深圳证券交易所公司债券上市协议深圳国际仲裁院 SCIA 版
证券交易所公司债券上市协议
甲 方： （以下简称甲方）
法定代表人：_________________
法定地址：_________________
联系电话：_________________
乙 方（发行人）：_________________（以下简称乙方）
法定代表人：_________________
法定地址：_________________
联系电话：_________________
第一条
为规范公司债券上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《合
同法》、《证券法》和甲方相关业务规则等的规定，经协商一致，签订本
协议。
第二条
甲方依据有关规定，对乙方提交的公司债券上市申请文件进行审查，认为
乙方发行的公司债券（代码：____________；简称：____________）符合
上市条件，接受其公司债券上市。
第三条
甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法
、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。
第四条
乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制
定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。乙方在公司债券上市
前和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。
第五条
乙方应当向甲方缴纳公司债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费。
上市初费按上市总金额的 %缴纳，最高不超过 30,000 元人民币；上
市月费的标准为：以债券上市总金额 1 亿元人民币为基数，每月交纳 500
元人民币，每增加 2,000 万元人民币，月费增加 100 元人民币，最高不
超过 2,000 元人民币。
乙方应当在公司债券上市交易的三个工作日前向甲方交纳上市初费，并自
上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到
甲方交款通知后，划交甲方指定帐号。
乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的
％的违约金。乙方公司债券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返
还。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第六条
乙方应根据相关法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、
指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。
乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的公司债券实施暂停交易。
第七条
乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及公司债券信
用跟踪评级的变动情况应及时报告甲方。
第八条
本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
