第七章
技术发明与技术创新方法
第一节 目前学界对技术的认识
“技术”一词源于希腊文，意为技能、技
艺、能力，是一个比较模糊的概念。
在中国古代,技术主要指劳动者的技能,是
劳动者通过自己双手表现出来的对物体进
行加工、制作的能力。《考工记》“智者
创物，巧者述之，守之世，谓之工。”
从近代开始,技术开始有了多方面的含义，
学者们可以从不同的角度来理解它。
有人把技术理解为各种劳动手段的总和。有人把技术理解为各种劳动手段的总和。如苏联如苏联
的兹沃雷金认为技术是的兹沃雷金认为技术是““社会生产的劳动手段的社会生产的劳动手段的
总和总和”,”,日本的相川春喜认为技术是日本的相川春喜认为技术是““劳动手段的劳动手段的
体系体系””。。
有人认为技术是科学的应用。有人认为技术是科学的应用。美国的布雷诺说美国的布雷诺说:“:“
有一种和科学完全不同的事业有一种和科学完全不同的事业,,那就是科学的应用那就是科学的应用
一一技术。一一技术。” ”
有人强调技术是物。有人强调技术是物。苏联的奥塞戈夫说苏联的奥塞戈夫说:“:“技术是技术是
劳动手段、生产工具和一切用以提高劳动生产率劳动手段、生产工具和一切用以提高劳动生产率
的实物。的实物。
有人认为技术是知识。有人认为技术是知识。知识是可以编码化的和体知识是可以编码化的和体
系化的。西方技术很大程度上靠知识化，线性累系化的。西方技术很大程度上靠知识化，线性累
积的。积的。
还有人认为技术是指人类一切有效的活动。
法国的埃吕尔说:“技术是合理、有效活动
的总和,是秩序、模式和机制的总和。”技
术是“在一切人类活动动领域中通过理性
得到的(就特定发展状况来说)具有绝对有
效性的各种方法的整体。”
也有人从人的能力的角度来理解技术，把
技术看作是人类强化自身能力的手段。阿
尔特纳蒂伏利和斯托恩说:"技术应当包括
使人类的能力得以扩展的一切工具或技能,
各种产品及其加工过程,各种物质设备或加
工制作方法。"
海德格尔：技术是座架
作为现象学大师胡塞尔的学生，海德
格尔对于技术问题的研究采用了对语言问
题的研究相同的“现象学释义学”方法。
这一方法就是问一事物之本源，不在于问
某一事物是什么，而在于它何以是；对于
技术研究而言，不问技术到底是什么，而
是问技术之所以是技术的方法或途径，也
就是技术如何将自身呈现出来的。
当代美国技术哲学家米切姆认为技术有四种
形式：
1、作为客体的技术
2、作为过程的技术
3、作为知识的技术
4、作为意志的技术
当代美国技术哲学家米切姆（当代美国技术哲学家米切姆（Carl MitchamCarl Mitcham）概括）概括
出技术哲学的两种研究传统：出技术哲学的两种研究传统：
一种是工程学的技术哲学，是由技术专家或工程一种是工程学的技术哲学，是由技术专家或工程
师精心创立，主要探讨技术的本质、结构、意义师精心创立，主要探讨技术的本质、结构、意义
以及变化和发展；以及变化和发展；
另一种是人文主义的技术哲学，主要由哲学家和另一种是人文主义的技术哲学，主要由哲学家和
社会学家组成，从广泛的视野研究探究技术的社社会学家组成，从广泛的视野研究探究技术的社
会、文化、伦理等方面的意义价值。会、文化、伦理等方面的意义价值。
有影响的技术理论
美国杜威的实用主义技术论美国杜威的实用主义技术论
德国德韶尔的第四王国理论德国德韶尔的第四王国理论
德国海德格尔的存在技术论德国海德格尔的存在技术论
美国芒福德的人文主义技术论美国芒福德的人文主义技术论
法国埃吕尔的技术自主论法国埃吕尔的技术自主论
美国博格曼的装置范式论美国博格曼的装置范式论
美国平奇的社会建构主义技术论美国平奇的社会建构主义技术论
美国伊德的实践技术论美国伊德的实践技术论
加拿大芬伯格的技术批判理论等。加拿大芬伯格的技术批判理论等。
以上技术观的分类
本质主义技术观
思想： 静态的：技术是实体、技术知识；
忽视了人的因素；去社会性、去情境性。
表现：器官投影说；手段，工具论；知识
论； “座架”说
技术文化论
代表：埃吕尔，海德格尔，早期法兰克福
学派
反本质主义技术观
思想：动态的：技术是过程，侧重于技术
设计。注重社会因素和情境化。
实质仍是本质主义的，强调技术的社会本质。
表现：二级工具化技术观，场域理论
代表：系统理论，拉图尔行动者－网络理
论
转向原因：伴随着哲学的转向而发生改变
哲学不断从本质主义转向非本质主义与反本
质主义
哲学不断从关注自然物质世界转向人本身
技术的复杂性源于人的复杂性，理解人是
理解技术的关键！
唐·伊德将人-技关系划分为四种模式：
具身关系
解释学关系
背景关系
他者关系
二、人与技术的相互建构
人是自然物质世界演化的产物
技术是基于人的需要的产物，具有取代性
天然自然 人 技术世界
演化 创造
适应性——提供起码的物质条件。
不适应性——不能提供更多的特殊需求
的各种现成的物质产品和工具。
技术与与人性
人的本质的生成性
技术与人的相互建构性
技术起源的两种理论
1、本质缺乏论
2、能量盈余论
技术与经济
求利是技术产生的基础和有效方式求利是技术产生的基础和有效方式
科学技术是第一生产力科学技术是第一生产力
高技术既是一个新兴学科群高技术既是一个新兴学科群,,又是一个新兴产业群。又是一个新兴产业群。
“ “高技术高技术””这个概念这个概念,,来源于美国。来源于美国。19711971年年
美国科学院在《技术与国际美国科学院在《技术与国际..贸易》一书中贸易》一书中,,首先首先
使用了使用了""高技术高技术""一词一词,,用来表述新出现的新技术领用来表述新出现的新技术领
域及其新兴产业。域及其新兴产业。19831983年美国在《韦氏第三版新年美国在《韦氏第三版新
国际辞典补充国际辞典补充900900词》中词》中,,列入列入““高技术高技术""词条。词条。
19811981年美国还出版了《高技术》月刊。年美国还出版了《高技术》月刊。在高技术在高技术
的特征中的特征中,,最重要的特征是高效益最重要的特征是高效益,,其他的特征或其他的特征或
者是以高效益为目的的者是以高效益为目的的,,或者是从高效益派生出来或者是从高效益派生出来
的。的。
技术与政治
政治是一种制度，是一种制度性的约束，
是一种制度性的强制，是一种力量和权利
的分配和实施。
技术一个触目惊心的一个现象就是政治和
技术之间有着千丝万缕的联系。（从万里
长城、金字塔到航天飞机，阿波罗登月都
渗透着政治） ——马克思认为技术异化问
题在于资本主义应用
技术与文化
文化是人发展的表征。文化对人类的意义，就如同名字之文化是人发展的表征。文化对人类的意义，就如同名字之
于个体人一样，是不可分割的。于个体人一样，是不可分割的。
技术本身就是一种文化技术本身就是一种文化““从文化起源的初期状况来看，物从文化起源的初期状况来看，物
质文化先于精神文化，原始的精神文化是从物质资料生产质文化先于精神文化，原始的精神文化是从物质资料生产
中派生出来的。中派生出来的。” ” （李学勤主编《中国古代文明起源》（李学勤主编《中国古代文明起源》
上海：上海科学技术文献出版社上海：上海科学技术文献出版社20072007年年6363页）页）
技术本身包含和孕育两种文化：科技文化和人文文化技术本身包含和孕育两种文化：科技文化和人文文化
技术本身的特性：二律背反性
技术是复杂的社会现象，具有多方面的特
性。技术的特性是以二律背反的形式体现
的，矛盾的双方表现为相反和相成的关系。
物质性与非物质性
自然性与反自然性
目的性与反目的性
确定性与非确定性
连续性与非连续性
自组织与他组织性
人 人工自然 人工自然界 /人工自然物系统
劳动
工具
近代机器
大工业
工业
大规模重复创造
天然自然中不存在的东西
物质结构
物质形态
物质属性
运动、变化
技术的本质体现：技术的本质体现：
1 1、是人工制造的产物，而不是天然自然的、是人工制造的产物，而不是天然自然的
自发转化。自发转化。
2 2、实现人的目的性。、实现人的目的性。
3 3、不仅遵守自然规律而且遵守人的活动规、不仅遵守自然规律而且遵守人的活动规
律和社会发展规律。律和社会发展规律。
4 4、既是物质形式，又是文化形式，具有双、既是物质形式，又是文化形式，具有双
重品格。重品格。
5 5、既可以是消费品，又可以是生产工具，、既可以是消费品，又可以是生产工具，
具有双重功能。具有双重功能。
技术的哲学意义
自然自然 人的意识人的意识 技术技术
（先行性）（先行性） （超前性）（超前性）
本体论本体论 认识论、实践论认识论、实践论
生命、意识发生生命、意识发生 人创造物人创造物
人的意识对技术而言具有超前性
技术自然体现的哲学关系与范畴
需要与创造
目的与手段
人与物
人与自然
自然与社会
物质与精神
个性与共性
主体与客体
技术哲学是晚近的
技术远离哲学视野，一方面在于技术本身的特点技术远离哲学视野，一方面在于技术本身的特点
————在于技术的自隐性。在卡普看来技术是人体在于技术的自隐性。在卡普看来技术是人体
器官的延伸，这种延伸是将技术纳入人的身体一器官的延伸，这种延伸是将技术纳入人的身体一
部分，使人忘记了技术的存在，就如同眼镜成为部分，使人忘记了技术的存在，就如同眼镜成为
眼睛的一部分。在简单技术阶段，技术都是这种眼睛的一部分。在简单技术阶段，技术都是这种
状态的技术。而随着技术的建制化、规模化和复状态的技术。而随着技术的建制化、规模化和复
杂化进程的加速，技术无法达到自隐，技术作为杂化进程的加速，技术无法达到自隐，技术作为
显性的存在，立于世人面前。二是哲学本质主义显性的存在，立于世人面前。二是哲学本质主义
的哲学传统。哲学关注的是理性等内在性的事物，的哲学传统。哲学关注的是理性等内在性的事物，
对于技术这种外化性的事物缺乏关注的传统。对于技术这种外化性的事物缺乏关注的传统。
技术的涵义与性质
1．涵义
技术是人类为了满足社会需要，利用自然规律，技术是人类为了满足社会需要，利用自然规律，
在改造和控制自然的实践中所创造的劳动手段、在改造和控制自然的实践中所创造的劳动手段、
工艺、方法和技能体系的总和。工艺、方法和技能体系的总和。
我国《自然辩证法大百科全书》关于技术的解释：我国《自然辩证法大百科全书》关于技术的解释：
""人类为了满足社会需要而依靠自然规律和自然界人类为了满足社会需要而依靠自然规律和自然界
的物质、能量和信息的物质、能量和信息,,来创造、控制、应用和改造来创造、控制、应用和改造
人工自然系统的手段和方法。人工自然系统的手段和方法。" "
2．性质*
（1）技术具有自然属性和社会属性；
技术的发展有两种逻辑即自然的逻辑和社
会的逻辑。自然的逻辑是物的逻辑,社会的
逻辑是人的逻辑、人的全面发展的逻辑。
技术的自然属性是指人们在运用技术变天
然自然为人工自然的过程中，必须遵循自
然规律，要以人对自然的认识为基础；
技术的社会属性是指技术的创立、运用都
有一定的社会目的，而目的的实现以及技
术的发展都要受到各种社会条件的制约。
（2）技术属于直接的生产力；
（3）技术具有商品属性。
科学与技术的相互关系
科学与技术是人类认识自然和改造自然这一统一过科学与技术是人类认识自然和改造自然这一统一过
程的两个方面，二者之间既相互区别又相互联系。程的两个方面，二者之间既相互区别又相互联系。
1．区别：
（1）目的任务
科学：认识自然，回答科学：认识自然，回答““是什么是什么””、、““为什么为什么””；；
技术：改造自然，回答技术：改造自然，回答““做什么做什么””、、““怎么做怎么做””。。
（2）产品形式
科学：科学发现，提出科学定律、科学理论；科学：科学发现，提出科学定律、科学理论；
技术：技术发明，创造新工具、新设备、新方法。技术：技术发明，创造新工具、新设备、新方法。
（3）价 值
科科学学：：具具有有认认识识的的、、文文化化的的、、哲哲学学的的价价值值，，价价值值
无重复性，无保密性，无国界；无重复性，无保密性，无国界；
技术：价值具有重复性，有保密性。技术：价值具有重复性，有保密性。
4）评价标准
科学：实践检验；
技术；实用性、合理性、有效性。
（5）与社会、经济的关系
科学；有长远的、根本性的社会价值和经
济价值；
技术：有直接的社会效益和经济效益。
2．联系：
（1）科学与技术的总目标是一致的，
并在社会生产过程中紧密相联。
（2）科学研究和科学成果可以指导技
术发展，科学可以成为技术的先导并
转化为技术。
（3）技术的发展为科学研究提出课题
并提供必要的物质手段。
第二节 技术方法概述
一、技术方法与技术活动的一般程序一、技术方法与技术活动的一般程序
11、技术方法及其特点、技术方法及其特点
如果我们按照概念外延的方式，将方法理解为实如果我们按照概念外延的方式，将方法理解为实
现目标的途径，完成任务的手段或解决问题的方现目标的途径，完成任务的手段或解决问题的方
式，那么技术方法可以定义为：式，那么技术方法可以定义为：
人们从事技术研究与技术开发活动所采用的手段、人们从事技术研究与技术开发活动所采用的手段、
途径和行为方式的总和。当然技术方法一般更多途径和行为方式的总和。当然技术方法一般更多
的指这些手段、途径、和行为方式中可以操作化的指这些手段、途径、和行为方式中可以操作化
的程序、规则或模式等内容。它帮助人们解决的程序、规则或模式等内容。它帮助人们解决““
做什么做什么””、、““怎么做怎么做””以及以及““怎样做的更好怎样做的更好””等等
问题。问题。
科学方法与技术方法的异同
（（11）一致性）一致性
科学活动与技术活动的方法在本质上是统一的。科学活动与技术活动的方法在本质上是统一的。
虽然它们研究的客体不尽相同，但都是对客观世虽然它们研究的客体不尽相同，但都是对客观世
界的研究和认识。技术作为变革、控制和利用自界的研究和认识。技术作为变革、控制和利用自
然的手段，尽管有纯经验性探索的成分，但大多然的手段，尽管有纯经验性探索的成分，但大多
数情况是以对自然规律的认识为前提的，因此技数情况是以对自然规律的认识为前提的，因此技
术方法与科学方法具有许多共同之处。术方法与科学方法具有许多共同之处。
凡是关于客体的研究和认识，就必然涉及现象和凡是关于客体的研究和认识，就必然涉及现象和
本质、个别与一般、局部与整体、实践和认识等本质、个别与一般、局部与整体、实践和认识等
这样一系列的相互关系。这就决定了科学研究方这样一系列的相互关系。这就决定了科学研究方
法和技术研究方法具有统一性。法和技术研究方法具有统一性。
因此科学认识的一般方法对技术开发同样适用。因此科学认识的一般方法对技术开发同样适用。
（（22）差异性）差异性
技术研究并非简单的科学的应用，技术有自己特殊技术研究并非简单的科学的应用，技术有自己特殊
的特点：的特点：
技术研究方法具有更强的实践性，个人经验技能技术研究方法具有更强的实践性，个人经验技能
具有重要地位。具有重要地位。
技术研究方法具有更强的社会性。技术活动受更技术研究方法具有更强的社会性。技术活动受更
多社会条件制约，技术受自然规律支配也受社会多社会条件制约，技术受自然规律支配也受社会
规律影响。规律影响。
技术研究方法具有更强的综合性。科学方法去粗技术研究方法具有更强的综合性。科学方法去粗
提纯，而技术方法必须完整考虑各种具体因素。提纯，而技术方法必须完整考虑各种具体因素。
技术方法分类
具体技术方法与一般技术方法
具体技术方法：一个或者几个技术领域中
指导具体技术实践的方法。如：金属冶炼
的氧化还原法、电解法；选矿技术的浮选
法、磁选法等
一般技术方法：各个专业领域都通用的方
法，反映了各个特殊技术方法的共性。具
有更大的基础性与普适性。
一般技术方法分类
课题规划方法
技术方案构思法
方案设计方法
技术研制与实验方法
2、技术活动基本程序
技术活动基本程序是一般技术方法首先要
研究的问题，由于技术活动类型繁多，目
标和方式都不同，如技术发明、技术革新、
技术引进等，不可能把所有的活动纳入一
个严格固定的模式中。但总会有在程序、
基本做法等方面的共同点。
技技 技技 技技 原原 技技
术术 术术 术术 理理 术术
实实 研研 设设 构构 选选
施施 制制 计计 思思 题题
科学技术研究的一般程序
选选 获获 取取 科学科学 假假 理理
题题 科学事实科学事实 思维思维 说说 论论
生产实践生产实践 技技 术术
（1）第一阶段——课题规划。
主要任务是确定技术研究的课题，规定研
究的目标。这需要在实际调研与查阅科技
文献的基础上，认识社会需求，把社会需
求和经过科学预测的现实科技本身所提供
的可能性结合起来，以技术语言表达出技
术目的，使之成为技术研究的项目和课题。
课题确定后还要对其可能的后果、价值作
技术评估。
课题规划
认识需求、收集信息认识需求、收集信息
技术发展预测技术发展预测
技术目的设定技术目的设定
技术评估与决策技术评估与决策
（ 2）第二阶段方案构思
构思出解决问题的方案。是技术活动主体
在观念中建构对象性客体的过程。分为模
仿式构思和发明式构思两种。
（3）第三阶段为方案设计。主要任务是将
创造性构思得到的设想和优化方案具体化，
进一步为所创造的人工系统寻找和确定一
种结构形式以便人们可以按照提出的具体
设计方案，重复地创造出这些物品。
方案构思
方案设计
技术方案构思技术方案构思
技术方案设计技术方案设计
技术方案评价技术方案评价
技术评估与决策技术评估与决策
（4）第四阶段是为试制或研制。主要是根
据设计提供的详细图纸和设计文件进行产
品研制，制造出样机，然后进行技术试验。
技术试制
技术研制
技术研制与实验技术研制与实验
技术成果鉴定技术成果鉴定
实施实施
技术实践是十分复杂和多样的，上述各个
阶段、各个步骤、各个环节很难截然划分。
只是一个理想化划分。
二、技术课题规划
1、需求与技术目标的确立
确立技术课题方法：
从多方面寻找社会潜在需求从多方面寻找社会潜在需求
以已有新技术为对象，先跟随，然后再设法超越以已有新技术为对象，先跟随，然后再设法超越
另辟蹊径，从原有新技术间的狭缝中试探寻找新课题另辟蹊径，从原有新技术间的狭缝中试探寻找新课题
从现有问题或者烦恼入手，想法消除和解决它们从现有问题或者烦恼入手，想法消除和解决它们
用挑剔的眼光列举现有事物缺点与不足，努力克服它们用挑剔的眼光列举现有事物缺点与不足，努力克服它们
从降低成本、消耗，提高效率方面考虑选题从降低成本、消耗，提高效率方面考虑选题
试图对现有事物增加新功能、开辟新用途试图对现有事物增加新功能、开辟新用途
求助于大胆的幻想和美好愿望来提出课题。求助于大胆的幻想和美好愿望来提出课题。
2、技术预测方法
技术预测是根据已有的技术基础和当前的
发展状态，去预先推测某项技术未来发展
的趋势和可能的突破方向。
通过技术预测，可以发现和确定技术实现
的可能性，从而将需求与技术目的结合起
来，并最终完成技术课题的立项。
(1)类比式预测法
通过类比的方式，首先寻找一个与所预测
的技术有一定相似性的技术，且这一技术
又是在历史发展中较成熟的。通过先导技
术，可以推测出所预测技术发展的可能趋
势
(2)归纳式预测法
首先收集对某技术若干个别的预测判断，
然后通过归纳和概括的方式，得出关于这
一技术未来普遍趋势的预测。
（（33）演绎式预测法）演绎式预测法
根据有关预测对象的历史和现状资料和数据，选根据有关预测对象的历史和现状资料和数据，选
取一个恰当的数学模型，运用数学方法选择预测取一个恰当的数学模型，运用数学方法选择预测
模型的待定参数，从而得到一条表示预测技术发模型的待定参数，从而得到一条表示预测技术发
展趋势的曲线，据此进行外推就可以得到预测对展趋势的曲线，据此进行外推就可以得到预测对
象未来发展的技术特性。象未来发展的技术特性。
比如比如19531953年美国的戴维斯使用速度趋势曲线来预年美国的戴维斯使用速度趋势曲线来预
测太空火箭技术发展，预言测太空火箭技术发展，预言44年后火箭可以达到能年后火箭可以达到能
进入地球轨道的速度，进入地球轨道的速度，66年后将达到脱离轨道速度。年后将达到脱离轨道速度。
结果，这两个预测都极为准确地得到验证。结果，这两个预测都极为准确地得到验证。
3、技术评估方法
技术评估是指通过分析所研究的技术与生
态环境、经济、社会及人的价值等各个相
关因素的相互影响，来对该技术做整体评
价的决策分析活动。
技术评估的程序分为四个阶段：
一是资料准备
二是内容分析阶段
三是对策研究阶段
四是综合评价阶段
三技术构思与发明
技术构思分为模仿式构思和发明式构思。
发明式构思在技术创新领域具有更大意义。
专利法明确定义发明：发明是指对产品、
方法或者其改进所提出的新的技术方案。
发明的技术构思必须具备新颖性、创造性
和实用性。
发明方案的构思方法：
（1）科学原理推演与实验提升法
（2）多向型发明构思
（3）侧向型发明构思
（4）合项型发明构思法。
（5）逆向型发明构思法
四、方案设计与实验方法
1、设计的涵义及其作用
设计是为了制造某种东西，事先为它创造
一种模式、模型或者观念的活动。这里主
要指工程领域的设计，工程设计是根据规
划方案的要求，按照技术方案的构思，运
用科学知识和工程试验，使规划方案具体
化的过程。
方案设计对工程技术活动作用主要表现在
以下方面：
它起到科学与生产之间的中介作用
起到对工程建设和生产过程的预见作用
系统综合作用
组织生产劳动的作用
2、设计方法的发展
工程设计起源于古代工匠知识。在古代设计和生工程设计起源于古代工匠知识。在古代设计和生
产融为一体。产融为一体。
近代工程设计的进步表现为力学和数学的结合。近代工程设计的进步表现为力学和数学的结合。
二战后科技进步和国民经济的发展，推动设计方二战后科技进步和国民经济的发展，推动设计方
法的变革，传统设计方法被现代设计方法取代。法的变革，传统设计方法被现代设计方法取代。
形成多元的新兴交叉学科。其最大特征是科学理形成多元的新兴交叉学科。其最大特征是科学理
论与科学方法的高度综合，并借助计算机技术定论与科学方法的高度综合，并借助计算机技术定
量化、迅速化，使设计有手工阶段进入到自动化量化、迅速化，使设计有手工阶段进入到自动化
设计阶段。设计阶段。
伴随设计方法不断发展，设计方法论上世
纪60年代也得到相应发展。涉及哲学、心
理学、工程学、管理学和社会学等方面问
题。
33、设计的基本程序与原则、设计的基本程序与原则
程序：总体设计程序：总体设计—— —— 初步设计初步设计————详细设计详细设计——
——工作图设计工作图设计
原则：原则：
满足需要与经济合理性原则满足需要与经济合理性原则
创新与常规相统一原则创新与常规相统一原则
可靠性与简化相结合原则可靠性与简化相结合原则
最优化原则最优化原则
与人及社会相适应原则与人及社会相适应原则
生态环境的可持续发展原则生态环境的可持续发展原则
4、技术试验的特点
通过技术方案设计与评价，技术活动过程
便转入技术研制、技术试验、技术鉴定等
环节。
技术试验可以为技术构思、过程设计和样
品试制提供事实依据，验证其科学性和可
行性，发现设计中的缺陷，改善工艺和产
品。
技术试验与科学实验异同：技术试验与科学实验异同：
相似点：相似点：
都有认识客体、获取数据资料的目的；都有实践变革的性都有认识客体、获取数据资料的目的；都有实践变革的性
质、内容和结构；都要运用逻辑与非逻辑的方法。质、内容和结构；都要运用逻辑与非逻辑的方法。
不同点：不同点：
实验的探究对象是自然客体；试验的客体多是机器设备等实验的探究对象是自然客体；试验的客体多是机器设备等
人工创造物人工创造物
实验主要表现为从客观到主观，从实践到理论的认识过程；实验主要表现为从客观到主观，从实践到理论的认识过程；
试验则是从主观到客观，是实现理论物化和理论向实践转试验则是从主观到客观，是实现理论物化和理论向实践转
化的过程化的过程
实验是为了揭示自然事物和自然过程的规律性，首先要有实验是为了揭示自然事物和自然过程的规律性，首先要有
定性分析；试验是为了有效利用规律性的知识，在诸多的定性分析；试验是为了有效利用规律性的知识，在诸多的
行为可能性中找到相对更合理的方案，试验中定量分析始行为可能性中找到相对更合理的方案，试验中定量分析始
终占重要位置。终占重要位置。
第二节技术创新过程与方法
一、技术创新的基本内涵一、技术创新的基本内涵
11、创新概念的提出、创新概念的提出
1912 1912年奥地利经济史学家约年奥地利经济史学家约··阿阿··能彼特在《经济发展理论》中指能彼特在《经济发展理论》中指
出：出：““创新是建立一种新的生产体系，把生产要素和生产条件重新组创新是建立一种新的生产体系，把生产要素和生产条件重新组
合，以获得潜在的利润。合，以获得潜在的利润。””
技术创新的要领既不同于科技革命，也不同于一般的技术发明，而是技术创新的要领既不同于科技革命，也不同于一般的技术发明，而是
泛指社会经济活动过程中的某种创新活动。如创造新产品、新工艺、泛指社会经济活动过程中的某种创新活动。如创造新产品、新工艺、
采用新的生产方法，开拓新的市场或材料来源，以及实行新的企业组采用新的生产方法，开拓新的市场或材料来源，以及实行新的企业组
织形式等。技术创新的含义非常丰富，它是技术与经济的某种联系，织形式等。技术创新的含义非常丰富，它是技术与经济的某种联系，
并贯穿于科技、经济、社会诸多领域的社会现象。一个国家的技术创并贯穿于科技、经济、社会诸多领域的社会现象。一个国家的技术创
新活动，与社会体制、产业结构、资源配置、科学研究、技术开发、新活动，与社会体制、产业结构、资源配置、科学研究、技术开发、
金融、教育以及国际合作等都有密切联系。加速技术创新，促进科技金融、教育以及国际合作等都有密切联系。加速技术创新，促进科技
成果转化为现实生产力，是我国科技发展的重要战略措施。技术创新成果转化为现实生产力，是我国科技发展的重要战略措施。技术创新
能力是国家经济活力和企业竞争力的决定性因素，从而成为当今国家能力是国家经济活力和企业竞争力的决定性因素，从而成为当今国家
发达程度的重要标志之一。发达程度的重要标志之一。
22、理解技术创新的涵义：、理解技术创新的涵义：
技术创新是科技与经济结合的概念，或者说它首技术创新是科技与经济结合的概念，或者说它首
先是一个经济学概念，然后才是科学技术方面的先是一个经济学概念，然后才是科学技术方面的
概念。概念。
技术创新与发明应做必要的区分，在发明为转化技术创新与发明应做必要的区分，在发明为转化
为技术创新之前，发明只是一个新观念、新设想，为技术创新之前，发明只是一个新观念、新设想，
发明不一定导致技术创新，但技术创新前身大多发明不一定导致技术创新，但技术创新前身大多
是发明是发明
技术创新是从新技术研制到成果向产品化、商品技术创新是从新技术研制到成果向产品化、商品
化靠近的过程，它也是一个系统工程，强调市场化靠近的过程，它也是一个系统工程，强调市场
实现程度和获得商业利润是检验技术创新与否的实现程度和获得商业利润是检验技术创新与否的
标准。标准。
二、技术创新的类型与方式
从生产要素与生产条件的“新组合”角度
出发，有以下五种技术创新方式
1、产品创新
2、工艺创新
3、新资源开发
4、新市场开拓
5、生产组织方式创新
按照技术创新的规模和深度及其对社会经济
产生的影响，技术创新分为四类：
渐进性技术创新
根本性技术创新
导致技术系统变革的技术创新
导致技术经济模式变革的技术创新
按创新来源，可分为三种技术创新：
模仿改进创新
自主技术创新
技术购买与引进消化技术创新
三、技术创新过程与模式
1、技术创新的基本过程
技术创新过程可以看作是创新要素（信息、
思想、物质、人员）在创新目标下的流动、
实现过程。
一般过程模式有三种：
技术推动模式
市场需求拉动模式
技术与市场双重拉动模式
2、技术创新过程的方法论问题
第一，关于技术形态的演变问题
第二，研究与实验开发活动
R&D（Research and experimental
develoment）与技术创新关系问题
第三，工程开发的中间试验问题
第三节 国家创新体系运行方式
一、国家创新体系的基本构成一、国家创新体系的基本构成
国家创新体系概念的提出国家创新体系概念的提出
2020世纪世纪9090年代西方经济学家弗里曼（年代西方经济学家弗里曼（）在研究日本等）在研究日本等
国企业技术创新成功的经验时发现，国家在促进技术创新中发挥着重国企业技术创新成功的经验时发现，国家在促进技术创新中发挥着重
要作用，提出了要作用，提出了““国家创新体系国家创新体系””的概念的概念..
其核心内涵是实现国家对提高全社会技术创新能力和效率的有效调控其核心内涵是实现国家对提高全社会技术创新能力和效率的有效调控
和推动、扶持与激励，以取得竞争优势。国家创新体系是一个动态的和推动、扶持与激励，以取得竞争优势。国家创新体系是一个动态的
演变系统，不同国家的创新体系都要与本国的经济、社会、技术发展演变系统，不同国家的创新体系都要与本国的经济、社会、技术发展
阶段和水平相适应，并促进本国的经济竞争力的提高。目前国内一般阶段和水平相适应，并促进本国的经济竞争力的提高。目前国内一般
认为，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础认为，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础
性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会体系。性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会体系。
国家创新体系的内涵与表现形式：
第一，在国家创新体系中，对创新概念要
做广义理解，创新过程不是一个简单的从
新思想的产生、到科研机构的开发、再到
生产部门生产与营销的线性过程。是企业
内部各部门、以及企业与外部的科研机构、
高等院校、中介部门、政府部门等诸要素
相互作用与合作创新的结果。是个系统工
程。
第二、国家创新体系是建立在国家层面上
推动创新体系，因此具有配置创新资源、
协调安排创新网络关系、激活资源的利用
效率，并且引导和指导创新的方向和目标
等功能。
第三、国家创新体系是各国历史发展的产
物，受历史、政治、文化、科技、经济等
因素影响，各国创新体系呈现多样化状态。
2、我国国家创新体系的构建
党中央在十六大首次明确提出推进国家创新体系建设的任务。现阶段党中央在十六大首次明确提出推进国家创新体系建设的任务。现阶段
我国国家创新体系建设重点，一是建设以企业为主体、市场为导向、我国国家创新体系建设重点，一是建设以企业为主体、市场为导向、
产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设
的突破口。二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。的突破口。二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。
三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。四是建设各具特三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。四是建设各具特
色和优势的区域创新体系。五是建设社会化、网络化的科技中介服务色和优势的区域创新体系。五是建设社会化、网络化的科技中介服务
体系。体系。
我国国家创新体系的总体目标是：到我国国家创新体系的总体目标是：到20102010年前后，基本形成适应社年前后，基本形成适应社
会主义市场经济体制和符合科技发展规律的国家创新体系及运行机制，会主义市场经济体制和符合科技发展规律的国家创新体系及运行机制，
基本具备能够支撑我国科技和经济可持续发展的国家创新能力，使我基本具备能够支撑我国科技和经济可持续发展的国家创新能力，使我
国的创新综合实力达到世界中等发达国家水平，促使我国知识经济占国的创新综合实力达到世界中等发达国家水平，促使我国知识经济占
国民经济的比例有较大提高，造就一批有国际影响的技术创新企业、国民经济的比例有较大提高，造就一批有国际影响的技术创新企业、
国立科研机构和重点高等院校。到国立科研机构和重点高等院校。到20202020年，建成比较完善的国家创年，建成比较完善的国家创
新体系。新体系。
党的十七大报告指出：加快建设国家创新
体系，支持基础研究、前沿技术研究、社
会公益性技术研究。加快国家创新体系建
设，是党和国家在新时期把握新机遇、迎
接新挑战的基础性工作，是实施自主创新
战略、建设创新型国家的重大举措，是科
技界学习贯彻党的十七大精神的具体体现。
要进一步加强知识创新体系建设。知识创新体系建设要 要进一步加强知识创新体系建设。知识创新体系建设要
着重发挥科研机构和大学在科技创新和人才培养方面的核着重发挥科研机构和大学在科技创新和人才培养方面的核
心作用。建立以公益类院所为主体的国家公共科技供给和心作用。建立以公益类院所为主体的国家公共科技供给和
服务体系。为了保证涉及国计民生和国家利益的重大公共服务体系。为了保证涉及国计民生和国家利益的重大公共
技术及公益服务的有效供给，要在公益类科研机构分类改技术及公益服务的有效供给，要在公益类科研机构分类改
革的基础上，形成一支为国家目标服务的、稳定精干的科革的基础上，形成一支为国家目标服务的、稳定精干的科
研力量，按非营利机构运行和管理，国家大幅度提高支持研力量，按非营利机构运行和管理，国家大幅度提高支持
强度。中国科学院在国家创新体系中占有重要的地位，要强度。中国科学院在国家创新体系中占有重要的地位，要
通过进一步推进和深化知识创新工程试点工作，加强中国通过进一步推进和深化知识创新工程试点工作，加强中国
科学院创新能力的建设。进一步发挥大学在国家创新体系科学院创新能力的建设。进一步发挥大学在国家创新体系
中的基础性作用。在未来国家创新体系建设中，大学应继中的基础性作用。在未来国家创新体系建设中，大学应继
续深化科研体制改革，重点开展自由探索的基础研究，同续深化科研体制改革，重点开展自由探索的基础研究，同
时还应从事围绕国家目标的基础研究和战略高技术研究，时还应从事围绕国家目标的基础研究和战略高技术研究，
并向社会提供公共科技产品及服务。并向社会提供公共科技产品及服务。
要进一步加强技术创新体系建设。使企业真正成要进一步加强技术创新体系建设。使企业真正成
为技术创新的主体，是国家创新体系建设的核心为技术创新的主体，是国家创新体系建设的核心
任务之一。国家应当采取积极的措施，为各种类任务之一。国家应当采取积极的措施，为各种类
型的企业提供公平有效的创新支持，真正确立企型的企业提供公平有效的创新支持，真正确立企
业在技术创新中的主体地位。企业应当成为技术业在技术创新中的主体地位。企业应当成为技术
创新投入和组织的主体，在全社会创新投入和组织的主体，在全社会R&DR&D投入中发投入中发
挥更加积极的作用，并利用和集成企业内外的各挥更加积极的作用，并利用和集成企业内外的各
种要素和资源，解决企业乃至行业发展中的重大种要素和资源，解决企业乃至行业发展中的重大
共性技术问题。大力促进产学研的结合与互动，共性技术问题。大力促进产学研的结合与互动，
支持企业与大学、科研机构通过共同建立实验室支持企业与大学、科研机构通过共同建立实验室
或研发机构、共同承担国家任务等形式，加强多或研发机构、共同承担国家任务等形式，加强多
种形式的合作研究，推动企业广泛建立技术创新种形式的合作研究，推动企业广泛建立技术创新
战略联盟。战略联盟。
要进一步加强社会中介服务体系建设。社会化、要进一步加强社会中介服务体系建设。社会化、
网络化的社会中介服务机构是耦合各创新主体的网络化的社会中介服务机构是耦合各创新主体的
环节，主要开展与创新活动直接相关的信息交流、环节，主要开展与创新活动直接相关的信息交流、
决策咨询、资源配置、技术服务以及科技鉴定等决策咨询、资源配置、技术服务以及科技鉴定等
业务。它在促进政府、各类创新主体与市场之间业务。它在促进政府、各类创新主体与市场之间
的知识流动和技术转移方面发挥着关键性作用。的知识流动和技术转移方面发挥着关键性作用。
主要包括：直接参与技术创新过程的机构，如生主要包括：直接参与技术创新过程的机构，如生
产力促进中心、创业服务中心（孵化器）等；利产力促进中心、创业服务中心（孵化器）等；利
用技术、管理和市场等知识为企业和社会提供咨用技术、管理和市场等知识为企业和社会提供咨
询服务的机构，如科技评估中心、情报信息中心、询服务的机构，如科技评估中心、情报信息中心、
知识产权事务中心等；为创新资源流动与配置提知识产权事务中心等；为创新资源流动与配置提
供服务的机构，如技术产权交易机构、人才中介供服务的机构，如技术产权交易机构、人才中介
机构等。机构等。
创新关键环节
企业是创新体系核心。企业是创新体系核心。
科研机构在国家创新体系中的根本目标是开发新科研机构在国家创新体系中的根本目标是开发新
的技术资源，为企业技术创新提供知识供给。的技术资源，为企业技术创新提供知识供给。
高等院校等教育机构提供必要的人力资源和从事高等院校等教育机构提供必要的人力资源和从事
基础研究。基础研究。
政府部门宏观调控、创造环境、提供政策指导。政府部门宏观调控、创造环境、提供政策指导。
中介机构是沟通知识流动的重要环节。起到桥梁中介机构是沟通知识流动的重要环节。起到桥梁
作用。作用。
3、我国国家创新体系的功能定位
执行创新活动
合理配置创新资源
建立创新制度
建设创新基础设施
二、推动国家创新体系运行的对策
与方法
存在问题
1、创新体系各个要素之间相互作用的市场
化机制还没真正建立起来、市场在配置资
源方面尚显乏力
2、原有体系的惯性使科技与经济脱节问题
没有消除。
3、创新缺乏基础研究的支撑
4、企业的技术创新机制还没有真正建立起
来
对策
1、合理配置新资源
2、促进企业成为技术创新主体
3、形成高效运行的国家知识创新体系及其
运行机制，促进高层次创新人才培养的教
育和培训条件
4、正确评估科技成果和进行科技奖励、完
善科技立法，加强对科技成果的知识产权
保护。
