不断发展变化的经济运行环包括:承担不确定性能力、创造性破坏能力、协调综合能力、有217
效激励与监督能力等。在此意义上，企业家精神可以视为一种生产条件。对于企业家承担和识别不确定性风险的能力，熊彼特企业家是生产力中最具有能动性的因素，因此企业家能力(Schumpeter)认为企业家并不需要承担风险，因为企业家进行和企业家精神均应视作动态的变量，与企业家经营过程中所配创新活动所需要的资本是由资本市场提供的，由于资本的外来置的资源数量和质量、所处竞争环境要素等共同作用于企业绩性，因此风险由资本所有者承担。奈特(Knight)则认为命、Iv家府效。在此假设中，企业绩放是企业家能力、企业家精神、企业家勇于承担风险。事实上，熊彼特和奈特所指风险的内涵并不相配置资源的数量和质量、所处竞争环境等因素的函数。用公式同，熊彼特意义上的风险仅指资本损失的承担，即财产风险，在表示为:此意义上，企业家可能并不需要承担风险;而企业家人力资本Y哨。，s,r,S) 在经营决策过程中由于信息不充分使得创新在一定程度上处其中，Y代表企业绩效，α代表企业家能力，S代表企业家精于不可知的状态，必须承受可能失败的后果，即可能承担因此神，r代表企业家经营过程中所配置资源的数量和质量，S代表而带来的人力资本风险。企业经营过程中所处竞争环境。事实上，企业家能力在一个提企业家能力应是一个多维度的概念，与同质型人力资本相倡企业家精神的经济环境中必然能够得到更有效发挥，而企业区别，其能力差异更多地体现在创新、承担和识别风险方面;因家能力的发挥引致企业效率的提升，激发人们的创新和创业行由创新、承担不确定性能力程度的不同需要企业家具有一定的为的涌现，形成更具积极意义的企业家精神。企业家能力与企冒险精神，否则按照既有的观念和思维模式进行决策，与同质业家精神的相互促进，使得生产可能性边界得以拓展，从而提型人力资本无异，难以体现出企业家人力资本创新的本质特升企业经营效率。征。在这个意义上，企业家能力作为一类生产要素与其他人力五、结语资本能力相区别可将其界定为鉴别性能力。当企业家运用企业创新是企业家人力资本最本质的特征，创新主要体现为识家能力实施创新行为且获得成功后，必然会产生企业家创新利别机会和把握过程，创新需突破已有的经验和固有的思维模润，也即实现了企业生产的边际报酬递增功能，从而提升企业式，用开放的眼光和发展的思维对企业经营中所遇到的问题进经营效率。行判断;由于其处在经济发展的最前沿，对经济发展趋势和市四、企业家特质与企业家精神场竞争变化具有极其的敏感性，能够识别市场中潜在的各种机现有研究中关于企业家精神没有一个广为接受的定义，通会，在机会识别的基础上企业家需要有效地把控创新过程，充常以企业家人力资本相异于同质型人力资本的行为表现予以分发挥创新能力并对现有资源重新配置以此实现生产要素的描述。熊彼特(Shu日Ipeter)认为企业家精神是"存在有征服的意新组合并拓展生产可能性边界，改变不符合发展需要的制度体志、战斗的冲动"、"存在有创造的欢乐、把事情做成的欢乐或者系，推动企业效率提升，推进一个国家和地区的经济发展和社只是施展个人能力和智谋的欢乐"、"需要有新的和另一种意志会进步。上的努力"等心理特征并通过企业家人力资本承载个体的行为[参考文献]表现出来。[1)[法]康替龙.商业性质概论(中文版)[M]北京:商务印书馆，1986:在一个自由的市场经济环境中，人们可以通过发现和利用37-38. 市场可能机会进行创新或创业，在创新或创业获取利润后能吸[2)[法]萨伊政治经济学概论(中文版)[M].北京:商务印书馆，1982:引更多的人进入，从而激发人们的企业家精神;反之，在一个限80-81. 制较多的经济体制环境中，即使人们发现了市场可能存在的机[3][美l马歇尔经济学原理(中文版)[M].北京:商务印书馆，1997.会，但也无法利用该机会或因受限而无法从该机会中获利，从[4)[美]熊彼特.经济发展理论(中文版)[M].北京:商务印书馆，1990:73-74,87,91-92. 而束缚了人们企业家精神的发挥，进而导致在此经济体制环境[5] Kirzner. Competition and Entrepreneur吐üp[M].Chica吕;0: University of 中企业家精神的丧失。柯兹纳(Kirzner)的研究对此也给予支Chicago Press, 1973 持，他认为在自由的市场经济环境中，企业家拥有自由权利，因[6] Knight, Frank , Uncertainty and Profit[M].Boston, Mass: Houghton 此能够按照自己的判断和意愿进行创新活动，并从创新活动中Mifflin, 1964. 获得收益，因此自由开放的制度框架对鼓励企业家进行发现和[7][美l舒尔茨.人力资本投资一一教育和研究的作用[M].中文版.北京:创新是非常重要的。商务印书馆，1990.企业家精神的形成，与价值观念和文化因素不可分离。在[8]周明，廖东玲.企业家人力资本的市场化配置[J].西北大学学报:哲学一个鼓励竞争和冒险、鼓励追求实现个人价值、以个人价值的社会科学版，1997(4).实现作为成功标准的价值观念，会激发人们的创新和创业行为[9J丁栋虹.制度变迁中企业家成长模式研究[M]南京:南京大学出版大量出现。反之，提倡牺牲个人利益而实现人们之间的均等化、丰士，1998.过于追求社会贡献的价值观念，一定程度上会限制人们的创新[10]焦斌龙.中国企业家人力资本:形成、定价与配置[M].北京:经济科和创业行为。学出版社，2000.[11] Casson Economics of Business Cu吐l阳ltu盯ue町:Transa配叫ct仙t巾Ji(【on对一个社会而言，创新和创业行为的数量在一定程度上决Economics Per巾f岛onn阻anc回e[叫M].O近xfo叫rd: Clarendon Press , 1991. 定着企业家人力资本供给的数量。在市场竞争环境中积极提倡(责任编辑:Z校对:0)竞争、以个人价值实现作为价值观念的企业家精神会导致创新和创业行为的大量增加，形成有利于企业家创新的竞争氛围，218
