新贸易理论
1
新贸易理论产生背景
随着世界经济和国际贸易的发展，国际贸
易中出现了许多新现象，使得传统的贸易理
论遇到了挑战，这些新现象包括：规模经济、
产业内贸易大量出现，发达国家之间的贸易
大量增加，不完全竞争等
2
第五章 需求、技术变化与国际贸易
重叠需求理论
消费者行为假设
重叠需求与国际贸易
产品周期理论
初始期（introduction)
成长期（growth)
成熟期（maturity)
3
第一节 重叠需求理论
核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需
求结构与收入水平决定的。
一、消费者行为假设
1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收
入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就
越偏好必需品；
2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏
好也相同。
根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结
构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越
接近，消费结构也就越相似。
4
图中，横轴表示人均收
入水平y, 纵轴表示消费者
所需的各种商品的品质等级
q, OP表示二者的关系E和F
之间的商品，两国的重叠需
求是两国开展贸易的基础。
当两国的人均收入水平越接
近时，则重叠需求的范围就
越大，两国重复需要的商品
都有可能成为贸易品。收入
水平相似的国家，互相间的
贸易关系也就可能越密切。
二、重叠需求与国际贸易
图5－1
5
结论：
当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的
范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为
贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的
贸易关系也就可能越密切。
依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提
高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商
品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易
中的新品种就会不断地出现。
6
重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同
要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国
家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工
业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产
品之间的贸易。
重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的
产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业内
部的一种水平式贸易。
7
第二节 产品生命周期理论
经济学家弗农首次提出产品生命周期理论，解释技术变化在
国际贸易中的重要作用。
产品生命周期理论认为，一种产品从生产者到消费者手中，
需要各种不同的投入，如R&D、资本和劳动投入、促销及原
材料等。随着技术的变化，产品经历从出生到衰落，在产品
生命周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将
发生变化。由于各国在各种投入上的相对优势不同，因此，
随着时间的变化，在该产品生产上拥有优势的国家也不同，
取决于各种投入在成本中的相对重要性。例如，如果在某一
阶段，资本在生产成本中处于支配地位，那么，资本充裕的
国家在这阶段在这种商品的生产上具有比较优势。
8
一、初始期（Introduction）
产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。研究
与开发的费用在成本结构中占据最大的比重。因
此技术和资本充裕的国家在这些产品的生产上面
拥有比较优势，成为出口国。
贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之
间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接
近。
9
二、成长期（Growth）
产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从
研究与开发密集型转化为资本（物质资本＋
管理、营销所需的人力资本）密集型。
根据要素禀赋理论，发达国家（资本充裕型
国家）在这一产品阶段拥有比较优势，产品
将主要由发达国家输出到发展中国家。
10
三、成熟期（Maturity）
产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂
商的生产基本达到了最佳规模点。原材料和劳动成
本成本成为最重要的成本，因此，劳动充裕的国家
开始拥有比较优势。
发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效
的发展中国家或地区，如亚洲“四小龙” 拥有比较优
势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。
11
产品周期理论的国际贸易演变图示
图5－2
12
每一个周期的特点总结：
研发费用较高，主要供应国内市场新生期 →
成长期 →出口国外市场
成熟期
↓
↓
→
国外开始模仿，竞争加剧
销售下降期
↓
→
让与期
↓
→
本国出口下降，国外生产增加
劳动力成本成为竞争优势
↓
↓
↓
↓
13
本章小结
重叠需求理论是从消费者行为，即需求方面，解
释国际贸易的起因的。两个国家人均收入水平越
接近，则这两个国家的需求结构重叠部分就越大，
因而两国的贸易关系就越密切。
产品周期理论从技术变化的角度，探讨了比较优
势的动态演变。该理论按技术变化的特点，将产
品的发展过程划分为三个阶段：初始期、成长期
和成熟期。
14
第六章
规模经济、
不完全竞争
与国际贸易
15
本章结构
外部规模经济与国际贸易
规模经济的含义
外部规模经济与国际贸易
垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易
垄断竞争市场特征
市场规模与厂商产量、厂商数目
开放条件下垄断竞争市场的均衡
规模经济、要素禀赋与国际贸易
寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
寡头垄断市场的特征
双寡头市场——古诺模型
寡头垄断与产业内贸易
16
第一节 外部规模经济与国际贸易
一、规模经济的含义
规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本
随着产出的增加而递减。
规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，
即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩
大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，
而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单
个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模
有关。
17
外部规模经济产生的根源：
行业地理位置的集中：
随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也
逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。
“干中学”（Learning by doing）效应：
生产中的一些技能或知识往往直接来自于实
践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来
自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行
业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获
得更多的知识积累。
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规模经济与规模收益递增：
后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过
程中产出增加的比例大于要素投入增加的比
例。
当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然
存在规模经济，但反过来，规模经济并不要
求规模报酬递增一定存在。
在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍
是规模收益不变的，规模收益递增只发生在
产业层次上，即整个产业 产出增加比例大于
整个产业要素投入增加的比例。
19
二、外部规模经济与国际贸易
以2×2模型为基础，做如下假设：
X部门存在外部规模经济；
Y部门仍为规模收益不变部门；
市场结构仍是完全竞争的；
两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消
费者偏好以及市场规模假设均相同。
在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格
完全一致，即不存在比较优势。
20
部门间要素密集度
的差异会产生一种
将生产可能性边界
向外凸的“张力”
，而规模经济则生
产一种将生产可能
边界向内凹（机会
成本递减）的“吸
力” 。假设规模
经济的影响超过了
要素密集度的影响，
生产可能性边界的
形状是一条凹向原
点的曲线TT‘。
图6－1
21
封闭条件下
一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线
（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是
相切，这是因为X部门存在外部规模经济，
所以X部门厂商所面对的相对价格要高于社
会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的
绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通
过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表
示。
两国的相对价格完全相同，两国两种产品都
生产，社会福利也相同。
22
开放条件下
均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国
通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。
如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两
国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方
进行交换，那么两国的消费点都会超过生产
可能性边界，位于图6-1中直线TT’的中点C
，这时，很明显，两国都会获益。
既使不存在比较优势，外部规模经济也可导
致国际贸易的产生。
23
图6－2
24
AC
D S
D+D1 S+S1
P1
P2
25
谁先扩大规模，谁占优势，贸易模式很难确定，
然而一旦确定，就很难更改
AC1
AC2
26
国际分工格局的确定：偶然或历史因素。
“先行优势”（First Mover advantage）：在发
展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的
存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后
来者”的进入。
国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较
大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济
的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只
能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。
进口保护或出口促进等政策措施的采用。
27
第二节 垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易
不完全竞争和市场结构
垄断竞争模型和寡头模型
Ｏ Ａ B
图6-4
完全垄断市场 完全竞争市场. .
28
允许差异产品(differentiated product)存在，原来
的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；
假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供
选择的消费商品种类越多越好；
产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全
替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求
曲线 ；
规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产
品多样化之间做出平衡；
市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商
数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。
一、垄断竞争市场特征
29
二、市场规模与厂商产量、厂商数目
假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和
所面对需求条件均分别相同；
假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目
与差异产品的数目是等同的；
假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总
需求完全无弹性，即与价格无关；
30
单个厂商均衡产量的决定
•厂商决定其
产出的条件
MR=MC。
•如果短期内
厂商获得的
超额利润大
于零，那么
就会不断有
新的厂商进
入市场。 图6-5
31
新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响
• 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂
商所面对的需求曲线会向左移动；
• 二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其
需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数
目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程
度也越来越高。
• 新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润
为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目
随之确定下来。
32
均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异
产品数目）以及厂商产量之间的关系：
如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目
（n）就会越多；
其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线
相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡
产量会随着市场规模的扩大而上升。
由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，
所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表
示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均
为：q=M/n。
33
均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合
的轨迹 ——RC曲线
RC曲线向上倾
斜，曲线上离原
点越远的点表示
市场规模M越大，
因而对应的厂商
数目与厂商产量
就越大。
图6－6
34
三、开放条件下垄断竞争市场的均衡
假设世界上只有两个国家—A国与B国，两个国家
除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导
致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要
素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相
同；
假设A国是小国，B国是大国。
35
市场规模扩大，
世界均衡点为W，
厂商数目为nw，所
有厂商的均衡产量
均为qw。
A’、B’分别表示A、
B两国开放后的新均
衡点 。各国厂商的
产量均为qw ，A、B
两国的厂商数目之
和等于nw 。
封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点。
36
开放后的情形
国际分工格局 ：同一行业里，一国只生产某些
种类的产品，另一国则生产其他类型的产品 ，
我们不能肯定每个国家生产产品的种类 。
贸易形态：产业内贸易。
市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量
的提高实现规模经济利益 ；二是增加产品的品
种数量。
贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费
者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的
增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的
满足。
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四、规模经济、要素禀赋与国际贸易
分析框架：垄断竞争贸易模型
除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素
分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）
假设现有两个部门——X与Y，其中X是资本密集
型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集
型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假
设为完全竞争结构。
假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一
切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，B国
为劳动丰富的国家。
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开放后
A国的消费者会从Ｂ国购买Ｙ产品，但在X部门，
两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者
所消费的X部门产品既有本国的，也有外国的，即
在X部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于
整个贸易最终必须达到平衡，所以A国在X部门应
属于净出口国，B国在X部门则应属于净进口国。
贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在 。
贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀
赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。
两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于
要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越
小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产
业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间
贸易就会越显著。
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第三节、寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
一、寡头垄断市场的特征
寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少
（但不止一个）、产品同质的特征。在这种市场上，
厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什
么样的反应。
在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾
向，一种是敌对，一种是妥协。
40
二、双寡头市场——古诺模型
假设市场中只有两个厂商，Ｈ和F。假设两个
厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；
厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为
产量。厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同
时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自
己的各种选择。图6-7描述了厂商H是如何作出产
量决策的。
41
厂商H假设对方的产
量qF给定不变，曲线RDH
即为厂商H的剩余需求曲
线，厂商H的边际受益曲
线MRH与边际成本的交点，
决定了厂商H最佳产量选
择为qH。
图6－7
42
由图可知，对于不同的qF，厂商H的产量选择也会
不同，如果把该厂商的最佳产量选择与对方各种可能产
量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，就
是该厂商的反应曲线（Reaction curve）。另一个厂商
也有一条反应曲线。
厂商H反应曲线的确定。图6－8给出了在两种特殊
情形下厂商H的产量选择。在图6－8（a）中，假设对
方的产量为零，这意味着厂商H是一个完全垄断厂商，
市场总需求曲线就是其剩余需求曲线，在这种情形下，
厂商H的最佳产量就是垄断产量qM。图6－8（b）说明
厂商F的产量对应于什么样的水平时，厂商H的最佳反
应是退出市场或将产量定为零。如图，当qF等于完全竞
争下的市场需求量qc时，厂商H的剩余需求曲线及边际
收益曲线与边际成本曲线相交于纵轴，此时厂商H的最
佳产量选择为零。 43
图6－8
44
图6-9中的两条
直线HH‘、FF’
分别表示厂商
H和F的反应曲
线。 H厂商反
应曲线在图中
要比F厂商的反
应曲线更陡一
些。
图6－9
45
三、寡头垄断与产业内贸易
假设世界上只有A、B两国，两国在某一共同行
业中各只有一个厂商存在。开放后，两国厂商均可
自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为
寡头市场结构（双寡头）。
图6-10描述了A、B国市场的均衡。在图6-
10(a)中，A国市场的均衡点为E，此时国内厂商在
本国市场上的销售量为 。来自B国的厂商在A
国市场上的销售量为
两国之间的同质产品相互倾销（ Reciprocal
dumping），发生了产业内贸易。
46
(a)
图6-10
qf
qh
F
H
H’O
Eqfa
qha F’
(b)
H’O
qh
qhb
qfb
qfF’
E’
F
H
47
同质产品的产业内贸易之所以会发生，完全是因
寡头厂商的策略性行为（Strategic behavior）引起
的。
与垄断竞争模型不同的是，在寡头垄断情形下，
产品是同质的，所以贸易并不能增加两国消费者
的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原
来的完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全
消除垄断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易
的竞争促进效应（Pro－competitive effect）。
48
整个社会福利净效应＝（C＋D）－（C
＋G）＋（G＋I）＝D＋I>0，即A国从国
际贸易中获得的福利改善为图中梯形
（D＋I）的面积所示。
贸易后两国
市场上的产
品销售量的
增加，贸易
减少了两国
市场的垄断
因素，降低
了资源配置
扭曲。
MC
图6－11
qm
P
qqha 2qha
DC
E G I
49
本章小结
本章分别以外部规模经济、垄断竞争和寡头垄
断理论模型为基础，探讨了国际贸易的起因和影响。
在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易
利益主要表现为：
（1）贸易可充分实现规模经济利益；
（2）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善
资源配置效率和促进技术进步。
50
一、名词解释
1. 规模经济
2. 规模收益递增
3.垄断竞争市场
4. 产业内贸易：
51
二、判断题
1、二十世纪七十年代以来，以美国经济学家
保罗·克鲁格曼为代表的一批经济学家从规模
经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源，
对国际贸易的基础作出了一种新的解释，该
理论被称为“新贸易理论”。( )
2、如果两国之间不存在比较优势，两国之间
绝不会发生贸易。( )
52
3、根据贸易理论，如果两国的国内市场规模存在差
异，而其他条件完全相同，那么国内市场规模相对
较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的
产品X，而国内市场规模较小的国家将只能完全专
业化生产规模收益不变的产品Y 。( )
4、产业内贸易的发生取决于两国关系要素禀赋的差
异；而产业间贸易则完全是由规模经济引起。( )
5、在寡头垄断的条件下，会发生两国关系之间同质
产品更新换代的双向贸易，即产业内贸易。( )
6、在寡头垄断市场下，贸易会使两国的福利恶化。
( )
53
三、单项选择题
1、二十世纪七十年代以来，以美国经济学家保罗·克鲁格曼
为代表的一批经济学家从规模经济的角度说明国际贸易的起
因和利益来源，对国际贸易的基础作出了一种新的解释，该
理论被称为（ ）
A．绝对优势理论 B．相对优势理论
C．要素禀赋论 D．新贸易理论
2、一国的特定消费品一部分由本国厂商提供，另一部分则
来自于向国外的进口。即贸易发生在同一行业内的贸易形态
称为（ ）
A．商品贸易 B．服务贸易
C．产业间贸易 D．产业内贸易
54
