国际经济法的渊源
（一）国际经济条约（主要是多边国际造法性公约）（一）国际经济条约（主要是多边国际造法性公约）
关于造法性条约与契约性条约的区别参见万鄂湘等关于造法性条约与契约性条约的区别参见万鄂湘等
著《国际条约法》，武大出版社著《国际条约法》，武大出版社19981998年版，第年版，第88页。页。
（二）国际惯例（一般是任意性惯例）（二）国际惯例（一般是任意性惯例）
（三）联大规范性决议（宣告国际法原则和规范的以及在（三）联大规范性决议（宣告国际法原则和规范的以及在
实践中接受有法律约束力的）实践中接受有法律约束力的）
（四）国内立法（涉外经济法和与调整涉外经济有关的民（四）国内立法（涉外经济法和与调整涉外经济有关的民
商法规范）（我国统一和分流制并行）（国内法的商法规范）（我国统一和分流制并行）（国内法的
域外效力问题）域外效力问题）
（五）其他辅助性渊源（五）其他辅助性渊源
1 1．判例．判例
2 2．学说．学说
4/17/20214/17/2021 11
国际经济法的原则
国家经济主权原则
公平互利原则
国际合作以谋发展原则
4/17/20214/17/2021 22
国家经济主权原则
（1）国家对自然资源享有永久主权。
（2）国家有权对其境内的外国投资以及跨国
公司的活动进行管理和监督。
（3）国家有权将外国财产收归国有或征用。
4/17/20214/17/2021 33
公平互利原则
实质公平与形式公平，公平与平等实质公平与形式公平，公平与平等
分清公平与平等的含义分清公平与平等的含义
在在国国际际经经济济交交往往中中强强调调公公平平互互利利，，究究其其主主要要宗宗旨旨，，在在于于树树立立和和
贯彻新的平等观。贯彻新的平等观。
【说明】【说明】 对于经济实力相当的同类国家说来，公平互利落实于对于经济实力相当的同类国家说来，公平互利落实于
原有平等关系的维持；对于经济实力悬殊的不同类国家说来，原有平等关系的维持；对于经济实力悬殊的不同类国家说来，
公平互利落实于原有形式平等关系或虚假平等关系的纠正以及公平互利落实于原有形式平等关系或虚假平等关系的纠正以及
新的实质平等关系的创设。就应当让经济上贫弱落后的发展中新的实质平等关系的创设。就应当让经济上贫弱落后的发展中
国家有权单方面享受特殊优惠待遇。贯彻公平互利原则不仅对国家有权单方面享受特殊优惠待遇。贯彻公平互利原则不仅对
发展中国家有利，从世界战略全局和发达国家本身利益出发，发展中国家有利，从世界战略全局和发达国家本身利益出发，
在发达国家和发展中国家之间建立公平互利关系，有助于缓和在发达国家和发展中国家之间建立公平互利关系，有助于缓和
发达国家的经济困难，也有利于世界的和平与稳定。发达国家的经济困难，也有利于世界的和平与稳定。
4/17/20214/17/2021 44
实质公平和国际合作共谋发展
国际经济法上的代表制度：国际经济法上的代表制度：
1. GSP 1. GSP：：Generalized system of Preferences Generalized system of Preferences ，规定在，规定在
19741974年《各国经济权利和义务宪章》，非互惠的普惠年《各国经济权利和义务宪章》，非互惠的普惠
待遇待遇
洛美协定：欧盟与非加太国家，从洛美协定：欧盟与非加太国家，从19751975年至今前后年至今前后
七个洛美协定，在参加国数量、援助事七个洛美协定，在参加国数量、援助事
项范围和程度等方面不断扩展项范围和程度等方面不断扩展
2. WTO 2. WTO对发展中国家的特殊和差别待遇对发展中国家的特殊和差别待遇
4/17/20214/17/2021 55
实质公平和国际合作共谋发展
【【资资料料：：公公平平互互利利原原则则的的初初步步实实践践一一例例：：非非互互惠惠的的
普遍优惠待遇】普遍优惠待遇】
""在在国国际际经经济济合合作作的的领领域域内内，，发发达达国国家家应应当当尽尽可可能能给给
予予发发展展中中国国家家普普遍遍优优惠惠的的、、不不要要求求互互惠惠的的和和不不加加以以
歧歧视视的的待待遇遇""，，通通常常简简称称""非非互互惠惠的的普普惠惠待待遇遇""或或""普普
惠惠待待遇遇""，，以以区区别别于于国国际际法法中中的的传传统统概概念念""互互惠惠待待遇遇""
和和""最最惠惠国国待待遇遇""。。发发达达国国家家对对发发展展中中国国家家实实行行""非非互互
惠惠的的普普惠惠待待遇遇""，，是是公公平平互互利利原原则则的的一一种种具具体体运运用用和和
初步体现。初步体现。
4/17/20214/17/2021 66
WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待
遇（special and differential treatment）
历史沿革历史沿革
起源：起源：
1955 1955年，年，GATTGATT修改了第修改了第1818条，首次将发展中国家条，首次将发展中国家
作为一个群体加以考虑，允许处于作为一个群体加以考虑，允许处于““发展初期阶段发展初期阶段
””的国家在认为货币储备在长期发展策略中显得不的国家在认为货币储备在长期发展策略中显得不
足的情况下采取进口数量限制和实行贸易限制足的情况下采取进口数量限制和实行贸易限制
（包括关税和数量限制）以支持幼稚产业。同时，（包括关税和数量限制）以支持幼稚产业。同时，
取消赋予某些受影响缔约方的否决权，从而增加取消赋予某些受影响缔约方的否决权，从而增加
了发展中国家利用贸易限制措施的灵活性。了发展中国家利用贸易限制措施的灵活性。
第第2828条（条（tariff negotiationstariff negotiations）为欠发达缔约方关税）为欠发达缔约方关税
保护提供了更大的灵活度。保护提供了更大的灵活度。
4/17/20214/17/2021 77
WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待遇2
重大发展：重大发展：19641964年年GATTGATT修定增加了第四部分，即修定增加了第四部分，即3636一一3838条。条。
第第3636条（条（principles and objectivesprinciples and objectives）要求缔约方应）要求缔约方应““尽可能最大限度尽可能最大限度
””地向发展中国家的产品，特别是初级产品、加工产品或制成品提供地向发展中国家的产品，特别是初级产品、加工产品或制成品提供
更为有利的、可以接受的市场准入条件。该条第更为有利的、可以接受的市场准入条件。该条第88段强调了非互惠原段强调了非互惠原
则：则：“The developed contracting parties do not expect reciprocity for “The developed contracting parties do not expect reciprocity for
ommitments made by them in trade negotiations to reduce or remove ommitments made by them in trade negotiations to reduce or remove
tariffs and other barriers to the trade of less-developed contracting tariffs and other barriers to the trade of less-developed contracting
parties.”parties.”
第第3737条（条（commitmentscommitments）是核心部分，要求发达国家尽可能实施以）是核心部分，要求发达国家尽可能实施以
下措施：优先降低或撤除与发展中缔约方出口利益特别有关产品壁垒；下措施：优先降低或撤除与发展中缔约方出口利益特别有关产品壁垒；
对与发展中缔约方出口利益特别有关的产品，不加强或建立新的出口对与发展中缔约方出口利益特别有关的产品，不加强或建立新的出口
壁垒；财政措施方面保证不阻碍来自发展中缔约方领上的初级产品消壁垒；财政措施方面保证不阻碍来自发展中缔约方领上的初级产品消
费的显著增长。费的显著增长。
第第3838条（条（joint actionjoint action）要求缔约方通过国际安排，采取联合行动，）要求缔约方通过国际安排，采取联合行动，
改善对发展中国家有利产品出口的市场准入。与此同时，改善对发展中国家有利产品出口的市场准入。与此同时，GATTGATT成立成立
了贸易与发展委员会，负责对第四部分的条款实施进行审议；根据实了贸易与发展委员会，负责对第四部分的条款实施进行审议；根据实
施条款的需要进行安排协商并根据缔约方的建议考虑第四部分的修改施条款的需要进行安排协商并根据缔约方的建议考虑第四部分的修改
以进一步推动贸易和经济发展。以进一步推动贸易和经济发展。
4/17/20214/17/2021 88
WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待遇3
进一步加强：进一步加强：
1971 1971年，年，GATTGATT缔约方根据缔约方根据GATTGATT第第2525条第条第55款通款通
过了一项豁免决定，授权发达缔约方对发展中缔过了一项豁免决定，授权发达缔约方对发展中缔
约方的产品实行普遍优惠的制度，允许在约方的产品实行普遍优惠的制度，允许在1010年内年内
背离背离GATTGATT第第11条最惠国待遇的规定。条最惠国待遇的规定。
1979 1979年年1111月，缔约方全体通过了《关于差别和更月，缔约方全体通过了《关于差别和更
优惠待遇、互惠及更充分参与的决定》即授权条优惠待遇、互惠及更充分参与的决定》即授权条
款，给与发展中特别是最不发达缔约方在市场准款，给与发展中特别是最不发达缔约方在市场准
入、非关税壁垒、优惠贸易体制信息上以差别和入、非关税壁垒、优惠贸易体制信息上以差别和
优惠待遇，上述优惠无需申请豁免，成为一项永优惠待遇，上述优惠无需申请豁免，成为一项永
久原则。久原则。
4/17/20214/17/2021 99
WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待遇4
WTOWTO框架下的特殊和差别待遇框架下的特殊和差别待遇
WTO WTO体现特殊和差别待遇的条款有体现特殊和差别待遇的条款有145145条，秘书处将其分条，秘书处将其分
成成66种类型：旨在增加发展中国家成员贸易机会的规定；要求种类型：旨在增加发展中国家成员贸易机会的规定；要求
所有所有WTOWTO成员保障发展中国家成员利益的规定；承诺、行动成员保障发展中国家成员利益的规定；承诺、行动
的灵活性及政策工具的应用；过渡期；技术援助；有关最不的灵活性及政策工具的应用；过渡期；技术援助；有关最不
发达国家成员的规定。发达国家成员的规定。
存在的问题存在的问题
不属于不属于WTOWTO正常的法律框架，规定空泛不具体，由给惠国正常的法律框架，规定空泛不具体，由给惠国
决定，幅度有限，过渡期的灵活度不足等决定，幅度有限，过渡期的灵活度不足等
未来的发展未来的发展
《多哈宣言》特别授权贸易与发展委员会确认在特殊和差《多哈宣言》特别授权贸易与发展委员会确认在特殊和差
别待遇条款中哪些是强制性的，对那些日前尚不明确、不具别待遇条款中哪些是强制性的，对那些日前尚不明确、不具
有约束力的条款，须考虑使其具有法律强制性和实践意义有约束力的条款，须考虑使其具有法律强制性和实践意义
三个领域：市场准入、过渡期、技术援助三个领域：市场准入、过渡期、技术援助
4/17/20214/17/2021 1010
国际经济法的主体
自然人作为国际经济法主体的资格依据属人法和行为地自然人作为国际经济法主体的资格依据属人法和行为地
法，在出现国籍冲突时，法，在出现国籍冲突时，内国国籍内国国籍优先，参见我国最高优先，参见我国最高
院院19881988年《关于贯彻执行年《关于贯彻执行<<中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则>>若若
干问题的意见（试行）》的规定。干问题的意见（试行）》的规定。
法人作为国际经济法主体的资格取决于其权利能力，依法人作为国际经济法主体的资格取决于其权利能力，依
据属人法，判断法人国籍的标准各国不一，我国采取注据属人法，判断法人国籍的标准各国不一，我国采取注
册登记地。册登记地。
国家是国际经济法的当然主体，国家作为国际经济法主国家是国际经济法的当然主体，国家作为国际经济法主
体涉及国家豁免问题，包括管辖豁免、保全豁免和执行体涉及国家豁免问题，包括管辖豁免、保全豁免和执行
豁免。豁免。
国际上有绝对豁免论与限制豁免论之争，我国一般支持国际上有绝对豁免论与限制豁免论之争，我国一般支持
主权的绝对豁免，同时将国有企业与国家严格区分开来。主权的绝对豁免，同时将国有企业与国家严格区分开来。
赞成通过协议消除各国在此问题上的分歧，没有协议就赞成通过协议消除各国在此问题上的分歧，没有协议就
采取对等原则。采取对等原则。
4/17/20214/17/2021 1111
相对豁免理论的发展
意大利最早抛弃绝对豁免论，而采取限制豁免论。意大利最早抛弃绝对豁免论，而采取限制豁免论。18861886年那年那
不勒斯最高法院在判决中确立了外国国家在纯私法范围内的不勒斯最高法院在判决中确立了外国国家在纯私法范围内的
问题不能主张豁免的原则。问题不能主张豁免的原则。
19521952年美国国务院的年美国国务院的““泰特公函泰特公函””宣称将采用有限制的主权宣称将采用有限制的主权
豁免论。豁免论。
欧洲欧洲1717国国19721972年签署了《欧洲国家豁免公约》，公约将一国年签署了《欧洲国家豁免公约》，公约将一国
的工业、商业、金融活动视为非主权行为，不享有司法豁免。的工业、商业、金融活动视为非主权行为，不享有司法豁免。
19761976年美国国会通过了《外国主权豁免法》，列举了多项不年美国国会通过了《外国主权豁免法》，列举了多项不
豁免情形。（豁免情形。（20042004年最高法院在奥地利诉奥特曼案中确认该年最高法院在奥地利诉奥特曼案中确认该
法有溯及力）法有溯及力）
19781978年英国《国家豁免法》，限制豁免的规定多达年英国《国家豁免法》，限制豁免的规定多达1010条条3030多多
款。款。
…………
20042004年，《联合国国家及其财产管辖豁免公约》，同样也支年，《联合国国家及其财产管辖豁免公约》，同样也支
持了限制豁免。持了限制豁免。
4/17/20214/17/2021 1212
联合国国家及其财产管辖豁免公约
序言：考虑到国家及其财产的管辖豁免为一项普遍接受的序言：考虑到国家及其财产的管辖豁免为一项普遍接受的
习惯国际法原则。习惯国际法原则。
管辖豁免管辖豁免
第第1010条：一国如与外国一自然人或法人进行一项商业条：一国如与外国一自然人或法人进行一项商业
交易，而根据国际私法适用的规则，有关该商业交易的争交易，而根据国际私法适用的规则，有关该商业交易的争
议应由另一国法院管辖，则该国不得在该商业交易引起的议应由另一国法院管辖，则该国不得在该商业交易引起的
诉讼中援引管辖豁免。（第诉讼中援引管辖豁免。（第22条第条第22款规定商事交易的判断款规定商事交易的判断
首先看合同或交易的性质，但如果当事人意图或法院地国首先看合同或交易的性质，但如果当事人意图或法院地国
实践表明目的与确定性质有关，目的也应予以考虑）实践表明目的与确定性质有关，目的也应予以考虑）
第第1111－－1717条分别规定了雇佣合同、人身伤害和财产损条分别规定了雇佣合同、人身伤害和财产损
害、财产所有占有和使用、知识产权和工业产权、参加公害、财产所有占有和使用、知识产权和工业产权、参加公
司或其他集体机构、国家拥有或经营的船舶、仲裁协定的司或其他集体机构、国家拥有或经营的船舶、仲裁协定的
效果上的有限豁免。效果上的有限豁免。
4/17/20214/17/2021 1313
联合国国家及其财产管辖豁免公约2
保全豁免保全豁免
第第1818条规定为绝对的，除非明示同意或针对专门划条规定为绝对的，除非明示同意或针对专门划
拨、指出的财产；拨、指出的财产；
执行豁免执行豁免
除除1818条的两种情形外，第条的两种情形外，第1919条还规定在法院地的具条还规定在法院地的具
体用于或意图用于政府非商业性用途以外的目的且体用于或意图用于政府非商业性用途以外的目的且
与被诉实体有联系的财产可供执行而无需该国同意与被诉实体有联系的财产可供执行而无需该国同意
第第2020条：同意行使管辖并不构成默示同意采取保全条：同意行使管辖并不构成默示同意采取保全
或执行强制措施或执行强制措施
4/17/20214/17/2021 1414
与中国有关的国家豁免案件
湖广铁路债券案
【案情】【案情】19791979年，美国公民杰克逊等年，美国公民杰克逊等99人，向美国人，向美国
阿拉巴马州地方法院控告中华人民共和国，要求阿拉巴马州地方法院控告中华人民共和国，要求
被告偿还前满清政府所发行的被告偿还前满清政府所发行的““湖广铁路债券湖广铁路债券””之之
本息。该法院于本息。该法院于19821982年作出年作出““缺席判决缺席判决””，要求中，要求中
国政府偿付原告国政府偿付原告40004000余万美元，我国政府多次表余万美元，我国政府多次表
明维护国家豁免权的严正立场并支持该判决违反明维护国家豁免权的严正立场并支持该判决违反
国际法原则。国际法原则。19841984年，该法院撤销原判驳回原告年，该法院撤销原判驳回原告
之起诉。原告历次上诉仍被驳回。之起诉。原告历次上诉仍被驳回。
4/17/20214/17/2021 1515
与中国有关的国家豁免案件
湖广铁路债券案
【问题】（1）在中国政府被诉的情况下，
我政府能否派人去受诉法院作管辖权抗辩
？出庭抗辩是否意味着承认外国法院对该
案的管辖权？（2）中国政府在本案中的抗
辩理由主要是什么？（3）根据限制豁免论，
中国政府在本案中能否享有豁免权
4/17/20214/17/2021 1616
与中国有关的国家豁免案件
湖广铁路债券案
【解析】（1）我国政府可以派人去受诉法
院作管辖权抗辩，出庭抗辩本身不意味着
承认外国法院对该案的管辖权；
（2）国家豁免和恶债不继承，我国主张绝
对豁免。
（3）限制豁免论又分为性质说和目的说，
按照后者我国也可以获得豁免，尽管二者
的分野并不是很清楚。
4/17/20214/17/2021 1717
国际经济法的主体——国际经济组织
国际经济组织具有法律人格，可以缔约、取得和处置财产、国际经济组织具有法律人格，可以缔约、取得和处置财产、
诉讼，其享有的特权与豁免则限于其职权范围内。诉讼，其享有的特权与豁免则限于其职权范围内。
几个主要的国际经济组织：几个主要的国际经济组织：
国际货币基金组织（国际货币基金组织（IMFIMF），根据），根据19441944年的《国际货币基年的《国际货币基
金组织协定》于金组织协定》于19451945年成立，其职能一是制定国际金融规章年成立，其职能一是制定国际金融规章
制度，确定和实施国际金融和货币事务中的行为准则，二是制度，确定和实施国际金融和货币事务中的行为准则，二是
以贷款等方式向成员国融通资金。以贷款等方式向成员国融通资金。
世界银行集团是由国际复兴开发银行（世界银行集团是由国际复兴开发银行（IBRDIBRD）、国际金）、国际金
融公司（融公司（IFCIFC）和国际开发协会（）和国际开发协会（IDAIDA）三个国际金融组织组）三个国际金融组织组
成的。世界银行主要对成员国政府、政府机构或政府所担保成的。世界银行主要对成员国政府、政府机构或政府所担保
的私人企业发放用于生产目的的长期贷款，提供技术援助；的私人企业发放用于生产目的的长期贷款，提供技术援助；
国际金融公司在需要政府担保的情况下，专对成员国的私人国际金融公司在需要政府担保的情况下，专对成员国的私人
企业发放贷款，并与私人投资者联合向成员国的生产企业投企业发放贷款，并与私人投资者联合向成员国的生产企业投
资；国际开发协会则专向较贫困的发展中国家的公共工程和资；国际开发协会则专向较贫困的发展中国家的公共工程和
发展项目提供条件较宽的长期贷款。发展项目提供条件较宽的长期贷款。
世界贸易组织（世界贸易组织（WTOWTO）是）是19471947年关贸总协定的继承与发展，年关贸总协定的继承与发展，
成立于成立于19951995年，以其为核心已经发展出一个初具规模的国际年，以其为核心已经发展出一个初具规模的国际
贸易行政法体系。贸易行政法体系。
4/17/20214/17/2021 1818
跨国公司
概念
特征
国际法律地位
跨国公司母公司对其子公司的债
务责任
跨国公司的国际管制
4/17/20214/17/2021 1919
概念和特征
跨国公司跨国公司(transnational corporation)(transnational corporation)，根据《联，根据《联
合国跨国公司行为守则》合国跨国公司行为守则》((草案草案))中的定义，是指由中的定义，是指由
分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，而
不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企
业的业务是通过业的业务是通过一个或多个决策中心一个或多个决策中心，根据，根据一定的一定的
决策体制决策体制经营的，因而具有经营的，因而具有一贯的政策和共同的战一贯的政策和共同的战
略略，企业的各个实体由于所有权或别的因素的联系，，企业的各个实体由于所有权或别的因素的联系，
其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施
加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资
源以及分担责任。源以及分担责任。
特征：特征：跨国性、战略全球性和管理集中性、公司内跨国性、战略全球性和管理集中性、公司内
部相互联系性部相互联系性4/17/20214/17/2021 2020
印度博帕尔惨案
19841984年年1212月月33日，印度中央邦首府博帕尔市的美资联合碳化日，印度中央邦首府博帕尔市的美资联合碳化
物印度有限公司（美国联合碳化物公司的印度子公司）所属的物印度有限公司（美国联合碳化物公司的印度子公司）所属的
工厂（尤尼昂工厂（尤尼昂··卡尔德公司）农药厂储存的甲基异氰酸盐的金卡尔德公司）农药厂储存的甲基异氰酸盐的金
属罐泄漏，致使当地居民属罐泄漏，致使当地居民20002000多人丧生，严重受害者达多人丧生，严重受害者达33－－44万万
人，其余受害者达人，其余受害者达5252万人。某些受害人的代理人和印度政府万人。某些受害人的代理人和印度政府
（依据《博帕尔毒气泄漏惨案法》）就赔偿提起诉讼，认为美（依据《博帕尔毒气泄漏惨案法》）就赔偿提起诉讼，认为美
国联合碳化物公司（持有国联合碳化物公司（持有%%股份）负有不可推卸的责任。股份）负有不可推卸的责任。
美国联合碳化物公司直接负责印度子公司的健康、安全和环境美国联合碳化物公司直接负责印度子公司的健康、安全和环境
事务，工厂由其设计，储气设备设计不科学，没有安装美国同事务，工厂由其设计，储气设备设计不科学，没有安装美国同
类工厂安装的应急预警计算机系统，且公司从未就这种剧毒气类工厂安装的应急预警计算机系统，且公司从未就这种剧毒气
体的危险性向附近居民发出过警告。且甲基异氰酸盐这种剧毒体的危险性向附近居民发出过警告。且甲基异氰酸盐这种剧毒
气体只能少量储存，但美国联合碳化物公司仍不顾当地公司负气体只能少量储存，但美国联合碳化物公司仍不顾当地公司负
责人警告决定在博帕尔大量储存。印度政府主张责人警告决定在博帕尔大量储存。印度政府主张亿美元的亿美元的
赔偿。赔偿。19891989年年22月月1414日，印度最高法院对依据美国联合碳化物日，印度最高法院对依据美国联合碳化物
公司与印度政府的协议作出公司与印度政府的协议作出4. 74. 7亿美元的赔偿判决，美国联合亿美元的赔偿判决，美国联合
碳化物公司以保险和储备金给付了大多数赔偿。碳化物公司以保险和储备金给付了大多数赔偿。
4/17/20214/17/2021 2121
跨国公司的母公司责任
按照一般的公司法理论，由于子公司是独立法人，跨国公司按照一般的公司法理论，由于子公司是独立法人，跨国公司
中的母公司本不必对其子公司的债务承担责任。但由于母子中的母公司本不必对其子公司的债务承担责任。但由于母子
公司之间存在紧密联系或者控制，在美国判例法中发展出揭公司之间存在紧密联系或者控制，在美国判例法中发展出揭
开公司面纱规则，但其适用必须符合严格的条件。开公司面纱规则，但其适用必须符合严格的条件。
揭开公司面纱规则的适用范围揭开公司面纱规则的适用范围
涉及公司资金问题涉及公司资金问题
涉及公司未履行必要的正式手续涉及公司未履行必要的正式手续
涉及股东与公司的关系不清晰涉及股东与公司的关系不清晰
适用注意事项适用注意事项
判例法范畴，法官自由裁量，仲裁机构无权行使判例法范畴，法官自由裁量，仲裁机构无权行使
例外，法院适用时应综合多方面的因素和事实例外，法院适用时应综合多方面的因素和事实
德国的公司集团法对子公司的直接责任仅限于国内，不适用德国的公司集团法对子公司的直接责任仅限于国内，不适用
于跨国公司。于跨国公司。
国际上鲜有对跨国公司行为规制的约束性规则。国际上鲜有对跨国公司行为规制的约束性规则。
国际规则创设的国际法律环境整体向有利于跨国公司的方向国际规则创设的国际法律环境整体向有利于跨国公司的方向
发展，例如发展，例如WTOWTO的规则设计。的规则设计。
4/17/20214/17/2021 2222
跨国公司与有关国家的矛盾和冲突
与东道国与东道国
与东道国的发展目标和计划冲突；与东道国的发展目标和计划冲突；
国家安全；国家安全；
限制竞争、垄断市场；限制竞争、垄断市场；
技术转让中的限制商业条款；技术转让中的限制商业条款；
劳工问题；劳工问题；
环境保护问题；环境保护问题；
消费者保护问题；消费者保护问题；
对税收和外汇管制等东道国经济管理规则的挑战对税收和外汇管制等东道国经济管理规则的挑战
与母国：投资、出口、就业、技术与母国：投资、出口、就业、技术
4/17/20214/17/2021 2323
欧盟大力打击跨国公司的限制竞争行为
欧盟竞争委员会欧盟竞争委员会20072007年年11月对西门子等月对西门子等1010家企业以涉嫌建家企业以涉嫌建
立电气设备卡特尔为由处以立电气设备卡特尔为由处以亿欧元罚款。亿欧元罚款。
欧盟委员会欧盟委员会20072007年年44月月1818日对荷兰喜力啤酒公司开出日对荷兰喜力啤酒公司开出
亿欧元罚单，惩罚其结成卡特尔组织，达成市场亿欧元罚单，惩罚其结成卡特尔组织，达成市场
份额安排并操控荷兰啤酒市场价格。欧盟委员会还对荷份额安排并操控荷兰啤酒市场价格。欧盟委员会还对荷
兰兰GrolschGrolsch啤酒公司和啤酒公司和BavariaBavaria啤酒公司分别罚款啤酒公司分别罚款31653165万万
和和22852285万欧元。比利时万欧元。比利时InBevInBev啤酒集团虽然被指控在比利啤酒集团虽然被指控在比利
时操控啤酒市场价格，但因其主动揭发几个卡特尔组织时操控啤酒市场价格，但因其主动揭发几个卡特尔组织
的垄断行为，被免予罚款。迄今为止，欧盟今年针对垄的垄断行为，被免予罚款。迄今为止，欧盟今年针对垄
断行为已经罚款断行为已经罚款2020亿欧元，创下历史最高纪录。亿欧元，创下历史最高纪录。
欧盟委员会欧盟委员会1010月月33日对威士国际组织日对威士国际组织(Visa)(Visa)处以处以10201020万欧万欧
元罚款，以惩罚这一全球信用卡巨头拒绝接纳摩根士丹元罚款，以惩罚这一全球信用卡巨头拒绝接纳摩根士丹
利成为其会员。利成为其会员。
4/17/20214/17/2021 2424
跨国公司在华丑闻
朗讯公司腐败案
哈根达斯“脏厨房”事件
SK-II风波
肯德基苏丹红事件
4/17/20214/17/2021 2525
《反垄断法》及外资并购规则
我国《反垄断法》规定的我国《反垄断法》规定的垄断行为垄断行为包括经营者达成垄断包括经营者达成垄断
协议、经营者滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、协议、经营者滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、
限制竞争效果的经营者集中。限制竞争效果的经营者集中。
反垄断执法机构反垄断执法机构可以检查场所、询问有关人员、查阅复可以检查场所、询问有关人员、查阅复
制资料、查封扣押证据、查询银行帐户等。制资料、查封扣押证据、查询银行帐户等。
责任形态责任形态包括行政、民事和刑事责任。包括行政、民事和刑事责任。
内幕人制度内幕人制度：：““经营者主动向反垄断执法机构报告达成经营者主动向反垄断执法机构报告达成
垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可
以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚””。。
不足：不足：缺乏对知识产权滥用的规制（第缺乏对知识产权滥用的规制（第5555条）条）
在市场支配地位的判断上过于依赖市场份额标准在市场支配地位的判断上过于依赖市场份额标准
价格预警机制价格预警机制
行为规制和合理原则的结合运用行为规制和合理原则的结合运用
内幕人范围过于狭窄内幕人范围过于狭窄
国际合作与信息共享国际合作与信息共享
4/17/20214/17/2021 2626
反垄断法与跨国公司知识产权滥用
依据《反垄断法》第五十五条规定和其他相关规定，应该在制定实施细则时明确
以下知识产权滥用行为，并明确设置滥用知识产权的垄断行为的罚则及救济措施。
拒绝许可 即知识产权人利用自己对知识产权所拥有的专有权，拒绝授予其竞
争对手合理的使用许可从而排除其他人的竞争，以巩固和加强自己的垄断地位的
行为。
搭售行为 搭售是将两种或两种以上产品捆绑成一种产品进行销售，以致购
买者为得到其所想要的产品就必须购买其他产品的行为。
差别对待 指企业在提供或接受产品或服务时，对不同的客户实行与成本无
关的价格上的差别待遇。
掠夺性定价 指处于市场支配地位的企业以排挤竞争对手为目的，以低于成
本的价格销售商品的行为。
过高定价 指企业在正常竞争条件下所不可能获得的远远超出公平标准的价
格。4/17/20214/17/2021 2727
参考资料
朱家贤：《朱家贤：《WTOWTO对跨国公司限制竞争行为的规制与中对跨国公司限制竞争行为的规制与中
国反垄断法的完善》，载《江苏行政学院学报》国反垄断法的完善》，载《江苏行政学院学报》
20002000年第年第55期；期；
赵树文、王嘉伟：《跨国公司垄断赵树文、王嘉伟：《跨国公司垄断((限制竞争限制竞争))行为行为
及反垄断法规制分析》，载《政治与法律》及反垄断法规制分析》，载《政治与法律》20072007年年
第第11期；期；
华德业、刘晓惠：《跨国公司在华并购与我国的反华德业、刘晓惠：《跨国公司在华并购与我国的反
垄断控制》，载《经济问题探索》垄断控制》，载《经济问题探索》20042004年第年第55期；期；
王乐：《我国反垄断立法对在华跨国公司的影响》，王乐：《我国反垄断立法对在华跨国公司的影响》，
载《法制与社会》载《法制与社会》20072007年第年第44期期
4/17/20214/17/2021 2828
国际贸易法总论
国际贸易法的调整范围包括国际货物买卖及运输保国际贸易法的调整范围包括国际货物买卖及运输保
险支付、国际服务贸易、国际许可证贸易、国际商险支付、国际服务贸易、国际许可证贸易、国际商
品制度、政府管理贸易的法律与制度。品制度、政府管理贸易的法律与制度。
国际贸易法的渊源包括国际贸易法的渊源包括::
国际条约国际条约((公约、区域性条约、双边协定公约、区域性条约、双边协定))
国际商业惯例（贸易术语、托收、跟单信用证）国际商业惯例（贸易术语、托收、跟单信用证）
国内贸易法制国内贸易法制
国际组织的宣言与决议国际组织的宣言与决议
标准合同标准合同??
国际贸易法的产生与发展经历了中世纪商人法、国国际贸易法的产生与发展经历了中世纪商人法、国
际贸易法的编纂与统一两个阶段。具体而言，国际际贸易法的编纂与统一两个阶段。具体而言，国际
贸易法经历了从国际法到国内法再到国际法的发展贸易法经历了从国际法到国内法再到国际法的发展
轨迹，后一个国际法阶段有其不同于前一个国际法轨迹，后一个国际法阶段有其不同于前一个国际法
阶段的典型特征，主要表现在由国际组织推动、范阶段的典型特征，主要表现在由国际组织推动、范
围扩展到贸易管理法等方面。围扩展到贸易管理法等方面。
4/17/20214/17/2021 2929
参考资料
11、施米托夫：《国际贸易法》，载施米托夫著，、施米托夫：《国际贸易法》，载施米托夫著，
赵秀文译：《国际贸易法文选》，中国大百赵秀文译：《国际贸易法文选》，中国大百
科全书出版社科全书出版社19931993年版。年版。
22、王传丽：《国际贸易法》，法律出版社、王传丽：《国际贸易法》，法律出版社20052005
年版。年版。
33、王贵国：《国际贸易法》，北京大学出版社、王贵国：《国际贸易法》，北京大学出版社
20042004年版。年版。
44、黄进、胡永庆：《现代商人法论》，载《比、黄进、胡永庆：《现代商人法论》，载《比
较法研究》，中国政法大学出版社较法研究》，中国政法大学出版社19971997年版。年版。
55、翁国民：《国际标准合同与国际贸易法的国、翁国民：《国际标准合同与国际贸易法的国
际统一》，载《杭州大学学报》际统一》，载《杭州大学学报》19961996年第年第22期。期。
4/17/20214/17/2021 3030
预 习
合同的成立：要约
承诺
4/17/20214/17/2021 3131
THE END
THANK
YOU!
4/17/20214/17/2021 3232
谢 谢
四月-
2105:17:3605:1705
:17四月-21四月-
2105:17
05:1705:17:3
6四月-21四月
-2105:17:36
2021/4/17 5:17:36
