增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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内容目录
第二章 2023-2028 年增材制造（3D 打印）市场前景及趋势预测............................................................4
第一节 增材制造：数字时代的智能制造 ............................................................................................4
一、化数字为实体，铸虚拟至现实 ..............................................................................................4
二、多技术路线并存，性能各有优劣 ..........................................................................................5
三、金属增材制造技术未来发展趋势 ..........................................................................................5
第二节 增材制造市场空间广阔，多领域应用稳步拓展 ....................................................................6
一、国家制造升级重点发展方向，密集政策推动行业稳步发展 ..............................................6
二、增材制造进入高速增长期，设备及服务仍将占据主要部分 ..............................................6
三、航空航天零部件工艺复杂，成为增材制造天然适配领域 ..................................................7
四、医疗领域产品高度定制化，增材制造渗透率稳步提高 ......................................................8
（1）骨科植入物领域 3D 打印应用广泛，市场规模庞大，发展空间广阔 ...........................8
（2）齿科天然具备定制化属性，增材制造在齿科领域空间广阔 ............................................8
五、消费电子产品升级，增材制造应用场景逐步扩大 ..............................................................9
（1）折叠屏手机风头正盛，轻量化需求催生 3D 打印钛合金市场 .......................................9
（2）钛合金加速向消费电子渗透，3D 打印或将顺势实现高速增长 ...................................10
六、从设计到制造，增材制造在汽车领域大有可为 ................................................................11
第三节 增材制造全产业链构建，未来应用市场不断扩大 ..............................................................11
一、增材制造上游：原材料价格低位，CAD 软件国产率有待提高......................................11
（1）总体原料非金为主，生产成本成为市场痛点，粉末制备工艺以期降本 ......................12
（2）核心硬件价格下行趋势明显，CAD 软件国产化率偏低................................................13
二、增材制造中游：国内主供工业制造，国外应用范围广泛 ................................................14
三、增材制造下游：对内工业级、对外消费级多场景齐发力 ................................................14
第四节 重点公司分析 ..........................................................................................................................15
一、铂力特：增材制造设备及服务一站式供应商 ....................................................................15
二、华曙高科：增材制造装备核心供应商 ................................................................................16
三、峰华卓立：增材制造装备及服务均衡发展 ........................................................................17
四、超卓航科：冷喷涂增材技术先锋企业 ................................................................................18
五、先临三维：齿科数字化及齿科增材制造核心企业 ............................................................18
六、其他增材制造公司 ................................................................................................................19
（1）飞而康 ..................................................................................................................................19
（2）鑫精合 ..................................................................................................................................19
（3）通宇航空（光韵达子公司） ..............................................................................................19
（4）中科煜宸 ..............................................................................................................................20
第三章 增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略及建议 ................................................................20
第一节 企业知识产权管理概念及价值 ..............................................................................................20
一、企业知识产权管理概念 ........................................................................................................20
二、企业知识产权的营销价值 ....................................................................................................20
第二节 企业知识产权管理存在的问题及对策 ..................................................................................21
一、现阶段中企业知识产权管理中的基本问题 ........................................................................21
（一）历史因素所产生的问题 ....................................................................................................21
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（二）制度因素所带来的问题 ....................................................................................................22
二、企业知识产权管理中存在的问题 ........................................................................................22
（一）企业对知识产权的创造不够重视 ....................................................................................22
（二）企业不懂得如何保护知识产权 ........................................................................................22
（三）企业不善于开展知识产权运营 ........................................................................................23
（四）企业不善于运用《劳动合同法》的相关规定保护企业的商业秘密等知识产权 ........23
三、改善企业知识产权管理问题的策略 ....................................................................................23
（一）建立健全的企业知识产权管理系统 ................................................................................23
（一）企业建立知识产权管理运营体系 ....................................................................................24
（二）提高对于企业知识产权文化的建设 ................................................................................24
（二）强化对企业研发人员的管理 ............................................................................................24
第三节 企业需结合自身制定适合的知识产权战略 ..........................................................................25
一、知识产权的建设情况及取得的成就 ....................................................................................25
二、企业内部知识产权存在的问题 ............................................................................................26
（1）缺少知识产权的中长期战略规划 ......................................................................................26
（2）选择技术秘密保护或是申请专利保护需仔细权衡 ..........................................................26
（3）专利质量还需提高，过程的把控还需加强 ......................................................................27
（4）知识产权专业人员的储备不足 ..........................................................................................27
三、未来发展的方向 ....................................................................................................................28
（1）分析竞争对手专利，创建自主知识产权 ..........................................................................28
（2）加强知识产权监控，构建知识产权保护体系 ..................................................................28
（3）全面规范经营流程，展开风险分析和规避 ......................................................................28
第四节 企业知识产权合规管理的合规问题与应对措施 ..................................................................29
一、剖析企业知识产权合规管理意义 ........................................................................................29
（一）宏观层面 ............................................................................................................................29
（二）微观层面 ............................................................................................................................29
二、知识产权合规管理问题研究 ................................................................................................30
（一）企业知识产权与企业发展没有实现统一 ........................................................................30
（二）企业没有正确的知识产权管理意识 ................................................................................30
（三）缺乏完善的知识产权合规管理制度 ................................................................................30
（四）知识产权管理主动性不足 ................................................................................................31
三、完善企业知识产权合规管理的有效措施 ............................................................................31
（一）统一制定企业发展战略与知识产权战略 ........................................................................31
（二）提高企业对知识产权合规管理的认识 ............................................................................31
（三）进一步完善企业知识产权管理制度 ................................................................................31
（四）优化知识产权管理保护战略 ............................................................................................32
第五节 科技创新型企业知识产权管理体系构建 ..............................................................................33
一、研发与知识产权管理紧密结合 ............................................................................................33
（一）技术研发是知识产权管理的重要环节 ............................................................................34
（二）知识产权管理在技术研发各个阶段发挥作用 ................................................................34
二、重视成果转化 ........................................................................................................................34
（一）密切关注市场需求 ............................................................................................................34
（二）充分熟悉知识产权转化的市场运作模式 ........................................................................35
（三）知识产权收益在企业的良性反馈 ....................................................................................35
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三、知识产权管理风险防范 ........................................................................................................35
第六节 我国企业知识产权管理的策略建议分析 ..............................................................................36
一、企业自主知识产权现状及问题 ............................................................................................36
（一）知识产权管理意识欠缺 ....................................................................................................37
（二）企业科技创新水平低 ........................................................................................................37
（三）企业对专利信息管理的重视力度不足 ............................................................................37
（四）提高企业专利管理战略水平 ............................................................................................37
（五）需增强企业司法与行政法 ................................................................................................37
二、我国知识产权管理提升的有效方式 ....................................................................................37
（一）完善法律法规 ....................................................................................................................38
（二）司法保护力度增强，对国家政策的实施全力支持 ........................................................38
（三）增强对社会知识产权意识的培养 ....................................................................................38
（四）进一步提升对知识产权的管理 ........................................................................................38
（五）加强对企业知识产权管理的制度 ....................................................................................38
（六）知识产权管理责权制度 ....................................................................................................39
（七）组建企业知识管理部门 ....................................................................................................39
第四章 增材制造（3D 打印）企业《知识产权管理策略》制定手册....................................................40
第一节 动员与组织 ..............................................................................................................................40
一、动员 ........................................................................................................................................40
二、组织 ........................................................................................................................................41
第二节 学习与研究 ..............................................................................................................................41
一、学习方案 ................................................................................................................................41
二、研究方案 ................................................................................................................................42
第三节 制定前准备 ..............................................................................................................................43
一、制定原则 ................................................................................................................................43
二、注意事项 ................................................................................................................................44
三、有效战略的关键点 ................................................................................................................45
第四节 战略组成与制定流程 ..............................................................................................................47
一、战略结构组成 ........................................................................................................................47
二、战略制定流程 ........................................................................................................................48
第五节 具体方案制定 ..........................................................................................................................49
一、具体方案制定 ........................................................................................................................49
二、配套方案制定 ........................................................................................................................51
第五章 增材制造（3D 打印）企业《知识产权管理策略》实施手册....................................................52
第一节 培训与实施准备 ......................................................................................................................52
第二节 试运行与正式实施 ..................................................................................................................52
一、试运行与正式实施 ................................................................................................................52
二、实施方案 ................................................................................................................................53
第三节 构建执行与推进体系 ..............................................................................................................53
第四节 增强实施保障能力 ..................................................................................................................54
第五节 动态管理与完善 ......................................................................................................................55
第六节 战略评估、考核与审计 ..........................................................................................................56
第六章 总结：商业自是有胜算 ..................................................................................................................56
第一章 前言
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随着世界经济全球化发展的新形势，国内外市场竞争日趋激烈，企业间的竞争已逐渐集中到知
识产权领域，有必要积极运用适合自身的知识产权战略，制定一系列合理的知识产权发展规划，切
实加强知识产权保护工作，使企业在知识经济时代具有核心竞争力。
企业应当通过对知识产权进行监控、风险规避等措施，解决在知识产权发展中存在的问题，加
强知识产权保护的宣传力度，使企业内从基层到管理层人员从理念上真正重视知识产权对提高企业
市场竞争力的作用，使知识产权战略为企业生产经营保驾护航。
下面，我们先从增材制造（3D打印）行业市场进行分析，然后重点分析并解答以上问题。
相信通过本文全面深入的研究和解答，您对这些信息的了解与把控，将上升到一个新的台阶。
这将为您经营管理、战略部署、成功投资提供有力的决策参考价值，也为您抢占市场先机提供有力
的保证。
第二章 2023-2028 年增材制造（3D 打印）市场前景及趋势预测
第一节 增材制造：数字时代的智能制造
一、化数字为实体，铸虚拟至现实
增材制造是指利用打印头、喷嘴或其他打印技术，通过材料堆积的方式来制造 零件或实物的
工艺。增材制造（Additive Manufacturing；AM）亦被称为 3D 打印， 不同于传统制造业通过切
削等机械加工方式对材料去除从而成形的“减”材制造， 增材制造通过对材料自下而上逐层叠加的
方式，将三维实体变为若干个二维平面， 大幅降低了制造的复杂度。增材制造一般可以分为 6 个
步骤。1）3D 建模：使用 CAD 软件进行建模；2）转化为 STL：将模型文件转化为 STL 文件格
式；3）切 片处理：将 STL 文件导入切片软件进行切片处理；4）增材制造：根据切片路径 信息
控制打印过程；5）去除增材制造支撑：将打印好的模型从打印机器中取出； 6）产品后处理：使
用打磨、抛光、着色等工艺加强产品外观以及力学等性能。
增材制造技术的发展大致分为“快速原型制造”和“金属直接增材制造”两个 阶段。原型制造包
括 SLA、LOM、FDM、SLS，由于受工艺和材料的限制，加 工的成品无法达到产品级别性能要求，只
能作为原型，或用于模具制造的样件， 所以被称为“快速原型制造”。然而 SLM、LENS、EBSM、
EBF、IFF、WAAM 以 激光束、电子束、等离子束或电弧为热源，能对制备好的金属粉材或丝材进行
逐 层熔化或堆积，可直接制造出金属零件成品或半成品，因此被称为“金属直接增 材制造”。 增
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材制造技术随着技术、材料、工艺的发展，打印的成品在结构和性 能上有很大改善，正在由“原
型”向“产品”逐步升级。
与传统制造的“减材制造”方式相比，增材制造的“增材制造”特性使其与传 统制造形成较好互
补。传统制造主要通过铸造、锻造、机械加工等方式将原材料 加工为所需的零部件或产品，这种
加工方式对加工流程简单的产品可以实现大规 模生产，生产效率较高，但对于批量较小，工艺复
杂的产品则效率显著下降。增 材制造技术通过逐层添加材料的方式进行制造，可以实现对复杂结
构、小批量结 构的高效制造，因此，增材制造可以形成对传统制造领域的有效补充。
与传统精密加工相比，金属增材制造技术存在如下优势：1）缩短新产品研发及 实现周期；
2）可高效成形更为复杂的结构；3）实现一体化、轻量化设计；4） 材料利用率较高；5）实现优
良的力学性能；6）对于批量较小的生产任务，可以 显著降低单件成本。
二、多技术路线并存，性能各有优劣
增材制造从诞生至今近 40 年，目前处于多技术路线共存的状态。目前的技术路 线主要有 7
个：1）粉末床熔融；2）定向能量沉积；3）立体光固化；4）粘接剂 喷射；5）材料挤出；6）材
料喷射；7）薄材叠层。七种基本的增材制造工艺中， 金属增材制造工艺原理主要为粉末床熔融和
定向能量沉积两大类别，采用这两类 工艺原理的金属增材制造技术都可以制造达到锻件标准的金
属零件。
三、金属增材制造技术未来发展趋势
兼顾高性能、高精度、高效率、低成本、更大的加工尺寸范围和更广泛的材料 将是金属增材
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制造技术未来发展方向。金属增材制造技术的发展并不是孤立的， 其涉及制造工艺、设备、材
料、优化设计等各个方面，总体来看，金属增材制造 技术未来将分别在制造工艺、制造设备、制
造原材料、优化设计等方面有较为明 确的发展趋势：1）制造工艺方面：克服现有技术缺陷并提升
优势，发展增减材 复合制造技术，发展新工艺理论； 2）设备方面：大型化、专业化以及智能
化； 3）原材料方面：开发更多种类、更高品质、更专业化原材料，以及单一原材料 向复合材料
发展；4）优化设计方面：突破传统制造思维束缚，发展拓扑优化设 计、点阵结构设计、点阵结构
设计、一体化结构设计等轻量化设计。
第二节 增材制造市场空间广阔，多领域应用稳步拓展
一、国家制造升级重点发展方向，密集政策推动行业稳步发展
增材制造是先进制造的重点方向，国家密集政策推动行业稳步发展。中国高度 重视增材制造
产业发展， 工信部会同国家发改委、教育部、科技部、财政部等 部门印发《“十四五”智能制造发
展规划》，明确将选区激光熔融装备、选区激光 烧结成形装备列入智能制造装备创新发展行动，
加强自主供给，壮大产业体系新 优势。
二、增材制造进入高速增长期，设备及服务仍将占据主要部分
中国增材制造发展迅速，并将在未来继续保持较高速度增长。根据工信部数据， 2012-2022
年，中国增材制造产业规模自 10 亿元增长至 320 亿元，年复合增长率 为 %，2019-2022
年，中国增材制造产业市场规模年复合增长率为 %， 根据左世全《增材制造十年发展及展
望》数据，我国增材制造产业规模有望于 2027 年超过千亿元，2022-2027 年年复合增长率有望达
到 %。根据工信部装 备工业发展中心对 50 家行业企业的调研数据，调研企业在装备、服
务、材料、 零部件（扫描振镜、三位扫描仪、激光器、过程传感器等）等环节的营收占比分 别为
%、%、%和 %，装备及服务仍旧占据市场主导地位。
增材制造已经在诸多领域稳步拓展应用。目前增材制造应用领域已经从早期的航 空航天等高
端制造领域逐步拓展至多个领域，2021 年，航空航天依然是增材制 造应用最多的领域，占比为
%，其次分别为医疗/牙科（占比 %）、汽车 领域（%）、消费电子（%）、学术
科研（占比 %）等。
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三、航空航天零部件工艺复杂，成为增材制造天然适配领域
部分航空航天零部件工艺复杂，在此场景下增材制造成为理想解决方案。在航 空航天行业
中，随着产品复杂度提升，部分零部件结构越发复杂化，且呈现出一 体化程度逐渐提高的态势，
这使得其加工难度和装配难度较高。针对这个趋势， 部分航空公司开始采用增材制造技术制造相
关零部件并取得良好效果。2010 年， GE 公司成立增材制造团队致力于部分航空零部件的增材制
造，此后的十余年间， GE 公司陆续完成了 LEAP 系列航空发动机引擎喷油嘴的增材制造，热交换
器的 增材制造，涡轮叶片的增材制造等一系列航空零部件的增材制造。
增材制造技术在减少航空发动机零部件数量、减轻机身重量方面效果显著。GE Catalyst 涡桨
发动机将成为全世界第一款集成螺旋桨操作全权数字控制的涡桨发 动机，该发动机超过三分之一
的部件是通过增材制造技术生产制造的。在此发动 机中有 855 个单独的部件可以通过增材制造技
术组合成 12 个部件，因此大幅提 升了发动机研制速度，还帮助发动机成功“瘦身”100 多磅。在
GE 发动机喷嘴 中，增材制造技术使其原来的 20 个零部件缩减为 1 个零部件，最终成品重量比
原来降低 25%，使用寿命提升 5 倍。
航天火箭结构复杂批量较小，是 3D 打印的天然适用场景。与典型工业零部件相 比，火箭等
航天运载工具总体呈现出结构复杂、批量较小的特征，从经费上看， 火箭作为系统工程，存在设
计线、生产线和测试线三条业务流，其中设计线占一 发火箭首型科研经费的 70%，生产线占火箭
首型科研经费的 30%，在设计线中， 3D 打印的应用可以大幅降低设计成本，缩短设计周期，同
时，小批量的生产线 使用 3D 打印工艺更能极大缩减生产成本。除此之外，在火箭设计制造场景
中使 用 3D 打印技术还有以下优点：1）拓展设计空间，不同部分一体化设计制造成为 可能；2）
有效减少零件数量，例如华曙高科采用 SLM 工艺制造的火箭发动机收 扩段可以实现一体化成形，
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大大缩减零件数量；3）结构部件的集成与减重。当 前增材制造已经在中国航天领域加快布局应
用，2022 年 12 月 27 日，西安航天发 动机有限公司增材制造中心基于液体动力制造及航天装备
发展需求，分两批引进 近百台增材制造设备，推进增材制造产业化发展。
我们认为，3D 打印工艺本身的高度定制化、设计自由化、材料使用高效化或将 突破航空航天
领域零部件设计约束，传统制造工艺下难以制造的零部件在增材制造场景下成为可能，航空航天领
域设计空间获得较大拓展，零部件结构简化并减 重难度显著下降，未来增材制造在航空航天领域
的渗透率或将稳步提升。
四、医疗领域产品高度定制化，增材制造渗透率稳步提高
人类个体差异造成多数医疗器材需要定制化，这种特性决定了增材制造在医疗 方面的渗透率
稳定提升。基于人体存在个体差异而传统制造医疗器械多为标准化 样式或尺寸的现状，增材制造
凭借可个性化定制的特点在医疗领域内应用逐步广 泛，主要应用方向包括骨科植入物、齿科、康
复辅助器具以及制药等。
（1）骨科植入物领域 3D 打印应用广泛，市场规模庞大，发展空间广阔
骨科植入物主要分为标准化、个性化两类，使用材料为金属、高分子聚合物、生 物陶瓷、碳
质材料等。根据智研瞻产业研究院统计，中国骨科 3D 打印设备行业 市场规模或将在 2021-2026
年持续维持 50%左右增长率，2026 年后同比增长率持 续增高，2029 年市场规模有望达到
亿元，市场空间广阔，增长后劲十足。
（2）齿科天然具备定制化属性，增材制造在齿科领域空间广阔
齿科是增材制造的重要应用领域，日益提高的齿科治疗需求或将成为增材制造 的重要成长因
素。根据世界卫生组织，口腔三大疾病为错颌畸形、龋病、牙周病。 《第四次全国口腔健康流行
病学调查报告》显示，中国错颌畸形的患病率达 74%， 对应潜在错颌畸形患病人数约 亿
人，中国 2021 年的正畸市场规模约为 412 亿元，预计到 2025 年将达到 660 亿元，2022-2025
年预计复合增速为 %，成 为新一轮高速增长的蓝海市场。正畸治疗为典型的定制化治疗，不
同案例需要定 制不同矫正器，增材制造在正畸治疗过程中可定制化生产透明陶瓷托槽矫治器、舌
侧牙托槽矫正器、隐形无托槽矫正器等治疗器材，随着增材制造技术渗透率在 正畸行业的稳定提
升以及正畸市场逐步扩大，正畸治疗所需增材制造市场或将实 现高速成长。
人口老龄化及居民收入水平的提高，或将持续推动中国种植牙市场空间稳步扩 大。根据艾瑞
咨询数据，受人口老龄化影响，2020 年我国 35-74 岁的劳动人口及 老年人群体中还未接受龋病
修复的人群达 亿人，较 2015 年整体增加了 2900 万人，预计 2025 年增长到 亿人。
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随着人民收入水平的提高、修复意识的提 升以及集采政策的推行，中国 65-74 岁老年人种植牙渗
透率或将持续提升，预计 到 2025 年潜在种植牙数量将达到 1210 万颗。传统种植牙多采用锥柱
状种植体， 治疗流程一般包括预备植牙孔、植入种植牙、埋入式愈合、二期手术、牙冠制作 及戴
入等步骤，治疗周期大约需要 6 到 8 个月，而 3D 打印种植牙可以直接生产 患者原生牙齿相同
尺寸的牙冠与压根，患者在种植牙时，既不需要额外植骨，也 不需要再给牙槽骨打洞，不仅创伤
小、修复时间短，而且费用也将大大降低，种 一颗私人订制的“3D 打印牙”费用预计在万元以内。
随着技术成熟度不断提升， 未来 3D 打印种植牙技术或将大幅普及。
国内覆盖齿科增材制造的公司有先临三维、铖联科技、上海联泰等，业务范围包 括 3D 打印
服务、金属、光固化树脂增材制造设备、设计软件、原材料等领域。 传统牙齿修复需要有高技术
水平、操作经验丰富的医师进行数小时的种植体选择、 牙模灌注、临时冠设计制作、假牙修饰装
配等工作。增材制造技术应用于口腔种 植领域大幅精简传统工序，缩短工作时间，返工率也大幅
提升，同时降低操作人 员数量降低人工成本。
五、消费电子产品升级，增材制造应用场景逐步扩大
（1）折叠屏手机风头正盛，轻量化需求催生 3D 打印钛合金市场
近年来手机等消费电子产品形态逐渐多样化，更加复杂的产品形态使得增材制 造在消费电子
领域的应用场景进一步扩大。近年来，折叠屏手机逐步发力高端市 场，根据艾瑞咨询，中国智能
手机市场出货量受市场饱和、换机周期加长等因素 影响不断下滑，折叠屏手机在行业出货量下降
大周期背景下实现持续的高速增长， 2022 年中国折叠屏手机出货量同比增长 154%，预计 2023
年会迎来新的高速增 长，出货量超过 550 万台。根据 TrendForce 预测，2023 年全球可折叠智
能手机市场出货量会升至 1830 万部，同比增长 43%，市场规模增长迅猛，配套手机铰链 市场有
望实现长足扩张。 2023 年 7 月 12 日，荣耀发布 Magic V2 手机，折叠屏旗舰手机 Magic V2，
为满足 在闭合状态下 毫米厚度和 231 克的轻量化需求，钛合金成为铰链结构材料选 择。3D
打印能够较好地加工钛合金，该部件先由铂力特进行 3D 打印，接着由金 太阳进行研磨和抛光，
最后由瑞声进行组装。3D 打印在手机铰链方面的应用使 钛合金的复杂零部件的加工更有效率，随
着 3D 打印技术成熟度的稳步提高，消 费电子中的 3D 打印渗透率或将稳步提升。
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Magic V2 钛合金铰链轴盖的 3D 打印毛胚件由铂力特生产。其三季度实现 亿 元营收，
同比大增 %，主要系定制化产品和自研 3D 打印设备均实现增长所 致，铰链结构件为增材制
造企业提供可观收入结构。金太阳公司新研发的精密研 磨抛光系列产品可应用于钛合金等新型材
料。
（2）钛合金加速向消费电子渗透，3D 打印或将顺势实现高速增长
消费电子出于减重需要已逐步采用钛合金作为结构材料，钛合金良品率低的特 性或将催化 3D
打印技术在此领域的应用。iPhone 15 Pro 和 Pro Max 中框均采用 航空航天级钛合金设计，
iPhone 15 Pro 较 iPhone 14 Pro 减轻 19 克，重量降幅接 近 9%。此外，Apple Watch Ultra 2
系列手表亦采用钛金属表壳来提升机身坚固程 度。钛合金手机中框整体良品率约为 30%-40%，远
低于铝合金中框的 80%；且 加工时间长，约为铝合金的 3-4倍。3D打印技术的引入有望有效提升
钛合金中框 良品率，有望显著降低加工时间，使得钛合金手机中框更具竞争性。锻造钛合金 主要
在 3 个方面较为突出，一是强度和韧性；二是锻造适用于大批量生产；三是大规模生产通常更具
成本效益。随着钛金属在消费电子领域的稳定渗透，3D 打 印在消费电子领域的应用或将实现高速
成长。
目前钛合金轴盖的材料成本 30 元左右，加工成本在 200~300 元之间，未来伴随 手机出货量
的增长，钛合金轴盖量有望进一步规模化量产，边际成本进一步下降， 价格有望进一步下跌。铂
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力特和华曙高科目前均参与了部分 Apple Watch 表壳供 应，涵盖钛合金和不锈钢等业务。
六、从设计到制造，增材制造在汽车领域大有可为
增材制造可以极大缩短汽车设计研发周期，显著提高设计效率。利用增材制造 技术，设计师
可以在数小时或数天内制作出概念模型。由于 3D 打印的快速成型 特性，汽车厂商可以将其应用
于汽车外形设计的研发。相较传统的手工制作油泥 模型，3D 打印能更精确地将 3D 设计图转换成
实物，而且时间更短，提高汽车设 计层面的生产效率。目前宝马、奔驰设计中心等已经在设计方
面开始利用 3D 打 印技术。
在材料方面，3D 打印允许多样的材料选择。不同的机械性能以及精准的功能性 原型制作，让
制造商在前期可以随时修正错误并完善设计，使得错误成本最小化。 在工装夹具方面，3D 打印技
术提供了一种快速准确的方法，大幅降低了工具生 产的成本和时间。因此汽车制造商迅速在产
能、效率和质量上都得到提升。针对 生产工具，例如水溶型内芯、碳纤维包裹、注塑成型等 3D
打印的应用，可以帮 助企业实现快速小批量工具定制、降低成本并缩短产品上市时间。 2020 年
3D 打印技术在汽车行业的应用中，动力部件占比 %，占比较大； 其次是汽车内饰，同样是
3D 打印重要应用方向。随着技术及成本优势的提升， 3D 打印技术在汽车领域的应用范围或将再
次扩大，据 Mordor Intelligence 所述， 2023-2028 年，全球汽车用 3D 打印市场年复合增长率
或将达到 %。
主流覆盖汽车 3D 打印市场的 3D Systems、HP、EOS、Carbon、西门子、SLM Solution、
Stratasys、Desktop Metal 等公司，市场空间广阔。
第三节 增材制造全产业链构建，未来应用市场不断扩大
增材制造不同于传统制造业通过切削等机械加工方式对材料去除从而成形的“减” 材制造，是
以三维模型数据为基础，通过材料堆积的方式制造零件或实物的工艺。 根据铂力特公司公告，3D
打印产业链可主要分为上游供应端：粉末、树脂、线 材等原材料供应、核心硬件和辅助运行系统
等 3D 打印设备生产基础设施供应； 中游制造端：不同材料设备及打印服务、多基材料打印技术
服务等；下游应用端：社媒网络服务平台、主要工业应用领域（航空航天、汽车、医疗、文教）、
其余 特殊应用领域（生物、食品、建筑）。
一、增材制造上游：原材料价格低位，CAD 软件国产率有待提高
增材制造上游金属原材料包括铝合金、钛合金、铁基合金等，非金属原材料包括 树脂、橡
胶、陶瓷、石膏等。通过统计，金属及非金属原材料价格目前均处于三 年来低位，为下游增材制
造产品价格提供较大浮动空间，增材制造厂商生产成本 可控，利润空间较大。目前增材制造原材
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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料制造厂商有中航迈特、铂力特、有 研粉材等，涵盖金属、非金属粉末及丝材等。目前国内增材
制造材料仍处于较高 价格，材料成本仍占产品定价较高份额，原材料低价或将有效改善 3D 打印
材料 成本情况，增厚产业利润。
（1）总体原料非金为主，生产成本成为市场痛点，粉末制备工艺以期降
本
增材制造原材料主要分为金属、非金属两大类，非金属中主要分为无机及有机 高分子材料。
各类增材材料应用于航空航天、船舶、汽车等工业领域以及文教、 生物医疗、器官组织移植替换
等科教领域。除此以外，不同 3D 打印技术使用的 材料亦有不同，如 SLM 技术常用金属材料，而
SLA 通常用光敏树脂，FDM 通常 用工程塑料等。
目前我国 3D 打印材料使用非金属仍占主要部分，与金属材料相比大致形成 6：4 比例。金属
粉末质量是影响最终打印部件结构及性能质量以及使用成熟度的关键 因素，其质量越好，一致性
越高，波动越小，粒径越小，打印出的产品致密性、 机械性能越好。现阶段国内金属粉末性能略
差于国外，专业粉末材料体系不完备、标准缺乏、工艺性验证不足等问题是主要原因。但 2015 年
后国家针对 3D 打印材 料出台多项政策，鼓励行业发展的同时也制定了多项行业标准，不断加速
材料技 术的更新创造，目前相关专利申请量 2021 年达 3079 件，占全球 3D 打印材料专 利总量
的 %，超过美国位列第一。
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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上游材料供应商的运营痛点是制造成本。金属 3D 打印材料中常用材料是钛粉、 铝合金粉和
不锈钢粉，价格是一般普通金属材料的 10 倍。例如德国 EOS 公司生 产不锈钢粉、铝硅粉、钛合
金粉，价格是传统粉体的 10-20 倍。目前 3D 打印用 钛粉约 180 万/吨，而航空用钛材价格约为
20 万/吨，差距较大。现今 3D 打印产 品中金属粉末占总成本 20-30%，传统制造原材料成本占产
品的 5%~10%左右。 与旧的高分子聚合物拉丝工艺相比，采用新的颗粒料熔融喷出的制作工艺或将
能 有效减少 60%的成本。 根据上海市纳米科技与产业发展促进中心统计，在所有金属 3D 打印技
术中，超 过 90%的装备以金属粉末作为原材料。金属粉末制备方法按照制备工艺主要分 为：机械
破碎法和物理化学方法的还原法、电解法、雾化法等。目前制备方法主 要有等离子旋转电极雾化
法（PREP）、气雾化法（GA）、等离子雾化法（PA）、 等离子球化（PS）。
（2）核心硬件价格下行趋势明显，CAD 软件国产化率偏低
增材制造核心硬件主要包括主板、DLP 光引擎、振镜系统、激光器等 3D 打印设 备的核心零
件等。据前瞻产业研究院所述，我国激光器价格下降趋势明显，我国 3kW 光纤激光器价格从 2018
年的 40 万元/台下降至 2021 年的 10 万元/台，降幅 达到 75%。据中经智盛研究院，2017年我
国激光振镜平均价格为 元/套， 2021 年为 元/套，降幅为 %。 激光器和
振镜构成 3D 打印设备主要价值占比，属于光学热学类产品，以华曙高 科为例成本占比超过
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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30%。目前核心硬件供应商主要有金橙子、大族激光等振 镜生产商；英诺激光、光智科技等激光器
生产商以及其他硬件供应商如炬光科技 等。中低端振镜控制系统已基本实现国产化，高端应用领
域国产化率仅 15%左右， 以金橙子为例，我国激光器性能及价格相比国外产品优势已显，导致其
2020 年 毛利率下降，因此高端激光器领域若国产化率进一步提高，核心硬件成本有望进 一步降
低，获得更大的成本优势。
3D 打印相关软件主要包括 3D打印设备工业软件系统以及应用软件。应用软件可 由产业链上
中下游主体及专业软件供应商开发提供，如辅助设计软件、工程处理 软件、仿真模拟软件、智能
处理软件等；设备工业软件指控制 3D 打印设备制造 运行全环节的整体控制系统，例如 CAD、
CAE、CAM、MES/ERP/PLM 等。目 前行业内大部分 3D 打印设备制造企业的设备工业软件系统系向
第三方采购，软 件性能提升依赖并受制于软件服务商，因此完全自主知识产权的软件系统将有助
于设备制造企业提升行业竞争力，或将成为该领域内公司共同努力方向。
二、增材制造中游：国内主供工业制造，国外应用范围广泛
目前中国 3D 打印设备主要以 SLS/SLM 和非金属的 FDM 为主，前两者占比约 32%，FDM 大约
占整体的 15%，主要应用场景分别为工业级和桌面级。
国内外生产企业商业模式和技术路径有所差别，综合来看国外企业核心技术涉猎 金属和非金
属两大板块，应用范围广。国内企业核心技术专攻性强，例如铂力特 70%以上设备应用于航空航天
制造。
三、增材制造下游：对内工业级、对外消费级多场景齐发力
根据铂力特公告，增材制造技术在下游行业的应用方式主要分为直接制造、设 计验证和原型
制造：直接制造指根据三维模型，直接用增材制造技术生产最终产 品，具有产品定制性强与产品
精度硬度高的特点，是未来增材制造技术的主要发 展趋势。与传统制造相比，采用增材制造技术
进行设计验证及原型制造，可节约 时间与经济成本。原型设计验证（POC）是构思和原型之间产品
开发过程的一个 阶段，制作概念原型的目的是展示构思的功能及其可用性。使用 3D 打印在打印
速度、学习难度、经济成本、设计定制自由度等多方面均具有优势。增材制造在 维修领域也具有
市场，使用增材制造技术不仅能简化维修程序，还可实现传统工 艺无法实现的高还原度与制造材
料原型匹配的功能。
对内主要面向工业级高端制造，3D打印应用领域中工业级占比 65%~70%，工业 级应用以金属
为主，航空航天是目前我国增材制造应用的主要领域，对 3D 打印 需求弹性相对较小、功能敏感
性高，是 3D 打印需求最落地，应用最旺盛的领域。 据艾瑞咨询预计，2022 年航天领域应用规模
约为 15-20 亿元。 对外主要面向消费级设备服务，占比 30%~35%，以非金属为主，主要应用于科
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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教、艺术模型。80%-90%的桌面消费级 3D 打印机出口海外，主要原因是国内产 业链成熟、技术简
单且原材料成熟度高，整体设备售价低于国外。
第四节 重点公司分析
一、铂力特：增材制造设备及服务一站式供应商
铂力特专注于工业级金属增材制造，客户主要分布于航空航天、工业机械、能源 动力、科研
院所、医疗研究、汽车制造及电子工业等领域，公司相关产品及服务 以直销方式为主。公司自主
研发多个型号的增材制造设备，并向客户提供“一站 式”的服务。 2023 年前三季度公司实现总营
收 亿元，同比增长 %，主要系公司生产 经营规模扩大，并持续开拓新市场和应用领
域，3D 打印定制化服务和自研 3D 打 印设备营业收入均有所增长所致，归母净利润 亿元，
同比增长 %，实 现大幅增长，主要系营业收入实现较大增长以及计提股份支付费用减少所
致。
铂力特各业务板块中 3D打印定制化产品及技术服务和自研 3D打印设备、配件及 技术服务占
据绝大部分收入。主营业务毛利率较高，近年来维持高毛利水平，公 司盈利能力较强。公司深耕
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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航空航天领域，在国内航空航天增材制造金属零部件 产品中市占率较高，近年积极参与消费电子
领域，有望为公司带来新的价值增量。
继 IPO 项目之后，铂力特通过定增项目再次扩大产能。公司 2022 年金属粉末销 量
吨，本次定向增发扩充产能或将大幅提升金属 3D打印原材料生产能力， 提升金属 3D 打印定制
服务产量，为公司盈利业绩提升提供坚实动力。
二、华曙高科：增材制造装备核心供应商
华曙高科专注于工业级增材制造设备的研发、生产与销售，提供金属（SLM）增 材制造设备和
高分子（SLS）增材制造设备，并提供 3D 打印材料、工艺及服务。 公司已开发 20 余款设备，并
配套 40 余款专用材料及工艺，正加速应用于航空航 天、汽车、医疗、模具等领域，是全球极少
数同时具备 3D 打印设备、材料及软 件自主研发与生产能力的增材制造企业，销售规模位居全球
前列，是我国工业级 增材制造设备龙头企业之一。 公司 2023 年前三季度实现营业总收入
亿元，同比增加 %，主要系公司 3D 打印设备销售增加，收入相应增加所致。实现归母净利
润 亿元，同比增 加 %，主要原因是公司 3D 打印设备销售增加，收入相应增加产生盈
利。
华曙高科总营收中 3D 打印设备及辅机配件业务占主要比例，且 2022 年收入比例 相较于
2021 年进一步扩大。公司整体毛利率维持较高水平，主营业务 3D 打印设 备及辅机配件毛利率维
持 48%左右，其余业务毛利率均展现较高水平，公司盈利 能力强劲。公司布局非金属、金属两大
方向 3D打印技术，金属 3D打印设备、高 分子 3D 打印设备不同管线齐头并进，全产业链产能部
署助力公司盈利。
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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成功登陆科创板，募资扩产进一步扩大优势。公司 IPO 项目募资扩产，产能扩张 使公司更易
承接相应需求变化，对公司业绩和盈利能力带来更多正面效应。2023 年底公司募投项目投产后，
设备产能有望获得显著提升，缓解产能饱和现状，以 期满足市场需求的不断扩张。
三、峰华卓立：增材制造装备及服务均衡发展
公司业务范围涵盖 3D 打印设备及耗材的研发及产销、3D 打印定制化产品服务、 合金零部件
服务的增材制造。公司已掌握 3D 打印设备、控制系统及软件、打印 耗材等方面的多项核心技
术。公司自主研制并量产 PCM450-2515 系列砂型 3D 打 印设备、BJM430-460 系列金属 3D打印
设备，BCJ430 陶瓷 3D 打印设备，可灵活 满足客户在不同原材料、不同尺寸及不同应用场景下的
需求。对于 3D 打印设备， 公司以直销方式为主，以代理方式为辅，客户主要集中在急需实现智
能制造、产 业升级的制造企业和教育科研等行业，客户购买后主要应用于汽车、军工、航空 航
天、船舶、机械装备、泵阀等领域。 公司 2023 年前半年实现营业总收入 亿元，同比增长
%，实现归母净利 润 万元，同比增长 %，主要系公司 3D 打印设备及服务已
获得国内 外客户的深度认可，客户复购率提升，且持续研发不同原材料、不同尺寸的设备， 深化
应用领域所致。
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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公司 3D 打印设备、3D 打印服务、铸造件三大业务占比趋向平均，多业务并进创 造盈利来
源。2023H1 公司主营业务 3D 打印服务毛利率转增，伴随 3D 打印设备 和 3D 打印定制化产品市
场转好，且四川卓华搬迁完成后产能较稳定，业务毛利 率有望维持前半年回升状态。
四、超卓航科：冷喷涂增材技术先锋企业
超卓航科是国内少数掌握冷喷涂增材制造技术并产业化运用在航空器维修再制造 领域的企业
之一，主要从事定制化增材制造和机载设备维修业务。公司深耕航空 领域十余年，已获得了中国
民用航空局（CAAC）、美国联邦航空管理局（FAA） 等全球主流适航标准制定主体颁发的维修许可
资质，同时取得了军品业务相关资 质，具备民用与军用航空器维修许可资质。 超卓航科 2023 年
前三季度营业收入 亿元，同比增长 %，主要系业务拓 展及新增控股子公司所致。前三
季度归母净利润 亿元，同比减少 %， 主要原因是公司加大研发投入、政府补助减少、
新增控股公司费用增加导致净利 润减少。
超卓航科主营业务为定制化增材制造，且营收占比仍在持续扩大，公司主攻方向 仍为增材制
造方向。超卓航科毛利率 2022 年下降较明显，主要系原材料等成本上升，研发及市场开拓投入增
加等因素所致。超卓航科聚焦定制化增材制造，掌 握冷喷涂增材制造技术，未来发展前景广阔。
五、先临三维：齿科数字化及齿科增材制造核心企业
先临三维是三维视觉领域科技创新型企业，主要从事高精度 3D 扫描和齿科数字 化设备及软
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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件的研发、生产和销售，致力于成为具有全球影响力的三维视觉技术 企业，推动高精度三维视觉
技术的普及应用。 先临三维 2023 年前三季度营业收入 亿元，同比增长 %，主要系
3D 扫 描仪业务销售增长较快所致。2023 前三季度归母净利润 亿元，同比增加 %，
加回 2021 年实施的股权激励的股份支付影响利润金额 亿元后为 亿元，加回后同比增
长 %。
先临三维 3D 扫描仪业务贡献绝大部分收入，毛利率维持较高水平，2023H1 毛利 率 %
达到历史新高。公司聚焦齿科增材制造业务，围绕主营业务的 3D 扫描 仪、齿科增材制造耗材等
业务均有长足增长，盈利能力可观，市场空间较大。
公司紧扣主营业务扩产，业绩延续迅猛势头未来可期。公司聚焦主营业务齿科数 字化和专业
3D 扫描设备及软件研产，定增项目的实施进一步拓展生产能力，使 得公司在专业领域扩大优势，
业绩有望取得稳步增长。
六、其他增材制造公司
（1）飞而康
飞而康公司主要从事 3D 打印零部件制造、金属球型粉末生产、热等静压件制造 等，所生产
的 3D 打印零件主要应用于航空航天、医疗器械、海洋船舶、化工、 汽车等行业。目前已批量为
中国商飞交付合格 3D 打印钛合金零件，是中国商飞 金属增材制造零件合格供应商。
（2）鑫精合
鑫精合激光科技有限公司是一家专业从事金属制造的国家级高新技术企业，公司 以 3D 打印
智能制造为依托，面向航空、航天、航海、核电等高端制造领域，专 业提供 3D 打印设备研发制
造、复杂金属构件定制化产品制造、机加工与钣金焊 接、产品设计与优化、软件定制开发、产品
修复与再制作等解决方案，是中国领 先的金属增 / 减材制造整体解决方案提供商。公司子公司西
安鑫精合智能制造有 限公司主要从事激光选区熔化（SLM）、激光熔化沉积（LMD）、弧焊增材制
造 （WAAM）、弧焊增材修复（WAAR）、激光熔覆技术（LFR）等技术的应用与研 发，先后与西北
工业大学、西安交通大学、西安科技大学、华中科技大学等院校 建立校企合作研究平台，提高企
业的科研能力的同时增强企业的创新力与竞争力。
（3）通宇航空（光韵达子公司）
通宇航空为光韵达全资子公司，通宇航空有十年航空装备制造与管理经验，产品 包括多型号
机加工及 3D 打印航空零部件，主要客户为成都飞机工业(集团)有限 责任公司。通宇航空毗邻核
心客户，是其航空零部件和 3D 打印供应商，在与成 飞集团多年的合作中，公司已经融入成飞供
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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应链，成为重要供应商之一。光韵达 成都航空生产制造基地已于 2022年 7月开工，计划总投资
5亿元，主要内容为飞 机机身、机翼、尾翼、起落架的机体相关零部件的精密加工业务、工装模
具的生 产制造、3D 打印的军工制造板块应用等。
（4）中科煜宸
中科煜宸瞄准 LDM、SLM 两大金属 3D 打印技术，研制并销售多款金属 3D 打印 设备。2023
年 1 月中科煜宸牵头申报“大型高性能结构件增等减材复合绿色智能 制造”项目获批，将解决我国
高端复合制造装备领域的核心技术。目前中科煜宸 已供应蔚来汽车，国内外销售业绩可观。
第三章 增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略及建议
第一节 企业知识产权管理概念及价值
一、企业知识产权管理概念
知识产权的概念最早在 17世纪被提出，该概念是指：权利人对于自己创作的文学、艺术、商
标、图像等内容具有专有权利，但此权利只被限制于有限时间中。因此，知识产权逐渐体现出独有
性、法律约束性的特点。在如今社会飞速发展的背景下，企业知识产权管理的问题也得到了更多人
的重视，了解到有效的知识产权管理工作能够帮助企业，在长久的发展过程中能够实现保护、运
营、开发的知识产权管理形式。并且从法制、动态管理、国际化管理的角度进行思考，有效提升企
业的核心竞争力。例如，企业在进行商标管理的工作中，为保护自身企业形象，提高企业产品宣传
能力，进行知识产权管理时，将商标问题划入重点管理内容，遵循有关法律法规进行科学管理，与
企业的实际运营需求相符。
二、企业知识产权的营销价值
在经济全球化趋势愈加明显的今天，知识产权在企业发展过程中的重要性日益凸显，越来越多
的企业更加重视知识产权，并在相关事务中投入更多的人力、物力。知识产权之于企业的价值是多
维的，实现方式也是多样的。这里谈到的企业知识产權价值，不是指通过知识产权许可、转让或诉
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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讼维权而得到的资金回报和补偿，也不是指通过知识产权的相对垄断属性获得的市场竞争优势，而
是关注如何通过知识产权相关信息的整合与传播，提升企业形象、提升产品或服务的营销效果。概
括而言，企业的知识产权大概有如下三个方面的营销价值：
首先，知识产权信息的恰当利用与传播，有助于提升销售人员的信心。通常，企业的销售人员
对自己产品和服务的信心越强，销售结果就越好。企业在制作产品或服务说明及宣传推广计划时，
如果能够合理引入产品服务相对于竞品的知识产权优势，必将会极大地提升销售人员的积极性与主
动性，从而起到助推营销的作用。这些知识产权优势信息大致包括：企业对于产品与服务的核心专
利掌控程度、品牌优势、对产业链上下游的布局优势及细分市场专利综合实力优势等信息。
第二，知识产权信息的恰当利用与传播，有助于提升消费者与客户的认可度。技术领先性、品
牌美誉性、服务便捷性，是当下消费者选择购买产品或服务时考量的主要因素。如果企业能够将知
识产权信息加以分析总结，提炼出凸显上述三方面因素的知识产权优势信息，并将这些信息植入产
品与服务的广告与推广活动中，必将会对营销工作效果起到很好的提升作用。
第三，知识产权信息的恰当利用与传播，有助于企业整体形象的提升。知识产权的数量、目标
市场的知识产权布局、细分市场的知识产权实力排名、诉讼结果等信息，可以对企业整体的形象产
生重要影响。恰当利用这些信息，可以大大提升企业的整体形象。
对于企业而言，知识产权的价值维度与实现方式有很多，这里单独强调知识产权的营销价值，
旨在抛砖引玉，期待大家能够深入思考、广泛实践。相信在企业创新发展过程中，知识产权将发挥
越来越重要的作用，其价值的维度及价值的实现方式越来越多样化。
第二节 企业知识产权管理存在的问题及对策
一、现阶段中企业知识产权管理中的基本问题
（一）历史因素所产生的问题
历史因素是现阶段中企业产权知识管理中较为严重的一项内容。第一，国内市场经济实行的时
间较短，知识产权仍然处于新旧体制转化的时期，在很大程度上对知识产权管理的进行造成了阻
碍。另外，因为长久以来一直处于计划经济体制的传统思维模式当中，导致现在企业对于知识产权
的管理工作，存在明显的“等、靠、要”的局面，简单来说，就是向国家争投资，同时追逐生产计
划的方案，对企业的良好发展造成了严重干扰。另外，因为知识产权具有时效性，所以导致管理工
作存在一定的难度，并且造成了相应的管理问题。
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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（二）制度因素所带来的问题
企业知识产权管理中的制度缺失问题主要展现在以下几点：
1．并未执行有关法律制度，未能有效保护产权人的收益，导致知识产权管理人在进行具体工
作的时候产生一些消极管理程序，为假冒伪劣产品、各种不正当竞争手段提供了发展空间。
2．因为知识产权管理规定的落实是一项诱致性制度的变迁过程，并且还要能够根据政府的有
关法令进行支持。然而在现阶段中，国内政府机构的改革力度依旧缓慢，若是立法制度不够完善，
就会在很大程度上对企业知识产权的管理工作的有效进行造成限制。
3．企业本身的因素，结合对于企业专利申请情况调查工作发现，国内依旧有七成的国有企
业，九成以上的小型企业没有完善自身的专利申请程序。并且，对于知识产权管理工作还处在于由
被动向主动转变的发展过程当中。导致管理人员在进行工作的时候，一直遵循着利益最大化的思维
模式，对企业的整体管理效率造成影响。另外，针对现阶段中情况来说，知识产权管理工作的执行
过程中，由于受到主体认知能力、过往经验以及学习能力等因素的影响，导致知识产权管理水平的
削弱。
二、企业知识产权管理中存在的问题
（一）企业对知识产权的创造不够重视
当前，国内大多数中小型企业都存在着对知识产权创造缺乏足够的认识，还有一小部分中小型
企业根本没有知识产权这个概念，甚至于有些产值过亿的大型企业对知识产权创造也缺乏足够的认
识，其企业名下的专利很少，基本上只注重外观设计专利，对于企业的技术研发也投入较少，很容
易造成侵权事件发生，给企业带来极大的损失。例如，2015年，亚马逊公司就发生了这样的事
件，亚马逊公司的平衡车产品，由于受到美国 Razor公司的专利侵权投诉，导致亚马逊公司在平台
的所有产品强制下架，给公司造成千万元的经济损失，这就是因为企业对知识产权创造不够重视造
成。
（二）企业不懂得如何保护知识产权
企业不懂得如何保护知识产权，也是企业知识产权管理过程中存在的重要问题之。随着全球化
经济时代的到来，有很大一部分的企业以及个体也有的知识产权的创造和保护的意识，但是，关于
知识产权怎样创造及如何保护，却不是很懂，因为这是一个非常难的专业问题。例如，有的企业与
合作方签订了买卖合同后，在又將合同中签订产品的申请外观设计与使用新型专利卖出去，这样就
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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有可能给申请的专利产品，带来丧失新颖性的风险，有的企业在申请某一项实用新型专利时，将产
品的实用新型专利和外观设计专利分开做两次申请，这样在实用新型专利产品的说明书上如果附图
展示了产品的外形，就会影响到后面申请产品外观设计专利的新颖性。有的研发和制造公司由于缺
乏对技术秘密保护的意识及方法，一旦公司技术人员离职再就职新的公司，将原公司软件代码再另
行开发，就会给原公司造成很大的影响。
（三）企业不善于开展知识产权运营
目前，有一部分拥有知识产权的企业，由于企业自身不善于开展知识产权运营，抑制了知识产
产权价值的发挥。知识产权运营是指知识产权拥有人员将资源进行优化配置，并采用科学合理的方
法及方案，实行知识产权的价值的最大化。例如，有部分跨国大型公司拥有我国和多个国家的大量
的发明专利，并且专利产品的市场需求量也很大，国内就会涌现出多家侵权生产厂家，由于企业不
懂得如何利用专利实施许可等方式，利用自身的知识产权为企业谋取更多的经济利益，就算提出侵
权诉讼，不仅生效判决需要很长时间，并且赔赏金额数目也不高。
（四）企业不善于运用《劳动合同法》的相关规定保护企业的商业秘密等
知识产权
我国的劳动合同法虽然明文规定了用人单位与劳动人员之间，可以通过劳动合同进行约定保守
用人单位商业秘密、知识产权相关的保密事项以及用人单位与劳动人员约定的竞业限制款等方面的
内容。但是我国现在大多数的企业，根本不善于运用劳动合同法上的规定来保护企业自身的商业秘
密及知识产权。经常会因位企业技术人员离职后到异地利用该企业的技术秘密及专利技术，给企业
的发展带来较坏的影响。
三、改善企业知识产权管理问题的策略
（一）建立健全的企业知识产权管理系统
1．增强人才培养
在进行企业知识产权管理工作当中，提高对于人才的培养是一项极为重要的工作。因此，现阶
段中，企业为了提高运营管理水平，一定要注重人才的培养工作。根据知识产权能够跨法律、经
济、科技等领域的优势，针对管理人员进行综合知识以及服务水平的提高。
2．创新和优化知识产权保护制度
增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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在企业进行知识产权管理工作中，重视建立一个完善的知识产权保护体系具有十分重要的价
值。也就是指，企业在进行知识产权管理的工作当中，应当做到将知识知识合同的完善签订、定期
录入有关信息、知识产权申请查重等制度。例如：三菱化工企业在招收员工的时候，就会将知识产
权保密协议明确列入劳动合同当中，并规定职员在离职 1～2年后才可以自由就业，有效地实现对
于自身企业知识产权的保护。因此，国内的有关企业对于知识产权管理工作，应当积极学习外国先
进经验，对自身的知识产权保护体制进行完善改进。
（一）企业建立知识产权管理运营体系
为了提升企业知识产权管理的效果，必须要建立健全的知识产权管理运营体系。首先，企业设
立知识产权独立部门或知识产权专门人员，该部门或人员可以隶属于企业总部或企业法务部门又或
是企业研发部门，无论隶属于企业哪个部门，都必须要承担和履行知识产权管理运营职能。其次，
必须要提升知识产权部门人员的综合素质。第一，知识产权部门人员必须要懂业务、懂技术。业务
不仅是一个企业运行的核心内容，同时也是企业生存和发展的根本。企业知识产权人只有懂得企业
的业务及技术，才能更好的履行自己的职责，为企业的发展充分的发挥自身的作用。第二，企业知
识产权人必须要懂法律。企业知识产权人员一方面要懂得专利法、商标法以及不正当竞争法等与知
识产权的相关的法律，另一方面还要懂得刑法、仲裁法以及民事诉讼法等法律的基本规定，一旦遇
到问题时就知道怎样处理解决。第三，企业知识产权人员必须还要懂管理，并且还要有一定的沟通
能力。首先，企业知识产权人员必须要有用自身专业知识为企业发展服务的理念。其次，还要把自
己当做企业的主人，只有这样才能更好地协助企业解决企业知识产权纠纷问题。
（二）提高对于企业知识产权文化的建设
知识产权的重点是激励现代企业在发展的过程中能够有效进行新兴技术的开发，因此，一定要
促进现代科技创新工作的有效进行。为实现这个目标，需要企业在自身发展的过程中强化对于知识
产权文化的建立，促进不同企业在技术创新领域中展开公平竞争。并开创“知识产权文化竞争活
动”的项目活动，激励产业能够有效参与到市场运营工作当中，通过使用。知识产权来有效提高自
身在市场竞争的地位水平。另外，在知识产权文化构建的过程中，注重诚信机制的完善是一项十分
重要的内容，有利于企业有效完善自身的诚信文化理念，并以此为基础展开科学有效的知识产权管
理工作。
（二）强化对企业研发人员的管理
为了提升企业知识产权管理的效果，必须要加强对企业研发人员的管理。第一，要求研发人员
在进行技术开发时，必须要做好专利文献的检索分析。研发人员不仅懂得阅读专利文献，还必须要
知道运用国家知识产权局官网及中国专利审查信息查询等网络平台做好专利信息查询等检索工作，
同时研发人员还要能够通过检索以及专利评价报告，能够分析专利的稳定性、新颖性以及创造性。
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第二，研发人员对于研发的专利要避免侵犯专利权。首先，研发人员对于研发的产品不要简单模
仿，这样很容易造成侵犯他人专利权。其次，对于企业的产品（包括改良的产品和开发的新品），
事前都必须产品专利权的保护范围进行仔细的调查。最后，还要对现有专利进行分析，尽可能减少
某些技术特征或者采用新材料及不同的元器件和技术等实现产品功能，避免发生专利拦截事件和侵
犯他人专利权。
第三章 总结
随着全球化经济新时代的到来，国家也越来越重视知识产权问题，知识产权的一些相关的法律
法规也在日渐完善，但是一些企业还是会经常发生侵犯专利权案件，这就要求企业内部必须要重视
知识产权管理工作，不仅要设立专门的部门或专门人员，同时还要提升知识产权部门人员的综合素
养。
第三节 企业需结合自身制定适合的知识产权战略
随着我国科技、经济的蓬勃发展，市场竞争也日益激烈。近年来，提高企业竞争力的核心因素
也逐渐从传统的资金、人力、设备等方面向技术创新方面转移，重视企业的知识产权管理、加强科
技创新，才能为企业积累无形资产，使企业抢占市场先机，获取最大的利益。潍柴动力股份有限公
司（以下简称“潍柴”）自成立以来始终坚持“科技创新”的理念，积极增加对科技研发的投入，
非常重视自主知识产权的开发与保护并取得了较好的成效。但是在企业内部知识产权的建设过程
中，也存在一些问题需要克服。只有解决了这些难题，才能为企业的稳定发展增添活力。
一、知识产权的建设情况及取得的成就
自 2001年以来，潍柴累计申请专利达 3365件，授权专利 2516件。2001-2013年专利申请数
量以 %速度增长，2014年-2016年专利申请数量始终维持在 500件左右。2015年，潍柴更加注
重企业知识产权管理工作，成立专门的知识产权管理机构，负责整个集团的知识产权管理工作，解
决了知识产权工作管理较分散，职能发挥不畅等问题。公司还专门成立了知识产权工作委员会，并
设立专门的职能部门与人员对公司知识产权进行统筹管理。
為了保证创新成果的全面保护，降低侵权风险，企业将知识产权的管理深入贯彻到研发的全过
程中。在立项初期，对技术方案进行查新检索，为立项提供依据；在研发过程中，在检索分析的基
础上进行知识产权的布局规划；在研发接近尾声的时候会开展专利审查，督促研发人员报告研发成
果，力求做到成果的全面保护。同时，根据研发人员提出的创新点技术方案，充分发挥代理所外脑
资源的作用，并通过专利现场挖掘的评审形式，将潍柴的专业知识和代理所的专利视角结合，使专
利更加贴合项目，专利质量更高，有效提高了研发人员申请专利的热情和质量。2016年专利数量
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更是高达 647件，较 2015年增长 %，其中发明占比 4第二节 1%，较去年增长 %，创三年
新高。
这几年，潍柴一直加强员工的知识产权培训和宣传工作，建立知识产权培训课程体系，按照
“走出去，请进来，共分享”的培训方针全面开展，针对员工对知识产权认识的不同程度，策划从
浅入深的系列课程并邀请企业外部资深知识产权代理机构来企业开展相关培训，增强企业与外部代
理机构之间的交流与沟通。同时，针对代理机构制定了选择评价制度，并根据制度增加代理服务机
构，引入优胜劣汰的竞争机制，提升代理机构竞争意识与代理质量。为进一步提升企业研发人员的
知识产权意识与申报积极性，企业制定了一系列的知识产权激励政策，建立了公司专利奖励办法并
根据专利的评估情况，对重要发明进行重奖，在企业内营造了良好的知识产权氛围。
由于在知识产权建设中的不断努力，潍柴的知识产权管理取得了一列的成就。2011年潍柴获
得潍坊市知识产权先进单位荣誉称号，2012年被评为中国专利山东明星企业，2013年被评为工业
企业知识产权运用能力培育工程试点企业，2015年获得了山东省专利奖三等奖，2016年“一种发
动机控制方法及装置”（专利号 ZL20121058324第七节）喜获第十八届中国专利优秀奖。这个奖项
是知识产权领域内仅次于中国专利金奖的政府部门奖，代表了企业的专利技术水平、创新高度及运
用转化能力，在国际上有一定的影响力。2016年潍柴还顺利通过了知识产权管理体系的认证，开
始了潍柴知识产权科学管理的新历程。
二、企业内部知识产权存在的问题
（1）缺少知识产权的中长期战略规划
虽然这些年潍柴在知识产权方面取得了一些成绩，但是比起华为、中兴等知识产权管理的优秀
企业还有很大的差距。潍柴属于传统的机械制造行业，在目前国家知识产权保护逐步加强的环境
下，机械领域的知识产权保护环境还远远比不上互联网、电子通讯等行业。因此作为中国装备制造
业的领头羊，潍柴有责任做好知识产权的管理，在装备制造业领域内做好典范。一个企业如何发
展，要有发展规划，同样在知识产权方面如何发展，也要做好知识产权的战略规划。这个规划要基
于企业所处的地位、所处的竞争环境、上下游的产业链关系、企业的经营发展目标等综合考虑，是
立足于现在又着眼于未来的战略导向，因此这个规划是必要的也是重要的，但是前些年一直侧重于
知识产权的获取和维护，缺少知识产权的策划和规划，造成了现在获取、维护以及保护的目的性不
强，没有构建专利网络布局来形成技术壁垒，以抢占并控制同行业的技术制高点。
（2）选择技术秘密保护或是申请专利保护需仔细权衡
相比计算机行业更新换代较快的产品，内燃机的生命周期比较长，一款柴油机销售七八十年的
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情况也属正常。而专利的保护期限只有 20年，过了 20年以后专利技术就会被公之于众，任何人都
可以使用，这显然对企业的经营来说是不利的。而技术秘密，只要保护方法严密，是可以无限期存
在的。此外，专利授权难度大且申请费、年费等后期维护费用成本也较高。基于以上原因考虑，技
术秘密看似更受青睐。但是，技术秘密保护的风险相比专利保护要高，技术秘密一旦被内部人泄露
或者被他人窃取，权利人对反不正当竞争行为的举证比较有难度。尤其是机械制造行业，技术很容
易通过反向工程或测绘被竞争对手仿制。在这一点上，专利技术被授权后即可获得排他性的权利，
其他人使用专利须经权利人授权并支付使用费，对专利的侵权行为，寻求法律救济途径也比较容
易。因此即便保护期与生命周期相比远远不够，但这一类机械结构的保护采取专利途径就尤为重要
也更必要了。但非结构类的技术方案是应该以什么途径来保护就值得深入去探讨了。因此，要通过
复杂的综合因素对比分析才能在技术秘密保护和专利保护之间做出选择。
（3）专利质量还需提高，过程的把控还需加强
目前机械行业的保护环境还未真正形成，知识产权管理本来就是高投入高风险的过程。前期的
投入可能永远都不会有回报，只有当出现诉讼或知识产权的运营中才会真正体现出它的价值。但过
程中的一点点差错，都很容易使该技术不能充分的保护，甚至很可能都会使其成为一个无效的专利
技术。大部分的企业还没有意识到这个关键的问题，在潍柴同样也是。前期我们一直在强调数量，
直到现在也是每年的知识产权目标，因为大家认为这是企业创新能力的一种体现，其实这也与现在
机械行业知识产权保护环境有很大的关系。潍柴是装备制造业的领头羊，每年投入的研发费不少于
10个亿，如何将潍柴的创新成果恰到好处地保护起来，这就是专利质量的问题。只有高质量的专
利才能提高企业的竞争力，才能在今后的“跑马圈地”中占据一席之地，处于不败之地；否则一味
地追求数量，只会形成“为了专利而专利”的尴尬局面。为了高企认定、项目验收等目的，项目负
责人有时会把专利看成是项目的交付物，并未真正关注专利分析对企业研发的指导作用，知识产权
对企业的价值，也并未意识到一旦侵权给企业造成的严重损失。国家政策的导向是一方面，作为企
业，我们应该从自身做起，共同搭建起知识产权保护的软环境。
（4）知识产权专业人员的储备不足
電子行业如苹果、三星通过反复授权许可等方法，造成电子行业知识产权保护氛围很浓烈，而
在机械行业的知识产权保护和运营的案例并不多，在企业内如何搭建知识产权的软环境，提高企业
全员的知识产权意识成为目前的主要的问题，不能因为知识产权工作目前只有投入没有回报就否定
这个工作的重要性。自成立知识产权机构以来，知识产权工作人员数量在逐步减少，现有人员已无
法满足繁重工作，较难进一步深入、精细化地开展工作，专利的质量更是无法保证。知识产权工作
人员应该不仅要懂技术，还要懂法律、懂经济等，是全面的复合型人才，但是否愿意引进这样的人
才，又如何引进这样的人才是企业对于知识产权的一种定位，同样这也决定着以后将会收获什么样
质量的专利，又是能否能够在创新竞争环境中利用好“知识产权”这一武器的关键。
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三、未来发展的方向
（1）分析竞争对手专利，创建自主知识产权
发明专利权保护的期限为 20年，实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限为 10年。一旦
过了保护期，专利技术就进入公有领域。由于内燃机的生命周期比较长，恰好可以利用这些大量公
开的专利信息，分析国内竞争对手及西方发达国家同行业已失效的先进专利技术，取其精华，去其
糟粕，在现有技术上进行进一步研究，进而形成更有创造力的新专利。此外，还可以通过各种合法
途径收集竞争对手的专利信息，对主营产品的关键零部件进行专利比较分析，从而掌握竞争对手的
技术发展情况，进而区分出核心技术和外围技术，挖掘与竞争对手不同的技术并制定自己核心技术
的保护方案。
（2）加强知识产权监控，构建知识产权保护体系
激烈的市场竞争中，潍柴注册商标和产品也成为国内外部分企业侵权模仿的对象，侵权假冒违
法行为以及“傍名牌、搭便车”的不正当竞争现象时有发生，尤其是假冒伪劣产品充斥市场，质量
参差不齐，严重影响了消费者利益以及潍柴的健康发展和市场声誉。因此，有必要实行日常的监控
和治理保护工作，构建一个完善的知识产权保护体系。及时做好创新成果的知识产权保护，跟踪和
调查知识产权被侵权情况，定期反馈市场信息，根据市场环境变化及时调整知识产权策略，形成新
的知识产权布局。此外，还需做好知识产权的宣传和培训，推动知识产权保护深入人心。
（3）全面规范经营流程，展开风险分析和规避
企业知识产权风险贯穿采购、研发、生产、销售等各经营环节。因此，在各环节都应该进行详
细的风险分析并合理规避风险。在采购过程中应加强对供应商知识产权情况的调查，尤其对新供应
商进行全面的知识产权背景调查，避免采购侵权产品。应当严格保密采购过程中的信息资料，避免
信息泄露。从源头避免侵权法风险，在项目立项前进行知识产权查新检索，在研发的不同过程，通
过专利检索、分析开拓研发思路、规避侵权风险、全面保护创新成果。在生产过程中，通过现场改
善项目的收集和评审确认生产过程中涉及产品与工艺的技术改进与创新，以专利或商业秘密的形式
进行保护。最后，在销售环节建立产品销售市场监控，采取保护措施。及时收集侵权信息，监控知
识产权风险。
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第四节 企业知识产权合规管理的合规问题与应对措施
当前市场竞争日益激烈，环境格局加速变换，细分领域不断深耕，企业为提升自身发展竞争优
势，均着手对关键技术进行创新，对核心产业进行攻关，以期通过自主知识产权的研究、开发与创
新，不断拓展可持续发展新局面。与此同时，企业对自主知识产权成果重视力度不够，保护不到位
的现象逐渐凸显。企业知识产权合规管理是维持企业发展稳定，保障企业权益的重要手段，是企业
防范法律风险，维护竞争优势的重要举措。近年来，多数企业已开始认识到这方面短板，逐渐提高
对自主知识产权合规管理的重视程度。但由于该领域在我国仍处于起步发展阶段，多数企业在具体
实施中缺乏经验，很多方面仍处于“摸着石头过河”，遇到一些难题与困惑。
基于此，加大对企业知识产权合规管理现状的研究力度，制定更为科学的应对措施，推动企业
知识产权创造、运用、保护、服务等全流程管理，有助于强化企业创新发展能力，有助于使其知识
产权发挥最大化经济利益与社会效益，有助于提升我国市场主体知识产权管理能力和水平。
一、剖析企业知识产权合规管理意义
进行知识产权合规管理，是企业创新发展的重要策略与必然选择。企业发展中，为更好地打破
发展瓶颈，取得更理想的发展业绩，必须提高对知识产权合规管理的重视。
（一）宏观层面
在全球经济一体化的宏观背景下，世界经济发展格局迅速变换，各国市场运行模式经过不断调
整，已呈现出全新运行态势。短期内，发展中国家可以利用自身丰富的自然资源与劳动力优势在世
界市场中占领一席之地。但从长期发展看，发展中国家在知识产权方面存在薄弱环节。比较而言，
发达国家不仅知识产权体系庞大，同时在世界市场中也占据着知识产权主导地位。知识产权在很多
方面为发达国家提供了发展机会，同时抑制其他国家知识产权发展，降低其他国家竞争力。企业发
展离不开知识产权的支持，缺乏知识产权管理会影响发展基础，导致在市场竞争中缺乏优势，竞争
力下降。我国作为世界贸易市场中的重要一员，为了更好地在世界贸易市场中提高竞争力取得发展
优势，我国企业必须不断加强对知识产权工作的重视，提高知识产权保护意识，健全知识产权管理
体系，完善知识产权保护制度，如此才能长久发展，打造“百年老店”。
（二）微观层面
知识产权的合规管理也体现在企业发展中的资源利用等方面。知识产权作为企业资源的重要组
成，为企业创新发展不断注入新的理念与血液，引导着企业进步。相较于企业中的人力物力财力等
资源，知识产权是企业的私有无形资产，是企业核心竞争力的关键之一。利用知识产权，企业可以
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不断对技术进行革新，为企业长久发展创造有利条件，并在积累的市场竞争中谋取一席之地。知识
产权也是企业巩固发展经营管理活动服务标记以及商誉的主要手段，故企业进行知识产权合规管
理，科学维护企业自身的发展利益，是丰富发展资源的根本，也是可持续发展的必然选择。
二、知识产权合规管理问题研究
通过调查研究，多数企业在知识产权合规管理方面，主要有企业知识产权与企业发展没有实现
统一、企业没有正确的知识产权管理意识、缺乏完善的知识产权合规管理制度、知识产权管理主动
性不足等问题。
（一）企业知识产权与企业发展没有实现统一
企业的发展需要知识产权的支持。知识产权战略在企业发展中的合规管理，在发达国家中应用
较为成熟，但是在我国还缺乏系统性认识，所以并未真正将企业发展与知识产权合规管理战略相融
合。企业制定知识产权管理发展战略，需以自身知识产权利益的保护为中心，及时完善知识产权保
护制度，突出知识产权的优势，重点保护核心产品和关键技术，以整体筹划及针对性管理的方式实
施知识产权战略。企业制定发展战略，要以企業发展目标为出发点，兼顾企业市场环境因素、自身
整体概况与知识产权合规管理。
现阶段多数企业在实际管理中，知识产权却并没有与企业发展形成统一战线，两者各自为营、
单打独斗，企业发展关注的重点始终以有形资产为主，对知识产权合规管理缺乏全局性系统性，每
每遇到知识产权问题，多数时候企业都是被动地应对，这样便较难实施知识产权合规管理工作。
（二）企业没有正确的知识产权管理意识
知识产权合规管理中，企业没有正确的知识产权意识，没有认识到知识产权对企业发展的重要
性。当前多数企业因在知识产权认知方面存在的误区，管理态度比较散漫，将其纳入到其他管理模
块，并没有成立单独的管理体系。部分企业甚至认为构建知识产权管理制度，会增加企业管理成本
压力，为企业带来不必要的困扰。特别是申请费、保护费等的支出，过度消耗企业资金。知识产权
管理意识的匮乏使得企业对知识产权风险识别度不够，筛查识别研判风险能力不强，对知识产权被
侵犯的反应不及时，从而导致企业因处理知识产权风险而损失更多经济效益。
（三）缺乏完善的知识产权合规管理制度
多数企业在知识产权合规管理制度方面存在缺漏问题。企业虽然对知识产权的认识不断提高，
但是在实际管理中因为准备不足、经验较少等原因，导致知识产权合规管理制度仍不够完善。这一
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点在中小企业中尤为突出。中小企业相较于大企业来讲，核心技术比较少，故不会为知识产权管理
设立专门部门，这样就会为知识产权的保护带来不便。此外，管理制度不够完善，缺乏标准化规范
化建设;其他部门人员兼职，没有专业队伍去开展知识产权管理工作;知识产权管理团队专业知识匮
乏等，均是普遍性问题，这些问题的存在会影响企业知识产权合规管理前进步伐，给企业知识产权
管理工作带来困扰。
（四）知识产权管理主动性不足
在知识产权保护主动性上的不足也是多数企业的普遍问题。如部分企业对于自主研发的技术、
方法、产品等智力成果，若不能及时申请注册备案，忽略了申请法律保护，便增加了知识产权被侵
权的风险，一旦被侵权，维权难度会明显增加。
三、完善企业知识产权合规管理的有效措施
结合上述对企业知识产权合规管理意义以及管理问题的研究分析，总结提出如下优化措施，有
助于企业解决知识产权合规管理方面的问题。
（一）统一制定企业发展战略与知识产权战略
提高企业对知识产权合规管理的认识，将知识产权合规管理提到企业管理日程上，统筹推进企
业知识产权合规管理与企业发展两个全局，尽可能挖掘本企业在知识产权合规管理方面的优势，进
一步完善知识产权合规管理发展战略，提高知识产权合规管理在企业发展中的地位，在此基础上真
正做到企业知识产权战略与企业发展战略的统一，为企业可持续发展以及知识产权保护创造有利条
件，在企业发展中实现其最大的经济价值。
（二）提高企业对知识产权合规管理的认识
从管理者到一线员工，均要正确认识知识产权的重要性，均要积极学习与知识产权合规管理相
关的知识，以正确的管理意识协助企业做好知识产权合规管理工作。在知识产权相关内容学习期
间，管理者需要给予更多的支持，要在对知识产权合规管理正确认识的基础上，科学指导企业各部
门员工对知识产权合规管理的认识，调动员工参与知识产权管理的积极性，无形中壮大企业知识产
权合规管理队伍，以此提高企业对知识产权合规管理的主动性，打造企业知识产权合规管理体系，
保证企业自主研发的技术、方法、产品等新型智力成果的安全。
（三）进一步完善企业知识产权管理制度
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企业知识产权管理制度的完善是知识产权合规管理的重要保障，也是企业知识产权保护的基
础。通过对知识产权合规管理问题的研究可以发现，很多管理措施都停留在表面，没有在企业管理
中切实执行，尤其是在企业发明、实用新型以及商标、商号等方面。必须正确认识企业知识产权管
理的技术性、专业性、经济性以及法律性等特点，加大对管理制度的完善，保证所有知识产权管理
措施都能够得到有效落实，更好地维护企业知识产权权益。
以知识产权合规管理需要为出发点，结合企业部门安排情况，成立专门的知识产权合规管理部
门，不断吸收知识产权管理方面的专业人才。依托知识产权管理国家标准《企业知识产权管理规
范》，从企业策划、实施、检查、改进等方面逐步构建起完备的知识产权管理体系，帮助企业在研
究开发，采购生产、涉外贸易、销售环节中提升知识产权管理能力，帮助企业在涉及员工流动、信
息发布、合同管理、商业秘密情形下知识产权的获取、维护、运用、保护及信息利用等方面规避法
律风险。抓住国家对知识产权管理方面提出的管理优化机会，以完善的激励机制调动企业知识产权
管理人员的积极性，及时对知识产权管理进行创新，以此来提高知识产权合规管理质量。
（四）优化知识产权管理保护战略
综合当前知识产权管理中的问题，企业在完善知识产权合规管理制度的同时，还要制定更贴合
知识产权合规管理需要的保护战略，凭借知识产权保护战略更好地应对其他国家在知识产权方面所
带来的打压。
要以世界贸易组织在知识产权方面所提出的多边协议为基础，加大对企业知识产权的保护力
度;要对企业新型智力成果及时申请专利并注册商标，防止恶意抢先注册;要加强海外专利布局，注
重外围专利数量积累;要提前储备海外服务机构，面对纠纷尽多争取筹备时间;要加强案件主导权控
制，组建高质量的律师团队应对诉讼;要多层次对企业商业秘密进行保护，有效隔绝其他企业或者
跨国企业等窃取商业机密的风险;要及时总结知识产权合规管理方面的经验，在此基础上完善知识
产权合规管理方面的信息战略以及应用战略，多方面、多角度去优化知识产权合规管理模式。
第四章 结语
综上所述，知识产权合规管理是保障企业无形资产，提高企业自主创新能力的关键。当前多数
企业在知识产权合规管理方面存在的问题，可以从统一企业在知识产权管理与企业发展战略目标、
完善知识产权管理制度等方面进行建立健全与完善提高。科学、系统、规范的知识产权合规管理体
系能够帮助企业积极应对全球范围的知识产权竞争态势，全面提升企业的知识产权管理能力。
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第五节 科技创新型企业知识产权管理体系构建
随着科技发展，科技创新逐步成为推动社会经济发展、企业成长的关键驱动力，而科技创新型
企业作为科技创新的中坚力量，担负科技创新成果向产品、市场和经济效益转化的职责，因此科技
创新型企业构建知识产权管理体系显得尤为重要。科技创新型企业知识产权管理体系构建注重研发
与知识产权管理相结合，知识产权管理服务于技术研发，知识产权管理引导和帮助技术研发，通过
市场调研反馈及时调整研发路线。知识产权实施与转化要紧密结合时刻变化的市场需求，科技创新
型企业要熟悉知识产权成果实施与转化方式，从而将知识产权成果转化为市场产品帮助企业获得最
大的经济效益。知识产权收益可以作为激励的用于投入新的技术研发和激励创新团队，在企业形成
良性循环。在技术研发工作全生命周期进行知识产权风险控制，并联合公司相关部门全方面、多角
度规避可能产生的知识产权风险。
科技创新已成为推动社会进步、经济发展、企业成长的关键驱动力。党的十九大报告指出，加
强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、
产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。
科技创新型企业作为科技创新的主力军，科技创新技术及成果转化是其核心竞争力。当前，科
技知识资源在全球范围内流通，企业间知识产权竞争越发激烈，因此科技创新型企业构建知识产权
管理体系显得尤为迫切。一方面，知识产权管理可有效保护科技创新型企业的创新成果和经济效
益，对于企业的发展十分关键；另一方面，知识产权管理工作可以为知识产权持有者及创新成果提
供应有的保护，以此促进企业战略的实施。
本文以科技创新型企业为例，分析其知识产权管理体系构建的特点。因此在科技创新型企业内
部构建知识产权管理体系，发挥知识产权资产的动态价值显得尤为迫切[1]。同时，从知识产权管
理与科技创新的关系、创新成果转化和知识产权风险管控等分析科技创新型企业知识产权管理体系
建设的特点。
一、研发与知识产权管理紧密结合
企业知识产权管理体系是一个多环节、多层次的管理体系，需要研发与知识产权管理有机结
合。科技创新是知识产权管理的出发点和根本目的，知识产权管理体系建设则是自主创新进行的基
础与动力。技术研发与知识产权管理之间是互动的效应，技术研发是知识产权产生的源泉，知识产
权管理贯穿于技术研发全过程，技术研发与知识产权管理之间是一种互动关系。技术研发是知识产
权管理的重要环节，知识产权管理围绕技术研发全面统筹；同时知识产权管理在研发工作的各个阶
段发挥作用。
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（一）技术研发是知识产权管理的重要环节
技术研发与知识产权管理工作密不可分，是知识产权管理过程的关键环节。从知识管理的角度
来看，企业通过技术研发和知识产权管理将难以用法律机制保证收益的隐性知识明示化，最终以显
性知识的方式实现向战略性资产的转化，并且实现研发成果的最大化收益[2]。
知识产权管理体系服务于科技创新，在技术创新开始前，协同公司部门合理搭建创新平台，积
极组建高水平的创新团队，结合企业的自身情况制定自主创新工作规划，从技术经济领域分析竞争
对手实力和预测产品市场，为科技创新工作打好基础的同时提供导向性。研发出创新成果后，合理
运用知识产权战略，通过知识产权的单独使用或与企业其它资源联合使用实施转化，从而实现企业
利益的最大化。技术研发结束后应对创新团队采取适当的激励，对在知识产权领域作出重大贡献的
核心创新人员予以重奖[3]。
（二）知识产权管理在技术研发各个阶段发挥作用
知识产权管理在技术研发工作的各阶段发挥重要作用，技术研发的过程往往具有连续性，研发
周期从几个月到几年不等，在技术研发周期内进行全面的知识产权管理十分关键。科技创新型企业
在使用知识产权成果时创造价值与效益，同时在创新过程中不断积累知识与经验，为知识产权管理
和技术创新进一步打下坚实的基础。
在研发选题阶段，知识产权管理通过检索报告的形式，帮助研发人员分析相关领域的创新热
点，分析创新项目是否具有独创性与先进性，为科学制定研发路线提供依据。技术研发过程中，要
关注竞争企业相关领域可能产生的知识产权成果，同时结合最新市场信息及知识产权成果评价项目
的合理性。通过采集和分析最新信息及时调整研发工作计划，力求知识产权风险最小化。在研发成
果转化阶段，知识产权管理工作的重心主要是对知识产权成果保护与转化，一方面从制度层面和组
织人员等方面严格把控知识产权成果的共享范围；另一方面科学规划专利申请布局，力求全面的同
时又突出重点。
二、重视成果转化
（一）密切关注市场需求
市场需求是企业发展的关键导向也是技术研发的主要目标，从市场缺口和用户需求出发，组织
技术研发工作最为有效。科技创新型企业应充分发挥知识密集的优势，通过技术研发积极补充市场
缺位的产品，提升企业产品及服务水平，最终使企业创新能力能够充分转化为产品优势与企业效
益，在激烈的市场竞争中占据主动。然而市场需求是动态变化的，这就需要及时把握市场动向，根
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据市场实际情况对企业的研发路线和知识产权管理策略及时调整[5]。从技术研发角度来说，及时
掌握变化的市场需求，有目的调整研发工作内容与方向，为知识产权转化打下良好基础。从过程管
理角度来说，在尊重企业发展和市场规律的基础上，可以根据企业发展对企业知识产权管理进行时
间段上的划分，实现企业在不同的发展阶段都能对企业知识产权进行有效的管理。
（二）充分熟悉知识产权转化的市场运作模式
运用企业现有知识产权为企业谋求更大收益，增强企业的市场竞争力是知识产权管理的最终目
标。科技创新型企业知识产权管理应在了解各种知识产权制度利弊的基础上选择对企业最为有利的
方式，形成全方位、多角度的管理机制，进行分层交叉管理，充分利用不同知识产权的优势，使企
业的利益达到最大化。专利实施许可和转让是知识产权市场化的主要方式，特别是科技创新型企
业，及时广泛的传播和应用技术创新产品对企业强占市场先机，获得更多的效益和更大的竞争优势
至关重要。明确知识产权实施许可的权力范围，在充分尊重被许可方使用和经营自由的同时，与被
许可方约定专利使用限制，区域限制和排他性限制等方式可以有效的规避知识产权实施许可过程中
的风险保证企业利益。适时进行知识产权转让，快速的将无形资产转化为企业现金流，适当时可将
知识产权投资入股，将转让费转化为股权收益，实现出资价值。另外科技创新型企业也可以通过知
识产权许可回方式融资，充分利用知识产权资源增加资产流动性，同时不影响其对该知识产权的继
续使用。
（三）知识产权收益在企业的良性反馈
知识产权收益是技术研发成果转化的结果，在帮助企业发展的同时应将这部分收益以合适的比
例再次投入到技术研发工作中，用以改善研发条件、培养研发人员、购买研发设备和提升研发人员
待遇等方面，从而实现知识产权收益在企业的良性反馈。一方面将知识产权收益投入到企业研发成
本中，进一步为技术研发工作提供更充足的资金支持；另一方面对于核心发明人和发明团队，要结
合其知识产权成果转化情况进行有效激励[7]。对于已产生知识产权成果，但由于其他原因没能及
时促成实施与转化的，同样应及时激励，该部分支出可计入研发成本。
三、知识产权管理风险防范
在技术研发开始前可通过知识产权检索的方式避免与现有知识产权产生冲突；在研发过程中及
时进行知识产权检索并结合市场分析技术研发成果，适时调整研发路线以规避可能存在的知识产权
风险；知识产权成果研发成功后，通过合适的方式及时进行成果转化并对创新团队有效激励。
技术创新型企业知识产权管理风险防范应由研发部门牵头，人力资源部、实施与转化部门、法
务与信息披露等多部门联合进行知识产权管理风险防范[8]。人是创新的主体，创新人员管理是知
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36
识产权风险防范根本，对于新员工，要充分掌握其知识产权背景并明确划分，避免因知识产权交错
而产生的风险；对参与技术创新工作的人员，要定期进行知识产权风险管理培训；对离职员工，应
签订知识产权保密协定并及时进行知识产权分割。另外对参与研发的核心人员，应提前签署离职排
他性协议，包括但不限于商业秘密保密协议、职务技术成果归属、竞业禁止协议等以此规避由员工
在公司间流动而产生的知识产权风险[9]。
实施与转化方面，企业在专利专有产品在制造、采购与销售过程中应与参与方签订知识产权保
护协议，约定对方知识产权使用权限和保护义务，对采购的中间产品需进行知识产权独立性调查，
规避在实施转化过程中可能产生的风险。法务部门应协助研发管理部门共同提出知识产权保护风险
防范条款，从司法层面进一步规避风险。及时披露信息可以为企业赢得更高的市场关注，但信息披
露的时间和内容应结合实际情况适度发布，以避免因过度披露而产生风险。
知识产权管理能力是科技创新型企业核心竞争力的重点组成部分，能力与水平的高低对能否提
高企业的经济效益具有直接影响。技术研发工作与知识产权管理紧密结合的同时，知识产权管理作
用于研发工作全周期并合理调整。技术创新成果在实施转化阶段，充分利用和熟悉专利实施许可和
转让的模式，为企业创造更高效益的同时，让知识产权收益在企业形成良性反馈，保障企业在知识
产权上的合理投入的同时对研发团队进行激励。同时加强企业知识产权管理人才的培养，联合相关
部门联合对企业知识产权的运营和风险控制进行战略定位，不断完善内部知识产权制度，从而建立
高效的知识产权管理体制，才能增强科技创新型企业的研发实力，不断提高企业的市场竞争力。随
着科技进步，企业知识产权管理体系建设面临新挑战，科技创新型企业需利用知识产权管理赢得更
大的市场竞争优势。
第六节 我国企业知识产权管理的策略建议分析
伴随着科技的发展与经济的进步，企业间的竞争逐渐转化为企业间科技水平的竞争，而代表企
业科技水平高低的直接表现就是企业拥有自主知识产权的多少。随着企业科技水平在企业竞争中的
影响力越来越大，企业对自主知识产权的重视度越来越高，也在不断加强对企业自主知识产权的管
理力度。另外，知识产权的法律制度也在不断完善，在知识产权保护制度的基础上实施完整的保护
措施，并以简便性与时效性为目的。在探索未知发展方向时，则需要管理者结合知识产权管理知
识，带领企业走上正确的发展道路，学习、借鉴其他企业先进、合理、适合自身的管理技术，对人
才、企业制度、创新科技重视并视为企业发展的重要目标，以保证企业长远的发展。
一、企业自主知识产权现状及问题
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37
（一）知识产权管理意识欠缺
我国在 2008年实施了知识产权战略方针，政府不断地促进企业建立知识产权管理意识并采取
措施促进知识产权战略方针的正常实施。我国一部分拥有较高科技水平和雄厚资金背景的大型企业
已经建立了基本的知识产权管理体系，而一部分因为自身发展和实力有限的小型企业由于条件限
制，在商业活动尤其是对外的经营中很容易产生产权纷争，使企业处于劣势。
（二）企业科技创新水平低
我国的经济不断发展，制造力不断提高，已经跻身于制造大国，但受科技创新水平所限，很多
制造技术必须依靠他国支持。很多企业科技创新水平低，自主创新意识不足，严重缺乏技术优势，
变成了外企的加工厂，使企业陷入发展瓶颈，长期限制企业发展。
（三）企业对专利信息管理的重视力度不足
一些企业的创新能力较高，但对于如何保护与管理这些创新知识的理念还不足，最初没有对专
利进行检测，不能明确地知道这些创新技术是否属于已开发项目，造成抄袭他人专利权与触犯法律
的情况出现，这对企业的发展与技术开发方面有很大影响。
（四）提高企业专利管理战略水平
这几年专利管理战略被大多数企业重视与了解。但在我国企业中，还是存在很多问题，因此很
多企业都对其他企业的专利技术进行回避与攻击。企业如果要想向更远的目标发展，就必须对企业
内部管理完善，是企业实现正规化管理与发展的基本步骤。以战略性角度来看就是要对资源合理运
用，统一员工向更远目标发展的思想，调整改善企业内部管理，提高企业运作效率。可见，我国企
业在专利管理战略与经营方面还有很长的发展道路要走。
（五）需增强企业司法与行政法
在中国，企业专利保护实施比较晚，在制裁抄袭他人知识产权的案件中，时效性与力度方面还
是与其他发达国家有一定的差距，这对我国的知识产权管理造成了一定的影响。随着我国的快速发
展，对知识产权的保护战略实施，其力度也随着国家司法政策的增强而加大。对知识产权产生的拉
扯与造假突出、打假力度不够等因素，我国全面加强了其法律力度，以保护知识产权的利益。
二、我国知识产权管理提升的有效方式
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38
（一）完善法律法规
从我国建立以来，以最快的速度制定出了适合自身的法律系统，并建立保护知识产权制度，但
这些制度都还存在一些问题，不能做到全面深入的改革。很多地区都会因知识产权的问题产生纠
纷，时常出现一些抄袭的情况，企业在维护知识产权与利用其进行竞争的方式理念还不够，有很多
企业的商标与知识产权被抄袭，因此，人们需要加强对知识产权的检测与执法力度，增强司法的打
击抄袭力度，从根源处解决抄袭这一恶习，也要对以后国家的发展考虑，对完善知识产权保护的法
律政策速度提升，还国家一个良好的企业发展环境与社会环境。
（二）司法保护力度增强，对国家政策的实施全力支持
我国在当下社会竞争中对知识产权的投诉越来越多，因此我国知识产权的法律制度必须要尽快
完善，在知识产权保护制度的基础上实施完整的保护措施，并以简便性与时效性为目的。为达到时
效性这一目的，政府应对企业开放对知识产权的查询与交易、评估等便捷窗口，以此提高工作速
率，对高素质、高能力的知识产权领域人才进行专业培养，企业内部是一个企业的核心，能起到决
定作用。企业如果要想向更远的目标发展，就必须对企业内部管理完善，使企业得到更加安全可靠
的保障。
（三）增强对社会知识产权意识的培养
对企业知识产权管理增强的方式还有提高大众尊重别人劳动成果的意识、珍惜人才与创新能力
等，这样才能更好地维护知识产权与促进企业发展。企业竞争中最重要就是创新能力，拥有创新能
力，能使企业所有资源完美应用，能让企业处于高速发展状态。因此，企业有创新能力者应将知识
分享，进一步加强资源整合、软实力等企业管理中重要的因素，扩大市场，同时要加强创新能力，
只有不断创新才能让企业可持续发展。
（四）进一步提升对知识产权的管理
为进一步保护知识产权与增强企业竞争力谋取最大化利益，企业应在技术创新与保护方面进行
总结，制定出更好且适合自身企业的知识产权战略。知识产权是一个企业的命根，是企业发展的催
化剂与增强竞争力最有效的途径。企业的知识产权战略是由多个方面组成，并不是单一的，可以結
合很多发展战略，以此形成完整的保护体系。
（五）加强对企业知识产权管理的制度
一些发展很快的国家就对知识产权管理制度非常重视，因此，对企业知识产权的管理提升，必
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须建立在完整的管理制度基础上，这样才能引导知识产权管理发展走向正确的道路。知识产权管理
制度一般有三点，一是知识产权的多类性，如专利、著作等产权完整的制度体系，二是激励知识产
权的制度，这就是对职工的创新能力与职工入股等奖励制度，三是对知识产权的相关合同制度进行
有效的完善，知识产权管理与保护的实际措施进行有效的实践。endprint
（六）知识产权管理责权制度
对企业知识产权管理而言，责权分明是重中之重，企业要以责任为第一原则，对各组织机构权
限与责任明文规定。只有权责分明，才能提高工作效率，加强管理者的能力，对企业进行有效的分
级化管理，提升管理效率。就企业来说，这是一个高效的管理机制，能促进企业发展，避免不必要
的官司。
（七）组建企业知识管理部门
人才是企业的中坚力量，管理制度创新需要技术、能力、知识，这是由企业的人才实现的，但
是有能力又掌握先进技术的人才一直处于稀缺状态，对这类人企业应珍惜，对其思想教育与生活应
多关注，并让他们不断对企业进行改善，为企业带来最大的经济效益与发展前景。因掌握创新技术
的人才稀缺，导致管理制度不完善，所有缺点全都暴露在外。由于制度没有严密性、系统性，导致
随意性太大，在做出决策时容易出现阻碍。对于存在的这些问题，不仅要对其解决，还要深究其根
本原因，找出问题出现的根源，这样才能找出更好地对策应对，为企业的发展做铺垫。
一些发达国家都对知识产权管理机构非常重视，因此知识产权部门是企业最重要的部门之一。
根据我国的现状与企业的发展规模、性质、自身特点等，要想建立知识产权部门，就必须组建一个
高素质、高效率的管理团队，这就是对企业各项制度执行力的保障，保证企业发展与未来发展目标
得以实现的关键，还应与其他部门相互沟通合作，统一员工向更远目标发展的思想，调整改善企业
内部管理，提高企业运作效率。企业知识产权管理在发展过程中的需求，必须要企业对以前的管理
方式与思想进行改革，需要充分观察管理能力、管理效率及创新能力，做到合理分配，企业管理者
对以前的管理方式与思想进行改革，创造出适合企业自身的管理制度与创新能力，共同让企业知识
产权管理得到有效发展。
加强知识产权管理系统，增强其规范与法律力度。我国在经过知识产权纠纷的过程后，深刻认
识到自身对知识产权管理方面有诸多的不足，逐渐对这一方面进行重视，但在企业方面，知识产权
管理需要完善其反馈系统，增强适应能力与创新能力，提升知识产权环境的检查与社会性服务，针
对企业的自身条件，作出相应的方针，提供方便快捷的查询与专利办理窗口。我国知识产权管理还
需进一步提升，对其还需要通过实践不断完善，国家还要加大法律力度，对知识产权法律制度有效
改进，以促进企业发展与知识产权管理的提升。
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第四章 增材制造（3D 打印）企业《知识产权管理策略》制定手
册
在明确“知识产权管理策略”可执行的情况下，我们首先要动员和组织相关战略制定成员，进
行学习和研究，并做好制定前的准备工作，再根据战略组成和制定流程，做出科学的具体方案。
第一节 动员与组织
在决定制定“知识产权管理策略”后，就需要开始动员和组织相关人员进行战略规划。设计战
略规划是企业战略规划管理中最为基础的内容，企业必须邀请具有丰富战略规划设计经验且对行业
发展趋势有着深刻了解的专业人员，同时还应抽调对企业实际情况熟悉的一线工作人员，共同组成
一支具有丰富经验、专业互补的战略规划设计小组负责设计战略规划。同时，企业应为小组提供尽
可能齐全的资料，使小组得以综合考虑各种资料对企业外部机遇与挑战进行 SWOT分析，进而有效
提升企业战略规划的科学性和准确性。
一、动员
对于任何一个企业而言，要想真正有效地开展高水平的战略规划管理存在着很大的难度，这就
要求企业必须重视提升自身的战略规划管理能力，才可以更好地促进企业的发展。一方面需要不断
加强理论研究，不断丰富战略规划管理研究成果，为企业战略规划管理提供理论支撑。另一方面，
应重视战略规划管理团队的建设工作，吸收各种优秀人才参与战略规划管理，进而为企业战略规划
管理提供团队支撑。
部门
序
号
推动事项 推动要点
责任
人
推动时间
备
注
1
决定在公司推行
“知识产权管理
策略”
召开专门会议就推行“知识产权
管理策略”作出决定
2
成立公司“知识
产权管理策略”
建设领导和制定
小组
确定公司“知识产权管理策略”
建设小组的人员及分工。公司应
当在设立战略委员会，或指定相
关机构负责公司发展战略管理工
作，履行相应职责。
动员
3
进行建立“知识
产权管理策略”
思想动员
召开公司建立“知识产权管理策
略”思想动员会
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41
二、组织
战略管理者是企业战略管理的主体，他们是企业内外环境的分析者、企业战略的制定者、战略
实施的领导者和组织者、战略实施过程的监督者和结果的评价者。因此，战略管理者的构成、各自
的参与方式、程度以及相互关系等因素，都对企业成功地实施战略管理有着重大的影响。
由于战略管理者构成了企业战略管理的核心体系并直接参与到企业内外环境的分析的整个过程
中，因此，企业的战略管理者既是分析者又是制定者，既是领导者也是组织者。一般企业的管理层
由公司层管理者、事业层管理者和运营层管理者这三个主要的管理阶层构成。而战略管理者涵盖了
企业这三个层次的管理者。通常战略管理者包括企业的董事会、高层管理者、各事业部经理、职能
部门管理者以及专职计划人员。
成员 职责
（一）董事会 从战略管理的角度，董事会具有三项主要的任务：
（1）提出企业的使命，为企业高层管理者划定战略选择的具体范围。
（2）审批高层管理者的建议、决策、行动，为他们提出忠告和建议，规划出
具体的改进措施。
（3）董事会通过它的委员会监视企业内外环境的变化，注意这些变化将会给
企业造成的影响。
（二）高层管理
者
企业高层管理者负责制定和管理战略规划过程。为了确定企业的使命，建立企
业的目标，制定企业的战略和政策，企业高层管理者必须高瞻远瞩。企业各层
管理者分配在企业战略规划上的时间因其在企业内的地位不同而异。
公司层管理者由企业的董事会董事、执行总裁、高级总裁、高级经理和高级顾
问组成。
（三）专职计划
人员
当企业高层管理人员无法应付过于繁重的战略指定工作的时候，通常将其中一
部分工作交给一个由高层管理人员组成的计划委员会，或由一名副总经理负责
的专门的战略计划或规划部门。这种专职的计划人员主要负责收集和分析各种
数据，提出和评价各种可行的战略选择。
第二节 学习与研究
一、学习方案
部门
序
号
推动事项 推动要点
责任
人
推动时间
备
注
学习
与准
备
1
组织相关人员参
加“知识产权管
理策略”班学习
领导小组和公司主要干部系统学
习“知识产权管理策略”的意义
与方法
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2
组织员工需求调
查
组织员工满意度调查和需求调查
3
组织执行组成员
参加“深化班”
学习
执行员核心成员参加“深化班”
学习，草拟方案
二、研究方案
构建闭环的战略研究体系，一是要开展形势分析，明确“我们在哪里”；二是制定战略策略目
标，明确“我们要去哪里”；三是推动战略实施，明确我们怎么去，包括战略规划与滚动规划的制
定、年度计划的制定、战略实施的手段等；四是提升战略实施的保障水平，确保战略实施效果。
也可以分领域、分区域、分业务持续深入开展研究，形成综合性、专题性研究报告，为公司指
明发展方向，为项目提供决策支持服务。
事项 建议
研究机制 构建了以公司战略发展中心团队为核心，规划计划、财务、企业管理、人力资源等多部
门参加，部门内部多岗位参与，外部支持机构协助的研究机制。
研究团队 形成了由战略发展中心+各部门组成的战略研究团队，充分发挥市场、研发、运营、管
理、商务、后勤等多专业结合的优势，同时与项目公司、研究支持部门、总部机关各部
门充分合作，做到跟踪及时、信息充分、数据齐备、研究有据、结论靠实。
优化战略研究
组织架构
建立战略研究与管理工作机制，集中公司内外部战略研究机构及各地区和项目公司为支
持力量，深入系统开展战略研究与管理工作。
构建开放式研
究网络
加强与外部咨询公司、行业协会、政府研究部门的沟通联系，并建立合作关系，形成开
放式的研究平台，开展重大战略课题的联合研究，实现跨部门、跨学科的开放合作。
加快信息、成
果共享与成果
转化
推进基础资料信息、业务信息、战略研究成果共享，拓宽资料和信息来源，构建战略研
究与管理相关数据库，建立定期成果交流机制。形成业务战略研究成果，定期发布《战
略发展报告》《行业要览》，以及《业务战略信息参考》、热点问题专题分析等不定期
报告。
加强战略研究
队伍建设
以战略支持机构研究人员为主体，培养和打造一支战略研究的核心专家团队。通过研讨
培训、出差调研、定期交换、相互挂职等多种形式，大力培养业务战略咨询专家，巩固
和提升业务战略研究队伍水平。
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43
第三节 制定前准备
企业发展战略规划不仅仅只是企业如何在经济市场中发展，而是涉及多方面的规划。企业发展
战略规划人员需要对其包含的内容有清晰的了解，帮助企业制定出全面的发展规划，从而推动企业
在经济市场中不断的发展。
一、制定原则
科学制定发展战略，精心设计流程，突出战略制定的广泛性、层次性和互动性，结合形势分析
找准切入点，发挥比较优势，分阶段差异化制定发展战略。
原则 建议
社会性 战略规划应充分结合外部社会环境，企业在进行战略规划的时候，不能仅仅只能对自身内
部情况进行分析，而应综合考虑包括社会因素、经济因素、文化因素、法律因素、政治因
素等外部社会环境，才可以更加精准地指导企业发展，从而促进企业的可持续发展。
科学性 科学性反映所拟定大战略符合客观规律的程度。换言之，战略是否具有科学性，应该与评
价者的偏好无关。无论是由谁来评价，只要他掌握了理性的和客观的标准，了解了企业的
实际情况以及战略拟定所依据的背景因素，都会得出相同和相似的结论来，就说明战略具
有科学性。
实践性 战略实质上是实践性的东西，而不是单纯思想性的东西。战略的实践性首先就在于它的对
策性。战略对策就是具有根本性、长远性、全局性的大对策。战略的基础是具有这三性的
深谋远虑(包括有关的理论思考)，战略的落脚点则就是由此形成的战略对策及其实践。
前瞻性 前瞻性是企业发展战略的根本特性，没有前瞻性就不称其为战略。前瞻性是不能用企业当
前发展轨道简单外推的方法保证的，而是需要对拟实施的企业发展战略与未来经营环境互
动结果进行分析和判断来获得。
创新性 创新不仅是保证民族始终具有源源不断的生机和活力的核心，还是提高有效性的关键，创
新的对象包括商品、用途和营销战略，创新的目的是提高消费者对商品的满意度，赋予企
业强大的综合竞争力，为市场份额的抢占奠定基础。综上，对创新创造引起重视是实现企
业可持续发展的前提，基于差异化理念所制定营销战略的有效应用，同样离不开企业的创
新和创造。
全面性 战略目标是一种整体性要求。它虽着眼于未来，但却没有抛弃现在；它虽着眼于全局，但
又不排斥局部。科学的战略目标，总是对现实利益与长远利益，局部利益与整体利益的综
合反映。科学的战略目标虽然总是概括的，但它对人们行动的要求，却又总是全面的，甚
至是相当具体的。
动态性 公司所面临的外部环境一直在变化，随着战略目标的逐步实现及调整，人力资源规划也需
要及时做出相应的调整；不能简单的将人力资源规划理解为静止的数据收集和一劳永逸、
永远不变的应用。
长远性 企业的战略规划管理主要是将利益放在未来的发展阶段，这样才是最为科学的发展措施。
企业在制定战略规划时，必须从自身长期发展目标和长期利益出发，全面分析企业内部条
件和外部环境，从而保证企业战略规划的科学性和合理性。
竞争性 在当前竞争日益激烈的现实情况下，企业只有制定出具有较强竞争性的战略规划，才可以
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44
使企业得以从其他竞争对象中获得更多的市场资源，进而帮助企业在激烈的市场竞争中得
以立足。
全局性 企业在制定战略规划时必须坚持从全局出发，战略规划必须和国家、社会的整体发展战略
相契合，进而使企业在新形势下得以充分发展。
整体性 即企业在进行经营决策的过程中，要将企业作为一个完整的整体对待，方案的实施过程中
也要以全局的角度出发，用发展的眼观对待企业的经营决策。
实事求是 即企业的所有经营决策要以企业的实际情况为基础，要符合企业的实际需求，制定的决策
方案有实施的可能性。
保证信息的准
确性和完整性
企业的经营决策是依靠大量的经济信息为基础实现的决策的，因此掌握经济信息的准确性
和完整性是企业实现科学决策的关键。
对比选优原则 企业在进行经营决策的过程中，要广泛的对比信息，集思广益，制定出多套实施方案，并
在实施方案中择优选择。
减少副产作用
原则
企业在执行经营决策方案的过程中必定会产生一些副作用，因此企业在方案实施前要明确
执行过程中的副作用可能存在哪些，将副作用降低到最低值。
坚持民主原则 企业在制定企业经营决策过程中不能仅凭企业领导的单方面决策，要广泛的听取各专业研
究人员和专家的建议，发挥个人的智慧和力量。
二、注意事项
企业在实施战略时，应该综合考虑多方面，并结合自身实际，采取适合自己的决策，从而在市
场竞争中保持不败之地。
注意事项 分析
企业战略规划
制定较为随意
目前，许多企业对于战略规划的制定并没有建立在对企业实际情况、行业竞争情况和社会
整体状况科学分析的基础之上，而是由企业拥有者或者主要管理者仅凭一些片面信息闭门
造车、凭空想象出来的，存在着很大的随意性。这就导致企业制定出来的战略规划严重偏
离于企业实际情况，这就必须使战略规划只能是停留在纸面上、口头上，难以真正将其落
到实处，充分发挥其应有的积极作用。
企业战略规划
实施不够到位
虽然战略规划已经制定出来，但是许多企业却由于各种主客观因素并没有采取有效措施全
力推进战略规划，仅仅只是将战略规划停留于规划层面，难以充分发挥其应有的积极作
用。究其根源，主要在于这些企业并没有制定出科学合理的战略规划实施方案，没有将战
略规划目标、任务进行合理分解，进而导致企业战略规划实施过程中难以到位。
企业战略规划
调整不够及时
许多企业一旦制定完战略规划之后，并没有根据战略规划环境的变化而进行及时有效的调
整，甚至错误地认为企业战略规划必须保持稳定，出于维护其权威性不应随意进行更改。
在这种情况下，很容易导致战略规划难以有效指导企业发展，甚至有可能会导致企业走向
歧途，使企业经营管理面临各种风险和隐患。
缺少消费者视
角
一般竞争战略理论主要是从企业资源和内部组织运营层面提出的理论，其推论的依据是低
成本和差异化两种活动在资源和组织上的不兼容，而没有考虑消费者对产品低价和特色需
求的分布状态。成本领先或者差异化会影响产品的价值形态，而产品的价值最终必须要经
过消费者的认可。
缺少外部协作
视角
一般竞争战略理论提出于 20 世纪 80 年代，当时业务外包尚没有盛行，因此一般竞争战略
理论主要是基于组织内部的资源配置，其视角是内部化的。但是，随着科技的发展，企业
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间的分工合作越来越盛行，业务外包越来越普及，企业内的资源和组织冲突可以通过企业
间的分工合作来避免。当把企业间的业务外包，以及新科技的元素考虑在内，一般竞争战
略理论立论的基础就显得太狭隘，使该理论无法适应新时代的环境变化。
不同战略界限
不明
成本和特色是企业战略中的两个基本要素，所不同的是它们的偏重、程度和组合。在骑墙
战略可行之后，原有的成本领先和差异化之间的界定被打破，形成了一个决策的区间，界
限不明。
三、有效战略的关键点
战略的制定过程对企业来说是组织各环节进行目标一致性协调的过程，因此制定中的大量讨
论、沟通工作是非常必要的。很多企业制定了战略，但是在内部确作为高度机密，锁在柜子里或者
只有少数人知道并理解，这种做法是不可取的。现在，很多企业强调战略的透明度，强调战略制定
过程中，组织各层级的充分参与，在制定的过程中达到引领方向、规避风险、达成共识。在这里通
过头脑风暴、战略研讨会、各种宣贯学习活动等方式方法，可以使企业的战略真正做到在内部人所
共知。
另外，战略本身也是随着时间的推移而需要不断的调整变化的。很多企业习惯于制定了战略后
3到 5年内不做任何调整，结果导致战略规划与实际运营脱节，战略失去其应有的价值，是非常值
得防范的。
关键点 内容
可预期的战略
目标
战略目标是对企业战略经营活动预期取得的主要成果的期望值。战略目标的设定，同时也是企
业宗旨的展开和具体化，是企业宗旨中确认的企业经营目的、社会使命的进一步阐明和界定，
也是企业在既定的战略经营领域展开战略经营活动所要达到的水平的具体规定。
建立健全战略
决策体系和责
任体系
发展战略和规划管理要实行统一领导，分层管理，子战略和规划纳入整体发展战略体系统一管
理。明确负责战略管理的工作机构，建立工作制度，配备专职工作人员，按照公司统一部署制
定发展战略和规划，子战略和规划方向、目标、行动计划要符合公司整体发展战略和规划。积
极适应新时代、新形势下业务结构复杂、多元化经营的特点，确保公司业务规划、区域规划高
效推进和有效落实；深入探索战略实施机构的一体化运行机制，组成战略实施集群，确保战略
任务的实施承载、规划指标的有效分解和战略资源的优化配置。重点在战略性新兴业务、战略
营销区域试点组建战略实施集群，探索、积累和形成可复制经验后推广应用。
做好市场的调
查、细分、定
位
实施“知识产权管理策略”，应该建立在科学、缜密的市场调查、市场细分和准确的市场定位
基础上。因为市场调查、市场细分和市场定位能够为企业决策者提供顾客在需要方面的差异
性，准确地把握“顾客需要什么？”在此基础上，分析满足顾客差异需要的条件，要根据企业
现实和未来的内外状况，研究企业是否具有相应的实力去满足顾客的需要。
要实施“知识产权管理策略”，科学，彻底的市场调研，市场细分和市场定位应成为基础。由
于市场调查，市场细分和市场定位可以为决策者提供客户在物质需求和精神需求方面的具体信
息，并准确理解客户的真实需要。基于此，企业需要分析能够满足客户差异化需求的条件，根
据公司的实际情况及其未来的内部和外部条件，研究公司是否具有适当的实力来满足客户的需
求。
战略要有连续
性
任何一个战略必须要实施三至四年，否则就不算是战略，如果每年都对战略进行改变的话，就
等于是没有战略，而是跟时髦。这并不意味着你就永远一成不变，首先你要不断地寻找先进的
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做法，第二总是要寻找更好的方式来实施你的战略。如果有了新的技术，那么就要问下我这家
公司如何用这个技术使我的战略变得更有效呢？如果你有一个很清晰的战略的话，实际上，变
化得速度更快，因为有战略你就会确定出优先顺序，确定出哪些是重要的。如果没有战略的
话，所有东西你都会觉得是重要的，这样哪个先做、哪个后做反而搞不清楚了。
环境适应性 差异化战略作为一种战略，首先是寻求对环境的适应而存在的。理性的分析技术是基于环境的
变量，战略的核心在于对环境的适应，战略能够使组织通过确定外部环境中的机会与威胁，获
得组织与环境的协同与适应。
竞争位势与定
位
差异化战略是分析企业的竞争位势基础上，选择合适的定位。企业战略的核心应在于选择正确
的行业，以及在竞争作用力面前寻找进退有据的地位，做出适当的定位。
面对竞争力，企业可采用三种基本的通用战略应对——成本领先、差异化和目标集聚。
实施差异化贵
在创新
随着社会经济和科技的发展，一方面客户的需求会发生变化，昨天的差异化将成为今天的一个
普遍现象。竞争对手也在发生变化，尤其是产品价格、款式、广告、包装和售后服务等，这些
都很容易被一些企业所模仿。因此，任何差异都不会持续，要使公司的差异化战略成为长效
药，唯一的出路就是创新，利用创新来适应客户需求的变化，利用创新去战胜对手的模仿跟
进。
差异化应恰到
好处
引入差异化战略应加强对整个营销过程的管理和控制。最重要的是注意顾客的反馈意见。由于
任何营销策略的成功与否，最终的决定是作为上帝的客户，没有得到客户的认可，理想的策略
就是张纸。只有通过客户的反馈，企业才能准确确定是继续保持，还是加强或撤销企业当钱的
营销策略。只有消费者认可的差异才是有益的，过度的差异可能会带来两方面的负面影响：一
是会引起消费者不满；二是会增加成本，迫使企业提高商品价格，从而抵消了差异带来的价
值。因此，适度差异是差异化营销的重要原则。
难以模仿性 企业差异化战略的成功还在于自身不容易被竞争对手模仿。由于管理资源产生于团队的互动和
通过互动积累的经验，是组织通过长期团队工作、试验、学习和演化而来的组织特殊技能，所
以管理资源是在别处无法简单复制的。
核心能力理论对企业的启示是企业在实施差异化战略过程中，要努力培育出自身的核心竞争
力，使得自身的差异化不会因为竞争对手的模仿或替代而变得“不差异”。
要及时延展和
升级
任何成本差异都取决于时间，因为竞争、技术和需求等其他因素在不断变化，环境或先决条件
的变化可能会使公司原本非常有效的差异化的价值变得无效。所以，企业必须与时俱进，继承
过去品牌的无形资产的同时，对企业产品进行适当升级延伸。
动态能力 动态能力理论里所讨论的能力已经不同于前面提到的企业核心能力，而是改变企业能力的能
力。从本质上来说，动态能力论表现出了一种动态的非均衡状态，认识到在一个变化无常的环
境中，企业需要对能力持续不断地维护、培养和开发，从而实现企业持久的竞争优势。
在自身产品上
完善
企业起步后若产品有市场，或遇同业竞争，均需扩大生产规模以提高产品竞争力。而企业仅靠
自身的资金积累是很难在短期内扩大规模的，此时就需要融资来扩大再生产。融资的方式有信
贷、股权融资或发行债券等。若融资渠道通畅，企业还可以通过并购、重组等方式迅速扩大生
产规模。同时，企业应将触角伸向产业链的前端和后端，打造完整的产业链；通过期货市场实
现对原材料和产成品价格和供应的控制，通过外汇市场实现对用汇风险的控制；将富余资金投
资于证券、期货和房地产市场，以期实现资本的增值。
在企业组织管
理上完善
企业规模扩大，人员增加后，提高组织管理效率成为迫切的话题。企业要由大变强，就必须通
过完善公司治理以提高组织管理效率，构建先进、高效的组织管理体系。所谓“大公司病”就
是因为管理不善，导致部门职责不清，甚至互相扯皮，员工军心涣散，企业一盘散沙。公司治
理简单讲就是企业组织管理体系的制度化建设，完善企业各项管理制度，依法管理企业，将员
工积极性和创造性发挥最大化，激励的同时依法监管。只有明确产权关系，制定完善各种法
规，特别是明确部门职责，加强对员工的激励措施和监管措施的制订，公司高管带头遵守法
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规。员工上下按制度办事，而非看老板的脸色行事。这样公司治理必然会水到渠成，企业运作
井然有序。
在企业竞争核
心上完善
企业要进一步提高核心竞争力，必须在技术创新和品牌建设方面下功夫。“一流的公司卖技
术、二流的公司卖产品、三流的公司卖力气”就是现代企业获利模式的最好写照!发展战略中
“标准、专利、商标和版权”越来越成为国际大企业获利的法宝。企业在实施技术研发时可参
考上世纪 90 年代美国硅谷科技网络公司对科技人才实施股票期权或送红股等方式。物质的激
励和雄厚资金的支持是技术创新成功的关键。知识产权的立法保护是技术创新的底气和信心源
泉。
加强创新创造
能力
在企业差异化产品战略过程中, 要以差异化竞争为基础进行创新创造能力的改造, 创新是民族
具有生机与活力的保障, 也是企业“知识产权管理策略”的有效措施, 主要包括产品的创新、
用途的创新、营销战略的创新等, 不断提高顾客满意度, 加强企业的竞争能力, 为企业抢占市场
份额做好准备, 不断增强企业的创新差创造能力, 促进企业的可持续发展。
要有一个独特
的价值诉求
就是你做的事情和其他竞争者相比有很大差异。价值诉求主要有三个重要的方面：准备服务于
什么类型的客户？满足这些客户什么样的需求？你们会寻求什么样的相应价格？这三点构成了
你的价值诉求。你的选择要和对手有所不同。如果你想和跨国公司竞争做同样的事情，就不太
可能成功，因而必须制定一个战略，采取一种独特的视角、满足一种独特的需求。
精心设计的价
值链
要有一个不同的、为客户精心设计的价值链。营销、制造和物流都必须和对手不同，这样才能
有特色否则只能在运营效率上竞争。
要做清晰的取
舍，并且确定
哪些事不去做
制定战略的时候要考虑取舍的问题，这样可以使你的竞争对手很难模仿你的战略。取舍非常之
重要，因为鱼和熊掌不能兼得，只能有所为、有所不为。企业常犯的一個错误就是他们想做的
事情太多，他们不愿意舍弃。如果你有取舍的话，对手学了你就会伤害他自己，这就迫使对手
做出取舍：或者彻底放弃自己已有的核心优势，或者放弃抄袭，或至少不会有效地抄袭你。
在价值链上的
各项活动，必
须是相互匹配
并彼此促进的
西南航空的低成本模式、戴尔的直销和大规模定制模式为什么难以模仿？因为他们的优势不是
某一项活动，而是整个价值链一起作用。竞争对手要想模仿你不能只模仿一件事情而是要把整
个战略都模仿过去才能有效。
第四节 战略组成与制定流程
一、战略结构组成
战略目标实际上表现为战略期内的总任务，决定着战略重点的选择、战略阶段的划分和战略对
策的制定。可以说，战略目标的确定是制定发展战略的核心。
项目 具体
总体目标 主要包括战略宗旨、战略目的、战略目标、战略投资方向、战略投资项目(附相关投资项目
的投资模式、商业模式、赢利模式和经营模式纲要)、战略重点、战略措施、战略规划检验
方法和程序等。由董事长组织编制，主要解决企业发展方向和战略投资项目问题。
企业经营战略 配合落实企业总体发展战略的经营管理战略。即公司内部各个经营单位，为配合企业总体
发展战略实施所制订和实施的子战略。经营战略是在企业总体战略的指导和制约下，指
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导、管理具体经营单位的计划和行动的战略。由总经理组织编制，配合企业发展总体战
略，将企业发展战略中制定的目标、项目落实到日常经营管理行为中。
企业职能战略 企业职能战略即公司职能部门战略。是企业各职能部门为配合企业总体发展战略实现，而
编制的企业投资运作、研究开发、生产作业、市场营销、财务管理和人事管理等主要职能
部门的战略规划。由总经理指导各职能部门负责人编制，各部门配合企业经营战略，组织
落实经营战略。
二、战略制定流程
第一步：提出企业的初步目标、决策和任务。考虑在今后一段时期内应该完成什么样的任务，
达到怎样的目标。
第二步：分析企业资源。应对资源的有利方面和不利方面作一个实事求是的估价，分析时既要
重视生产和财务方面的资源，也要重视人力的资源，尤其是人的能力和技术。
第三步：估价企业的潜力。主要是两个方面：一是分析企业的技术能力；二是分析企业的竞争
者的情况。把本企业的产品与竞争者的产品作比较，分析其本身的长处和短处。
第四步：调研国内外市场，包括对顾客的调研和市场的调研。
第五步：评价和选择进入市场的报告。进入市场要重视研究企业的顾客、供应者、批发者、零
售者在销售渠道中的分布情况以及怎样得到他们的帮助和合作。
第六步：制定企业发展战略规划。其内容有形势分析，要达到的具体目标、活动日程安排、财
政预算等。
部门 序号 推动事项 推动要点
责任
人
推动时
间
备注
1
确定企业的发展
方向及目标
召开专门会议确定公司战略目标。
2
科学编制公司
“知识产权管理
策略”
战略规划是为了实现发展目标而制定的具体规
划，表明公司在每个发展阶段的具体目标、工作
任务和实施路径。
方案
制定
3
制定相关的约束
和政策
这就是要找到环境和机会与自己组织资源之间的
平衡。要找到一些最好的活动集合，使它们能最
好的发挥组织的长处，并最快地达到组织的目
标。这些政策和约束所考虑的机会是现在还未出
现的机会，所考虑的资源是正在寻找的资源。
这是近期的任务，计划的责任在于进行机会和资
源的匹配。但是这里考虑的是现在的情况，或者
说是不久的将来的情况。由于是短期，有时可以
做出最优的计划，以达到最好的指标。经理或厂
长以为他做到了最好的时间平衡，但这还是主观
的，实际情况难以完全相符。
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49
4
基于公司战略修
订公司相关制度
整理并修订公司人力资源、绩效管理、财务管理
等制度。
5
形成完整“知识
产权管理策略”
方案
将相关准备资料系统整理形成可执行激励方案
6
“知识产权管理
策略”方案的研
讨和修订定稿
组织公司相关人员对草案进行研讨并按决议修订
第五节 具体方案制定
一、具体方案制定
具体方案根据公司实际情况制定，以下为制定战略考虑因素（参考）：
项目 策略
愿景规划 企业的使命、愿景，长期目标或发展期许
战略目标 未来 3-5 年的规划与相关目标，战略的制定方式、参与程度
战略规
划方面
支持能力 目前的资源能否支持战略达成？如何实现战略目标？
商业定位 业务定位、目标市场、客户的选择与需求
行业状况 行业态势、竞争格局、行业标杆与竞争对手优劣势对比
企业情况
公司的核心竞争力在何处？如何发扬？公司短板在何处？如何有效规
避或优化改善？
盈利能力 业绩与利润来源及占比、发展空间、存在风险等。
商业模
式方面
新商机 有无新的发展可能/创新机会/提升空间？
市场方
面
目标市场
1、企业现阶段的目标市场是什么？
2、为什么选择该行业和市场？
3、企业的主要消费市场有哪些？如何细分的？
4、目前企业在业务覆盖的市场，市场容量有多少？市场占有率如何？
主要营销策略是什么？
5、我们开发新客户采用的方法有哪些？哪些比较好用？
6、主要竞争对手有没有？有哪些？竞争对手哪方面做的比较好？
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50
客户定位及
价值主张
1、我们的主要客户是哪些？
2、客户的关注点在哪些方面？
3、我们能给客户提供什么样的服务和价值？
4、我们与客户保持粘性的方法？做了什么样的业务动作？
5、客户满意度及老客户的维护情况如何？
6、企业是如何进行客户定位/细分的？
7、客户对产品/服务的关注点在哪里？
8、我们想要传递给消费者的价值是什么？
市场定位及
策略
1、行业市场情况如何？行业竞争程度如何？
2、企业在行业中处于什么水平？主要竞争对手有哪些？ 哪方面比我
们更强？
3、行业标杆有哪些？ 行业平均利润率是多少？
4、本企业的商业模式是什么样的？主要价值创造过程有哪些？
公司发展战略与与行业发展、竞争态势、经济、社会、文化等外部因
素是否适宜？
与公司的规模、产能、产品特性、公司竞争优劣势等条件是否符合？
营销渠道、
方式、区域
拓展
1、企业是如何开展市场营销的？现在的市场覆盖范围及情况？
2、企业有没有未来的市场拓展规划？若有，是怎样的？
3、企业的产品销售渠道都有哪些？销售方式是什么样的？目前已拓展
区域和即将拓展的区域在哪里？代理商合作的具体方式？
4、营销战略及营销策略是如何制定和执行的？
营销方
面
核心竞争力
1、企业的核心竞争力是什么？有什么样的优势资源？
2、企业是否具备核心壁垒？
3、和竞争对手企业对比，企业的核心竞争力是什么？
4、持续争取或保持核心竞争力的关键因素在哪里？企业如何采取行动
的？
5、如何确保企业核心竞争力的可持续性？其关键点在哪里？
生产方式和
服务
1、生产、研发或服务的方式是怎样的？优化和创新能力如何？
2、对于满足市场需求存在哪些优劣势？
3、企业产品的供应链是如何管理的？关键环节有哪些？在关键环节上
我司是如何应对的，现在或未来打算采取哪些行动？
产品方
面
利润来源/盈
利模式
1、现有的核心业务有哪些？
2、主要业绩和利润来源在哪些方面？比例大约是多少？
3、是否有新的利润点可以开发？
成本结构
1、企业成本由哪些方面构成？较大的成本支出在于哪些方面？
2、企业的主要成本是什么？营业成本率是多少？行业的营业成本率大
约是多少？企业的各项业务的毛利是多少？管理成本，产品成本，人
力成本各占多少比例？
3、企业是如何控制和优化成本的？运营方
面
模式创新规
划
1、核心业务、增长业务及种子业务有无规划？未来准备如何发展及转
型？
2、本行业主要的商业模式有哪些？行业是否有创新型商业模式出现？
3、内部创新关注点在哪里？行业创新关注点在哪里？产业创新机会在
哪里？
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51
企业资源
企业资源是指企业所拥有或控制的有效因素的总合，主要分有形资
源、无形资源和组织资源，包括资产、生产或其他作业程序、技能和
知识等。
公司有强大的战略同盟
公司有很好的社会背景
公司有比较好的社会关系
公司社会关系一般
企业治理
1、我们的创始股东有几人？现在的股东有几人？
2、各股东的股份比例是怎样的？ 谁是实际控制人/控股股东？
3、股东们现在是否都参与企业管理？担任什么岗位？股东间都是什么
关系？股东之间是如何沟通与决策的，对企业的发展是否起到了积极
作用？
4、执行效果怎样？建立了哪些制度？运行是否顺畅？ 存在什么问题
5、企业是否有引入优秀骨干进入企业股东的想法？
6、如何做财务风险管控？
人员配置是否合理？
公司理念是否形成？定位是否合理？是否真正得到落实？
股权结构是否合理？
二、配套方案制定
分类 项目 具体内容
组织架构 组织架构与公司战略的适配度？如何提升组织效率？组织规
划方面
沟通协调 内部沟通协调情况如何？跨部门协作能力如何？出现问题如何解决？
产业规划 公司以后有无产业整合的机会/计划？如何联动相关产业资源？产融规
划方面
资本规划 公司有无融资规划和上市规划？
配置情况 人员配置如何？（适配度、胜任力、流动性、继任计划）
培训发展 培训开展情况及有效性、人才发展体系建设情况
薪酬激励 相关薪酬福利、晋升通道、激励措施执行情况、满意度及优化建议
人力资
源管理
方面
绩效管理 绩效考核目标制定、考核方式、评价体系、反馈机制等实施情况及存
在问题或担心、优化建议
企业文
化方面
文化影响 工作氛围、企业文化的理解程度，相关文化的落地措施、实施情况等
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52
第五章 增材制造（3D 打印）企业《知识产权管理策略》实施手
册
第一节 培训与实施准备
在战略规划实施过程中，企业领导者发挥着团队领头羊的作用，其一言一行都必然会影响企业
员工心理，这就要求他们在战略规划实施过程中必须注重发挥模范带头作用，坚定不移地推进新战
略。与此同时，企业实施战略规划必须具有广泛的群众基础，这就要求企业必须重视加强人力资源
管理，对广大企业员工进行战略规划的培训和教育，使企业每一个员工都能够正确地了解新的战
略，顺利达到企业战略规划执行的需求。
部门
序
号
推动事项 推动要点
责
任
人
推动时间
备
注
1
进行方案培训和
实施动员
分别进行激励对象和全员宣讲方
案并动员做好相关准备
培训
与实
施准
备
2
按方案要求调整
组织分工和配置
资源
对公司的组织架构、职能分工和
人力资源配置等相关资源进行优
化，确保按要求配置到位
第二节 试运行与正式实施
一、试运行与正式实施
当企业顺利完成战略规划设计之后，便开始进入战略规划实践阶段，便应明确这一阶段的重点
目标，清楚战略规划实施过程中需要重点解决的问题以及要达到的预期目标。在明确重点目标之
后，企业管理层应将重点目标进行合理分解，然后将目标分散到各个职能部门，使每个职能部门都
得以明确自身要完成的目标。企业通过目标分配，进而使每一个企业员工都承担起相应的任务，从
而使企业得以团结一心，更好的完成企业的战略规划。
部门 序号 推动事项 推动要点 责任人 推动时间
备
注
实施 1 试 运 行
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53
2 正 式 实 施
二、实施方案
结合实际、精心制定工作实施方案
面对每年出现的新形势，结合自身实际和业务特点，逐年印发“知识产权管理策略”工作实施
方案和具体工作要点，明确工作目标、具体措施和责任分工，各地区公司对目标和举措进行层层细
化分解，落实责任，制定各项目具体实施细则，确保开源节流降本增效工作有计划、高质量、有成
效地开展。
战略实施全过程闭环
管理
公司在科学编制、动态调整战略规划的基础上，推进战略规划的实施落地，逐步建
立包括年度实施要点、战略沟通分解、战略执行落实、战略执行评估、战略绩效考
核、战略监察审计等六个环节的战略规划年度实施程序，有序配套建立相关管理制
度、流程及工作标准。
编制年度实施要点 年度战略规划实施要点是在逐年分解落实公司总体规划的基础上，结合决策层的年
度经济形势分析预判和战略任务部署，形成的对公司年度各项工作的战略指引。各
级战略实施机构应遵循战略指引，强化战略协同，优化资源配置，确保实施要点中
的战略任务列入公司各类年度计划，并同时转化为年度重点工作任务，实现战略管
理嵌入公司整体运营管理流程的管理目标。
强化战略沟通分解 战略沟通分解是在加强内部战略沟通的基础上，运用战略管理工具，将公司战略规
划分解为各战略实施机构的年度战略任务和绩效目标，并转化为全体员工可理解、
可执行的行为的过程。先期选择战略性业务板块和重点骨干子企业进行应用试点，
导出试点机构的年度战略任务与战略绩效指标，形成可复制经验后有序进行推广，
逐步增强业绩考核的战略导向。
推进战略执行落实 战略规划实施过程中，战略决策机构、管理机构和实施机构应严格履行战略职责，
团结一心，协调一致，密切沟通，协同推进年度战略目标的实施落地。战略实施机
构应根据年度战略任务和绩效目标，逐一落实责任，协同推进，遇有重大问题应及
时向战略管理机构报告。
第三节 构建执行与推进体系
构建“知识产权管理策略”推进体系，进一步高效推进战略实施，确保战略稳准落地。
有效推进战略实施，通过设置以业务管理为主导的管控体系，科学编制实施五年规划和年度计
划，实施业绩管理与分级授权等一系列手段，推动战略实施并及时动态跟踪、评估、调整。
对大多数企业来说，战略构画的是一幅长远发展的蓝图，但如果不能有效地通过实施路线图将
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54
战略目标分解到每个年度的重点工作任务上，则会出现战略与执行的脱节。很多企业战略要求摆在
那里，但日常的运营又是另一个模样，你说你的，我做我的，战略无法有效落实。
好的方法是在战略制定之后，详细的讨论战略实施的路径，形成战略实施路线图，并将重点任
务进行细化，落实责任部门、时间以及相关资源。这样公司每个年度的经营计划与预算的编制也就
能够更加有目的性。年度的运营与整体战略目标的实现也就因此而实现了联通。
战略对于身处变化多端、竞争日趋激烈的市场环境中企业来说是至关重要的。制定切合实际的
发展战略既需要决策者的大智慧，也需要内部建立一套坚实的管理体系，任重而道远！
战略落地是连接企业理想与现实的桥梁，是企业实现理想的必经之路。当企业制订出一个清晰
而科学的战略规划之后，应该在能力与资源的基础上，把企业的内部能力与资源转化为现实的战略
竞争力，避免战略规划与企业经营脱节，形成“两张皮”现象。在新时代、新形势、新精神历史背
景下推进企业建设具有长远意义。
加强战略工作组织领导。各地区公司、项目公司总经理亲自抓工作落实，规划计划部、
财务部、企管部等部门明确分工，负责对工作的组织实施、检查指导和整体推进。
加强工作动态督导督办。通过周报、月报对工作开展情况进行督办督导，传递压力，确
保各项措施部署落地。
加强组织领导、建
立动态督导督办机
制
加强季度执行情况分析。各项目按季度上报措施落实情况和实施效果，汇总分析后及时
做好工作部署调整和典型经验的总结和推广。
大力加强宣传引导。充分利用企业报刊、网站、微信公众号等各种宣传媒介，及时宣传
报道工作进展和取得的成效。
组织开展员工合理化建议活动。充分发动广大员工积极参与，征集各类员工合理化建
议，推动形成全员参与的良好氛围。
积极交流推广典型经验。召开战略工作专题推进会，各项目交流分享工作经验，学习推
广典型做法。
营造全员全链条参
与环境
加大考核激励力度。加大工效挂钩力度，对工作取得显著成效的项目，在年度业绩考核
兑现及特殊贡献奖等的评审中予以倾斜，激发各项目工作积极性。
第四节 增强实施保障能力
切实加强战略实施保障，通过完善绩效考核体系，优化战略研究组织架构，构建开放式研究网
络，加快信息共享与成果分享，强化成果转化应用，加强战略研究队伍建设等手段确保战略实施效
果。
注重战略风
险防控
环境风险识别应对。围绕短、中、长期战略发展目标，紧扣业务管理中的重点和难点，全面辨识
和分析公司经营和新项目开发过程中的重要风险，建立风险数据库，构建公司风险指标体系。
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55
基于情景分析的战略风险评价。把可能对战略产生较大影响的风险因素确定为关键维度，通过专
家调查的方式，对关键维度风险因素进行情景开发，利用战略风险情景分析矩阵，确认最终战略
风险。
实施战略风险监控与规避。逐步建立健全风险防控体系和应急预案，持续跟踪综合风险度排名靠
前的重点国家，做到预防到位、反应及时、应对有力、损失可控。
找到战略实施的关键节点，理清其中的逻辑关系，科学制定战略地图。基于标准战略地图框架，
结合公司业务特点，定制化设计财务与业务、利益相关者、内部流程、学习与成长四个维度，共
同反应公司业绩情况。
为每个关键节点确定量化目标，实现战略指标化，开发与战略地图相匹配的计分卡。例如，在低
成本战略实施中，在财务与业务方面就设计制定了主营业务税前利润、现金贡献、投资资本回报
率、操作成本、完全成本、付现成本、发现储量有效转化率、产量递减控制率等指标。
加大业绩考
核力度
在公司机关部门和重点单位推广应用基于平衡计分卡的业绩合同。业绩合同由战略地图、计分
卡，以及以关键绩效指标(KPI)为核心内容的传统业绩合同三部分组成。
第五节 动态管理与完善
持续变革是战略执行的精髓
建立常态化经营策略研究与调整机制，以战略为指导，构建项目策略研究体系，比如“一项目
一策略，两年全覆盖，逐年滚动更新”，分层次、有重点、讲落地，提升项目决策支持能力。
对于企业家来说，优秀的战略如果不经过思考，不能融会贯通地去应用，只会适得其反。一定
程度上，优秀的理论自身在经受实践检验的同时，也在检验着实践者的智慧和能力。
要达到企业制定“知识产权管理策略”的目标，就必须进行持续的变革；只有持续变革，才能
真正形成最适合、最优的战略。
根据竞争环境变化进
行灵活调整
应该说，企业战略规划并非一劳永逸的，而是需要不断根据竞争环境变化进行灵活调整，
这就要求企业必须重视战略规划调整工作，及时掌握战略规划实施情况，全面了解市场环
境变化，进而针对性地进行企业战略规划调整，以便使战略规划更加符合企业发展实际情
况，进而促进企业的良性发展。
战略管理工作应遵循
动态调整原则，保持
战略规划体系的科学
性、前瞻性、适用性
和有效性。
总体规划中，三年滚动规划依据五年发展规划编制，同时对五年发展规划的持续优化与修
编。战略决策机构在战略规划期内做出的重大决定，作为战略规划补充或调整，及时列入
规划体系。在贯彻战略规划过程时，坚持战略指引、双向沟通、适度聚焦、优势多元原
则；进一步明确自身战略定位，有针对性地选择符合自身优势与特点的战略策划与引导，
加快差异化发展步伐。
进一步研究完善公司
发展战略
进一步研究完善公司发展战略和中长期规划、业务规划、职能规划和子企业发展规划；加
强战略协调与沟通、任务分解与落实、资源优化与共享，形成清晰的战略导向、时间表、
路线图和保障体系，确保战略规划具有更强的可实施性。
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第六节 战略评估、考核与审计
开展战略执行评
估
战略执行后评价是公司重要的战略控制措施，是从公司层面到战略实施机构、从当期业绩到
可持续发展、从重大战略任务到战略绩效指标多个维度进行的全面评估。遇特殊年份，年度
战略执行情况年度评估与五年规划中期或终期评估工作结合进行。
实行战略绩效考
核
公司强力推进战略规划实施，强调绩效考核评价体系的战略导向，先期可在战略实施集群试
点探索经验，逐步推进落实。逐步完善与战略实施和控制相关的组织、制度和文化，渐进推
动对子企业的战略绩效考核，并作为业绩考核评价的组成部分。
加强战略监察审
计
公司监察、审计部门将战略规划执行与战略绩效纳入全面监督范围。对背离公司战略规划方
向、执行公司战略规划不力、延误公司战略实施和导致重大损失的行为，根据公司管理制度
予以责任追究。
第六章 总结：商业自是有胜算
人生和事业有很多相似之处：两者本质上都充满不确定性，但又都具有提升长期胜率的方法。
决定人一生命运的，往往只是几个判断和决定，这很大程度上源自于你的认知；而认知能力的提
升，往往需要你长远的成长和坚持。我们也可能偶尔成功，但各种短期的偶然性终会被时间熨平，
最终的结果基本是公平的。
人与人之间智商的差别并不大，那么为什么人与人之间在人生与事业的成就上会有那么大的差
别呢？有一句话说的好：成功路上并不拥挤，因为坚持的人不多。人生和事业充满了一个又一个挑
战，在前进的路途中，我们需要坚持不懈、勇敢顽强和沉着冷静，才能不断突破自我，超越极限。
做企业也一样，如果没有坚定的信念，没有一种气魄和胆识，注定是无法成功的。
除了坚持，还有什么导致人与人之间最大的差距呢？天道并非一定酬勤，艰苦的坚持和勤劳固
然重要，然而更重要的是认知。你的人生高度，包括你的财富能达到的高度，不会超越你的认知高
度。认知能力的提升，是思维方式、思维层次的提升，是深度思考能力的提升，它能让你具备一眼
洞穿事物本质的能力。花半秒钟就看透事物本质的人，和花一辈子都看不清事物本质的人，注定是
截然不同的命运。而能否抓住行业本质，是企业的一大核心竞争力。
人之所以痛苦，常在于追求错误的东西。认知的提升，需要正确的人生观、价值观、世界观指
引。只有正确的人生观、价值观、世界观，才能放大你的格局，才能让你的认知到达足够高的层
次，你的人生才不会偏离方向，你才能获得真正的成就。正如：为客户创造了价值，企业也就从中
分享了价值；为这个社会创造了多少财富，企业就有多么伟大。
亲爱的朋友，人生和事业就如逆水行舟，不进则退。人生和事业最痛苦的不是错过了，而是明
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白的时候已太晚。正如开头提及的——人生和事业有很多相似之处：两者本质上都是充满不确定性
的，但又都具有提升长期胜率的方法。而巴菲特之所以这么成功，有个重大的原因就是他悟的早而
且活的久，20多岁就开始积累财富，一直到现在快 90岁了还没有停止。
我们要找到提高胜率的方法，最好还能如巴菲特般早开悟、早积累！
那么如何才能提高胜率？又如何早开悟、早积累呢？
持续的学习和钻研，不断的实践和总结，是切实可行的方法。然而更重要的是如何学习，学什
么？
为此，盛世华研将结合十余年的行业研究、管理咨询等方面的知识体系，持续不断的针对不同
行业开发不同专题报告，供每个热爱学习、研究的人学习，也供企业家、经营者、投资者、行业管
理者、政府等企事业单位参考决策。同时也希望能让每个人都能更早的开悟，更早的理解经济和产
业运行规律，并根据规律制定策略，更早的积累，从而获得伟大的成功。
盛世华研：致力于让每个人都能成为行业专家、管理专家、投资专家，成功企业家……
盛世华研
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增材制造（3D 打印）企业知识产权管理策略研究报告
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