九芝堂：2022年年度报告.pdf

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九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 1 九芝堂股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-011 披露日期：2023 年 4 月 29 日 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 2 2022 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人李振国、主管会计工作负责人张梁彬及会计机构负责人(会计 主管人员)张梁彬声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司已在本报告“第三节、管理层讨论与分析”中分析了公司未来发展可 能面临的风险因素和应对措施。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2022 年权益分派 实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4 元 （含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 10 第四节 公司治理 .......................................................................................................................... 30 第五节 环境和社会责任 ............................................................................................................... 44 第六节 重要事项 .......................................................................................................................... 64 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 73 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 79 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 80 第十节 财务报告 .......................................................................................................................... 81 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 4 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、九芝堂 指 九芝堂股份有限公司 友搏药业 指 牡丹江友搏药业有限责任公司 并购基金、雍和启航 指 珠海横琴九芝堂雍和启航股权投资基金（有限合伙） 北京美科、九芝堂美科 指 九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司 九芝堂医药 指 湖南九芝堂医药有限公司 Stemedica 指 Stemedica Cell Technologies Inc. 辰能创投 指 黑龙江辰能工大创业投资有限公司，原名黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司 壹号发展基金 指 黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙） 益丰药房、益丰大药房 指 益丰大药房连锁股份有限公司 报告期、本报告期 指 2022年 1 月 1日至 2022年 12月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 CDE 指 国家药品监督管理局药品审评中心 Pre-IND 指 临床试验申请前会议 GMP 指 药品生产质量管理规范 CQDMO 指 合同开发、生产和检验组织 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 九芝堂 股票代码 000989 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 九芝堂股份有限公司 公司的中文简称 九芝堂 公司的外文名称（如有） JIUZHITANG CO.,Ltd. 公司的法定代表人 李振国 注册地址 湖南省长沙市高新区桐梓坡西路 339 号 注册地址的邮政编码 410205 公司注册地址历史变更情况 2014年 4月，公司注册地址由长沙市芙蓉中路一段 129号变更为长沙市桐梓坡西路 339号 办公地址 北京市朝阳区朝阳体育中心东侧路甲 518 号 A座、湖南省长沙市桐梓坡西路 339 号 办公地址的邮政编码 100026、410205 公司网址 电子信箱 hnjzt@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 韩辰骁 黄可 联系地址 北京市朝阳区朝阳体育中心东侧路甲 518 号 A座 湖南省长沙市桐梓坡西路 339号 电话 010-84683155 0731-84499762 传真 010-84682100 0731-84499759 电子信箱 hancx@ dshbgs@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 统一社会信用代码 91430000712191079B 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 本公司原控股股东为长沙九芝堂（集团）有限公司，原实际控制人为陈金 霞女士。2015 年，公司向李振国、黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有 限公司、绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）、杨承、盛锁柱、高金 岩、万玲、倪开岭以及黄靖梅 9 名原友搏药业股东非公开发行股份购买其 合计持有的友搏药业 100%股权。同时，公司原控股股东长沙九芝堂（集 团）有限公司向李振国先生转让其所持有的公司 8,350万股股份。本公司 控股股东及实际控制人变更为李振国先生。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 7 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 签字会计师姓名 陈谋林、索立松、熊良安 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2022年 2021年 本年比上年增减 2020年 营业收入（元） 3,033,265, 3,784,155, % 3,559,540, 归属于上市公司股东的 净利润（元） 359,351, 270,696, % 272,309, 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 118,359, 240,829, % 250,004, 经营活动产生的现金流 量净额（元） 499,132, 365,912, % 609,555, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 2022年末 2021年末 本年末比上年末增减 2020年末 总资产（元） 5,238,415, 5,265,533, % 5,071,508, 归属于上市公司股东的 净资产（元） 3,985,715, 3,969,190, % 3,922,517, 说明：本期营业收入同比下降原因主要系 2022 年 5月公司完成了九芝堂医药 51%股权转让，不再将其纳入公司合并 报表范围，影响金额为 亿元； 本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 %，主要系九芝堂医药 51% 股权转让产生的投资收益所致，影响金额为 亿元；本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同 期下降 %，主要系本期营业收入下降、研发费用增加、公司并购基金对 Stemedica 的投资因汇率变动较大导致本期 亏损增加等综合因素的影响。 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在 不确定性 □是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是 否 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 8 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,196,431, 692,740, 574,210, 569,883, 归属于上市公司股东 的净利润 123,813, 244,629, 22,878, -31,969, 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 113,738, 19,329, 17,303, -32,012, 经营活动产生的现金 流量净额 139,265, 141,134, 98,428, 120,305, 说明：第四季度归属于上市公司股东的净利润为负数，主要系公司并购基金投资的 Stemedica 由于较同期汇率变动 较大等原因导致本期亏损较大、四季度研发投入较大等综合因素的影响。 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 否 九、非经常性损益项目及金额 适用 □不适用 单位：元 项目 2022年金额 2021年金额 2020年金额 说明 非流动资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销 部分） 268,524, -556, -810, 主要系本期转让九芝堂医药 51%股权确认 投资收益及丧失对九芝堂医药控制权后剩 余股权按公允价值重新计量产生利得合计 26,万元，其他系非流动资产处置 收益 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外） 35,876, 49,725, 28,192, 单独进行减值测试的应收款 项减值准备转回 83, 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 484, -9,997, -277, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 9 减：所得税影响额 63,954, 9,244, 4,770, 少数股东权益影响额 （税后） 22, 59, 28, 合计 240,992, 29,867, 22,305, -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 10 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 （一）公司所属行业的基本情况、发展阶段、周期性特点 公司所处行业为医药行业，公司的工业产品以中成药为主，按照申银万国的行业分类，公司属于医药生物分类项下 的中药子类。 医药行业是我国国民经济的重要组成部分，对保护和增进人民健康、提高人民生活质量、促进经济发展和社会进步 具有十分重要的作用。近年来，我国持续推进医疗体制改革，围绕分级诊疗、现代医院管理、全民医保、药品供应保障 等方面建立了优质高效的医疗卫生服务体系，取得了重大阶段性成效。此外，国家颁布了多项产业政策以支持和鼓励医 药企业进行研发创新，并对我国医药行业未来发展规划提供了指导方向，将进一步推动行业的稳步发展。长期来看，医 药行业属于刚性需求明显、弱周期性行业，整体来看没有明显的区域性和季节性特征。 中医药是我国优秀传统文化的重要组成部分，经过数千年的传承创新，形成了其独特而完整的理论体系，中药也成 为医药制造业中最具有中国特色的行业板块。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把中医药发展摆在了更加 重要的位置。党的十八大提出“扶持中医药和民族医药事业发展”，党的十九大提出“坚持中西医并重，传承发展中医药事 业”，党的二十大提出“促进中医药传承创新发展”，国家将中医药发展提升到国家战略高度，对中医药发展进行顶层设计， 出台一系列实质性的支持政策，为行业提供了十分优良的发展环境。随着我国社会经济高速发展，城乡人民生活水平不 断提高，人们对医疗保健意识日益增强，加之人口老龄化程度加深，人们对预防胜于治疗、未病先防和既病防变的健康 意识提升，具有“治未病”独特优势的中医药更是迎来发展良机。 （二）新公布的法律法规、行业政策等对行业的影响 2022年 1月，工业和信息化部、发展改革委、科技部、商务部、卫生健康委、应急管理部、国家医保局、国家药监 局、国家中医药管理局等九部门联合印发《“十四五”医药工业发展规划》，指出新时期我国医药行业重点发展的领域和 方向。规划明确表示要加大中医药科技创新的支持力度，加强中药新药研发，对医药行业规模效益、创新驱动发展转型、 产业链供应链、药品及设备供应、国际化发展等方面提出目标。 2022 年 3 月，国务院办公厅颁布印发《“十四五”中医药发展规划》，提出“十四五”中医药发展目标：到 2025年中医 药健康服务能力明显增强，中医药高质量发展政策和体系进一步完善，中医药振兴发展取得积极成效，在健康中国建设 中的独特优势得到充分发挥。 2022年 3月，国家药监局、农业农村部、国家林草局、国家中医药局联合发布《中药材生产质量管理规范》，本规 范中的药材生产企业规范生产中药材的全过程管理，是中药材规范化生产和管理的基本要求，将进一步推进中药材规范 化生产，加强中药材质量控制，促进中药高质量发展。 2022年 4月，国家药监局药审中心发布《基于人用经验的中药复方制剂新药临床研发指导原则（试行）》《基于 “三结合”注册审评证据体系下的沟通交流指导原则（试行）》，强调人用经验在中药传承创新中的作用，推动以临床价 值为导向，促进中药创新发展，提高中药新药的研发成功率。 2022年 5月，国家发展和改革委员会印发《“十四五”生物经济发展规划》，将生物医药产业位列四大重点发展领域 之首，助力生物药市场的进一步发展。 2022年 5月，国务院办公厅印发《深化医药卫生体制改革 2022 年重点工作任务》，将推动中医药振兴发展列为重 点任务之一，要求推进中医药综合改革，开展医疗、医保、医药联动促进中医药传承创新发展试点；选择部分地区开展 医保支持中医药发展试点，推动中医特色优势病种按病种付费。同时，推进中西医协同“旗舰”医院建设和重大疑难疾病 中西医临床协作试点项目；加强基层医疗卫生机构中医药服务能力建设，力争实现全部社区卫生服务中心和乡镇卫生院 设置中医馆、配备中医医师等。 2022年 6月，国家医疗保障局发布《2022 年国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录调整工作方案》，建 立医保药品目录动态调整机制，支持将罕见病药物、儿童用药、创新药物等药物纳入医保目录，持续落实地方增补目录 调出政策，以更好满足广大参保人员基本用药保障需求。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 11 2022 年 7 月，国家药品监督管理局药品审评中心发布《加快创新药上市申请审评工作程序（试行）》，为突破性治 疗药物制定进一步的加快审评工作程序，可以加快有临床价值的创新药上市速度，鼓励药企尤其是创新药企在新药研发 中更加注重以临床价值为导向的新药研发。 2022年 10 月，党的二十大报告提出“推进健康中国建设”、“深化医药卫生体制改革，促进医保、医疗、医药协同发 展和治理”，并提出“建立生育支持政策体系”、“实施积极应对人口老龄化国家战略”、“积极发展商业医疗保险”和“促进 中医药传承创新发展”，为我国医疗保障、儿童医药、老年医药和中医药产业的发展指明了方向。 2022年 11 月，中央财政下达 2022 年卫生健康领域中央基建投资预算 亿元，着力推动“十四五”102 项重大工 程和《“十四五”优质高效医疗卫生服务体系建设实施方案》等任务落地。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司业务介绍 九芝堂前身“劳九芝堂药铺”起源于清顺治七年，即公元 1650年。现代的九芝堂股份有限公司于 1999 年设立并于 2000年在深交所上市。多年来，九芝堂始终秉承“九州共济、芝兰同芳”的企业理念，以中药研发、生产和销售等业务为 核心，逐步探索布局干细胞、中医医疗健康服务、药食同源系列大健康产品等创新业务。现已发展成为下辖 19 家子公司， 集科研、生产、销售、健康管理于一体的现代大型医药企业。 公司拥有“九芝堂”、“友搏”两个“中国驰名商标”。2006 年 9月，“九芝堂”被国家商务部认定为“中华老字号”，2008 年 6 月，九芝堂传统中药文化被列入国家级非物质文化遗产保护目录。 1 、公司产品 公司拥有国家药品注册批文 309 个，其中独家品种 35 个，包括 OTC 类、处方药类、大健康类系列产品，品类覆盖 心脑血管、补肾、补血、妇儿、五官科等各个领域。公司拥有传统中药类“九芝堂”牌系列产品、现代中药类“友搏”牌系 列产品、生物制剂产品“斯奇康”及大健康系列产品。目前，公司已建立起以疏血通注射液、六味地黄丸、安宫牛黄丸、 驴胶补血颗粒、阿胶、足光散、斯奇康、裸花紫珠片等的第一梯队产品，逍遥丸、小金丸、补肾固齿丸、归脾丸、补中 益气丸、杞菊地黄丸、知柏地黄丸、桂附地黄丸等第二梯队产品，孵化独家、特色的阿珍养血口服液、生发丸、健肺丸、 喉炎丸、补肾填精口服液等第三梯队产品。 （1） OTC 系列 公司拥有补益类系列产品，包括六味地黄丸、逍遥丸、补肾固齿丸、归脾丸、补中益气丸、杞菊地黄丸、益龄精、 生发丸、补肾填精口服液等，其他 OTC 传统特色产品涵盖了内科、外科、皮肤科、妇科、骨科等多个领域，在同类产品 中拥有良好的品牌优势及产品口碑。 公司围绕阿胶开发出一系列补血类产品，其中驴胶补血颗粒位列补血产品全国零售市场前列，同时拥有阿胶块、阿 珍养血口服液等系列产品，满足各类人群的不同需求。 （2）处方药系列 公司已形成以疏血通注射液、安宫牛黄丸、天麻钩藤颗粒、丹膝颗粒、复方降脂片为主的心脑血管、神经类，以斯 奇康为主的免疫调节类，以裸花紫珠片、小金丸、桂枝茯苓丸、补血生乳颗粒、止血镇痛胶囊为主的妇科类，以喉炎丸 为主的耳鼻喉类，以健胃愈疡片为主的消化类，以甲芪肝纤颗粒、赤丹退黄颗粒为主的肝病用药类的处方药产品体系。 （3）大健康系列 公司悉心探索“药食同源”的现代养生理念，拥有阿胶系列产品、贵细饮片、代用茶、膏滋、特膳、高端养生补品等 大健康产品，且正在开发个护系列产品、保健食品等。 2 、生产模式 公司始终牢记“药者当付全力，医者当问良心”的古训，以质量诚信、安全环保为第一要务，不断提升生产技术水平， 提高产品质量。严格按照国家 GMP要求组织生产，并建立了高于国家标准的企业内控标准。在长期的生产运营中建立 了以销定产、以产促销，产销协同的高效运营模式。 3 、采购模式 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 12 报告期内本公司通过招标采购、加大供应商引入、合理战略储备等手段不断提高物资采购的科学化管理。对于原药 材采购综合采用多种招标方式以及产地直采直购等；对辅料及包装材料的采购，通过加大供应商开发力度，引入竞争， 降低采购成本；密切关注市场行情变化，合理预判，适时进行战略储备，有效应对市场波动风险。 4 、销售模式 公司坚持“以市场为导向，以客户为中心”的原则，不断创新思路，优化营销模式，加强业务培训，强化队伍建设， 持续提升终端、渠道掌控能力。一方面，采用自营与招商代理并存的销售模式，构建了遍布全国的销售网络，通过优化 细化市场营销活动及强化专业学术推广，持续提升营销能力；另一方面，在稳定发展医药渠道的同时，结合市场变化及 消费者需求，积极尝试和探索线上销售模式，不断拓宽销售渠道。 （二）公司所处的行业地位 公司是国家重点高新技术企业、国家级创新型试点企业、国家中医药管理局中医药工程学重点学科建设单位、国家 企业技术中心、国家知识产权示范企业。公司连续多年入选中国最有价值品牌 500强，在 2022年度品牌价值评估中，九 芝堂品牌价值 亿元、品牌强度 869，位列“中华老字号”榜 Top10，始终位列湖南省中华老字号企业第一名。 （三）报告期内业绩驱动因素 随着国家医疗体系逐步完善、居民人均消费支出增长和健康意识提升，同时受益于中药消费大环境改善，以及公司 的品牌、产品质量逐步得到市场的广泛认可。报告期内，公司继续实行文化营销和学术营销相结合的策略，根据政策要 求、环境变化及时调整市场策略和销售模式，在做大核心产品的同时，还加大了潜力中成药产品的市场培育和开发力度。 三、核心竞争力分析 1、品牌优势：公司前身“劳九芝堂药铺”始创于 1650 年，现拥有“九芝堂”、“友搏”中国驰名商标；“九芝堂”被国家商 务部认定为“中华老字号”；九芝堂传统中药文化被列入国家级非物质文化遗产保护目录。九芝堂是国家级创新型试点企 业、国家中医药管理局中医药工程学重点学科建设单位、国家企业技术中心、国家知识产权示范企业；连续多年入选中 国最有价值品牌 500 强，在 2022 年度品牌价值评估中，九芝堂品牌价值 亿元、品牌强度 869，位列“中华老字号” 榜 Top10，始终位列湖南省中华老字号企业第一名。 2、产品优势：公司是国内中药领域领军品牌，至今已有三百多年历史。公司拥有心脑血管、补益安神、妇科、呼吸、 消化、清热、五官、耳鼻喉、骨科、皮肤、儿科等领域内的 309 个药品批文。处方药领域心脑血管类用药有着较强的市 场优势，以疏血通注射液为代表的中药注射剂品种，拥有多项国家发明专利。OTC 领域以驴胶补血颗粒为代表的补血和 以六味地黄丸为代表的补肾两大品类在同行业中拥有良好的市场优势与产品口碑。 3、营销优势：公司立足工业，横跨 OTC 与处方药两大领域，打造文化营销和学术营销相结合的经营模式，契合传 统文化传播理念，围绕中华中医药文化与九芝堂中药文化推广宣传，营销网络遍布全国，覆盖各级医疗机构及终端药店。 4、技术、工艺优势：公司拥有较强的工艺技术优势，秉承“质量源于设计”理念，通过生产全过程的质量体系建设保 障产品质量。公司饮片炮制和丸剂生产技术不仅形成了独特的制作工艺，还拥有优良的自动化生产设备。公司中药固体 制剂智能工厂集成应用新模式项目（智能制造项目）通过推进中药固体制剂生产过程智能化，全面提升企业智能化管理 水平。同时，公司重要子公司友搏药业采用独特的生产工艺，主打产品疏血通注射液生产过程设计科学合理，未引入任 何对人体有害的有机溶媒。 5、研发优势：公司拥有博士后科研工作站、国家中医药管理局中医药工程学重点学科建设单位、国家企业技术中心 等多个科技平台。公司通过投资国际先进的创新研发平台，进入干细胞研发领域。公司承担国家重大新药创制、省重大 科技专项等国家和省级科技项目，有序开展项目研究，稳步推进项目成果转化。 6、管理团队优势：公司秉承职业化、年轻化、专业化、国际化的用人理念，优化管理团队人员结构，选聘具有多年 的研发、企业管理等经验，高学历、专业覆盖广泛、具备国际化视野和能力的专业化管理团队，不断提高公司管理水平， 为公司的发展提供巨大的推动力。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 13 四、主营业务分析 1、概述 2022年，国际环境复杂多变，全球经济需求不振，国内经济形势严峻，行业竞争激烈，诸多不确定因素的叠加为公 司改革发展和生产经营带来诸多困难。一方面，受外部客观因素影响的地区需求萎缩、物流受限，一定程度上影响了公 司的产品销售；另一方面，受气候、行业等多重因素影响，原材料和能源价格持续上涨，增加了公司的生产成本和物流 成本。 面对医药行业的不利环境、竞争压力以及各种不确定因素的影响，公司在董事会的领导下，上下一心，团结奋斗， 以党的二十大精神为指引，全盘把握高质量发展的需要，围绕公司“十四五”发展战略规划及 2022 年发展任务目标，按照 年初确定的“稳中求进”的总体思路，坚持创新驱动的发展原则、高质量发展的主线不动摇，克服客观因素带来的不利影 响，持续优化经营策略，聚焦主业，以市场为导向，稳步推进产销一体化改革，深入挖掘潜力，夯实基础，持续培育传 统业务核心优势，推动创新业务快速发展；准确把握发展机遇，引入优质合作伙伴，优化公司业务结构，提高现有资源 配置效率，推进公司战略规划有效落地，进一步提升企业核心竞争力。 报告期内，公司实现营业收入 303, 万元，比上年同期下降 %，本期未纳入合并范围的九芝堂医药 6-12 月 营业收入 59,万元；实现归属于上市公司股东的净利润 35,万元，比上年同期上升 %。 （1）聚焦主业，谋篇布局，夯实高质量发展重要基础 公司探索传统业务板块的产销一体化改革，在长沙、牡丹江、成都、海南、浏阳等产品生产所属地建立产销一体型 的经营板块，各经营板块的生产、销售共同应对市场，快速反应，追求产品质量和效益，实现总体效益最大化。报告期 内，公司各经营板块顺利实施产销一体化整合,产销整合工作稳妥推进、有效落实，实现了团队及市场的平稳过渡、顺畅 承接。体制机制变革激发主体活力和内生动力，各经营板块主动作为，系统规划，持续优化资源配置，降低管理成本， 产品资源得到更加深入地挖掘，更多产品列入重点培育梯队。 长沙经营板块主营以六味地黄丸为代表的浓缩丸系列，以驴胶补血颗粒、阿胶为代表的补血补气产品，以及安宫牛 黄丸、足光散等公司传统战略核心品种。报告期内，长沙经营板块深入推进产销一体化工作，平稳顺利完成组织调整及 业务切换。坚持“以销定产、以产促销”的经营原则，坚持以人为本、文化引领、品牌营销的策略，加强文化宣教体系建 设及产品梯队体系建设，发挥文化品牌优势，全面提升产品服务能力、盈利能力与品牌溢价能力；梳理产销一体化后终 端结构，以强化内部文化自信、完善终端渠道推广、推进处方药市场开发为导向，通过市场管理一体化、产品规格差异 化等措施做好线上线下的协同发展。另外，长沙经营板块顺利推进项目建设，九芝堂国药健康产业园已顺利通过 GMP 认证，投入正式生产，大大的扩充了公司产能。 牡丹江经营板块主营疏血通注射液。报告期内，牡丹江经营板块在组织架构调整、流程制度完善、业务模式优化、 代理商调整等方面落实产销一体化相关工作。加强行业政策的分析研究及运用，结合行业和市场现状，优化渠道和终端 管理，积极开展新模式下的市场学术推广活动，加强学术研究转化，形成专家共识，为疏血通注射液的稳定发展奠定基 础。 成都经营板块主营天麻钩藤颗粒、桂枝茯苓丸、健肺丸、苏合香丸、喉炎丸等中成药特色品种。报告期内，成都经 营板块组建营销中心，从等级医疗终端、基层终端、KA 连锁开发三个方向搭建销售渠道，坚持大品种发展战略，聚焦 慢性病和中医药优势病种，重点打造天麻钩藤颗粒、健肺丸等独家优势大品种，各品种逐一研究确定营销方案，建立学 术推广体系，通过线上线下方式合力推动产品销售。 海南经营板块主营裸花紫珠片、裸花紫珠栓、裸花紫珠胶囊。报告期内，海南经营板块迅速搭建销售团队，制定守 正、深耕、突破的营销策略，推行“学术先行 服务至上”营销理念，提供精准专业服务。另外，抓住海南自贸港先行先试 各项优惠政策机遇，做好产品和项目规划，寻求新的利润增长点，提升经营质量及市场竞争力。 浏阳经营板块主营斯奇康（卡介菌多糖核酸注射液）。报告期内，浏阳经营板块确定了以等级医疗机构为销售主体， 第三终端为发展方向的主要策略，通过积极开展专家共识推进、线上线下学术讲座等工作，实现“基层终端、等级医疗机 构协同发展”。 （2）与益丰药房强强联合，促进产业链持续优化 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 14 2022 年 4 月 23 日，公司与益丰药房签署《湖南九芝堂医药有限公司股权转让框架协议》。公司向益丰药房出售所 持的九芝堂医药 51%的股权。本次交易完成后，公司持有九芝堂医药 %的股权，九芝堂医药及其下属子公司将不 再纳入公司合并报表范围。 本次转让九芝堂医药的股权是公司根据自身优势及未来发展规划，基于核心业务竞争力提升、产业链深入融合与拓 展的战略考虑，有利于进一步优化公司业务结构，提高现有资源配置效率。根据本次交易的方案，九芝堂医药的零售门 店将在现有基础上，加快区域拓展，有利于进一步提升九芝堂品牌在零售领域的运营能力、覆盖范围与影响力。同时， 根据双方的合作方案，公司产品在益丰药房零售渠道的扩展以及合作程度有望持续加强，共同推进医药产销及零售产业 链的深度整合，推动实现双方资源共享、合作共赢、共同发展的目标。截至报告期末，九芝堂医药股权转让的相关具体 事项已完成。 （3）强化研发创新，激活高质量发展新动能 ① 干细胞项目 北京美科在北京大兴建成了符合中国、美国和欧盟 GMP 标准的大规模干细胞研发生产基地，形成了自有干细胞生 产体系和质量体系，并可生产符合中、美药品申报要求的临床级干细胞。北京美科除进行干细胞新药研发，还可为医院、 科研院所及新创企业提供科研用临床级干细胞产品和 CQDMO 服务。报告期内，北京美科顺利通过国家“高新技术企业” 和“北京市科技型中小企业”的再次认定，成功获评北京市“专新特精”中小企业。生产方面，工艺效率进一步提升，质量 标准不断完善，质量体系升级完成；临床试验方面，缺血耐受人同种异体骨髓间充质干细胞治疗缺血性脑卒中的临床试 验顺利开展，截至报告期末，北京天坛医院成功完成 15例入组和给药，无药物相关不良事件报告，临床试验效果良好； 已经提交治疗呼吸系统罕见病的 Pre-IND 申请；临床前研究方面，治疗儿童孤独症、慢性缺血性脑卒中等多个适应症也 取得显著药效学结果，进展顺利。 报告期内，北京美科完成 10件专利申请提交，授权专利 4 件。截至报告期末，北京美科共拥有 5 件有效专利。 ② 研发中心项目 YB209 项目（即 LFG 项目）已经获得国家药品监督管理局签发的《药物临床试验批准通知书》并已正式启动临床试 验，本项目获批 2022年黑龙江省“揭榜挂帅”科技攻关项目，并将获得项目资金资助。YB211项目已经完成毒理批和临床 批样品制备，并按时间节点完成稳定性考察、药理毒理试验研究等，并已向 CDE提交 Pre-IND 申请。中药创新经典名方 系列完成两个项目的调研、可研报告编制、团队组建等立项工作，并开展药材本草考证、饮片炮制工艺及质量的研究相 关工作。 此外，公司积极主动开展疏血通注射液、斯奇康注射液、裸花紫珠片、补血生乳颗粒、驴胶补血颗粒、逍遥丸等已 上市独家和重点产品的国家药品标准提高、有效性再评价等二次开发工作，有效提升质量控制水平，加强临床价值研究， 为产品经营提供有力的学术支持。其中，斯奇康注射液的“慢性阻塞性肺疾病免疫调节专家共识”获得核心期刊《中国全 科医学》录用。 报告期内，完成 2 件专利申请提交，授权专利 2件。截至报告期末，公司共拥有 251 件有效专利。 （4）创新经营，广拓深耕探索服务新模式 公司位于长沙市伍家岭的九芝堂健康大楼是集中医诊疗、健康养生、文化传承于一体的综合性服务大楼，不仅汇聚 了各类中医药健康产品、珍贵道地中药饮片，还开设了亚健康干预测评、睡眠调理、中医体质检测、正骨推拿等现代中 医体质检测和中医健康养生项目，全方位的为大众健康服务。报告期内，九芝堂健康大楼持续加强中医药及九芝堂文化 及品牌宣导，通过引进名老专家、专病专科建设、开展社区活动，走进企事业单位义诊、宣讲等措施，提升门店运营能 力。 报告期内，医疗健康服务板块进一步探索完善“中医”+企业健康促进服务体系项目（即“九芝堂健康小屋”项目）；互 联网医疗业务专注于中医特色专科建设，目前设有中医妇科、中医男科、不孕不育、中医儿科、中医肿瘤科、中医皮肤 科、中医睡眠科、中医治未病 8 个特色科室，就诊量进一步提升。大健康营销板块与行业头部运营商形成紧密的战略合 作，营销渠道及产品体系进一步完善。 （5）强化内控管理，把握方向，不断提升管理效率 报告期内，公司持续优化“放、管、服”的集团管控模式，加强政策研究学习及培训分享，把握行业风向；加强制度 体系建设，优化体制机制；强化内控管理能力，守住发展底线；加强项目管理及信息化建设，促进专业协同赋能，提升 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 15 效率及管理水平；加强后备人才及团队建设，提高团队作战能力。公司多措并举强管理、补短板，提能力、增效益，凝 聚发展合力，筑牢发展根基，为公司高质量发展保驾护航。 （6）报告期内公司及子公司获奖情况 ① 企业实力 本公司荣获国家药品监督管理局南方医药经济研究所指导、医药经济报评选的“头部力量·中国医药高质量发展成果 企业（2021）”、“头部力量·中国医药高质量发展成果品牌”。 本公司荣获全国工商联医药业商会颁发的 2021年度中国医药制造业百强。 本公司荣获中华全国工商业联合会颁发的 2022民营企业发明专利 500 家。 本公司荣获商务部流通业发展司颁发的中华老字号守正创新优秀案例提名案例。 本公司荣获米内网颁发的“2021年度中国医药工业百强系列榜单”之“中国中药企业 TOP100 排行榜”。 本公司荣获西普会颁发的 2022 年医药工业综合竞争力百强榜 2022年中成药综合竞争力 50强榜单。 本公司入选中国上市公司协会颁发的 “上市公司真诚回报榜单”。 本公司荣获湖南省财政厅、省委宣传部、省发改委、省科技厅、省工信厅、省市场监管局、省税务局颁发的“湖南 省高新技术企业税收贡献百强”。 本公司荣获湖南省工业和信息化厅颁发的 2022年湖南省消费品工业“三品”标杆企业。 本公司荣获湖南省工业和信息化厅颁发的 2022年度湖南省智能制造标杆企业和标杆车间。 本公司荣获湖南省非公有制经济领导小组颁发的三湘民营企业百强榜 62位。 牡丹江友搏药业有限责任公司荣获国家知识产权局颁发的“国家知识产权示范企业”称号。 牡丹江友搏药业有限责任公司荣获中华中医药协会颁发的“中华中医药协会科学技术奖”。 牡丹江友搏药业有限责任公司荣获中共黑龙江省委组织部颁发的“黑龙江省基层党建示范点”。 牡丹江友搏药业有限责任公司荣获黑龙江省工业和信息化厅颁发的黑龙江省专精特新中小企业。 牡丹江友搏药业有限责任公司荣获中共黑龙江省精神文明建设指导委员会颁发的省级文明单位。 九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司荣获 2021 品牌强国经济论坛暨(第五届)创新成果推介会评选的“2021品牌强 国(生物医药行业)十大创新力企业”。 九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司荣获北京市经济和信息化局颁发的“专精特新”中小企业。 九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司荣获北京市科学技术委员会颁发的科技型中小企业。 成都九芝堂金鼎药业有限公司荣获国家知识产权局颁发的国家知识产权优势企业称号。 九芝堂健康管理公司（九芝国药堂）荣获湖南省药品流通行业协会颁发的诚信示范药店称号。 九芝堂中医药博物馆荣获湖南省文化和旅游厅、湖南省中医药管理局颁发的 2022年湖南省首批中医药康养旅游精 品路线及省级示范体验基地。 湖南九芝堂零售连锁有限公司荣获全国工商联医药业商会颁发的 2021 年度中国连锁药店 50强。 ② 诚信质量 本公司荣获中国质量检验协会颁发的“全国产品和服务质量诚信示范企业”、“全国制药行业质量领先企业”、“全国 制药行业质量领先品牌”。 本公司荣获中国质量检验协会颁发的全国质量检验信得过产品、全国质量检验诚信企业、全国产品和服务质量诚 信品牌。 ③ 品牌价值 本公司荣获品牌联盟、中国会展经济研究会联合主办，长沙市人民政府、湖南省工商业联合会、湖南省体育局、 湖南省科学技术协会、华夏文化促进会评选的 2022年中国品牌 500强。 本公司荣获中国品牌建设促进会、中国资产评估协会、新华社民族品牌工程办公室等颁发的中华老字号品牌价值 榜 TOP10。 本公司荣获匠心计划办公室联合环球时报舆情中心颁发的 2021 匠心品牌。 本公司荣获中国国家品牌网颁发的我最喜爱的中国品牌。 ④ 技术和产品 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 16 本公司“经典名方六味地黄丸质量控制与智能化生产关键技术研究及示范应用”荣获湖南省人民政府颁发的湖南省 科学技术进步二等奖。 本公司“一种浓缩六味地黄丸的制备方法”荣获湖南省专利奖励委员会颁发的湖南省专利三等奖。 2、收入与成本 （1） 营业收入构成 单位：元 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,033,265, 100% 3,784,155, 100% % 分行业 主营业务 医药工业 2,542,487, % 2,716,765, % % 医药商业 473,529, % 1,041,398, % % 其他业务 17,248, % 25,990, % % 分产品 主营业务 中成药 2,526,408, % 2,781,563, % % 西成药 368,959, % 848,332, % % 生物药品 79,551, % 102,447, % % 其他 41,096, % 25,820, % % 其他业务 17,248, % 25,990, % % 分地区 主营业务 东北区 432,418, % 484,333, % % 华北区 247,003, % 242,307, % % 西北区 157,944, % 190,810, % % 华东区 518,454, % 596,489, % % 华中区 1,036,457, % 1,550,042, % % 西南区 243,605, % 254,217, % % 华南区 380,133, % 439,962, % % 其他业务 17,248, % 25,990, % % 分销售模式 主营业务 工业： 自营 1,643,999, % 1,681,937, % % 代理 898,488, % 1,034,827, % % 商业： 批发 187,259, % 290,015, % % 零售 286,269, % 751,383, % % 其他业务 17,248, % 25,990, % % 说明：其中医药商业、西成药、华中区、商业批发及零售较同期下降较大，主要系 2022年 5月九芝堂医药 51%股权转让 后不再将其纳入合并报表范围所致。 （2） 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 □不适用 单位：元 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 17 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 医药工业 2,542,487, 887,197, % % % % 医药商业 473,529, 360,166, % % % % 分产品 中成药 2,526,408, 909,013, % % % % 西成药 368,959, 297,811, % % % % 分地区 东北区 432,418, 104,700, % % % % 华东区 518,454, 203,030, % % % % 华中区 1,036,457, 520,247, % % % % 华南区 380,133, 169,019, % % % % 分销售模式 工业： 自营 1,643,999, 762,641, % % % % 代理 898,488, 124,556, % % % % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 不适用 （3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 □否 因公司产品结构复杂，各产品计量单位不同，无法将其产销量折成统一销量进行比较。 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 不适用 （4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用 不适用 （5） 营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2022年 2021 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 营业成本合计 1,251,838, % 1,551,644, % % 主营业务 医药工业 营业成本 887,197, % 736,193, % % 医药商业 营业成本 360,166, % 812,631, % % 其他业务 营业成本 4,474, % 2,820, % % 单位：元 产品分类 项目 2022年 2021年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 主营业务 中成药 营业成本 909,013, % 800,063, % % 西成药 营业成本 297,811, % 691,282, % % 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 18 生物药品 营业成本 20,983, % 44,282, % % 其他 营业成本 19,555, % 13,195, % % 其他业务 营业成本 4,474, % 2,820, % % （6） 报告期内合并范围是否发生变动 是 □否 本报告期合并范围减少湖南九芝堂医药有限公司及其子公司湖南九芝堂零售连锁有限公司及常德九芝堂医药有限公司、 湖南九芝堂电子商务有限公司；新增九芝堂（湖南）健康管理有限责任公司。 2022年 5 月完成了主要子公司九芝堂医药 51%股权转让，导致合并范围发生变化，上年同口径（剔除九芝堂医药 6-12 月收入和利润）营业收入 322, 万元， 营业成本 114,万元，净利润 25, 万元。 （7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 □不适用 2022年 5月，公司完成了主营业务为医药商业（医药零售及批发）的九芝堂医药 51%股权转让的工商变更登记手续 ，不 再将其纳入公司合并报表范围，工商变更登记完成后，公司继续持有九芝堂医药 %的股权，6月份开始由成本法 转为权益法核算。九芝堂医药本年度 1-5月营业收入纳入本公司合并范围，6 月以后营业收入未纳入本公司合并范围。受 此影响，本期医药商业营业收入较上年同期减少 %。 （8） 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 309,732, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 % 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 107,243, % 2 第二名 57,769, % 3 第三名 50,854, % 4 第四名 50,054, % 5 第五名 43,809, % 合计 -- 309,732, % 主要客户其他情况说明 □适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 209,721, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 % 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 73,042, % 2 第二名 46,276, % 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 19 3 第三名 37,633, % 4 第四名 27,732, % 5 第五名 25,035, % 合计 -- 209,721, % 主要供应商其他情况说明 □适用 不适用 3、费用 单位：元 2022年 2021年 同比增减 重大变动说明 销售费用 1,117,905, 1,404,389, % 主要系本期营业收入下降所致 管理费用 241,910, 278,979, % 主要系本期员工持股计划摊销费用减少所致 财务费用 -2,598, 6,047, % 主要系本期未确认融资费用减少及利息收入增加所致 研发费用 142,370, 117,781, % 主要系本期研发投入增加所致 4、研发投入 适用 □不适用 主要研 发项目 名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的 影响 新药研 发项目 围绕公司战略，以临床 价值为导向，以满足患 者/消费者需求为目的， 不断创新符合市场需求 的新品研发。 开展缺血耐受人同种异体骨髓间充质干 细胞治疗缺血性脑卒中、抗凝一类新药 YB209、超级抗生素 YB211 等项目的研 发。 契合公司创新战 略，丰富创新产 品，助力解决患 者临床用药需 求。 拓宽研发管线布局，提 升创新研发实力，推动 公司创新发展。 已上市 产品再 提升研 究项目 对公司现有已上市品种 开展产品力提升研究， 提升现有品种的品质。 开展疏血通注射液、斯奇康注射液、裸 花紫珠片、补血生乳颗粒、驴胶补血颗 粒、逍遥丸等已上市独家和重点产品的 国家药品标准提高、有效性再评价等二 次开发工作。 持续提升主导品 种的科技含量、 临床价值，拓宽 销售路径。 持续延伸品牌效应，提 升企业产品核心竞争 力，保持消费者的忠诚 度，促进产品销量，获 得市场广泛认可。 公司研发人员情况 2022年 2021年 变动比例 研发人员数量（人） 329 325 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历结构 本科 163 157 % 硕士 46 46 % 博士 7 5 % 大专及以下 113 117 % 研发人员年龄构成 30 岁以下 114 113 % 30~40岁 124 125 % 40-50岁 60 57 % 50 岁以上 31 30 % 公司研发投入情况 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 20 2022年 2021年 变动比例 研发投入金额（元） 142,370, 117,781, % 研发投入占营业收入比例 % % % 研发投入资本化的金额（元） % 资本化研发投入占研发投入的比例 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2022年 2021 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,314,466, 4,345,956, % 经营活动现金流出小计 2,815,333, 3,980,044, % 经营活动产生的现金流量净额 499,132, 365,912, % 投资活动现金流入小计 2,774,316, 4,247,012, % 投资活动现金流出小计 2,690,349, 4,184,283, % 投资活动产生的现金流量净额 83,967, 62,728, % 筹资活动现金流入小计 63,683, 80,000, % 筹资活动现金流出小计 366,422, 495,137, % 筹资活动产生的现金流量净额 -302,738, -415,137, % 现金及现金等价物净增加额 281,264, 13,297, 2,% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额变动，主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后不再将其纳入合并报表范围、本期销售 下降及采购支出减少所致； 2、投资活动产生的现金流量净额变动，主要系本期收取九芝堂医药股权转让款及购建固定资产支出减少所致； 3、筹资活动产生的现金流量净额变动，主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后不再将其纳入合并范围导致本期租赁费 支出减少、以及上期偿还短期借款所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 不适用 五、非主营业务分析 适用 □不适用 单位：元 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 21 金额 占利润总 额比例 形成原因说明 是否具 有可持 续性 投资收益 185,117, % 主要系： 1、2022 年 4 月 23日，公司与益丰药房签订《湖南九芝堂 医药有限公司股权转让框架协议》。根据协议约定，公司将 持有的九芝堂医药 51%的股权以人民币 20,400万元转让给 益丰药房，2022 年 5 月公司完成了股权转让，九芝堂医药 不再纳入公司合并报表范围，根据企业会计准则的相关规 定，公司因股权转让确认投资收益及丧失控制权后剩余股 权按公允价值重新计量产生的利得 2、公司并购基金投资的 Stemedica 无形资产摊销及亏损等 否 资产减值 -813, % 主要系本期计提存货跌价准备所致 否 营业外收入 1,907, % 主要系废品收入等所致 否 营业外支出 1,343, % 主要系对外捐赠支出和滞纳金等所致 否 其他收益（损失以“- ”号填列） 35,796, % 主要系政府补助所致 否 信用减值损失（损 失以“-”号填列） -3,499, % 主要系本期计提应收款项坏账准备所致 否 资产处置收益（损 失以“-”号填列） 220, % 主要系处置非流动资产损失所致 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2022年末 2022年初 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 1,089,345, % 808,080, % % 主要系处置九芝堂医药 51%股权获得的 现金所致 应收账款 291,350, % 404,199, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围所致 存货 749,171, % 809,992, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围所致 投资性房 地产 36,437, % 37,686, % % 无重大变动 长期股权 投资 410,358, % 323,033, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 对剩余股权按公允价值重新计算所致 固定资产 1,209,929, % 1,031,648, % % 主要系本期九芝堂国药健康产业园（一 期）项目转固所致 在建工程 147, % 143,104, % % 主要系本期九芝堂国药健康产业园（一 期）项目转固所致 使用权资 产 23,580, % 125,886, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围及使用权资 产折旧摊销所致 短期借款 63,962, % % % 主要系信用等级较低的已贴现未到期应 收票据不能终止确认重分类至此所致 合同负债 78,371, % 83,967, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围及预收货款 减少所致 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 22 租赁负债 9,173, % 58,955, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围及本期支付 租金所致 应收票据 486,988, % 281,492, % % 主要系本期增加贴现信用等级较低的应 收票据未终止确认所致 应收款项 融资 142,617, % 410,671, % % 主要系本期增加贴现信用等级较低的应 收票据未终止确认所致 预付款项 20,080, % 29,665, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围所致 其他应收 款 3,644, % 9,462, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围所致 其他流动 资产 14,738, % 8,850, % % 主要系本期预缴税金和应抵扣税金增加 所致 长期待摊 费用 7,768, % 30,509, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围所致 其他非流 动资产 23,138, % 55,257, % % 主要系本期九芝堂国药健康产业园（一 期）项目预付款转固所致 一年内到 期的非流 动负债 13,460, % 47,087, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围及本期支付 租金所致 其他流动 负债 49,990, % 10,778, % % 主要系信用等级较低的已背书未到期应 收票据不能终止确认重分类至此所致 递延所得 税负债 41,363, % 16,029, % % 主要系九芝堂医药剩余股权公允价值与 计税成本之间形成的应纳税时间性差异 所致 减：库存 股 % 162,471, % % 主要系本期完成回购股份注销所致 其他综合 收益 -13,560, % 302, % % 主要系外币财务报表折算差额变动所致 少数股东 权益 -3,559, % 1,047, % % 主要系本期九芝堂医药 51%股权转让后 不再将其纳入合并报表范围所致 境外资产占比较高 □适用 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 适用 □不适用 单位：元 项目 期初数 本期 公允 价值 变动 损益 计入 权益 的累 计公 允价 值变 动 本期 计提 的减 值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 2,551,010, 2,551,010, 4.其他权益工 具投资 199,305, 199,305, 应收款项融资 410,671, 1,462,775, 1,728,082, -2,746, 142,617, 上述合计 609,976, 4,013,785, 4,279,092, -2,746, 341,922, 金融负债 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 23 其他变动的内容：其他变动是由于本期转让九芝堂医药 51%股权，不再将其纳入合并报表范围所致。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 七、投资状况分析 1、总体情况 适用 □不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 294,840, % 注：上表中“报告期投资额（元）”、“上年同期投资额（元）”指报告期、上年同期经审议批准的金额，而非实 际出资金额。 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 □不适用 单位：元 项目名称 投 资 方 式 是 否 为 固 定 资 产 投 资 投 资 项 目 涉 及 行 业 本报告期投 入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 资 金 来 源 项目进 度 预 计 收 益 截止 报告 期末 累计 实现 的收 益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的原 因 披露 日期 （如 有） 披露 索引 （如 有） 九芝堂国 药健康产 业园（一 期）（二） 自 建 是 医 药 69,116, 122,528, 自 有 资 金 % 按照 计划 进度 开展 建设 合计 -- -- -- 69,116, 122,528, -- -- -- -- -- 4、金融资产投资 （1） 证券投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 24 （2） 衍生品投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 不适用 九、主要控股参股公司分析 适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 名称 公 司 类 型 主要业 务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 牡丹 江友 搏药 业有 限责 任公 司 子 公 司 小容量 注射剂 （含前 处 理）、 冻干粉 针剂 （含抗 肿瘤 药） 45000 万 元 1,588,158, 1,420,037, 704,100, 138,538, 126,796, 九芝 堂医 药贸 易有 限公 司 子 公 司 销售中 成药、 化学制 剂、抗 生素制 剂、生 化药 品、生 物制品 （限非 冷藏药 品） 5000万元 650,658, 264,910, 458,366, 62,577, 46,888, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 25 成都 九芝 堂金 鼎药 业有 限公 司 子 公 司 生产中 成药， 销售本 公司产 品，房 屋租赁 8400万元 253,646, 188,264, 275,263, 49,782, 42,255, 湖南 斯奇 生物 制药 有限 公司 子 公 司 免疫制 剂生产 销售； 生物制 药、生 物制剂 的研 究；自 营和代 理各类 商品和 技术的 进出口 等 5200万元 189,164, 163,272, 69,465, 9,490, 9,187, 海南 九芝 堂药 业有 限公 司 子 公 司 片剂、 胶囊 剂、颗 粒剂、 栓剂的 生产销 售，主 要产品 为裸花 紫珠片 5200万元 119,499, 105,633, 35,576, -5,001, -3,642, 珠海 横琴 九芝 堂雍 和启 航股 权投 资基 金 （有 限合 伙） 子 公 司 股权投 资 并购基金 计划总规 模为人民 币 90000 万元，其 中，普通 合伙人北 京纳兰德 认缴总额 为人民币 900万 元；有限 合伙人九 芝堂股份 有限公司 认缴总额 为人民币 70000 万 元；未来 将引入的 有限合伙 人认缴总 额为人民 币 19100 万元。 148,819, 13,412, 212, -184,417, -184,417, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 26 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 湖南九芝堂医药有限公司及其 下属 2家子公司（湖南九芝堂 零售连锁有限公司、常德九芝 堂医药有限公司） 2022年 4 月 23日，公司与益丰药房签订《湖 南九芝堂医药有限公司股权转让框架协议》。 根据协议约定，公司将持有的九芝堂医药 51%的股权以人民币 20,400 万元转让给益丰药 房，九芝堂医药所属 2 家子公司湖南九芝堂零 售连锁有限公司和常德九芝堂医药有限公司变 更为九芝堂医药持股比例 100%的全资子公 司。 2022年 5月公司完成了九芝堂医药及其 下属 2家子公司股权转让，不再将其纳 入公司合并报表范围，将降低公司合并 报表营业收入。根据企业会计准则的相 关规定，公司因股权转让确认投资收益 及丧失控制权后剩余股权按公允价值重 新计量产生利得合计 26, 万元。 九芝堂（湖南）健康管理有限 责任公司 新设 无重大影响 湖南九芝堂电子商务有限公司 注销 无重大影响 主要控股参股公司情况说明 无 十、公司控制的结构化主体情况 □适用 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）发展环境分析 纵观国内，2022 年 12 月中央经济工作会议在北京举行。会议指出，当前我国经济恢复的基础尚不牢固，需求收缩、 供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大，外部环境动荡不安，给我国经济带来的影响加深。但要看到，我国经济韧性强、 潜力大、活力足，各项政策效果持续显现，明年经济运行有望总体回升。会议要求，明年要继续“坚持稳字当头、稳中求 进”，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，加大宏观政策调控力度，加强各类政策协调配合，形成共促高质量发 展合力。 展望行业，中医药行业具有强大的潜在发展空间。中医药顶层设计一脉相承，利好政策陆续出台。2022 年 3 月和 2023年 2月，国务院办公厅分别印发了《“十四五”中医药发展规划》（以下简称“《规划》”）与《中医药振兴发展重大 工程实施方案》（以下简称“《实施方案》”）。《实施方案》是落实党中央、国务院关于中医药振兴发展重大决策部署 的重点工作和重要保障，《规划》是实施重大工程的重要基础，两份文件相互支撑、有机统一，既有效联动又各有侧重， 加快政策落地速度，协力推进中医药振兴发展；审评审批机制改革， “三结合”审评证据体系进一步完善，中药创新药获 批加量提速，获批种类逐步丰富，中药创新药有望逐步迈入正轨，迎来高质量发展。此外，随着中药集采相继落地，对 优势品牌和头部企业将是较大机遇，行业格局将出现变化 。 “细胞治疗及临床转化”成为我国“十四五”健康保障发展的重大课题。国家多个相关部委及地方政府陆续颁布一系列 扶持政策，从临床研究到产业发展，为行业发展新格局营造了良好的环境，也为干细胞创新技术和产品的转化落地带来 新的机遇。 聚焦健康产业，随着《“十四五”国民健康规划》等政策文件陆续出台，健康中国战略加快实施，持续推动发展方 式从“以治病为中心”转变为“以人民健康为中心”，大健康领域已成为政策扶持的重点行业。健康产业是中国未来拉动内 需的核心，涉及各领域、各行业，产业链极其广阔。 （二）公司“十四五”发展战略规划 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 27 “十四五”期间，九芝堂将以 “在传承中创新，在创新中发展”为指导思想，坚持“百年九芝堂，服务大健康”的企业使 命，立足大健康产业，融合传统医学与精准医学，致力于从预防、治疗、康复三个领域为人类全生命周期健康管理提供 优质、精准、有效的产品和服务。坚定七项原则，即：坚持“服务人类健康”的核心使命，坚持创新在公司高质量发展中 的引领地位，坚持推动体制机制的建立完善、激发活力，坚持“加减乘除”的经营原则，坚持高质量的发展路径，坚持“人 才”是企业高质量发展的基石，坚持顽强拼搏、艰苦奋斗的创业精神；实施两项战略，即：实施高质量发展战略和健康生 态战略；提升五种能力，即：持续提升对时代的认知及文化传播能力、持续提升高质量经营能力、持续提升创新及预判 能力、持续加强市值管理及资本价值创造能力、持续提升战略及内控管理能力；落地三项工程，即：文化品牌建设工程、 战略人才储备工程、信息化工程，推动公司快速、持续、高质量发展，为实现健康中国战略贡献力量。 （三）2023年整体工作思路 2023年，公司以《九芝堂“十四五”发展规划纲要建议》为指引，坚定“十四五”及 2023 年各项任务目标不动摇，坚持 创新引领企业发展；兼顾统筹好经营板块质的提升、量的增长及企业的当前与长远，既通过量的累积为质的提升提供基 础，又以质的提升为量的增长提供持续动力，既要解决我们面临的紧迫问题，保持稳定的增长，又要前瞻性思考和安排； 做好政策研究赋能、制度建设赋能、资本市场赋能、信息化建设赋能四项任务；抓好团队建设、产品梯队建设、指标任 务落实三项工作，率先垂范强团队，驭势担当开新局，全面完成 2023 年各项任务目标，为决胜“十四五”开创新局面，踔 厉推动九芝堂事业高质量发展而团结奋斗。 （四）2023年重点工作计划 1、巩固发展产销一体化改革成果，聚焦产品梯队建设和产品推广 进一步推进产销一体化发展，夯实公司产品线全生命周期管理。各产销一体经营板块做好产品、产能、市场的科学 规划，围绕持续提升产品的市场价值、临床价值、品牌价值、社会价值开展工作，加强产品梯队建设，持续优化品种结 构，加快大品种培育，提升产品市场竞争力。 一是进一步盘活品种资源，持续加强产品储备能力，通过再评价、循证医学研究等提升产品临床价值。 二是持续提升产品市场供应能力，通过工艺优化、智能制造、精益管理等持续提升企业生产组织能力、质量管理水 平、成本控制能力，保障产品高水平生产供应。 三是做好产品市场开发、规划与推广，不断提升九芝堂品牌在传统中医药领域的市场地位和影响力。OTC经营持续 深化“以人为本、文化营销”的策略，抓好线上市场与线下市场、城市市场与乡镇市场、核心产品与战略新品、单体门店 与连锁客户协调发展，提升产品盈利能力及市场占有率。处方药经营进一步优化渠道改革，集中开发省区优势代理商； 加强学术研究和专家资源的积累，推动公司产品获得更多的专家诊疗指南、路径、共识的推荐，加强学术推广和医疗市 场的开发，分品分类精细化招商，拓展销售渠道，扩大产品覆盖，推动市场增量。 四是继续关注医药市场发展趋势，把握国家医保目录、国家基药目录调整机遇，重点跟进医保产品解除用药限制、 优势品种进入国家基药目录等工作，争取市场准入为营销提供有力支撑。 2、加快药品研发进程，推动大健康板块创新发展 北京美科和公司研发中心持续实现研发管线优化，加速临床研究及成果转化，抓好在研管线进度和目标达成。北京 美科高度重视质量工作，在完善质量管理体系、提升质量管理能力方面持续发力，与国际标准全面接轨；持续提供干细 胞 CQDMO相关服务，推动再生医学领域发展，不断拓展合作空间，努力创造更多干细胞疾病治疗的科研成果，为人类 健康贡献积极力量。公司研发中心对现有产品进行深度二次开发，通过质量控制优化、工艺技术提升、药效物质基础和 作用机理研究、临床再评价等，深入挖掘临床价值，提高已有产品质量；根据国家政策要求加快经典名方开发项目，持 续加大来源于古代经典名方的中药复方制剂、中药创新药的研发力度；紧跟市场需求拓展药食同源大健康食品、保健品 及个护类产品研发和转化，根据主流电商市场大健康业务趋势推进营销落地。 医疗健康服务板块将紧紧围绕“中医”+企业健康促进服务项目开展拓展工作，在深耕北京市场基础上，向其他城市进 行区域化复制。大健康营销板块将紧跟市场需求进一步丰富产品体系，打造核心产品，依托自营渠道及外部合作伙伴， 快速提升九芝堂大健康产品销售规模及品牌影响力。 3、提升管理水平，加强团队建设，赋能企业发展 一是加强对国家相关政策及行业重点政策法规的学习解读，并且在实际工作中学习好、运用好、贯彻好，为我们准 确洞察大势、科学决策、抓机遇、守底线提供强有力的支撑。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 28 二是持续加强制度建设，不断完善制度评估体系，促进制度建设紧跟公司管理重点，保持制度政策导向与公司管理 思路的协调统一，做到制度及时出台、及时修订、及时废止；坚持制度创新，通过制度创新持续优化、创新机制体制， 优化管理流程，提高运行效率，激发组织活力，以制度建设为推动公司高质量发展建机制、扫障碍、破难题。 三是加速推进信息化建设，以“加速推广、深化应用，降低成本、解放人力，助力业务、增效提质”为主线，最大化 发挥现有应用系统的功效与能力，通过循序渐进、由浅入深的方式，快速推进既定项目，促进各个系统平台形成有机整 体，实现平滑过度与全面升级，实现“业务数字化，数字业务化”，为公司业务运营、决策与发展提供支持与保障。 四是持续加强各级团队建设，从选人、用人、留人、育人的角度建立好人才机制；加强人才培养，持续提升团队成 员的专业业务能力、管理能力、责任与担当意识，做好后备人才队伍建设；充分发挥各级管理人员的率先垂范作用，党 员及榜样人物等的先锋模范作用，营造“比、学、赶、帮、超”的团队氛围；加强团队思想文化建设，打造一支团结、拼 搏、敢打仗、打胜仗的优秀团队。 （五）公司面临的风险和应对措施 1、行业政策风险 随着医药卫生体制改革深入推进，医药管理体制和运行机制、医疗卫生保障体制、医药监管等方面改革措施相继出 台，特别是带量采购、医保目录调整、医保支付方式改革等政策的落地，使药企原有经营模式受到冲击，医药市场格局 持续变化，行业竞争加剧。 应对措施：公司将密切关注医药政策和行业发展趋势变化，科学研判，根据行业政策法规监管动态适时调整管理模 式和经营策略，持续完善质量管理体系，强化研发、生产、市场营销等各个环节的质量管控，主动适应各项政策法规的 要求，充分应对政策变化带来的经营风险。 2、药品降价风险 医保和基药目录产品进入医院需要通过药品招标采购流程，受医保支付压力影响，近年的招标采购中降价成为普遍 的趋势。同时，国家对通过一致性评价的产品实施带量采购，药品价格降幅明显。 应对措施：针对处方药产品降价风险，公司将通过提高产品质量标准、获得专利等方式，提高产品价值和市场竞争 力，持续开展对核心产品的再评价和二次开发，维持价格的基本稳定并不断扩大销售量。另外公司还将持续挖掘公司品 牌价值，依托产品品牌影响力带动 OTC 产品销售的提升。 3、原材料供应不足及价格波动风险 公司中成药制剂所用原材料为中药材，由于其资源的稀缺性、种植受气候及种植面积等因素的影响，公司可能面临 原材料供应不足的风险；同时，中药材价格由于受到宏观经济、自然灾害、信息不对称等多种因素影响，容易出现较大 幅度的波动，原材料采购价格的大幅波动将会对公司的盈利能力产生较大影响。若公司不能适时采取有效应对措施，则 会对公司经营业绩造成不利影响。 应对措施：加强对重点大宗物料及价格波动较大的小品种的市场监测力度，适时进行战略储备，同时，规范执行物 料的招标比价采购。 4、研发风险 药品从实验研究、临床研究、获得注册批件到正式生产需要经过多个环节，期间存在着较大的不确定性。随着国家 注册监管法规的日益严格，药品研发投入可能会大幅提高，公司可能面临研发投入增大、药品注册周期延长、药品研发 失败的风险。 应对措施：严格按照国家药品注册政策法规和指导原则开展研发工作，对研发项目关键节点进行风险控制，降低过 程风险，控制研发有效投入。 5、对外投资可能产生的风险 公司并购基金投资的北京美科及 Stemedica、公司投资的北京科信美德生物医药科技有限公司为从事创新药物研发的 公司，产品均在研发过程中，将受宏观经济、在研药品的成功开发、在研药品商业化、公司管理能力、资金需求、并购 基金募集进度及协议的双方履行状况等多种因素影响，具有不确定性，可能存在一定的对外投资风险。 应对措施：公司将督促被投资公司及并购基金及时关注外部环境情况、内部管理情况、资金使用情况等多个方面， 督促并购基金提前预判及解决各项不利因素，降低公司投资风险。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 29 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 适用 □不适用 接待时间 接待地点 接待方 式 接待 对象 类型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的 基本情 况索引 2022年 01 月 12日、 13 日、14 日 九芝堂股份 有限公司 （长沙基 地）、线上 实地调 研、电 话沟通 机构 首创证券李志新，国海证券周小刚，益民基金、 方正富邦基金、华夏久盈基金、中信建投自营、 建信基金、嘉实基金、中信建投基金、华夏基 金、天弘基金、北信瑞丰基金、中加基金等机构 的基金经理、投资经理及分析师 公司生产经 营及发展情 况 详情请 参看公 司互动 易平台 2022年 03 月 03日 九芝堂股份 有限公司 （长沙基 地） 实地调 研 机构 光大证券 黄素青、彭天阳，华创证券 谢奕彤， 金科控股 荣富志、杨睿，永安国富 张文平，金 安基金 彭波 公司生产经 营及发展情 况 详情请 参看公 司互动 易平台 2022年 05 月 16日 线上 其他 其他 参与九芝堂 2021 年度网上业绩说明会的投资者 公司生产经 营及发展情 况 详情请 参看公 司互动 易平台 2022年 07 月 05日 九芝堂股份 有限公司 （长沙基 地） 实地调 研 机构 西部证券 吴天昊、丁健行，泰康资产 陈璟，阳 光保险 王晓君，杭银理财 王哲，建信养老保险 谭翔宇 公司生产经 营及发展情 况 详情请 参看公 司互动 易平台 2022年 07 月 06日 九芝堂股份 有限公司 （长沙基 地） 实地调 研 机构 国金证券 窦慧敏，豪山资产 蔡再行、洪嘉蓉， 广银理财 胡韵哲，Destination Partners 张亦蕾， 汐泰投资 林恒 公司生产经 营及发展情 况 详情请 参看公 司互动 易平台 2022年 09 月 29日 线上 其他 其他 参与 2022年湖南辖区上市公司投资者网上集体接 待日的投资者 公司生产经 营及发展情 况 详情请 参看全 景路演 天下网 站 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 30 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引——主板上市公司规范运作》等法律法规 及规范性文件的要求，结合公司实际情况，不断完善公司的法人治理结构，健全公司内部控制制度，积极开展投资者关 系管理工作，进一步规范公司经营运作，加强信息披露，通过制度化、规范化建设持续提升公司治理水平，促进公司健 康发展。截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。 1、股东与股东大会。报告期内，公司历次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决 程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他相关法律、法规的规定。公司对股东大会审 议事项均提供了网络投票，以便于股东行使权利，进一步保障了股东的合法利益。 2、控股股东与上市公司。公司拥有独立的业务和自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务上实 行“五分开”。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东规范行使股东权利，没有损害公司和股东利益的行为。 3、董事与董事会。公司严格按照法律和《公司章程》中规定的董事选聘程序选举和更换董事；公司董事能够以认真 负责的态度出席公司董事会和股东大会，依照《公司章程》的规定正确履行董事职责。董事会下设各专门委员会按照委 员会实施细则开展工作，认真履行职责。 4、监事与监事会。公司严格按照法律和《公司章程》中规定的监事选聘程序选举和更换监事；公司监事能够勤勉、 认真履行职责，能够本着对股东负责的精神出席股东大会，列席董事会现场会议并对董事会决策程序、决议事项及公司 依法运作情况实施监督，能够对公司财务以及公司董事、公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、信息披露。公司严格按照有关法律法规和《信息披露事务管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，真实、准 确、及时、完整地披露信息。公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 为公司信息披露媒体，确保所有投资者公平获取公司信息。 6、投资者关系。公司注重保持与投资者的良好沟通，报告期内公司通过电话咨询、投资者互动平台等多种方式与投 资者沟通交流，认真对待投资者对公司的意见和建议，切实保障投资者权益。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面 的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立，具有完整的业务及自主经营能力。 1、在业务方面，本公司有独立完整的采购、生产、销售、研发体系，与公司生产经营相关的商标等无形资产均由公 司拥有，公司在业务上完全独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主生产能力。 2、在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的；总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领 取薪酬。 3、在资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；并拥有独立的采购和销售系统，与控股股 东产权关系明晰。 4、在机构方面，本公司具有独立完整的采购、生产、销售、研发和管理部门。公司设有股东大会、董事会、监事会 等决策和监督机构。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 31 5、在财务方面，本公司设立独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。 三、同业竞争情况 □适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021年年度股东 大会 年度股东大会 % 2022年 05 月 20 日 2022年 05 月 21 日 公告编号：2022-040 2022年第一次临 时股东大会 临时股东大会 % 2022年 08 月 16 日 2022年 08 月 17 日 公告编号：2022-052 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终 止日期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减持股 份数量 （股） 其他 增减 变动 （股 ） 期末持股数 （股） 股份 增减 变动 的原 因 李振国 董事 长 现任 男 63 2016年 01 月 15 日 2023年 12 月 28 日 263,408,371 0 42,460,000 0 220,948,371 大宗 交易 徐向平 董事 现任 男 52 2016年 11月 15 日 2023年 12 月 28 日 114,000 0 0 0 114,000 不适 用 徐向平 总经 理 现任 男 52 2018年 09 月 25 日 2023年 12 月 28 日 刘春凤 董事 现任 女 60 2020年 03 月 18 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 刘春凤 常务 副总 经理 现任 女 60 2020年 02 月 27 日 2023年 12 月 28 日 高岩嵩 董事 现任 男 41 2020年 07 月 09 日 2023年 12 月 28 日 56,600 0 0 0 56,600 不适 用 高岩嵩 副总 经理 现任 男 41 2020年 02 月 27 日 2023年 12 月 28 日 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 32 王永辉 董事 现任 男 48 2022年 08 月 16 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 孙健 独立 董事 现任 男 64 2020年 07 月 09 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 谢丰 独立 董事 现任 男 49 2020年 07 月 09 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 宋廷锋 独立 董事 现任 男 55 2022年 05 月 20 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 周鲁宝 监 事、 监事 会召 集人 现任 男 45 2020年 03 月 18 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 李铁 监事 现任 男 51 2021年 08 月 12 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 李忠照 监事 现任 女 48 2020年 03 月 18 日 2023年 12 月 28 日 400 0 0 0 400 不适 用 何欣 职工 监事 现任 女 51 2021年 08 月 12 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 杨亚婷 职工 监事 现任 女 33 2020年 12 月 28 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 务勇圣 副总 经理 现任 男 39 2020年 02 月 27 日 2023年 12 月 28 日 148,708 0 0 0 148,708 不适 用 张梁彬 财务 总监 现任 男 42 2022年 07 月 29 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 韩辰骁 董事 会秘 书 现任 男 37 2020年 06 月 02 日 2023年 12 月 28 日 0 0 0 0 0 不适 用 杜未木 董事 离任 男 55 2020年 03 月 18 日 2022年 12 月 23 日 0 0 0 0 0 不适 用 余欣阳 董事 离任 男 48 2020年 03 月 18 日 2022年 07 月 29 日 0 0 0 0 0 不适 用 王波 独立 董事 离任 男 63 2016年 05 月 12 日 2022年 05 月 20 日 0 0 0 0 0 不适 用 徐爱敏 副总 经理 离任 女 56 2020年 02 月 27 日 2022年 12 月 23 日 0 0 0 0 0 不适 用 孙卫香 财务 总监 离任 女 57 2016年 01 月 16 日 2022年 07 月 29 日 155,700 0 0 0 155,700 不适 用 合计 -- -- -- -- -- -- 263,883,779 0 42,460,000 0 221,423,779 -- 说明：2023 年 1 月 10日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，选举薄金锋先生为本公司第八届董事会非独立董 事，任期自股东大会审议通过之日起与 第八届董事会余下任期一致。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 33 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 □否 详见下表人员变动情况原因说明。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 □不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王永辉 董事 被选举 2022年 08 月 16 日 公司股东大会选举为董事 宋廷锋 独立董事 被选举 2022年 05 月 20 日 公司股东大会选举为独立董事 张梁彬 财务总监 聘任 2022年 07 月 29 日 公司董事会聘任为财务总监 余欣阳 董事 离任 2022年 07 月 29 日 因工作原因辞职 杜未木 董事 离任 2022年 12 月 23 日 因工作原因辞职 王波 独立董事 任期满离任 2022年 05 月 20 日 任期届满离任 徐爱敏 副总经理 解聘 2022年 12 月 23 日 因个人退休原因辞职 孙卫香 财务总监 解聘 2022年 07 月 29 日 因退休及工作原因辞职 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、李振国先生，1960 年 7月出生，研究生学历，高级工程师，第十三届全国人大代表。现任本公司董事长、牡丹 江友搏药业有限责任公司董事长、中国中药协会副会长、全国工商联执委、黑龙江省工商联副主席、黑龙江省医药行业 协会副会长；曾任牡丹江市友搏制药厂厂长、牡丹江友搏药业股份有限公司董事长。 2、徐向平先生，1971 年 5月出生，本科。现任本公司董事、总经理；曾任本公司副总经理、董事会秘书、投资证 券部负责人、九芝堂制药厂副厂长、海南九芝堂药业有限公司总经理。 3、刘春凤女士，1963 年 10月出生，博士研究生学历，中药专业，享受研究员待遇高级工程师，执业药师，享受国 务院政府特殊津贴。现任本公司董事、常务副总经理；曾任哈药集团制药三厂副总工程师、总工程师、哈药集团生物工 程有限公司经理、哈药集团三精制药股份有限公司董事、副总经理、常务副总经理、总经理、哈药集团（股份）有限公 司中层正职、项目负责人。 4、高岩嵩先生，1982 年 6月出生，博士研究生学历。现任本公司董事、副总经理、九芝堂美科（北京）细胞技术 有限公司总经理；曾在美国德州大学西南医学中心从事博士后研究工作，曾任清华海峡研究院（厦门）生物科技与医药 研究中心副主任。 5、王永辉先生，1975 年 11月出生，管理科学与工程硕士，CGMA(全球特许管理会计师)。现任本公司董事、益丰 大药房连锁股份有限公司副总裁；曾任广州银行内部审计、ABB(中国)有限公司财务主任、厦门 ABB 低压电器设备有限 公司财务经理、北京 ABB 低压电器有限公司财务总监、北京利德华福电气技术有限公司首席财务官、久益环球（中国） 投资有限公司财务商务副总裁。 6、孙健先生，1959 年 11 月出生，博士，教授，已取得独立董事资格证书。现任本公司独立董事、对外经济贸易大 学保险经济学院教授、博士生导师；曾任中国海洋大学副教授、教授、经贸学院副院长、经济学院院长，对外经济贸易 大学保险经济学院党委书记、副院长、院长。 7、谢丰先生，1974年 6月出生，本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师，已取得独立董事资格证书。现任 本公司独立董事、SNK Corporation 上席执行役员；曾任乐道互动科技有限公司董事兼 CFO、SNK Corporation 董事。 8、宋廷锋先生，1968 年 8月出生，博士研究生学历，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师，已取得独立董 事资格证书。现任本公司独立董事、艾美疫苗股份有限公司监事会主席、杭州岳晨医药科技有限公司总经理。曾任国药 集团药业股份有限公司财务总监、国药控股股份有限公司财务总监、中国生物技术集团公司财务总监、赫基（中国）集 团股份有限公司高级副总裁、沈阳新松机器人自动化股份有限公司独立董事、荣科科技股份有限公司独立董事。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 34 9、周鲁宝先生，1978年 10月出生，财务管理硕士研究生，高级会计师、经济师。现任本公司监事、黑龙江省创业 投资有限公司总会计师；曾任黑龙江辰能工大创业投资有限公司副总经理、黑龙江辰能集团财务部副部长、经营部副部 长，黑龙江辰能担保有限公司副总经理。 10、 李铁先生，1972 年 9月出生，管理学硕士，研究员级高级会计师。现任本公司监事、黑龙江交投润达股权投 资基金管理有限公司副总经理，黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）及黑龙江省民营上市企业贰 号发展基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、黑龙江交润锦融企业管理咨询有限公司及哈尔滨松融企业 管理咨询有限公司法定代表人。 11、李忠照女士，1975 年 12 月出生，本科学历，高级会计师、注册会计师。现任本公司监事、牡丹江友搏药业有 限责任公司财务负责人；曾任牡丹江友搏药业有限责任公司总账会计，本公司审计稽核部副部长，审计监察部部长。 12、何欣女士，1972 年 1 月出生，本科学历，高级会计师。现任本公司职工监事、网络营销事业部副总经理、湖南 九芝堂健康产业有限公司副总经理、九芝堂医疗健康产业发展（北京）有限公司副总经理；曾任哈药集团制药总厂财务 管理部副部长、哈药集团制药总厂审计部部长、哈尔滨天达控制股份 有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。 13、杨亚婷女士，1990 年 11 月出生，本科学历，制药工程师、执业药师。现任本公司职工监事、行政中心副主任、 高级企业管理师；曾任本公司总裁办公室主任助理、企管主管。 14、务勇圣先生，1984 年 11 月出生，博士研究生学历，高级工程师。现任本公司副总经理、研发总监，北京友博 药业有限责任公司法定代表人、总经理、执行董事，九芝堂（牡丹江）友搏生物科技有限公司监事，湖南九芝堂中药验 方工程研究有限公司法定代表人；曾在美国俄亥俄州立大学医学部任访问学者，曾任牡丹江友搏药业股份有限公司研发 中心主任助理、本公司研发中心主任。 15、张梁彬先生，1981 年 7月出生，荷兰鹿特丹商学院会计与金融学士、瑞典斯特哥尔摩大学社会科学硕士、瑞典 哥得兰岛大学国际管理硕士，英国特许公认会计师公会注册会计师 （ACCA）。现任本公司财务总监，Stemedica Cell Technologies, Inc.财务负责人。曾任 . Electronics(Beijing) .财务经理，奥瑞金科技股份有限公司高级财务经理， 广东东方精工科技股份有限公司财务总监。 16、韩辰骁先生，1986 年 7月出生，研究生学历，经济学硕士学位，已取得董事会秘书资格。现任本公司董事会秘 书；曾任五矿发展股份有限公司（）董事会办公室证券部经理，奥瑞金科技股份有限公司（）证券 事务代表，大连万达商业地产股份有限公司证券部资深经理；泰禾集团股份有限公司（）证券事务代表。 在股东单位任职情况 适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 李铁 黑龙江省民营上市企业 壹号发展基金合伙企业 （有限合伙） 执行事务合伙人委派代 表 2021年 04 月 01 日 否 在股东单位任职 情况的说明 无 在其他单位任职情况 适用 □不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 王永辉 益丰大药房连锁股份有限公 司 副总裁 2018 年 04 月 27 日 2024 年 03 月 28 日 是 孙健 对外经济贸易大学保险经济 学院 教授、博士生 导师 2009 年 10 月 01 日 是 谢丰 SNK Corporation 上席执行役员 2020 年 10 月 01 日 是 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 35 宋廷锋 艾美疫苗股份有限公司 监事会主席 2021 年 02 月 18 日 2023 年 09 月 18 日 是 宋廷锋 杭州岳晨医药科技有限公司 总经理 2023 年 01 月 01 日 2026 年 01 月 01 日 是 周鲁宝 黑龙江省创业投资有限公司 总会计师 2020 年 09 月 01 日 是 李铁 黑龙江交投润达股权投资基 金管理有限公司 副总经理 2020 年 08 月 01 日 是 李铁 黑龙江交润锦融企业管理咨 询有限公司 法定代表人 2021 年 07 月 01 日 否 李铁 哈尔滨松融企业管理咨询有 限公司 法定代表人 2020 年 12 月 01 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （1）决策程序：公司制定薪酬（津贴）原则或方案报董事会、股东大会审议通过。 （2）确定依据及支付情况： ① 内部非独立董事、内部监事、高级管理人员薪酬采取年薪制，根据个人的从业经历、在公司的具体分管业务、相应岗 位的市场薪酬水平、承担任务指标、岗位责任等综合确定。薪酬的基本工资按月平均发放，绩效奖金根据个人业绩考核 结果分半年度和年度两次发放，不因其担任公司董事而享受任何额外津贴。 ② 独立董事津贴标准为 12 万元/年（税后），按月发放； ③ 外部非独立董事、外部监事不在公司领取薪酬和津贴，给予差旅补贴。 ④ 董事、监事、高级管理人员出席公司董事会、监事会、股东大会以及按《公司法》、《公司章程》相关规定行使职权 所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），公司给予实报实销。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 李振国 董事长 男 63 现任 否 徐向平 董事、总经理 男 52 现任 147 否 刘春凤 董事、常务副总经理 女 60 现任 否 高岩嵩 董事、副总经理 男 41 现任 否 王永辉 董事 男 48 现任 0 是 孙健 独立董事 男 64 现任 否 谢丰 独立董事 男 49 现任 否 宋廷锋 独立董事 男 55 现任 否 周鲁宝 监事、监事会召集人 男 45 现任 0 是 李铁 监事 男 51 现任 0 是 李忠照 监事 女 48 现任 否 何欣 职工监事 女 51 现任 否 杨亚婷 职工监事 女 33 现任 否 务勇圣 副总经理 男 39 现任 否 张梁彬 财务总监 男 42 现任 否 韩辰骁 董事会秘书 男 37 现任 否 杜未木 董事 男 55 离任 0 是 余欣阳 董事 男 48 离任 否 王波 独立董事 男 63 离任 否 徐爱敏 副总经理 女 56 离任 否 孙卫香 财务总监 女 57 离任 否 合计 -- -- -- -- 1, -- 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 36 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第八届董事会第八次会议 2022年 04 月 21 日 2022年 04 月 23 日 公告编号：2022-007 第八届董事会第九次会议 2022年 04 月 23 日 2022年 04 月 25 日 公告编号：2022-033 第八届董事会第十次会议 2022年 07 月 29 日 2022年 07 月 30 日 公告编号：2022-048 第八届董事会第十一次会议 2022年 08 月 29 日 2022年 08 月 31 日 公告编号：2022-057 第八届董事会第十二次会议 2022年 09 月 29 日 2022年 09 月 30 日 公告编号：2022-064 第八届董事会第十三次会议 2022年 10 月 28 日 2022年 10 月 29 日 审议并披露公司 2022 年第三季度报告 第八届董事会第十四次会议 2022年 12 月 23 日 2022年 12 月 24 日 公告编号：2022-071 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 李振国 7 1 6 0 0 否 2 徐向平 7 1 6 0 0 否 0 刘春凤 7 1 6 0 0 否 2 高岩嵩 7 1 6 0 0 否 0 王永辉 4 0 4 0 0 否 0 孙健 7 1 6 0 0 否 2 谢丰 7 1 6 0 0 否 0 宋廷锋 5 0 5 0 0 否 0 杜未木 6 1 5 0 0 否 0 余欣阳 2 1 1 0 0 否 1 王波 2 1 1 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明：不适用 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 是 □否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情况，对公司治理和经营决策 提出了相关的建议，经过充分沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、 高效，维护公司和全体股东的合法权益。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 37 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会 名称 成员情况 召开 会议 次数 召开日期 会议内容 提出 的重 要意 见和 建议 其他 履行 职责 的情 况 异议事 项具体 情况 （如 有） 董事会 战略委 员会 李振国、王 波、孙健、 徐向平、刘 春凤、杜未 木、余欣阳 1 2022年 04 月 21 日 第八届董事会战略委员会第二次会议审议通 过：1、2021年度董事会报告 2、2021 年度总经 理工作报告 - - - 董事会 审计委 员会 谢丰、孙 健、余欣阳 2 2022年 04 月 21 日 第八届董事会审计委员会第三次会议审议通 过：1、2021年年度报告及其摘要 2、关于 2021 年度审计报告关键审计事项的书面意见 3、关于 对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2021年 度审计工作的总结 4、2021 年度内部控制自我评 价报告 5、2021年度内部审计工作总结及 2022 年度内部审计工作计划 6、关于拟续聘公司 2022年度审计机构的议案 - - - 董事会 审计委 员会 谢丰、孙健 2022年 08 月 29 日 第八届董事会审计委员会第四次会议审议通 过：2022 年半年度报告及摘要 - - - 董事会 提名、 薪酬与 考核委 员会 王波、谢 丰、刘春凤 3 2022年 04 月 21 日 第八届董事会提名、薪酬与考核委员会第二次 会议审议通过：1、公司董事、高级管理人员 2021年度履职情况考评报告 2、关于公司高级管 理人员 2022 年薪酬方案的议案 3、关于提议公 司第八届董事会独立董事候选人的议案 - - - 董事会 提名、 薪酬与 考核委 员会 谢丰、刘春 凤 2022年 07 月 29 日 第八届董事会提名、薪酬与考核委员会第三次 会议审议通过：1、关于建议公司第八届董事会 非独立董事候选人的议案 2、关于建议聘任公司 财务总监的议案 - - - 董事会 提名、 薪酬与 考核委 员会 孙健、谢 丰、刘春凤 2022年 12 月 23 日 第八届董事会提名、薪酬与考核委员会第四次 会议审议通过：关于建议公司第八届董事会非 独立董事候选人的议案 - - - 八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 2,054 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 1,362 报告期末在职员工的数量合计（人） 3,416 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 38 当期领取薪酬员工总人数（人） 3,416 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 1,192 销售人员 1,182 技术人员 303 财务人员 110 行政人员 629 合计 3,416 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生或以上 107 大专和本科 2,086 中专以下 1,223 合计 3,416 说明：本年度员工人数较上年同期有较大幅度减少主要系九芝堂医药及其子公司本报告期末不再属于公司控股子公 司，因此前述公司员工人数不再纳入公司统计。 2、薪酬政策 公司建立完善的人才市场薪酬激励机制，遵循“公平、公正”、“薪酬激励与公司整体经营结果挂钩”、“绩效考核与 薪酬激励挂钩”、“薪酬与岗位价值挂钩，以岗定薪、岗变薪变”的原则，充分发挥薪酬激励作用，调动公司员工积极性、 创造性，吸引、留住和激励公司所需人才，营造公平公正、积极向上的团队氛围，打造拼搏向上的管理团队，推动员工 与公司高质量发展。以绩效、能力和岗位价值为薪酬理念，通过科学的薪酬管理及绩效考核机制激发全体员工内生动力， 保持员工价值创造与价值分配之间的平衡，实现企业和员工的共赢发展。 3、培训计划 九芝堂将人才作为企业发展的重要战略资源，秉承“人才是基础，创新是灵魂”的发展理念，按照“职业化、专业化、 年轻化、国际化”的目标要求，坚持“专业技术和综合素质同步培养”的人才政策，将员工的职业发展和公司的战略发展紧 密结合，促进公司内部人才的交流学习，培养专家型的技术人才和复合型的管理人才。为加强公司人才梯队建设，落实 公司“战略人才储备工程”，公司制定了年度人才培养计划，采用读书学习、技能培训、实战培养、其他学习等多种培养 方式，按照岗位类别开展专项人才盘点面谈交流活动，检验了人才队伍学习成果，促进了公司内部资源共享与交流学习， 同专业人员跨地区、跨单位交流学习，促进各单位经验交流，有效历练人才队伍成长，达到人才所追求的职业发展目标， 要与公司战略规划落地目标相结合，做到个人与企业同频共振、同步发展，实现个人价值增值，从而提升了员工业务能 力和职业素养，增强了公司核心竞争力，为公司健康持续发展提供了人才保障。 4、劳务外包情况 □适用 不适用 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 39 适用 □不适用 报告期内，公司未对利润分配政策实施调整，并严格按照《公司章程》规定的分红政策予以实施。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 4 分配预案的股本基数（股） 以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，暂以 2022 年 12 月 31日总股本 855,942,012 股为基数。 现金分红金额（元）（含税） 342,376, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 342,376, 可分配利润（元） 1,484,687, 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2022年度财务报表经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，审计后 2022 年度合并财务报表实现归属于母公司所 有者的净利润为 359,351,元，期末累计未分配利润 1,146,852,元；审计后 2022年度母公司财务报表实现净 利润 299,001, 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的， 可以不再提取，故可供分配利润为 299,001, 元，期末累计未分配利润为 1,484,687, 元。 本着回报股东，与股东分享公司经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，公司提出 2022年年度利润分 配预案如下： 以公司 2022 年权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 元人民币（含税）， 不以资本公积金转增股本。本次股利分配后剩余未分配利润滚存至下一年度。暂以 2022 年 12 月 31 日总股本 855,942,012股为基数测算，预计派发现金股利共计 342,376, 元。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 □不适用 1、股权激励 不适用 公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 40 □适用 不适用 高级管理人员的考评机制及激励情况 不适用，本报告期公司未实施股权激励计划。 2、员工持股计划的实施情况 适用 □不适用 报告期内全部有效的员工持股计划情况 员工的范围 员工人数 持有的股票 总数（股） 变更情况 占上市公司股 本总额的比例 实施计划的资金 来源 公司董事（不含独立董事）、监事、高级 管理人员、公司及其分子公司中高层管 理人员、公司核心技术及业务骨干人 员、为公司做出突出贡献的人员 1,074 8,000,000 无 % 员工合法薪酬、 自筹资金以及法 律法规允许的其 他方式 报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况 姓名 职务 报告期初持股数 报告期末持股数 占上市公司股本 总额的比例 徐向平 董事、总经理 200,000 100,000 % 刘春凤 董事、常务副总经理 200,000 100,000 % 高岩嵩 董事、副总经理 160,000 80,000 % 李忠照 监事 100,000 50,000 % 何欣 职工监事 80,000 40,000 % 杨亚婷 职工监事 30,000 15,000 % 务勇圣 副总经理 160,000 80,000 % 张梁彬 财务总监 64,000 32,000 % 韩辰骁 董事会秘书 160,000 80,000 % 余欣阳 董事（报告期初任职，期末不再任职） 120,000 60,000 % 徐爱敏 副总经理（报告期初任职，期末不再任职） 160,000 80,000 % 孙卫香 财务总监（报告期初任职，期末不再任职） 160,000 80,000 % 报告期内资产管理机构的变更情况 □适用 不适用 报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况 □适用 不适用 报告期内股东权利行使的情况 1、公司“2020 年员工持股计划”自愿放弃其所持股份在公司股东大会的表决权。 2、本报告期内，公司实施 2021 年度利润分派方案，以股权登记日当日公司总股份（扣除回购专户上已回购股份）为基 数，向全体股东每 10 股派 元人民币（含税）。根据利润分配方案，公司“2020年员工持股计划”获得分红。 报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明 适用 □不适用 1、公司“2020 年员工持股计划”第一个锁定期已于 2022 年 1 月 22 日届满，第一批解锁股票数量为 800 万股，占本次员工 持股计划所持标的股票总数的 50%，占公司当时总股本的 %。本员工持股计划第一批解锁股票合计 800万股于 2022 年 1 月 24 日至 1月 28日通过集中竞价交易的方式出售完毕。 2、截至 2022 年 12 月 31日，共有 49 名持有人因与公司解除劳动合同等原因，已不再符合公司 2020 年员工持股计划持 有条件，公司 2020年员工持股计划管理委员已根据《九芝堂股份有限公司 2020年员工持股计划管理办法》的规定，收 回前述持有份额并已转让给其他符合条件的对象，转让完成后公司 2020年员工持股计划共有 1074 名持有人。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 41 员工持股计划管理委员会成员发生变化 □适用 不适用 员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理 适用 □不适用 按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定：“完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务 的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量，按照权益工具授予日的公 允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。”据此，2022年员工持股计划在报告期内确认相关费用 1,万元，对净利润有一定的影响。 报告期内员工持股计划终止的情况 □适用 不适用 其他说明：无 3、其他员工激励措施 □适用 不适用 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司根据国家有关法律法规和《公司章程》，结合自身经营管理实际情况，进一步完善内部控制体系建 设，建立健全规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和 制衡机制。公司重视对国家政策法规的研究和学习，加强内外部风险评估，不断修订和完善公司内部控制制度，确保公 司各项制度的合规性、先进性和适用性；着力推行内控制度的实施，强化制度执行的有效性；以董事会领导的内部审计 部门行使监督权，内审部门持续对公司内部控制制度设计及执行情况进行监督，逐步提高内部审计工作的深度和广度， 确保内部控制制度设计合理，执行有效，监督到位。同时，公司加强内控制度培训及学习，强化合规经营意识和责任， 使全员充分认识内部控制在改善企业管理、防范经营风险、促进企业高质量发展中的重要性。 2022 年，公司深入推进全面风险管理与内部控制体系建设工作，不断优化和完善内控制度，重视制度的落实和执行， 持续进行内控监督，分别从内控体系设计、内控制度建设和执行、内控监督等方面开展了内控自我评价工作，公司 2022 年度内部控制体系总体运行效果较好。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 各子公司 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 42 十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2023年 04 月 29 日 内部控制评价报告全文披露索引 2023-018 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：一个或多个控制缺陷的组 合导致不能及时防止或发现并纠正财 务报告中的重大错报。出现下列情形 的，认定为重大缺陷： （a）公司董事、监事和高级管理人员 舞弊并给企业造成重大损失和不利影 响； （b）外部审计发现当期财务报告存在 重大错报，公司未能首先发现； （c）已经发现并报告给管理层的重大 缺陷在合理的时间内未加以改正； 重要缺陷：未依照公认会计准则选择 和应用会计政策；对于期末财务报告 过程的控制存在一项或多项缺陷且不 能合理保证编制的财务报表达到真 实、准确的目标。 一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺 陷标准的其他内部控制缺陷。 以假设不采取任何措施该缺陷导致经 济损失可能性大小作为判断标准。当 存在以下迹象时，增加了重大缺陷的 可能性，因此会特别关注以下情况： 违反国家法律法规或规范性文件、重 大决策程序不科学、重要业务缺乏制 度控制或制度系统性失效、核心管理 人员流失严重、内部控制评价的结果 特别是重大或重要缺陷不能得到整 改、其他对公司影响重大的情形等。 重大缺陷：该缺陷导致造成经济损 失、经营目标无法实现的可能性极 大。 重要缺陷：该缺陷存在导致造成经济 损失、经营目标无法实现的可能性。 一般缺陷：该缺陷导致造成经济损 失、经营目标无法实现的可能性很 小。 定量标准 重大缺陷：该缺陷总体影响水平达到 利润总额的 5%及以上。 重要缺陷：该缺陷总体影响水平达到 利润总额的 3%（含）至 5%之间。 一般缺陷：该缺陷总体影响水平小于 利润总额的 3%。 重大缺陷：该缺陷总体影响水平达到 利润总额的 5%及以上。 重要缺陷：该缺陷总体影响水平达到 利润总额的 3%（含）至 5%之间。 一般缺陷：该缺陷总体影响水平小于 利润总额的 3%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告 适用 □不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，九芝堂公司于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2023年 04 月 29 日 内部控制审计报告全文披露索引 2023-019 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 43 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □是 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 □否 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 44 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 □否 环境保护相关政策和行业标准 公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》 《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国大气污染防治 法》《中华人民共和国水污染防治法》 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》 《中华人民共和国固体废物污染环境防 治法》 《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国节约能源法》 《企业事业单位突发环境事件应急预案评 审工作指南（试行）》《国家危险废物名录（2021 版）》《环境影响评价公众参与办法》《建设项目环境影响评价分类 管理名录》《建设项目环境保护管理条例》 “关于印发《建设项目环境影响评价政府信息公开指南（试行）》的通知” 《产业结构调整指导目录（2011 年本）（2013 修正）》 《湖南省主要水系地表水环境功能区划》《海南省环境保护条 例》 等环保相关法律法规 ； 严格执行 《污水综合排放标准》 (GB8978-1996) 《大气污染物综合排放标准》 (GB16297-1996) 《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014) 《恶臭污染物排放标准》(GB 14554-93) 《饮食业油烟排 放标准（试行）》（GB 18483-2001) 《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB 12348-2008) 《一般工业固体废物贮存、 处置场污染控制标准》(GB18599-2001) 《危险化学品重大危险源辩识》(GB18218-2018) 《制药工业大气污染物排放标准》 GB37823—2019、《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014、《环境影响评价技术导则 制药建设项目》HJ611-2011、 《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996、《恶臭污染物排放标准》GB 14554-93、《大气污染物综合排放标准》GB 16297-1996、《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014、《中药类制药工业水污染物排放标准》GB 21906-2008、 《化学合成类制药工业水污染物排放标准》GB 21904-2008 等行业标准。 环境保护行政许可情况 本公司长沙三个生产基地（桐梓坡基地、金洲基地、长兴基地）执行了环境影响评价制度和环保“三同时”制度，落 实了环评及批复中的各项环保措施和要求，建立了环保管理制度，验收资料齐全，主要污染物达标排放，项目竣工环境 保护验收合格。桐梓坡基地为排污登记管理，登记证编号：91430000712191079B001X，有效期限：2020 年 04 月 21日起 至 2025 年 04 年 20 日；金洲基地为排污许可重点管理《排污许可证》证书编号：91430000712191079B002V，有效期限： 2020年 06 月 28 日起至 2023年 06 年 27 日止；长兴基地为排污许可简化管理，《排污许可证》证书编号： 91430000712191079B003Q，有效期限：2022 年 11 月 16 日起至 2027 年 11 年 15 日止。 本公司子公司湖南斯奇生物制药有限公司执行了环境影响评价制度和环保“三同时”制度，落实了环评及批复中的各 项环保措施和要求，建立了环保管理制度，验收资料齐全，主要污染物达标排放，项目竣工环境保护验收合格。 《排污 许可证》有效期自 2020 年 06 月 29日起至 2023 年 06 月 28日止 本公司子公司海南九芝堂药业有限公司厂区生产项目（提取车间、固剂车间、栓剂车间、中试车间、污水处理站） 执行了环境影响评价制度和环保“三同时”制度，落实了环评及批复中的各项环保措施和要求，建立了环保管理制度，验 收资料齐全，主要污染物达标排放，项目竣工环境保护验收合格。《排污许可证》证书编号 91460000620026228G，有效 期限：2021 年 12 月 01日起至 2026 年 11 年 30日止。 行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 45 公司或 子公司 名称 主要污 染物及 特征污 染物的 种类 主要污 染物及 特征污 染物的 名称 排放方 式 排放口 数量 排放口 分布情 况 排放浓 度/强度 执行的 污染物 排放标 准 排放总 量 核定的 排放总 量 超标排 放情况 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 PH 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 6-9 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 COD 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 54mg/L 500 mg/L （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 SS 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 29mg/L 400 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 氨氮 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 mg/L 45 mg/L （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总磷 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 mg/L 8mg/L / / 无 九芝堂 股份有 水污染 物 总氮 间断排 放，排 1 桐梓坡 基地废 mg/L 70mg/L / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 46 限公司 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 水总排 放口 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 BOD5 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 mg/L 300 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 动植物 油 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 mg/L 100mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 色度 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 桐梓坡 基地废 水总排 放口 33 64 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 氮氧化 物 有组织 2 桐梓坡 基地锅 炉排放 口 42 mg/m³ 150mg/ m³ （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 二氧化 硫 有组织 2 桐梓坡 基地锅 炉排放 口 3 mg/m³ 50 mg/m³ （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 林格曼 黑度 （级） 有组织 2 桐梓坡 基地锅 炉排放 口 ＜I ≤I / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 颗粒物 有组织 2 桐梓坡 基地锅 炉排放 口 m³ 20 mg/m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 颗粒物 有组织 2 桐梓坡 工艺废 气排放 /m³ 120mg/ m³ / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 47 口 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 有组织 2 桐梓坡 工艺废 气排放 口 /Nm³ 60mg/N m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 无组织 排放 / 桐梓坡 基地锅 炉排放 口基地 下风向 3 个监 控点 ＜10 20 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 颗粒物 无组织 排放 / 桐梓坡 基地基 地下风 向 3 个 监控点 m³ m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 噪声污 染 噪声 昼间 4 桐梓坡 基地厂 界 （A） 65dB （A） / / 无 九芝堂 股份有 限公司 噪声污 染 噪声 夜间 4 桐梓坡 基地厂 界 （A） 55 dB （A） / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 PH 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 45086 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 COD 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 111mg/L 500 mg/L （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 SS 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 10mg/L 400 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 氨氮 间断排 放，排 放期间 流量不 1 金洲基 地废水 总排放 口 mg/L 45 mg/L （三个 基地总 量） 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 48 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总磷 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 L 8mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总氮 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 L 70mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 BOD5 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 L 300 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总氰化 物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 /L 1 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 急性毒 性 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 L L / / 无 九芝堂 股份有 水污染 物 动植物 油 间断排 放，排 1 金洲基 地废水 mg/L 100mg/L / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 49 限公司 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 总排放 口 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 色度 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 30 64 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总有机 碳 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 金洲基 地废水 总排放 口 L 25mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 氮氧化 物 有组织 3 金洲基 地锅炉 排放口 m³ 150mg/ m³ （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 二氧化 硫 有组织 3 金洲基 地锅炉 排放口 3mg/m³ 50 mg/m³ （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 林格曼 黑度 （级） 有组织 3 金洲基 地锅炉 排放口 ＜I ≤I / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 颗粒物 有组织 3 金洲基 地锅炉 排放口 ³ 20 mg/m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 无组织 排放 / 金洲基 地下风 向 3 个 监控点 ＜10 20 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 无组织 排放 / 金洲基 地下风 向 3 个 监控点 Nm³ 4mg/Nm ³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 硫化氢 无组织 排放 / 金洲基 地下风 向 3 个 监控点 /Nm³ /Nm³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 氨 无组织 排放 / 金洲基 地下风 向 3 个 /Nm³ m³ / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 50 监控点 九芝堂 股份有 限公司 噪声污 染 噪声 昼间 4 金洲基 地厂界 （A） 65-70 dB （A） / / 无 九芝堂 股份有 限公司 噪声污 染 噪声 夜间 4 金洲基 地厂界 （A） 55 dB （A） / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 PH 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 45086 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 COD 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 12mg/L 500 mg/L (2 个月总 排放量) （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 SS 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 400 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 氨氮 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 L 45 mg/L ( 2 个月 总排放 量) （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总磷 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 L 8mg/L / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 51 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总氮 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 L 70mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 BOD5 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 300 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总氰化 物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 /L 1 mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 急性毒 性 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 /L L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 动植物 油 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 mg/L 100mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 色度 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 1 长兴基 地废水 总排放 口 2 64 / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 52 冲击型 排放 九芝堂 股份有 限公司 水污染 物 总有机 碳 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 长兴基 地废水 总排放 口 25mg/L / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 氮氧化 物 有组织 2 长兴基 地锅炉 排放口 m³ 30 mg/m³ (2 个月总 排放量) （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 二氧化 硫 有组织 2 长兴基 地锅炉 排放口 3mg/m³ 50 mg/m³ (2 个月总 排放量) （三个 基地总 量） 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 烟气黑 度 有组织 2 长兴基 地锅炉 排放口 ＜I ≤I / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 颗粒物 有组织 2 长兴基 地锅炉 排放口 m³ 20mg/m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地污水 站废气 排放口 288 6000 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 有组织 1 长兴基 地污水 站废气 排放口 Nm³ 60mg/N m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 硫化氢 有组织 1 长兴基 地污水 站废气 排放口 /Nm³ Nm³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 氨 有组织 1 长兴基 地污水 站废气 排放口 Nm³ m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地仓库 废气排 放口 P4 291 6000 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地仓库 废气排 放口 P5 297 6000 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地前处 理废气 排放口 P6 288 6000 / / 无 九芝堂 股份有 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地前处 284 6000 / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 53 限公司 理废气 排放口 P7 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地阿胶 废气排 放口 P8 296 6000 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 1 长兴基 地阿胶 废气排 放口 P9 284 6000 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 无组织 排放 / 长兴基 地上下 风向 2 个监控 点 ＜10 20 / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 无组织 排放 / 长兴基 地上下 风向 2 个监控 点 Nm³ 4mg/Nm ³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 硫化氢 无组织 排放 / 长兴基 地上下 风向 2 个监控 点 /Nm³ Nm³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 大气污 染物 氨 无组织 排放 / 长兴基 地上下 风向 2 个监控 点 /Nm³ m³ / / 无 九芝堂 股份有 限公司 噪声污 染 噪声 昼间 4 长兴基 地厂界 （A） 65dB （A） / / 无 九芝堂 股份有 限公司 噪声污 染 噪声 夜间 4 长兴基 地厂界 （A） 55 dB （A） / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 大气污 染物 臭气浓 度 无组织 / 厂界 <10 20 / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 大气污 染物 氨气 无组织 / 厂界 mg/m³ ³ / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 大气污 染物 酚类 无组织 / 厂界 mg/m³ m³ / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 大气污 染物 硫化氢 无组织 / 厂界 / m³ m³ / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 无组织 1 车间顶 排放口 m³ 10mg/m³ / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 54 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 pH 值 集中排 放 1 废水总 排放口 6-9 / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 氨氮 集中排 放 1 废水总 排放口 /L 45mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 化学需 氧量 集中排 放 1 废水总 排放口 78 mg/L 500mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 悬浮物 集中排 放 1 废水总 排放口 343mg/L 400mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 动植物 油 集中排 放 1 废水总 排放口 mg/L 100mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 甲醛 集中排 放 1 废水总 排放口 L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 急性毒 集中排 放 1 废水总 排放口 L L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 乙腈 集中排 放 1 废水总 排放口 mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 BOD5 集中排 放 1 废水总 排放口 L 300mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 总氮 集中排 放 1 废水总 排放口 L 70mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 总余氯 集中排 放 1 废水总 排放口 8mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 总有机 碳 集中排 放 1 废水总 排放口 mg/L 15mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 挥发酚 集中排 放 1 废水总 排放口 mg/L / / 无 湖南斯 奇生物 制药有 限公司 水污染 物 色度 集中排 放 1 废水总 排放口 20 64 / / 无 湖南斯 噪声污 环境噪 昼 4 厂界 - 65dB(A) / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 55 奇生物 制药有 限公司 染 声 ( A) 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 有组织 排放 1 制剂机 排放口 / 100mg/ Nm³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 颗粒物 有组织 排放 1 制剂机 排放口 / 30mg/N m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 林格曼 黑度 有组织 排放 1 锅炉排 放口 / 1 级 / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 氮氧化 物 有组织 排放 1 锅炉排 放口 / 150mg/ Nm³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 颗粒物 有组织 排放 1 锅炉排 放口 / 20mg/N m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 二氧化 硫 有组织 排放 1 锅炉排 放口 / 50mg/N m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 有组织 排放 1 尾气吸 收塔排 放口 / 100mg/ Nm³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 氯化氢 有组织 排放 1 尾气吸 收塔排 放口 / 30mg/N m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 二甲基 甲酰胺 有组织 排放 1 尾气吸 收塔排 放口 / 180mg/ Nm³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 臭气浓 度 有组织 排放 1 污水废 气排放 口 / /mg/Nm³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 非甲烷 总烃 有组织 排放 1 污水废 气排放 口 / 60mg/N m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 氨（氨 气） 有组织 排放 1 污水废 气排放 口 / 30mg/N m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 硫化氢 有组织 排放 1 污水废 气排放 口 / 5mg/Nm ³ / / 无 海南九 芝堂药 大气污 染物 非甲烷 总烃 无组织 排放 厂界 厂界 / 4mg/Nm ³ / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 56 业有限 公司 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 颗粒物 无组织 排放 厂界 厂界 / 1mg/Nm ³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 氨（氨 气） 无组织 排放 厂界 厂界 / m³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 臭气浓 度 无组织 排放 厂界 厂界 / 20 / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 大气污 染物 硫化氢 无组织 排放 厂界 厂界 / Nm³ / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总有机 碳 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 25mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 二氯甲 烷 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 急性毒 性 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总铜 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 悬浮物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 1 污水处 理站总 排放口 / 50mg/L / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 57 律 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 苯胺类 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 2mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 色度 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 50 / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 五日生 化需氧 量 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 20mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总磷 （以 P 计） 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 烷基汞 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / /mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 PH 值 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 6-9 / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总砷 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 58 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总铅 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 1mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 六价铬 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 氨氮 （NH3- N） 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 8mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 硝基苯 类 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 2mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 化学需 氧量 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 100mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总氮 （以 N 计） 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 20mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总锌 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 水污染 动植物 间断排 1 污水处 / 5mg/L / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 59 芝堂药 业有限 公司 物 油 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 理站总 排放口 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 挥发酚 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总泵 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总镉 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总镍 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / 1mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总氰化 物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 硫化物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 污水处 理站总 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 水污染 物 总镍 间断排 放，排 1 中试车 间废水 / 1mg/L / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 60 业有限 公司 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 排放口 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总铅 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 中试车 间废水 排放口 / 1mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 六价铬 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 中试车 间废水 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总砷 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 中试车 间废水 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 烷基汞 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 中试车 间废水 排放口 / /mg/L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总镉 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 中试车 间废水 排放口 / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 总汞 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定， 但有周 期性规 律 1 中试车 间废水 排放口 / L / / 无 海南九 芝堂药 业有限 水污染 物 氨氮 间断排 放，排 放期间 1 雨水排 放口 1 / / / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 61 公司 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 悬浮物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 雨水排 放口 1 / / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 化学需 氧量 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 雨水排 放口 1 / / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 氨氮 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 雨水排 放口 2 / / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 悬浮物 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 雨水排 放口 2 / / / / 无 海南九 芝堂药 业有限 公司 水污染 物 化学需 氧量 间断排 放，排 放期间 流量不 稳定且 无规 律，但 不属于 冲击型 排放 1 雨水排 放口 2 / / / / 无 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 62 对污染物的处理 本公司有 3 个生产厂区：一部分厂区位于桐梓坡西路 339 号，主要环保设施有：污水处理站 1 座、除尘机组 47 套、 垃圾站 1 座；一部分厂区位于金洲大道 18 号，主要环保设施有：污水处理站 1 座、污水预处理池 1 座、除尘机组 24 套、 药渣仓库 2座、垃圾站 1座；一部分厂区位于长兴路 396号，主要环保设施有：污水处理站 1 座、污水预处理池 1座、 除尘机组 1套、臭气处理 9 套、垃圾站 1 座。本公司现有 3 个污水排放口、7 台锅炉烟气排放口、9个除臭处理排放口。 三个厂区的设计、施工、试运行严格按照《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国环境影响评价法》以及 《建设项目环境保护管理条例》的要求对建设项目进行了环境影响评价以及项目竣工环境保护验收，配套建设的环保设 施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入试运行。三个基地核定的排污总量分别为：化学需氧量;吨；氨 氮： 吨；二氧化硫： 吨；氮氧化物： 吨。三个基地建成以来总体运行平稳，污染物全部达标排放，排污总 量低于核实排污总量。 本公司子公司湖南斯奇生物制药有限公司主要环保设施有综合污水处理站，整个厂区的设计、施工、试运行严格按 照《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国环境影响评价法》以及《建设项目环境保护管理条例》的要求对 建设项目进行了环境影响评价以及项目竣工环境保护验收，配套建设的环保设施做到与主体工程同时设计、同时施工、 同时投入试运行。环保设施运行平稳，污染物达标排放。 本公司子公司海南九芝堂药业有限公司主要环保设施有：中试车间废气污染物采用水洗喷淋工艺，污染防治设备正 常运行；固体车间废气污染物采用水雾除尘工艺，污染防治设备正常运行；污水处理站废气污染物采用水洗+UV光解工 艺，污染防治设备正常运行；污水处理站采用 AOAO+MBR 膜处理工艺法，处理能力 100m3/d，污染防治设备正常运行。 环境自行监测方案 环境自行监测方案按规定备案实施，严格按自行监测方案对外公布数据。2022年按要求公布全部自行监测数据。 突发环境事件应急预案 《九芝堂股份有限公司突发环境事件应急预案》于 2021 年 09 月 07 日在长沙市生态环境局高新区分局备案登记，备案 编号 430104-2021-G87-L ；《九芝堂股份有限公司（九芝堂国药健康产业园）突发环境事件应急预案》于 2022 年 12 月 30 日在长沙市湘江新区管理委员会农业农村和生态环境局备案登记，备案编号 430104-2022-XX016-L。 《湖南斯奇生物制药有限公司突发环境事件应急预案》于 2021 年 12 月 20日在长沙市生态环境局浏阳分局备案登记， 备案编号 430181-2021-384-L。 《海南九芝堂药业有限公司突发环境事件应急预案》于 2020年 8 月在海口市生态环境局秀英分局备案登记，备案编号 460105-2017-045-L。 环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况 报告期内，本公司及本公司有应税污染物产生的子公司依法缴纳了环境保护税。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 不适用 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 其他应当公开的环境信息 根据排污许可证和相关规范的规定在线监测平台、自行监测平台公布环境数据，履行社会责任。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 63 其他环保相关信息 无 二、社会责任情况 详见公司同日在巨潮资讯网（）披露的《2022 年度社会责任报告》。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 64 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期 末尚未履行完毕的承诺事项 适用 □不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时 所作承诺 李振国 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 为避免今后与上市公司之间可能出现 同业竞争，维护上市公司的利益，李 振国出具了关于避免同业竞争的承诺 函：除九芝堂及其控制的其他企业 外，本人目前在中国境内外任何地区 没有以任何形式直接或间接从事和经 营与九芝堂及其控制的其他企业构成 或可能构成竞争的业务；本人承诺作 为九芝堂控股股东期间，不在中国境 内或境外，以任何方式（包括但不限 于单独经营、通过合资经营或拥有另 一家公司或企业的股权及其他权益） 直接或间接参与任何与九芝堂及其控 制的其他企业构成竞争的任何业务或 活动；本人承诺如果违反本承诺，愿 意向九芝堂承担赔偿及相关法律责 任。 2015年 12 月 30日 任九芝堂控 股股东期间 正常履行中 资产重组时 所作承诺 李振国;黑 龙江辰能 哈工大高 科技风险 投资有限 公司;绵阳 科技城产 业投资基 金（有限 合伙） 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 为减少和规范关联交易，维护上市公 司的利益，李振国、辰能风投、绵阳 基金出具了关于减少和规范关联交易 的承诺函：在本次重组完成后，本人 /本企业及本人/本企业控制的企业将 尽可能减少与九芝堂的关联交易，不 会利用自身作为九芝堂控股股东及实 际控制人之地位谋求九芝堂在业务合 作等方面给予优于市场第三方的权 利；不会利用自身作为九芝堂股东之 地位谋求与九芝堂达成交易的优先权 利。若存在确有必要且不可避免的关 联交易，本人/本企业及本人/本企业 控制的企业将与九芝堂按照公平、公 允、等价有偿等原则依法签订协议， 履行合法程序，并将按照有关法律、 法规和《九芝堂股份有限公司章程》 等的规定，依法履行信息披露义务并 办理相关内部决策、报批程序，保证 不以与市场价格相比显失公允的条件 与九芝堂进行交易，亦不利用该类交 易从事任何损害九芝堂及其他股东的 合法权益的行为。 2015年 12 月 30日 任九芝堂控 股股东期间 正常履行中 资产重组时 所作承诺 李振国 其他承诺 为保持上市公司独立性，李振国出具 以下承诺："（一）人员独立 1、保 证上市公司的生产经营与行政管理 （包括劳动、人事及工资管理等）完 2015年 12 月 30日 任九芝堂控 股股东期间 正常履行中 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 65 全独立于本人及其关联方。2、保证 上市公司的总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书等高级管理人员 的独立性，也不在本人控制的企业及 其关联方担任除董事监事以外的其它 职务。3、保证本人及关联方提名出 任上市公司董事、监事和高级管理人 员的人选都通过合法的程序进行，本 人及关联方不干预上市公司董事会和 股东大会已经作出的人事任免决定。 （二）资产独立 1、保证上市公司具 有独立完整的资产、其资产全部能处 于上市公司的控制之下，并为上市公 司独立拥有和运营。2、确保上市公 司与本人及其关联方之间产权关系明 确，上市公司对所属资产拥有完整的 所有权，确保上市公司资产的独立完 整。3、本人及其关联方本次交易前 没有、交易完成后也不以任何方式违 规占用上市公司的资金、资产。 （三）财务独立 1、保证上市公司拥 有独立的财务部门和独立的财务核算 体系。2、保证上市公司具有规范、 独立的财务会计制度和对分公司、子 公司的财务管理制度。3、保证上市 公司独立在银行开户，不与本公司 （本人）及其关联方共用一个银行账 户。4、保证上市公司能够作出独立 的财务决策。5、保证上市公司的财 务人员独立，不在本公司（本人控制 企业）及其关联方处兼职和领取报 酬。6、保证上市公司依法独立纳税。 （四）机构独立 1、保证上市公司拥 有健全的股份公司法人治理结构，拥 有独立、完整的组织机构。2、保证 上市公司的股东大会、董事会、独立 董事、监事会、总经理等依照法律、 法规和公司章程独立行使职权。 （五）业务独立 1、保证上市公司拥 有独立开展经营活动的资产、人员、 资质和能力，具有面向市场独立自主 持续经营的能力。2、除通过行使股 东权利之外，不对上市公司的业务活 动进行干预。 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 66 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测 及其原因做出说明 □适用 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □适用 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 □适用 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 □不适用 1、2022 年 4 月 23日，公司与益丰药房签订《湖南九芝堂医药有限公司股权转让框架协议》。根据协议约定，公司 将持有的九芝堂医药 51%的股权以人民币 20,400万元转让给益丰药房，九芝堂医药所属 2 家子公司湖南九芝堂零售连锁 有限公司和常德九芝堂医药有限公司变更为九芝堂医药持股比例 100%的全资子公司。2022 年 5 月公司完成了九芝堂医 药及其下属 2 家子公司股权转让，不再将其纳入公司合并报表范围； 2、报告期内，本公司发起设立九芝堂（湖南）健康管理有限责任公司，注册资本 1000 万元，本公司持股 100%， 从设立之日起将其纳入合并报表范围； 3、报告期内，本公司 100%全资子公司湖南九芝堂电子商务有限公司完成工商注销，从注销之日起不再将其纳入合 并报表范围。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 200 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 67 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈谋林、索立松、熊良安 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 陈谋林 2 年、索立松 3 年、熊良安 1 年 当期是否改聘会计师事务所 □是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 □不适用 本年度，公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所。 九、年度报告披露后面临退市情况 □适用 不适用 十、破产重整相关事项 □适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 □不适用 诉讼(仲裁) 基本情况 涉案金额 （万元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理结 果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 未达重大诉 讼（仲裁） 披露标准的 其他诉讼 （仲裁）情 况汇总 否 审理（裁 决）或执行 阶段 ，各 个案件进度 不一 部分案件处于审理 （裁决）阶段、部 分案件已于报告期 内做出调解或判决 （裁决），以上诉 讼（仲裁）对公司 无重大影响 根据案件进 度，分为尚未 审结、尚未执 行或执行完毕 等。 不适用 不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 □不适用 报告期内，公司及其他控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 68 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 适用 □不适用 关 联 交 易 方 关联关系 关联 交易 类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关 联 交 易 价 格 关联交 易金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度 （万 元） 是 否 超 过 获 批 额 度 关 联 交 易 结 算 方 式 可 获 得 的 同 类 交 易 市 价 披露 日期 披露 索引 益 丰 大 药 房 连 锁 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 本公司董事王 永辉先生担任 益丰药房副总 裁；公司控股 股东、董事长 李振国先生与 益丰药房签署 了《关于九芝 堂股份有限公 司之股票转让 协议》，拟将其 持有的公司 %的股份转 让给益丰药房 向关 联人 销售 产 品、 商品 预计 2022 年 9 月 1 日 至 2022 年 12 月 31 日， 公司及 控股子 公司向 益丰药 房 及其控 股子公 司销售 产品金 额不超 过 9,300 万元。 根据公 平、公 正原则 进行交 易，按 照国家 政策和 市场原 则定 价。 市 场 价 格 4, % 9,300 否 银 行 汇 款/ 银 行 承 兑 汇 票 公 允 的 市 场 价 格 2022 年 09 月 30 日 2022- 065 益 丰 大 药 房 连 锁 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 本公司董事王 永辉先生担任 益丰药房副总 裁；公司控股 股东、董事长 李振国先生与 益丰药房签署 了《关于九芝 堂股份有限公 司之股票转让 协议》，拟将其 持有的公司 %的股份转 让给益丰药房 向关 联人 采购 产 品、 商品 金额较 小，未 预计， 未达到 公司董 事会及 股东大 会审议 标准 根据公 平、公 正原则 进行交 易，按 照国家 政策和 市场原 则定 价。 市 场 价 格 % 不适 用 不 适 用 银 行 汇 款/ 银 行 承 兑 汇 票 公 允 的 市 场 价 格 不适 用 不适 用 合计 -- -- 4, -- 9,300 -- -- -- -- -- 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 69 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行 总金额预计的，在报告期内的实际履行情 况（如有） 2022年 9 月 29日召开第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于新增关联 方的日常关联交易预计的议案》，预计公司及公司控股子公司与益丰药房及其 控股子公司 2022 年 9 月 1日至 2022 年 12 月 31 日发生的日常关联交易金额不 超过 9,300 万元，本期实际发生关联交易金额未超预计。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 （如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 □不适用 关 联 方 关联关系 关 联 交 易 类 型 关联交易内容 关联交易定 价原则 转让资 产的账 面价值 （万 元） 转让资 产的评 估价值 （万 元） 转让 价格 （万 元） 关 联 交 易 结 算 方 式 交易损益 （万元） 披露 日期 披露 索引 益 丰 大 药 房 连 锁 股 份 有 限 公 司 本公司控 股股东、 董事长李 振国先生 与益丰药 房签署了 《关于九 芝堂股份 有限公司 之股票转 让协议》， 李振国先 生拟将其 持有的公 司 5%的股 份转让给 益丰药房 出 售 资 产 公司与益丰药房 签订《湖南九芝 堂医药有限公司 股权转让框架协 议》。根据协议约 定，公司将持有 的九芝堂医药 51%的股权以人民 币 20,400 万元转 让给益丰药房。 本次交易完成 后，公司将持有 九芝堂医药 %的股 权，九芝堂医药 及其下属子公司 将不再纳入公司 合并报表范围。 本次交易价 格以具有从 事证券、期 货业务资格 的审计机构 及资产评估 机构出具的 审计报告以 及评估报告 确认的评估 结果为定价 依据，由本 次交易双方 根据审计报 告及评估结 果协商确 定。本次股 权转让遵循 了公允性原 则，定价公 允、合理。 2, 20,145 20,400 银 行 汇 款 26, 2022 年 04 月 25 日 2022- 034 转让价格与账面价值或评估价值差异较大 的原因（如有） 不适用 对公司经营成果与财务状况的影响情况 本次转让九芝堂医药的股权有利于进一步优化公司业务结构，提高现有资源 配置效率。根据本次交易的方案，九芝堂医药的零售门店将在现有基础上， 加快区域拓展，有利于“九芝堂品牌”影响力的延伸及提升。同时，根据双方 的合作方案，有利于公司产品在益丰药房零售渠道的扩展以及合作程度的加 强，有利于加强交易双方的战略合作，推进医药产销及零售产业链的深度整 合，推动实现双方资源共享、合作共赢、共同发展的目标。 九芝堂医药及其下属子公司不再纳入公司合并报表范围，将降低公司合并报 表营业收入。根据企业会计准则的相关规定，公司因转让九芝堂医药 51%股 权产生的投资收益 14,万元，丧失控制权后剩余股权按公允价值重新计 量产生的利得 12,万元。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的 业绩实现情况 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 70 3、共同对外投资的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □适用 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 适用 □不适用 本公司控股子公司牡丹江九芝堂中医门诊有限公司于 2017年 10 月 25日与李振国先生签署《房屋租赁合同》，租赁期 自 2017 年 11 月 1 日至 2023 年 12 月 31日止，租金合计 520万元，截止本报告期末，已支付房租 60万元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于本公司控股子公司租赁本公司控 股股东房产的公告 2017年 10 月 27 日 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1） 托管情况 □适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 71 （2） 承包情况 □适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3） 租赁情况 □适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1） 委托理财情况 适用 □不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金 来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金 额 逾期未收回理财 已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 67,500 0 0 0 合计 67,500 0 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □适用 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □适用 不适用 （2） 委托贷款情况 □适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十六、其他重大事项的说明 适用 □不适用 1、2022 年 4 月 23日，公司控股股东、实际控制人李振国先生与益丰药房签署了《关于九芝堂股份有限公司之股票 转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司股份 43,467,800股无限售流通股，占公司当时总股本的 %， 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 72 转让给益丰药房。本次股份转让的价格为 元/股。具体情况详见公司于 2022 年 4 月 25日在《中国证券报》、《证券 时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。截止目前，双方尚未完成协议转让的过户登记 手续。 2、2022 年 7 月 29日、2022 年 8 月 16 日，公司分别召开第八届董事会第十次会议、2022 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于注销公司回购专用证券账户剩余股份并减少注册资本的议案》，同意对回购专用证券账户剩余股份 13,412,224 股进行注销，并相应减少公司注册资本，同时对《公司章程》的相关条款进行修改。公司已于 2022 年 10 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次注销完成后，公司总股本由 869,354,236 股变更为 855,942,012股。 十七、公司子公司重大事项 □适用 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 73 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 254,758,396 % -56,806,937 -56,806,937 197,951,459 % 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 254,758,396 % -56,806,937 -56,806,937 197,951,459 % 其中：境内 法人持股 境内自然人 持股 254,758,396 % -56,806,937 -56,806,937 197,951,459 % 4、外资持股 其中：境外 法人持股 境外自然人 持股 二、无限售条件 股份 614,595,840 % 43,394,713 43,394,713 657,990,553 % 1、人民币普 通股 614,595,840 % 43,394,713 43,394,713 657,990,553 % 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数 869,354,236 % -13,412,224 -13,412,224 855,942,012 % 股份变动的原因 适用 □不适用 1、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 12 月 30 日的《限售股份明细数据表》，高管 锁定股相应变动。 2、2022 年 10月 18 日，公司回购专用证券账户股份 13,412,224 股注销完成，公司总股本由 869,354,236 股变更为 855,942,012股。 股份变动的批准情况 适用 □不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 74 2022年 7 月 29日、2022 年 8 月 16 日，公司分别召开第八届董事会第十次会议、2022 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于注销公司回购专用证券账户剩余股份并减少注册资本的议案》，同意对回购专用证券账户剩余股份 13,412,224 股进行注销，并相应减少公司注册资本，同时对《公司章程》的相关条款进行修改。公司已于 2022 年 10 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次注销完成后，公司总股本由 869,354,236 股变更为 855,942,012股。 股份变动的过户情况 □适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 □不适用 报告期内，公司注销回购专用证券账户库存股 13,412,224股。根据会计准则的相关规定，该变动不影响公司发行在外 的普通股股数及当期净资产。因此，本期股份变动对最近一年基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的 每股净资产等财务指标不造成影响。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 不适用 2、限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东 名称 期初限售股 数 本期增 加限售 股数 本期解除限 售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 李振 国 254,402,140 0 56,845,862 197,556,278 高管锁定 股 现任公司董事、监事及高级管理人员每年第一 个交易日解除其上年末持有的公司股份总数的 25%，根据中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具的 2022 年 12 月 30 日《限售股份 明细数据表》填列 徐向 平 85,500 0 0 85,500 高管锁定 股 现任公司董事、监事及高级管理人员每年第一 个交易日解除其上年末持有的公司股份总数的 25%，根据中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具的 2022 年 12 月 30 日《限售股份 明细数据表》填列 高岩 嵩 42,450 0 0 42,450 高管锁定 股 现任公司董事、监事及高级管理人员每年第一 个交易日解除其上年末持有的公司股份总数的 25%，根据中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具的 2022 年 12 月 30 日《限售股份 明细数据表》填列 务勇 圣 111,531 0 0 111,531 高管锁定 股 现任公司董事、监事及高级管理人员每年第一 个交易日解除其上年末持有的公司股份总数的 25%，根据中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具的 2022 年 12 月 30 日《限售股份 明细数据表》填列 孙卫 香 116,775 38,925 0 155,700 2022年 7 月已离 任，高管 锁定股 离任公司高级管理人员自离任之日起 6个月内 按其所持股份的 100%予以锁定，根据中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2022 年 12 月 30日《限售股份明细数据表》填列 合计 254,758,396 38,925 56,845,862 197,951,459 -- -- 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 75 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 □不适用 2022年 7 月 29日、2022 年 8 月 16 日，公司分别召开第八届董事会第十次会议、2022 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于注销公司回购专用证券账户剩余股份并减少注册资本的议案》，同意对回购专用证券账户剩余股份 13,412,224 股进行注销，并相应减少公司注册资本，同时对《公司章程》的相关条款进行修改。公司已于 2022 年 10 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次注销完成后，公司总股本由 869,354,236 股变更为 855,942,012股。 3、现存的内部职工股情况 □适用 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末 普通股股 东总数 48,569 年度报告 披露日前 上一月末 普通股股 东总数 52,547 报告期末 表决权恢 复的优先 股股东总 数（如有） （参见注 8） 0 年度报告披露日前上一 月末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状 态 数量 李振国 境内自然 人 % 220,948,371 -42,460,000 197,556,278 23,392,093 质押 100,280,600 黑龙江辰能 工大创业投 资有限公司 国有法人 % 169,348,487 5,925,700 0 169,348,487 黑龙江省民 营上市企业 壹号发展基 金合伙企业 （有限合 伙） 境内非国 有法人 % 42,797,083 -5,017,400 0 42,797,083 湖南益丰医 药有限公司 境内非国 有法人 % 37,160,000 37,160,000 0 37,160,000 吕良丰 境内自然 人 % 9,426,728 9,426,728 0 9,426,728 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 76 九芝堂股份 有限公司－ 第一期员工 持股计划 其他 % 8,000,000 -8,000,000 0 8,000,000 香港中央结 算有限公司 境外法人 % 7,156,712 -19,743,652 0 7,156,712 高毅 境内自然 人 % 4,346,800 4,346,800 0 4,346,800 刘鹏俊 境内自然 人 % 3,806,332 177,600 0 3,806,332 中国建设银 行股份有限 公司－汇添 富中证中药 交易型开放 式指数证券 投资基金 其他 % 1,986,700 1,986,700 0 1,986,700 战略投资者或一般法人因 配售新股成为前 10名股 东的情况（如有）（参见 注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致 行动的说明 前 10名股东中，李振国、黑龙江辰能工大创业投资有限公司、黑龙江省民营上市企业壹号 发展基金合伙企业（有限合伙）之间不存在关联关系，不是一致行动人；高毅系湖南益丰 医药有限公司的实际控制人；九芝堂股份有限公司－第一期员工持股计划为公司员工持股 计划账户，与其他股东之间不存在关联关系，不是一致行动人；未知其他股东之间是否存 在关联关系或是否属于一致行动人。 上述股东涉及委托/受托 表决权、放弃表决权情况 的说明 不适用 前 10名股东中存在回购 专户的特别说明（如有） （参见注 10） 不适用 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 黑龙江辰能工大创业投资有限公司 169,348,487 人民币普通股 169,348,487 黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合 伙企业（有限合伙） 42,797,083 人民币普通股 42,797,083 湖南益丰医药有限公司 37,160,000 人民币普通股 37,160,000 李振国 23,392,093 人民币普通股 23,392,093 吕良丰 9,426,728 人民币普通股 9,426,728 九芝堂股份有限公司－第一期员工持股 计划 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 香港中央结算有限公司 7,156,712 人民币普通股 7,156,712 高毅 4,346,800 人民币普通股 4,346,800 刘鹏俊 3,806,332 人民币普通股 3,806,332 中国建设银行股份有限公司－汇添富中 证中药交易型开放式指数证券投资基金 1,986,700 人民币普通股 1,986,700 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东 之间关联关系或一致行动的说明 前 10名股东中，李振国、黑龙江辰能工大创业投资有限公司、黑龙江省民营 上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）之间不存在关联关系，不是一 致行动人；高毅系湖南益丰医药有限公司的实际控制人；九芝堂股份有限公 司－第一期员工持股计划为公司员工持股计划账户，与其他股东之间不存在 关联关系，不是一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属 于一致行动人。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 77 前 10名普通股股东参与融资融券业务情 况说明（如有）（参见注 4） 上述股东中，吕良丰通过普通证券账户持有 283,600 股，通过中国中金财富 证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 9,143,128股；刘鹏俊通过普通 证券账户持有 195,432股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户持有 3,610,900 股。 公司前 10名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 否 公司前 10名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 李振国 中国 否 主要职业及职务 第十三届全国人大代表，现任本公司董事长、牡丹江友搏药业有限责任公司董 事长，兼任中国中药协会副会长、全国工商联执委、黑龙江省工商联副主席、 黑龙江省医药行业协会副会长。 报告期内控股和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 李振国 本人 中国 否 主要职业及职务 第十三届全国人大代表，现任本公司董事长、牡丹江友搏药业有限责任公司董事长，兼 任中国中药协会副会长、全国工商联执委、黑龙江省工商联副主席、黑龙江省医药行业 协会副会长。 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 78 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □适用 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 □不适用 法人股东名 称 法定代表 人/单位 负责人 成立日期 注册资 本 主要经营业务或管理活动 黑龙江辰能 工大创业投 资有限公司 薄金锋 2001年 08 月 28 日 63,000 万元 对高新技术企业进行投资、资产管理及咨询服务。为高新技术企业提供 融资信息咨询。项目投资及高新技术的信息咨询。经委托对企业资产进 行管理、资本运营。（以上项目中法律、法规需专项审批的除外） 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □适用 不适用 采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 □适用 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 79 第八节 优先股相关情况 □适用 不适用 报告期公司不存在优先股。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 80 第九节 债券相关情况 □适用 不适用 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 81 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2023年 04 月 27 日 审计机构名称 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 容诚审字[2023]100Z0586号 注册会计师姓名 陈谋林、索立松、熊良安 审计报告正文 九芝堂股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了九芝堂股份有限公司（以下简称九芝堂公司）财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了九芝堂公司 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分 进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于九芝堂公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整 体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认 1．事项描述 参见财务报表附注三.28收入确认原则和计量方法、附注五.37营业收入及营业成本。 九芝堂公司主要从事医药的生产、销售、研发等业务。2022 年度九芝堂公司营业收入为人民币 303, 万元， 营业收入作为关键业绩指标，其收入是否在恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报，为此我们将收入确认作为关键 审计事项。 2．审计应对 我们针对收入确认和计量问题执行的审计程序包括但不限于： （1）我们向管理层、治理层进行询问，评价管理层诚信及舞弊风险； （2）我们通过审阅销售合同与管理层的访谈，了解和评估了公司的收入确认政策是否恰当，并复核相关会计政策 是否一贯运用； （3）我们了解并测试了与收入相关的内部控制，并测试了关键控制执行的有效性； （4）执行分析程序，比较各月收入波动并与上年进行分析比较，分析变动趋势是否正常，同时分析主要产品各月 的收入变动情况是否正常； （5）实施细节测试，从本年确认收入的交易中选取样本，核对发票、销售合同、发货单、运单及客户回款记录等， 同时关注销售退回情况及其会计处理是否准确，评价相关收入确认是否符合公司收入确认政策； （6）针对资产负债表日前后确认的营业收入执行截止性测试，评估营业收入是否在恰当的期间确认； （7）对主要客户的销售额、回款额及应收账款余额进行独立函证，并检查应收账款的期后收回情况。 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 82 四、其他信息 九芝堂公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括九芝堂公司 2022 年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在 审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事 项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 九芝堂公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估九芝堂公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运 用持续经营假设，除非管理层计划清算九芝堂公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督九芝堂公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的 审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可 能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则 通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充 分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控 制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对九芝堂公司持续 经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计 准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。 我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致九芝堂公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就九芝堂公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们 负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值 得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立 性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在 审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通 某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 83 1、合并资产负债表 编制单位：九芝堂股份有限公司 单位：元 项目 2022年 12 月 31 日 2022年 1 月 1日 流动资产： 货币资金 1,089,345, 808,080, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 486,988, 281,492, 应收账款 291,350, 404,199, 应收款项融资 142,617, 410,671, 预付款项 20,080, 29,665, 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,644, 9,462, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 749,171, 809,992, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14,738, 8,850, 流动资产合计 2,797,935, 2,762,415, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 410,358, 323,033, 其他权益工具投资 199,305, 199,305, 其他非流动金融资产 投资性房地产 36,437, 37,686, 固定资产 1,209,929, 1,031,648, 在建工程 147, 143,104, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 23,580, 125,886, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 84 无形资产 284,335, 318,120, 开发支出 商誉 135,273, 141,034, 长期待摊费用 7,768, 30,509, 递延所得税资产 110,203, 97,530, 其他非流动资产 23,138, 55,257, 非流动资产合计 2,440,480, 2,503,118, 资产总计 5,238,415, 5,265,533, 流动负债： 短期借款 63,962, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 145,672, 191,476, 预收款项 合同负债 78,371, 83,967, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 72,069, 89,357, 应交税费 62,708, 56,462, 其他应付款 673,269, 686,715, 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 13,460, 47,087, 其他流动负债 49,990, 10,778, 流动负债合计 1,159,506, 1,165,845, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 9,173, 58,955, 长期应付款 长期应付职工薪酬 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 85 预计负债 6,189, 6,167, 递延收益 40,027, 48,297, 递延所得税负债 41,363, 16,029, 其他非流动负债 非流动负债合计 96,753, 129,450, 负债合计 1,256,259, 1,295,295, 所有者权益： 股本 855,942, 869,354, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,548,331, 1,683,978, 减：库存股 162,471, 其他综合收益 -13,560, 302, 专项储备 盈余公积 448,150, 448,150, 一般风险准备 未分配利润 1,146,852, 1,129,877, 归属于母公司所有者权益合计 3,985,715, 3,969,190, 少数股东权益 -3,559, 1,047, 所有者权益合计 3,982,155, 3,970,238, 负债和所有者权益总计 5,238,415, 5,265,533, 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：张梁彬 会计机构负责人：张梁彬 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2022年 12 月 31 日 2022年 1 月 1日 流动资产： 货币资金 460,976, 296,222, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 277,498, 应收账款 84,507, 45,670, 应收款项融资 141,102, 408,471, 预付款项 10,569, 9,770, 其他应收款 128,105, 148,902, 其中：应收利息 应收股利 30,000, 存货 528,703, 502,192, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,708, 1,366, 流动资产合计 1,638,171, 1,412,596, 非流动资产： 债权投资 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 86 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 7,601,801, 7,483,706, 其他权益工具投资 199,305, 199,305, 其他非流动金融资产 投资性房地产 8,703, 9,075, 固定资产 719,719, 470,134, 在建工程 142,967, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 14,677, 32,323, 无形资产 160,393, 168,302, 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,407, 5,336, 递延所得税资产 64,471, 64,568, 其他非流动资产 22,764, 51,050, 非流动资产合计 8,796,243, 8,626,771, 资产总计 10,434,415, 10,039,368, 流动负债： 短期借款 63,962, 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 124,931, 85,571, 预收款项 合同负债 48,740, 51,650, 应付职工薪酬 39,777, 34,216, 应交税费 3,097, 21,409, 其他应付款 991,110, 721,735, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 7,761, 11,201, 其他流动负债 46,386, 6,714, 流动负债合计 1,325,767, 932,498, 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,639, 14,145, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 87 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 35,429, 40,926, 递延所得税负债 1,852, 其他非流动负债 非流动负债合计 39,921, 55,071, 负债合计 1,365,689, 987,570, 所有者权益： 股本 855,942, 869,354, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 6,293,418, 6,428,882, 减：库存股 162,471, 其他综合收益 专项储备 盈余公积 434,677, 434,677, 未分配利润 1,484,687, 1,481,355, 所有者权益合计 9,068,725, 9,051,797, 负债和所有者权益总计 10,434,415, 10,039,368, 3、合并利润表 单位：元 项目 2022年度 2021年度 一、营业总收入 3,033,265, 3,784,155, 其中：营业收入 3,033,265, 3,784,155, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,793,677, 3,408,198, 其中：营业成本 1,251,838, 1,551,644, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 42,251, 49,354, 销售费用 1,117,905, 1,404,389, 管理费用 241,910, 278,979, 研发费用 142,370, 117,781, 财务费用 -2,598, 6,047, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 88 其中：利息费用 3,786, 7,050, 利息收入 6,663, 3,498, 加：其他收益 35,796, 49,534, 投资收益（损失以“－”号填 列） 185,117, -54,794, 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -94,120, -75,904, 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -3,499, -3,169, 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -813, -473, 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 220, -556, 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 456,408, 366,497, 加：营业外收入 1,907, 1,807, 减：营业外支出 1,343, 11,614, 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 456,972, 356,691, 减：所得税费用 101,065, 88,694, 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 355,907, 267,996, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 355,907, 267,996, 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 359,351, 270,696, 2.少数股东损益 -3,444, -2,700, 六、其他综合收益的税后净额 -14,045, 3,200, 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -13,863, 3,147, （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 3.其他权益工具投资公允价值 变动 4.企业自身信用风险公允价值 变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -13,863, 3,147, 九芝堂股份有限公司 2022年年度报告全文 89 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -13,863, 3,147, 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 -182, 53, 七、综合收益总额 341,862, 271,197, 归属于母公司所有者的综合收益总 额 345,488, 273,843, 归属于少数股东的综合收益总额 -3,626, -2,646, 八、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：李振国 主管会计工作负责人：张梁彬 会计机构负责人：张梁彬 4、母公司利润表 单位：元 项目 2022年度 2021年度 一、营业收入 1,397,894, 1,463,856, 减：营业成本 690,002, 618,472, 税金及附加 19,036, 19,295, 销售费用 412,531, 476,296, 管理费用 85,521, 103,753, 研发费用 53,615, 53,569, 财务费用 -1,081, 503, 其中：利息费用 1,805, 2,380, 利息收入 3,115, 2,133, 加：其他收益 7,220, 18,279, 投资收益（损失以“－”号填 列） 193,072, 257,720, 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 811,73