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药品上市许可持有人制度试点
对上海生物医药产业的影响分析
王理群
(上海市经济和信息化发展研究中心产业发展研究与推进部 上海 200020)
摘 要 通过分析国内外药品上市许可人制度，结合上海生物医药创新所处的环境，通过查询行业数据统计和分析，
研究在上海开展药品上市许可人制度试点的可行性和必要性，同时分析这项制度的执行将对上海生物医药产业未来格局
产生影响。
关键词 药品上市许可人制度 创新环境 生物医药产业
中图分类号 ：R951 文献标识码 ：C 文章编号：1006—1533(2016)17-0052—04
Analysis of the impact of M AH on the biomedical industry in Shanghai
WANG Liqun
(Department of Industrial Development Research&Promotion．Shanghai Development Research Center
of Economy and Information，Shanghai 200020，China)
ABSTRACT The feasibility and necessity of the pilot of drug marketing authorization holder(MAH)system developed
in Shanghai were studied by analysis of domestic and foreign drug MAII system and the atmosphere of bio-medical innovation
in Shanghai and by literature query and the statistical analysis of industrial data．Meanwhile，the effects of the implement of this
system in Shanghai on the future paRem ofthe biomedical industry of Shanghai were also analyzed．
KEY W ORDS marketing authorization holder；innovation atmosphere；biomedical industry
由于药品的特殊性和重要性，中国现行的 《药品注
册管理办法》规定药品实行上市许可与生产许可合一管
理的模式，即申请药品生产批准文号的单位必须是药品
生产企业。而发达国家和地区普遍采用的是药品上市许
可人 制度 (Marketing Authorization Holder，MAH)， 即
药品上市许可与生产许可相分离。经过多年药品研发及
生产者推动，2016年开始，我国实行药品上市许可持有
人制度试点。这项工作的开展，标志着我国药品上市许
可人制度正式走上历史舞台。
一 项新制度的实施，将给我国医药产业带来一定的
影响，相关制度的环境能否很好地配合，产业主体能否适
应制度的执行，达到制度设计所最初设计者的要求。上海
作为试点城市之一，这项制度的执行是否能够落地，所处
作者简介：王理群，工程师，执业药师。研究方向：
社会与管理药学，参与上海市“十五 ”至“十三五 ”生
物医药产业规划撰写。E—mail：wwllqq74@163．com
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的生物医药创新环境是否适应药品上市许可人制度的执
行，上海生物医药企业是否有需求，将会对上海生物医药
产业发展带来哪些影响，还有待进一步研究和分析。
1 国内外药现行药品上市许可人制度
1．1 国内药品上市许可人制度试点
经过长时间酝酿，2016年 6月 6日，国务院印发 《药
品上市许可持有人制度试点方案》，试点行政区域内的药
品研发机构或者科研人员可以作为药品注册申请人 ，提
交药物临床试验申请、药品上市申请，申请人取得药品
上市许可及药品批准文号的，可 以成为药品上市许可持
有人。这项制度的试点，改变了以往新药证书和生产证
书同一家单位申报的现象，对药品研发单位及生产单位
而言，到底有何影响，我们将拭目以待。
1．2 欧美日药品上市许可人制度
欧美日等发达国家都采用药品上市许可和生产许可
上海医药 2016年 第37卷 第17期 (9月上)
相分离的MAH制度[1-3]也就是说在保证药品的有效性、
安全性及质量可控性的基础上，药品研发的个人或法人机
构在取得临床前研究的相关数据后，提交药品的上市申请，
经过审批获得药品上市许可证的个人或机构都能成为上市
许可持有人。在此制度下，研发单位或个人可以委托符合
药品生产质量管理规范要求的生产企业生产，而不用转让
或者研发生产合体申报。这种制度的执行，可以减少重复
建设，减少投资，充分调动了研发人员的积极性，促进生
物医药产业的合理分工。多年来，欧美日采用这种制度也
决定了该项制度存在的合理性和科学性。
2 国内生物医药创新环境分析
2．1 国内新药创新情况
经过多年的发展，我国生物医药产业从仿制到新药
创新，走过了艰难的路程，随着全球贸易的一体化，越
来越多的企业意识到创新药大品种将带动企业步入创新
的良性循环。国内的创新的生态系统正在逐步成熟，政
府投入、技术积累、资金积累都将推动未来 10年国内进
入药品创新的高峰期。经统计，2011—2014年，国内获
批的新药证书 858个 】，数量较为稳定 (表 1)。国内已
经诞生了一批创新能力强的企业，近两年都将会有一批
新品种获批。到2014年 12月31日，通过新版 GMP的
各类无菌制药、生物制品、血液制品企业数量为 1 943
家企业全部或部分车间【4J。
表 1 2010---2015年国内获批新药证书／个
2．2 国内研发外包情况
我国现有药品绝大多数仿制药，由于基础研发的薄
弱，出口到国外的产品大部分是低附加值的医药原料药
和中间体，这导致大多数本土企业提供的医药外包服务
处于价值链低端。目前全球医药外包正向我国等新兴市
场转移，伴随我国生物医药技术水平的发展，特别是我
国拥有具备专业素质的人才，本土 CRO、CMO企业在
化学合成方面具有很强的实力， 目前在生物化学、基因
工程方面发展迅速，加上我国的成本、技术等多方面优
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势以及政策推动，医药外包企业与跨国药企建立了良好
的合作关系。
3 上海生物医药产业创新情况
3．1 产业基础情况
截至 2014年底，上海共有生物 医药制造业 366
家，生物医药制造业工业总产值从 “十一五”末 (2010
年)的 588．0亿元增至 2014年的 873．5亿元，年均增长
11．8％【5】，产业总体表现稳步增长的态势。上海的生物医
药产业链覆盖了研发一 生产一 销售等各个环节。在研
发方面，国家上海生物医药科技产业基地已经形成新药
创制平台的架构，涵盖新药创制的全过程 ；在生产方面，
截止到2015年，共有209家 (具有药品生产许可证)获
得 GMP证书 ；在销售方面，批发、零售和连锁销售等
各种业态编织了覆盖全国的销售网络，形成了以国药控
股、上医控股等为代表的医药商业龙头企业。
3．2 新药创新体系情况
近年 来上海医药研发服务业创 新体系 日渐齐全，
2014年医药制造业科技经费投入 18亿元 】，发明专利
授权 516项，近几年，上海新药 申报情况平稳，其中创
新药申请数量逐年增加，2014年创新药品申请数量为62
件 [”，2009年以来获得国家一类创新药物生产批文6个
(表 2)，重组人肿瘤细胞凋亡因子、可利霉素等 8个产
品完成临床研究，异噻氟定、希明替康、基因重组白介
素 ．22等30个创新药物获得临床研究批文，获得生产批
文及临床研究批文数量位居全国第一。
表2 2009--2014年上海—类创新药物汇总
药品 适应证 分类 厂家
鸡 II型胶原蛋白 关节炎 化药 1．2上海宝龙药业有限公司
吡非尼酮 肺纤维化 化药 1．1上海睿星基因技术有限
公司
重组人尿激酶原 急性 心 肌 生物 1 上海天士力药业有限公
梗死 司
健 尼 哌 (anti．肾移 植 排 生物 2 上海 中信国健药业有 限
CD25单抗) 斥 公司
艾力沙坦酯 高血压 化药 1．1上海艾力斯医药科技有
限公司
海姆泊芬 鲜红斑痣 化药 1．1上海复旦张江生物医药
股份有限公司
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3．3 产业布局
上海结合各区县的产业基础和发展空间，通过市区
联动，目前共有浦东张江 一周康、闵行、徐汇、奉贤、
金山、青浦等六大 “优势互补、错位发展”的生物医药
产业基地建设。张江园区示范区研发企业和医药制造企
业众多，园区内研发体系完善，产业链流畅。园区内有
罗氏、诺华等一流国际外资研发公司外，还包括复旦张
江、上海恒瑞、中信国健等国内顶尖生物医药企业 经
过数年的努力，各类创新要素加速向产业基地集聚，落
在 6个产业园区的项 目比例达到 90％ 以上 [8]。经查询上
海市统计局数据，2014年，张江生物医药产业基地规模
以上企业实现工业总产值 578．91亿元，达到全市生物医
药制造业总产值的65．2％。
3．4 研发外包行业发展情况
上海生物医药研发外包产业中，研发企业包括药明
康德、睿智化学等多种形式，截至 2014年上海生物医
药研发外包 183．1亿元 ]，预计 2017年上海研发外包将
达到 300亿元。浦东新区是国内生物医药技术高技术服
务的主要集聚区，聚集了超过 50家的研发外包企业 【l⋯。
2016年德国制药巨头勃林格殷格翰公司与上海张江生物
医药基地开发有限公司合作建设的勃林格殷格翰中国生
物制药生产基地，被选定成为国内首个开展药品上市许
可人的试点企业。目前，勃林格殷格翰 已与百济神州签
署战略合作协议，由勃林格殷格翰为百济神州自主研发
的免疫肿瘤新药单抗PD．1l临床试验提供生物制药生产
试点。
虽然上海具有较强的研发实力，政府也出台了许多
支持政策，鼓励和支持医药产业创新发展，但创新成效
不够明显，企业创新主体意识比较缺乏、互利共赢的合
作机制进展缓慢。
均成交额超过70亿元【8]。伴随着药品上市许可人制度的
试点，该机制可以有利于充分调动研发者的积极性，促
进药品创新，并使批准上市的药品可以迅速地扩大占领
市场，能让研发机构自由的选择 自己委托生产或者转让
成果，研发机构能将工作重心向追求短平快获利节奏转
移到真正关注产品研发，关注研发的持续性，也保证了
研发企业后续生存问题。
4．2 生产企业的需求
对于生产企业而言，开放药品许可人制度可以合理
配置上海医药制造业生产资源，有效避免GMP生产线
闲置。减少资源浪费，有优势的生产企业还可将接受国
内外委托作为工作重点，发挥所长，确保药品质量，获
得持续稳定的生产效益。对于一部分产品结构单一，创
新能力不强的企业，能进一步提高产品的集中度，提升
管理水平。企业还可将节省的资金和人力投入Nt~,J新品
种研发，从而促进上海生物医药产业结构的调整和转型
升级。
5 上海生物医药产业研发转化为生产的困难
5．1 研发基础未能有效转化为产业优势
据统计，上海研究机构的医药研发人员资源储备丰
富，处于全国前二位，但是从对全国 31个省市 自治区的
单位研发投入与产出来看，排名第一的为江苏省，为 2 300
万 ／(人 ·年 ) ：上海排名第 5，为 1 300万 ／(人 ·年 ) 】，
主要原因与经费支持渠道、成果归属制度、知识产权保
护制度、技术转移财税政策、利益分配制度等的政策运
作存在障碍，研究机构与制药企业缺乏紧密长期的合作
机制等有关。近几年来，上海项 目外流情况 日趋明显，
上海许多新药的产业化和规模制造选择在外地扎根，这
些都与土地、人力等商务成本上升等有关。
4 上海生物医药药品许可人制度需求 5．2 制药企业自主研发动力不足
4．1 独立研发机构需求
原有的 《药品管理法》，独立研发机构在获得新药证
书后，可以投资建厂或者技术转让给生产企业。对于处
在上海的生物医药研发机构，上海土地、人力等商务成
本较高，需要在本地投资建厂投入的经费远远高于转让
获得的直接受益风险大，也造成了研发投入不能得到很
好的回报，研发的良性循环难以形成。“十二五”以来，
上海生物医药和医疗器械领域的技术交易 日趋活跃，年
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研发创新是制药企业可持续发展关键，但在 目前，
新药研发对制药企业来说无疑风险极大，往往处处壁垒，
机关重重。参与者常常是提心吊胆，走得步步惊心。新
药研发面临的一个难以逾越的壁垒就是药品审批速度慢、
耗时长，我国一个新药审批平均耗时 8年，许多新药因
被堵在漫长的审批路上而错失市场先机。此外，新药研
发回报率持续走低也是影响制药企业研发积极性的主要
原因。高比例的研发失败率 以及新产品上市后的不确定
上海医药 2016年 第37卷 第17期 (9月上)
性，都令上海制药企业望而却步。
6 药品上市许可人制度试点对上海生物医药产业
影响
6．1 促进生物医药成果本地产业化
药品上市许可人制度试点，可以打破研究机构与企
业缺乏紧密长期的合作机制，减少上海项 目外流，减少
新药的产业化和规模制造选择在外地扎根情形出现，在
当前上海大力实施创新驱动发展战略、加快建设具有全
球影响力的科技创新中心的背景下，在上海有限的土地
资源上，以最小的投入、最优的国际技术水平、最短的
时间，解决大批创新型中小企业科技成果的产业化问题。
6．2 加快新药创新链和产业链的设计
充分运用药品许可人制度试点，通过设定园区内专
有制度，对于集聚在张江园区内的一批 中小型生物医药
创新型企业，做好政策的宣讲，对接取得试点的医药企业，
鼓励新药加速技术转化，做好生物医药产业链资源整合。
同时利用好新制度的实施，吸引更多的国内外新药创制
项目落户，考虑考虑按照国际化生产质量标准进行配套
设施建设，加快生物医药产业集聚。
6．3 加快区域协作和融合发展
药品许可人制度在上海试点可以吸引符合条件的高
端研发外包企业入驻，需要利用好机会，鼓励更多具有
生产能力的制药企业承接新药委托生产任务，各个生物
医药园区根据自身的区位优势，选择或承接研发外包溢
出和转移，在上海有限的土地资源上，以最小的投入、
最优的国际技术水平，解决大批创新型中小企业科技成
果的产业化问题，推动上海生物医药产业周高端化、国
际化的道路。
当然，一项新制度的执行，还需要考虑不利 因素，
比如委托生产中的药品质量问题，上市后的药品安全风
险等等。通过药品上市许可人制度试点，能为下一步明
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确相关主体的法律责任，试点成功后的推广应用做出积
极应对。
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