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缺陷汽车产品召回的批次
陛质量追溯方法
一 文／同济大学 经济与管理学院／叶明海 赵敏
【摘要】《缺陷汽车产品召回管理规定》的实施对汽车生产厂商的召回可追溯性提出了要求。本文定
义 了可追溯性的特点、范围、功能，提 出建立以批次管理 为核心的质量追溯方法，实现贯穿召回前及召
回中的全过程追溯管理，为汽车厂商提供指导意见。
2004年 10月 1日起 ，由 国 家
质 检 总 局 、 国 家 发 改 委 、 商 务
部 和 海 关 总 署 共 同 制 定 的 缺
陷 汽 车 产 品 召 回 管 理 规 定
(以 下 简 称 ((规 定 )正 式 实
施 。 按 照 规 定 要 求 ：召 回
是 指 由缺 陷 汽 车 产 品制 造 商 进
行 的 消 除 其 产 品 可 能 引 起 人 身
伤 害 、 财 产 损 失 的 缺 陷 的 过
程 。缺 陷 是 指 由于 设 计 、制 造
等 方 面 的 原 因 而 在 某 一 批 次 、
型 号 或 类 别 的 汽 车 产 品 中普 遍
存 在 的 具 有 同 一 性 的 危 及 人
身 、财 产 安 全 的 不 合 理 危 险 ，
或 者不 符合 有关 汽车 安全 的 国
家标 准 的情 形 。
汽车 生产 企业 要实现 对 缺 陷
汽车 产 品的 召 回 ，必 须能 追溯 发
生缺 陷 的原 因 ，鉴 别 原材 料 和 生
产 过 程 ，并且 如 果任 何 环节 出现
缺 陷 ，必 须追 溯 到和 缺 陷有 关 的
所 有 产 品 。因此 ，实现缺 陷汽 车
产 品可追 溯性 不 仅是 对 汽车 生 产
厂 商 应对 召 回的必 然 要求 ，也 是
其应 对产 品责任风 险的一种需 求 ，
是应 对 召 回的有 效保 证 。而我 国
大 多数 汽车 生 产企 业缺 陷产 品召
回追溯 管理 刚刚起 步 ，缺 少有 效
的管 理 方法 和 手 段 ，因此 本文 将
探 讨 缺 陷产 品 实 现 追 溯 的 方 法 ，
以供汽车生产 厂商借鉴参考 。
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2．1．追溯与批次管理的基本
概念
IS0 8402一 l986 质量 一
术语 中规 定 ，“可 追 溯 性 ”是
根 据 记 载 的标 识 追 溯 实 体 (产 品)
的历史、应用情况和所处场所的
能 力 。它能 为企 业 落实 质量 责任
制提供可靠的依据 ，还能分析找
出产 品 质量 的潜 在缺 陷 点 ，对造
成缺陷点的技术不稳定因素、人
为因素或管理 因素加以控制和调
整 ，不 断提 高产 品质量 。
批 次 管 理 即 为 在 大 规 模 批
量 化生产 过 程 中 ，为对 产 品品
种 、质 量 、产 量 、 成 本 、生 产
周期 等进 行 有效控 制而 采用 的
一 种 管理 方法 。其管 理 内容包
括批 次 划 分和 批 次控 制 。
2．2．缺陷汽车产品可追溯
性的特点
2．2．1．质 量 逆 向 追 溯 与 物
流正向追溯相结合
物流追 溯是 指 对于 已经 确
定 存在 缺 陷的零部 件 ，根据标
识追 溯 由其组 成或加 工成 的所
有零 部 件直 至最终 产 品 ，从而
确 定 应 实 施 召 回的 缺 陷 汽 车 ，
追 溯 到 相 应 的车 主 信 息 。 由于
物 流 追 溯 是 由生 产 端 的 零 部 件
向交 付使 用后 的客 户端 追溯 ，
因而 为 正 向追 溯 。
质 量 追 溯 是 指 对 于 发 生 同
一 性 故 障 的 汽 车 产 品 ，找 出 造
成 故 障 根 本 原 因及 相 关 的 缺 陷
零部 件 ，通过标 识 追踪 其原 始
状 态 、 生 产 过 程 和 使 用 情 况 ，
追 溯 组 成 或 加 工成 此 缺 陷 零 部
件 的 所 有 原 始 零 部 件 。 由 于 质
量 追 溯 是 由返 回 的 已 使 用 汽 车
向生 产 端 的 原 部 件 追 溯 ， 因 而
为 逆 向 追 溯 。本 文 主 要 讨 论 质
量追 溯 的 方法 。
2，2，2．批 次 追 溯 与 精 确 追
溯相结合
汽 车 产 品 缺 陷 是 指 由 于
设 计 、制 造等 方 面的原 因而 引
起 的
以 生
带U造
。 设 计 相 关 缺 陷 问 题 往 往
产 时 间 作 为 召 回依 据 ，而
缺 陷往 往 以 批 次 为 召 回依
根 据 我 国 汽 车 212业 发 展 现
汽 车 设 计 方 面 比 较 落 后 ，
国外企业 进 入 中国 的车型 也相
对 比 较 成 熟 ，企 业 技 术 更 新 比
较 慢 ， 同 时 国 内企 业 质 量 管 理
水 平 参 差 不 齐 。 由 此 预 计 国 内
企 业 主 要 召 回 原 因 是 与 制 造 相
关 的 缺 陷 为 主 ，批 次 为 召 回 的
主 要 依 据 。 并 且 从 实 施 成 本 上
说 按 批 次 追 溯 更 具 经 济 性 并 得
到 广 泛 应 用 。 因 此 ，本 文 主 要
致 力于 建立 基于 批次 管理 的缺
陷汽 车产 品可 追 溯性 。
而 对 于 汽 车 产 品 中 的 一
些价 值 高 、具 有 唯一标 示且 一
旦 发 生 缺 陷 容 易 追 溯 的 关 键 部
件 ，如 发 动 机 、后 桥 总 成 、 转
向 柱 总 成 等 ，汽 车 生 产 厂 商 可
通 过 条 形 码 管 理 来 实 现 一 对 一
的 精 确 追 溯 。厂 商 应 依 据 经 济
性 与重 要性 的原 则确 定需 精磺
追 溯 的 各 等 级 零 部 件 及 工 艺 过
程 范 围。
2．3．缺陷汽车产品可追溯
性的范围
对于 缺 陷汽车 产 品质量 追
溯 的 范 围 应 包 括 ：设 计 的 可 追
溯 性 、 工 艺 过 程 的 可 追 溯 性 、
零 部 件 的 可 追 溯 性 。 设 计 的 可
追 溯 性 是 指 能 找 出 由于 不 良设
计 而 产 生 安 全 隐 患 ；工 艺 过 程
的 可 追 溯 性 是 指 能 发 现 在 制 造
据 状
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工 艺 环 节 产 生 有 关 缺 陷 会 带 来
安 全 隐 患 ；零 部 件 的 可 追 溯 性
是 指 能 找 到 由 于 零 部 件 缺 陷 而
导 致 的安 全 隐患 。
缺 陷汽 车 产 品 召 回 物 流 可
追 溯 性 的 范 围 应 包 括 ：供 应 商
追 溯 、 厂 内 追 溯 、 客 户 及 配 件
追 溯 。 其 中供 应 商 追 溯 包 括 所
有一 级供 应商 和二 级供 应商 ；
厂 内追溯 包括 整车 厂 、物流 货
代 部 门 及 仓 储 运 输 部 门 ；客 户
及 配 件 追 溯 包 括 经 销 商 、维 修
商 及最 终 用 户 。
2．4．缺陷汽车产品可追溯
性的功能
缺 陷 汽 车 产 品 可 追 溯 性
具 有 三 大 功 能 ：确 定 安 全 缺 陷
发 生 的 原 因 、界 定 缺 陷 产 品 范
围 、确 定需 召 回的缺 陷 数 量 。
汽 车 生 产 厂 商 通 过 质 量 追
溯 ，可 以 了解 制 造 某 种 汽 车 产
品 所 经 过 的 加 工 过 程 和 所 使 用
的 零 部 件 和 原 材 料 ，根 据 过 程
记 录 和 零 部 件 、原 材 料 的 来 源
记 录 ， 了 解 其 原 始 质 量 水 平 和
状 态 ， 一旦 发 生 缺 陷 ，便 能 确
定 安 全 缺 陷 发 生 的 根 本 原 因 ；
并 可 通 过 调 查 由 这 些 缺 陷 部 件
组 成 或 加 工 成 的 产 品 数 量 和 种
类 来 界 定 缺 陷 产 品 范 围 ；进 一
步可 确定 所 有在 此缺 陷 范 围内
的 须 召 回 的 最 终 缺 陷 产 品 数
量 。 通 过 缺 陷 产 品 的 唯 一 标 示
与 客 户 信 息 系 统 相 结 合 ，就 能
追溯 到相 应 的 最 终用 户 。
鉴于批次为依据 的追溯的经
济 性 、复杂性 ，本文 致 力 于探 讨
一 对 多 的批 次性 质量追 溯 方法 。
此 方 法需 要 从五 个 方面 着 手 ：合
理 定 义批 次 大小 、保 持 批 次完 整
性 、链接 批 次和 工艺 过 程 、数 据
采集 、提供查询报告 ，前三个要
素 是缺 陷汽车 产 品召 回前 的基 础
工 作 ，是 实现 质量 追 溯 的有 力保
障 ，后 两个 要 素 是 召 回正式 开始
后实现 质量 追溯 的关键 工作 。
3．1．合理定义批次大小
批 次 的 定 义 和 建 立 是 实 现
质量 追溯 的 第 一步 批 次就 是 被
作 为 一个 单 元控 制 的一 组 实物材
料 是 可被 唯一 识 别 ，依 据各 个批
次 ，能追 溯原 件 材料 批 次 ，由原
材 料转 化或 所 包含 的产 品 的批
次 、运输的批次等。批次定义的
一 个 重要 方 面是 批 次容 量 ，批 次
容 量 意 味 着 识 别 批 次 相 关 的 材
料 、原 件 和其 他 工艺 特性 的 精确
程 度 。一 个很 大 的容 量 只能 提供
一 个较小的精确度 ，因为通过一
个零件可识别到很大一个批次零
件 。因此 ，容 量 大小 还决 定 着对
缺 陷疑 似 范 围的扩 大 程 度 。 当一
件 物 品 出问题 后 ，大 范 围的 原件
材 料 和 过 程 会 被 当 作 可 疑 的 来
源。同时 ，当一个有问题的原件
材料 或 过程 被 鉴 定 出来后 ，那大
范 围的产 品会被 当作 可疑 的 。
汽 车 生 产 厂 商 应 根 据 重 要
性 和 经 济 性 的 原 则 ，合 理 定 义
批 次 的 大 小 。 对 于 经 济 价 值 较
低 的零 部件 ，可将 较大 容量 定
义 为 一 个 批 次 ，给 予 统 一 的标
示 。而 对 于 那 些 经 济 价 值 高 、
转 化过 程 复杂 的零部 件 ，可适
当减 小 批次 容 量 。
3．2．保持产品批次完整性
批 次 完 整 性 的 保 持 是 实 现
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质 量 追 溯 的 第 二 步 ，是 为 了追
溯 由于 原 零部件 的缺 陷所 导致
的 最 终 缺 陷 汽 车 产 品 。批 次 的
完 整 性 和 独 立 性 保 持 程 度 决 定
了可追 溯性 的精 确度 ，批量 不
能 保持 完整性 会扩 大缺 陷疑似
范 围 。汽 车 生 产 厂 商 要 避 免 批
次 完 整 性 的 破 坏 ，
三种情况 ：
配 ，那就会导致批次错配。
批 量 尾 部 混 合 — — 产 品 在
以批 次形 式 连续加 工 过程 中 ，
如 果 无 法 维 持 毗 邻 批 量 之 间 的
分 隔 ，就 会 导 致 在 一 个 批 量 货
物 尾 部 和 另一 批 开 始 的混 淆 。
拢 量 烦 序 腥 合 —— 如 果
主 要 有 以 下 控 制 或 记 录 依 赖 于 先 进 先 出
拢 次 错 露 —— 经 过 某 个
加 工过 程 ，其 中一批 原 材料被
转化 成产 品或者 中间产 品 ，但
新 产 品 的 批 次 和 原 材 料 批 量 货
物 不 配 对 。 结 果 ，新 产 品 的 批
次 包 含 两 个 以 上 的 原 批 量 (或
者 一 个 原 批 次 被 用 在 了 两 个 或
更 多 的 最 终 批 次 中 ) 。 如 果 新
批 次 的 数 量 和 原 批 次 数 量 不 匹
(FIFo) 过 程 ，那 ~IFIFO的
不 重视就 会 导致 混淆 。其 中 的
一 个 特 例 是 返 工 ，返 工 件 作 为
初 始 批 量 的 一 部 分 未 完 成 ，往
往 会 被 重 新 为 其 定 义 批 次 号 。
返 工 件 由 于 被 暂 时 保 存 下 来 没
有 跟 着 原 有 批 次 到 下 一 加 工 流
程 ，被 拖 延 来 并 放 入 接 下 来 的
批 次 ，那 完 整 性 就 会 被 破 坏 导
致范 围会 扩大 。
3．3链接批次和工艺过程
批 次 和 工 艺 过 程 的 衔 接 是
实 现 质 量 追 溯 的 第 三 步 ，是 为
了 追 溯 由 于 生 产 加 工 工 艺 失 误
所 导 致 的 最 终 缺 陷 汽 车 产 品 。
衔 接 批 次 和 工 艺 过 程 是 指 建 立
加 212工 艺 数 据 或 原 件 材 料 的 数
据 与物流 批次 的对 应关 系 。一
旦 发 现 缺 陷 产 品 ，确 认 缺 陷是
由 于 加 工 工 艺 不 当 造 成 的 ，汽
车 生 产 厂 商 可 以 通 过 产 品 批 次
来 识 别 工 艺 过 程 数 据 ， 由 此 追
溯 同 一 N-间 段 加 工 的所 有 疑 似
产 品 ， 批 次 和 工 艺 过 程 的 链 接
通 常 有三 种 方 法来 实 现 ：
第 一 、 链 按 这 些 数
简 单 方
将 实 物
程 数 据
息 可 以
录 下来
苴
以 很 清
法 是 通 过 一 个 识
批 次 数 据 与 加 工
建 立 连 接 。 如 果
据 的 最
别 号 码
工 艺 过
这 些 信
获 取 并 且 能 够 持 续 被 记
， 这种 链 接是 可 行 的 。
二 、 原 材 料 的 使 用 也 可
楚 的 用 一 个 批 次 号 码 记
录 下 来 ，或 者 直 接 标 记 在 原 材
料 上 来 清 楚 的 记 录 ，每 一 种 都
可 以 提供 简 明的 索 引 。
第 三 种 方 法 是 通 过 时 间 一
日期 来 链 接 。 批 次 和 工 艺 过 程
数 据 都 通 过 处 理 时 间来 记 录 。
然 后 批 次 数 据 和 工 艺 过 程 数 据
按 照 时 序 进 行 记 录 ， 当 需 要 时
再 进 行 链 接 。 这 种 方 法 最 大 的
优 点 是 不 需 要 现 存 的 将 其 链 接
在 一 起 的 系 统 。 只 要 知 道 了批
次 处 理 的 时 间 ，就 可 以 根 据 时
间来获 取对 应时 间的加 工工 艺
数 据 。 时 间 一 日期 链 接 最 大 的
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3．4数据采集
一 旦 发 现 并 确 认 缺 陷 产
品 ，汽 车 生 产 厂 商 应 全 面 启 动
缺 陷 产 品 追 溯 工 作 ， 这 是 实
现 质 量 追 溯 的 第 四 步 。此 时 ，
应 及 时 收 集 与 缺 陷 相 关 的 两 种
类 型 的 数 据 — — 批 次 追 溯 数 据
和 加 工 工 艺 数 据 ， 由 此 确 定 需
要 追 溯 的 范 围 。 批 次 追 溯 数 据
记 录 了批 次 的 移 动 、批 次 的 贮
存 ，一 个 批 次 转 化 或 者 合 并 成
其 他 批 次 。 库 存 控 制 系 统 应 包
含 这 样 的 信 息 。 加 工 工 艺 数 据
记 载 着 重 要 的 产 品加 工 工 艺 过
程 信 息 ，如 统 计 工 艺 质 量 控 制
数 据 或 质 量 保 证 信 息 。数 据 采
集 的 准 确 性 与 完 整 性 是 决 定 缺
陷产 品 成败 的 关 键 。
为 了提 高 数 据 采 集 的 准 确
性 和 效 率 ，汽 车 生 产 厂 商 可 开
发 相 关 的 辅 助 软 件 。在 生 产 过
程 中 ，对 于 此 类 数 据 ，可 以 是 人
工记 录 或 电子 采 集 ，本地 的 或 是
网络 化 工作 。无 论 以 何 种 形 式 采
集 ，主 要 是 为了提 供 过 程 控 制 和
数据 存 储 ，以便 在 质量 追 溯 时 ，
提 供 准确 完 整 的信息 。
3．5提供查询报告
查 询 报 告 是 实 现 质 量 追
溯 的 第 五 步 ，是 从 系统 中 重 新
获 取 数 据 的 过 程 ，是 对 所 采 集
的 数 据 的 汇 总 。 汽 车 生 产 厂 商
可 以 根 据 查 询 报 告 来 确 定 缺 陷
发 生 的 愿 意 和 范 围 。 查 询 报 告
包 括 使 用 追 溯 数 据 来 发 现 原 批
次 或 者 跟 一 个 可 疑 批 次 相 关 的
其 它 批 次 。 当 原 批 次 识 别 出来
之 后 ，通 过 查 询 报 告 过 程 还 可
以 找 到 和 原 批 量 相 关 的 工 艺 过
程 数 据 。 报 告 还 包 含 正 反 向过
程 ，通 过 这 个 过 程 来 鉴 别 和 可
疑 批 次 相 关 的 潜 在 受 影 响 批 次
范 围 。
查 询 报 告 功 能 的 设 计 由
很 多 因 素 决 定 ， 比 如 资 料 是 如
何 存 储 的 ，需 要 数 据 查 询 需 求
的 频 率 ，获 取 查 询 结 果 允 许 的
时 间和 数 据 储 存 空 间 限 制 。 如
果 所 有 的 数 据 都 是 在 一 个 计 算
机 化 的 系 统 中 记 录 的 ，那 它 几
乎 可 以 在 任 何 环 境 下 都 可 以 随
时 获 得 。 如 果 很 少 用 到 这 些 数
据 ，那 就 不 需 要 计 算 机 系统 ，
如 果 好 好 组 织 管 理 的 话 ，对 关
键 资 料 用 手 工 存 档 就 够 了 。 通
过 时 间 ／ 日期 的 链 接 可 以 由 人
工 来 做 ，但 是 如 果 资 料 存 储 空
间 要 l2年 时 间 以 上 ，应 该 考 虑
计 算 机 系统 。
≥ 每
实 现 缺 陷 汽 车 产 品 的 可 追
溯 性 是 应 对 召 回 的 必 然 要 求 。
汽 车 生 产 厂 商 应 充 分 认 识 到 缺
陷 汽 车 产 品 召 回 可 追 溯 性 的 特
点和 功 能 ，实现 贯穿 召 回前 、
召 回 中 全 过 程 的 质 量 追 溯 管
理 ， 即 从 生 产 制 造 开 始 就 要 实
行 有 效 的 批 次 管 理 ，为 实 现 缺
陷 产 品 的 可 追 溯 性 奠 定 基 础 ；
当正 式 实 施 召 回 时 ， 及 时 启 动
质 量 追 溯 工 作 ，保 证 追 溯 的 效
果 及 效 率 。本 文 所 提 出 的 批 次
性 质 量 追 溯 方 法 也 具 有 一 定 的
普 遍 实 践 意 义 ，可 供 其 他 生 产
制 造 实 现 缺 陷 产 品 可 追 溯 性 提
供 参 考 和 指导 。
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