第30卷情 报 杂 志 第8期 2011年8月 JOURNALOFINTELLIGENCEAug. 2011开放式创新模式下组织间知识共享动力因素建模彭正龙 蒋旭灿 王海花(同济大学经济与管理学院 上海 200092)摘 要 基于系统动力学理论,以开放式创新模式下企业知识资源总量、知识资源流入量、知识资源流出量为研究对象,从企业内部和外部环境两个层面,分别探析由外向内开放式创新(IOI)模式、由内向外开放式创新(OOI)模式以及耦合开放式创新(COI)模式下组织间知识资源共享的动因,绘制三种模式下组织间知识资源共享的因果关系图和流图,辨析其反馈机制,为后续仿真研究与关键驱动因素的寻找奠定基础。关键词 开放式创新 组织间知识资源共享 系统动力学 知识管理中图分类号 F270 文献标识码 A 文章编号 1002-1965(2011)08-0163-06ModelofInter-organizationalKnowledge-SharingDynamicsFactorunderOpenInnovationPENGZhenglong JIANGXucan WANGHaihua(SchoolofEconomics&Management,TongjiUniversity,Shanghai 200092)Abstract Basedonsystemdynamicstheory,thepaperanalyzesfrombothinternalandexternalenvironmentlevels,thedynamicsfactorofinter-organizationknowledgesharingunderinboundopeninnovationmodeloutboundopeninnovationmodel,-organizationknowledgeresourcessha-ring,takingknowledgeresourcesamount,knowledgeresourceinflowsandknowledgeresourcesoutflowsasthestudyobject, openinnovation inter-organizationalknowledge-sharing systemdynamics knowledgemanagement0 引 言商业化[8]。这种模式被称为由内向外的开放式创新模式(OutboundOpenInnovationModel,即OOI模式),而在传统的封闭式创新模式下,企业往往专注于在企业与外部组织间知识的双向交互被称为耦合的开放企业内部研发新技术,并将其应用于内部的产品开式创新模式(CouplingOpenInnovationModel,简称发[1-2],但在过去几十年里,很多企业开始从外部获取COI模式)。其中,IOI模式是指企业在进行创新的过大量的技术[3-4],争取并维护存在于企业内外部丰富程中从外部获取创意、技术或者专利等知识资源,并将的非市场资源对于企业成功实施非市场策略至关重其与企业内部知识融合,在互动过程中实现知识创造要[5],这种模式被称为由外向内的开放式创新模式或新产品开发之目的的一种创新模式;OOI模式是指(InboundOpenInnovationModel,即IOI模式)。此外,企业创新过程中将其内部冗余的技术、专利或创意等一种类似的技术发展路径最近也得到实践界和理论界输出至外部环境以实现其在知识创造过程中的应有价的关注[6-7]。许多企业已开始积极的在外部将其技术值的创新模式;COI模式是指企业创新过程中践行知收稿日期:2011-03-13 修回日期:2011-04-06基金项目:国家社会科学基金项目“企业知识管理创新与组织创新的内在关联度分析及策略研究”(编号:10BGL033);教育部博士点专项基金“以知识转移增殖为核心的交互式价值创造研究”(编号:20100072110010);宁波市软科学重大项目“工业园区开放式创新平台建设研究(编号:2009A10050)。作者简介:彭正龙(1952-),男,教授,博士生导师,研究方向:组织与人力资源管理;蒋旭灿(1968-),男,博士研究生,研究方向:组织与人力资源管理。
·1 64 · 情 报 杂 志 第30卷识资源输出与知识资源输入两种过程来实现知识资源等。在企业内部与外部的整合配置与互动创造的创新模从政府政策环境看,企业是创新发展最为重要的式。需要说明的是,IOI模式和OOI模式并非是相互能动体。国家制定了一系列优惠政策提升企业创新积对立的过程,COI模式也并不是IOI模式与OOI模式极性,包括财政资助政策、信贷和税收优惠政策、人才的简单加总,而是知识在各个节点间流动以实现交互交流和人才流动政策、组织创新政策、知识产权制度保式价值创造的综合过程。三种模式的适用因企业的产护下的生产总值分配制度以及成果转让制度等。这些品类型、发展阶段、行业性质与产业属性等因素的差异政策中不乏促进产学研合作、构建公共服务创新平台而定。等诸多政策措施,这是企业与拥有异质性或互补性知可见,开放式创新模式是企业应对知识全球化与识资源的组织进行创新合作和外部知识获取的又一外泛知识源时代带来的能动反应,但这意味着技术知识部推动力量。的扩散性、累积性、逐渐增强的分布性和非市场机构或 内部驱动要素 JohnHagedoon从内部角度将组织(公共部门、大学、技术中介等)使得企业面临着企业参与技术创新合作的动机分为:与研究开发有关、基于知识分布的困境,同时,开放式创新体系需要吸纳与技术学习有关的,以及与市场进入等战略目的有关众多创新要素,组织间关系已不再是单纯以交易利益的合作动机[13]。王玉梅在对组织知识创新联盟网络为基准,共同创造现象的普遍存在使得企业面临共同协同发展评价研究中发现,知识创新主体的创新意识创造的平衡困境[9]。本文将利用系统动力学分别对三是推动知识创新联盟的原动力[14]。而从企业创新管种模式下组织间知识资源共享的动因建模,以期为企理实践角度看,企业创新战略与创新意识的产生往往业面临的困境提供解决思路。与企业领导者所持有的创新意识与管理理念密切相关。当知识创新主体具有强烈的创新意识和清晰的创1 IOI模式下组织间知识资源共享动因建模新战略理念时,企业更容易践行与其他组织间的知识 外部驱动要素 从市场环境的推动作用看,随资源享。因此,创新主体的创新意识与管理理念是着信息与通信技术的不断完善,消费者拥有越来越多IOI模式下组织间知识资源共享的原动力之一。获取最新产品信息的机会,消费需求更加多样性、个性此外,知识资源异质性也是组织间学习过程中的化与差异化,且潜在竞争对手不断分割消费市场、现有关键因素,是影响组织间知识转移的重要变量[13]。知竞争对手迅速推陈出新,使得产品转化成本不断下降,识资源相对匮乏企业常常与外部组织间建立网络关企业所处环境的竞争日趋激烈。然而,单一企业往往系,以获取并使用知识网络伙伴所拥有的互补性R&D难以拥有创新所需的全部知识,持续获取外部组织的资产[15]等,经济高效地制造出合格的突破性产品[16],知识资源成为其应对不稳定需求与激烈竞争的重要途企业与消费者或经销商进行知识资源共享的动机是更径。已有研究表明,不确定的市场需求与企业外部知好地了解市场需求,有的放矢地改进突破性产品的结识信息搜寻的宽度相关,即企业外部市场环境不确定构、性能和外观。HYli-Renkoetal.也曾实证研究表性越高,其越易通过拓展开放式创新的广度来获取知明企业可与关键客户保持良好关系并获取所需要的知识[10]。识[17]。也有学者从成本角度研究表明大学、企业、科从科技发展环境来看,能否攻破技术难关和技术研机构等组织之间建立产学研合作平台进行合作创难题越来越成为致力于创新的企业获取核心竞争力的新、分摊创新成本的途径。重要路径,而现实环境中企业仅仅依靠自身的资源难 阻碍因素 企业吸收能力极限有可能限制企以跨越技术难关,而与高校、科研机构、技术中介机构、业从外部环境中获取可能的创新知识资源的上限。认消费者、供应商以及竞争者等外部组织之间合作研发知极限将限制一个组织能处理的信息的数量,过多的是克信息将超过企业能承受的负荷。过多的外部创意和外服上述难题的关键手段之一。正如Tether所言,部创新资源将引起管理上注意力配置的问题,过多地技术的复杂性、日益增长的科研成本和产品上市速度利用外部创新资源可能影响企业内部研发部门的战略的压力促使企业采用企业间合作研发战略,以获取分性地位,造成对外部技术的过度依赖,导致在关键技术布在全球网络的关键创新知识资源[11]。DeBresson和上受合作伙伴的控制,而阻碍企业与外部组织之间知Amesse研究也表明,合作研发与组织间知识资源共享识资源共享行为。Cohen早在1990年就曾指出外部可将技术与市场不确定性内在化,获取新产品开发所技术资源的利用需要企业相应的吸收能力,对外部创需要的多种互补性知识[12],并及时监控最新技术发展新资源过度的搜索和获取也会对创新绩效造成负面影动态,通过组织间合作R&D攻克创新中的技术难关响。
第8期 彭正龙,等:开放式创新模式下组织间知识共享动力因素建模·165·外部组织采取机会主义行为的概率是阻碍开放式位势差、组织间网络关系、技术中介数量、技术市场成创新模式下组织间知识共享的又一障碍。由于无法观熟程度等辅助变量,以及竞争激烈程度、消费者需求不测到对方的所有行为,或者即使观测到但无法证实,如确定程度、政府政策支持力度、企业期望知识量等常合作研发中的智力资源投入等,创新合作过程中知识量,该流图可清晰刻画各变量之间的逻辑。网络成员有强烈的动机采取机会主义行为,减少自身研发投入量,搭合作方研发投入的顺风车这种投机风险的存在往往导致知识共享行为的失败。此外,实际访谈中发现,企业与外部知识源之间文化与管理风格的不兼容性、不均衡的利益分配机制以及企业自身财务目标和战略目标的变化也会造成知识资源共享障碍。 因果关系图与流图 以系统动力学为理论基础,以IOI模式下外部知识流入为对象,从外部驱动因素、内部驱动因素以及阻碍因素三个方面系统的分析触发企业吸收外部知识的动力因素,以及各因素之间的因果反馈关系,运用VIN- 图2 IOI模式下组织间知识资源共享的流图软件绘制因果关系图,详见图1。其中外部环境中消费者需求不稳定性、竞争激烈程度、国家科研投2 OOI模式下组织间知识资源共享动因的系统动入及政府政策支持力度和技术中介组织数量等外部驱力学建模动因素,企业管理者创新意识、创新文化、企业创新意 外部驱动因素 从业务能力角度看,企业技术识、企业战略目标以及企业吸收能力极限等内部驱动/研发获取的技术并非全部聚焦于核心业务,受限于企阻碍因素以及企业知识资源总量、知识资源匮乏程度、业所拥有资源,其需要聚焦核心业务,通过专利授权、与外部组织之间的知识互补性/异质性、利益分配机专利出售、技术转让和专利捐赠等形式在企业外部商制、交易成本与创新成本分摊、企业间网络外部和企业业化其专利技术,剥离不属于核心业务领域的专利技间驱动因素相互交织结网、经过多重循环正负反馈,形术或知识。成IOI模式下驱动企业与外部组织间进行知识资源共从环境变量角度看,技术研发过程项风险大、投入享的因果关网状图。高、见效慢,单单依靠一个企业来完成从创意获取、技术研发到产品商业化等过程所耗费的时间和资金资源过多,以至于不能及时满足市场上消费者的需求变化并迎接来自现有竞争者和潜在竞争者的挑战,寻求外部力量的支持是解决上述难题的途径之一。 图1 IOI模式下组织间知识资源共享的因果关系图从专业化分工角度看,OOI模式下企业与外部组 依据图1绘制如图2所示的流图。图中,引入了织的知识共享部分成果源于专业化分工。以专利授权新产品数量、企业知识资源总量、新技术数量、企业创为例,聚焦于技术研发和产品商业化的企业拥有的资新成果等状态变量,产品创新速率、产品上市速率、外源与能力的不同带来了行业与专业的差异,拥有异质部知识流入速率、政府科技投入增长率、企业创新推进性资源的组织间合作协同以共同完成创新过程,并可速率等速率变量,企业吸收能力极限、知识匮乏、知识在合作过程中实现双赢以获取商业利润。
·1 66 · 情 报 杂 志 第30卷从组织间关系角度看,企业与外部组织间专业化外部组织间知识共享尤其是向外部组织输出知识时的分工、异质性资源与能力决定着企业间互补性及在生最大威胁与障碍因素。尤其是在与潜在竞争者合作过产中承担角色的差异性,通过对外部环境的监督将增程中,信息与知识泄漏问题最为严重。对于非竞争企强企业获取互补性资源的概率,尤其是地理临近企业业间的合作,敏感的商业信息和技术知识可能通过共间更容易形成知识共享团体,使处于不同知识位势、具同的供应商或用户泄漏给竞争者。或企业通过传递虚有不同知识势能的企业进行知识共享。假和错误技术信息等隐蔽方式来减少给予另一个企业 内部驱动因素 技术成果商业化,创新成果扩的溢出。竞争对手获得专利技术后,竞争实力的增强大化。从宝洁公司的专利出售、IBM公司的特许经营必然带来更加竞争激烈程度加剧。到杜邦公司的知识产权销售实践中,均可将OOI模式 因果关系图与流图 以系统动力学为理论基企业间知识资源共享的动因归纳发挥冗余资源的价础,以OOI模式下企业外部知识流出为主线,系统的值、专利文化、获取经济利益、逃税、促进公共关系、开分析触发企业向外部组织输出知识的动力因素,以及拓新的市场、聚焦核心业务、剥离非核心技术等。各因素之间的因果反馈关系,运用软件绘分担创新风险。企业在产品商业化阶段面临来自制因果关系图(见图3)。图3中,外部环境中消费者经济波动和市场需求变动的风险。为了分担和降低创需求变化、竞争激烈程度、专业化分工等外部驱动因新(尤其是突破式创新)带来的市场风险,企业往往将素,获取企业声誉、逃税、获取商业利润、减少创新成技术或专利出售给外部其他组织,以提高新技术商业本、降低创新风险、知识资源冗余等内部驱动/阻碍因化的成功率以及知识创新成果商业化能力,并获取更素相互交织结网、经过多重循环反馈,形成OOI模式高的创新绩效,这从朗科公司风险投资基金模型中可下驱动企业与外部资源进行知识资源共享的网状图。见一斑。增强产品兼容性,全面抵御市场竞争环境的波动。通过太阳微系统和IBM的开放源代码实践案例,可将其动因归结为:增强产品兼容性、提升产品生产速度、降低产品创新成本、提高产品创新性、提升产品体系协同与标准化、获取经图3 OOI模式下组织间知识资源共享的因果关系图济利益等。这与现有研究结果一致,一些先行的企业 为了进一步区分各变量性质,更加直观的刻画各,从专利授权中获取了上亿元的收入,部分企业利用由要素之间的逻辑关系,运用软件绘制如图内向外的开放式创新模式,来建立行业标准或获取外4所示的流图。在流图中,引入了企业知识资源总量、部技术。 阻碍因素 CoeDT,HelpmanE.(1995)曾指出知识资源的溢出既可以是经济相互关系中一种自然和不可避免的结果,又可以是从事知识资源共享各方的选择结局。从知识流动角度看,技术泄密是知识溢出的一种表现性形式,也是开放式创新模式下企业与图4 OOI模型下组织间知识资源共享动力的流图
第8期 彭正龙,等:开放式创新模式下组织间知识共享动力因素建模·167·受体知识总量、新产品销量、企业产品销量等状态变 流图 以知识资源流入量、知识资源总量、知量,知识资源流出速率、产品商业速率、产品淘汰率、产识资源流出量为分析对象,系统的分析触发企业从外品淘汰率2等速率变量,知识冗余、专利捐赠、竞争激部获取创新所需的知识资源、向外部输出创新所需的烈程度、商业利润、企业声誉等辅助变量,期望知识量、知识资源以及组织间知识资源的输入输出双向流动的技术泄密比率、销售提成比例、产品单价、产品兼容程动力要素,构建各驱动因素之间的因果反馈关系(见度等常量。图5)。图中开放式创新模式下驱动企业从外部获取知识资源的内外部驱动因素和撬动企业向外部环境输3 COI模式下组织间知识资源共享动因的系统动力学建模出知识资源的内部外部驱动因素与企业的知识资源总量连接,驱动知识资源流入与知识资源流出的因素之 内外部驱动因素 由前两个小节的分析可知,间相互交织关系,形成企业与外部组织间的知识网状IOI模式强调知识资源由外部环境向组织内部的转结构,经过多重正负反馈与循环,使企业知识资源系统移;OOI模式着重于将组织内部的冗余资源输出至外在正反馈的螺旋提升作用和负反馈的衰减趋稳效应的部环境;而COI模式意味着知识流入与流出双向互动双向作用下持续与外界环境进行知识资源交换,并最中促进创新过程的完整实现并获取经济利润。郑小终实现企业获取经济利益的目的。平、刘立京(2007)指出,不管选择资源流入还是资源依据图5绘制COI模式下组织间知识资源共享流出,其是企业根据市场需求出的开放式创新战略选动力因素的流图(如图6)。图中,内含新产品数量、企择[18]。MarcusMatthiasKeuppandOliverGassmann业知识资源总量、新技术数量、企业创新成果、企业知(2009)将企业研发活动的外化归结为内部劣势的结识资源总量、受体知识总量、知识受体新产品销量、企果,尤其是公司内部创新活动的障碍因素的结果,创新业产品销量等状态变量;产品创新速率、产品上市速过程的开放是对克服由创新障碍导致的内部刚性的积率、外部知识流入速率、政府科技投入增长率、企业创极响应,创新障碍主要包括财务方面的障碍、组织方面新推进速率、知识资源流出速率、产品商业速率、产品的障碍、风险相关、信息与技术相关的障碍[19]。江积淘汰率、产品淘汰率2等速率变量;企业吸收能力极海(2009)将企业实行开放式创新的动因归结为企业限、知识匮乏、知识位势差、组织间网络关系、技术中介内外协同,包括知识转移、价值转移以及系统整合[20]。数量、技术市场成熟程度、知识冗余、专利捐赠、竞争激从知识创造的角度看,企业与外部组织之间进行知识烈程度、商业利润、企业声誉等辅助变量;竞争激烈程资源共享的动因在于通过双方合作创造出企业单方面度、消费者需求不确定程度、政府政策支持力度、企业无法或很难创造的新知识,从而充实各自的技术知识期望知识量、技术泄密比率、销售提成比例、产品单价、基础。从社会资本理论的角度来看,企业参与各组织产品兼容程度、专利出售数量、专利授权数量、技术许间知识共享的动因是树立声誉、获取信任以及形成互可数量、知识公开数量、专利捐赠数量等常量,该流图惠规范。可清晰刻画各变量之间的逻辑关系,包含知识流出与图5 COI模式下组织间知识资源共享动力的因果关系图
·1 68 · 情 报 杂 志 第30卷图6 COI模式下组织间知识资源共享动力的流图知识流入双向活动以及驱动知识的双向流动的要素之参考文献间的交叉作用关系,是系统动力学中方程撰写与软件仿真中各项测试的基模[1] CalantoneRJ,:。anExploratoryStudy[J].JournalofProductInnovationMan- 需要说明的是,图5所反映的组织间知识资源共agement,2007(24):230–241享动力因素循环路径并非是图1与图3中路径的简单[2] 相加,如从创新成本角度看,图1中的反馈回路“知识Learning[J].OrganizationScience,1991(2):71–87资源总量—>知识资源匮乏—>知识资源流入量—>创[3] CohenWM,:aNewPer-新成本—>企业研发投入—>知识资源总量”和图3中spectiveonLearningandInnovation[J].AdministrativeScience的反馈回路“知识资源总量—>知识冗余—>专利授Quarterly,1990(35):128–152权[4] Ts/专利出售/技术许可/知识公开—>知识资源流出aiK-H,量—FirmPerformance:aLongitudinalStudy[J].JournalofBusi->配套产品开发—>产品兼容性—>创新成本—>nessVenturing,2008(23):91–112商业利润—>研发投入—>知识资源总量”所体现的因[5] -果关系在图5中以知识资源总量联结起来,从创新资sourcesUtilizedinCorporatePoliticalAction[J].Journalof本的角度将知识资源输入与知识资源输出之间的逻辑PublicAffairs,2005,5(1):201-220关系梳理清楚,并传承或改变反馈回路的极性,增加整[6] AthreyeS,
第8期 彭正龙,等:开放式创新模式下组织间知识共享动力因素建模·169·췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍췍(上接第168页)[16]彭 灿.突破性创新的资产基础与面向突破性创新的联盟战[12]DeBressonC,:aReviewand略[J].研究与发展管理,2009,21(3):85-90IntroductiontotheIssue[J].ResearchPolicy,1991,20(5):363[17],KnowledgeAcquisitionand-379KnowledgeExploitationinYoungTechnology-BasedFirm[J].[13]-StrategicManagementJournal,2001,(22):587-613gyPartnering:InterOrganizationalModesofCooperationand[18]郑小平,刘立京,蒋美英.企业开放式创新理论的研究述评Sectoraldifferences[J].StrategicManagementJournal,1993,14[J].中国科技论坛,2007(6):40~44(5):371-385[19][14]王玉梅.基于动力学的组织知识创新联盟网络协同发展评价ArchetypeUsersofOpeninnovation[J].R&DManagement,研究[J].科学学与科学技术管理,2010,(10):119-1242009,39(4):331~341[15]JoakimWincent,SergeyAnokhin,[20]江积海.基于价值网络的开放式创新———京东方的案例研究ContinuityandEffectivenessofOpenInnovationinSwedishStra-[J].研究与发展管理,2009,21(4):61~67tegicSmall-firmNetworks[J].R&DManagement,2009,39(责编:贺晓利)(1):55-67
