第 四 章
新贸易理论
理论背景
研究角度
产业内贸易和发达国家
之间的贸易迅速增长
放松新古典贸易理论完
全竞争、规模报酬不变
的假设
新贸易理论
新贸易理论
新古典贸易理论的主要假设
两国相同部门的生产函数相同
两国消费者偏好相同——林德特偏好相似
规模收益不变——新贸易理论
所有商品市场、要素市场都是完全竞争的——新贸易理论
两国的生产要素供给是既定不变的
A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家——产业内贸易
生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动
X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型
产品——产品内分工
不存在运输成本或其他贸易障碍——运输成本引发的国际贸易
新贸易理论
新古典贸易理论：由于各个国家的不同,导致了部分
国家出口农业产品,而另外一些国家则出口工业产品。
(以产业为研究对象)
新贸易理论的突破：解释了同类产品贸易的出现，如
瑞典既大量出口，同时又大量进口汽车。（研究细化
到异质企业的贸易投资）
新贸易理论的假设：不完全竞争、规模收益
本章主要内容
第一节 产业内贸易理论（代表人物:克鲁格曼）
（新H—O模型；新张伯伦模型
偏好相似模型；相互倾销模型）
第二节 产品生命周期理论（代表人物：雷蒙德*弗农）
第三节运输和环保成本引起的国际贸易（代表人物:萨
缪尔森、克鲁格曼）
第四节产品内分工（代表人物：Helleiner、卢峰）
第一节 产业内贸易理论
20世纪60年代以来，随着科学技
术不断发展，以“比较优势”为
主导理论的传统国际贸易理论已
经无法适当解释国际贸易实践的
新现象，即国际贸易大多发生在
发达国家之间，并出现既进口又
出口同类产品的现象。为了解释
这种现象，产业内贸易理论应运
而生。
克鲁格曼（Krugman,P）
分析方向： 发达国家间贸易、产业内贸易
一、产业内贸易产生的原因
1.要素禀赋相
似
克鲁格曼发表
了《产业内分
工与贸易收益
》认为国家之
间要素禀赋越
相似，产业内
贸易比重就越
高
2.规模经济
专注于大规
模生产某种
产品可使单
位成本降低，
而为了满足
消费者消费
多样化，产
业内贸易成
为必然
3.历史性偶然
因素
例如瑞典生产
手表起步早，
形成外部规模
经济使成本降
低。现在泰国
有更廉价劳动
力却不能代替
瑞典的位置
二、产业内贸易利益的来源、分配及政策效应
1.来源和分配：规模经济；产品品种增加带
来更多偏好选择；在不完全竞争下通过竞争
配置资源
2.政策效应：刺激贸易保护政策实施。
一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易
保护措施帮助本国重点产业资本积累，降低
国内消费品价格，在一定程度上改变国际分
工。
三：产业内贸易的测度
产业内贸易指数的计算公式
IIT = 1 – |X - M| /( X + M)
IIT＝ 1-(∑︱Xi/X-Mi/M ︱)/(Xi/X+Mi/M)
其中Xi/X和Mi/M分别代表i类产品的出口价值、进口价值占
该国出口和进口总值的比重
IIT指数的值介于0和1之间。
如果某产业只有进口或只有出口，其产业内贸易指
数为零 ；否则，大于零
四：产业内贸易主要模型
法维尔模型法维尔模型
（新（新H-OH-O模型）模型）
主要模型
新张伯伦模型新张伯伦模型
相互倾销模型相互倾销模型 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型
(一) 法维尔模型（新H-O模型）
模型假设
1 产业供应不同质的垂直差异性产品；
2 产业市场完全竞争；
3 劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间
资本是不同质的，不能在产业间流动，产业内
资本是同质的，可以在产业内流动；
4 产品质量α是连续变量，质量高低取决于资
本 用量大小；
5 不存在规模经济，没有技术差异
6 自由贸易并且没有运输成本；
P(α) P2(α)
P1(α)
W1
W2
O α0 α
α0 ＝ (W1 - W2)/(R2 – R1)
国家生产垂直差别产品的比较优势
（二）张伯伦模型
模型假设
1 需求替代弹性不变；
2 单要素具有规模经济的生产函数；
4 每3 每个国家只有劳动力要素；
个企业面临向下倾斜的需求函数，但超额利润
意味吸引新企业进入导致超额利润消失；
5 企业可以自由进出产业；
传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国
家之间产业内部贸易，克鲁格曼利用张伯伦模型，从
规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易
(二) 新张伯伦模型
1．消费者效用函数相同
2.每类产品生产具有同样的生产函数
(二) 新张伯伦模型
3．厂商最大化决策
4．产业在自由进出假设条件下，厂商长期均衡
利润为零，从而确定每种商品产量。
若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术、不
存在禀赋差异的国家与之贸易，各个企业会选择
生产与其他厂商有差异的产品，最终均衡结果只
能是一个企业生产一种产品
张伯伦模型基本观点
结果：每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化 ，
消费者收入不变，价格指数不变，因而消费总量不变。
但是水平相似的商品数量增多，给了消费者多样化选择，
社会福利增加
(三) 林德需求偏好相似模型
偏好相似理论(preference
similarity theory) ，又
称为重叠需求理论
（overlapping demand
theory），他是对俄林理
论的补充，主要有两个观
点：需求基础论；需求相
似论
林德（B．Linder）
分析方向：从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因
林德假说
林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原
因，他认为H-O定理只能解释初级产品的国际贸易，
却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发达国
家之间迅猛发展的产业内贸易，从而提出了林德
假说，同其他产业内贸易理论相比，林德假说不
再从供给角度出发，而是从需求角度解释一国贸
易的构成。
林德需求偏好相似模型
当两国的人均收
入水平越接近时，
重叠需求的范围
就越大，贸易关
系也就可能越密
切
林德需求偏好相似模型
(四) 相互倾销模型
价格歧视
不完全竞争下同一种产品，垄断厂商为追求利润
最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平
出口倾销
在保持国内垄断高价的前提下，以低于国内市场
价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为
倾销策略获得成功的：1.条件不完全竞争条件下国内市场与国
外市场的隔绝，防止低价回购；倾销出口企业是价格的制定者
2.垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性，即
国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。
垄断者在需求弹性越低的国家定价越高
国内 国外
P
QQdQ
MC
Pd
Dd MR
MC
DF
MRf
PF
A
O Qe
垄断厂商出口倾销的经济学基础
相互倾销的国际贸易的可能性
QdQ
MC
Pd
Dd
MR
Df
MR
f
Pe
QfO QQe
P
a
b
国内 国外
a b
本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域b所
代表的面积，而外国垄断企业的总利润损失是面积a
两个厂商都有向国外出口产品的动机。如果本国
垄断企业能够以低于国内价格Pd，但高于边际成
本的Pe价格出口销售Qe-Qf数量的商品，国外市场
的价格就会全面下跌到Pe水平。
产生相同商品的双向国际运输和国际贸易，两个
垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响，
消费者能够买到低价多样产品，社会福利增加
相互倾销模型结论
产业内贸易理论各模型比较
偏离H-O理论假设最小，只是修改了产品同质性假设，引入
了垂直性差异产品，利用要素禀赋差异说明国际贸易现象
法维尔模型：
从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易
新张伯伦模型：
需求偏好相似模型：
相互倾销模型：
从需求角度提出两国收入水平越相近需求结构越相似，贸易
可能性就越大
从不完全竞争的角度解释了某些国际贸易现象
第二节 产品生命周期理论
技术差距论
产品生命周期模型
技术差距理论产生于1961年，该理论将
技术看作一种生产要素，由于每个国家
技术发展水准不一样，这种技术上的差
距可以使技术领先的国家具有技术上的
比较优势，从而出口技术密集型产品。
随著技术被进口国的模仿，这种比较优
势消失，由此引起的贸易也就结束了。
而工业化国家之间的工业品贸易，大多
是以技术差距的存在为基础进行的。
主要观点：技术能够被模仿，但技术追赶时滞
可以产生贸易（主要发生在发达国际之间）
一、技术差距论
.波斯纳
（Michael V. Posner）
技术差距论
产品生命周期指一种新产品从开始进入市
场到被市场淘汰的整个过程。在不同的技
术水平的国家里，发生的时间和过程是不
一样的，期间存在一个较大的差距和时差，
正是这一时差，表现为不同国家在技术上
的差距，它反映了同一产品在不同国家市
场上的竞争地位的差异，从而决定了国际
贸易和国际投资的变化。
典型的产品生命周期一般可以分成四个阶
段，即介绍期(或引入期)、成长期、成熟
期和衰退期。
主要观点：技术差距可以发生在发达国家和不发
达国家之间
二、产品生命周期论
雷蒙德·弗农
(Raymond Vernon)
产品生命周期理论
T2
X
M
T0
T1 T4T3
世界其他发
展中国家
欧洲、日本
第三节 运输和环保成本引起的国际贸易
运输成本和国际贸易
环保标准与国际贸易
冰山从极地冰川漂往目的地时会在
一般运输成本被看做“冰山”，类
似于海洋气流与风的作用下逐渐融
化。
这是萨缪尔森于1952年提出并被克
鲁格曼引入研究，即一单位运往外
地的产品中只有一部分能够达到目
的地，其余部分都消耗在途中，消
耗掉的就是运输成本。
一、运输成本和国际贸易
保罗·萨缪尔森
（Paul ）
主要观点：地理位置差异带来的成本增加促发国际
贸易
运输成本与产业选址
国家一从A2进口钢材运
到B1生产钢板；国家二
从A1进口钢材运到B2生
产钢板。
运输成本的存在使得国
际贸易产生
边
界
A1 B2
B1 A2
国家一
国家二
帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势的生产因素。
环境资源相对丰富的国家将出口环境密集型产品或污
染品，环境资源相对缺乏的国家将出口非环境密集型
产品或清洁产品。
当环境管制对产业竞争力的影响比较大时，其引起的
税收和环境成本的变化可能会导致环境敏感
产业的迁移以及国际投资者对新企业选
址的考虑。
二、环保标准和国际贸易
第四节 产品内分工
当代国际分工展现出一个引人瞩
目特征，就是很多产品生产过程
包含的不同工序和区段，被拆散
分布到不同国家进行，形成以工
序、区段、环节为对象的分工体
系。产品内分工（intra-product
specialization）指特定产品一
体化的生产过程被分为若干个独
立的生产工序，并且这些工序被
安排在不同地点和国家完成。在
贸易上表现为中间产品贸易。
卢 峰
《产品内分工：一个
分析框架》
“零散化”是指
将原来完整
的生产过程
分割为两个
或更多的部
分，并且各
部分存在地
域上的分离。
“外包”是指将
业务转移至
其他国家进
行或转交国
内或国外的
其他公司完
成。
一、产品内分工的相关概念
产品内分工和零散化比较
生产安排
产品内分工产品内分工
零散化零散化 企业
表现形势表现形势
国家分工形势
立足点
由于不同工序、零部件的生产存在着技术差异
与要素投入比例的差异，因而以要素禀赋为基
础的比较优势就成为决定贸易模式与贸易方向
的首要因素
发达国家拥有资本、技术、高技术人力资本，
进行产品的研发、营销等工序具有比较优势。
发展中国家拥有劳动资源禀赋的优势，劳动力
成本较低，对产品进行低技术含量的加工、组
装具有比较优势。
二、产品内分工的理论依据
基于比较优势的垂直关系利益
分配流程图
国际网络营销国际网络营销研究开发，掌握研究开发，掌握
核心部件核心部件
垄断，利润多，垄断，利润多，
抬高中间产品价抬高中间产品价
格给下游企业格给下游企业
加工组装生产加工组装生产
发展中国家参与
竞争激烈，附加值低竞争激烈，附加值低
占据垄断地位，压占据垄断地位，压
低来自发展中国家低来自发展中国家
中间产品的价格中间产品的价格
跨国公司跨国公司
当前的国际分工已经转变为产品的价值增值过
程在全球的分配和转移
附加值成为当代贸易利益的表现形式，即为一
国出口产品中包含的本国要素的报酬
v =p －c
三、产品内分工附加值分配
其中，v为附加值，p为最终产品的价格，c为投入的要
素成本
产品内分工附加值的分配
附加值微笑曲
线上游的核心
技术和下游的
售后服务环节
附加值高，中
游的组装和加
工环节利润空
间小
利：产品内分工有利于生产要素得以自由流动、
优化配置，形成产品价值链整体分工的优化。
发展中国家还可利用“技术溢出”效应、通过模
仿，加快研发进程，加快形成自己的知识产权
弊：跨国公司处于主动地位，占据了对价值形成
最具有影响和支配的环节从而具有“控制权”。
（发展中国家往往通过加工贸易参与产品内分工，
在国际分工体系中处于低附加值、低影响力的地
位。若没有新的改革和突破很可能在现有的比较
优势环节面临被“锁定”的危险。）
四、小结
第四章试题
一．名词解释
1. 产品生命周期理论
2. 规模经济
3. 垄断竞争
4. 产业内贸易
5. 新贸易理论
6. 不完全竞争
二．单项选择题
产品生命周期理论的提出者是（）。
A. 海默 B.弗农 C.亚当·斯密 D.弗里德
曼
2.产品生命周期理论认为对外直接投资应始于产
品的（）的时期。
A.创新 B.发展 C.成熟 D.标准化
3.从差别产品角度来解释国际贸易产生的原因的
理论是（）。
A.产业内贸易说 B.技术差距论 C.人力资本
说 D.偏好相似说
4.环境保护标准（）的国家在污染型产业上更可
能具有比较优势。
A.比较低 B.比较高 C.相等 D.正常
5.下列贸易理论模型中，（）放弃了完全竞争的
商品市场假设。
A.绝对优势贸易模型 B.比较优势贸易模型
-O贸易模型 D.规模经济贸易模
6．产品生命周期论与技术差距论相比，在研究方
法上属于（）。
A.静态分析 B.动态分析 C.比较静态分析
D.均衡分析
7．新贸易理论认为，在存在规模经济效应情况下，
国际分工具有（）的特点。
A.由两国要素禀赋决定 B.由两国劳动生
产率决定
C.由两国机会成本决定 D.可能由历史偶
然因素决定
8.国际零部件贸易一般属于（）。
A.产业间贸易 B.垂直型贸易 C.产业内贸
易 D.差别性贸易
三、作图：
1.作图说明林德的重叠需求理论。
2. 作图说明产品生命周期有什么观点？它的五个
阶段是什么？
四、计算：
有关台湾与韩国在积体电路及微组件的双边贸易方
面,台湾出口至韩国的金额为1256百万美元，而台
湾从韩国的进口金额为2234百万美元，则台、韩
在积体电路及微组件的产业内贸易指数是多少？
解答:「」.
五、简答：
（第一节）
简述产业内贸易利益的来源。
简述产业内贸易的分工依据。
产业细分程度与计算的产业内贸易指数大小的关
系如何？
简述垄断企业成功实施出口倾销策略需要具备的
条件。
（第二节）
1.试述技术差距论的主要内容。
2.运输成本如何影响贸易？
3.简述萨缪尔森的“冰山模型”的观点。
4.环保标准如何影响产业选址和国际贸易的？
（第三节）
1、什么是微笑曲线？
2、产品内分工的正面负面影响是怎样的？
3、产品内分工与产业间分工的关系，试举例说明。
六、论述：
1、总结产业内贸易理论或模型与产业间贸易理论
或模型的共同点和不同点。
2、产业细分程度与计算的产业内贸易指数大小的
关系如何？
3、“新赫克歇尔――俄林模型”是通过改变哪些假
定条件，使其能够解释产业内贸易现象的？
4、根据克鲁格曼提出的“新张伯伦模型”， 为什么
两个完全相同的国家能够开展产业内贸易？这种
国际贸易的福利效应如何？
参考答案：
名词解释（略）
单选：BCAADBDC
作图：略。作图依据：林德认为两国之间贸易关
系的密切程度是由两国相似的需求结构与收入水
平决定的。国家之间需求相似度越高，潜在贸易
的可能性越大。
简答（要点）：
第一节
1.贸易利益来自于资源再配置所带来的效率改善；
能改变独家垄断市场结构，促进竞争促使资源更
合理地配置。
2.（1）相似的要素禀赋。国家之间要素禀赋越相似，
两国生产的产品就越相似，因此产业内贸易比重就越
高。（2）规模经济。规模经济使得企业专注于大规模
生产某种类型产品，从而生产成本降低。（3）历史性
偶然因素所形成的外部规模经济
3. IIT指数的大小在很大程度上取决于如何定义一个产
业或产品，产业或产品定义越宽泛，产业内贸易量越
大，IIT指数的值就会越大。
4. 一，国内市场必须是不完全竞争的，倾销出口企业
是价格的制订者而不是价格的接受者；第二，国内市
场与国外市场必须充分分隔，不会出现低价回购现象；
第三，垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的
需求弹性，即国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓。
第二节
1.技术差距理论是H-O理论的动态扩展，它在H-O
理论的假设条件上将技术也作为一种生产要素纳
入其中，因而国家之间的动态技术差异也成为国
际贸易产生的原因之一。技术差距论揭示了技术
差异国家之间的贸易来源，即拥有技术领先优势
的国家出口技术密集型产品，而技术落后国家从
进口到模仿的时间滞后越长，则贸易持续时间越
长。波斯纳于1961年首创技术差距论，该理论关
注技术落后国家对先进技术学习模仿滞后的过程，
并将该过程在时间上分为需求滞后、反应滞后和
掌握滞后三个阶段，因此又称为模仿与创新理论。
2.运输成本存在的条件下，只有那些贸易前价格
差远大于运输成本的商品才能进入贸易。当贸易
达到均衡时，两国贸易产品的相对价格有一个相
当于运输成本的差额。
3.冰山模型：假设单位商品的运输成本不变，即
进口国的商品价格高于同一商品在出口国的价格，
两者之差就是该商品给定的单位运输成本，这个
成本由一定比例的该商品组成。运送一单位的产
品，只有T（T<1）部分能够到达目的地,其余(1-
T)部分在运输的途上消耗掉了。厂商无论在国内
市场还是在国外市场销售产品，当达到均衡状态
时， 获得的利润必然相等，国内市场到国外市场
之间产生的运输成本最终转嫁到消费者头上。
4.发展中国家拥有较大的环境容量、较低的环境标准和
环境执法松懈的国家，可能会成为发达国家企业的“
污染避难所”。
加强环保标准已经成为发达国家保护本国产业、实施
非关税壁垒的方法之一。而与发达国家相比较，大多
发展中国家国内的环境管理水平、产品的环境要求低，
因环保标准达不到进口国家的要求成为阻碍南北贸易
的重要原因。实施环保标准实际上是政府施加的将污
染等社会成本内在化于企业，企业如果排污不受惩罚，
那么企业私人成本将小于社会成本，即企业以外的社
会承受了较大代价。若政府来管治处罚，使企业成本
等于社会成本，那么企业逃避监管施加成本，成为贸
易一个原因。
