理财服务合同
合同编号：_____________
甲方（客户）信息：
姓名/名称：_____________
身份证号码/统一社会信用代码：_____________
联系方式：_____________
住址/注册地址：_____________
乙方（理财服务机构）信息：
机构名称：_____________
营业执照编号：_____________
金融许可证编号（如适用）：_____________
法定代表人/负责人：_____________
联系方式：_____________
地址：_____________
鉴于甲方希望获得专业的理财服务，乙方作为具有合法资质的理财服务机构，
愿意为甲方提供理财咨询、方案设计及执行等相关服务。双方根据《中华人民共
和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，经友好协
商，达成如下协议：
第一条 服务内容
乙方将为甲方提供以下理财服务：
理财咨询：根据甲方的财务状况、投资目标及风险承受能力，提供个性
化的理财建议。
方案设计：为甲方设计符合其需求的理财方案，包括但不限于投资组合
构建、风险管理策略等。
执行与监控：按照双方确认的方案执行投资操作，并定期向甲方报告投
资进展及调整建议。
第二条 服务期限
本合同自____年____月____日起至____年____月____日止，有效期为____年/
月。
第三条 甲方权利与义务
甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的理财服务信息，并有权对乙
方的服务进行监督。
甲方应如实向乙方提供个人/企业的财务状况、投资偏好及风险承受能力
等必要信息，以便乙方提供精准服务。
甲方应按照双方约定的费用标准及时支付服务费用。
第四条 乙方权利与义务
乙方有权根据甲方的财务状况和投资目标，提供专业的理财建议和服务。
乙方应确保提供的理财服务符合法律法规要求，不得损害甲方的合法权
益。
乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，未经甲方同意，不得向第三方
泄露。
第五条 费用与支付方式
服务费用：双方约定的服务费用为人民币____元（大写：________）。
支付方式：服务费用分期____支付，每期支付金额为人民币____元，支
付时间为______（每月/每季度/每年）的第____日。
第六条 风险揭示与承担
乙方应充分揭示理财服务可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信
用风险、流动性风险等。
甲方应充分了解并接受上述风险，自行承担投资损失。
第七条 合同变更与解除
本合同一经签订，非经双方书面同意，不得擅自变更或解除。
因法律法规变化、自然灾害等不可抗力因素导致本合同无法履行的，双
方可协商解除合同，互不承担责任。
第八条 争议解决
本合同执行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不
成时，可提交至乙方所在地人民法院诉讼解决。
第九条 其他
本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法
律效力。
甲方（签字/盖章）：_____________
日期：____年____月____日
乙方（盖章）：_____________
法定代表人/负责人（签字）：_____________
日期：____年____月____日
