第六章 现代国际贸易理论
－－供给和需求
第六章 现代国际贸易理论——供给与需求
新贸易理论
主要从规模经济（规模收益递增）、不完全竞争
市场结构的角度来解释国际贸易
本章：从供给（规模经济）和需求方面，
阐述国际贸易新理论
国际贸易
第六章 现代国际贸易理论——供给与需求
传统的贸易理论
重要的假设：规模收益不变，
同一产业内产品同质
但现实中，一些制造产业，规模收益递增；
许多生产部门，差异产品的生产和销售
当现实发生变化时，理论也将随之变化
重要的贸易现象，例如：
由同一产业生产的类似产品在不同国家间进行双向
的交换；一些大公司对全球一些产业的垄断
国际贸易
第六章 现代国际贸易理论——供给与需求
发达国家和发展中国家之间的贸易大多数是基于
要素禀赋（包括技术水平）差异的产业间贸易
新贸易理论指出，工业国家之间的贸易中，基于
规模经济和差异产品的产业内贸易所占份额在逐
步增长
国际贸易
第六章 现代国际贸易理论——供给与需求
可以认为H-O理论和新贸易理论（基于规模经
济和产品差异）是互补的，他们都解释了对方
所不能解释的国际贸易方面的问题
国家之间要素禀赋差异越大，他们间的贸易就
越有可能是产业间贸易
国家之间要素禀赋越相似，，他们间的贸易就
越有可能是产业内贸易
国际贸易
第六章 现代国际贸易理论——供给与需求
20世纪70年代，美国经济学家保罗·克鲁格曼为
代表提出
“新贸易理论”（New Trade Theory）
从规模经济角度，说明国际贸易的起因、利益来源
国际贸易的不完全竞争理论模型，至今没有形成统
一的分析模式
但应用价值（巨）大
国际贸易
第六章 现代国际贸易理论——供给与需求
规模经济与差异产品国际贸易理论
外部规模经济与国际贸易
重叠需求国际贸易理论
产业内贸易
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
一、规模经济与差异产品
二、规模经济与追求差异产品的矛盾
三、规模经济、差异产品与国际分工
四、差异产品条件下的规模经济与国际贸易
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与差异产品
规模经济
指随着生产规模的扩大产品的平均成本不断降低。
规模经济对每个企业来说可以是内部性，也可以是
外部性的。
内部规模经济：厂商的平均成本随着其自身生产规
模扩大而下降。
外部规模经济：指当整个产业的产量扩大时，各个
企业的平均生产成本下降。
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与差异产品
规模经济图示
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与差异产品
思考：一些产业中企业的聚集效应？
硅谷
纽约的华尔街
北京的中关村
……
与位于特定地区的整个产业的规模有关
企业在地理上的聚集，更可能提供产业所需要的专业
化服务或劳动力市场
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与差异产品
书上：单位要素投入量所耗费的成本比由这种投入
所带来的产出量或收益少。
原理：
总成本：TC＝F（不变成本）+V（变动成本）
平均成本：TC/Q=F/Q+V/Q
由于F保持不变，随着Q的增加，平均到每个单位产
品上的不变成本就会下降，总的平均成本也下降，
从而单位产品的报酬就会增加。
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与差异产品
差异产品与不完全竞争
从狭义上讲，所谓差异产品是指，在设计、品牌
等方面明显不同于同质产品，且被消费者认可的
产品。
差异产品的差异表现在多个方面，如在产品的设
计方面。
内在质量相同的产品由于不平凡的设计也会
引起消费者愿意出高价购买。
厂商为什么偏好差异产品？
消费者为什么偏好差异产品？
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与追求差异产品的矛盾
规模经济要求大批量生产
差异产品要求小批量生产
国际分工
和国际贸易
规模经济与差异
产品之间存在矛盾
要同时满足规模经济和差异产
品生产与需求的要求
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济与追求差异产品的矛盾
为什么各种产品只以有限的品种被生产，而不是
以几乎无限的品种被生产，以便完全满足每个消
费者的偏好？
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济、差异产品与国际分工
假设条件：
两个国家； 生产两种产品； 生产技术相同；
有着相同的成本函数，W=F+aV，W*=F*+aV*；
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济、差异产品与国际分工
问题：如何两国开展贸易，专业化分工怎样确定？
在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定
于谁在特定的生产部门中的生产规模较大。
结论：建立在规模经济基础上的国际分工不是完全
确定的。
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——规模经济、差异产品与国际分工
国际分工结构的确定：
首先，决定于哪个国家在特定商品的生产上较早实现
规模经济。
其次，两个起步时间相同的国家为了避免相互竞争，
通过双方达成协议，实行“协议分工”。分别在不同
的产品生产上实现规模经济。
第三，后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模
经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早
先发展起来的国家，将其排除出该生产部门。
国际贸易
第一节 规模经济与差异产品国际贸易理论
——差异产品条件下的规模经济与国际贸易
产业内贸易理论的核心：在规模经济基础上，产
品之间只要存在差异，国际贸易就是可能的。
产业内贸易：不同国家之间所进行同一个产业内
部的商品贸易
产业间贸易：不同国家不同产业之间进行的商品
贸易
国际贸易
产业间贸易与产业内贸易
行业间贸易：
基于要素禀赋差异
行业内贸易：不反映 比较优势
反映规模经济和产品差异
A国
B国
工业品 食品
H-O模型下的贸易格局
净出口
工业品 食品
规模经济下的贸易格局
假设：工业品——具有规模经济的垄
断竞争部门，行业内有众多生产差别产
品且相互竞争的企业
A国 只能专业化生产并出口几种产品
A国：资本丰富
B国：劳动丰富
行业间
贸易
行业内
贸易
国际贸易
第二节 外部规模经济与国际贸易
——外部规模经济的源泉
外部规模经济主要产生于三个方面：
生产设备及供应的专门化
共同生产要素的相互借用或使用
技术外溢效果
举例说明
国际贸易
第二节 外部规模经济与国际贸易
外部规模经济不是通过企业规模，而是通过行
业或部门规模产生经济效果的
瑞士的手表行业D
C0
O
P1
P2
ACt
ACs
每
只
手
表
的
平
均
成
本
或
价
格
1
2
手表的供应量
国际贸易
第二节 外部规模经济与国际贸易
——外部规模经济与学习曲线
学习曲线：
描述成本减少与特定行业累积产出规模不断
扩大之间的曲线。
学习曲线描写的外部规模经济与一般意义的
外部规模经济有什么不同？
国际贸易
第二节 外部规模经济与国际贸易
——外部规模经济与学习曲线
外部经济往往来自于机遇或政府政策所导致的长
期生产优势
已经拥有了规模优势的地方很难为其他地方所取
代
例：瑞士的钟表行业
指出：现实中，由于经济发展或工业化的需要，
一些小国也可能会通过进口保护或出口促进等政
策措施，改变其在国际分工与国际贸易格局中的
地位，从而在一些具有规模经济的部门上拥有竞
争优势
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
理论的提出
瑞典经济学家林德（staffan ） 1961年
提出的理论，从需求面探讨了国际贸易发生的原因。
理论的核心思想：
两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与
收入水平决定的。
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
消费者行为假设
（1）假设一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，
收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费
者越偏好必需品
（2）假设不同国家的消费者如果收入水平相同，则其
偏好也相同
推断：两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，
即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——收入水平与需求水平
经济学理论告诉我们，一国的需求水平主要决
定于人均的收入水平。人均收入水平高，需求
水平就比较高。
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——代表性需求与规模经济
任何一个国家的收入水平都不是完全平均的，因
而对产品的需求也分为不同的档次。其平均的消
费产品的档次就是该国的代表性需求。
一般情况下，一国对该国平均档次的产品的需求
量最大。这是代表性需求的基本含义，其他国家
也是如此，有一个需求档次的幅度和代表性的需
求。
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——重叠需求与国际贸易
重叠需求是指收入水平相近的国家，对某种产品
需求档次相同的那部分需求。
重叠需求与代表性需求的存在是各国间部门内贸
易产生的又一动因。
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——重叠需求与国际贸易
如果两国相互从事贸易，将
交换那些商品？
贸易将发生在具有重叠需求
（两国都有需求）的商品上，这意
味着两国的消费者均需求某些特定
的商品。
图中，在A、B国之间进行贸
易的商品：E、F商品
按品质等级由低到高排列
横轴：一国的人均收入水平
纵轴：消费者需求的各种商品，
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——重叠需求与国际贸易
各国人均收入产生需求的商品
国家Ⅰ：A、B、C、D、 E
国家Ⅱ：C、D、 E、F、G
国家Ⅲ：E、F、G、H、J
在人均收入水平相似的国家间
的贸易关系越密切
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——重叠需求国际贸易理论的意义
首先，重叠需求论从需求的角度阐述了部门内贸易
发展的原因，因而是对比较利益论的一个补充。
按照比较利益理论，各国经济发展水平越是接
近，各国间的贸易也日益减少。根据林德的观点，
各国的经济发展越是接近，它们之间的贸易规模可
能越大。这是由它们之间相近的需求水平决定。
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
——重叠需求国际贸易理论的意义
其次，林德的重叠需求论对于解释第二次世界大战
以后迅速发展的发达国家之间的贸易做出了贡献。
按照比较利益论的分析，贸易的产生是由于各
国的资源禀赋，因此国际贸易的载体应是不同部门
间的产品交换。然而战后国际贸易商品结构变化的
最大特点是制成品贸易超过原材料与制成品的交换，
部门内贸易超过部门间贸易。对此比较利益论很难
做出解释。
林德则从需求角度对部门内贸易做出解释。
对国际贸易理论的发展起了重大的推动作用。
国际贸易
第三节 重叠需求贸易理论
重叠需求理论：适合于解释工业品贸易，即发生在发
达国家之间的产业内贸易。
工业品的贸易主要发生在收入水平比较接近的发达国
家之间
要素禀赋理论：主要解释发生在发达国家与发展中国
家之间的产业间贸易，即工业品与初级产品或资本密
集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。
国际贸易
第四节 产业内贸易
——产业内贸易的概念
产业：产业是一种同一属性的生产经营活动、同
一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。
产业内贸易（Intra-Industry Trade）是指两国
在同一产业内进行的贸易，即两国相互出口和进
口属于同一部门或同类制成品。
国际贸易
第四节 产业内贸易
——产业内贸易的原因
许多西方经济学家认真探讨了造成产业内贸易的
原因，主要的解释： 产品差异性。
异质产品的产业内贸易
同质产品的产业内贸易
国际贸易
第四节 产业内贸易
——产业内贸易的特征
产业内贸易建立在规模经济和差异产品之上
产业内贸易的模式是无法预测的
产业内贸易能够减少本国生产的商品品种的同时增加
国内消费者所能够选择的商品的花色品种
产业内贸易的收入分配效果要远小于产业间贸易
国际贸易
第四节 产业内贸易
——产业内贸易程度的度量
通常用产业内贸易指数（intra-industry trade index，
T）衡量
X、M：表示一种特定产业或某一类商品的出口额、进口额，
分子表示净出口的绝对值。
T的取值范围：0~1。
当一国只有进口或只有出口（即无产业内贸易）时，T=0
当某一商品的进口等于出口（即产业内贸易达到最大），T=1
国际贸易
表：部分国家制造业部门产业内贸易指数（％）
工业化国家 1970 1987 1999 发展中国家 1970 1987 1999
美国 印度
日本 巴西
德国 墨西哥
法国 土耳其
英国 泰国
意大利 韩国
加拿大 阿根廷
西班牙 新加坡
平均 平均
国际贸易
某年工业化国家与世界其他国家之间的北—南贸易情况
如下表所示（ 10亿美元）：
产品类别 工业化国家向世界
其他国家的出口额
工业化国家从世界
其他国家的进口额
食品、饮料和烟草 60 74
石油及其它燃料 18 130
化工 84 25
机械和运输设备 398 194
服装和鞋类 10 78
计算各类产品的产业内贸易指数；并进行比较。
思考题
国际贸易
思考题
为何基于规模经济的产业内贸易相对于基于比
较优势的产业间贸易会更具有较小的国内政
治压力？
国际贸易
思考题
1.下述例子中，主要显示的是外部规模经济还是内部规模
经济。
（1）欧洲惟一的大型客机生产商——空中客车公司
的所有飞机都在法国土鲁斯组装。
（2）好莱坞的电影业。
（3）微软公司。
（4）某国的大型农场。
（5）香港作为亚洲的金融中心。
（6）北京中关村的电脑城。
国际贸易
2.规模经济更容易发生于：
A.小规模的纺织业
B.飞机制造业
C.制鞋业
D.小企业
3.产业内贸易更容易发生于：
A.富国与穷国之间
B.类似的高收入国家之间
C.发展中国家之间
D.发达国家与发展中国家之间
国际贸易
1.评价下述情形中规模经济与比较优势的相对重要性
（1）世界上半数的大型喷气客机在西雅图生产。
（2）英特尔生产了世界上半数以上的CPU。
（3）大部分苏格兰威士忌来自于苏格兰。
（4）许多世界上最好的葡萄酒产自法国。
（5）中国是主要的电视机出口国。
（6）东南亚国家大量出口运动服装和鞋。
作业题
国际贸易
2.给定某国某些行业的进出口数据如下，请计算其各
行业的产业内贸易指数T。
向其他国家的
出口额
从其他国家的
进口额
新鲜水果 65 54
玩具 56 680
微型面包车 700 200
电影电视 300 97
（单位：万美元）
国际贸易
谢 谢
四月-
2105:42:5505:4205
:42四月-21四月-
2105:42
05:4205:42:5
5四月-21四月
-2105:42:55
2021/4/17 5:42:55
