第27卷第8期 , J巳血浆术径济兹别年8月总第178期基于国家竞争优势理论的产业政策观王希学岩上花十古儿小俨阳川山市也大海守』∞呵 /且4• l〔摘要〕在迈克尔·泼特教校国家竞争优势理论的基础之上，本文为国家和l定产业政策提供合理性说明及一般性指导原则，以求为国家制定产业政策提供参考。〔关键词〕国家竞争优势产业政策产业政策观〔中图分类号)文献标识码)A 1迈克尔·波特的国家竞争优势理论的极具解释力的分析框架。"钻石体系"发前人所未发，20世纪70年代以来，随着冷战的结束，全球化的程10个国家翔实的案例分析深入浅出，对竞争优势生产要度日益深入，国际间的经贸往来渐趋频繁，日本、西德、素导向、投资导向、创新导向、富裕导向四个发展阶段意大利等战败国在战后迅速崛起，以东亚四小龙为代表的动态刻画清晰客观，令人信服。的新兴工业国家也在国际竞争中成功的取得了自己的一波特的伟大之处还在予他视野的宽广。由生产要素，席之地。美国在国际经济中的统治地位首次遇到挑战，需求条件，相关产业和支持产业的表现，企业的战略、英国的国家实力则逐渐走向衰落。结构和竞争对手四要素所构成的钻石体系使打造国家竞国际间的竞争力格局出现了新的变化，这使得主要争力的脉络清晰可寻，但同时他也充分的意识到机会和发达国家对国际竞争力的研究趋向活跃，在这样的大背政府在这一过程中发挥着不容忽视的作用。景下，哈佛商学院迈克尔·波特教授的国家竞争优势理论这样的补充使"钻石体系"的普适性受到削弱，但开始崭露头角并逐渐风靡全球。这也可以看作是波特为确保"钻石体系"有效性而采取迈克尔·波特认为，在国家层面上竞争力"的惟的保护性措施。产业升级换代的机遇并不是经常存在的，一意义就是国家生产力(波特，2邸，P剧，而」个但在日本消费电子产品赶超美国的时期，这一因素发挥国家能持续并提高本身生产力的关键在于，它是否有资着举足轻重的作用。正是在电晶体替代真空管的历史机格成为一种先进产业或重要产业环节的基地"(波特，遇下，日本消费电子企业利用其后发优势，迎头赶上。2麟，)，因此"f"业是研究国家竞争优势时的基(Chandler, 2001)同时，政府政策会影响到国家竞争优本单位。一个国家的成功并非来自某一项产业的成功，势，而且，它的影响力可正、可负(波特，2邸，而是来自纵横交织的产业集群。一个国家的经济由各种但)。全球化不但没有削弱国家角色在国际竞争中的产业集群所组成，这些产业集群弥补并提供竞争优势重要性，恰恰相反，全球化或企业国际化只会使国家角(当然也可能造成竞争劣势)，反映了经济的发展"(波色更加重要。国家之间的特征与文化差异非但不会受到特，2邸， -70)。全球竞争的威胁，反而会被证明是企业在全球竞争中成一个国家为什么能在某种产业的国际竞争中崭露头功所不可或缺的部分(波特，2α施，)。角?波特认为答案必须从每个国家都有的四项环境因素迈克尔·波特的国家竞争优势理论是划时代的，但即来讨论，即①生产要素，②需求条件，③相关产业和支便是这一理论，仍然无法为国家提升国际竞争力提供一持产业的表现，④企业的战略、结构和竞争对手。这四幅详尽的路线图。在国家竞争优势的发展过程中，市场项关键要素构成一个双向强化的"钻石体系关系到一机制的规范化运作发挥着举足轻重的作用，但是，虽然个国家的产业或产业环节能否成功。但同时波特也指出，经济学是具有普适性的准科学范畴，市场机制发挥作用在国家环境与企业竞争力的关系上，还有"机会"和的方式却因时因地而异，仅就钻石体系四要素中的需求"政府"两个变数不容忽视。(波特，2脯， -69) 条件而言，日本人的消费习惯就跟美国人有霄壤之别。2对国家竞争优势理论的评议迈克尔·波特也明确的意识到文化差异乃至所谓的民族特波特不愧是战略大师，<国家竞争优势》一书布局宏点在塑造国家竞争优势过程中发挥着非同寻常的作用大，构思缤密，为我们提供了一个针对国际竞争力演变(波特，2刷，)，同时，机会和政府这两个难以把收稿日期:2刷一。4-07’) E
第27卷第8期, :L业教术径济2∞8年8月总第178期握的因素也给这一过程增添了很多扑朔迷离的色彩。在采取不同的产业政策。规范性理论解释失效的地方，历史的偶然以及政府的意迈克尔·波特正确的指出，政府在国家竞争优势上，志却往往能够提供有说服力的合理性说明.迈克尔·波特影响最直接也最大的是:生产要素导向和投资导向这两所提及而无法予以展开的部分，恰好由钱德勒一类企业个阶段(波特，2邸.)。在这两个阶段，国家分史或者经济史专家进行了补充。如果说由四要素构成的别处于经济起步和快速发展时期，政府应克分调动手头钻石体系是对市场运行机制的客观描述，那么，机会和的资源，积极的创造生产要素，有效的分配现有资金，通过多种渠道积累资本，提高教育水准，改善基础设施，政府双要素的存在则为国家干预经济活动预埋了管道。必要的时候也可以考虑对重点产业的扶持，以发挥后发3 一种基于国家竞争优势理论的产业政策观优势，尽快缩小跟发达国家的差距。在《国家竞争优势》一书中，迈克尔·波特对"产业然而，当国家希望从早期的投资导向阶段进入创新政策"一词没有做清晰的界定，这使得他在表述自己观导向阶段时，企业必须成为发展动力的主角(波特，点的过程中难免会出现前后矛盾之处。2晰，)。在创新导向阶段，企业运作应实现从粗在"再版介绍"中.迈克尔·波特旗帜鲜明的指出，放型向集约型的转变，对外贸易也应该从出口资源密集《国家竞争优势》反对产业政策。所有有生产率的集群都型、劳动密集型产品转变为出口技术密集型、知识密集支持繁荣。国家应该放弃重点扶持某些特别产业的做法，型产品。在这一阶段，国家应充分发挥市场机制的作用，取而代之的应该是对国家目前现存和刚出现的集群都应减少不必要的行政干预，通过市场竞争有效配置资源，该一视同仁。(波特.2邸，再版介绍，-8)但是，提高企业效益。企业走向前台，产业政策则退居幕后。也是在同一本书里，迈克尔·波特说政府制定产业政当国家进入富裕导向阶段，因国民更青睐从事服务策的主要目标是发展提高生产力的人力资源和资本"业而导致制造业劳动力素质下降，以及社会工资、福利(波特，2悦，) ，似乎又默认了产业政策存在的合普遍较好，国民缺乏动力冒风险创业等诸多原因，其相理性。关产业的国际竞争力将受到削弱，为了重振国际经济实就像迈克尔·波特在《国家竞争优势》一书中较多的力，富裕导向阶段的国家将不得不重新启用产业政策，谈到"产业集群"而没有援引其出处一样，或许原创性以求振衰起弊，图东山再起。的作者在过于关注"国际竞争力"这一核心概念的同时原则2、在市场机制与产业政策之间，产业政策是难免会挂一漏万，但为了我们以下讨论的方便，我们需次优选择。产业政策是市场失灵或者市场面临被国外产要对"产业政策"一词做出清晰的界定。品挤占情况下政府采取的阶段性经济干预措施，国家在在这里我们援引周叔莲、裴叔平等对产业政策下的不得已采取产业政策的同时，应尽量避免对国内市场竞定义:严格的经济学范畴意义上的产业政策，是指国家争关系的扭曲。(政府)系统设计的有关产业发展，特别是产业结构演变在此我们不难理解迈克尔·波特在谈及产业政策时的的政策目标和政策措施的总和:产业政策是国家干预或矛盾心态。恰如周叔莲、裴叔平等所指出的那样各国参与经济的一种较高级形式，它是从整个国家产业发展实行产业政策的情况有很大不同。有的国家公开声明并的全局着眼而系统设计的较完整的政策体系，而不仅仅自觉地实行产业政策，比较典型的是日本。有的国家虽只是关于某一两个产业的局部性政策(周叔莲、裴叔平未明确声明制定产业政策，但实际上实施了产业政策，等，2即7，)。并对产业发展产生了较显著的作用，大多数的发达资本从这一产业政策的定义出发，结合迈克尔·波特的国主义国家和许多发展中国家都属于这种情况。有的国家家竞争优势理论，我们试图梳理出关于国家在制定产业在经济政策的主观取向上反对产业政策(并反对各种形政策过程中应遵循的几个一般性原则。式的经济计划)，但在实行的国家干预中也包含有许多产定理1、国家生产力意义上的竞争优势由国家产业业政策或类似于产业政策的因素，美国就是这类国家中上的竞争优势所体现。的一个典型。"(周叔莲、裴叔平等，2∞7， ) 定理1是同义反复，迈克尔·波特在其《国家竞争优作为在自由主义学术传统下成长起来的美国学者，势》一书中对定理1所表述的内容反复强调，此处不再迈克尔·波特开宗明义的宣称，<国家竞争优势》反对一赘述。定理1是国家制定产业政策的理论起点，为国家切产业政策。市场无疑是配置资源最有效的方式，但在制定产业政策提供合理性说明。在全球化时代里，一个国家层面上，在全球化竞争日益激烈的今天，后发展国国家要想在国际竞争中取得一席之地，必须成为国际上家如果不对幼稚产业实行保护，虽然也许该国具备发展一种先进产业或重要产业环节的基地，而在这个过程中，相关产业的巨大潜力，相关产业将夭折于胚胎之中;同产业政策发挥着或正向、或负向的作用。时在某些产业面临升级换代的过程中，在相关产业拥有原则1、在竞争优势的不同发展阶段，国家应分别相对优势的先进国家如果不能居安思危，未雨绸缪，在一3一
第玄7卷第8期.. J巳业教术投济2∞8年8月总第178期相关产业上的优势将轻而易举的被其它国家赶超。须大力发展基础教育，并且有针对性的发展技职教育，国家在不得已采取产业政策的过程中，应注意保护同时国家应该鼓励民间部门积极参与到生产要素的创造市场的竞争机制。为了有效的应对国际竞争，国家会有过程中，鼓励民间办学及企业办学，以利于人才的培养针对性的扶持相关幼稚产业或者相关产业中的大型企业，和学派的形成。追求规模效应。与此同时，国家应该意识到行业垄断的资本是金融环境，国家应该为企业发展创造良好的危害性，极力避免托拉斯的形成。在相关产业成长壮大金融环境，尤其应该注意为中小企业的发展提供资金支到有实力参与国际竞争的程度时.国家更应该放开管制，持，而不是让资金被大型垄断企业所独占，创造公平的甚至积极的引进国外竞争者，以更快速的提升本国相关竞争环境，形成良好的产业竞争局面。产业的国际竞争力。4小结在产业政策与市场机制之间寻求平衡，成为考验每一届政府治理能力的经济难题。以上我们给出国家在制定产业政策时的理论起点以原则3、制造业在一国产业发展中占据重要地位。及可资参考的4项原则，其中定理1从国家竞争优势的在迈克尔·波特看来，一个国家的成功并非来自某一项产角度出发为国家制定产业政策提供合理性解释.4项基业的成功，而是来自纵横交织的产业集群(波特，2饰，本原则则试图为国家制定产业政策提供一条有迹可寻的)。任何一个具有竞争优势的产业集群，都是由机械线索。工业、专业元件与最终消费产品产业共同组成的。机械虽然本文是基于国家竞争优势理论探讨国家产业政工业、专业元件等产业通常具有积累效果，这些产业一策的制定，但同迈克尔·波特一样，我们认为"(狭隘旦成型，原本单薄的产业集群自然会往各个产业环节扩的)产业政策认为国际竞争力是一种零和的观点，而钻张，形成更庞大、更丰富的范畴。(波特，2麟，) 石理论则认为竞争力是一个正和的观点..(波特.2脯，制造业构成一国产业肌体的骨架。没有资源，可以再版介绍.，括号内"狭隘的"三字为笔者所加)。从国外购买，正如迈克尔·波特指出的那样战后产业世界各国地理上的离散使得某些产品无法在国与国成功的国家有一些共同点，它们大多遭遇强大压力和困之间自由贸易，但跨国公司的迅速发展却使得全球经济境，可以应用的资源也不多"(波特.2悦，)。资一体化表现为一种趋势。从全球经济一体化的角度出发源的匮乏使这些国家无法从事资源密集型产业，而不得审视国与国之间产业上的竞争，我们认为其实质跟国内不把注意力投向高附加值及技术含量高的制造行业O同一产业不同企业之间的竞争并无二致。国内同一产业在大力发展第三产业的社会舆论导向下，童提制造不同企业之间的竞争现在升级为国与国之间同一产业之业的重要性更有其现实意义。相比制造业需要长期投入，间的竞争，其实质也无非是全球范围内同一产业在不同不断积累，服务业能更快捷的给个人带来成就和满足。企业之间的竞争。国家力量以产业政策的方式介入，使发达国家的青年人更愿意从事金融证券、律师、公关娱全球范围内企业间的竞争更加激烈，这也令在全球范围乐等行业，对在国民经济运行中远为基础性的工程技术内向消费者提供更加物美价廉的产品成为可能。类产业则少人问津。原则3所提示我们的其实是在一国结局就是迈克尔·波特所说的国家的经济繁荣不国民经济诸行业中，制造业在经济总量上应该占有一个是一国扩张，另一国失守的零和游戏。如果经济发展的足够高的比例，该国的国际竞争力才是可持续的。过程是良性的，所有国家的生活水平可以同时提高而不原则4、产业政策可以随时调整，教育方针及对产相斥..(波特.2麟.)。就这样的结局而言，同迈业的资金支持则应该始终如一。无论在何时何地，政府克尔·波特一样，我们乐观其成。都应该做而且都能够做的事情是:发展提高生产力的人参考文献力资源和资本。企-edD. Chandler Jr. lnventing the Electroruc Century 迈克尔·波特反对在创新导向阶段针对个别产业采取[M]. The Free Press. 2∞1 保护性措施，但同时他也为政府制定产业政策设定了一2.迈克尔·波特.国家竞争优势[M].北京:华夏般性准则。他认为，政府制定产业政策的主要目标是:出版社.2α)6 发展提高生产力的人力资源和资本。3.周叔莲，裴叔平，陈树勋等.中国产业政策研究人力资源是生产要素，一个国家想要经由生产要素[M].北京:经济管理出版社.2∞7 建立起产业强大又持久的竞争优势，则必须发展高级生产要素和专业性生产要素(波特，2伽，)。国家必作者简介王希岩，华东师范大学商学院博士研究生。-4一
