论新制度经济学给发展经济学带来的变化
论新制度经济学给发展经济学带来的变
摘要：由于其前期的理论没有能够成功地引导广大发中国家从贫穷走向富裕，发展经济
学自 20 世纪 70 年代末起，便受到严厉的批评，学科本身则面临生存危机。20 世纪 80 年
代以后，随着新制度经济学向发展经济学的渗透，为发展经济学提供了全新的视角。在短
短的十几年内，新制度经济学的分析方法已经引起了发展经济学者们的高度重视，制度内
生的经济发展理论已成为发展经济学的一种流行的观点。
关键词：新制度经济学 发展经济学 变化
一、新制度经济学的引入在方法论上给发展经济学带来的新变化
新制度经济学首先在研究方法上对传统的发展经济学产生了巨大的影响。人们在对新
制度经济学开山鼻祖科斯论文的详细考察中发现，“其研究方法具有三个突出的特点：一
是仅仅研究现实的经济现象，不仅研究的对象是现实中出现的具体案例，而且模型的假定
条件也要符合现实；二是注重以个案为基础的小样本研究，重视归纳，但不排除演绎；三
是从边际上入手。”诺斯也强调：“历史至关重要。……因为现在和未来是通过一个社会的
连续性与过去连接起来的。今天和明天的选择是由过去决定的，过去只有在被视为一个制
度演进的历程时才可以理解。”这对后来运用新制度分析方法研究发展问题的学者产生了
深远地影响。传统经济发展理论特别是新古典理论“被过度概括模型的危险……（能够）
在某种程度上通过对启发式研究如何在特定环境适时并安置可变物进行详细说明而得到避
免。”在现实个案研究的基础上，制度分析可允许我们“穿透”社会事实而不是远离事实的
分析模式来对发展问题予以说明。同时，通过“跨文化的启发式研究”得到大量的个案积累
，也“应该产生对不同的社会和文明内在的行动倾向理解水平”。
事实上，不同国别发展绩效的差异，只用正式制度安排往往并不能做出有效的解释，
非正式的制度安排在许多情况下对发展绩效会有更大的影响。新制度经济学个案研究方法
的采用正是源于其对不同时空中制度的复杂性和多样性、发展中国家经济发展的初始条件
具有的较大异质性和特殊性的深刻洞见。新古典主义的约束条件根本不足以表达这诸多的
复杂性。传统的发展经济学是在偏好既定的假定下将对经济发展具有深远影响的文化、意
识形态等制度因素给排除了。从这个意义上说，新制度经济学不仅克服了新古典经济学的
过度简单化倾向，而且还克服了其把经济理论置于抽象时空的历史虚无主义。
早期发展经济学家也曾就一些发展中国家的情况进行过个案研究，但由于其主要是从
总体上来把握有关变量，因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度经济学倡导方法
论个人主义，认为“对社会单位的分析必须从具体成员的地位和行动开始”，“‘社会’、‘人
民’、‘企业’或‘政党’不是再被认为是‘一个像个人一样行动的集体’”。市场可以具有不同的
特征，在行动情况中的角色既面临约束也面临机会，约束和机会的存在依靠各种结构的环
境所组成的要素之中。”对特定环境下个体行为的重视有可能为新制度经济学的理论建立
坚实的微观基础，克服结构主义微观基础建构不力的缺陷和新古典主义过于抽象的不足。
虽然以科斯为代表的新制度经济学在引入制度作为分析对象的前提下，基本保留了新
古典主义方法的“内核”，具有与新古典主义一样的静态和比较静态的分析特征。但是，以
诺斯和福格尔为代表的新经济史学派，则通过对制度变迁与经济发展历史的考察，更具有
动态特征。避免了新古典方法将静态方法用于分析发展这一动态问题的
窘境。
二、新制度经济学的引入在发展的决定因素上给发展经济学带来的新变化
反贫困首先始于对制约发展因素的探讨。所以对发展决定因素的求索一直是发展经济
学的核心内容之一。20 世纪 50 年代—60 年代的发展经济学家依据哈罗德—多马模型和罗
斯托的“起飞理论”，认为对发展中国家来说，资本形成是经济发展的约束条件和决定因素
，形成了过分强调资本形成在经济发展中的作用和地位的“唯资本论”。根据这种理论，发
展中国家贫困的根源在于资本稀缺。纳克斯提出贫困恶性循环理论和纳尔逊提出的低水平
均衡陷阱理论则进一步展示了资本不足与发展停滞的恶性互动关系。
在猛烈抨击“国家控制教条”中起家的新古典主义，认为发展中国家存在严重的“政府
失灵”，正是“看得见的脚”对“看不见的手”的践踏应该对糟糕的经济绩效负责。只要政府放
弃对经济的过度干预，让经济系统“获得正确的价格”，市场机制会自动地实现资源的最优
配置，静态的最优必将最终转化为有效率的动态经济发展。而作为新制度经济学基础的科
斯定理告诉我们：交易是市场的前提。在交易成本为正的现实世界里，没有适当的制度，
任何有意义的市场经济都是不可能的。奥尔森也明确指出，兴盛的市场经济最重要的是那
些能够保障个人权利的制度。没有这些制度，也就没有人会积极地储蓄和投资。诺斯在《
西方世界的兴起》一书中则开门见山地指出：有效率的组织是经济增长的关键；也是西方
世界兴起的原因所在。因为制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，
或者更确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系。
三、新制度经济学的引入在发展政策上给发展经济学带来的新变化
发展中国家存在结构刚性和资本短缺的结构主义的自然主张是，利用国家的力量扭曲
资源价格进行资本积累，组织对国民经济各部门进行平衡或有选择的大规模投资，以期借
此走出贫困陷阱。新古典主义则认为，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后呆
在一边”，经济就能自然地得到发展。新制度经济学认为，促进经济发展的政策最重要的
是建立一个有效率的制度系统。因为①制度通过确定明确的规则，增加了资源的可得性，
提高了信息的透明度，因而减少了经济活动的不确定性和风险，降低了交易成本，从而促
进了市场更好的运行；①制度通过明确界定产权，使私人收益率接近社会收益率，鼓励了
创新和企业家的出现，为经济发展提供了持续的动力；①制度通过建立社会活动的基本规
则，扩大了人类在经济、政治、法律、文化等领域的选择机会，从而进一步丰富了发展的
内涵。
特定制度的出现与否取决于对它的需求和供给，公共选择理论和“诺斯悖论”却向我们
昭示：政府一方面可能通过安排激励系统来刺激经济增长，但另一方面又可能因为统治者
的偏好、意识形态刚性、官僚政治等因素而导致政府维持低效率的制度安排。有鉴于此，
新制度经济学认为，在促进发展上，制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出
现要依靠政府和社会的共同作用，特别是对政府要施加严格的限制，即建立一个受限政府
。从这个意义上说，新制度经济学破除了结构主义“政府万能”和新古典主义“市场万能”的
幻想，为发展经济学的政策研究和取向提供了更为现实的视角。
总之，无论是在方法论上，还是从理论本身涵盖的内容来讲，新制度经济学都汲取了
结构主义和新古典主义的诸多积极因素，并在自己的框架内进行了富有启发意义的整合，
并在此基础上有所深化，充分反映了发展经济学微观实证化，内部各学派之间融合的发展
潮流。从这个意义上说，新制度分析方法在经济发展理论中的地位日高，可能是发展经济
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