伊川电力集团
标准化体系建设
一、标准概述
（一）标准化的产生和发展
1.标准化的起源和我国古代的标准化 从远古的石器时代开始—青铜器﹑铁器的制造—等价的货物交换—同一度量衡—活字印刷术等，就成功地运用了标准件﹑互换性﹑分解组合﹑重复利用等标准化的原理和方法。秦始皇统一中国后，所颁布的《工律》中就明确规定：“与器同物者，其大小短长广必等”。这足以证明中国从秦朝开始就在用法律的手段保护和推广标准化了。
一、标准概述
2.近现代标准化发展概况 近代标准化是古代标准化的继承和发展。1798年美国人在武器制造中成功地运用了标准化原理，成批的地生产了具有互换性的零部件；1901年英国工程标准委员会成立，这是世界上第一个国家标准化组织，从此标准化步入了一个新的发展阶段。1906年英国率先颁布国家公差标准BS27，同年国际电工委员会（IEC）成立，1928创立了国际标准协会国际联合会（ISA），至1946年国际标准化组织（ISO）成立时，全世界已有100多个国家和地区建立了国际标准化组织，从此人类的标准化活动由无意识﹑无组织﹑个体的﹑局部的行为，发展为有意识﹑有组织﹑有规模的国家乃至国际行为。
一、标准概述
（二）我国标准化发展概况
1、1949年-1955年 国民经济恢复时期
2、1956年-1965年 全面建设社会主义时期
3、1966年-1976年 文革时期
4、1977年-1999年 改革开放时期
5、从2000年我国加入了WTO开始至今
一、标准概述
1、1949年-1955年 国民经济恢复时期
这其间是新中国标准化起步阶段，主要引进学习前苏联国家标准，其间在1949年10月成立了中央技术管理局，内设标准化规格化处，同时颁布了新中国成立后的第一个标准——工程制图标准. 1952年又颁布了我国第一批钢铁标准，同年9月成立了标准化综合研究所既现在的中国标准研究中心。
一、标准概述
2、1956年-1965年 全面建设社会主义时期
这其间全国统一的标准化管理制度初步形成，1957年在国家技术委员会内，设立标准局，开展了国家标准、部标准和企业标准的制修订及标准贯彻工作。1958年颁布了第一个国家标准GB 1-58《标准幅面与格式首页﹑续页与封面要求》，至1965年底颁布了1000个国家标准，有力地支持了计划经济体制下的社会主义建设事业。
这一时期我国的标准化事业得到了快速的发展。因当时是计划经济，所以标准都是强制性的。
一、标准概述
3、1966年-1976年 文革时期
这其间我国刚建立起来的标准体系全遭破坏，机构瘫痪，人员流失。10年中仅颁布了400个国家标准。
一、标准概述
4、1977年-1999年 改革开放时期 1979年7月颁布了《标准化管理条例》，1988年7月成立了国家技术监督局，统一管理全国的标准化工作。1989年4月1日正式颁布实施《标准化法》，国家标准化研究体系、管理运行和贯彻实施体系基本形成，国家从计划经济转入市场经济，由行政管理过度到法制管理，由生产型标准转向贸易型标准，从强制性标准过渡到推荐性标准并向技术法规和自愿性标准转换。
我国的标准化工作逐渐步入了依法管理的轨道至2000底，现行有效的国家标准总数达19000多个。
一、标准概述
5、从2000年我国加入了WTO开始至今 我国对外贸易迅速增加，在WTO/TBT《技术性贸易壁垒协定》中明确规定：在一切需要有技术法规和标准的地方，当已有国际标准和国际标准将制定出来时，参加国应以这些国际标准和技术法规的有关部分，作为制定本国标准和技术法规的依据。所以现阶段标准化的重要工作：一是积极采用国际标准，二是在充分利用现有资源的情况下，建立起既与国际接轨又满足我国市场发展需要的技术标准体系。
一、标准概述
（三）标准之间的关系
按标准的范围分：国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准
按标准的内容分：产品标准、安全标准、质量标准……
按标准执行的情况分：
强制性标准（GB0000-0000）
推荐标准（GB/T0000-000）
标准概述
推荐性标准被引用至合同中，在企业执行过程中应被视为强制性标准。
标准概述
什么叫作标准？
—为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制订，并由经过公认的机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。
标准概述
什么叫标准化？
为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动，称为标准化。它包括制定，发布及实施标准的过程。标准化的重要意义是改进产品，过程和服务的适用性，防止贸易壁垒，促进技术合作。
标准概述
从标准化的定义中可明确以下几点： 1） 标准化是在一定范围内的活动，按活动范围分为：国际标准化﹑区域标准化﹑国家标准化﹑行业标准化﹑地方标准化和企业标准化； 2） 标准化不是孤立的事物，而是活动的过程，主要是制（修）定标准﹑贯彻实施标准的过程，这是一个永无止境的过程； 3） 标准化的效果只有在标准得以贯彻时才能体现出来，所以贯彻标准是标准化活动的重要环节； 4） 标准化不仅是对实际问题，也要对潜在问题制定共同和重复使用的规则，这就要求开展标准化的学术研究，使标准具有前瞻性，以推动科学技术和生产的发展。
二、标准化国家法规
中华人民共和国标准化法
企业标准化管理办法（国家质检总局 ）
GB/T 15496-2003《企业标准体系 要求》
GB/T 15497-2003《企业标准体系 技术标准体系》
GB/T 15498-2003《企业标准体系 管理标准和工作标准体系》
GB/T 19273-2003《企业标准体系 评价与改进》
三、电力集团发展的需要
集团规模迅速扩大
各项管理亟待规范
统一集团资源调配
重塑企业价值观念
打造优秀企业文化
增强企业核心竞争优势
四、伊川电力集团标准的构成
依据： GB/T 15496-2003《企业标准体系 要求》
企业方针目标
企业贯彻的标准化法规
及企业标准化规定
企业适用法律
法规及规章
企业标准化体系
技术标准体系
管理标准体系
工作标准体系
伊川电力集团标准的构成
GB/T 15496-2003《企业标准体系 要求》以ISO9001、IS14001和ISO18001为基础，并针对上述三个标准提出的要素，一一进行了要求。
方针与目标、法律法规与其他要求、相关方（客户、供应商、周边社区）、计划与方案、运行与控制、应急准备与响应、资源、检测、不符合、纠正与预防、持续改进等，均纳入了企业标准化工作的范畴。
按照上述因素进行了系统的识别，建立起了伊川电力集团总公司的标准化体系。
四、伊川电力集团标准的构成
技术标准为基础
管理标准
相配套
工作标准
考核标准为保障
伊川电力集团标准的构成
组织构成
标准化委员会
技术标准委员会
管理标准委员会
工作标准委员会
集团各职能部室及各企业
伊川电力集团标准的构成
技术标准JS：
基础技术标准QB/、安全技术标准QB/
产品标准QB/ 、 环保与工业卫生标准QB/
运行操作标准QB/ 、检修标准QB/
技术监督标准QB/ 、试验检测标准QB/
能源技术标准QB/ 、计量及检测仪器检定标准QB/
设计规划标准QB/ 、设备标准QB/
安装验收质量评定标准QB/
信息与计算机软件标准QB/
伊川电力集团标准的构成
管理标准GL
组织管理标准QB/ 思想政治工作管理标准QB/
标准化及体系评价管理标准QB/
信息管理标准QB/ 计划管理标准QB/
生产技术管理标准QB/ 安全监督管理标准QB/
设备与设施管理标准QB/
培训管理标准QB/ 人力资源管理标准QB/
财务管理标准QB/ 物资管理标准QB/
行政事务管理标准QB/ 保卫消防管理标准QB/
审计监察管理标准QB/ 其他管理标准QB/
伊川电力集团标准的构成
工作标准GZ
最高决策层工作标准QB/
各企业决策层工作标准QB/
部门工作标准QB/
中层管理人员工作标准QB/
一般管理人员工作标准QB/
操作人员工作标准QB/
特殊工序（岗位）人员工作标准QB/
伊川电力集团标准的构成
考核标准KH
考核通则标准QB/
经营责任制考核标准QB/
目标责任制考核标准QB/
绩效考核标准QB/
伊川电力集团标准的构成
QB / YDJT – XX – XX . XX . XXXX
标准年号
标准顺序号
标准分类型代号
标准类型代号
企业名称代号
企业标准代号
伊川电力集团标准的构成
QB / YDJT – GL – 06 . 30 . 2007
这个编号的含义为：伊川电力集团企业标准管理标准生产技术管理标准中的排序为30号的技术研发项目管理标准，于2007年发布实施
五、标准的贯彻与实施
技术标准的按标作业
工作标准的熟练掌握
管理标准的严格执行
必须认真学习，熟练掌握，不能以学代贯。
标准的贯彻与实施
（一） QB/通用检查与考核办法
集团企管部负责全面监督检查集团各项标准制度的执行情况，检查各部门、各单位的职能职责是否有效执行，并对检查结果进行考核。汇总各职能部门的考核结果，予以兑现落实。
集团各职能部室负责在职责范围内，对各项分管工作进行检查与考核，在每月底前将上月考核结果报企管部。
标准的贯彻与实施
集团属各企业的企管部门负责监督检查本企业各项标准制度的执行情况，检查本企业各部门职能职责是否有效执行，并对检查结果进行考核。汇总本企业其他职能部门考核结果，予以兑现落实。
集团属各企业职能部门负责在职责范围内，对分管工作进行检查与考核，在每月底前将当月考核结果报本级企业管理部门。
标准的贯彻与实施
通用检查方法
集团及所属企业各职能部门在日常工作中，应围绕集团与本企业的重点工作，在各自职权范围内开展检查工作。每月最少检查一个本部门所负责的管理标准的执行情况。集团各职能部门每月对每个下属企业进行不低于一次的工作检查。检查工作时应有两人以上参加，检查过程和发现问题填入部门岗位检查记录（见附录A）。
标准的贯彻与实施
标准的贯彻与实施
集团企管部每年组织对所属企业进行一次综合管理体系的全面检查。各企业的企业管理部门，每月抽取本企业一至二个部门，进行全面检查；每年对本企业的管理体系，进行一次全面检查。
对管理体系进行的检查，检查部门应在检查前一周内，制定检查计划表（见附录B），发至相关企业和相关部门。
标准的贯彻与实施
标准的贯彻与实施
对检查过程中发现的不附合标准制度要求的现象，检查部门应向被检查企业和部门出具检查发现问题的《不符合项整改通知书》（见附录C），督促被检查企业和部门分析出现问题的原因，制定整改措施，按期整改纠正。
下发《不符合项整改通知书》的条件
符合下列条件之一者应下发《不符合项整改通知书》：
标准的贯彻与实施
严重不符合：
a) 在检查中发现的明显不符合法律、法规和标准有关要求者；
b) 违反法律法规和标准要求而造成事故或严重影响者；
c) 多次出现同类一般不符合，而可能造成一个或几个管理体系失效的；
d) 对以前提出的不符合项所采取的纠正措施无效，或没有采取纠正措施的。
一般不符合:
a) 偶尔人为造成的不符合标准规定，且易于纠正，不造成严重后果的；
b) 一般辅助设备缺陷，在不影响主设备和生产正常出力情况下，没有及时发现或消缺的。
口头提出：对个别轻微的不符合标准规定要求的，并可在当时得到纠正的，可以口头提出，并督促现场整改后，可以不出具《不符合项整改通知书》，但应把该现象记入检查记录中。对同一事件连续发生，或同时发生数起同类事件的，应作为一般不符合提出，下达整改通知。
标准的贯彻与实施
标准的贯彻与实施
被检查企业或部门接到整改通知后，将整改通知事项记录在本部门《不符合项登记表》（附录D）中，由部门正职组织相关人员分析产生问题的原因，制定整改措施，明确责任人员，严格按整改通知书要求的时间进行整改。
标准的贯彻与实施
标准的贯彻与实施
（二）QB/ 内部管理体系审核控制程序
2 管理职责
企管部为本程序的主控部门
董事长（总经理）负责批准公司年度内部审核计划。
管理者代表
企管部
审核组长
内审员
被审核单位
标准的贯彻与实施
3 管理内容与要求
企业内部全面审核，原则上确保管理体系所涉及的部门或考核标准所有条款均要覆盖，需要时，可分别进行专项审核。
编制年度内部审核计划
一般情况下公司年度内部审核，每年至少进行一次。
遇到下列情况时，应由管理者代表决定追加审核并加大审核力度：
a) 公司的管理体制和组织机构发生重大变化时；
b) 公司发生了紧急情况或严重不符合项,以及管理体系文件实施过程中有明显出入时；
c) 法律、法规及其他要求发生修改或变更时；
d) 在接收第二、三方审核之前；
e) 认证证书到期换证前。
标准的贯彻与实施
编制检查表
内审员应按照分工，各自编制《内部审核检查表》，详细列出审核项目、依据、方法，并报审核组长批准，以确保要求无遗漏，使审核顺利进行。
《内部审核检查表》可视需要按部门编制，其检查问题及样本的多少可视审核进度而定，检查表的内容不得向受审核部门或人员透露。
标准的贯彻与实施
内审员应依据《内部审核检查表》进行审核，通过交谈、查阅文件、验证记录、观察现场等方式，调查收集客观证据，并作好现场审核记录。
内审员应将调查收集到的客观证据在研究和分析的基础上，识别、确认不符合项，准确判定不符合的性质和严重程度，并逐项填写《不符合项报告》经审核组长审核、管理者代表批准、受审核部门行政负责人签字后生效。
标准的贯彻与实施
（三）QB/ 法律、法规与其他要求获取识别程序
2 管理职责
集团公司各职能部门及下属企业职能部室，负责收集职责范围内适用的法律、法规与其他要求的最新电子版本，并在信息中心的配合下利用公司网站和OA系统建立电子版本的法律、法规与其他要求档案，并及时维护和更新。
标准的贯彻与实施
适用性评价
集团公司各企业、各部门将实用性评价的结果经本部门领导批准后报本企业的企业管理部门，企业管理部门将汇总、分类、整理后的法律、法规及其他要求经本企业总经理批准后，录入本企业的法律、法规与其他档案系统，经本企业信息中心在OA系统中予以发布，并报集团企管部。
当有新的法律、法规与其他要求实施，或现行的法律、法规与其他要求更新时，各职能部门应随时获取，并对其适用性进行评价。
标准的贯彻与实施
（四） QB/合规性评价管理程序
3 管理职责
集团、各企业企业管理部门负责评价归口管理
各企业生技部和安全管理部门配合企业管理部门实施本企业的合规性评价活动。
各企业总经理负责合规性评价工作的审核。
各相关部门配合，自我评价本部门对适用相关的法律法规和其他要求的遵守情况，对不符合采取纠正措施或预防措施，以持续满足法律、法规和其他要求。
标准的贯彻与实施
评价的内容：
法律：全国人大颁布的法律如：《产品质量法》、《安全生产法》、《进出口商品检验法》等，宪法、刑法、环境保护法和单行法、相关法；法规：国务院和省人大颁布的有关条例和实施细则以及国务院各部、委局颁布的有关规章制度；标准：国家和地方颁布的产品标准和环境标准；国际公约；其他要求：各级政府有关产品、环境保护方面的规范性文件、地方有关要求、相关行业的要求、非法规性文件和通知等。
结合本公司活动、产品、服务实际情况来评价是否符合法律法规要求。
标准的贯彻与实施
评价结果应记录在《法律、法规及其他要求合规性评价表》中（见附录A），并由各企业管理部门存档备查。
形成的记录：
附录A：法律、法规及其他要求合规性评价表
附录B：合规性评价报告编写结构
六、标准的制定、审批、保存、修订与作废
制定：
企业标准自行组织制定，标准化委员会批准发布
应按国际标准、国家标准、行业标准执行，可制订高于国标、行标的企标，但不得与国标、行标相抵触。
为了满足客户及相关方需要，也可以根据相关方的要求，经过协商，双方可以另行签订技术标准协议或有关合同。
标准的制定、审批、保存、修订与作废
企业标准的审批
由起草单位填写《企业标准报批、发布签署表》，技术标准，由生产部组织审查。管理标准、工作标准和考核标准，企管部组织审查。必要时召开审查会议，存在分歧时，起草单位填写《企业标准征求意见表》征求各有关单位意见后，报标准化委员研究决定。集团发布的企业标准均需集团董事长进行签批。集团所属各单位为进一步加强管理，出台的内部标准，需得到各单位总经理的签批，技术标准到集团生产部备案，其他标准到集团企管部备案。
标准的制定、审批、修订、作废保存
企业标准的修订及更改
根据使用要求、生产技术和管理业务发展修订。原则上每三年左右对标准进行一次复审，标准内容仍能适应当前需要，给予确认，不改变标准的顺序号和年代号，只在标准封面上标明“××××年确认”字样；需要对标准作修改、补充的，或需要作较大改动才能符合科学技术水平、适应当前生产经营管理需要的，必须进行及时修订，修订后的标准不改变顺序号，只改变年代号；标准内容已不适应当前的需要，或为新的标准所代替的标准应及时予以废止。
标准的制定、审批、修订、作废保存
属于下列情况应随时修订。
由于上级标准的修订而导致企业标准修订。
在生产运行中发现较大的技术问题。
设备或系统有改进或变化。
工作标准、管理标准和考核标准不适应需要。
本集团组织机构发生重大变化和市场发生重要变化时。
标准的制定、审批、修订、作废保存
标准的修订和更改需满足下列要求：
a) 更改时，标准更改提出人或标准更改提出部门填写《标准更改申请单》（见附录C），注明需更改标准的名称、编号、更改原因、条款号、更改前后的内容等。
b) 更改的审核、批准由原审批人进行。如原审批人离职时，由接替其岗位的人员审批。
c) 标准更改的实施，根据《标准更改通知》（见附录D）的要求，由标准持有人对标准进行更改，标准发布单位对发布在集团检索系统的标准进行更改。同时还应在标准所附的《标准更改记录》（见附录E）中注明更改日期、更改条款及更改前后内容。
e) 标准经多次更改或需大幅度修订时应进行换版，由标准管理部门按《标准发放记录》（见附录F）名单换发新版本，原版本作废。
d) 作废标准收回后由企管部统一销毁，需作资料保留的作废标准，需注明“废止”标识，予以保留。
标准的制定、审批、修订、作废保存
标准的保存
管理标准、工作标准、考核标准的发放范围、发放份数由企管部确定；技术标准由生产部确定。为防止标准的非预期使用，发放时按受控文件标准进行发放，统一由企管部在标准上填写分发号，并加盖“受控”标识，同时按标准分发号填写《标准发放记录》，领用人员签字后方可领取。
标准针对需要岗位进行发放，各单位、各部室应妥善保管。标准领回后，相应填写文件发放清单，确认标准保存地点。如标准领用人岗位发生调动时，标准需转交接替人员。
相关标准：文件控制程序、记录控制程序
七、标准在工作中的落实
1、部门所辖标准
本部门所辖标准
岗位所辖标准
2、本部门应执行标准
岗位执行标准
标准在工作中的落实
每月22日
每年10月
日常
每月5日
时间
制定本岗位月度计划
制定本岗位年度计划
综合计划管理标准
执行标准
所辖标准
检查班组各项活动及建设开展情况
收集各部门班组管理月度自查表及各职能部门月度评检资料
班组建设管理标准
标准化专责
定期工作及要求
标准名称
岗位名称
标准在工作中的落实
遵循PDCA循环
计划、实施、检查、总结
螺旋提高
八、标准实施情况的评价
依据：通用检查考核办法、内部审核控制程序、管理评审控制程序
按照《伊川电力集团四大标准贯彻评价办法》对各企业的标准贯彻情况进行评价。
