第一章 概论
第一节 项目决策与决策分析评价
项目决策分析与评价是投资项目科学决策的重要工作，是项目前期阶段工作的核心。
本书中，项目是指投资于工程建设的项目，简称工程项目或建设项目。
一、项目目标
项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。
（一）项目的宏观目标
项目的宏观目标是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影
响和作用。
不同性质项目的宏观目标不同。
（二）项目的具体目标
项目的具体目标是指新项目建设要达到的直接效果。
4 个具体目标，效益目标、规模目标、功能目标、市场目标
1.效益目标。
效益目标指项目经济效益、社会效益、环境效益等方面要实现的目标值。
（1）经营性项目，效益目标主要是对投资收益确定具体的目标值。
（2）公共基础设施项目，效益目标主要是指满足客观需要的程度或提供服务的范围。
（3）环境治理项目，其效益目标主要是指环境治理的效果。
2.规模目标。
3.功能目标。企业根据自身的总体发展战略、主要经营方向、国家产业政策和技术政策的要求、以
及国家总体规划、资源政策和环境政策的要求研究确定建设项目的功能目标。
7 个功能目标
（1）扩大生产规模，降低单位产品成本。
（2）向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本和经营风险。
（3）向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值。
（4）引进先进技术设备，提高产品的技术含量和质量。
（5）进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品。
（6）利用专利技术，开发高新技术产品。
（7）拓宽投资领域，分散经营风险。
4.市场目标。目标市场、市场份额等。
【12 真题】关于项目目标的说法，错误的是()。
A.项目目标一般包括宏观目标和具体目标两个层次 B.规模目标是指对项目建设规模所确定的目标
值
C.不同性质项目的具体目标是有区别的 D.不同性质项目的宏观目标是相同的
『正确答案』D
『答案解析』不同性质项目的宏观目标是不同的。注意区分项目的目标：宏观目标，具体目标。
（三）项目目标与宏观规划发展目标的一致性
一致、符合
项目目标要与国家、地区、部门、行业的宏观规划发展目标相一致，
要符合区域发展规划、行业发展规划、城市规划的要求，
要符合国家产业政策和技术政策的要求，
要符合合理配置、有效利用资源、保护环境、可持续发展和建设和谐社会的要求。
二、项目决策
（一）决策的含义：
1、含义
决策是为达到一定的目标，从若干个可行的方案中选择一个较优方案的分析判断和抉择的过程。
2.决策过程（四阶段）
决策分为信息收集、方案设计、方案评价、方案抉择四个相互联系、相互交织、往复循环的阶段。
【12 真题】项目决策过程可以划分为相互交织的几个阶段，包括()。
A.信息收集阶段 B.方案设计阶段 C.方案评价阶段 D.方案抉择阶段 E.完工评价阶段
『正确答案』ABCD
3.决策的分类（三种分类标准）
（1）根据决策对象的性质，分为投资决策、融资决策、营销决策等；
（2）根据决策目标的数量，分为单目标决策和多目标决策；
（3）根据决策问题面临条件，分为确定型决策、不确定型决策、风险型决策。
（二）投资项目决策
1.投资项目决策含义
投资项目决策是指最终做出是否投资建设某个项目的决定。
2.项目决策分类
从不同决策者的角度可将项目决策分为：
（1）企业投资项目决策。
（2）政府投资项目决策。
（3）金融机构贷款决策。
（三）投资项目决策的内涵和作用（新增）
投资项目决策的内涵是按照一定的项目目标，根据投资方向、投资布局的战略构想，充分考虑国
家有关的方针、政策，在广泛占有信息资料的基础上，对拟建项目进行技术经济分析和多种角度的综
合分析评价，决定项目是否建设，在什么地方和什么时间建设，选择并确定项目建设的较优方案。
投资项目决策的作用：项目建设具有不可逆转性，投资形成的实物工程难以改变，一旦决策有误，
有可能导致工程废弃、造成损失，甚至项目的失败。
（四）项目决策应遵循的原则（五原则）
1.科学决策原则
按照规范的程序，采用求实的方法和先进的技术手段，调查研究项目建设的客观条件，依据国家
有关政策、技术发展趋势和客观需求状况对项目涉及的重大方案的有关数据进行认真的分析研究，在
保证研究结论真实可靠的基础上进行决策。
2.民主决策原则
政府投资项目，一般都要经过咨询机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度；
企业投资项目，通常也聘请外部咨询机构提供投资决策咨询服务；
涉及社会公共利益的项目，要采取适当的公众参与形式，广泛征求意见与建议，以使决策符合社
会公众的利益。
3.多目标综合决策原则
从实现经济效益、环境效益和社会效益三者统一的社会责任目标出发，进行项目决策。
4.风险责任原则
企业投资项目由企业进行投资决策，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均
由企业自主决策、自担风险，谁投资谁决策谁收益谁承担风险，政府仅对企业投资的重大项目和限制
类项目从维护社会公共利益角度进行核准。
采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，由政府进行投资决策，政府要审批项目建议书
和可行性研究报告，并对项目的风险承担责任。
5.可持续发展原则（新增）
原则：加快建设资源节约型、环境友好型社会
可持续发展原则已成为投资项目建设必须遵循的基本原则和主管部门审批的前置条件。
根据投资体制改革规定，对投资建设项目要建立科学的行业准入制度，规范行业环保标准、安全
标准、能源消耗标准和产品技术、质量标准，防止低水平重复建设。
在企业投资项目核准和政府投资项目审批中，对环境生态保护、土地利用和项目节能等必须先行
办理行政许可手续。可持续发展原则已成为投资项目建设必须遵循的基本原则和投资主管部门审批的
前置条件。
【例题】项目决策应该遵循可持续发展原则。项目建设的过程中，投资主管部门审批项目的前置
条件包括（）。
A.经济安全评价和审查 B.环境生态保护行政手续的办理
C.土地利用的评估和审查 D.节能评估和审查 E.财务分析评价及结论
『正确答案』BCD
『答案解析』环境保护、土地利用审查、节能评估是项目审查或核准必备的前置条件。
【11 真题】项目决策的下列相关做法，符合民主决策原则的有()。
A.对于企业投资项目，采取个人独立决策的形式 B.对于企业投资项目，采取先决策后评估的方式
C.对于政府投资项目，聘请符合资质要求的咨询机构进行评估论证
D.对于涉及公共利益的项目，采取适当形式广泛征求公众意见与建议
E.对于企业投资项目，聘请外部咨询机构提供咨询服务
『正确答案』CDE
三、项目决策程序（新增）
（一）投资体制改革的内容（六个内容）
Ⅲ改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企
业投资自主权；
Ⅲ合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度；
Ⅲ进一步拓展项目融资渠道，发展多种融资方式；
Ⅲ培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争；
Ⅲ健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；
Ⅲ加快投资领域的立法进程，
Ⅲ最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观
调控有效的新型投资体制。
（二）投资项目决策的程序和内容
1、企业投资项目决策（核准）的程序和内容
企业投资的重大项目、限制类项目需要核准，其他项目均备案制。
核准制的项目，企业仅向政府提交项目申请报告，并办理环境保护、土地利用、资源利用、安全
生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。
政府主要从（维护公共利益）维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、
保障公共利益、防止出现垄断等六个方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本
项目管理等方面进行核准；
对于企业投资建设实行政府核准制的项目，一般是在企业完成项目可行性研究后，根据可行性研
究的基本意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构编制项目申请报告，按照事权划分，分别报
政府投资主管部门进行核准。
由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应有具备甲级工程咨询资格的机构编制。
项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律、法规的规定，附送城市规划、
国土资源、环境保护、水利、节能等行政主管部门出具的审批意见和金融机构项目贷款承诺。
【12 真题】62.关于投资项目决策程序的说法，正确的有()。1，5－6，DE
A.小型外商投资项目应向政府主管部门备案
B.大型项目的可行性研究报告应由政府审批
C.实行核准制的项目应同时向政府递交资金申请报告
D.企业内部审批决策是项目决策程序中的重要一环
E.项目申请报告应由具备相应资格的工程咨询机构编制
【例题】对于企业投资的重大项目和限制类项目，政府从（ ）角度进行核准。
A.企业自主决策、自担风险 B.维护社会公共利益 C.多目标综合决策 D.科学民主
『正确答案』B
『答案解析』核准制项目政府核准的角度总的来说就是维护社会公共利益。具体说来就有六个方
面，这是需要记忆的。
提示：对于不同类型的项目的投资管理制度要熟记。
2、政府投资项目决策（审批）的程序和内容
政府投资项目，必须先列入行业、部门或区域发展规划，由政府投资主管部门审批项目建议书，
审查决定项目是否立项；再经过对可行性研究报告的审查，决定项目是否决策建设。
政府的投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性
和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高
新技术产业化。
中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大
影响的项目。
政府投资项目一般都要经过咨询中介机构的评估论证。特别重大的项目还应实行专家评议制度；
逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各方面的意见和建议。
政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，只审批项目建议书和可行性研究报告。除特
殊情况外，不再审批开工报告，同时还要审批初步设计、概算；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式
的，只审批资金申请报告。
【12 真题】1.企业投资项目与政府投资项目在决策程序上的一个重要区别在于是否需要编制( )。
1，5－8，D
A.初步可行性研究报告 B.环境影响评价报告 C.可行性研究报告 D.项目申请报告
『正确答案』D
（三）项目决策的责任
各部门的责任
1、投资主管部门；2、环保部门；3、国土资源部门；4、城市规划部门；5、相关行业主管部门；
6、其他有关主管部门；7、金融机构；8、咨询机构；9、项目单位。
【11 真题】下列关于建设项目投资决策的说法，正确的有()。1，4－6
A.重大政府投资项目实行专家评议制度
B.政府对其审批的项目的风险承担相应责任
C.企业在决策前采用科学的方法调研项目的客观条件
D.政府对其采用资本金注入方式的项目进行产品技术方案决策
E.企业在进行项目决策时兼顾社会责任
『正确答案』BCE
第二节 项目决策分析与评价的任务、基本要求和主要内容
项目决策分析与评价的目的：为科学决策提供科学可靠的依据。
一、分析与评价的任务和基本要求
（一）项目决策分析与评价的任务（八任务）
（1）分析项目建设的必要性，推荐符合市场需求的产品（服务）方案和建设规模；
（2）分析项目建设的可能性，研究项目运营发展所必需的条件；
（3）比较并推荐项目建设方案，建设方案要先进、可靠、适用；
（4）估算项目建设和运营所需的投资和费用，计算项目的盈利能力和偿债能力；
（5）从经济、社会、资源及环境影响的角度分析评价项目建设与运营所产生的外部影响，分析评
价项目的经济合理性，分析项目与所处的社会环境是否和谐以及资源节约和综合利用效果；
（6）分析项目存在的风险并提出防范和降低风险的措施；
（7）归纳总结，分析项目目标的实现程度，判别项目的可行性。
（8）对项目建设与运营的有关问题及应采取的措施提出必要的建议。
【10 真题】投资项目决策分析与评价的任务包括( )等。1，9－10，ABC
A.计算项目的盈利能力与偿债能力 B.提出防范和降低风险的措施
C.分析项目目标的可能实现程度 D.确定施工单位和施工组织设计
E.提出并推荐企业经营管理方案
（二）项目决策分析与评价的基本要求
六基本要求
贯彻落实科学发展观；资料数据准确可靠；方法科学；定量定性相结合，定量分析为主；动态、
静态相结合、以动态分析为主；多方案比较与优化。
1、贯彻落实科学发展观
2.资料数据准确可靠
信息是项目决策分析与评价的基础和必要条件，全面、准确地了解和掌握有关项目决策分析与评
价的资料数据是决策分析与评价的最基本要求。主要资料数据有：
（1）经济和社会发展规划、行业部门的发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路的路网规
划、电力电网规划、森林开发规划，以及企业发展战略规划等。
（2）产业政策、土地政策、环境保护政策、资源利用政策、税收政策、金融政策等各种政策。
（3）有关技术、经济、工程方面的规范、标准、定额等。
（4）有关项目评价的基本参数和指标。
（5）拟建项目场（厂）址的自然、地理、气象、水文、地质、社会、经济等基础数据资料，交通
运输和环境保护资料。
（6）合资、合作项目各方签订的协议书或意向书。
（7）有关的各种市场信息资料或社会公众要求等。
3.方法科学
三大类：经验判断法、数学分析法、试验法。
（1）经验判断法
依靠咨询工程师的经验进行综合判断，历史发展有规律性和继承性。经验判断法的最大缺点是容
易受个人主观认识的限制。
（2）数学分析法
系统分析、线性分析、统筹方法等建立在数学手段基础上的定量分析方法。采用这些定量分析方
法，可以使评价结论更加严密与准确。
（3）试验法
进行多轮试验及检验，从中选择典型可用方案的一种方法。
4.定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主
决策分析与评价的本质是对项目建设和运营过程中各种经济因素给出明确的数量概念，通过费用
和效益的计算、比选取舍。
定性分析是在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经验、学识和逻辑推理能力进行的决策
分析。
5.动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主（考虑不考虑资金时间价值）
动态分析方法将不同时点的现金流人和流出换算成同一时点的价值，为不同项目、不同方案的比
较提供可比的基础。动态分析指标主要有内部收益率、净现值、净年值等指标。
静态分析方法不能准确反映项目费用与效益的价值量，但指标计算简便、易于理解。静态分析指
标主要有项目静态投资回收期、总投资收益率等指标。
【11 真题】下列投资项目经济评价指标中，未考虑资金时间价值的是()。1，11，A
A.总投资收益率 B.内部收益率 C.净现值 D.净年值
6.多方案比较与优化
项目决策分析与评价是在对建设规模与产品方案、工艺技术方案、工程方案、场（厂）址选择方
案、环境保护治理方案、资源利用方案、融资方案等各方案选择比较的基础上，再从技术和经济相结
合的角度进行多方案综合分析论证，比选优化。
多方案比选可以采用专家评分法、目标排序法等方法进行综合评价优化选择。
二、项目决策分析与评价的主要内容（重要）
四个内容：投资机会研究、初可（建议书）、可研、申请报告
（一）投资机会研究
1、投资机会研究的目的
投资机会研究也称投资机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。目的
是发现有价值的投资机会。
2、投资机会研究的分类（两类）
投资机会研究可分为两类：一般投资机会研究与具体项目投资机会研究。
（1）一般投资机会研究。
地区投资机会研究
部门投资机会研究
资源开发投资机会研究
（2）具体项目投资机会研究。
具体项目的投资机会研究是在一般投资机会研究初步筛选出投资方向和投资机会后进行。具体比
一般更深入、具体。
企业应结合自身的发展战略和经营目标以及企业内外部资源条件对投资机会进行研究。
3.投资机会研究的内容和研究重点
内容：市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究，
重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资机会
成果：机会研究报告，是开展初步可行性研究工作的依据。
投资机会研究阶段一般是参照类似项目的数据粗略估算项目的建设投资和生产成本。
（二）初步可行性研究
1.初步可行性研究目的
研究的主要目的是判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行下一步的可行性
研究。
2.初步可行性研究内容（增）
工业项目初可研内容十项
1) 项目建设的必要性和依据。
2) 市场分析与预测。
3) 产品方案、拟建规模和厂址环境。
4) 生产技术和主要设备。
5) 主要原材料的来源和其他建设条件。
6) 项目建设与运营的实施方案。
7) 投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案。
8) 财务效益和经济效益的初步分析。
9) 环境影响和社会影响的初步评价。
10) 投资风险的初步分析。
3.初步可行性研究重点和深度要求
（1）初步可行性研究的重点，主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以
及国家产业政策，经过调查研究、市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。
（2）初步可行性研究的深度处在投资机会研究和可行性研究之间，对建设投资和生产成本的估算
一般采用估算指标法。
（3）初步可行性研究的成果是初步可行性研究报告或者项目建议书，初步可行性研究报告比项目
建议书详尽一些。
小型项目或者简单的技术改造项目，投资机会研究后，可以不必进行初可研，而直接进行可行性
研究。
【12 真题】关于初步可行性研究的说法，错误的是()。1，5－7，A
A.初步可行性研究的重点是研究论证项目建设的可行性
B.初步可行性研究的主要目的是判断项目是否需要继续进行深入研究
C.初步可行性研究的内容深度一般介于机会研究和可行性研究之间
D.一般由企业自行决定是否编制企业投资项目的初步可行性研究报告
（三）可行性研究
1.可行性研究的目的和作用
目的：可行性研究一般是在初步可行性研究的基础上通过主要设方案和条件的分析比选论证进行
的详细研究，以得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理可行的结论，为项目最终决策提供依据。
作用：<新>
三作用（三依据）
（1）投资决策的依据:企业投资决策的依据、项目申请报告的依据、投资主管部门审批决策的依据
（2）筹措资金和申请贷款的依据
（3）编制初步设计文件的依据
2、可行性研究的依据和要求
（1）可行性研究的依据<新>（除第一条外，与项目决策分析与评价的基本要求的第二条的“资料
数据准确可靠”基本相同。）
七依据
1）项目建议书（初可研报告）及其批复文件。
2）国家和地方的经济和社会发展规划、行业部门的发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公
路路网规划、电力电网规划、森林开发规划，以及企业发展战略规划等。
3）有关的法律、法规和政策。
4）有关机构发布的工程建设方面的标准、规范、定额。
5）拟建场（厂）址的自然、经济、社会概况等基础资料。
6）合资、合作项目各方签订的协议书或意向书。
7）与拟建项目有关的各种市场信息资料或社会公众要求等。
（2）可行性研究的基本要求<新>
四性
1）预见性。可行性研究不仅应对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是应对未来的市场需
求、投资效益进行预测和估算。
2）客观公正性。可行性研究必须坚持实事求是，在调查研究的基础上，按照客观情况进行论证和
评价。
3）可靠性。可行性研究应认真研究确定项目的技术经济措施，以保证项目的可靠性，同时也应否
定不可行的项目或方案，以避免投资损失。
4）科学性。可行性研究必须应用现代科学技术手段进行市场预测，运用科学的评价指标体系和方
法分析评价项目的财务效益、经济效益和社会影响，为项目决策提供科学依据。
3.可行性研究的主要内容（09、10 各有一多，11、12 没题）
（1）项目的可行性研究，其内容有十四个方面
项目建设的必要性；市场分析；建设方案；投资估算；融资方案；财务分析；经济分析；经济影
响分析；资源利用分析；土地利用及移民搬迁安置方案分析；社会评价或社会影响分析；敏感性分析
与盈亏平衡分析；风险分析；结论与建议。
（2）对于政府投资建设的社会公益性项目、公共基础设施项目和环境保护等项目，可行性研究及
其报告的内容除上述十四条以外再加上五条，包括：
1）政府投资的必要性。
2）项目需实施代建制的方案。
3）政府投资项目的投资方式。
4）对没有营业收入或收入不足以弥补运营成本的公益性项目，要从项目运营的财务可持续性角度，
分析、研究政府提供补贴的方式和数额。
5）依法须进行招标的工程项目增加具体招标范围、拟采用的招标组织形式、招标方式等有关招标
内容；不进行招标的，须说明不招标原因。<新>
（3）可行性研究的侧重点（不）
不同行业有所差别
水利水电项目；
项目经济评价以经济分析为主,财务分析为辅。
交通运输项目：
项目经济评价以经济分析为主，财务分析为辅。
农业开发项目；
项目经济评价一般分项目层和经营层两个层次，项目层次评价以经济分析为主，财务分析为辅，
经营层次评价只进行财务分析。
文教卫生项目；
项目经济评价以经济分析为主，常用的方法有最小成本分析、经济费用效果分析等。
资源开发项目
资源开发利用的条件
4.可行性研究报告的深度要求（重要）
八要求
（1）内容齐全、数据准确、论据充分、结论明确的要求，以满足决策者定方案、定项目的需要。
（2）选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应能满足合同谈
判的要求。
（3）重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选。
（4）确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求。
（5）对投资和成本费用的估算应采用分项详细估算法。
（6）融资方案应能满足项目资金筹措及使用计划对投资数额、时间和币种的要求，并能满足银行
等金融机构信贷决策的需要。
（7）报告中应反映可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者
权衡利弊进行决策。
（8）报告中应附有供评估、决策审批所必需的合同、协议和城市规划、土地使用、资源利用、节
约能源、环境保护、水土保持、交通运输等相关主管部门的意见，出具相应行政许可文件。
5.可研与初可研的关系和区别（增，三区别，重要）
区别方面 初步可行性研究 可行性研究
目的和作
用
初步可行性研究是政府投资项目立项和企业
内部策划初步决定投资意向的重要依据。
可行性研究报告（项目申请报告）是项目审
批（核准）决策的依据。
研究论证
的重点
初步可行性研究主要是从宏观上分析论证项
目建设的必要性和可能性，初步论证项目建设
是否符合国家长远规划、地区和行业发展规划、
产业政策和生产力布局的合理性，进行初步的
市场调查和主要产品的市场需求分析，结合建
设地点和项目特点初步分析项目建设条件的
可能性。主要是采用粗略的估算指标法匡算项
目建设投资和资金筹措的设想方案，对项目的
经济效益和社会效益进行初步分析。
可行性研究主要是从宏观到微观进行全面的
技术经济分析，论证项目建设的必要性和可
行性，经过技术经济比较择优确定建设方案，
重点论证项目建设是否符合国家长远规划、
地区和行业发展规划、产业政策和生产力布
局的合理性，进行全面的市场调查和竞争能
力分析，合理确定产品方案，通过必要的勘
察、调查和技术经济比较，择优确定项目场
（厂）址和工艺技术方案，根据建设方案和
国家法规、政策、标准和定额计算项目工程
量。通过分类估算确定项目总投资、资金来
源和筹措方案，对项目的经济效益和社会效
益进行较系统的评价和测算。
研究方法
和深度
初步可行性研究主要是采用今年同行业类似
项目及其生产水平的类比方法，匡算项目总投
资（允许误差 20%左右），经济效益评价可以
静态分析为主，或与动态分析相结合。
可行性研究报告应按照项目建设方案确定的
工程量测算项目总投资，投资估算误差不应
大于 10%，资金筹措应有具体方案，项目效
益测算以动态为主。
（四）项目申请报告
对于需要政府核准的企业投资的重大项目或限制类项目，还应在可行性研究报告的基础上编制
项目申请报告。
1.项目申请报告的目的和作用
项目申请报告是指对《核准目录》内企业投资的重大项目和限制类项目为获得政府投资主管部门
行政许可而报送的项目论证报告。
目的：根据政府关注的公共管理要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、
经济和社会影响等方面进行综合论证，为企业投资项目核准提供依据。
作用：在项目可行性研究的基础上，重点论述项目的外部性、公共性等事项，其作用是为了维护
经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断。
2.项目申请报告的主要内容
（1）企业投资项目申请报告的主要内容（九个方面）：
项目 具体内容
1.申报单位及项目概
况
（1）项目申报单位概况。为项目核准机关分析判断项目申请单位或项目公司是
否具备承担拟建项目的资格，是否符合有关市场准入条件提供依据。
（2）项目概况。为项目核准提供项目背景。
2.发展规划、产业政策
和行业准入分析
（1）发展规划分析。
（2）产业政策分析。
（3）行业准入分析。
（4）自主创新和采用先进技术分析。
从发展规划、产业政策及行业准入角度，论证项目建设的功能定位，对项目建设
的必要性进行分析论述。
3.资源开发及综合利
用分析
（1）资源开发方案。
（2）资源利用方案。
（3）资源节约措施。
4.节能方案分析 （1）用能标准和节能规范。
（2）能耗状况和能耗指标分析。
（3）节能措施和节能效果分析。
5.建设用地、征地拆迁
及移民安置分析
（1）项目选址及用地方案。
（2）土地利用合理性分析。
（3）征地拆迁和移民安置规划方案。
6.环境和生态影响分 （1）环境和生态现状。
（2）生态环境影响分析。
析 （3）生态环境保护措施。
（4）地质灾害影响分析。
（5）特殊环境影响。
7.经济影响分析 （1）经济费用效益或费用效果分析。
（2）行业影响分析。
（3）区域经济影响分析。
（4）宏观经济影响分析。
8.社会影响分析 （1）社会影响效果分析。
（2）社会适应性分析。
（3）社会风险及对策分析。
9.结论与建议 报送企业投资项目申请报告应附送以下文件：
（1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；
（2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
（3）环境保护、水行政主管部门出具的环境影响、水土保持评价文件的审批意
见；
（4）根据法律、法规应提交的项目节能、矿产压覆、地震安全等其他审批文件。
（2）外商投资项目申请报告的主要内容（六个方面）：
1）项目名称、经营期限、投资方基本情况。
2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数。
3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量。
4）环境影响评价。
5）涉及公共产品或服务的价格。
6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口的设备及金额。
附送文件
1）中外投资各方的营业执照、商务登记证及经审计的最新企业财务报表、开户银行出具的资金信
用证明。
2）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议。
3）银行出具的融资意向书。
4）省级或国家环境保护部门出具的环境影响评价意见书。
5）省级规划部门出具的规划选址意见书。
6）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书。
7）以国有资产或土地使用权出资的，需有有关主管部门出具的确认文件。
（3）境外投资项目申请报告（五个方面）
1）项目名称、投资方基本情况。
2）项目背景情况及投资环境情况。
3）项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况。
4）项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额。
5）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。
附送的文件
1）公司董事会决议或相关的出资决议。
2）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件。
3）银行出具的融资意向书。
4）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值
或公允价值核定出资额。应提交会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他的第
三方文件。
5）投标、并购或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件。
6）境外竞标或收购项目，应报送信息报告，并附国家发展和改革委出具的有关确认函件。
3.申请报告与可研报告的关系和区别（重要）
关系密切
对于企业投资需要由政府核准的项目，一般是在企业内完成项目可行性研究报告，由企业内部自
主决策后，根据可行性研究的基本意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构编制项目申请报告。
因此，编制申请报告的基础是可行性研究报告，其深度要求基本相同。
区别
类别 适用范围不同 作用不同 目的不同 内容不同
可
行
性
研
究
报
告
适用于所有投
资建设项目
可行性研究报告是投
资项目内在规律要求
和客观要求，其作用
是作为企业内部投资
决策的依据。
目的是论证项目的可行性，
提交企业内部决策机构审
查批准；并作为贷款方确
定贷款的依据
包括项目的内、外部影响，对
企业关注的市场前景、技术方
案、设备选型、项目选址、投
资估算、融资方案、财务效益、
投资风险等方面进行分析与研
究；又要对政府关注的涉及公
共利益的有关问题进行论证
项
目
申
请
报
告
适用于企业投
资建设实行政
府核准制的项
目
项目申请报告是政府
行政许可的要求，其
作用是根据政府关注
的公共管理要求，主
要从维护经济安全、
合理开发利用资源、
保护生态环境、优化
重大布局、保障公众
利益、防止出现垄断
等方面进行核准。
目的是对政府关注的项目
外部影响的有关问题进行
论证说明，以获得政府投
资主管部门的核准。在政
府投资主管部门核准之前，
企业需要根据规划、环保、
国土资源等部门的要求，
做出单项说明，以获得各
有关部门的许可
主要是从规划布局、资源利用、
征地移民、生态环境、经济和
社会影响等方面对拟建项目进
行论证，属于市场、资金来源、
财务效益等不涉及政府公共权
力的影响，不作为主要内容，
但需要对项目有关问题加以简
要说明，以作为对项目外部影
响评估的基础材料。
【12 真题】63.关于项目申请报告、可行性研究报告及其主要区别的说法，正确的是()。1，22－
23，ACD
A.可行性研究报告是项目决策分析与评价的客观要求
B.可行性研究报告的目的是论证项目的必要性和可能性
C.项目申请报告是政府对项目核准的行政许可要求
D.项目申请报告更关注项目的外部影响
E.项目申请报告无需说明所采用工艺技术方案的先进性
第三节 项目前期咨询评估（增）
对政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告、企业投资项目的项目申请报告、重要领域的发
展建设规划等在决策审批前，按照公平、公正、公开和竞争的原则，选择相应有资质、有能力、有实
力的咨询中介机构进行咨询评估。
一、项目咨询评估的作用
项目咨询评估是咨询机构根据政府投资主管部门、金融机构或企业等的委托，在项目投资决策之
前，对项目建议书（初可研）、可研报告或申请报告，按照项目建设目标和功能定位，采用科学的方法，
对项目的市场、技术、财务、经济，以及环境和社会影响等方面开展进一步的分析论证和再评价，权
衡各种方案的利弊和潜在风险，判断项目是否值得投资，提出明确的评估结论，并对项目建设方案提
出优化建议，从而为决策者进行科学决策或为政府核准项目提供依据的咨询活动。
不同的委托主体，对评估的内容及侧重点的要求可能有所不同。
1) 政府部门委托的评估项目，侧重于项目的经济及社会影响评价，分析论证资源配置的合理性等；
2) 银行等金融机构委托的评估项目，侧重于融资主体的盈利能力和偿债能力评价；
3) 企业或机构投资者委托的评估项目，侧重评估项目本身的盈利能力、资金的流动性和财务风险
等方面。
【12 真题】4.企业投资项目前期咨询评估的内容和侧重点依委托主体的不同而有所差别，政府部
门委托咨询评估的项目，一般侧重于()。1，24，C
A.项目的财务效益和财务风险 B.项目的偿债能力和可持续性
C.项目的经济和社会影响分析 D.项目的资金来源和资金成本
二、项目建议书和可行性研究报告的评估
由另一家工程咨询单位再一次对拟建项目进行论证，对项目建设的必要性、可能性和可行性作出
明确的结论，为项目决策者提供依据。
（一）项目建议书和可行性研究报告评估的范围
项目建议书和可行性研究报告评估通常在以下几种情况下进行：
（1）政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告评估，项目建议书的评估结论是项目立项的依
据，可行性研究报告的评估结论是政府投资决策的依据。
（2）企业投资者聘请另一家工程咨询单位对初步可行性研究和可行性研究报告进行评估，作为企
业内部决策的依据。
（3）拟对项目贷款的银行，有时也委托工程咨询单位对可行性研究报告进行评估，评估结论是银
行贷款决策的依据。
（二）项目建议书（初可）、可研报告的编制与其评估的关系和区别
两者同处于项目投资的前期阶段，出发点一致，内容及方法基本一致，目的和要求基本相同。因
此，它们都是项目前期工作的重要内容，都是对项目是否可行及投资决策的咨询论证工作。
两者的区别：
类别 承担主体不同 评估角度和任务不同 决策时序和作用不同
项目建议书（初步
可行性研究）、可行
性研究报告的编制
由项目法人或企业
主持，按照合同委托
咨询机构进行评估
一般从行业或企业角度，论证
项目建设必要性、市场前景、
技术和经济的可行性，着重投
资的微观效益
编制在先，主要是项目法人和
企业内部决策的依据，是项目
评估的重要基础和前提
项目建议书（初步
可行性研究）、可行
性研究报告的评估
由项目投资主管部
门主持，委托符合资
质要求入选的工程
咨询单位进行评估
主要从国家和社会角度，对报
送的项目建议书（初步可行性
研究）、可行性研究进行系统
的核实、评审，提出评估结论
和建议，着重投资的宏观效益
评估在后，是编制的延续，是
项目投资决策民主化、科学化
的必备条件，其评估结论和建
议是政府投资主管部门项目
立项和决策的重要依据
三、项目申请报告的评估
项目申请报告评估是政府投资主管部门委托工程咨询单位对项目从维护经济安全、合理开发利用
资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行评估论证，对项目申
请报告中所评估的发展规划、产业政策和行业准入，资源开发及综合利用，项目节能，建设用地、征
地拆迁及移民安置，环境和生态影响，经济和社会影响，主要风险等内容的符合性、合理性、真实性
和可靠性进行核实和评价。
咨询评估报告通常包括以下 l0 项内容：
（1）申报单位及项目概况。
（2）发展规划、产业政策和行业准入评估。
（3）资源开发及综合利用评估。
（4）节能方案评估。
（5）建设用地、征地拆迁及移民安置评估。
（6）环境和生态影响评估。
（7）经济影响评估。
（8）社会影响评估。
（9）主要风险及应对措施评估。
（10）主要结论和建议。
项目申请报告的评估与编制项目申请报告一样，都应达到可行性研究同等深度的要求；项目申请
报告评估的结构、内容要求，与企业编制、报送的项目申请报告基本相对应。但在项目申请报告评估
中，特别要求单独列出“主要风险及应对措施评估”的内容。
【11 真题】根据国家发展和改革委员会《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》，下列关于
企业投资项目咨询评估报告的说法，正确的是()。1，25－26，B
A.企业投资项目必须编制项目咨询评估报告 B.项目咨询评估报告的内容和论述重点可有所不同
C.项目咨询评估报告应由项目核准机关编写 D.项目咨询评估报告内容的设置应符合投资方要求
四、咨询评估机构的选择
承担编制文件的咨询评估机构，不能承担同一项目或事项的咨询评估任务、不能承担同一项目的
设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续业务。
项目前期评估的中介服务机构要符合三个基本条件：
（1）有执业资格
工程咨询单位资格包括资格等级、咨询专业和服务范围三部分。工程咨询单位应在其执业范围内
承担任务，并有良好的业绩。
（2）有信誉
应能遵循“公正、科学、可靠”的宗旨和“敢言、多谋、善断”的行为准则。实事求是，一切从实际情
况出发，说实话、办实事。应能做到严谨廉洁、优质高效，既对国家负责，又对投资者负责。
（3）有实力
专家层次、组织管理能力和装备水平。
委托方选择的方式可采取公开招标、邀请招标、征求建议书、两阶段招标、竞争性谈判、聘用专
家等方式进行。
第二章 市场分析与战略分析
大纲要求
一、市场调查
二、市场预测
三、战略分析
考试内容分析
本章考点比较多，出题密度较高，其中市场调查的分类和方法、市场预测方法的分类和特点，产
品生命周期理论，SWOT 分析方法、波士顿矩阵都是历年考试的重点。
12 年 11 10 09
单 多 单 多 单 多 单 多
第一节 2 0 1 1 1 1 1 1
第二节 1 2 4 2 2 1 2 1
第三节 3 2 2 1 3 2 2 2
第一节 市场调查
市场分析是项目决策分析与评价的基础和前提。科学的投资决策建立在可靠的市场调查和准确的
市场预测的基础上。
市场调查是对现在市场和潜在市场各个方面情况的研究和评价，目的在于收集市场信息，了解市
场动态，把握市场的现状和发展趋势，发现市场机会，为企业投资决策提供科学依据。
一、市场调查的内容（四内容）
（一）市场需求调查
市场需求调查包括产品或服务市场需求的数量、价格、质量、区域分布等的历史情况、现状和发
展趋势。
市场需求的调查包括有效需求、潜在需求、需求的增长速度三个方面。
（二）市场供应调查
市场供应调查是要调查供应现状、供应潜力以及正在或计划建设的相同产品的项目的生产能力。
（三）消费者调查
消费者调查包括产品或服务的消费群体、消费者购买能力和习惯、消费演变历史和趋势等。
某一种具体产品针对某一特定的消费者群，在经过市场细分明确了产品的消费者之后，对这部分
消费者的消费层次、消费要求、心理状况、消费动机、消费方式进行调查和分析。
（四）竞争者调查
竞争者调查是对同类生产企业的生产技术水平高低、经营特点和生产规模、主要技术经济指标、
市场占有率，以及市场集中度等市场竞争特征的调查。包括调查区域内同类及替代产品或服务的企业
数量、各企业的市场占有率、生产能力、销售数量、销售渠道、成本水平、管理能力、盈利水平等，
可能的潜在竞争者的情况等。
【11 真题】67.下列关于市场调查内容的说法，正确的有()。2－27
A.市场调查的内容可因企业的不同需要而异 B.市场供应调查不包括同类产品拟建项目的生产能
力
C.市场需求调查不包括产品或服务需求的价格和区域分布
D.进行消费者调查有助于企业在细分市场中把握目标市场
E.市场需求调查包括有效需求、潜在需求和需求的增长速度三个方面
『正确答案』ADE
【12 真题】5.关于项目产品市场调查的说法，错误的是()。2，28，
A.市场需求的调查包括有效需求、潜在需求和需求的增长速度三个方面
B.了解市场供应和需求的差距可作为市场供应调查的内容之一
C.消费者调查的内容应包括所有消费者的购买能力和习惯
D.竞争者调查的对象应包括潜在竞争者
『正确答案』 C
二、市场调查的程序（三阶段）
调查准备、调查实施、调查总结
（一）调查准备阶段
要研究确定调查的目的和要求、调查的范围和规模、调查力量组织等问题，并在此基础上制订调
查工作计划。
市场调查计划内容一般包括：调查目的、调查内容和范围、调查方法、调查进度和费用预算等。
【12 真题】6.下列工作中，不属于市场调查计划的工作是()。2，28，
A.确定调查目的 B.确定调查方法 C.编制费用预算 D.撰写调查报告
『正确答案』 D
（二）调查实施阶段
实施调查计划、落实调查方案是最重要的环节，收集资料和数据是市场调查的主要任务。
1.收集文案资料 2.收集一手资料
（三）分析总结阶段
1.分析整理 2.综合分析。资料的综合分析是市场调查的核心。 3.编写调查报告
三、市场调查的方法
（一）市场调查的类型（四类型）
分为市场普查、重点调查、典型调查和抽样调查四种。
类型 方法简介 特点 适用情况
市场普查 对市场进行逐一的、普遍的、全面的调查，以
获取全面、完整、系统的市场信息。可以确定
一定的市场范围进行普查，也可以就市场某一
方面进行专项普查。
普查时间长、耗费大、
难以深入
市场范围较小、母体
数量较少、调查时间
比较充裕，可以选用
市场普查的方法
重点调查 在市场调查对象总体中选定一部分在总体中处
于十分重要地位的企业，或者在总体某项标志
总量中占绝大比重的一些企业进行的调查。
能够以较少的人力和
费用开支，较快地掌握
调查对象的基本情况
常用于产品需求和
原材料资源需求的
调查
典型调查 在调查对象总体中选择一些具有典型意义或具
有代表性的市场区域或产品进行专门调查。搞
好典型调查的关键在于把握调查对象的代表性，
它直接关系到调查效果。
调查企业或范围较少，
人力和费用开支较省，
运用比较灵活
代表性的具体标准，
应根据每次市场调
查的目的和调查对
象的特点来确定。
抽样调查 从所要研究的某特定现象之总体中，依随机原
理抽取一部分作为样本，根据对样本的研究结
果，在抽样置信水平上，推断总体特性的调查
方法。
工作量小、耗时短、费
用低、信度高
应用比较广泛
[11 年真题]下列关于市场调查方法的说法，正确的是()。
A.市场普查难以获取全面系统的市场信息 B.重点调查常用于原材料资源和产品需求调查
C.典型调查的关键是随机抽取的样本数量 D.抽样调查应用广泛，但耗时较长
『正确答案』B
（二）市场调查的方法（四方法）
1.市场调查方法的分类：
表 2-2 市场调查方法比较
方法
类型
方法简介 特点 其它注意问题
文
案
调
查
法
对已经存在的各种资料档案，以查阅
和归纳的方式进行的市场调查。文案
调查法又称二手资料或文献调查。
最简单、最一般和常用的
方法，也是其他调查方法
的基础。
文案资料来源主要有：(1)国际组织
和政府机构资料；(2)行业资料；(3)
公开出版物；(4)相关企业和行业网
站；(5)有关企业内部资料。
实
地
调
查
法
调查人员通过跟踪、记录被调
查事物和人物的行为痕迹来取
得第一手资料的调查方法。
能够控制调查对象，应用灵活，调查信息
充分，但调查周期长、费用高，调查对象
容易受调查的心理暗示影响，存在不够客
观的可能性。
问
卷
调
查
法
调查人员通过面谈、电话询问、网上
填表或邮寄问卷等方式，了解被调查
对象的市场行为和方式，来收集市场
信息的调查方法。
操作简单易行、费用相对
较低，得到了大量的运用
适应范围广泛，是市场调查中常用
的方法，尤其在消费者行为调查中
大量应用，其核心工作是设计问卷，
实施问卷调查
实
验
调
查
法
调查人员在调查过程中，通过改变某
些影响调查对象的因素，来观察调查
对象消费行为的变化，从而获得消费
行为和某些因素之间的内在因果关系
的调查方法。
最复杂、费用较高、应用
范围有限，但调查结果可
信度较高。
应用范围有限，主要应用于消费行
为的调查，企业推出新产品、改变
产品外形和包装、调整产品价格、
改变广告方式时，都可以采用实验
调查法。
选择调查方法要考虑收集信息的能力、调查研究的成本、时间要求、样本控制和人员效应的控制
程度。
第二节 市场预测
预测是决策分析与评价的基础，是指对事物未来或未来事物的推测，是根据已知事件通过科学分
析去推测未知事件。
市场预测是在市场调查取得一定资料的基础上，运用已有的知识、经验和科学方法，对市场未来
的发展状态、行为、趋势进行分析并做出推测与判断，其中最为关键的是产品需求预测。市场预测是
项目可行性研究的基本任务之一，也是项目投资决策的基础。
一、市场预测的内容
（一）市场预测要解决的基本问题（三基本问题）
1.投资项目的方向：产品方向、目标市场、销路.
2.投资项目的产品方案。
3.投资项目的生产规模。
[11 真题]建设项目可行性研究报告的下列内容中，需要通过市场预测确定的是()。
A.项目的生产规模 B.项目的原材料消耗量 C.项目的营销方式 D.项目的总投资
『正确答案』A
（二）市场预测的内容（三内容）
1.市场需求预测：需求量、销售量
2.产品出口和进口替代分析：产品对比，包括价格、成本、市场效率、设计、花色、包装、服务等。
3.价格预测：价格及影响价格的其他因素，主要有产品生产和经营过程中的劳动生产率、成本、利
润等。
二、市场预测的程序
三、市场预测的基本方法
（一）预测方法分类（两大类）
市场预测的方法一般可以分为定性预测和定量预测两大类。
定性预测是根据掌握的信息资料，凭借专家个人和群体的经验、知识，运用一定的方法，对市场
未来的趋势、规律、状态做出主观的判断和描述。其核心都是专家预测，都是依据经验、智慧和能力
在个人判断的基础上进行预测的方法。
定性预测适用于长期预测。定性预测方法可以分为
直观判断法：类推预测法
集合意见法：专家会议法和德尔菲法等。
定量预测是依据市场历史和现在的统计数据资料，选择或建立合适的数学模型，分析研究其发展
变化规律并对未来作出预测。可归纳为三大类。
因果预测：包括回归分析法、消费系数法、弹性系数法等。（一回两戏）
延伸预测（适用于时间序列关系的数据预测）：包括移动平均、指数平滑、趋势外推（成长曲
线）分析、季节波动分析等。（两平一推一波动）
其他方法：包括经济计量模型、投入产出法、系统动力模型、马尔科夫链等。适用于长期预测。
（两人两膜）
牢记三定性、三因果、四延伸、四其他的内容。三因果中包括一回两系，四延伸包括两平一推一
波动，因果分析法适用于一因一果关系，延伸预测法适用于时间序列，定性和其他两类方法都只适用
于长期预测。这样就不会记混。
[11 年真题]下列市场预测方法中，属于因果分析法的是()。2－32D
A.移动平均法 B.投入产出法 C.类推预测法 D.消费系数法
『正确答案』D
[11 年真题]下列市场定量预测方法中，适用于具有时间序列关系数据的有()。2－33DE
A.消费系数法 B.投入产出法 C.系统动力模型 D.移动平均法 E.指数平滑法
『正确答案』DE
（二）不同方法的比较
根据预测周期、产品生命周期、预测对象、数据资料、精度要求、时间与费用限制等因素，选择
适当的方法。也可以采用几种方式进行组合预测，相互验证或修正。在实践中，多采用定性预测与定
量预测相结合的方法。
表 2－1 常用预测方法的特点。尤其注意方法的适用范围。
【12 真题】64.关于市场预测方法的说法，正确的有()。2，32-53，
A.回归分析法是因果分析法的一种方法 B.系统动力模型适用于长期市场预测
C.定性分析法适用于中短期的市场预测 D.弹性预测法是延伸预测法的一种方法
E.德尔菲法适用于影响因素众多的市场预测
『正确答案』ABE
四、一元线性回归分析
（一）基本公式
一元线性回归模型
在实际预测中，ei 无法预测，因此公式可以表示为
利用普通最小二乘法求出回归系数:
小技巧：如何推导公式
公式（2）和（4）联立方程求解：
（二）一元线性回归预测流程
[11 真题]经验证，某地区近 20 年用水需求量(亿 m3)与地区人口数量(万人)的关系符合一元线性回
归模型，回归系数为 。2010 年该地区人口为 100 万，用水总量为 亿 m3。预计未来两年该地
区年平均人口增长速度为 1%，则 2012 年该地区用水需求量为()亿 m3。2－35
2
i i i
i i
x y x y
b
x x x
『正确答案』A
（三）回归检验
1.方差分析
（1）基本公式：
偏差平方和=残差平方和+回归平方和
总变差=未解释变差+可解释变差
（2）可决系数
定义可决系数
2．相关系数检验
（1）计算相关系数 R
R 在－1 和 1 之间，
1) 当 R＝1 时，变量 x 和 y 完全正相关；
2) 当 R＝－1 时，变量 x 和 y 完全负相关；
3) 当 0<R<1 时，变量 x 和 y 正相关；
4) 当－1<R<0 时，变量 x 和 y 负相关。
5) 当 R＝0 时，变量 x 和 y 没有线性关系。
【12 真题】7.关于一元线性回归分析中相关系数的说法，正确的是()。2，36，
A.相关系数 R 越大，变量间的线性关系越弱 B.相关系数 R 越小，变量间的线性关系越弱
C.相关系数 R 越远离 0，变量间的线性关系越强 D.相关系数 R 越接近 0，变量间的线性关系越
强
『正确答案』 C
（2）将计算得出的 R 值与 R（α，n－2）进行比较
R（α，n－2）是显著性水平α（取α=）、自由度（n－2）的临界值，可以查相关系数检验表得
' 2
2
( )
1
( )
i i
i
y y
R
y Y
2R
到：
R＞R（α，n－2），则变量 x 和 y 之间的线性关系成立；
R≤R（α，n－2），则变量 x 和 y 之间的线性关系不成立。
3．t 检验，不管回归常数 a，只检验回归系数 b 是否为 0
（1）计算 tb
（2）将计算得出的 tb 值与 t（α/2，n－2)进行比较
t（α/2,n-2)是显著性水平为α，自由度为 n－2 的 t 值，可通过 t 分布表查得。
；当回归系数显著性不为 0，t 检验通过，变量 X 和 Y 之间线性假设合理。
；当回归系数为 0 的可能性较大，未通过 t 检验，回归系数不显著，说明变量
x 和 y 之间线性假设不合理。
（四）点预测和区间预测
1.点预测
2.区间预测
（1）概念：
区间预测：以一定的概率（通常是取置信度为 1－α）预测 y 在 y0’附近变动的范围。
（2）计算步骤和公式
※当样本量 n 小于 30，置信水平为 的预测区间为：
通常取显著性水平α＝。
※当样本 n 很大时,在置信度为 %，％,%的条件下，预测区间分别为：
（概率论中的 3α 原则）
2
' 2
( )
( ) /( 2)
i
b
b i i
x Xbt bS y y n
( / 2 2)bt t n f ，
( / 2 2)bt t n ，
2
2
( )1
1
( )
o
o y
i
x x
S S
n x x
00 ' bxay
)%1(100
0)2,2/(' sntyo
其中的 是回归标准差， （公式 2-16，37 页）
第五步：预测结果分析
第六步：输出预测结果分析
五、弹性系数分析
1.弹性系数定义
弹性系数亦称弹性，弹性是一个相对量，它衡量某一变量的改变所引起的另一变量的相对变化。
弹性值越大 ，两个变量越相关，
弹性值越小，两个变量越不相关。
2.弹性系数特点
优点：简单易行，计算方便，计算成本低，需要的数据少，应用灵活广泛。
缺点：
一是其分析带有一定的局限性和片面性，只能考虑两个变量之间的关系，而忽略了其他相关变量
所产生的影响；
二是弹性分析的结果在许多情况下显得比较粗糙，以历史数据测算出的弹性系数预测未来可能不
准确，许多时候要分析弹性系数的变动趋势，来对弹性系数进行修正。
（一）收入弹性
收入弹性=购买量变化率/收入变化率
（二）价格弹性
价格弹性=购买量变化率/价格变化率
（三）能源需求弹性
能源的国内生产总值弹性=能源消费量变化率/国内生产总值变化率
六、消费系数法
消费系数法是对某种产品在各个行业的消费数量进行分析，在了解各个行业规划产量的基础上，
ys
2
2 ( ) /( 2)y i is y y n
汇总各个行业的需求量，从而得出该产品的总需求量。
具体程序是：
（1）分析产品 x 的所有消费部门或行业。
（2）分析产品 x 在各部门或行业的消费量 xi 与各行业产品产量 yi，确定在各部门或行业的消费系
数；
（3）确定各部门或行业的规划产量，预测各部门或行业的消费需求量；
（4）汇总各部门的消费需求量。
七、简单移动平均法
简单移动平均法定义
（一）简单移动平均公式
（二）n 的选择
n 值越小，则近期数据对预测值的影响大，预测值对数据变化的反应速度也越快，但预测的修匀程
度较低；
n 值越大，则预测值的修匀程度越高，但对数据变化的反映程度较慢。
n 一般在 3－200 之间，不存在一个确定 n 值的规则。
水平型数据，n 值的选取较为随意；
历史序列的基本发展趋势变化不大，n 值取大一点；
具有趋势性或阶跃型特点的数据，n 值取较小一些；
预测目标的趋势在不断发生变化，n 应选小一点。
（三）简单移动平均的优缺点及应用范围
1.移动平均法的适用范围
移动平均法只适用于短期预测。
该法还能对原始数据进行预处理，消除数据中的异常因素或除去数据中的周期变动成分。
[11 年真题]市场预测方法中的简单移动平均法一般适用于()。2－46
A.对中长期数据进行预测 B.推测新产品的生命周期曲线
C.考察两个变量之间的相对变化 D.为消除异常因素而对原始数据进行的预处理
『正确答案』D
2.移动平均法的优缺点
优点：简单易行，容易掌握。
缺点：只是在处理水平型历史数据时才有效。
八、指数平滑法
指数平滑法的含义:是加权移动平均法的一种变化
指数平滑法的特点:指数平滑法解决了移动平均法需要 n 个观测值和不考虑 t－n 前时期数据的缺
点，消除历史统计序列中的随机波动，找出其中主要的发展趋势。
（一）指数平滑法公式
一次指数平滑：
一次指数平滑法适用于市场观测呈水平波动，无明显上升或下降趋势情况下的预测，它以本期指
数平滑值作为下期的预测值。
（二）平滑系数
观测值呈较稳定的水平发展，α值取 － 之间；
观测值波动较大时，α值取 － 之间；
观测值呈波动很大时，α值取 － 之间
（三）初始值的确定
当时间序列期数在 20 个以上时，初始值对预测结果的影响很小，可用第一期的观测值代替；
当时间序列期数在 20 个以下时，初始值对预测结果有一定影响，可取前 3~5 个观测值的平均值代
替。
（四）指数平滑法的程序（略）
【12 真题】65.指数平滑法是一种重要的趋势预测方法，关于指数平滑法的说法，正确的有( )。
A.指数平滑法无法解决市场数据水平波动的情况
B.指数平滑法可以分为一次指数平滑和多次指数平滑
C.在观察期较长的情况下，指数平滑法的初值影响很小
D.指数平滑法的特点是能对先前预测结果的误差进行修正
E.指数平滑法适用于市场观测数据有明显一致的趋势性变化的情况
『正确答案』 BCD
九、类推预测法（三种）
1.产品类推预测，相似产品——本产品
2.行业类推预测，相近行业——本行业
3.地区类推预测法。发达——欠发达
类推结果存在非必然性，要修正
十、专家会议法（三种形式）
1.头脑风暴法：非交锋会议，不讨论
2.交锋式会议法：讨论
3.混合式会议法：第一阶段非交锋会议，第二阶段交锋会议。
十一、德尔菲法
（一）德尔菲法的程序（五步骤）
1.建立预测工作组
2.选择专家，20 人左右
3.设计调查表，调查表没有统一的格式
4.组织调查实施
5.汇总处理调查结果
（二）德尔菲法的利弊（四利三弊）
匿名性、反馈性、收敛性、广泛性
四利：
1. 便于独立思考和判断
2. 低成本实现集思广益
3. 有利于探索性解决问题
4. 应用范围广
三弊：
1. 缺少思想沟通交流
2. 易忽视少数人的意见
3. 存在组织者主观影响
（三）德尔菲法的运用范围（四个领域适用）
1、缺乏足够资料
2、长远规划或大趋势预测
3、影响预测事件的因素多
4、主观因素对预测事件的影响较大
[11 年真题]下列预测中，用德尔菲法比用消费系数法更能体现预测效果的有()。2－53BDE
A.需求的收入弹性预测 B.长远规划或大趋势预测 C.待业的需求总量预测
D.影响因素众多的产品市场需求预测 E.缺乏足够资料时对新产品的市场预测
『正确答案』BDE
第三节 市场战略
分行业层面和企业层面
一、产品生命周期
（一）产品生命阶段的划分
可分为四个阶段：导入期、成长期、成熟期和衰退期
（二）各阶段的主要特点
阶段 特点 进入行业时机选择
【12 真题】67.下图是甲乙丙丁四类产品的发展趋势图，虚线对应的时间是当前时间点，关于在当前
时间点各类产品特点的说法，正确的有( )。2，54－55，
A. 各企业生产的甲类产品出现较大分化
B. 进入乙类产品行业的企业应具备强大的资金和技术实力
C. 丙类产品所处行业的企业数量迅速增加
D. 丁类产品行业内的企业数量减少
E. 丁类产品所处时期是企业选择进入的最佳时期
『正确答案』 BC
导入期 产品开始逐步被市场所认同和接受，行业开始形成并初
具规模，这是产品生命周期的幼年时期，在此阶段行业
内企业很少，市场需求低，产品质量不稳定、批量不大、
成本高、发展速度慢，等等
对企业来说，在该阶段需要付出极大的
代价来培育市场，完善产品，随着企业
的发展和行业的发展，可能会在行业中
占有先入优势
成长期 产品市场需求急剧膨胀，行业内的企业数量迅速增加，
行业在经济结构中的地位得到提高，产品质量提高，成
本下降
此时是进入该行业的理想时机
成熟期 产品定型，技术成熟，成本下降，利润水平高，但是由
于需求逐渐满足，行业增长速度减慢，行业内企业之间
竞争也日趋激烈
由于市场竞争激烈，企业进入门槛很高，
除非有强大的资金和技术实力，难以取
得成功
衰退期 由于技术进步或是需求变化，可替代的新产品出现，原
有产品的市场迅速萎缩，同时，由于技术的成熟，各企
业所提供的产品无差异，质量差别小
行业进入衰退期，一些企业开始转移生
产领域，并逐步退出该领域。此时对企
业来说，不宜进入此行业。
二、市场战略类型
市场战略一般包括三个层次
职能战略：职能战略研究企业的营销、财务、人力资源和生产等不同职能部门如何组织，为企业
总体战略服务的问题，包括研发战略、投资战略、营销战略、生产战略、财务战略、人力资源战略等，
是实现企业目标的途径和方法。
（一）总体战略
总体战略包括稳定战略、发展战略和撤退战略三大类。
1 稳定战略又称防御型战略，是指限于经营环境和内部条件，只能基本保持在战略起点和范围的战
略，包括无变化战略、利润战略等。
2、发展战略又称进攻型战略、增长型战略，它是充分利用企业外部机会，挖掘企业内部优势资源，
求得企业更高层次发展的战略。
发展战略又分为三类：
（1）新领域进入战略
（2）一体化战略：纵向、横向一体化
市场战略
总体战略
稳定战略（防御型战略）
发展战略（进攻型战略）
撤退战略（退却型战略）
基本竞争战略
职能战略
成本领先战略
差别化战略
重点集中化战略
无变化战略
利润战略
新领域进入战略
一体化战略
多元化战略
紧缩战略
转向战略
放弃战略
研发战略
投资战略
营销战略
生产战略
财务战略
人力资源战略
（3）多元化战略。多元化包括相关多元化和不相关多元化。
3、撤退战略亦称退却型战略，是在那些没有发展或者发展潜力很小的行业退出的战略，包括紧缩
战略、转向战略和放弃战略。
（二）基本竞争战略类型
包括成本领先战略、差异化战略、重点集中战略
1、成本领先战略
成本领先战略是指企业通过扩大规模，加强成本控制，在研究开发、生产、销售、服务和广告等
环节把成本降到最低限度，成为行业中的成本领先者的战略。
核心是在追求产量规模经济效益的基础上，降低产品的生产成本，用低于竞争对手的成本优势，
赢得竞争的胜利。
2、差异化战略
差异化战略是指企业向市场提供与众不同的产品或服务，用以满足客户的不同需求，从而形成竞
争优势的一种战略。差异化可以表现在产品设计、生产技术、产品性能、产品品牌、产品销售等方面，
实行产品差异化可以 培养客户的品牌忠诚度，使企业获得高于同行的平均利润水平。差异化战略包括
产品质量差异化战略、销售服务差异化战略、产品性能差异化战略、品牌差异化战略等。
3、重点集中战略
重点集中战略是指企业把经营战略的重点放在一个特定的目标市场上，为特定的地区或特定的消
费群体提供特殊的产品或服务。
重点集中战略也可使企业获得超过行业平均水平的收益。
重点集中战略可以针对竞争对手最薄弱的环节采取行动，形成产品的差异化；或者在为该目标市
场的专门服务中降低成本，形成低成本优势；或者兼有产品差异化和低成本的优势；或者在为该目标
市场的专门服务中降低成本，形成低成本优势；或者兼有产品差异化和低成本的优势。
一体化战略
纵向一体化战略
（垂直一体化战略）
前向一体化：进入其产品的下游消费领域
后向一体化：进入上游原料生产领域
横向一体化战略
（水平一体化战略）
重点集中的企业由于其市场面狭小，可以更好地了解市场和顾客，提供更好的产品与服务。但是
重点集中战略在获得市场份额方面有某些局限性，由于其目标市场相对狭小，企业的市场份额总体水
平较低。
重点集中战略与前述两种的比较：
1. 成本领先战略与差异化战略面向全行业，在整个行业的范围内进行活动。而重点集中战略则是
围绕一个特定的目标进行密集型的生产经营活动，要求能够比竞争对手提供更为有效的服务。
2. 企业一旦选择了目标市场，便可以通过产品差异化或成本领先的方法，形成重点集中战略。因
此，采用重点集中战略的企业，基本上就是特殊的差异化或特殊的成本领先企业。
【12 真题】66.市场竞争战略中的基本竞争战略包括成本领先战略、差异化战略和重点集中战略三大
类，关于这三类战略特征比较的说法，正确的有 ( )。2，56－57。
A. 与重点集中战略相比，差异化战略有更多的市场分割点
B. 与差异化战略相比，成本领先战略要求企业有更高的研发能力
C. 与成本领先战略相比，重点集中战略更容易建立客户客户忠诚度
D. 与成本领先战略相比，差异化战略容易忽视顾客的不同需求
E. 与成本领先战略相比，差异化战略要求企业有更高的物料管理能力
【正确答案】AC
三、竞争能力分析
（一）行业竞争结构
四种行业：行业的竞争结构可以分为完全竞争、寡头垄断、双头垄断、完全垄断四种。在市场集
中度、进入退出障碍、产品差异、信息完全程度四个方面特征不同。
※一竞争三垄断
结构特征 完全竞争 寡头垄断 双头垄断 完全垄断
集中度 大量公司 一些公司 两家公司 一家公司
进入和退出障碍 无障碍 明显障碍 严重障碍
产品差异 同质产品 有潜在的产品差异可能
信息 完全信息流 信息不能完全获得
※五力分析或五因素模型（五种竞争力量）
1、新进入者的威胁
可能会挤占现有企业的一部分市场份额，减少了原有的市场集中度；或是带来了行业资源供应的
竞争，引起行业生产成本的上升，导致现有企业利润下降。
行业新进人者威胁的大小取决于行业的进入障碍和可能遇到的现有企业的反击策略。
2、供应商讨价还价的能力
影响企业与供应商的关系及其竞争优势的因素，包括供应商的数量、品牌、产品 特色和价格，企
业在供应商的战略地位，供应商之间的关系，从供应商中转移的成本，购买者采购的部件或原材料产
品占其成本的比例，各买方之间是否有联合等。
3、替代品的威胁
替代品的威胁包括三个方面：替代品在价格上的竞争力；替代品质量和性能的满意度；客户转向
替代品的难易程度。
替代品对企业不仅有威胁，可能也带来机会。如果企业技术创新能力强，能够率先推出性价比髙
的新产品，就可以在竞争中保持领先优势。
4、现有企业的竞争
这是五因素中最重要的竞争力。
包括行业内竞争者的数量、均衡程度、增长速度、固定成本比例、产品或服务的差异化程度、退
出壁垒等，决定了一个行业内的竞争激烈程度。同时，还要考虑竞争者目前的战略及未来可能的变化、
竞争者对风险的态度、竞争者的核心竞争能力等方面。
5、客户讨价还价的能力
客户要求企业降低价格，提供更髙质量的产品和服务，并使行业内企业相互对立, 从而导致行业盈
利水平的降低。
客户讨价还价的能力取决于客户的集中程度、产品市场的集中程度、客户自身垂直整合能力、客
户对产品的了解、市场供求状况等因素。
波特的五因素模型
（二）企业竞争能力分析
1、企业竞争地位
具体评价指标包括成本、产品质量、客户服务、顾客满意度、财务强势、技术技能、新产品研发
周期、是否拥有对竞争有重要意义的资源和能力。能否获得成本优势和能否保持成本优势的持久性是
决定竞争优势的关键因素。
※企业竞争地位的信号
2、竞争态势矩阵
分析步骤：
（1）首先确定行业中的关键战略因素
（2）根据每个因素对在该行业中成功经营的相对重要程度，确定每个因素的权重
（3）筛选出主要竞争对手，按每个指标对企业进行评分
（4）将各要素的评价值与相应的权重相乘，得出各竞争者在相应战略要素上的相对竞争力强弱的
加权评分值。
（5）加总得到企业的总加权分
见 61 页表 2－14
3、核心竞争力分析（重要）
（1）基本概念
核心竞争能力是一家企业在竞争中比其他企业拥有更具优势的关键资源或活动，它具有竞争对手
难以模仿、不可移植，不随员工的离开而流失等特点，它对公司的竞争力、市场地位和盈利能力起着
至关重要的作用。
核心竞争能力可能是完成某项活动所需要的优秀技能、技术诀窍或是企业的知识管理体系，也可
能是那些能够产生具有很大竞争价值的生产能力的一系列具体技能的组合。通常来说，核心竞争能力
的产生是组织各个不同部分有效组合的结果，是个体资源整合的结果，它 植根于技巧、知识和个人的
能力之中。
核心竞争力表现为：独特的企业文化，生产高质量产品的技能，创建和操作一个能够快速而准确
地处理客户订单系统的诀窍，新产品的快速开发，良好的售后服务能力，产品研发和革新能力，采购
和产品展销的技能，在重要技术上的特有知识，研究客户需求和品位以及准确寻求市场变化趋势的良
好方法体系，同客户就产品的新用途和使用方式进行合作的技能，综合使用多种技术创造一个全新产
品的能力，等等。
【12 真题】8.关于企业核心竞争力的说法，错误的是( )。2－62
A. 核心竞争力对企业的盈利能力起重要作用 B. 核心竞争力应包括新产品的快速开发能力
C. 企业竞争对手模仿核心竞争力的成本很高 D. 不同企业的核心竞争力是相似的
『正确答案』D
『答案解析』这是在考核心竞争力的特点。考核心竞争力因素很多，独特的文化，技能，服务，
特有的知识，方法体系等等。核心竞争力的特点是不随员工的离开而流失。竞争对手难以模仿、不可
移植。所以 D 是正确答案。
【11 年真题】64.企业拥有的下列资源或能力中，可能形成企业核心竞争力的有( )。2－62
A.专利技术 B.数量众多的企业员工 C.企业知识管理体系 D.独特的企业文化 E.良好的售后服务
能力
『正确答案』CDE
『答案解析』可以形成核心竞争力的因素很多，独特的文化，技能，服务，特有的知识，方法体
系等等。核心竞争力的一个特点是不随员工的离开而流失。所以 B 不能选。参见教材 P62。
（2）核心竞争力的意义
（3）企业竞争成功的关键因素
竞争成功关键因素是指影响企业在市场上盈利能力的主要因素，是企业在特定市场获利必须拥有
的技能、条件或资产。它们可能是产品价格优势、产品性能优势，或是一种资本结构和消费组合，也
可以是企业纵向一体化的行业结构。如产品性能、竞争力、能力、市场表现等。
六个常见行业的企业竞争成功关键因素（不重要）
（1）技术类行业
包括科研专家、工艺创新能力、 产品创新能力、在既定技术上的应用能力、网络营销能力等。
（2）制造类行业
生产成本低、生产能力利用率高、劳工技能髙、产品设计能力强等。
（3）资源加工类行业
自然资源的控制能力、财务融资能力、成本控制能力等。
（4）日用消费品制造行业
品质管理、品牌建设、成本控制和销售网络等。
（5）分销类行业
强大的批发网络、特约经销商网络、公司控制的零售点、拥有自己的分销渠道和网点、低销售成
本、快速配送等。
（6）服务类行业
有利的公司形象 / 声誉、总成本很低、便利的设施选址、礼貌的员工、融资能力等。
企业竞争成功关键因素分析主要用来解决如下一些问题：顾客选择产品的因素、企业竞争成功具
备的资源和能力、企业获得持续竞争优势的因素。
成功企业一般在行业主荽成功关键因素上都会保持竞争力，同时至少要在一项因素上超群。
四、SWOT 分析
SWOT 分 析 方 法 ， 即 优 势 （ Strengths ）、 劣 势 （ Weakness ）、 机 会 （ Opportunities ） 威 胁
（Threats）分析 。
它是基于企业自身的实力，对比竞争对手，并分析企业外部环境变化及影响可能对企业带来的机
会与企业面临的挑战，进而制订企业最佳战略的方法。
SWOT 分析的方法基础：外部环境评价矩阵和内部因素评价矩阵。
（一）优势与劣势分析——企业内部因素评价矩阵
影响企业竞争优势的持续时间，主要有三个关键因素：
Ⅲ建立这种优势要多长时间；
Ⅲ能够获得的优势有多大；
Ⅲ竞争对手做出有力反应需要多长时间。
企业的优势和劣势可以通过企业内部因素来评价，可以表现在研发能力、资金实力、生产设备、
工艺水平、产品性能和质量、销售网络、管理能力等方面。
企业内部因素评价矩阵
（二）机会与威胁分析——企业外部因素评价矩阵
机会与威胁分析主要着眼于企业外部环境带来的机会和威胁。
1. 环境威胁包括新产品替代、销售商拖延结款、竞争对手结盟、市场成长放缓、供应商讨价还价
能力增强等。
2. 环境机会如政策支持、技术进步、与供应商良好关系、银行信贷支持等。
企业外部因素评价矩阵
【12 真题】9.下列因素中，属于 SWOT 分析中的优势和劣势分析因素是( )。2－63
A. 产品的性能和质量 B. 企业与供应商的关系 C. 新产品替代 D. 政策扶持
『正确答案』A
（三）企业战略选择
上图提供了 4 种战略选择
右上角拥有强大的内部优势和众多的机会，采取增加投资、扩大生产、提高市场占有率的增长性
战略。
右下角尽管具有较大的内部优势，但要面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，开展多元化
经营，避免或降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的发展机会。
左上角面临外部机会，但自身内部缺乏条件，应采取扭转性战略，改变企业内部的不利条件。
左下角既面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略，避开威胁，消除劣势。
企业根据计算得分，在图上找到企业目前所处的战略位置，从而选择相应的企业战略。
【例题】某企业进行 SWOT 分析，企业内部因素评价得分 ，企业外部因素评价得分 ，则
企业应该采取（）战略 。
A.扭转性战略 B.增长性战略 C.防御性战略 D.多元化战略
『正确答案』B
『答案解析』根据得分，判断企业在 SWOT 分析图中的位置。
五、投资组合分析
（一）波士顿矩阵
1、概述
横坐标表示企业相对市场份额，是指企业的某项产品或服务的市场份额与最大的竞争对手的市场
份额的比率，以 为界限划分为高、低两个区域。注意左高右低。
纵坐标表示企业所在行业的成长性，表示该行业过去 2 年和今后 2 年的平均市场销售增长速度，
以 10%的增长速度为限划分为两个区域。
四个象限分别是：
（1）“明星”业务：产品的市场相对占有率和行业增长率都高。这类产品或业务既有发展潜力，企业
又具有竞争力，是高速成长市场中的领先者，行业处于生命周期中的成长期，应是企业重点发展的业
务或产品。
应采取追加投资、扩大业务的策略。
（2） “金牛”业务：产品的市场相对占有率较高，但行业成长率较低，行业可能处于生命周期中的
成熟期，企业生产规模较大，能够带来大量稳定的现金收益。企业通常以“金牛”业务支持其他三种业务。
应维持其稳定生产，不再追加投资，以便尽可能地回收资金，获取利润。
（3）“瘦狗”业务：产品的市场相对占有率较低，同时行业成长率也较低，行业可能处于生命周期中
的成熟期或衰退期，市场竞争激烈，企业获利能力差，不能成为利润源泉。
如果业务能够经营并维持，则应缩小经营范围；如果企业亏损难以为继，则应采取措施，进行业
务整合或退出经营。
（4）“问题”业务：行业增长率较高，需要企业投人大量资金予以支持，但企业产品的市场相对占有
率不高，不能给企业带来较高的资金回报。
这类产品或业务有发展潜力，但要深入分析企业是否具有发展潜力和竞争力优势，决定是否追加
投资、扩大企业市场份额。
2、战略应用
（1）发展（战略）策略——适用于问题、明星
采用这种策略的目的是扩大产品的市场份额，甚至不惜放弃近期利润来达到这一目标。这一策略
特别适用于“问题”业务，如果它们要成为“明星”业务，其市场份额必须有较大的增长。发展策略也适用
于“明星”业务。
（2）稳定（战略）策略——适用于金牛、问题、瘦狗
采用这种策略的目的是为了保持产品的市场份额，增加短期现金收人。
这一策略适用于“金牛”业务，因为这类产品能够为企业挣得大量的现金。稳定策略也适用于“问题”
业务和“瘦狗”业务。
（3）撤退（战略）策略——适用于问题、瘦狗
采用这种策略的目的在于出售或清理某些业务，以便把资源转移到更有潜力的领域。
它适用于“瘦狗”业务和“问题”业务，这些业务常常是亏损的。
【例题】某企业进行波士顿矩阵分析，某项业务的市场成长率为 13%，企业相对市场份额 ，
则该业务属于（）。
A.问题业务，采用发展战略 B.明星业务，采用发展战略
C.问题业务，采用撤退战略 D.明星业务，采用撤退战略
『正确答案』B
『答案解析』根据得分，该业务在波士顿矩阵中的位置：
（二）通用矩阵
1、概述
通用矩阵的横坐标为企业实力，纵坐标为行业吸引力，增加了中间等级。
通用矩阵的实质是把企业内部实力与企业外部环境归纳在一个矩阵内。
2、应用
右下角的 3 个格子的产品吸引力很低，企业因此采取利用/退出或退出战略，迅速获利，收回投资，
放弃该业务。
右上角到左下角对角线的 3 个格子的产品吸引力中等，企业可采取区别对待战略、适当盈利策略。
左上角的三个格子上的产品最具有发展前途，企业应采取积极的投资发展战略、选择重点投资发
展战略，扩大生产，增加盈利能力。
【12 真题】10.下图表示的是在通用矩阵中标出的某企业的 3 项业务，结合该图，关于通用矩阵的说
法，正确的是( )。2，69，
A. 通用矩阵的横坐标表示企业实力
B. 通用矩阵的纵坐标表示行业成长速度
C. 通用矩阵是用来衡量企业内部实力的分析工具
D. 该图圆圈中的数字表示对应产品的市场销售量
『正确答案』A
六、营销策略研究
（一）消费分析
消费者的需求是市场营销的出发点和归宿点，消费分析是营销策略研究的基础。
1.消费行为研究的主要内容
（1）消费习惯和偏好：研究消费者的消费动机、消费频率、购买习惯、价格偏好、质量偏好等，
识别企业的主要消费群体。
（2）消费行为的变化：分析消费行为的变化情况，认识消费行为的变化规律。
（3）影响消费的因素：分析影响消费的因素，识别影响消费的主要因素，分析这些因素的变化趋
势。
2.影响消费行为的主要因素
（1）消费者自身条件：如收人状况、家庭负担、职业和文化、个性和爱好、年龄与性别等。
（2）消费环境：如家庭成员、朋友同学、同事邻居等消费的影响。
（3）企业形象：如产品形象、服务、价格等。
（4）客观因素：如政策、经济、法规、文化、科技、社会、环境等影响。
3.消费行为的产生（逻辑顺序）
（1）消费需求生成：受不同需要的影响，消费者产生了不同的购买动机，如实用、炫耀、攀比等，
进而影响消费行为。
（2）收集商品信息：从媒体广告、身边人士、互联网、市场等渠道获得商品的信息，包括价格、
品牌、质量、性能、服务等方面。
（3）评价拟购商品：对待购商品的价格、品牌、质量、性能、服务等方面进行全面的比较，筛选
出理想的商品。
（4）决定购买
（二）市场营销策略
分析产品或服务的销售方式、销售渠道、销售网点、价格定位、宣传手段、结算方式、售后服务
等，通过对目标市场、销售渠道、销售价格和促销方式及其组合的研究来明确营销策略。
（1）4P 组合理论：产品、价格、渠道和促销。
（2）11P 组合策略：在 4P 组合上增加了政治权力、公共关系、探查、分割（市场细分）、优先、
市场定位和人员。
（3）4C 理论：消费者的需求与欲望、成本、便利、沟通。
（4）4R 理论：关联、反应、关系、回报。
以上理论均强调市场营销的真正动机在于为企业带来短期的利润回报和长期的价值回报，这是营
销的根本出发点和目标。而贏得市场的关键在于获得消费者。
1、市场调查的内容不包括（）调查。
A. 市场需求 B. 市场容量 C. 竞争者 D. 消费者
【正确答案】B
【知识点】市场调查的四个内容
【解析】市场调查包括市场需求调查、市场供应调查、消费者调查和竞争者调查四方面的内容，
其实很好记，需求、供给和买卖双方，因此 B 错。
2、在市场需求调查中，（）是指现时无法实现、但随着收人水平提高或商品价格降低等因素的变
化，在今后可以实现的需求。
A. 有效需求 B. 潜在需求 C. 需求的增长速度 D. 供应需求
【正确答案】B
【知识点】市场需求调查
【解析】市场需求的调查包括有效需求、潜在需求、需求的增长速度三个方面。而潜在需求则
指现时无法实现、但今后可以实现的需求。
3、关于不同的市场调查类型各自特征的说法，错误的是( )。
A. 普查时间长、耗费大、难以深入 B. 重点调查人力和费用开支较少
C. 抽样调查时间短、耗费大、调查结果没有代表性 D. 典型调查运用比较灵活
【正确答案】C
【知识点】市场调查类型的特点
【解析】普查时间长、耗费大、难以深入。重点调查能以较少的人力和费用开支，较快地掌握
调查对象的基本情况。典型调查调查企业或范围较少，人力和费用开支较省，运用比较灵活。抽样调
查工作量小、耗时短、费用低、信度高。显然 C 错。
4、关于市场预测基本方法的说法，错误的是( )。
A. 类推预测法属于定性分析方法
B. 因果预测包括回归分析法、消费系数法、弹性系数法等。
C. 系统动力模型适用于中长期预测
D. 指数平滑法适用于时间序列关系的数据预测
【正确答案】C
【知识点】市场预测基本方法的归类
【解析】牢记三定性、三因果、四延伸、四其他的内容。三因果中包括一回两系，四延伸包
括两平一推一波动，因果分析法适用于一因一果关系，延伸预测法适用于时间序列，定性和其他两类
方法都只适用于长期预测。这样就不会记混。显然 C 错。
5、下列关于各种弹性系数的公式，正确的是( )。
A. 能源弹性=能源消费量变化率 ÷ 国民生产总值变化率
B. 交叉弹性=A 商品购买量变化率 ÷ B 商品价格变化率
C. 收入弹性=购买量变化率 ÷ 收入变化率
D. 价格弹性=购买量变化率 ÷ 供应量变化率
【正确答案】C
【知识点】各种弹性系数的公式
【解析】A 的分母应为国内生产总值变化率，B 虽正确但不属本教材内容，D 的分母应为该商
品价格的变化率。因此 C 正确。
6 用指数平滑法进行市场预测，当观测值波动较大时，α值应取( )之间。
A. － B. － C. － D. －
【正确答案】B
【知识点】指数平滑法进行预测时平滑系数的取值
【解析】将观测值分为较稳定、波动较大，波动很大三种情况，α值依次由小到大取 －、
－、－ 之间。因此 B 正确。
7.发展战略包括一体化战略、多元化战略和( )战略。
A. 新领域进入战略 B. 成本领先战略 C. 差异化战略 D. 重点集中战略
【正确答案】A
【知识点】市场战略的分类
【解析】市场战略分为总体战略、基本竞争战略和职能战略三大类，总体战略包括稳定战略、
发展战略和撤退战略三类，而发展战略包括又一体化战略、多元化战略和新领域进入战略三种。基本
竞争战略包括成本领先战略、差异化战略、重点集中战略三种。BCD 三选项都是基本竞争战略下面的
分类，与总体战略无关。因此 A 正确。
8、产品的生命周期可以划分为导入期、成长期、( )和衰退期四个阶段。
A. 进入期 B. 成熟期 C. 繁荣期 D. 盈利期
【正确答案】B
【知识点】产品的生命周期的四个阶段
【解析】四个阶段很好记，但要按顺序记，并熟知各自的特点。
9、波士顿矩阵横坐标表示的企业相对市场份额，是指企业的市场份额与( )的比率。
A. 全部市场份额 B. 最大的竞争对手的市场份额
C. 与本企业 5 年前的市场份额 D. 当前市场前四强的市场份额总和
【正确答案】B
【知识点】波士顿矩阵坐标的特点
【解析】波士顿矩阵横坐标示企业相对市场份额，纵坐标表示该市场成长率。一定注意，是
本企业与市场的老大去比的比率。
10、4C 理论中的 4C 包括沟通、成本、便利和 ( )。
A. 协调 B. 让利 C. 公关 D. 消费者的需求与欲望
【正确答案】D
【知识点】营销策略中的 4C 理论
【解析】市场营销策略中的 4P、11P、4C、4R 等理论，要记的不是理论，而是这些字母指的
是什么，这没有办法，只能多看几遍，争取记住。D 正确。
11、市场供应调查是要调查（）。
A. 供应现状 B. 外贸进口的相同产品的数量 C. 供应潜力
D. 替代商品的数量 E. 正在或计划建设的相同产品的项目的生产能力
【正确答案】ADE
【知识点】市场调查内容中的市场供应调查
【解析】市场供应调查要调查三项内容，即供应现状、供应潜力以及正在或计划建设的相同
产品的生产能力。显然 BD 错。
12、关于各种市场预测基本方法的特点的说法，正确的有( )。
A. 弹性系数法适用于中期预测。
B. 移动平均法只适用于近期或短期预测
C. 德尔菲法有利于专家独立思考和判断
D. 弹性系数分析的结果在许多情况下显得比较粗糙
E. 德尔菲法有利于专家思想沟通交流
【正确答案】BCD
【知识点】市场预测基本方法的特点
【解析】牢记因果预测法中的弹性系数法只适用于中长期预测，其他两种适用于短期和中长
期预测，教材中没有中期的介绍，因此 A 错。延伸预测法中的两平都适用于近期或短期预测，B 对。C
和 E 两选项矛盾，显然 E 错。
13、五力分析中的基本竞争力量包括( )。
A. 供应商讨价还价的能力 B. 国外企业的竞争 C. 国有企业的壮大
D. 替代品的威胁 E. 现有企业的竞争
【正确答案】ADE
【知识点】行业竞争力分析
【解析】波特的五因素模型是行业竞争力分析的重点，五力包括新进入者的威胁、供应商讨
价还价的能力、替代品的威胁、现有企业的竞争（五力中最重要）、客户讨价还价的能力，因此 ADE
正确。
14、关于企业运用 SWOT 分析进行战略选择的说法，正确的是（）。
A. 企业拥有内部优势和环境机会，应采取增长性战略
B. 企业面临外部机会，但自身缺乏条件，应采取扭转性战略
C. 企业具有较大的内部优势，但又面临严峻的外部挑战，应开展多元化经营
D. 企业面临外部机会，但又面临严峻的外部挑战，应采取扭转性战略
E. 企业面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略
【正确答案】ABCE
【知识点】企业运用 SWOT 分析进行战略选择
【解析】A 选项在 SWOT 图的第一象限，因此应增长性战略，B 选项在第二象限，因此应扭
转性战略，C 选项在第四象限，因此应多元化战略，E 选项在第三象限，因此应防御性战略，D 选项表
述矛盾，因此错。
15、关于波士顿矩阵四种业务所适用的战略，正确的说法是（）。
A. “问题”业务适用于发展策略、稳定策略和撤退策略
B. “明星”业务适用于发展策略、稳定策略
C. “瘦狗”业务适用于稳定策略和撤退策略
D. “金牛”业务适用于稳定策略
E. “明星”业务适用于发展策略
【正确答案】ACDE
【知识点】波士顿矩阵四种业务所适用的战略
【解析】市场战略中的总体战略包括发展策略、稳定策略和撤退策略三类，波士顿矩阵四种
业务中，问题业务三种战略都可用，瘦狗业务可用后两种战略，明星业务只可用发展战略，金牛业务
只可用稳定战略。，这样来记忆比较容易。因此 ACDE 正确，B 显然错。、
第三章 建设方案研究
大纲要求
一、建设方案研究的任务、内容、作用及方案比选和优化；
二、产品方案和建设规模；
三、生产工艺技术和设备方案；
四、场（厂）址比选；
五、原材料与燃料供应；
六、总图运输方案研究与比选；
七、工程方案及配套工程研究与比选；
八、环境保护方案设计；
九、职业安全卫生健康与消防
考试内容分析
本章是历年考试的重点章，除第四节外每节都有出题。并且本章中的总图技术经济指标通常是计算
题的考察重点，一般都会出一道计算题。例如绿化系数、投资强度、建筑系数、场地利用系数、容积
率、行政生活设施用地比重等指标的计算。
其中建设规模的研究，设备来源方案，选址的基本原则和要求，配套工程方案研究的内容，环境污
染防治措施方案都是考试的重点。
12 11 10 09
单 多 单 多 单 多 单 多
第一节 1 1 1 1 1
第二节 1 1 2
第三节 1 2 1 1 1
第四节 1 1 1 1
第六节 1 1 1 2 1 1 2
第七节 2 4 2 1 1
第八节 1 1 1 1
第九节 2 1
7 5 7 4 6 4 6 6
第一节 概述
一、建设方案研究的任务
建设方案研究的任务就是要对两个以上可能的建设方案进行优化选择。
建设方案研究是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础。
对占地面积特大、产业链长、产品方案及工艺路线复杂、投资巨大的项目，要先进行总体方案研究。
二、建设方案研究的内容
建设方案研究的内容可随行业和项目复杂程度而异。
不同阶段建设方案研究的要求不同，初可研阶段的建设方案研究比较粗略；可研阶段的建设方案研
究要求全面深入。
大型或复杂工业项目的建设方案一般包括下列内容（十二项内容）：
1.产品方案和建设规模
2.生产工艺技术
3.场（厂）址
4.原材料、燃料供应
5.总图运输
6.土建工程方案及防震抗震
7.公用、辅助及厂外配套工程
8.节能、节水
9.环境保护
10.安全、职业卫生与消防
11.组织机构与人力资源配置（略）
12.项目进度计划（略）
【12 真题】建设方案研究内容不包括( D )。
A. 组织机构和人力资源配置 B. 项目进度计划 C. 原材料及燃料供应 D. 资金筹措方案
铁路项目的工程建设方案一般包括：线路方案选择，建设规模与标准，工程和设备方案，燃料
动力供应，环境影响评价，安全、职业卫生与消防，组织机构与人力资源配置，项目实施进度。
矿山开采项目的工程建设方案一般包括：厂址方案，规模及产品方案，开拓运输方案，开采方
案，选矿方案，外部运输方案，公用辅助设计方案，主要设备及建设工程量，建设工程进度，环境
保护，工业卫生，矿山安全，组织机构和劳动定员。
境外投资项目的建设方案包括：建设地点，建设规模，建设期限，进度安排，技术方案，建设
方案，需要建设和配套设施等；涉及资源开发的，还应说明可开发资源量、品位、中方可获权益资
源量及开发方案等；相关配套条件落实情况包括：项目道路、铁路、港口、能源供应等相关基础设
施配套情况及安排，项目满足当地环保要求的措施，项目在劳动力供应和安全方面的安排和措施，
加工类项目应说明项目原料来源的情况。
实践中根据行业和项目特点或复杂程度的不同，可对上述建设方案研究的内容进行调整或简化。
项目决策分析与评价不同阶段的建设方案研究工作深度不同。初步可行性研究阶段的建设方案研究
可以比较粗略；而可行性研究阶段中的建设方案研究要求全面而深入。
三、建设方案研究的作用（七作用）
具有承前启后的作用：
1.在市场、资源研究的基础上，研究确定产品方案和建设规模；
2.为后续分析工作提供条件；
3.通过技术经济比较，完善建设方案，实现项目优化；
4.为项目实施阶段的初步（基础）设计提供全面的基础方案和依据。
5.为编制项目的用地、节能、安全、环境、水、地震、地质、职业病等等各种评估报告提供基础数
据和材料。
6.为编制项目申请报告、资金申请报告以及金融机构贷款评估等提供基础性数据和材料。<新>
7. 为建设资源节约型社会，发展循环经济，提供合理的节能、节水、节材、节地等技术数据。是
评价建设项目能耗指标在国际国内所处的水平，项目核准、备案以及建成后有关节能验收等的依据。<
变>
一个好的建设方案，是实现项目目标，增加投资效益，规避投资风险的基础。
四、建设方案比选和优化
（一）比选要求与方法
1.要求
以符合国家及行业有关经济建设法规和技术政策为前提条件，满足……（八个方面）的要求。
1. 项目决策分析与评价相应阶段的深度要求
2. 项目业主的发展战略和对该项目的功能、盈利性等方面
3. 技术先进、适用，且有一定前瞻性
4. 技术具有可得性及技术贸易的合理性
5. 环境友好和可持续发展
6. 资源节约
7. 风险规避及工程可靠性
8. 节约投资和成本控制等等。
2.比选指标体系
比选指标体系包括技术层面、经济层面和社会层面（含环境层面）。每一个比选层面又包含着若干
比选因素。
在进行建设方案比选和优化时，不仅要选择比选层面，还要选择比选因素。
公共产品类项目，其方案比较往往偏重社会层面，要从经济与社会协调发展、人民生活水平提高、
方便出行、社会和谐稳定等方面去进行比较。当然，为实现既定社会目标，也要进行技术层面和费用
层面的比较。
竞争类项目，其方案比较的主要层面为经济层面和技术层面，通过比较，规避风险，实现其增长性、
盈利性、稳定性和竞争性，实现可持续发展。
3.基础资料及数据
（1）地区资料
（2）工程规范资料：规范、标准、定额
（3）市场调研的资料：细分市场、目标市场、市场容量
4.比选方法
（1）定性分析法
（2）定量分析法
（3）定量分析和定性分析相结合的方法
（4）项目整体方案比选与专项方案比选<新>
1) 项目整体方案比选。
可以采用直接反映项目可盈利性的方法，即建设方案经济比选方法，包括：效益比选法（净现值比
较法、净年值比较法、差额投资内部收益率法），费用比选法（费用现值比较法、年费用比较法）。
2）专项方案比选。
是指针对项目建设方案中的某个部分或某个专业进行的比选。一般可以用各种技术经济指标来表达，
但不直接反映项目可盈利性。如产品质量指标不直接反映项目可盈利性，但可能在选择某种设备时是
关键因素。
（二）比选范围及步骤
1.建设方案比选的范围
方案分类 比选范围
项目总体方案 建设规模与产品方案；总体技术路线；场址选择方案；总体布局和主要运输方案，环境
保护方案；其他总体性建设方案等
分项工程的方案 各车间建设方案；各生产装置建设方案；各专项工程（道路、管线、码头等）建设方案；
其他分项工程建设方案等
各专业工程的方案 公用工程配套设施建设方案及主要设备选择方案等
2.建设方案比选的步骤（五步骤）
（1）比选的命题和准备
（2）选择比选组织形式
（3）对建设方案进行初审
（4）确定比较方法
（5）开展比选工作
专业性方案比选，可由专业工程师独立承担。
第二节 产品方案和建设规模
一、产品方案
（一）产品方案与产品组合
在产品组合研究的基础上形成产品方案。
产品方案（也称产品大纲）即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，
包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等。
效益比选法
费用比选法
建设方案经济比选方法
净现值比较法
净年值比较法
差额投资内部收益率法
费用现值比较法
年费用比较法
产品方案要在产品组合研究的基础上形成。
（二）产品方案研究应考虑的因素（八因素）
因素 内容
1．市场需求
从市场需求导向和目标市场来确定产品品种、数量、质量，项目产品方案应能适
应市场多变的要求；
2．国家产业政策和企
业发展战略
项目产品方案应符合国家发布的产品目录，符合企业发展战略，使产品具有先进
性或高附加值，有利于提高在国内外市场的竞争力。
3．专业化协作
从社会和区域的角度考察项目产品方案是否符合专业化协作；
上下游产品链衔接的要求。
4．资源综合利用
对共生型资源开发或者在生产过程中有副产品的项目，在确定产品方案时，应考
虑资源的综合利用，提出主导产品和辅助产品的组合方案。
5．环境制约条件 根据当地环境的要求和可能提供的环境容量来确定项目产品方案
6．原材料、燃料供应
应遵循行业对原材料、燃料供应的相关规定、规范；
根据项目所采用的原材料、燃料的可得性及其数量、品质、供应的稳定性来确定
项目产品方案。
7．技术设备条件 应与可能获得的技术装备水平相适应。
8．运输储存条件
对运输、储存有特殊要求的项目，确定产品方案时，应考虑满足这些要求的可能
性。
（三）产品方案的比选
可以列表说明推荐产品方案的产品、副产品、中间产品的名称、数量、规格、相态、质量和主要去
向，以及依据的产品标准等。
二、建设规模
建设规模也称生产规模，是指所设定的正常生产运营年份项目可能达到的生产或者服务能力。
建设规模是在产品方案的基础上，结合生产工艺技术、原材料和能源供应，协作配套和项目投融资
条件，以及规模经济等研究而进行的。
（一）建设规模研究应考虑的影响因素和内容
九影响因素
1.合理经济规模
合理经济规模是项目投人产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效
益的规模。衡量指标有单位产品投资，单位产品成本，劳动生产率，单位投资利润等。
2.市场需求
市场情况 建设规模
产品的市场需求变化快，品种规格多 中、小规模战略
产品适应性强，市场需求量大，品种规格变化较小 大、中规模战略
同时应重视关联产品或副产品的受制因素对建设规模的影响
3.资源供应及其他外部建设条件
资源包括土地资源、生物资源、矿产资源、能源、水资源、环境资源、交通资源和人力资源等。
各类原材料及燃料供应、动力供应，交通运输（如大件设备运输条件、产品和大宗原材料的运力条
件等）、通信、建筑材料、施工能力等，都可能对项目建设规模构成影响。
4.生产技术和设备的先进性及其来源
研究该类产品生产技术的先进性和可得性。应关注有关法规中对鼓励、限制和禁止采用技术和设备
目录的规定。
5.资金的可供应量
6.环境容量
建设规模的确定既要考虑当地环境的承受能力，还要考虑企业污染物总量控制的可能性。
7.社会因素和政策法规
产业政策、投资政策、民族关系、军事国防等都是考虑项目建设规模的重要因素。
8.行业因素
在确定建设规模时应考虑与行业相关的特殊因素。
9.改扩建与技术改造项目，与原来的规模相适应。
【12 真题】12. 关于项目建设方案研究中建设规模的说法，正确的是( )。3，83，
A. 建设规模由国家产业政策决定 B. 建设规模应根据市场容量确定，建设规模越大
越好
C. 合理的经济规模可以使项目获得最佳的经济效益 D. 市场确定后，建设规模的决定因素是资金
筹集额
【正确答案】C
（二）建设规模的合理性分析<扩充>（五方面）
1．符合产业政策、规划和准入条件。项目建设规模是否符合国家和行业的产业政策、相关规划和
准入条件是考虑其合理性的首要因素。
2．收益的合理性。建设规模的变动会引起收益的变动。项目规模的经济性问题是建设方案总体研
究时需要考虑的重要问题。
3．资源利用的合理性。主要应考虑资源利用的可靠性、有效性和经济性。体现循环经济的要求。
4．外部条件的适应性与匹配性。
5．对于技术改造项目，要与现有装置有效结合和匹配。
第三节 生产工艺技术方案研究
一、生产工艺技术选择
（一）生产工艺技术选择的原则（七原则，重要）
原则 表现
1．先进性和前瞻性
先进性表现为：产品质量性能好，工艺水平高，装备自动控制程度和可靠性高；
前瞻性体现为：在充分调查研究工艺技术的现状和发展趋势的基础上，可选择
采用国内领先或国际先进水平的技术。
2．适用性
体现在与项目的生产规模、原材料路线、辅助材料和燃料、设备（包括国内和
国外供应设备，主要和辅助设备）相匹配，与项目的建设规模、资源条件、环
保要求、经济发展水平、员工素质和管理水平相适应。
3．可靠性
可靠性指生产工艺技术成熟，体现在可以生产出合格的产品，可以实现建设项
目目标，有可借鉴的生产样板厂。
4．安全性
体现为在正常使用中应确保安全生产运行。地下矿开采、水利水电枢纽、核电
站、产生有毒有害和易燃易爆的项目应特别关注。
5．经济合理性
体现在该工艺技术工艺流程短、设备配置好、自动化程度高，工序紧凑、均衡、
协调，物流输送距离短，投资小、成本低、利润高。
6．技术来源可靠性
体现在技术持有者信誉好，技术持有者愿意转让技术，且转让条件合理；知识
产权经过确认。
7．符合清洁生产工艺要求 体现了循环经济的减量化原则。
（二）生产工艺技术方案研究的内容
1.生产工艺技术方案比选的内容
（1）主要是对各技术方案的先进性、适用性、可靠性、可得性、安全环保性和经济合理性等进行
论证。
（2）技术特点、原料适应性、工艺流程、关键设备结构及性能、产品物耗和能耗、控制水平、操
作弹性、操作稳定性、本质安全和环保、配套条件、建设费用和运营费用、效益等诸多方面。
要突出创新性，重视对专利、专有技术的分析。要突出技术特点，具有针对性。
2.生产工艺技术方案比选方法（十三方面，不重要）
定性分析和定量分析相结合的方法。
分项 具体内容
1.需要对比的技术指标
原材料和辅助材料的物耗指标；能源消耗指标，产品收率，原料损
失率，产品质量（包括高附加值产品产率等）
2.需要对比的综合指标 占地面积、定员等
指标
类
3.需要对比的经济指标 单位产品成本，单位产品投资，技术使用权费用、专利费等。
4.工艺技术的风险分析
影响技术先进性、适用性和可靠性的因素，未来被其他新技术替代、
淘汰的可能性，国家产业发展和环境保护政策等影响。风险
分析
5.各设备配置方案风险分析
从各方案关键设备的制造、运输、安装和项目建设进度的匹配，以
及运行中的可靠性和耐用度、安全和环保等方面进行对比。
6.选用国内外开发的新技术 应有符合正式审批程序的工业化技术鉴定和相应的技术许可证。
技术
类
7.对国内外新开发的，尚未实
现工业化的技术和设备
应着重论证其工业化的可行性，并保证其投资估算误差在合理范围
内。
8.选用技术设备
应掌握国内外同类技术设备的成交价格；要进行设备软件和硬件在
内的专有技术和专利技术比较，重视设备结构和材质的创新。
9.与建设规模相适应的程度
主要设备之间、主要设备与辅助设备之间能力的相互配套性，以及
设备质量、性能等方面，总结各设备配置方案的优缺点。
设备
类
10.对利用和改造原有设备技
术改造项目
提出各种对原有设备改造方案，并分析各方案的效果。
11.全厂性项目（或联合项目）
要进行全厂总工艺流程方案、生产单元及规模、生产单元组成布置、
全厂物料平衡对比。
12.自动化方案
应说明自控水平的选择理由和原则，说明控制系数各类输入输出点
数；对于新控制方案，应与常用的控制方案进行对比。
综合
类
13.推荐方案描述的工艺流程
应标明主要设备名称和主要物料、燃料流量及流向。项目属一次规
划，分期建设、分期投产的，应有分期流程的说明和流程图。
3、推荐生产工艺技术方案
Ⅲ工艺技术和设备方案：详细说明理由，包括对产品质量、销售与竞争的影响，对项目财务效益的
影响等；
Ⅲ技术改造项目技术方案的比选论证：与企业原有的技术进行比较；
Ⅲ绘制主要工艺流程图，
Ⅲ编制主要物料平衡表；
Ⅲ编制车间（或者装置）组成表；
Ⅲ编制主要原材料、辅助材料及水、电、汽等公用工程的消耗定额表。
二、技术设备来源方案研究（重要）
（一）技术来源方案（五类）
1、全部国有化
2、部分国有化
3、国内外招标，择优选择
4、仅引进工艺包范围，工程技术国有化
5、工艺包、基础设计由国外完成，详细设计、部分设备采购由国内完成。
（二）设备来源方案
研究设备来源时，按照技术先进、成熟可靠的原则来确定。
1、国内有成熟制造经验，且有应用业绩的，国内采购；
2、已经市场化、国内有制造能力的设备，采用公开招标方式国内外采购，同等条件国内优先；
3、国内无制造经验的关键设备采用引进技术、合作制造方式；
4、尚无制造业绩的新设备，通过招标确定开发研究企业。
【12 真题】13.关于项目技术及设备来源方案研究的说法，正确的是( )。
A. 在研究设备来源时，应根据设备的复杂程度来确定是否需要引进
B. 对国内尚无制造经验的关键设备，通常应组织国内外制造方联合攻关生产并提供
C. 对国内外都有的成熟技术，可以采用国内外公开招标，同等条件下应优先选择国外技术
D. 国内有先进、成熟、可靠的自主开发技术，且已有工业化业绩，一般采用国内技术建设
【正确答案】D
三、工艺技术转让（技术贸易）
引进技术要坚持“引进——改造——发展”的方针，走“吸收、综合、创新”的道路。
1、技术贸易的特点
技术本身并无物质的外形，不易辨认；技术可以向多家转让，造成同行业竞争加剧；技术可以再完
善、发展、进步和再创新，使其增值；现代技术更替速度加快，生命周期变短；购买技术方不经授权
不能再转让；技术转让和购买受国家法规和政策的干预或限制。
2、影响技术转让的因素
主要有：技术评审，转让方式，政府干预，合作年限和范围，法律、合同等。
3、技术转让类型
技术转让类型包括※单纯的软技术转让，或※通过贸易和投资转让。
单纯的软技术转让只是通过技术许可证转让完成，技术许可证内容包括：专利许可证，商标许可证，
版权许可证，商业秘密许可证，技术服务和咨询合同。
四、高新技术工艺方案选择研究
1.高新技术项目的经济社会效益：解决资源环境问题、加速技术更新、促进经济增长、有利于提高
国家的综合国力。
2.选择高新技术的要求：先进性、创新性、成熟性、实用性。
3.突出高和新
高：高效益、高智力、高投入、高竞争、高风险。
新：原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。
【11 真题】69.下列关于建设项目技术和设备来源的说法，正确的有( )。
A.技术来源与选择主要受资金来源的制约
B.采用国外技术与设备更加节能减排
C.技术设备选择要经过多方案比选
D.有些设备可以与国外公司合作制造
E.采用高新技术应满足成熟性要求
【正确答案】CDE
第四节 场（厂）址选择
一、影响项目选址的区域因素（六因素）
1、自然因素
自然资源条件包括矿产资源、水资源、土地资源、能源、海洋资源、环境资源、人力资源、社会资源等；
自然条件包括气象条件、地形地貌、工程地质、水文地质等。
2、交通运输因素
交通运输因素是指供应和销售过程中用车、船飞机以及管道、传送带等对物资的运输。包括当地的铁路、
公路、水路、空运、管道等运输设施及能力。
3、市场因素
产品销售市场、原材料市场、动力供应市场，场（厂）址距市场的远近，不仅直接影响项目的效益，也
涉及产品或原料的可运性，在一定程度上会影响产品或原料种类选择。
4、劳动力因素
劳动力因素包括劳动力市场与分布、劳动力资源、劳动力素质、劳动力费用等。
5、社会和政策因素
社会因素包括地区分类和市县等别，经济社会发展的总体战略布局，少数民族地区经济发展政策，西部
开发、中部崛起、振兴东北老工业基地政策，发展区域特色经济政策，国家级及地方经济技术开发区政策，
东部沿海经济发达地区政策，国防安全等因素；建设项目对公众生存环境、生活质量、安全健康带来的影响
及公众对建设项目的支持或反对态度等。
6、集聚因素（工业园区或工业集中区）
集聚效应会带来大型化、集约化和资源共享，节约建设投资，减少建设周期。
二、选址原则及注意事项
（一）选址的基本原则和要求（十要求）
（1）符合国家和地区规划的要求。要处理好全局与局部的关系，不造成新的布局不合理和新的发展不平
衡，做到全面考虑，统筹安排：
（2）符合城市（乡、镇）总体规划、土地利用总体规划、工业园区总体规划、环境保护规划的要求。重
视节约用地和合理用地，充分利用荒地、劣地，不占基本农田或尽量少占基本农田。
（3）有可供选择利用的工业固体废弃物存放场地、污水排放口及纳污水体或收纳处置污水的场所（如西
北干旱地区采用蒸发塘方案），有省市规定的危险废弃物处置场所。
（4）有丰富可靠（或靠近）的原料供应（如坑口电站等）市场和产品销售（或靠近）市场，减少运输环
节；有充足的水源和电源。
（5）有便利的外部交通运输条件（如通过铁路专用线或地方铁路进入全国铁路系统等）和交通联结条件。
对外向性企业，要考虑靠近港口。
（6）有利于生产协作和上下游加工一体化，有利于原料资源的合理利用，防止资源浪费（如建设项目位
于循环经济园区等）。
（7）场（厂）址地形地貌要适合项目特点。对适合多层标准厂房生产的工业项目，应进入当地多层标准
厂房，一般情况下不宜另选场（厂）址。
（8）有良好的社会经济环境，可依托的基础设施和方便的生活服务设施。
（9）有良好的工程地质、水文地质、气象、防洪防涝、防潮、防台风、防地质灾害、防震等条件。
（10）环境良好，且应有一定的环境容量和纳污能力。工程建设和生产运营不会对公众利益造成损害。
（二）选址注意事项（四点注意事项）<变>
（1）要贯彻执行国家的方针政策，遵守有关法规和规定：
不得选择的地区和范围有：
地震断层和设防烈度高于九度的地震区；
有泥石流、滑坡、流沙、溶洞等直接危害的地段；
采矿陷落（错动）区界限内；
爆破危险范围内；
坝或堤决溃后可能淹没的地区，
大型尾矿库及废料场（库）的坝下方；
重要的供水水源卫生保护区；
国家规定的风景区及森林和自然保护区；
历史文物古迹保护区；
对飞机起落、电台通讯、电视转播、雷达导航和重要的天文、气象、地震观察以及军事设施等规定
有影响的范围内；
Ⅲ级自重湿陷性黄土、厚度大的新近堆积黄土、高压缩性的饱和黄土和Ⅲ级膨胀土等工程地质恶劣的
地区；
具有开采价值的矿藏区；
有严重放射性物质污染的影响区。
（2）要听取当地政府主管部门的意见。如规划、建设、安全消防、土地管理部门、环境保护、交通（港
口、铁路、公路）、地质、气象、水利、电力、文物管理部门等部门。
（3）优先选在产业性质定位一致的工业园区。
（4）要充分考虑项目法人对场（厂）址的意见。
【12 真题】68.关于工业建设项目场（厂）址选择的说法，正确的有( )。3，92－104，
A. 场（厂）址应尽量选择荒地和劣地
B. 拟在工业园区建设的项目不需要进行场（厂）址比选
C. 地震断层和设防烈度高于六度的区域不得选作场（厂）址
D. 不得选择国家规定的风景区、森林或自然保护区作为场（厂）址
E. 场（厂）址上的工程建设和生产运营不应对公众利益造成损害
【正确答案】ADE
三、场（厂）址比选
五内容
（一）建设条件比较
包括地理位置、土地资源、地势条件、工程地质条件、土石方工程量条件、动力供应条件、资源及燃料
供应条件、交通运输条件、生活设施及协作条件等。
（二）投资费用比较
投资费用包括场地开拓工程、基础工程、运输工程、动力供应及其他工程等费用。
（三）运营费用比较
原材料、燃料运输费、产品运输费、动力费、排污费和其他运营费用方面的差别。
（四）环境保护条件比较
环境保护条件包括场（厂）址位置与城镇规划关系、与风向关系、与公众利益关系等。
（五）安全条件论证比较
地理位置、对周边环境的影响、周边环境和建设条件对项目的影响。
安全条件论证在场（厂）址选择阶段，可以以比较表的形式进行初步论证，在可行性研究阶段应形成“安
全条件论证报告”。
四、项目选址意见（不重要）
通过方案比较，编制场（厂）址选择报告，提出场（厂）址推荐意见。
应描述推荐方案场（厂）址概况、优缺点和推荐理由，以及项目建设对自然环境、社会环境、交通、公
用设施等的影响。选址方案的位置图应标明原料进厂方式和路线、水源地、进厂给水管线、热力管线、发电
厂或变电所、电源进线、灰渣场、排污口、铁路专用线、生活区等位置。
五、地质灾害危险性评估
地质灾害主要包括崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降等。国家对从事地质灾害危险性
评估的单位实行资质管理制度。
报告编制和评估单位应提出配套建设地质灾害治理工程。地质灾害治理工程的设计、施工和验收应当与
主体工程三同时。
地质灾害危险性评估的内容：工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性；工程建设本身可能遭受地质
灾害危害的危险性；拟采取的防治措施。
第五节 原材料与燃料供应（不重要）
一、原材料供应分析
五方面
1.原材料的品种、质量、性能
根据产品方案和工艺技术方案，要研究确定所需原材料的品种、质量、性能（含物理性能和化学成分）。
2.原材料需求量
依据项目产品方案，以及建设规模和物料消耗定额来计算年消耗量。
依据生产周期、生产批量、采购运输条件等计算出各种物料的经常储备量、保险储备量、季节储备量和
物料总储备量，并将各储备量作为生产物流方案（含运输、仓库等）研究的依据。
3.原材料供应必须进行多种方案比较
外购原料的项目应对原料供应和价格进行预测，并分析各种供应方案，分析供应商的概况，供应周期，
原材料供应质量、数量的稳定性与可靠性等情况。
原材料由内部供应的项目，应计算说明有关生产单位之间的物料平衡，并提出优选方案。直接以矿产资
源为原料并包括开采的项目，涉及的资源储量、品位及开采厚度、利用条件等须经国土资源部评审备案。
4.稀缺原料来源的风险和安全性
包括原料质量和数量的变化，市场价格的变化，以及运输安全便捷性与供应的经济合理性分析。
5.涉及原料进口的项目，如果存在进口配额、贸易权限等法律规定，应当予以说明与分析。
二、燃料供应分析（三方面）
1、确定燃料类别和质量指标，燃料数量。
2、根据燃料类别、质量指标、燃料数量、燃料供应的稳定性和可靠性，进一步研究燃料来源、价格、运
输条件，进行方案比选。
3、研究所选辅助材料和燃料被替代的可能性与经济性。
三、原材料和燃料供应方案的比选
1.采购的可靠性、稳定性、安全性；
2.价格（含运输费）的经济性及可能的风险
3.经过比选，提出推荐方案。
第六节 总图运输（重要）
总图运输方案研究主要是依据确定的项目建设规模，结合场地、物流、环境、安全、美学等条件和要求
对工程总体空间和设施进行合理布置。
一、总图运输方案
（一）总体布置与厂区总平面布置
1.总体布置的要求 <新>
对大型重化工、钢铁、煤电化建、装备等项目，要进行总体布置。总体布置是对厂区（功能区）、居住区、
相邻企业、水源、电源、热源、渣场、运输、平面竖向、防洪排水、外部管线及机械化运输走廊、发展预留
用地、施工用地等进行全面规划。
2.厂区总平面布置的要求<变>
八要求
厂区总平面布置是总体布置的基础上，根据工厂的性质、规模、生产流程、交通运输、环境保护、防火、
防爆、安全、卫生、施工、检修、生产、经营管理、厂容厂貌及发展等要求，结合当地自然条件、场外设施
分布、远期发展等因素，紧凑、合理地布置，经方案比较后择优确定。
（1）在符合生产流程、操作要求和使用功能的前提下，建筑物、构筑物等设施应联合多层布置；对于石
油化工装置，符合联合布置条件（其开工或停工检修等均同步进行）的装置应采取联合布置的形式集中紧凑
布置。
（2）厂区总平面应根据工厂的生产流程及各组成部分的生产特点和火灾危险性，结合地形、风向等条件，
按功能分区集中布置。可以把生产性质功能相近、火灾危险等级相近、环境要求相近及联系紧密的装置（车
间）集中在一个分区。
（3）分期建设的工业企业，近远期工程应统一规划。近期工程应集中、紧凑、合理布置，并应与远期工
程合理衔接。
（4）充分利用地形、地势、工程地质及水文地质条件，合理地布置建筑物、构筑物和有关设施，减少土
（石）方工程量和基础工程费用。应结合当地气象条件，使建筑物具有良好的朝向、采光和自然通风条件。
（5）总平面布置要与厂外铁路、道路衔接点、码头的位置相适应；与水源给水管道、排水管道去向、其
他运输设施（如胶带输送机等）方位、电源线路等相适应，减少转角，做到运距短、线路直，满足人行便捷、
货流畅通、内外联系方便要求。
（6）合理确定厂区通道宽度。
（7）公路和地区架空电力线路、油/气输送管道、区域排洪沟通过厂区时，应严格执行现行国家和行业
规范。
（8）改扩建项目应充分利用现有条件，符合新老产品流程的要求。
（二）竖向布置（四要求）
（1）竖向布置应与总体布置和总平面布置相协调。
（2）满足生产工艺、场内外运输装卸、管道敷设对坡向、坡度、高程的要求。
（3）充分利用地形，选择相适应的竖向布置形式，合理确定建、构筑物和铁路、道路的标高，避免深挖
高填，力求减少土石方工程量，保证物流人流的良好运输与通行。
（4）保证场地排水通畅，不受潮水、内涝、洪水的威胁。
【12 真题】70.下列总图运输方案研究的内容中，属于总平面布置内容的有( )。3，106，
A. 合理划分功能区 B. 合理确定运输方式 C. 合理确定道路标高
D. 合理组织场地排水 E. 合理布置建筑物、构筑物
【正确答案】AE
（三）运输
企业物流系统包括：由原料供应物流、生产物流和销售物流组成。运输是物流活动的核心。
可行性研究阶段既要确定原料供应物流和销售物流的运输方案（即厂外运输方案），也要确定生产物流的
运输方案（即厂内运输方案）。
1、厂外运输方案
根据厂外运进、厂内运出的实物量、物态特性、包装方式、产地、运距、可能运输方式，通过经济技术
比较，确定并推荐运输方式，编制厂外运输量统计表。
对于大宗货物的铁路、水路运输，要分析铁路、航道的运输能力，并附承运部门同意运输的“承运意见
函”。
2、厂内运输方案
厂内运输方式 适用范围
1.标准轨距铁路运输 主要用于原材料和成品大批量运输的企业，只有当年运输量达到一定规
模或有特殊要求时，车间之间采用铁路运输才比较合理。
2.无轨运输 是广泛采用的运输方式,具有方便灵活的特点；种类较多，一般的厂内外
运输都以汽车运输为主
3.电瓶车和内燃搬运车、叉车 最适宜短运距的厂内运输。
4.带式输送机 适用于经常的、大量的松散物料运输。
（四）厂区道路
1.道路布置的要求（六要求）
（1）满足生产、运输和消防的要求，合理分散人流和物流。避免或减少与铁路的交叉，使主要人流、物
流路线短捷，运输安全，工程量小；
（2）与厂外道路衔接顺畅，便于直接进入国家道路网；
（3）与厂区的总平面布置、竖向布置、铁路、管线、绿化等布置相协调；
（4）尽量与主要建筑物平行布置
（5）综合考虑确定道路等级及其主要技术指标
（6）当人流集中，采用混合交通会影响行人安全时，应设置人行道
2.道路方案设计的内容
可行性研究阶段的厂区道路方案设计的内容包括道路型式、路面宽度、纵坡及道路净空的确定，以及路
面结构的选择。其深度需满足总平面布置、土石方量计算和投资估算的要求。
（五）绿化
厂区绿化系数=（厂区绿化用地计算面积÷厂区占地面积）×100%
工业项目绿地率不超过 20%
（六）总图技术经济指标（掌握）
1、工业项目建设用地控制指标计算
（1）投资强度计算<新>
投资强度=项目固定资产总投资÷项目总用地面积
（2）建筑系数及场地利用系数的计算
1）建筑系数
建筑系数＝（建筑物占地面积＋构筑物占地面积＋堆场用地面积）÷项目总用地面积×100%
工业项目不能低于 30%
2）场地利用系数
场地利用系数＝建筑系数+[（道路、广场及人行道占地面积+铁路占地面积+管线及管廊占地面积）÷项
目总用地面积×100%]
【12 真题】14. 某项目建设一座单层库房，建筑层高为 12 米，占地面积 50000 平方米，建设一座占地面
积为 5000 平方米的六层办公楼，配套建没两个水池，占地面积分别为 2500 平方米和 1500 平方米。该项目
总用地面积 15 公顷，其中道路占地 5000 平方米，则该项目的场地利用系数为（）。3，110，
A. % B. % C. % D. %
【正确答案】B
（3）容积率
容积率＝总建筑面积÷总用地面积
当建筑物层高超过 8 米，在计算容积率时该层建筑面积加倍计算。
【11 真题】13.某建设项目总占地面积为 100000m2，建有四座建筑面积均为 6000m2 的单层库房，其中
两座层高为 6m，另外两座层高分别为 9m 和 10m，还有一个占地面积为 5000m2 的露天堆场。该项目的容
积率是( )。
【正确答案】 A
（4）行政办公及生活服务设施用地所占比重
行政办公及生活服务设施用地所占比重＝行政办公生活服务设施占用土地面积÷项目总用地面积×
100%
工业项目不能超过 7%
2、国家和行业颁布的建设用地控制指标
建设用地控制指标可查询各种规定
二、总图运输方案比选
总图布置方案应从技术经济指标和功能方面进行比选，择优推荐。
归纳为一张表
比选方面 方案比选内容
技术指标比选 厂区占地面积、建筑系数、绿化系数等技术指标，详见表 3-10（教材 111 页）。
总图布置费用比选 土石方费用、地基处理费、地下管线费、防洪抗震设施费，表 3-11（教 112 页）
功能比选 生产流程的短捷、流畅、连续程度；
项目内部运输的便捷程度；
安全生产满足程度等。
拆迁方案比选 拟建项目占地内的原有建、构筑物的数量、面积、类型、可利用的面积、需拆迁
部分的面积、拆迁后原有人员及设施的去向、项目需支付的补偿费用等。
运输方案比选 在满足生产的功能条件前提下，进行技术经济比选。
第七节 工程方案及配套工程方案
一、工程方案
工程方案选择是在已选定项目建设规模、技术方案和设备方案的基础上，研究论证主要建筑物、
构筑物的建造方案。
工程方案主要指土建工程，但不全是土建工程， 还可按功能分类有多种称谓。
（一）工程方案选择的基本要求（五要求）
1．满足生产使用功能要求。分期建设的项目，应留有适当的发展余地。
2．适应已选定的场址（线路走向）。
3．符合工程标准规范要求。
4．经济合理。在满足生产功能、确保质量的前提下力求降低造价，节约投资。
5. 技改项目应合理利用现有场地、设施，力求新增设施与原有设施的协调。
（二）工程方案研究内容
项目分类 工程方案研究内容
一般工业项目
（1）建筑特征：面积、层数、高度、跨度
（2）结构型式
（3）特殊建筑要求：防火、防爆、防腐蚀、隔音、隔热等
（4）大型建筑物基础工程方案
（5）抗震设防措施
Ⅲ开采方式：依据矿床地质条件、储量、地形地貌、生产规模、作业场
地和采矿工艺等确定；
开采方式包括：竖井、斜井、平洞或混合开采。
Ⅲ开采方法：依据矿体的产状厚度和顶底板岩层的稳固性、矿床水文地
质条件、矿石品味高低来确定；
开采方法包括：综合采掘、机械化、半机械化开采。
井下开采
Ⅲ工程方案：依据开采方式和开采方法确定。
Ⅲ依据：露天矿开采边坡角参数和采剥比。
露天开采
Ⅲ内容：研究提出开采矿段、扩帮开采的工程方案。
Ⅲ依据：探明储量、地质条件、油气层结构
矿产开采项目
开
拓
方
式
油气田开采
Ⅲ内容：研究提出砖井和油气集输等工程方案。
铁路项目
主要包括线路、路基、轨道、桥梁、隧道、站场以及通信信号等方案。
Ⅲ根据线路各路段的地形地貌、沿线地质条件，研究提出路基填挖高度、加固防护路基以及
不良地质处理的方案；
Ⅲ根据水文地质和工程地质情况，研究提出全线桥梁、隧道的开挖或者建造方案。
Ⅲ根据项目设定的运输能力，研究提出线路各车站、货场的工程方案。
水利水电项目
主要包括防洪、治涝、灌溉、供水、发电等工程方案。
水利水电枢纽和水库工程主要研究坝址、坝型、坝体建筑结构、坝基处理以及各种建筑物、
构筑物的工程方案，同时还应研究提出库区移民安置的工程方案。
（三）建筑和结构方案比选
在满足生产需要的前提下，按照适用、经济、美观的原则，结合建设场地的具体条件，合理开展
土建方案研究。应广泛采用新结构、新构件、新材料，充分利用当地材料。
对大型建（构）筑物、重要建（构）筑物采用的结构方案应通过技术经济比选确定，以节约投资，
做到技术先进、经济合理、安全适用、施工方便。
（四）防震抗震与地震安全性评价
1.防震抗震
按照抗震设防要求和抗震设计规范，应在可行性研究阶段，提出抗震设计措施
2.地震安全性评价<新>
地震安全性评价报告内容：（重要）
1）工程概况和地震安全性评价的技术要求；2）地震活动环境评价；3）地震地质构造评价；4）
设防烈度或者设计地震动参数；5）地震地质灾害评价；6）其他有关技术资料。
二、配套工程（七配套工程）
配套工程包括：水、电、信、热、维修、仓储和厂外配套工程。
项目 具体内容
公用和辅助工程
给水排水工程、供电与通讯工程、供热工程、空调系统、分析化验、维修设施、
仓储设施等。
厂外配套工程
铁路专用线、道路、业主码头，水源及输水管道，供电线路及通讯线路，供热及
原材料输送管道，厂外仓储及原材料堆场，固体废弃物堆场，危险废物填埋场，
固体物料输送工程等。
（一）给水排水工程（四方面）
给水、排水、污水处理、污水排放口及纳污水体
1、给水工程（非常重要，节水指标的计算题）
项目 具体内容
水源选择 （1）内容：水源包括城市自来水水源、地表水水源、地下水水源。
（2）要求：Ⅲ水源水量充足，水质良好；满足用户生产用水、生活用水、消防用水、冷却
用水水量要求和用水水质要求以及建设项目用水保证率的要求。Ⅲ具有取水和输水管道建设
条件。
水资源论证<变
>
直接从江河、湖泊或地下取水并需申请取水许可证的新、改、扩建建设项目，业主单位应
按有关规定进行建设项目水资源论证，并获得水资源主管部门的审批。资源性缺水地区如
果通过水权转让获得用水指标，应编制水权转让可行性研究报告，签订水权转让协议并获
得水资源流域主管部门审批。
净 水 厂 及 给 水
泵站
（1）根据供水水源水质，确定净水处理方案。如果由公用工程岛供应，需对公用工程岛供
水能力及净水能力进行说明。
（2）净水处理方案：原水水质、净水处理方块工艺流程、消耗定额、主要设备。
用水量 按照用户要求，计算建设项目用水量，分别说明新鲜水、直流冷却水、循环冷却水、化学
水、生活水等用水量。
给水系统 （1）内容：生产（低压消防）给水系统；生活给水系统；化学水给水系统；循环冷却水给
水系统、独立的稳高压消防给水系统。
（2）提出研究依据、范围、主要设备；附全厂水平衡图和供水协议书。
节水指标计算<
新>
（1）重复利用率。在一定的计量时间内，生产过程中使用的重复利用水量与总用水量之比，
公式如下：
重复利用率＝重复利用水量÷生产过程中总用水量
(2)单位产品耗水量。每生产单位产品需要的新水量，公式如下：
单位产品新水量＝年生产用新水量总和÷年产品总量
%100/ tr VVR
（3）新水利用系数。在一定的计算时间内，生产过程中使用的新水量与外排水量之差同新
水量之比，公式如下：
新水利用系数＝（新水量－外排水量）÷新水量
2、排水工程
（1）设置原则：清污分流，分质排放。
（2）排水系统：包括清净废水系统、生活污水系统、生产污水系统、雨水排水系统等。
（3）特例：
化工及石油化工建设项目：需按《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通
知》，设置事故池或缓冲池等事故状态下“清净下水”的收集、处置设施。
3．污水处理<新>
污水处理：依据生产过程排出的污水水质、水量及排放标准，通过技术经济比较，确定污水处理
工艺，主要设备，并说明污水处理场进水水质、排水水质。
如采用新的污水处理工艺，需说明技术来源、技术持有者和技术引进方式。
（1）国家鼓励在废水处理中应用无二次污染消毒技术（如臭氧、紫外线等）。
（2）在工业废水处理和再利用中的应用开发和推广超临界水处理、光化学处理、新型生物法、活
性炭吸附法、膜法等技术。
（3）若是集中污水处理场处理，需对集中污水处理场的能力进行说明，并对污水处理后的回用进
行说明。
水的回收率应在 80%。
4．污水排放口及纳污水体<新>
提出批准的污水排放口位置和纳污水体名称、现况。
（二）供电工程
（1）供电电源
供电电源包括当地电网、自备电源、电网与自备电源相结合。
（2）供电系统
内容主要包括：负荷计算、负荷等级、供电方案、功率因数补偿、防雷、防静电及接地系统、电
线和电缆、变配电所布置、容量、供电范围、主要设备 选择等，自备电站规模、供电能力及用电平衡、
QVV yfuf /
%100/)( fdff VVVK
电气主接线、主要电气设备等。
强调：对于电源电压大于、等于 110kV 的建设项目，应提供电源接入系统设计，并需由有资质的
单位承担，设计完成后，需通过省电力主管部门的审批
（3）谐波影响
要根据其非线性负荷特性确定接入电网的谐波电流允许值，对超过规定允许值的项目提出限制谐
波电流措施。
（三）通信工程
通信系统一般包括行政电话系统、调度电话系统、无线通信系统、扩音对讲系统、火灾报警系统、
工业电视监督系统和管理现代化系统等。
（四）供热工程
1、热源选择的顺序为：余热利用热源，园区集中供热设施热源富余能力，对集中热源进行改、扩
建和自建热源。
2、热负荷确定
3、燃料选择
4、供热方案
5、全厂蒸汽系统，全厂蒸汽平衡图
（五）维修设施
要根据生产规模、设备特点、外协条件等多种因素考虑相应的配置。一般应在保证主要生产设备
完好和正常 生产的前提下，力求减少规模，有外协条件的尽量争取外协。
（六）仓贮设施
1、仓库组成
仓库的组成取决于工厂的类型、生产规模、专业化协作程度，以及材料和制品的品种和供应条件
等，一般有原材料库、设备库、成品库、生活用品库、备品备件库、电器仪表库、综合材料库、劳保
用品库、修缮材料库、包装材料库、化学品库、危险品库、油品库等。
2、贮存方式
根据物料的特性和存放要求、贮存期的长短、当地气象条件等分别采取封闭库、棚库、露天存放、
储罐等。
3、贮存期和贮存量
物料贮存期要根据生产要求、物料特性、年耗量、供应方式、供应地点、运输方式及运距、运输
风险，以及国家或行业储运规范等要求确定。
【12 真题】71.关于建设项目仓贮设施研究的说法，正确的有( )。3，118－119，
A. 仓贮设施专指原材料和产品仓库 B. 贮存方式与贮存材料的特性有关
C. 原材料贮存量与供应方式有关 D. 物料贮存期与运输方式有关
E. 产出品贮存量与产出品物性无关
【正确答案】BCD
（七）厂外配套工程
1、厂外配套工程内容
项目 具体内容
运输配套项目
一般包括厂外铁路专用线、厂外公路、专用水运码头及仓库、重件大件运输改造
公路及加固桥涵、运输皮带栈桥、原材料运输管道等。
公用工程配套项目
包括水源地工程及供水管道、厂外高压输电线路、厂外通讯线路、厂外供热管道、
厂外排水及排污管线等。
环保配套项目
包括污水处理场、固体废弃物堆放场、危险废物填埋场、危险废物处置场、固体
废弃物输送栈桥、水力排渣管道、配套“三废”综合利用工程等。
其他配套项目 如防洪、防浪防潮、排洪工程等。
2、厂外配套工程方案研究
（1）根据项目生产特点和使用要求，结合项目所在地区的具体条件，遵照保证生产、因地制宜；
合理配置的原则进行。
（2）厂外配套工程建设应与城市、地区的规划相协调，要统筹安排，保证城市、地区的基础设施
的合理布局。
（3）要考虑使用管理方便，同时充分利用当地已有的条件和设施，以及生产协作条件，力求减少
工程量，节省投资。
（4）要符合环保，防止造成新的污染点（如排渣场、排污场的选择）。
【12 真题】69.关于可行性研究工作中工程和配套工程方案研究与选择的说法，正确的有( )。
A. 根据供水水质，确定污水处理方案 B. 供热方案的选择，需要考虑热量平衡
C. 自动控制水平的确定，需要进行方案比较 D. 电力负荷计算结果可以作为确定供电方案的依
据
E. 按照先进性要求，尽可能选择引进国外技术和设备的方案
【正确答案】CD
第八节 环境保护
一、环境保护方案研究要求（六要求）
1.贯彻国家和地方政府及行业制定的法规、条例、规定、标准等；
2.坚持“预防为主，综合治理，以管促治”的方针，坚决做到
三同步：保护环境与生产建设同步规划、同步实施、同步发展；
三统一：实现经济效益、社会效益、环境效益的统一。
3.坚持科学规划，突出预防为主的方针，从源头防治污染和生态破坏。
4.坚持清洁生产，强化污染物减排和综合治理。
5.防范环境风险。强化总量控制指标考核，健全重大环境事件和污染事故责任追究制度。
6.引进国外技术和设备的项目，应遵守我国的环境保护法律法规政策。
二、执行的标准规范
（1）项目所在地区执行的环境质量标准。注明环境功能分类、标准类别、参数及标准值。
（2）污染物排放标准包括国家标准、行业标准和地方标准，说明标准名称、标准号、标准分级、
参数及标准值。
三、环境保护方案研究及环境保护篇（章）的内容（九内容）
项目 具体内容
（一）项目概况
Ⅲ建设规模；
Ⅲ主要生产工艺和公用工程消耗量；
Ⅲ主要污染源和污染物排放量。
（二）环境质量现状
Ⅲ周边工矿企业分布、生态环境、环境敏感点、自然遗迹、人文遗迹等现状；
Ⅲ项目所在地区地形地貌、气象等自然条件，水环境、空气环境、噪声环境质量现
状，固体废弃物储存场、危险废弃物填埋场环境现状，生态环境状况，土地利用现
况，包含林地、果园农田、裸地、建设用地及水面分布等；
Ⅲ改、扩建项目依托企业水环境、空气环境、噪声环境质量现状、污水处理设施规
模、处理工艺、运行等现况。
（三）污染源和污染因
素分析
1．污染环境因素分析：废气、废水、固体废弃物、噪声、其他
2．破坏环境因素分析
（四）环境污染防治措
施方案
措施应与环评报告中的措施一致
1．水环境污染防治措施
2．大气环境污染防治措施
3．固体废弃物处理措施
4．危险废弃物处理措施
5．噪声防护措施
6.. 污染防治分区及地下水保护措施；<新>
7．水土保持措施，水土保持方案的审查
8．公众参与及公众利益保护措施
9. 建设项目的环保设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
<新>
（五）建设项目环境风
险评价
Ⅲ分析建设项目产品、中间产品和原辅材料的规模及物理化学性质、毒理指标和危
险性等；
Ⅲ针对项目运行期间发生事故可能引起的易燃易爆、有毒有害物质的泄漏，或事故
产生的新的有毒有害物质，从水、气、环境安全防护等方面考虑并预测环境风险事
故影响范围,事故对人身安全及环境的影响和损害；
Ⅲ简要说明环境风险事故防范、减缓措施，特别要针对特征污染物提出有效的防止
二次污染的应急措施。
（六）环境污染防治措
施方案比较及推荐意见
1．对提出的环境污染防治措施方案进行比较；
2．提出推荐方案
（七）清洁生产分析
清洁生产措施包括改进设计、使用清洁能源和原料、采用先进工艺设备、改善管理、
综合利用。以便从源头削减污染。
对项目布局、规模、工艺与装备确定、能源消耗和资源综合利用等进行评价，最大
限度地减小技术和产品的环境风险。
（八）环境保护投资
Ⅲ生产装置为减少“三废”排放和降低噪声采取的措施投资（包括在工艺生产装置
中）；
Ⅲ公用工程装置如锅炉为减少废物排放和降低噪声采取的措施投资（包括在公用工
程中）；
Ⅲ污水处理投资；
Ⅲ废物回收利用设施投资；
Ⅲ环境监测投资；
Ⅲ废物处理投资（如火炬焚烧、固体废弃物堆场、危险废物填埋场等）；
Ⅲ绿化投资。
（九）环境影响的分析
与预测
Ⅲ是否“达标排放”；
Ⅲ排放总量是否在批准的总量控制指标范围内；
Ⅲ通过区域平衡等替代措施削减污染负荷的项目是否落实；
Ⅲ预测未来环境状况，从保护环境角度上判断，得出该建设项目可行与不可行的结
论。
【12 真题】15.下列环境保护措施中，属于清洁生产措施的是( )。3，123，
A. 建设污水处理厂 B. 建设废渣填埋场 C. 废液送焚烧炉处理 D. 采用综合利用措施
【D】
【12 真题】72.关于建设项目环境保护方案研究中环境污染防治措施的说法，正确的有( )。3，122－
123，
A. 环境污染防治措施应与环境影响评价报告中提出的措施协调一致
B. 对环境可能造成重大影响的建设项目，应将公众参与纳入环境保护内容中
C. 大气环境污染防治是针对气态污染物提出的污染防治措施和回收利用方案
D. 建设项目的环保设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用
E. 对于大量剥离土石方的项目，将废弃的土石方放入附近的沟渠存放是一项主要环境污染防治措
施
【ABD】
第九节 安全、职业卫生与消防
一、研究指导思想（不重要）
以科学发展观和构建和谐社会的重要思想为指导，牢固树立“以人为本、安全发展”的理念，坚持
“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，根据“预防与应急并重、常态与非常态结合”的原则，以遏
制重、特大事故为重点，以减少人员伤亡为目标，倡导安全文化，健全安全法制，落实安全责任，建
立安全生产长效机制，坚持安全消防设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投人生产和使用。
二、安全与职业卫生
可研阶段安全与职业卫生方案研究包括：
（一）建设项目生产过程中职业危害因素分析
1．建设项目所在地的气象、水文、地质、地震等自然情况对建设项目的安全的影响。<新>
2. 主要物料的理化性能指标，物料包括原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品；
3．建设项目的危险、有害因素和危险、有害程度；
4．主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施及其安全可靠性；
5．建设项目的重大危险源分析。
（二）安全、职业卫生对策与措施
安全生产保障措施（七条） 职业卫生对策与措施（ 八条）
※选择先进、经济、节能、高效的安全技术、材
料、工艺和设备，从源头上消除隐患，保证本质
安全；
Ⅲ工作场所应符合国家职业卫生要求；
Ⅲ有效监控重大危险源，重大事故隐患得到有效
治理；
Ⅲ建立企业安全生产监管体系，包括监管方式和
手段，执法装备水平和执法能力；
Ⅲ建立和完善职业卫生监督检查机制，配备必要的专业监督
与检查装备；
Ⅲ建立健全本企业安全生产应急救援体系； Ⅲ研究、开发、推广先进的职业危害控制技术，采用职业安
全健康管理体系等先进的管理方法，促进企业职业卫生状
况的改善；
Ⅲ建立安全生产责任制，健全安全生产规章和操
作规程；
Ⅲ落实有关规章制度和职业危害防治与整改措施；
Ⅲ加强从业人员的劳动保护，有效防止职业危害；
Ⅲ强化对粉尘、毒物、放射性物质、腐蚀性物质等监测工作
的监察；
Ⅲ危险化学品（或伴有危险化学品产生）生产、
储存装置和设施的建设项目，应按照《危险化学
品建设项目安全许可实施办法》在可行性研究阶
段进行建设项目设立（审批、核准、备案）前的
安全审查，并获得建设项目安全许可实施部门通
过安全审查的文件。
Ⅲ可能产生职业病危害的建设项目需进行“职业病危害预评
价”，对建设项目可能产生的职业病危害因素及其对工作场
所和劳动者健康的影响做出评价，确定危害类别和职业病
防护措施；
Ⅲ安全设施应与主体工程同时设计、同时施工、
同时投入生产和使用。
Ⅲ职业病防护措施应与主体工程同时设计、同时施工、同时
投入生产和使用。
【12 真题】16.项目可行性研究中应研究安全生产保障措施，下列安全生产保障措施中，属于本质
安全措施的是( )。3，125，
A. 建立应急救援体系 B. 建立安全生产责任制
C. 提高安全生产监督力度 D. 选择先进可靠的技术和设备
【D】
三、消防
（一）消防设施分布现状
1、项目所在地区消防设施分布。包括消防站位置及责任区范围，消防站级别、主要设备、人员编
制，消防站距项目场（厂）址距离及车程时间。
2、周边工矿企业消防站分布。包括周边工矿企业消防站位置及所属企业名称，消防站类别、主要
设备、人员编制，消防站距项目场（厂）址距离及车程时间。
3、依托企业的消防现况。对于改、扩建项目，要了解依托企业的消防设施现状，包括生产设施的
火灾危险性类别、消防设备及性能、灭火介质、消防防护范围等。
【12 真题】17.关于项目所在地区消防设施分布现状调查内容的说法，正确的是( )。3，126，
A. 调查区域消防站距拟建项目的距离 B. 调查周边厂矿企业火灾发生的频率
C. 了解项目所依托企业的生产规模 D. 调查区域内的人口居住情况
【A】
（二）建设项目的火灾危险性分析
分类 内容
主要物料火灾危险性分析
危险物质的名称、熔点、沸点、闪点、引燃温度、爆炸极限(φ
%)、火灾危险性类别等。
仓储过程中的火灾危险性分析
仓储物料名称、特性及燃爆特性、仓储环境、仓储量；储存设施
的火灾危险性类别。
生产过程中的火灾危险性分析
生产装置（或车间）中的主要原材料名称、物性及燃爆特性；生
产工艺特点，生产过程中的火灾危险性类别
（三）消防设施和措施
消防工作贯彻“预防为主，防消结合”的方针。
消防措施一般包括消防站；消防给水系统，泡沫灭火系统、蒸汽灭火系统、自动灭火系统、灭火
器材、火灾报警系统，消防道路系统，消防电源及配电、防雷及防静电接地、建筑物的防烟与排烟、
甲、乙类厂房及仓库的采暖、通风和空气调节等。
大型核设施项目、大型发电厂、民用机场、主要港口，生产、储存易燃易爆危险品的大型项目，
储备可燃的重要物资的大型仓库、基地应当建立单位专职消防队。
消防站、消防供水、消防通信、消防车通道、消防装备等内容应纳入消防设施研究范围。
四、投资
估算安全与职业卫生方案的投资以及消防设施和措施的投资。
第四章 资源利用分析与评价
大纲要求
一、土地资源优化配置与合理性分析；
二、矿产资源优化配置与合理性分析；
三、能源资源优化配置与合理性分析；
四、水资源优化配置与合理性分析；
五、节能、节水方案与评价。
考试情况分析
本章的内容比较简单，历年题量不大，考题相对比较容易。2012 年的考试中增加了项目用地预审、
固定资产投资项目节能评估和审查、循环经济和资源综合利用等内容。考生在复习的时候要注意项目
用地合理性分析、节能节水等内容。
12 年 11 10 9
单 多 单 多 单 多 单 多
第一节 1 1 1
第二节 1
第三节 1 2 2 1
第四节 1
第五节 1
2 2 1 2 1 2 1 1
第一节 土地资源和项目用地预审
我国今后可用于工业化城镇化开发及其他方面建设的面积只有 28 万平方公里左右，约占全国陆地
国土总面积的 3%。
《全国主体功能区规划》将国土空间划分为优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类。
一、项目土地资源调查
项目土地资源调查的内容包括：
拟选场（厂）址地区的分类和市县等别，
城市总体规划的土地功能划分，
土地利用总体规划中农用地、建设用地和未利用地规划，
建设用地和未利用地的位置分布、规模数量、周边环境、土地的所有制度及其权属等。
目的是便于分析判断项目立项中土地资源利用的可得性和合理性。
二、项目土地资源论证
土地资源论证旨在论证项目用地是否符合城市总体规划，是否符合规划中的土地功能划分；是否
符合国家规定的供地政策等。
土地资源论证报告
内 容 解 释
1. 总论
（1）编制土地资源论证报告的目的
（2）编制依据
（3）项目选址情况
（4）项目建议书提出的场址位置及主管部门审查意见等。
2. 建设项
目概况
（1）建设项目名称、项目行业代码；
（2）建设地点地区分类和市县等别，
（3）占地面积和土地利用情况（包括用地规模、土地权属、土地利用状况）；
（4）建设规模及分期实施意见，
（5）职工人数与生活区建设；
（6）主要产品及生产工艺；
（7）建设项目固体废弃物排放总量、储存场设置情况。
3. 建设项
目占用土地资
源论证
（1）所选场地是否属于土地利用总体规划中的建设用地和未利用地；
（2）预选的建设用地和未利用场地，其位置分布、规模数量、土地权属、周边环境、
利用现况等能否满足建设项目需求；
（3）分析不同场（厂）址位置对周边土地资源及其他土地用户的影响；
（4）论证场（厂）址位置设置是否合理。
4. 建设项
目用地合理性
分析
（１）建设项目功能分类及土地功能规划分析
（２）土地利用的适宜性分析
（３）项目土地利用的合法性分析
（４）土地权益补偿方案
（５）土地利用的社会影响分析
（６）耕地占补平衡分析<新>
5.节约用
地措施
根据项目特点，提出如生产装置集中布置、联合布置的方式，公用工程设施集中建
设，水、电、
气集中供应方式等，以减少公用工程和辅助设施占地，实现节约用地
6. 土地资
源论证结论
（1）项目建设用地的合理性结论；
（2）国土资源行政主管部门对项目用地的预审意见等。
【12 真题】18.在建设项目土地资源论证中要求进行用地合理性分析，主要包括土地利用的适宜性
分析、土地利用的合法性分析和（）等。4，129，
A. 土地利用成本分析 B. 土地功能规划分析
C. 土地利用的经济影响分析 D. 土地利用的地区平衡分析
【B】
建设项目用地合理性分析依据的文件规定（重要）
建设用地合理性分析 具体规定
《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》
土地利用的合法性分
析
(1) 禁止擅自通过“村改居”等方式将农民集体所有土地转为国有土地。
(2) 禁止农村集体经济组织非法出让、出租集体土地用于非农业建设。
(3) 基本农田一经划定，任何单位和个人不得擅自占用，或者擅自改变用
途，这是不可逾越的“红线”。
(4) 符合法定条件，确需改变和占用基本农田的，必须报国务院批准；经
批准占用基本农田的，征地补偿按法定最高标准执行，对以缴纳耕地开垦费
方式补充耕地的，缴纳标准按当地最高标准执行。
(5) 禁止占用基本农田挖鱼塘、种树和其他破坏耕作层的活动，禁止以建
设“现代农业园区”或者“设施农业”等任何名义，占用基本农田变相从事房地
产开发。
土地权益补偿方案 (1) 县级以上地方人民政府要采取切实措施，使被征地农民生活水平不因
征地而降低。
(2) 要保证依法足额和及时支付土地补偿费、安置补助费以及地上附着物
和青苗补偿费。
土地利用的社会影响
分析
县级以上地方人民政府应当制定具体办法，使被征地农民的长远生计有
保障。
(1) 对有稳定收益的项目，农民可以经依法批准的建设用地土地使用权入
股。
(2) 在城市规划区内，当地人民政府应当将因征地而导致无地的农民，纳
入城镇就业体系，并建立社会保障制度；
(3) 在城市规划区外，征收农民集体所有土地时，当地人民政府要在本行
政区域内为被征地农民留有必要的耕作土地或安排相应的工作岗位；
(4) 对不具备基本生产生活条件的无地农民，应当异地移民安置。
耕地占补平衡分析 (1) 各类非农业建设经批准占用耕地的，建设单位必须补充数量、质量相
当的耕地，补充耕地的数量、质量实行按等级折算，防止占多补少、占优补
劣。
(2) 不能自行补充的，必须按照各省、自治区、直辖市的规定缴纳耕地开
垦费。
(3) 耕地开垦费要列入专户管理，不得减免和挪作他用。
《全国主体功能区规划》
土地利用的合法性分
析
(1) 坚持最严格的耕地保护制度。
(2) 稳定全国耕地总面积，确保基本农田总量不减少、用途不改变、质量
有提高。
(3)坚守 18 亿亩耕地“红线”，对耕地按限制开发要求进行管理，对基本农
田按禁止开发要求进行管理。
耕地占补平衡分析 严格控制各类建设占用耕地。
各类开发建设活动都要严格贯彻尽量不占或少占耕地的原则，确需占用
耕地的，要在依法报批用地前，补充数量相等、质量相同的耕地。
【12 真题】74.《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》中对“基本农田”保护提出了严格要求，
主要包括( )。4，129－130，
A. 基本农田一经划定，任何单位和个不得擅自占用或改变用途
B. 如确需改变或占用基本农田，必须报国土资源部门批准
C. 经批准占用基本农田，征地补偿按法定标准的平均值执行
D. 禁止以建设“设施农业”的名义，变相从事房地产开发
E. 建设“现代农业园区”，可以有限占用基本农田
【AD】
三、项目用地预审
（一）项目用地预审的申请和受理
建设项目用地预审是指国土资源管理部门在建设项目审批、核准、备案阶段，依法对建设项目设
计的土地利用事项进行的审查。
建设用地单位提出申请的时间：
审批制在可行性研究阶段，
核准制在项目申请报告核准前，
备案制在办理备案手续后。
（二）项目用地预审申请报告的内容
1. 拟建项目的基本情况
2. 拟选址占地情况
3. 拟用地面积确定的依据和适用建设用地指标情况
4. 补充耕地初步方案
5. 征地补偿费用和采矿山项目土地复垦资金的拟安排情况等，
6. 项目建议书复批文件或者项目备案批准文件。
7. 单独选址建设项目的选址位于地质灾害防治规划确定的地质灾害易发区，要提交地质灾害危险
性评估报告；还应有项目所在区域的国土资源管理部门出具是否压覆重要矿产资源的证明材料。
（三）项目用地预审的原则和内容
（1）项目用地预审应遵循以下原则（四原则）：
1）符合土地利用总体规划；
2）保护耕地，特别是基本农田；
3）节约和集约利用土地；
4）符合国家供地政策。
（2）项目用地预审的内容（五内容）：
1）项目选址是否符合土地利用总体规划，是否符合国家供地政策和土地管理法律、法规规定的
条件；
2）用地规模是否符合有关建设用地指标的规定；
3）项目占用耕地的，补充耕地初步方案是否可行；
4）征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况；
5）项目用地需修改土地利用总体规划的，规划的修改方案、规划修改对规划实施影响评估报告
等是否符合法律、法规的规定。
（四）项目用地预审实行分级管理
由政府或发改等部门审批的项目，或核准和备案的建设项目，由同级的国土资源管理部门预审。
农用地转用和土地征收的审批权在国务院和省级，不得违反法律和行政法规的规定下放土地审批
权。
（五）项目用地预审的有效性
建设项目用地预审文件有效期为两年，自批准之日起计算。已经预审的项目，如需对土地用途、
建设项目选址等进行重大调整的，应当重新申请预审。
未经预审或者预审未通过的，不得批复可行性研究报告、核准项目申请报告；不得批准农用地转
用、土地征收，不得办理供地手续。预审审查的相关内容在建设用地报批时，未发生重大变化的，不
再重复审查。
第二节 矿产资源和资源开发型项目资源条件评价
一、矿产资源优化配置与合理性分析（不重要）
1.能源和矿产资源概况
2.矿产资源分类
矿产资源分为可再生资源与不可再生资源，可枯竭资源和不可枯竭资源。
3.矿产品的种类
金属矿、化石能源、建材矿、化学矿、非金属矿、其他特种非金属矿产品等。
4.矿产资源优化配置的意义和重要性（五意义）
（1）是缓解资源瓶颈制约，解决经济社会面临的资源约束和环境压力，促进国民经济持续健康发
展的重要手段。
（2）可以促进并加快产业结构、产品结构、和资源消费结构的调整，提高资源利用整体水平。
（3）通过科学规划、合理开发、因地制宜、统筹安排、优化配置，以循环经济模式合理确定产业
链。使分布不平衡的资源得到有效利用，保持国民经济可持续发展，实现经济效益、社会效益、和环
境效益的统一。
（4）按照国情对资源进行功能定位、优化组合，有利于保障国家的经济安全。
（5）提供严格控制资源开发强度，逐步解决由于开发过度引起的环境问题、交通拥挤、地面沉降、
绿色生态空间锐减等问题的基础。
5.矿产资源开发的合理性分析
从资源利用的科学性、经济发展成本和环境成本、经济性等方面分析论证。
矿产资源优化配置要坚持循环经济理念，把经济活动组织成一个“资源-产品-再生资源”的反馈式流
程，使所有物质在不断进行经济循环中得到合理和持久的利用，最大限度地利用资源，实现资源利用
的良性循环。
二、矿产资源开发型项目的资源利用评价
（一）矿产资源开发的基本要求（六符合要求）<新>
（1）符合资源总体开发规划的要求；
（2）符合准入条件的要求；
（3）符合资源综合利用的要求；
（4）符合可持续发展的要求；
（5）符合区域主体功能定位的要求；
（6）符合对资源储量和品质勘测深度的要求。
（二）矿产资源开发型项目的资源条件评价
（1）资源条件评价的目的。<新>为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。
【12 真题】73.在资源开发项目的决策分析与评价阶段，应首先进行资源条件评价，资源条件评价的
目的是 ( )。4，134－135，
A. 了解资源分布的不均衡性 B. 为进行矿产储量计算分析提供依据
C. 为项目建设规模的确定奠定基础 D. 为开发方案的设计提供依据 E. 为开发效益的评价提供
依据
【CDE】
（2）资源开发型项目资源条件评价的内容<新>
内容 解释
1．资源开发的合理性 （1）符合资源总体开发规划、资源综合利用和可持续发展的要求；
（2）处理好企业、地方与国家整体利益的关系、近期与远期开发的关
系；
（3）处理好资源开发利用与资源保护和储备的关系；
（4）制定了合理的资源综合开采方案。
2. 资源可利用量
（资源可靠性）
针对拟建项目性质，研究矿产资源的可采储量，水利水能的储藏量
或森林资源的蓄积量等，提出合理的开发（开采）规模和开发（开采）
年限。
3. 资源自然品质 根据项目特点分析研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据。
（资源可用性）
4. 资源赋存条件
（资源可得性）
主要分析研究资源的地质构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设
备方案。
5. 资源开发价值 主要分析研究在现有技术、经济条件下，资源是否值得开发利用，
为预测项目效益奠定基础。
具体指标：单位矿产品生产能力投资、单位矿产品开采成本、露天
矿的采剥比、地下矿井的采掘比、油气田的采收率、单位原木生产能力
投资等。
（3）矿产资源条件评价的分析研究工作内容（不重要）
矿产资源开发项目的资源条件评价
分析研究内容 解释
1.矿产储量和矿床地质条件 可行性研究的基础，决定生产规模的依据。
Ⅲ矿体外部特征要
素
形态、产状、厚度、规模、空间位置和构造破坏等。
Ⅲ矿体内部结构要
素
矿石物理化学性质、矿石物质组成、化学成分、
矿石自然类型、工业类型、工业品级的种类及比例
和分布规律等。
2.矿产地质特征分析研究
Ⅲ其他标志变化规
律
3.地矿工作分析研究 包括勘探方法、勘探手段、勘探工程量、矿体控制程度的分析研究。
4.矿产储量计算分析研究
包括矿体圈定原则、圈定方法、储量计算参数的确定和储量计算方
法等的分析研究。
注意：矿山供水、供电、自然经济条件研究及建设项目地区资源运输瓶颈制约分析是矿山开发建
设的必要条件。
第三节 能源资源开发利用和项目节能
一、能源资源优化配置与合理性分析（不重要）
（一）能源分类
1.不可再生能源，如煤、石油、天然气、核燃料等。
2.可再生资源，如风能、太阳能、水能、生物质能、地热能、海洋能等非化石能源。
（二）能源资源开发利用的一般原则和要求（八原则）
1.符合规划，依据能源资源禀赋条件确定适度开采规模。
2.利用先进的采掘技术。
3.符合可持续发展要求。当前、长远
4.充分利用国外的资源。
5.按照循环经济的配置原则，提高综合利用能力。
6.不能对生态环境造成破坏。
7.调整能源结构。到 15 年非石化占一次能源消费比重达到 %。<新>
8.实施节能重点工程。<新>（具体指标略）
（三）能源资源开发项目的资源条件评价（可参照“矿产资源开发项目的资源条件评价”）
（四）能源资源开发利用的合理性分析
分析项目所用能源资源的来源、数量和满足长期需求的可能性，提出能源合理利用的优化方案，
列出提高能源资源利用率的具体措施，明确能源资源利用要达到的水平。
二、项目节能分析评价<新>
项目的建设方案研究必须体现合理利用和节约能源的方针。
（一）节能的原则与要求（两个文件）
时间 法律法规 具体要求
1997 年
颁布
2007 年
修订
《 中 华 人 民 共
和 国 节 约 能 源
法》
我国关于能源节约的基本大法，该法明确规定：
（1）国务院和省、自治区、直辖市人民政府应当在基本建设、技术改造
资金中安排节能资金，用于支持能源的合理利用以及新能源和可再生能源的开
发；
（2） 固定资产投资工程项目的可行性研究报告，应当包括合理用能的专
题论证。固定资产投资工程项目的设计和建设，应当遵守合理用能标准和节能
设计规范；
（3） 达不到合理用能标准和节能设计规范的项目，依法审批机关不得批
准建设；
（4）项目建成后，达不到合理用能标准和节能设计规范要求的，不予验
收；
（5）禁止新建技术落后、耗能过高、严重浪费能源的工业项目；
（6）对落后的耗能过高的用能产品、设备实行淘汰制度。
2011 年 《 国 务 院 关 于
印发“十二五”节
能减排
（1）重点推进电力、煤炭、钢铁、有色金属、石油石化、化工、建材、
造纸、纺织、印染、食品加工等行业节能减排，明确目标任务，加强行业指导，
推动技术进步，强化监督管理。
（2）发展热电联产，推广分布式能源。
（3）开展智能电网试点。
综 合 性 工
作方案的通知》
（4）推广煤炭清洁利用，提高原煤入洗比例，加快煤层气开发利用。
（5）实施工业和信息产业能效提升计划。
（6）推动信息数据中心、通信机房和基站节能改造。
除上述加强工业节能减排的要求外，该通知还设定了如下具体的目标：
（1）节能减排的目标：到 2015 年，全国万元国内生产总值能耗下降到
吨标准煤（按 2005 年价格计算），比 2010 年的 吨标准煤下降
16%，比 2005 年的 吨标准煤下降 32%；“十二五”期间，实现节约能源
亿吨标准煤。
（2）节能重点工程目标：到 2015 年，工业锅炉、窑炉平均运行效率比 2010
年分别提高 5 个和 2 个百分点，电机系统运行效率提高 2-3 个百分点，新增余
热余压发电能力 2000 万千瓦，北方采暖地区既有居住建筑供热计量和节能改
造 4 亿平方米以上，夏热冬冷地区既有居住建筑节能改造 5000 万平方米，公
共建筑节能改造 6000 万平方米，高效节能产品市场份额大幅度提高。“十二五”
时期，形成 3 亿吨标准煤的节能能力。
（3）调整能源结构目标：到 2015 年，非化石能源占一次能源消费总量比
重达到 %。
【12 真题】19.根据现行的节能法律法规，关于节约能源的说法，错误的是( )。4，137－138
A. 国务院和省市各级政府应当把节能资金优先用于可再生能源的开发
B. 固定资产投资项目的可行性研究报告应当包括合理用能的专题论证
C. 达不到合理用能标准和节能技术规范的项目，审批机关不得批准建设
D. 建成后达不到合理用能标准和节能技术规范要求的项目，不予验收
【A】
（二）项目节能评价
1. 项目节能评价的概念
2. 项目节能评价的具体内容
3. 项目可行性研究报告“节能篇”的具体内容（五内容）
项目可行性研究报告节能篇的具体内容
项目 具体内容
（1 ）建设
单 位 基 本
情况
建设单位名称、性质、单位地址、邮政编码、法人代表、项目联
系人、联系电话及传真等。
（2）项目
基本情况
项目名称，建设地点，项目性质，项目类型，建设规模及内容，
项目总投资，主要经济技术指标，项目进度计划等；改、扩建项目原
有生产工艺、主要设备和建筑物情况。
1.项目概况
（3）项目
建设方案
项目工艺、技术的选择；厂区布局和车间工艺平面布置基本情况；
主要供用能系统与设备的初步选择，能源消耗种类、数量及能源使用
分布情况（包括原有及新增）。
2. 项目所在地能
源供应条件
（1）项目使用能源品种的选用原则。
（2）项目所在地能源供应条件。
3. 用能标准和节
能设计规范
（1）相关法律、法规、规划和产业政策。
（2）工业类相关标准及规范。
（3）建筑类相关标准及规范。
（4）交通类相关标准及规范。
（5）相关终端用能产品能效标准。
（6）同行业国内先进水平以及国际先进水平。
4. 项目能源消耗
种类、数量及能
源使用分布情况
（1）项目能源消耗种类、来源及年总消耗量。
（2）单项工程能源消耗种类、来源及年消耗量。
（3）原有生产工艺、设备和建筑物的耗能分析；年耗能种类和数量；用能存在
的主要问题。（改、扩建项目）
（4）能源加工、转换、贮存和利用情况（可以用能源网络图或能源平衡表）。
（1）
节 能
措施
节能新技术、新工艺、新产品选择；余热、余压、放散可燃气体回收利
用情况；建筑围护结构类型；保温绝热措施；资源综合利用情况；新能源和
可再生能源的利用；能源计量/检测设备、器具的配备；能源管理机构及人员
设置。
5. 项目节能措施
及效果分析
（2）
能 耗
指标
包括：综合能耗总量、单位产品分品种能源消耗；单位产品综合能耗、
可比能耗，主要工序（艺）单耗；项目产值综合能耗（标煤/万元产值）；单
位建筑面积分品种实物能耗和综合能耗；单位投资能耗（标煤/万元）。
（3）
效 果
分析
单位产品（建筑面积）能耗、主要工序（艺）能耗指标、单位投资能耗
等与国际国内对比分析，设计指标是否达到同行业国内先进水平或国际先进
水平。
三、项目节能评估与审查
（一） 项目节能评估
项目节能评估报告书、报告表、登记表（报告书、报告表需要有资质的单位编制）。
投资项目的节能评估与审查与环境保护、土地利用的评估、审查一样，是项目审查或核准必备的
前置条件，必须达到国家和地方法规的要求；同时又是项目设计、施工和竣工验收的重要依据。
1.项目节能评估的分类管理（按建成投产后年能源消耗量分类）
需编制节能评估报告书 需编制节能评估报告表 节能登记表
年综合能源消费量 ≥3000 吨标准煤 1000～3000 吨标准煤 ＜1000 吨标煤
或年电力消费量 ≥500 万千瓦时 200～500 万千瓦时 ＜200 万千瓦时
或年石油消费量 ≥1000 吨 500～1000 吨 ＜500 吨
或年天然气消费量 ≥100 万立方米 50～100 万立方米 ＜50 万立方米
2.项目节能评估报告书的内容（九内容）
项目 节能评估报告书的内容
（1）评估依据
相关法律、法规、规划、行业准人条件、产业政策，相关标准及规范，节能技术、
产品推荐目录，国家明令淘汰的用能产品、设备、生产工艺等目录，以及相关工程资料
和技术合同等。
（2）项目概况
1）建设单位基本情况。
2）项目基本情况。
3）项目用能概况。主要供、用能系统与设备的初步选择，能源消耗种类、数量及
能源使用分布情况（改、扩建项目需对项目原用能情况及存在的问题进行说明）。
（3）能源供应情
况分析评估
1）项目所在地能源供应条件及消费情况。
2）项目能源消费对当地能源消费的影响。
（4）项目建设方
案节能评估
1）项目选址、总平面布置对能源消费的影响。
2）项目工艺流程、技术方案对能源消费的影响。
3）主要用能工艺和工序，及其能耗指标和能效氷平。
4）主要耗能设备，及其能耗指标和能效水平。
5）辅助生产和附属生产设施及其能源指标和能效水平。
（5）项目能源消
1）项目能源消费种类、来源及消费量分析评估。
2）能源加工、转换、利用情况（可采用能量平衡表〉分析评估。
耗及能效水平评
估
3）能效水平分析评估。包括单位产品（产值〉综合能耗、可比能耗，主要工序 (艺）
单耗，单位建筑面积分品种实物能源和综合能耗，单位投资能耗等。
（6）节能措施评
估
1）节能措施。
一是节能技术措施。生产工艺、动力、建筑、给排水、暖通与空调、照明、控制、
电气等方面的节能技术措施，包括节能新技术、新工艺、新设备应用，余热、余压、可
燃气体回收利用，建筑围护结构及保温隔热措施，资源综合利用，新能源和可再生能源
利用等。
二是节能管理措施。包括节能管理制度和措施，能源管理机构及人员配备，能源统
计、监测及计量仪器仪表配置等。
2）单项节能工程。包括未纳入建设项目主导工艺流量和拟分期建设的节能工程，
详细论述工艺流程、设备选型、单项工程节能量计算、单位节能量投资、投资估算及投
资回收期等。
3）节能措施效果评估。包括节能措施节能量涵算，单位产品（建筑面积）能耗、
主要工序（艺）能耗、单位投资能耗等指标国际国内对比分析，设计指标是否达到同行
业国内先进水平或国际先进水平。
4）节能措施经济性评估。包括节能技术和管理措施的成本及经济效益测算和评估。
（7）存在的问题及建议
（8）结论
（9）附图、附表
包括场（厂）区总平面图、车间工艺平面布置图，主要耗能设备一览表，主要能源
和耗能工质品种及年需求量表，能量平衡表等。
（二）项目节能审查
节能审查是指根据节能法规、标准，对项目节能评估文件进行审查并形成审查并形成审查意见，
或对节能登记表进行登记备案的行为。
1.项目节能审查的分级管理
国务院及国家发改委审批或核准的项目，其节能审查由国家发改委负责；
地方政府或地方发改部门审批、核准、备案的项目，其节能审查由地方发改部门负责。
审批或核准制的，报送可研报告或项目申请报告时，一同报送节能评估文件提请审查或报送节
能登记表进行登记备案。
备案制的，按当地省级政府有关规定进行节能评估和审查。
2.项目节能审查的条件（四条件）
节能评估文件审查依据的主要条件有：
（1）节能评估依据的法律、法规、标准、规范、政策等准确适用。
（2）节能评估文件的内容深度符合要求。
（3）项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论正确。
（4）节能评估文件提出的措施建议合理可行。
3.项目节能评审
项目节能审查意见与项目审批或核准文件一同印发。
项目如申请重新审批、核准或申请核准文件延期，应重新进行节能审查或节能审查意见延期审核。
第四节 项目水资源论证与项目节水
一、水资源合理配置和高效利用（不重要）
（1）完善优化水资源战略配置格局，尽快建设一批骨干水源工程和河湖水系连通工程。
（2）加快推进南水北调东中线一期工程及配套工程建设。
（3）积极推进一批跨流域、跨区域的调水工程建设，统筹推进中小微型水源工程建设。
（4）推动解决西南等地区工程性缺水和西北等地资源性缺水问题。
（5）大力推进污水处理回用，积极开展海水淡化和综合利用，高度重视雨水、微咸水利用。同时，
还要着力保障城乡居民饮水安全，不断提高城乡供水保障能力。
在项目决策分析与评价阶段，应按要求研究优化用水方案，采取有效措施节约用水，并按规定做
好项目水资源论证工作。
二、建设项目水资源论证
直接从江河、湖泊或地下取水并需申请取水许可证的项目需组织编制建设项目水资源论证报告书。
水资源论证报告主要内容（八内容）
项目 具体内容
1.总论
（1）编制论证报告书的目的；
（2）编制依据；
（3）项目选址情况，有关部门审查意见；
（4）项目建议书中提出的取水水源与取水地点；
（5）论证委托书或合同, 委托单位与承担单位
2.建设项目概况
（1）建设项目名称、项目性质；
（2）建设地点，占地面积和土地利用情况；
（3）建设规模及分期实施意见；
（4）职工人数与生活区建设；
（5）主要产品及用水工艺；
（6）建设项目用水保证率及水位、水量、水质、水温等要求，取水地点，水源
类型，取水口设置情况；
（7）建设项目废污水浓度、排放方式、排放总量、排污口设置情况
3.建设项目所在流域
或区域水资源开发
（1）水文及水文地质条件；
（2）地表水、地下水及水资源总量时空分布特征；
（3）地表、地下水质概述；
利用现状 （4）现状供水工程系统、供用水情况及开发利用程度；
（5）水资源开发利用中存在的主要问题。
4.建设项目取水水源
论证
（1）地表水源论证 1
（2）地下水源论证 2
（3）其他水资源的论证 3
5.项目用水合理性分
析
（1）建设项目用水过程及水平衡分析，产品用水定额、生活区生活用水定额及
用水水平分析，节水措施与节水潜力分析；
（2）建设项目退水情况及其对水环境影响分析；
（3）对水资源状况及其他取水户的影响分析。
6.水资源保护措施 根据水资源保护规划提出水资源量、质保护措施。
7.影响其他用水户权
益的补偿方案
（1）说明周边地区及有关单位对建设项目取水和退水的意见；
（2）对其他用水户影响的补偿方案。
8.水资源论证结论
（1）建设项目取水的合理性；
（2）取水水源量、质的可靠性及允许取水量意见；
（3）退水情况及水资源保护措施；
（4）确定水资源利用方案及主要节水措施。
三、节约用水
（一）节约用水原则和要求（七原则要求）
1.“三个相结合”原则。
节水工作要实现工程措施与非工程措施相结合，先进技术与常规技术相结合，强制节水与效益引
导相结合的“三个相结合”原则。
2.大力推行节约用水措施，推广节约用水新技术、新工艺，发展节水型工业农业和服务业，建立节
水型社会。
3.加强用水管理，采取技术上可行、经济上合理、符合环保要求的节约和替代措施，减少和避免生
产及辅助生产过程中水的损失和浪费，高效、合理地利用水资源。
4. 坚持开源节流并重，把节水放在突出位置的方针，提高水的重复利用率，扩大海水、苦咸水、
再生水等非传统水资源在工业中的利用，创建节水型工业。
5.实行“三同时、四到位”
三同时：节水设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行。
四到位：用水计划到位、节水目标到位、节水措施到位、管水制度到位。
6.采取分质用水，一水多用。减少取水量和废水排放量，杜绝“跑、冒、滴、漏”。加强节水基础管
理，制订节水计划和规章制度。
7.优先选用列入国家鼓励发展的节水技术、工艺和设备目录中的设备。
（二）节水措施及节水水平评价
1.节水措施
2.节水水平评价
（1）水耗水平
计算指标：单位产品的耗水量，水的重复利用率和新水利用所占比例等指标。
（2）节水水平评价
1）节水工艺是否贯彻《中国节水技术政策大纲》规定的节水技术；
2）节水技术和工艺是否是国内或国际先进水平；
3）水耗指标是否达到国内外同行业的先进水平；
4）水的重复利用率和新水利用所占比率是否满足要求等。
第五节 循环经济和资源综合利用
一、发展循环经济的重要环节
1.循环经济的概念
循环经济是指在生产、流通和消费等过程中进行的减量化、再利用、资源化（3R 原则）活动的总
称。
2.推进循环经济发展的五个环节
重要环节 具体体现
（1）资源开采环节 大力提高资源综合开发和回收利用率
（2）资源消耗环节 大力提高资源利用效率
（3）废弃物产生环节 大力开展资源综合利用
（4）再生资源产生环节 大力回收和循环利用各种废旧资源
（5）社会消费环节 大力提倡绿色消费
二、工程项目建设要遵循循环经济的 3R 原则
在工程项目可行性研究中，要强化循环经济理念，按照 3R 原则，在产品方案、技术工艺及其装备、
场（厂）址选择、公用工程等建设方案设计中尽可能做到节能、节材、节水和节地，提高资源综合利
用水平，并采用清洁生产工艺从源头上减少污染物排放。
在各类科技、工业、物流、生态等园区项目的规划和建设中，要按照循环经济发展模式，推进不
同行业之间、工业和农业之间、城区和郊区之间的有机结合、资源互补，最大限度地节约、利用资源。
三、资源综合利用的重点领域
（1）在矿产资源综合开发利用中，重点是大宗、短缺、稀贵金属等重要矿产资源的综合开发利用。
（2）在“三废”综合利用中，重点是产生量大、存放量大、资源化潜力大的废弃物资源化利用。
（3）在再生资源回收利用中，重点是完善再生资源回收体系，规范市场秩序，加快废旧资源加工
利用的产业化。
（4）在农林废弃物综合利用中，重点发展农业废弃物（包括秸秆、农膜、畜禽粪便等）、农产品
加工副产品、林木“三剩物”、次小薪材等资源化利用；发展木基复合材料和经济合理的代木产品，综合
利用废弃资源，开发利用生物质能源。
四、资源综合利用的技术政策
《中国资源综合利用技术政策大纲》主要包括三方面的技术政策
一是在矿产资源开采过程中对共生矿、伴生矿进行综合开发与合理利用的技术，
二是对生产过程中产生的废渣、废水（废液）、废气、余热、余压等进行回收和合理利用的技术，
三是对社会生产和消费过程中产生的各种废弃物进行回收和再生利用的技术。
五、循环经济评价指标体系（略）
1.宏观层面的评价指标：18 个指标
2.工业园区的评价指标：14 个指标
第五章 影响评价与安全预评价
大纲要求
一、环境影响评价的发展与管理体系、相关法律法规体系和技术导则的应用
二、环境影响评价的要求和内容
三、环境影响的经济损益分析
四、安全预评价
考试情况分析
本章中环境保护的对象，环境影响评价制度，环境影响评价文件的组成、文件的报批等是历年考
试的热点。
另外,环境影响评价三个层次的意义，环境影响评价的资质管理、分类管理，建设项目环境影响评
价的内容，规划环境影响评价文件的内容，环境价值的衡量还可能是将来考试的重点。
对于安全预评价的内容，要注意安全预评价的目的、时间，安全预评价报告的内容等知识点。
12 年 11 10 9
单 多 单 多 单 多 单 多
第一节 2 2 2 2 3 3 3 2
第二节 1 1 1 2 1
3 3 3 4 3 3 3 3
第一节 环境影响评价
一、环境影响评价的基础
（一）环境影响评价的概念
1.环境的概念
环境，是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。
1）主体是人类；
2）既包括天然的自然环境，也包括人工改造后的自然环境。
2.环境影响评价的概念
环境影响评价，是指对规划和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出
预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法和制度。三同时制度和建设项目竣工
环境保护验收是对环境影响评价的延续，从广义上讲，也属于环境影响评价范畴。
三同时：建设项目防治污染的设施，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。
防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政部门验收合格后，该建设项目方可
投入生产或者使用。
（二）环境保护法律法规体系
表 5-1 环境保护法律法规体系表
层次 分类 具体法规文件 备注
环 境 保
护 综 合
法
《中华人民共和国环境保护法》（1989 年） 在环境法律法规体系中，占有
核心和最高地位。规定了建设
项目环境影响评价制度和“三同
时”制度要求。
污 染 防
治法
水污染防治法；大气污染防治法；
固体废物污染防治法；
环境噪声污染防治法；
放射性污染防治法等
生 态 保
护法
水土保持法；
野生动物保护法；
防沙治沙法等
海洋环境保护法
环 境 保
护 单 行
法
环境影响评价法
以宪法和环境保护综合法为依
据，是二者的具体化，是进行
环境管理、处理环境纠纷的直
接依据。
1.法律
环 境 保
护 相 关
法
《农业法》、《森林法》、《草原法》、《渔业法》；
《矿产资源法》、《水法》、《循环经济促进法》、
《清洁生产促进法》等
指的是一些自然资源保护和其
他与环境保护关系密切的法律。
2. 行 政 法
规
《建设项目环境保护管理条例》；《规划环境
影响评价条例》；《中华人民共和国自然保护
区条例》等。
由国务院制定并公布或经国务
院批准有关主管部门发布的环
境保护规范性文件。
3. 政 府 部
门规章
《环境信息公开办法（施行）》；
《建设项目环境影响评价分类管理名录》；
《建设项目环境影响评价资质管理办法》；
国务院环境保护行政主管部门
单独发布或与国务院有关部门
联合发布的环境保护规范性文
《产业结构调整指导目录》；
《外商投资产业指导目录》等
件，以及政府其他行政主管部
门依法制定的环境保护规范性
文件。
4. 地 方 性
法规和地
方政府规
章
《重庆市长江三峡水库库区及流域水污
染防治条例》；《云南省滇池保护条例》；
《大连市循环经济促进条例》；《太原市
清洁生产条例》等
环境保护地方性法规和地方政府规
章是享有立法权的地方权力机关和
地方政府机关依据宪法和相关法律
制定的环境保护规范性文件。
（三）环境标准和环境影响评价技术导则
1.环境影响评价依据的环境标准体系
（1）环境标准体系的概念
（2）环境标准的分类
强制性标准
（3）环境影响评价中应用环境标准的原则。（三原则）
1）地方环境标准是对国家环境标准的补充和完善。在执行上，地方环境标准优先于国家环境标准。
2）应用环境质量标准时，应结合环境功能区和环境保护目标进行分级。
空气质量分三级，地表水分五类。
3）应用污染物排放标准时，依据项目所属行业、环境功能区、排放的污染物种类和环境影响评价
文件的批准时间确定采用何种标准。
综合性排放标准与行业性排放标准不交叉执行，即：有行业排放标准的执行行业排放标准，没
环境标准
按类型分
环境质量标准
污染物排放标准(或控制标准)
环境基础标准
环境监测方法标准
环境标准样品标准
按发布权限分
国家环境标准
地方环境标准
行业环境标准
按行业分
跨行业综合性排放标准
行业性排放标准
按执行性质分
强制性标准
推荐性标准
有行业排放标准的执行综合排放标准。
2.环境影响评价技术导则
为了规范环境影响评价技术和指导开展环境影响评价工作，国家陆续发布了一系列环境影响评价
技术导则、技术规范、技术指南。（见 P158 表 5－1）
（四）建设项目环境影响评价资质管理
1.建设项目环境影响评价机构的资质管理
（1）资质等级。
评价机构的环评资质分为甲、乙两个等级。环评证书在全国范围内使用，有效期为 4 年。
Ⅲ甲级资质评价机构，可承担各级环保主管部门审批的建设项目的环境影响报告书和环境影响报告
表的编制工作。
Ⅲ乙级资质评价机构，可承担省级以下环保主管部门审批的建设项目环境影响报告书和环境影响报
告表的编制工作
（2）评价范围。根据评价机构专业特长和工作能力，确定其相应的评价范围。
报告书 11 小类，报告表 2 个小类
环评资质的评价范围划分
2.环境影响评价工程师职业资格制度
每名环境影响评价工程师按 16 个类别（见下表）登记，不得超过 2 个。
环境影响评价工程师可以主持进行下列工作：
（1）规划和建设项目环境影响评价。
（2）环境影响后评价。
（3）环境影响技术评估。
（4）环境保护验收。
二、建设项目环境影响评价
（一）建设项目环境影响评价的分类管理
1.建设项目环境影响评价分类管理的原则规定
项目的环评文件包括 报告书 和 报告表。
（1）可能造成重大环境影响的项目，编制环境影响报告书，对产生的环境影响应进行全面评价；
（2）可能造成轻度环境影响的建设项目，编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者
专项评价；
（3）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的建设项目，填报环境影响登记表。
跨行业、复合型建设项目，其环境影响评价类别按其中单项等级最高的确定。
2.环境敏感区的界定<新>
建设项目所处环境的敏感性质和敏感程度是确定建设项目环境影响评价类别的重要依据，环境影
响评价文件应当就该项目对环境的影响做重点分析。
环境敏感区，是指依法设立的各级各类自然、文化保护地，以及对建设项目的某类污染因子或
者生态影响因子特别敏感的区域。
主要包括三类
（1）自然保护区、风景名胜区、世界文化和自然遗产地、饮用水水源保护区。
（2）基本农田保护区、基本草原、森林公园、地质公园、重要湿地、天然林等等。
（3）居住、医疗卫生、文化教育、科研、行政办公等为主要功能的区域，文物保护单位，具有特
殊历史、文化、科学、民族意义的保护地。
【12 真题】75.国家对建设项目环境保护实行分类管理，关于环境影响评价分类和环境敏感区确定
的说法，正确的有()。5，160－161。，
A．应当分别编制环境影响报告书、环境影响报告表或填报环境影响登记表
B．行业和复合型建设项目，其环境影响评价类别按其中各单项等级综合确定
C．目所处环境的敏感性质和敏感程度是确定环境影响评价类别的重要依据
D．境影响报告书和环境影响报告表通称为环境影响评价文件
E．能对环境造成轻度影响的建设项目，应按规定填报环境影响登记表
【ACD】
（二）建设项目环境影响评价的工作等级<新>
1.环境影响评价工作等级的划分
通常可进一步分解成单项环境要素进行评价，即：大气、地面水、地下水、噪声、土壤与生态、
人群健康状况、文物与“珍贵”景观以及日照、热、放射性、电磁波、振动等。统称为单项环境影响评价
（简称“单项影响评价”）。
各单项影响评价分为一二三级三个工作等级
注意：一般情况建设项目的环境影响评价包括 1 个以上的单项影响评价，每个单项影响评
价的工作等级不一定相同。
2.环境影响评价工作等级的划分依据：根据工程特点、环境特征、法律法规、规划、环境功能区划
等。
3.不同等级的环境影响评价要求
一级评价最详细，需采用定量化计算来描述。
二级评价较详细，需采用定量化计算和定性描述完成。
三级评价较简略，可只进行环境影响分析，采用定性描述完成。
4.环境影响评价工作等级的调整：调整不应超过一级。
（三）环境影响评价的原则（四原则）<新>
1.依法评价原则； 2.早期介入原则； 3.完整性原则； 4.广泛参与原则。
【12 真题】20.建设项目环境影响评价应遵循依法评价原则、完整性原则、广泛参与原则和()。5，
162，
A．期介入原则 B．三同时”原则 C．益共享原则 D．期利益最大化原则
【A】
（四）建设项目环境影响评价的内容
1.环评报告书至少包括的七项内容
（1）建设项目概况。
（2）建设项目周围环境的现状。
（3）建设项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估。
（4）建设项目环境保护措施及其技术、经济论证。
（5）建设项目对环境影响的经济损益分析。
（6）对建设项目实施环境监测的建议。
（7）环境影响评价的结论。
按照《环境影响评价技术导则总纲》，根据环境和工程的特点及评价工作等级，选择下列全部或部
分内容进行编制：
表 5-4 建设项目环境影响报告书的内容
项目 具体内容
1.总则
Ⅲ阐述编制环境影响报告书的目的。
Ⅲ编制依据 2。
Ⅲ采用标准（国家标准、地方标准或拟参照的国外有关标准 3）
Ⅲ控制污染与保护环境的目标。
2.建设项目概况
Ⅲ建设项目的名称、地点及建设性质。
Ⅲ建设规模、占地面积及厂区平面布置（应附平面图）。
Ⅲ土地利用情况和发展规划。
Ⅲ产品方案和主要工艺方法。
Ⅲ职工人数和生活区布局。
3.工程分析
Ⅲ主要原料、燃料及其来源和储运，物料平衡，水的用量与平衡，水的回用情况。
Ⅲ工艺过程（附工艺流程图）。
Ⅲ废水、废气、废渣、放射性废物等的种类、排放量和排放方式，以及其中所含污染
物种类、性质、排放浓度；产生的噪声、振动的特性及数值等。
Ⅲ废弃物的回收利用、综合利用和处理、处置方案。
Ⅲ交通运输情况及厂地的开发利用。
4. 建 设 项 目 周 围
地区的环境现状
Ⅲ地理位置（应附平面图）。
Ⅲ地质、地形、地貌和土壤情况，河流、湖泊（水库）、海湾的水文情况，气候与气
象情况。
Ⅲ大气、地面水、地下水和土壤的环境质量状况。
Ⅲ矿藏、森林、草原、水产和野生动物、野生植物、农作物等情况。
Ⅲ自然保护区、风景游览区、名胜古迹、温泉、疗养区以及重要的政治文化设施情况。
Ⅲ社会经济情况（现有工矿企业和生活居住区的分布情况，人口密度，农业概况，土
地利用情况，交通运输情况及其它社会经济活动情况）。
Ⅲ人群健康状况和地方病情况。
Ⅲ其它环境污染、环境破坏的现状资料。
5.环境影响预测
Ⅲ预测环境影响的时段。
Ⅲ预测范围。
Ⅲ预测内容及预测方法。
Ⅲ预测结果及其分析和说明。
6. 评 价 建 设 项 目
的环境影响
Ⅲ建设项目环境影响的特征。
Ⅲ建设项目环境影响的范围、程度和性质。
Ⅲ若进行多个厂址优选，应综合评价各厂址的环境影响并进行比较和分析。
7.环境保护措施的评述及技术经济论证，提出各项措施的投资估算（列表）
8.环境影响经济损益分析
9.环境监测制度及环境管理、环境规划的建议
10.环境影响评价结论
随着环境管理的发展和对环境影响评价要求的提高，除上述评价内容外，环境影响报告书的内容
还应包括下表的全部或部分内容：
章节 内容
风险评估
《关于加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》（环发[2005]152 号），《关于检
查化工石化等新建项目环境风险的通知》（环办[2006]4 号）等，对涉及有毒有害物
质、存在环境风险的建设项目，提出了严格审批、编制环境风险评价专章的要求
公众参与
《中华人民共和国环境影响评价法》（2003 年施行）第二十一条规定了公众参与的
要求，《环境影响评价公众参与暂行办法》（环发[2006]28 号）对公众参与的适用范
围、一般要求、组织形式等做了具体规定。因此环境影响报告书中应有公众参与专
章
总量控制
依据国家对主要污染物排放总量控制的有关要求和地方环保部门要施行的具体指标，
分析是否满足要求和提出控制建议，并纳入总量控制计划
清洁生产和循环
经济
《中华人民共和国清洁生产促进法》（2003 年 1 月 1 日起施行）规定：“新建、改建
和扩建项目应当进行环境影响评价，对原料使用、资源消耗、资源综合利用以及污
染物产生和处置等进行分析论证，优先采用资源利用率高以及污染物产生量少的清
洁生产技术、工艺和设备”；《中华人民共和国循环经济促进法》（2009 年 1 月 1 日
起施行）规定：提高资源利用效率，保护和改善环境，实现可持续发展；环境影响
报告书应包括促进清洁生产和循环经济分析的内容
水土保持
《中华人民共和国水土保持法》（2011 年 3 月 1 日起施行）规定：“在山区、丘陵区、
风沙区以及水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他区域开办可能造成水土流
失的生产建设项目，生产建设单位应当编制水土保持方案”；《中华人民共和国环境
影响评价法》规定：“涉及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同
意的水土保持方案”；故涉及水土保持的建设项目，环境影响报告书中应有水土保持
方案的专章
社会环境影响评
价
包括征地拆迁、移民安置、人文景观、人群健康、文物古迹、基础设施（如交通水
利、通讯）等方面的影响评价
2.报告表的内容和登记表的内容
环境影响报告表（共十二项） 环境影响登记表（四张表）
填写单位
必须由具有环境影响评价资质的单位填写 一般是建设单位自行填写，不要求具备环评
资质。
填报内容
建设项目基本情况；
建设项目所在地自然、社会环境简况；
环境质量状况、主要环境保护目标；
评价适用标准、工程内容及规模；
与本项目有关的原有污染情况及主要环境问题；
项目主要污染物产生及预计排放情况；
建设项目工程分析；
环境影响分析；
建设项目拟采取的防治措施及预期治理效果；
结论与建议等
四个表：
表一：
项目基本情况；
表二：
项目地理位置示意图和平面布置示意图；
表三：
周围环境概况和工艺流程与污染流程；
表四：
项目排污情况及环境措施简述。
（五）建设项目环境影响评价文件的审批
1.建设项目环境影响评价文件的报批
建设单位报有审批权的环保部门
报行业主管部门预审后，再报环保部门
涉及海洋的，报海洋主管部门后，再报环保部门
2.报批时限
审批制的，报送可研报告前
核准制的，提交项目申请报告前
备案制的，办理备案手续后和开工前。
3.环评文件的审查要求（六方面审查）
（1）是否符合环境保护相关法律法规。
（2）是否符合国家产业政策和清洁生产标准或要求。
（3）建设项目选址、选线、布局是否符合区域、流域规划和城市总体规划。
（4）项目所在区域环境质量是否满足相应环境功能区划和生态功能区划标准或要求。
（5）拟采取的污染防防治措施能否确保污染物排放达到国家和地方规定的排放标准，满足污染物
总量控制要求；涉及可能产生放射性污染的，拟采取的防治措施能否有效预防和控制放射性污染。
（6）拟采取的生态保护措施能否有效预防和控制生态破坏。
4.建设项目环境影响评价文件的分级审批
（1）国务院环保部门审批的项目（三类）
核设施、绝密项目，
跨省级行政区的项目，
国务院或国务院授权部门审批、核准、备案的项目
（2）省级或地级市环保部门审批的项目：
参照项目审批、核准、备案权限，三类
1）可能对环境造成重大影响的项目，报省级
2）污染较重的项目，报省级或地级市级
3）法律法规另有规定的，按有关规定执行
5.建设项目环境影响评价文件的重新报批和重新审核
环评文件批准后，项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的
措施发生重大变动，建设单位应重新报批。
环评文件批准超过 5 年才决定开工的，环评文件应重新审核。
6.环评文件的其他要求<新>
(1）产业政策要求。
法规名称 适用范围 具体规定 备注
《 产 业 结 构
调 整 指 导 目
录》
（2011 年本）
原 则 上 适
用 于 我 国
境 内 的 各
类企业。
（1）鼓励类投资项目：按照国家有关投资管理规定
进行审批、核准或备案。
（2）限制投资项目：禁止投资。投资管理部门不予
审批、核准或备案，各金融机构不得发放贷款、土
地管理、城市规划和建设、环境保护、质检、消防、
海关、工商等部门不得办理有关手续。
（3）淘汰类项目：禁止投资。各金融机构应停止各
种形式的授信支持，并采取措施收回已发放的贷款；
各地区、各部门和有关企业要采取有力措施，按规
定限期淘汰。
是政府引导投资方向，
管理投资项目，制定和
实施财税、信贷、土地、
进出口等政策的重要
依据。
《 外 商 投 资
产 业 指 导 目
录》
外 商 投 资
企业
外商投资项目分为鼓励、允许、限制和禁止四类。
（1）鼓励类、限制类和禁止类的外商投资项目，列
入《外商投资产业指导目录》。
（2）不属于鼓励类、限制类和禁止类的外商投资项
目，为允许类外商投资项目。允许类外商投资项目
不列入《外商投资产业指导目录》。
《外商投资产业指导
目录》和《中西部地区
外商投资优势产业目
录》是指导审批外商
投资企业适用有关政
策的依据。
（2）区域限批要求（四个文件）
所谓“区域限批”是指如果一家企业或一个地区出现严重环境违法的行为，环保部门有权暂停这一
企业或这一地区所属或境内的除循环经济类项目外的所有项目，直到它们的违规项目彻底整改为止。“区
域限批”已经成为环保参与宏观调控的一个重要手段,在调整产业结构、转变经济增长方式等方面发挥了
新的作用。
法规名称 具体规定
1.《国务院关于落实科学发
展观加强环境保护的决定》
严格执行环境影响评价和“三同时”制度，对超过污染物总量控制指标、
生态破坏严重或者尚未完成生态恢复任务的地区，暂停审批新增污染
（国发[2005]39 号） 物排放总量和对生态有较大影响的建设项目。
2.《中华人民共和国水污染
防治法》
（2008 年修订）
对超过重点水污染物排放总量控制指标的地区，有关人民政府环境保
护主管部门应当暂停审批新增重点水污染物排放总量的建设项目的
环境影响评价文件。
3.《规划环境影响评价条例》
（国务院令第 559 号）
规划实施区域的重点污染物排放总量超过国家或者地方固定的总量
控制指标的，应当暂停审批该规划实施区域内新增该重点污染物排放
总量的建设项目的环境影响评价文件。
4.《关于贯彻落实抑制部分
行业产能过剩和重复建设引
导产业健康发展的通知》
（环[2009]127 号）
未开展区域产业规划环评、规划环评未通过审查的、规划发生重大调
整或者修编而未经重新或者补充环境影响评价和审查的，一律不予受
理和审批区域内上述行业建设项目环境影响评价文件。
（3）“四个不批，三个严格”要求。
实施对象：涉及高耗能、高污染和资源性的所谓“两高一资”项目
名称 具体规定
四个不批 （1）一律不批国家明令淘汰、禁止建设、不符合国家产业政策的项目；
（2）一律不批环境污染严重，产品质量低劣，高能耗、高物耗、高水耗、污染物不能
达标排放的项目；
（3）一律不批环境质量不能满足环境功能区要求、没有总量指标的项目；
（4）一律不批位于自然保护区核心区、缓冲区内的项目。
三个严格 （1）严格限制审批涉及饮用水源保护区、自然保护区、风景名胜区、重要生态功能区
等环境敏感区的项目；
（2）严格控制高能耗、高污染、高耗资项目建设，杜绝已被淘汰的项目以技术改造、
投资拉动等名义恢复生产；
（3）严格按照总量控制要求，把污染物排放总量指标作为区域、行业和企业发展的前
提条件，使“以新带老”、“上大压小”等污染物减排措施得到有效落实。
三、规划的环境影响评价
规划的环境影响评价是对规划实施可能造成的环境影响进行分析、预测和评价，并提出预防或者
减轻不良环境影响的对策和措施的过程，应在规划编制阶段进行。
规划的环评文件包括报告书、篇章和说明。
（一）规划环境影响评价的适用范围和责任主体
1、规划环境影响评价的适用范围
分类 具体内容 应编写的环境影响评价文件
综合性规划 （1）土地利用的有关规划；
（2）区域、流域、海域的建设、开发利用规划
环境影响篇章或说明
专项规划 工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、
城市建设、旅游、自然资源开发有关的专项规划
环境影响报告书
专项规划中的指
导性规划
以发展战略为主要内容的专项规划。 环境影响篇章或说明
2、规划环境影响评价的责任主体<新>
规划环境影响篇章或者说明、规划环境影响报告书，由规划编制机关编制或者组织规划环境影
响评价技术机构编制。
规划编制机关应当对环境影响评价文件的质量负责。
（二）规划环境影响评价的技术依据和内容<新>
1.规划环境影响评价的技术依据
规划环境影响评价技术导则由环保部会同国务院有关部门制定；
规划环境影响评价技术规范由国务院有关部门根据规划环境影响评价技术导则制定，并抄送环
保部备案。
2.规划环境影响评价的内容（三内容）
（1）规划环境影响评价的分析、预测和评估内容。
1）规划实施可能对相关区域、流域、海域生态系统产生的整体影响。
2）规划实施可能对环境和人群健康产生的长远影响。
3）规划实施的经济效益、社会效益与环境效益之间以及当前利益与长远利益之间的关系。
（2）综合规划环境影响篇章或者说明的内容
1）规划实施对环境可能造成影响的分析、预测和评估。主要包括资源环境承载能力分析、不良环
境影响的分析和预测以及与相关规划的环境协调性分析。
2）预防或者减轻不良环境影响的对策和措施。主要包括预防或者减轻不良环境影响的政策、管理
或者技术等措施。
（3）专项规划环境影响报告书的内容
除包括上述内容外，还应当包括环境影响评价结论。
主要包括规划草案的环境合理性和可行性，预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性与
有效性，以及规划草案的调整建议。
（三）规划环境影响评价的公众参与<新>
1、规划编制单位对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的专项规划，应当在规划草案
报送审批前，采取调查问卷、座谈会、论证会、听证会等形式，公开征求有关单位、专家和公众对环
境影响报告书的意见。
2、规划编制单位应当在报送审查的环境影响报告书中附具对公众意见采纳与不采纳情况及其理由
的说明。
3、规划编制单位对规划环境影响进行跟踪评价，应当采取调查问卷、现场走访、座谈会等形式征
求有关单位、专家和公众的意见。
（四）规划环境影响评价的审查<新>
1.规划环境影响评价的报审
（1）报送审批综合性规划草案和专项规划中的指导性规划草案时，将环境影响篇章或者说明一并
报送。
（2）规划编制机关在报送审批专项规划草案时，将环境影响报告书一并附送。
2.规划环境影响报告书的审查内容（六审查内容）
（1）基础资料、数据的真实性；
（2）评价方法的适当性；
（3）环境影响分析、预测和评估的可靠性；
（4）预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性和有效性；
（5）公众意见采纳与不采纳的合理性；
（6）环境影响评价结论的科学性。
发现规划存在重大环境问题的，审查时应当提出不予通过环境影响报告书的意见；
发现规划环境影响报告书质量存在重大问题的，审查时应当提出对环境影响报告书进行修改并重
新审查的意见。
3.规划环境影响报告书的审查效力
规划审批机关在审批专项规划草案时，应当将环境影响报告书结论以及审查意见作为决策的重
要依据。
已经进行环境影响评价的规划包含具体建设项目的，规划的环境影响评价结论应当作为建设项
目环境影响评价的重要依据，建设项目环境影响评价的内容可以根据规划环境影响评价的分析
论证情况予以简化。
（五）规划环境影响评价的跟踪评价
对环境有重大影响的规划实施后，应进行跟踪评价
（1）规划实施后实际产生的环境影响与环境影响评价文件预测可能产生的环境影响之间的比较分
析和评估；
（2）规划实施中所采取的预防或者减轻不良环境影响的对策和措施有效性的分析和评估；
（3）公众对规划实施所产生的环境影响的意见；
（4）跟踪评价的结论。
【12 真题】21.关于规划的环境影响评价的说法，正确的是()。5，169-171，
A．合性规划一般不需要进行环境影响评价
B．划环境影响评价应当包括公众参与的内容
C．专项规划实施后，应进行规划环境影响的跟踪评价
D．专项规划报送审批前，应编制环境影响篇章或者说明
【B】
四、环境影响的经济损益分析
（一）环境影响经济损益分析概述
环境影响的经济损益分析，也称环境影响的经济评价，即估算某一项目、规划或政策所引起的环
境影响的经济价值，并将环境影响的经济价值纳入项目、规划或政策的经济费用效益分析中，以判断
这些环境影响对该项目、规划或政策的可行性会产生多大的影响。
对负面的环境影响估算出的是环境费用，对正面的环境影响估算出的是环境效益。
（二）环境影响经济损益分析的步骤（四步骤）：
1.筛选环境影响：
环境影响被筛选为三大类，
一类是被剔除、不再作任何评价分析的影响，如内部的、小的以及能被控抑的影响；
一类是需要作定性说明的影响，如那些大的但可能很不确定的影响；
最后一类才是那些需要并且能够量化和货币化的影响。
2.量化环境影响后果
3.评估环境影响的价值
采用环境经济学的环境经济损益分析方法，对量化后的环境功能损害后果进行货币化估价，即对
建设项目的环境费用或环境效益进行估价。（最重要的一步）
4.将环境影响价值纳入项目的经济分析
将货币化的环境影响价值纳入经济费用效益流量表，通过贴现，计算出费用效益经济净现值和经
济内部收益率这两个重要的项目可行性指标。
（三）环境价值的定义
1.环境总经济价值的组成
环境总经济价值分类图
环境价值被称为总经济价值（TEV），包括环境的使用价值和非使用价值两个部分。
（1）环境的使用价值。环境的使用价值（UV）又称有用性价值，是指环境资源被生产者或消费者
使用时，满足人们某种需要或偏好所表现出的价值，又分为
直接使用价值、间接使用价值和选择价值。
1）直接使用价值。直接使用价值（DUV）是由环境资源对目前的生产或消费的直接贡献来决定的。
以森林为例，木材、药品、休闲娱乐、植物基因、教育、人类住区等都是森林的直接使用价值。
2）间接使用价值。间接使用价值（IUV）包括从环境所提供的用来支持目前的生产和消费活动的
各种功能中间接获得的效益。
仍以森林为例，营养循环、水域保护、减少空气污染、小气候调节等都属于间接使用价值的范畴。
3）选择价值。选择价值（OV）又称期权价值。我们在利用环境资源的时候，并不希望它的功能
很快消耗殆尽，也许会设想未来该资源的使用价值会更大。
（2）环境的非使用价值。
环境的非使用价值（NUV）又称内在价值，相当于生态学家所认为的某种物品的内在属性，它与
人们是否使用它没有关系。
（3）总经济价值的组成。我们可以用下式表示环境总经济价值的组成：
环境总价值(TEV)
环境使用价值
(UV)
直接使用价值(DUV)
间接使用价值(IUV)
选择价值(OV)
环境非使用价值
(NUV)
环境总经济价值＝环境使用价值＋环境非使用价值＝（直接使用价值＋间接使用价值＋
选择价值）＋环境非使用价值
TEV=UV＋NUV=(DUV＋IUV＋OV)＋NUV
2.环境价值的度量——最大支付意愿、消费者剩余
影响支付意愿的因素有：收入、替代品价格、年龄、教育、个人独特偏好以及对该环境物品的了
解程度等。市场价格在有些情况下（如对市场物品）可以近似地衡量物品的价值，但不能准确度量一
个物品的价值。三者的关系为：
环境价值＝最大支付意愿＝市场价格×消费量+消费者剩余
由于市场往往不能准确反映环境物品或服务的公共物品的市场价值，导致环境物品或服务在市场
上的低价甚至是无价的状况。人们在消费许多环境服务或环境物品时，常常没有支付价格，那么这些
环境物品或服务的价值就等于人们享受这些环境物品或服务时所获得的消费者剩余。
（四）环境价值评估方法
目前，获得人们的偏好、支付意愿或接受赔偿的意愿的途径主要有以下三类，环境价值评估方法
可分为三种。
※从直接受到影响的物品的相关市场信息中获得：直接市场评估法
※从其他事物中所蕴含的有关信息间接获得：间接市场评估法
※通过直接调查个人的支付意愿或接受赔偿的意愿获得：意愿调查评估法
1.直接市场评估法
直接市场评估法又称常规市场法、物理影响的市场评价法。它是根据生产率的变动情况来评估环
境质量变动所带来影响的方法。
（1）生产力变动法
环境价值
评估方法 间接市场评估法
直接市场评估法
生产力变动法
疾病成本法与人力资本法
机会成本法
内涵资产定价法
防护支出法
旅行费用法
意愿调查法
把环境看成是生产要素，环境质量的变化可以通过生产过程导致生产力和生产成本的变化，进而
引起产值和利润的变化。或是通过消费品的供给与价格变动影响消费者福利。而产值、利润和价格是
可以计量的。
例如酸雨、水污染带来的农作物、水产品的产量产值的减少。
（2）疾病成本法与人力资本法
疾病成本法和人力资本法是用于估算环境变化造成的健康损失成本的主要方法，或者说是通过评
价反映在人体健康上的环境价值的方法。
疾病成本法和人力资本法将环境污染引起人体健康的经济损失分为直接经济损失和间接经济损失
两部分。
直接经济损失有：预防和医疗费用、死亡丧葬费；
间接经济损失有：影响劳动工时造成的损失（包括病人和非医务人员护理、陪住费）。
这种方法一般通常用在对环境有明显毒害作用的特大型项目。
（3）机会成本法
对于在评估经济效益不能直接估算的自然资源方面，机会成本法是一种很有用的评价技术。机会
成本法特别适用于对自然保护区或具有唯一性特征的自然资源的项目的评估。
例如，保护热带森林自然保护区的机会成本，可以用该资源作为其他用途（如农业开发、林业）
时可能获得的收益来表示。
2.间接市场评估法（间接推断）
（1）内涵资产定价法
内涵资产定价法基于这样一种理论，即人们赋予环境的价值可以从他们购买的具有环境属性的商
品的价格中推断出来。
例如房地产的市场价格中包含了购买者对其环境因素的估价。通过回归分析，可量化。
除了房地产市场外，在不同职业和地点的工资差别中也可以发现类似的情形。
（2）防护支出法
防护支出法根据人们为防止环境退化所准备支出的费用多少推断出人们对环境的估价。
多用于评估噪声、危险品和其他污染造成的损失。
1）采取防护措施：采取保护措施而发生的费用即为防护费用。
2）购买环境替代品：例如买桶装水。
3）迁移。迁出受污染的区域，这种迁移所发生的费用可被视为一种防护支出。
（3）旅行费用法
旅游者为追求环境资源而付出的代价可以看作是对这些环境商品或服务的实际支付。
3.意愿调查评估法
意愿调查评估法（简称 CV 法）是指通过调查等方法，让消费者直接表述出他们对环境物品或服务
的支付意愿（或接受赔偿意愿），或者对其价值进行判断。在很多情形下，它是唯一可用的方法。如用
于评价环境资源的选择价值和存在价值。
【12 真题】76.关于环境影响的经济损益分析的说法，正确的有()。·5，171－176。
A．有的环境影响评价文件都应该包括环境影响的经济损益内容
B．境影响的经济损益分析应将对环境的正面影响和负面影响货币化
C．境影响的经济损益分析的一个重要步骤是估计环境影响的经济价值
D．环境的经济价值包括使用价值和非使用价值两部分，使用价值又称为内在价值
E．环境价值评估方法有多种，其中意愿调查评估法是目前应用较多的一种方法
【BCE】
第二节 安全预评价
一、安全评价（不重要）
安全评价是落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针的重要技术保障，是安全生产监督管理的
重要手段。
（一）安全评价的内涵
辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险、有害因素，预测发生事故或造成职业危害的可
能性及其严重称度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论的活动。安全评价可
针对一个特定的对象，也可针对一定的区域范围。
安全评价的原理可归纳为四个基本原理，即相关性原理、类推原理、惯性原理和量变到质变原理。
（二）安全评价的基本原则
安全评价必须以被评价项目的具体情况为基础，以国家安全法规及有关技术标准为依据。
安全评价的基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法地自主开展安全评价。
（三）安全评价的内容和分类
内容：建设项目安全设施必须与主体工程三同时。安全设施投资应当纳入建设项目概算。并规定
在进行建设项目可行性研究时，应当分别对其安全生产条件进行论证并进行安全预评价。
分类：根据工程、系统生命周期和评价的目的，安全评价分为三类：
（1）安全预评价。
（2）安全验收评价。
（3）安全现状评价。
同建设项目安全评价相关但又有不同的还有：地质灾害危险性评估，地震安全性评价，职业病危
害预评价等。
二、安全预评价
通过安全预评价形成的安全预评价报告，作为项目前期报批或备案的文件之一，在向政府安全管
理部门提供的同时，也提供给建设单位、设计单位、业主，作为项目最终设计的重要依据文件之一。
（一）安全预评价依据
共十二个文件
（二）安全预评价的适用范围
在可行性研究时应进行安全预评价的建设项目有：
（1）非煤矿矿山的建设项目（注：对煤矿建设项目有单独特别规定）；
（2）生产、储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品）的建设项目；
（3）生产、储存烟花爆竹的建设项目；
（4）化工、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸、军工、公路、水运、轨道交通、
电力等行业的国家和省级重点建设项目；
（5）法律、行政法规和国务院规定的其他建设项目。
（三）安全预评价程序（八步骤）
（四）安全预评价内容（六内容）
（1）前期准备工作。包括明确评价对象和评价范围，组建评价组，收集国内外相关法律、法规、
规章、标准、规范，收集并分析评价对象的基础资料、相关事故案例，对类比工程进行实地调查等内
容。
（2）辨识和分析评价对象可能存在的各种危险、有害因素，分析危险、有害因素发生作用的途径
及其变化规律。
（3）评价单元划分应考虑安全预评价的特点，以自然条件、基本工艺条件、危险、有害因素分布
及状况便于实施评价为原则进行。
（4）根据评价的目的、要求和评价对象的特点、工艺、功能或活动分布，选择科学、合理、适用
的定性、定量评价方法对危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价。
对于不同的评价单元，可根据评价的需要和单元特征选择不同的评价方法。
（5）为保障评价对象建成或实施后能安全运行，应从评价对象的总图布置、功能分布、工艺流程、
设施、设备、装置等方面提出安全技术对策措施；从评价对象的组织机构设置、人员管理、物料管理、
应急救援管理等方面提出安全管理对策措施；从保证评价对象安全运行的需要提出其他安全对策措施。
对策措施的建议应有针对性、技术可行性和经济合理性，可分为应采纳和宜采纳两种类型。
（6）评价结论。
（五）安全预评价方法
分类 具体方法
定性评价方法 （1）安全检查表；
（2）预先危险分析；
（3）故障类型和影响分析；
（4）作业条件危险性评价法；
（5）危险和可操作性研究等。
定量评价方法
（1）危险度评价法；
（2）道化学火灾、爆炸指数评价法；
（3）泄露、火灾、爆炸、中毒评价模型等。
另外，故障树分析（FTA）和日本劳动省六阶段安全评价方法可用于定性、定量评价。
【12 真题】22.下列建设项目安全预评价方法中，可同时用于定性评价和定量评价的是()。5，180
A．险度评价法 B．障树分析法 C．炸指数评价法 D．业条件危险性评价法
【B】
三、安全预评价报告的基本内容（八内容）
（1）结合评价对象的特点，阐述编制安全预评价报告的目的。
（2）列出有关的法律、法规、规章、标准、规范和评价对象被批准设立的相关文件及其他有关参
考资料等安全预评价的依据。
（3）介绍评价对象的选址、总图布置、水文情况、地质条件、工业园区规划、生产规模、工艺流
程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、产品（中间产品）、经济技术指标、公用工程及
辅助设施、人流、物流等概况。
（4）列出辨识与分析危险、有害因素的依据，阐述辨识与分析危险、有害因素的过程。
（5）阐述划分评价单元的原则、分析过程等。
（6）列出选定的评价方法，并作简单介绍。
（7）列出安全对策措施建议的依据、原则、内容。
（8）作出评价结论。
【12 真题】77.关于建设项目安全预评价的说法，正确的有()。5，177－181。
A．识和分析危险、有害因素发生作用的途径是安全预评价的内容之一
B．类建设项目安全预评价都要按照统一的要求进行评价单元的划分
C．同一项目的各个评价单元应采用相同的方法进行评价
D．全预评价应提出安全技术和安全管理等对策措施
E．全影响的经济损益分析也是安全预评价的内容之一
【AD】
第六章 投资估算
大纲要求
一、投资估算的内容、要求、依据和作用。
二、建设投资估算。
三、建设期利息估算。
四、流动资金估算。
五、项目总投资与分年投资计划。
考试内容分析
本章是考试出题较多的章节，在历年的考试中，投资估算的构成，进口设备购置费的估算，预备
费的估算，建设期利息的估算、流资的估算都是考试的重点。
本章的计算题较多，在复习时应该注意记清该记的公式，灵活掌握，会实际计算。
12 年 11 10 9
单 多 单 多 单 多 单 多
第一节 1 1 1 1
第二节 2 1 4 2 3 1 4 1
第三节 1 1 1 2 1 1
第四节 2 1 1 1 1
第五节
6 2 7 2 7 2 7 2
第一节 概 述
一、投资估算的内容
（一）项目总投资（三块）
项目总投资由建设投资、建设期利息和流动资金三项构成。
图 6-1 项目总投资的构成（按概算法分类）
图 6-2 项目总投资的构成（按形成资产法分类）<新>
（二）有关投资的几个不同说法
1.项目评价（本书）的“项目总投资”，包括建设投资、建设期利息和流动资金。
2、《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》中的作为计算资本金基数的总投资，
包括固资投资和铺底流动资金两项。
其中：固定资产投资由建筑工程费、设备购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备
费、涨价预备费和建设期利息等七项内容构成。铺底流动资金指的是流动资金中的非债务资金，
占全部流动资金的 30%。
两者的区别在于，本书的流资为全部，《通知》的流资只有 30%。
3、《投资项目可行性研究指南》将“项目总投资”称为“项目投入总资金”。
《指南》中的建设投资等同《通知》中的固资投资。
4、外商投资项目将“项目总投资”称为“投资总额”，等同本书的项目总投资。
【12 真题】27.下列项目决策分析与评价中外商投资项目投资总额（总投资）的说法，正确的是()。
A.项目评价和计算注册资本均使用同一个投资总额 B.项目评价使用的投资总额仅包括 30%的流动资
金
C.计算注册资本所使用的投资总额不包括流动资金 D.计算注册资本所使用的投资总额不包括建设期
利息
【A】
二、投资估算的要求
建设项目决策分析与评价的不同阶段对投资估算准确程度的要求
尽管投资估算在具体数额上允许在一定的误差，但必须达到以下要求：
1.估算范围与项目建设方案所涉及的范围、所确定的各项工程内容相一致；
2.工程内容和费用构成齐全，计算合理，不重复计算或者漏项少算，不提高或者降低估算标准；
3.应做到方法科学、基础资料完整、依据充分；
4.当具体工程指标与所选指标存在标准或者条件差异时，应进行必要的换算或者调整；
5.估算的准确度应能满足建设项目决策分析与评价不同阶段的要求。
三、投资估算的依据与作用
（一）建设投资估算的基础资料与依据（不重要）
（1）拟建项目建设方案确定的各项工程建设内容及工程量。
（2）专门机构发布的建设工程造价费用构成、估算指标、计算方法，以及其他有关工程造价的文
件。
（3）专门机构发布的工程建设其他费用估算办法和费用标准，以及有关机构发布的物价指数。
（4）部门或行业制定的投资估算办法和估算指标。
（5）拟建项目所需设备、材料的市场价格。
（二）投资估算的作用
1.投资估算是投资决策的依据之一；
2.投资估算是制定项目融资方案的依据；
3.投资估算是进行项目经济评价的基础；
4.投资估算是编制初步设计概算的依据，对项目的工程造价起着一定的控制作用。
第二节 建设投资估算
一、建设投资估算方法（不重要）
建设投资估算方法很多，比较粗略的估算方法包括单位生产能力估算法、生产能力指数法、比例
估算法、系数估算法、估算指标法等，概算指标法（共六种），其中估算指标法根据指标制定依据的范
围和粗略程度又分为多种。
（一）单位生产能力估算法（不容易出计算题）
式中
Y2—拟建项目的投资额；
Y1—已建类似项目的投资额；
X1—已建类似项目的生产能力；
X2—拟建项目的生产能力；
CF—不同时期、不同地点的定额、单价、费用变更等的综合调整系数。
单位生产能力估算法实质上也可算作一种最为粗略的扩大指标法，一般只适用于机会研究阶段。
（二）生产能力指数法
根据已建成的、性质类似的项目的生产能力和投资额与拟建项目的生产能力，来估算拟建项目投
资额，其计算公式为：
式中 n——生产能力指数。在正常情况下，0≤n≤1。
若 X2 与 X1 的比值在 ～2 之间，则指数 n 的取值近似为 1；
X2 与 X1 的比值在 2～50 之间，且拟建项目规模的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则 n 取值约
在 ～ 之间；
若靠增加相同规格设备的数量来达到时，则 n 取值为 ～ 之间。
生产能力指数法计算简单、速度快；但要求类似项目的资料可靠，条件基本相同，否则误差就
会增大。
对于建设内容复杂的项目，可行性研究中有时也用于分项装置（或生产线）的工程费用估算。
（三）比例估算法
比例估算法可分为两种：
1.以拟建项目的设备购置费为基数估算
式中
C—拟建项目的建设投资；
E—拟建项目根据当时当地价格计算的设备购置费；
P1、P2—已建项目中建筑工程费和安装工程费占设备购置费的百分比；
f1、f2—由于时间因素引起的定额、价格、费用标准等综合调整系数；
I—拟建项目的其他费用。
2.以拟建项目的工艺设备投资为基数进行估算
式中 E—拟建项目根据当时当地价格计算的工艺设备投资；
—已建项目各专业工程费用占工艺设备投资的百分比。
（四）系数估算法
1.朗格系数法
该方法以设备购置费为基础，乘以适当系数来推算项目的建设投资。
式中
C——建设投资，
E——设备购置费，
Ki——管线、仪表、建筑物等项费用的估算系数，
Kc——管理费、合同费、应急费等间接费在内的总估算系数。
建设投资与设备购置费之比为朗格系数：C＝E×KL
朗格系数法比较简单，但由于没有考虑项目（或装置）的规模大小、设备材质的影响以及不同
地区自然、地理条件差异的影响，估算的准确度不高。
2.设备及厂房系数法
该方法在拟建项目工艺设备投资和厂房土建投资估算的基础上，其他专业工程参照类似项目的统
计资料，与设备关系较大的按设备投资系数计算，与厂房土建关系较大的则按厂房土建投资系数计算，
两类投资加起来，再加上拟建项目的其他有关费用，即为拟建项目的建设投资。
（五）估算指标法
估算指标法俗称扩大指标法。估算指标是一种比概算指标更为扩大的单项工程指标或单位工程指
标，以单项工程或单位工程为对象，综合了项目建设中的各类成本和费用，具有较强的综合性和概括
性。
估算指标法的精确度相对比概算指标法低，主要适用于初步可行性研究阶段。项目可行性研究
阶段也可采用，主要是针对建筑安装工程费以及公用和辅助工程等配套工程。
（六）概算指标法
该法是采用概算指标估算建筑安装工程费用的方法。
概算指标是以成套设备装置的台（组）或以整个建筑物和构筑物的建筑面积、体积为计量单位而
规定的人工、材料、机械台班的消耗量标准和造价指标。
采用这种方法需要具备较为详细的工程量资料、材料价格和工程费用指标，工作量较大，相对
准确度也较高。
二、建设投资分类估算法
（一）估算步骤
1.估算项目建设的建筑工程费、设备购置费和安装工程费。
2.汇总建筑工程费、设备购置费和安装工程费，得出分装置的工程费用，然后合计得出项目建设所
需的工程费用。
3.在工程费用的基础上估算工程建设其他费用。
4.以工程费用和工程建设其他费用为基础估算基本预备费。
5.在确定工程费用分年投资计划的基础上估算涨价预备费。
6.总计求得建设投资。
（二）建筑工程费估算
1.估算内容
建筑工程费是指为建造永久性建筑物和构筑物所需要的费用，主要包括以下内容：
（1）各类房屋建筑工程和列入房屋建筑工程预算的供水、供暖、卫生、通风、煤气等设备费用及
其装设、油饰工程的费用，列入建筑工程的各种管道、电力、电信和电缆导线敷设工程的费用。
（2）设备基础、支柱、工作台、烟囱、水塔、水池、灰塔等建筑工程以及各种窑炉的砌筑工程和
金属结构工程的费用。
（3）大型土石方工程、施工临时设施和完工后的场地清理等费用。
（4）矿井开凿、井巷延伸、露天矿剥离，石油、天然气钻井，修建铁路、公路、桥梁、水库、堤
坝、灌渠及防洪等工程的费用。
2.估算方法
建筑工程费估算方法表
方法 运用 特点
单位建筑工程投资估算法 单位建筑工程量投资×建筑工程总量 比较简单
单位实物工程量投资估算法 单位实物工程量投资×实物工程量总量 比较简单
概算指标投资估算法 适用于对于没有前两种估算指标，或者建筑工程
费占建设投资比例较大的项目
要求资料全，工作量
较大
（三）设备购置费估算
1.国内设备购置费估算
由设备原价和设备运杂费构成。
（1）国产标准设备原价
一般应按带有备件的出厂价计算。
（2）国产非标设备原价
指国家尚无定型标准，设备生产厂不可能采用批量生产，只能根据具体的设计图纸按订单制造的
设备。
（3）设备运杂费
通常由运输费、装卸费、运输包装费、供销手续费和仓库保管费等各项费用构成。一般按设备
原价乘以设备运杂费费率计算。
2.进口设备购置费估算（极其重要）
进口设备购置费由进口设备货价、进口从属费用及国内运杂费组成。
（1）进口设备的货价
进口设备货价按交货地点和方式的不同，分为离岸价（FOB）与到岸价（CIF）两种价格，一
般多为离岸价。
（2）进口从属费用（三税四费、三离四到）
进口从属费用包括国外运费、国外运输保险费、进口关税、进口环节消费税、进口环节增值税、
外贸手续费和银行财务费。
1）国外运费
国外运费＝设备离岸价×国外运费费率
或国外运费＝单位运价×运量
2）国外运输保险费
国外运输保险费＝（设备离岸价+国外运费）×国外运输保险费费率
到岸价＝离岸价+国外运费+国外运输保险费
三种税的计算：按关、消、增顺序计算
3）进口关税
关税＝到岸价×关税税率
4）进口环节消费税（注意算法）
进口环节消费税＝（到岸价＋进口关税）÷（1－消费税税率）×消费税税率
5）进口环节增值税
增值税＝（到岸价＋进口关税＋进口消费税）×增值税税率
6）外贸手续费
外贸手续费＝设备到岸价×外贸手续费费率
7）银行财务费
银行财务费＝设备货价（可研阶段为离岸价）×银行财务费费率
【12 真题】79.下列费用中，属于进口从属费用的有()。6，196－197。
A. 进口设备国内运杂费 B.进口环节消费税 C.进口商品检验费 D.国外运输费用 E.银行财务
费
【BDE】
（3）国内运杂费
由运输费、运输保险费、装卸费、包装费和仓库保管费等费用构成。
国内运杂费＝进口设备离岸价×国内运杂费费率
项目 国内设备购置费（174 页） 国外设备购置费（176 页）
计算公式 国内设备购置费=设备原价
+设备运杂费
进口设备购置费=进口设备货价+进口从属费用+国内运杂费
设备原价 Ⅲ国产标准设备原价
1：一
般为带备件出厂价
Ⅲ国产非标准设备原价 2：
应接近实际出厂价
Ⅲ离岸价（FOB 价）
Ⅲ到岸价（CIF 价）：到岸价=离岸价+国外运费+国外运输保险
费
从属费用 ① 外运费＝进口设备离岸价×国外运费费率
或＝单位运价×运量
Ⅲ国外运输保险费＝（进口设备离岸价＋国外运费）×国外运输
保险费费率
Ⅲ进口关税＝进口设备到岸价×人民币外汇牌价×进口关税税率
Ⅲ进口环节消费税＝（进口设备到岸价×人民币外汇牌价＋进口
关税）÷(1-消费税税率)×消费税税率
Ⅲ进口环节增值税＝（进口设备到岸价×人民币外汇牌价＋进口
关税＋消费税）×增值税税率
Ⅲ外贸手续费＝进口设备到岸价×人民币外汇牌价×外贸手续费
费率
Ⅲ银行财务费＝进口设备货价×人民币外汇牌价×银行财务费费
率
运杂费 （1）构成：
通常由运输费、装卸费、运
输包装费、供销手续费和仓
库保管费等各项费用构成。
（2）计算公式：
设备运杂费=设备原价×设
备运杂费费率
（3）取费依据：
设备运杂费费率按部门、行
业或省、市的规定执行。
（1）构成：
国内运杂费通常由运输费、运输保险费、装卸费、包装费和仓
库保管费等费用构成。
（2）计算公式：
国内运杂费＝进口设备离岸价×人民币外汇牌价×国内运杂费费
率
（3）费率标准：
国内运杂费费率按部门、行业或省、市的规定执行。
【12 真题】24.某项目拟从国外引进关键设备，该设备离岸价格为 100 万美元，国外海运费费率
5%，海上运输保险费用 万元人民币，银行财务费费率 %，外贸手续费费率为 1%，关税税率
10%，进口环节增值税税率 17%。若汇率为 1 美元= 元人民币，设备国内运杂费费率 2%，则该设备
应缴纳的增值税为()万元。
【D】
【11 真题】某进口设备的到岸价是 100 万美元，外汇牌价：1 美元＝ 元人民币，国外运费率
6%，国外运输保险费率 ‰，进口关税率 22%，进口环节增值税率 17%，外贸手续费率 %，银行
财务费率 4‰，则外贸手续费为（）万元。
『正确答案』C
『答案解析』外贸手续费＝进口设备到岸价×人民币外汇牌价×外贸手续费率=100××
%=。
3.工器具及生产家具购置费估算
是指按照有关规定购置的第一套工卡模具、器具及生产家具的购置费用。
一般以国内设备原价或进口设备离岸价为计算基数，按照部门或行业规定的工器具及生产家具
购置费费率计算。
4.备品备件购置费估算
设备购置费在大多数情况下，采用带备件的原价估算，不必另行估算备品备件费用；
在无法采用带备件的原价、需要另行估算备品备件购置费时，应按设备原价及有关专业概算指
标（费率）估算。
（四）安装工程费估算
1.估算内容
（1）生产、动力、起重、运输、传动和医疗、实验等各种需要安装的机电设备、专用设备、仪器
仪表等设备的安装费。
（2）工艺、供热、供电、给排水、通风空调、净化及除尘、自控、电讯等管道、管线、电缆等的
材料费和安装费。
（3）设备和管道的保温、绝缘、防腐，设备内部的填充物等的材料费和安装费。
【12 真题】23.根据建设投资估算中的工程费用分类，( )费用属于安装工程费内容。6，198
A. 生产家具 B.工艺管道 C.备品备件 D.工卡器具
【B】
2.估算方法
根据行业或专门机构发布的安装工程定额、取费标准进行估算。
具体计算可按安装费费率、每吨设备安装费指标或每单位安装实物工程量费用指标进行估算。
计算公式为：
安装工程费＝设备原价×安装费费率
＝设备吨位×每吨设备安装费指标
＝安装工程实物量×每单位安装实物工程量费用指标
（五）工程建设其他费用估算（十八项）
1.建设用地费
（1）征地补偿费：指划拨方式
1）土地补偿费
2）安置补助费
3）地上附着物和青苗补偿费
4）征地动迁费
征用土地上的房屋及附属构筑物、城市公共设施等拆除、迁建补偿费、搬迁运输费，企业单位
因搬迁造成的减产、停产损失补贴费、拆迁管理费等。
5）其他税费
按规定一次性缴纳的耕地占用税、分年缴纳的城镇土地使用税在建设期支付的部分、征地管理
费，征收城市郊区菜地按规定缴纳的新菜地开发建设基金，以及土地复耕费等。
（2）土地使用权出让（转让）金：出让方式
（3）租用建设项目土地使用权在建设期支付的租地费用，及建设期间临时用地补偿费。
教材 P200【例 6-10】某建设项目，需要征收耕地 100 亩，该耕地被征收前三年平均每亩年产值分
别为 2000 元、1900 元和 1800 元，土地补偿费标准为前三年平均年产值的 10 倍；被征收单位人均占有
耕地 1 亩，每个需要安置的农业人口的安置补助费标准为该耕地被征用前三年平均年产值的 6 倍；地
上附着物共有树木 3000 棵，补偿标准为 40 元/棵，青苗补偿标准为 200 元/亩，试对未包括征地动迁费
和其他税费在内的使用该土地的费用进行估算。
土地补偿费=（2000+1900+1800）÷3×100×10÷10000＝190（万元）
人均安置补助费=（2000+1900+1800）×1×6÷10000＝（万元）
需要安置的农业人口数=100÷1＝100
安置补助费=×100=114（万元）
地上附着物补偿费=3000×40÷10000=12（万元）
青苗补偿费=200×100÷10000=2（万元）
使该土地的费用=190+114+12+2=318（万元）
2.建设管理费
（1）建设单位管理费。指建设单位发生的管理性质的开支。
（2）工程建设监理费。指建设单位委托工程监理单位实施工程监理的费用。
3、可研费
可行性研究费是指在建设项目前期工作中，编制和评估项目建议书（或初步可行性研究报告）、可
行性研究报告所需的费用。
4、研究试验费
研究试验费是指为建设项目提供或验证设计数据、资科等进行必要的研究试验以及按照设计规定
在建设过程中必须进行试验、验证所需的费用。
5、勘察设计费
包括：工程勘察费、初步设计费（基础设计费）、施工图设计费（详细设计费）以及设计模型制作
费。
6、环评费
包括编制和评估环境影响报告书（含大纲）、环境影响报告表等所需的费用。
7、安全卫生健康费
对建设项目存在的职业危险、危害因素的种类和危险、危害程度以及拟采取的安全、职业卫生健
康技术和管理对策进行研究评价所需的费用，包括编制预评价大纲和预评价报告及其评估等。
8、场地准备及临时设施费
建设场地准备费是指建设项目为达到工程开工条件所发生的场地平整和对建设场地余留的有碍施
工建设的设施进行拆除清理的费用。
建设单位临时设施费是指为满足施工建设需要而供到场地界区的，未列人工程费用的临时水、电、
气、道路、通信等费用和建设单位的临时建筑物、构筑物搭设、维修、拆除或者建设期间的租赁费用，
以及施工期间专用公路养护费、维修费。
9、引进技术和设备其他费
是指引进技术和设备发生的未计入设备购置费的费用，内容包括：
（1）引进设备材料国内检验费。以按进口设备材料离岸价为基数乘以费率计取。
（2）引进项目图纸资料翻译复制费、备品备件测绘费。引进项目图纸资料翻译复制费根据引进项
目的具体情况估算或者按引进设备离岸价的比例估算。备品备件测绘费按项目具体情况估算。
（3）出国人员费用。包括买方人员出国设计联络、出国考察、联合设计、监造、培训等所发生的
旅费、生活费等。出国人员费用依据合同或协议规定的出国人次、期限以及相应的费用标准计算。
（4）来华人员费用。包括卖方来华工程技术人员的现场办公费用、往返现场交通费用、接待费用
等。
（5）银行担保及承诺费。是指引进技术和设备项目由国内外金融机构进行担保所发生的费用，以
及支付贷款机构的承诺费用。银行担保及承诺费应按担保或承诺协议计取。投资估算时可按担保金额
或承诺金额为基数乘以费率计算。已计人其他融资费用的不应重复计算。
10、工程保险费
是指建设项目在建设期间根据需要对建筑工程、安装工程、机器设备和人身安全进行投保而发生
的保险费用。包括建筑安装工程一切险、引进设备财产保险和人身意外伤害险等。
建设项目可根据工程特点选择投保险种，编制投资估算时可按工程费用的比例估算。
11、市政公用设施建设及绿化补偿费
指使用市政公用设施的建设项目，建设或者缴纳市政公用设施建设配套费用以及绿化工程朴偿费
用。市政公用设施建设及绿化补偿费按项目所在地政府规定标准估算。
12、超限设备运输特殊措施费
是指超限设备在运输过程中需进行的路面拓宽、桥梁加固、铁路设施、码头等改造时所发生的特
殊措施费。超限设备的标准遵从行业规定。
13、特殊设备安全监督检验费
是指在现场组装和安装的锅炉及压力容器、压力管道、消防设备、电梯等特殊设备和实施，由安
全监察部门进行安全检验，应由项目向安全监察部门缴纳的费用。该费用可按受检设备和设施的现场
安装费的一定比例估算。
14、联合试运转费
联合试运转费是指新建项目或新增如生产能力的工程，在交付生产前按照批准的设计文件所规定
的工程质量标准和技术要求，进行整个生产线或装置的负荷联合试运转或局部联动试车所发生的费用
净支出。
15、安全生产费用
是指建筑施工企业按照国家有关规定和建筑施工安全标准，购置施工安全防护用具、落实安全施
工措施、改善安全生产条件、加强安全生产管理等所需的费用。按照有关法规，在我国境内从事矿山
开采、建筑施工、危险品生产及道路交通运输的企业以及其他经济组织应提取安全生产费用。其提取
基数和提取方式随行业不同。
16、专利及专有技术使用费
费用内容包括：国外设计及技术资料费，引进有效专利、专有技术使用费和技术保密费；国内有
效专利、专有技术使用费；商标使用费、特许经营权费等。专利及专有技术使用费应按专利使用许可
协议和专有技术使用合同确定的数额估算。
17、生产准备费
是指建设项目为保证竣工交付使用、正常生产运营进行必要的生产准备所发生的费用。包括生产
人员培训费，提前进厂参加施工、设备安装、调试以及熟悉工艺流程及设备性能等人员的工资、工资
性补贴、职工福利费、差旅交通费、劳动保护费、学习资料费等费用。
18、办公及生活家具购置费
是指为保证项目初期正常生产、使用和管理所必须购置的办公和生活家具、用具的费用。该项费
用一般按照项目定员人数乘以费用指标估算。
工程建设其他费用的具体科目及取费标准应根据有关规定并结合项目的具体情况确定。
投资估算中也可按照项目竣工后各项费用形成资产的种类将上述工程建设其他费用直接分为
固定资产其他费用、
无形资产费用和
其他资产费用三部分。
① 固定资产其他费用是指将在项目竣工时与工程费用一道形成固定资产原值的费用。固定资产其
他费用与工程费用合称为固定资产费用。
主要包括征地补偿和租地费，建设管理费，可行性研究费，勘察设计费，研究试验费，环
境影响评价费，安全职业卫生健康评价费，场地准备及临时设施费，引进技术和设备其他
费用，工程保险费，市政公用设施建设及绿化补偿费，特殊设备安全监督检验费，超限设
备运输特殊措施费，联合试运转费和安全生产费用等。
Ⅲ 无形资产费用是指按规定应在项目竣工时形成无形资产原值的费用。
包括工程建设其他费用中的专利及专有技术使用费、土地使用权出让（转让）金应计入无
形资产费用，但房地产企业开发商品房时，相关的土地使用权账面价值应当计入所建造房
屋建筑物成本。
① 其他资产费用是指按规定应在项目竣工时形成其他资产原值的费用。
主要有生产准备费、办公及生活家具购置费等开办费性质的费用。有的行业还将出国人员
费用、来华人员费用和图纸资料翻译复制费列人其他资产费用。
（六）关于建设投资中的增值税进项税额
