第一章 政府的经济活动
5/27/2022 1第一章 政府的经济活动
第一章 政府的经济活动
5/27/2022 2第一章 政府的经济活动
我们身边的政府经济活动
从早到晚：水、电、煤气、公共汽车 ……
从生到死：医院、幼儿园、学校、失业与
再就业、社会保障 ……
5/27/2022 3第一章 政府的经济活动
财政是政府经济活动的基础
政府依靠税收来支付向社会提供物品和
服务；政府的收入、支出活动及其管理就是
财政；财政活动构成了政府经济活动的基础。
5/27/2022 4第一章 政府的经济活动
一、什么是政府
二、政府经济活动的界限
第一节 政府活动的界限
5/27/2022 5第一章 政府的经济活动
一、什么是政府
（一）政府的基本特征
（二）政府与国家
5/27/2022 6第一章 政府的经济活动
（一）政府的基本特征
1.政府拥有强制权力。
2.政府部门的主要决策者是民选的。
3.政府追求的不是利润。
4.政府有服务于全体社会成员的义务。
5/27/2022 7第一章 政府的经济活动
（二）政府与国家
国家(state)从广义上讲，是指拥有法律强制
手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定
法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。
政府(government)这一术语在不同的场合有
不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的
行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的
法规”的状况；还可能指机构的结构和安排及
其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活
中经常将国家和政府这两个概念交替使用，本
书也是如此。
5/27/2022 8第一章 政府的经济活动
二、政府经济活动的界限
（一）政府微观经济活动的类型与最优干预程度
（二）公共部门与私人部门间的资源配置
5/27/2022 9第一章 政府的经济活动
（一）政府微观经济活动的类型
与最优干预程度
政府从事微观经济活动的类型主要有三个方面：
（1）管制：政府通过立法以调节支配商品和服务交换的
产权制度。
（2）定价：政府通过征税或补贴改变交换的价格，以减
少产生负外部性的商品和服务的生产和消费，增加产生正外部
性的商品和服务的生产和消费。
（3）生产：政府通过自身生产产品和服务来直接配置资
源。
因此，政府在经济中的干预程度，不能仅用税收比率和
支出比率来估价，还需要用很多管制政策来衡量。
5/27/2022 10第一章 政府的经济活动
政府干预与净经济收益
干预指数
干预的净收益
C
B
A
F
TGT'
SS'
VV'
H
D
O R
5/27/2022 11第一章 政府的经济活动
（二）公共部门与私人部门间的资源配置
1.最优配置和非最优配置
2.最优配置的无差异分析
3.部门间资源配置的变化
5/27/2022 12第一章 政府的经济活动
1. 最优配置和非最优配置
100
75
50
25
0 25 50 75 100
x1 x x2
公
共
部
门
产
出
（
占
国
民
产
出
比
例
）
私人部门产出
（占国民产出比例）
y1
y
y2
B
A
C
部门间资源配置：最优和非最优点
5/27/2022 13第一章 政府的经济活动
2.最优配置的无差异分析
公
共
部
门
产
出
总
量
私人部门产出总量
z
z'
y '
y
w w ' x ' x
R a
b
d
c
o
整个社会的生产可能性曲线
5/27/2022 14第一章 政府的经济活动
z
z '
y
y '
w w '
S1 S2 S3 S4
a
b
x x '
c
d
公
共
部
门
产
出
总
量
私人部门产出总量
社会无差异曲线
社会无差异曲线
5/27/2022 15第一章 政府的经济活动
1000
750
500
250
250 500 750 1000O
公
共
部
门
产
出
（
10
亿
元
）
R
私人部门产出
（10亿元）
S1 S2 S3 S4
A
B
C
D
部门间资源配置：最优点和非最优点
部门间资源配置：最优点和非最优点
5/27/2022 16第一章 政府的经济活动
3.部门间资源配置的变化
（1）部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化。
（2）部门间现实配置和最优配置都变化。
5/27/2022 17第一章 政府的经济活动
（1）部门间最优资源配置不变情况下现实
配置变化
社会可能从最优的现实配置点移动到非最优配置点。
社会可能从非最优的现实配置点移动到最优配置点。
社会可能改变非最优配置的程度。
社会可能改变非最优配置的方向。
社会可能从最优稳定点移动到非最优稳定点。
5/27/2022 18第一章 政府的经济活动
（2）部门间现实配置和最优配置都变化
社会生产潜能发生变化。
社会无差异曲线改变位置和斜率。
R曲线和S曲线都有可能发生变化，很可能会形成
一个新的部门间最优配置点。
随着最优配置点的变化，现实配置点可能在不同
的程度和方向上发生变化。
5/27/2022 19第一章 政府的经济活动
一、最大多数人的最大利益标准
二、功利主义标准
三、帕累托标准
四、潜在补偿标准
五、社会福利函数标准
第二节 政府经济活动的目标
5/27/2022 20第一章 政府的经济活动
一、最大多数人的最大利益标准
由英国学者杰里米•边沁提出，
他认为：为最大多数人产生最大
利益的政策会促进公共利益。
5/27/2022 21第一章 政府的经济活动
二、功利主义标准
1.主要思想：以约翰•斯图亚特•穆勒为代表的一些功利主
义者认为：一个人从消费物品或服务中获得的满足或效
用的数量，至少在理论上上说是可以衡量的。衡量这种
公共利益的一种方法是把社会中的所有个人的总效用相
加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益。
2.缺陷：（1）找不到一种可以用来比较个人间效用或满
足程度的有效方法。（2）按照功利主义的逻辑结果，
有些社会安排会遭到大多数人的反对。
3.当代功利主义者认为：在现实世界，作出政策建议的唯
一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的利益和其
他人遭受的损失进行估量权衡。
5/27/2022 22第一章 政府的经济活动
三、帕累托标准
1.帕累托标准和帕累托改进
2.埃奇沃斯框图
3.缺陷
5/27/2022 23第一章 政府的经济活动
1.帕累托最优和帕累托改进
（1）帕累托最优：没有人可以在不使得
他人境况变坏的条件下使得自身境
况得到改善的状态。
（2）帕累托改进：如果一种政策变化至
少使一个人的境况变好而不会使其
它人的境况变坏，那么这种政策变
化将提高社会福利。这种政策变化
称为帕累托改进。
5/27/2022 24第一章 政府的经济活动
2.埃奇沃斯框图
乙的苹果
甲
的
香
蕉
甲的原点
O甲
乙的原点
甲的苹果
乙
的
香
蕉
O乙
A甲
A乙
U乙
U甲
B
E
D
A
C
5/27/2022 25第一章 政府的经济活动
3.帕累托标准的缺陷
（1）社会福利的帕累托改进要求拟议中的
政策变化要有益于某些人，但不能对
任何人有害。
（2）帕累托标准使现状具有合理性。
（3）帕累托标准不能把所有可能的社会状
态进行排序。
5/27/2022 26第一章 政府的经济活动
四、潜在补偿标准（卡尔多标准）
如果一项拟议中的政策变化使某些人的
收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这
种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政
策变化而境况变坏。如果受益者的收益大于
受损者的损失，这种政策变化就是帕累托改
进。这种用来估价一项拟议中的政策变化是
否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法。
5/27/2022 27第一章 政府的经济活动
五、社会福利函数标准
（一）社会福利函数的定义
（二）功利主义社会福利函数
（三）纳什社会福利函数
（四）罗尔斯社会福利函数
（五）阿特金森社会福利函数
5/27/2022 28第一章 政府的经济活动
（一）社会福利函数的定义
1. 社会福利函数是把整个社会的福利
与个人的福利联系在一起的函数，
使个人福利的增函数，
2. 数学形式： W=f (U1,U2, …… )
3. 社会福利函数一般假定的三大特征：
（1）帕累托原则性；
（2）个人主义性；
（3）不公平厌恶性。
5/27/2022 29第一章 政府的经济活动
（二）功利主义社会福利函数
1. 福利函数
2. 两人社会假定
5/27/2022 30第一章 政府的经济活动
1. 功利主义的社会福利函数
5/27/2022 31第一章 政府的经济活动
2.两人社会假定：W=f (U1,U2, ……
)
U2
U1
B
A
C
O
W*
45° 45°
5/27/2022 32第一章 政府的经济活动
（三）纳什社会福利函数
函数形式：W=f (U1 · U2) （两人社会假定）
U2
U1O
W*
45° 45°
5/27/2022 33第一章 政府的经济活动
（四）罗尔斯社会福利函数
函数形式：W=min[ U1 ， U2 ] （两人社会假定）
U2
U1O
W*
45°
5/27/2022 34第一章 政府的经济活动
五、阿特金森社会福利函数
函数形式：
5/27/2022 35第一章 政府的经济活动
一、共用品国家观
二、宏观经济稳定国家观
三、社会权利国家观
四、发展国家观
五、社会主义国家观
六、市场重构国家观
第三节 国家的经济作用学说
5/27/2022 36第一章 政府的经济活动
一、共用品国家观
1.共用品国家观是国家必须提供市场本身
不能生产的共用品。
2.共用品分为三类：（1）纯共用品；
（2）准共用品；（3）矫正性共用品
3. 共用品的生产或提供有三种方式：
（1）公共部门直接生产；
（2）政府对私人生产者予以补贴；
（3）公共部门和私人部门联合生产。
4.缺陷：国家的“公用品”观念并没有最终回答国家的经
济作用到底处于夜警国家与完全控制经济国家之间的
哪一位置，因为随着时间的推移，国家提供各种共用
品的能力和范围明显变化。
5/27/2022 37第一章 政府的经济活动
1. 由于市场经济时常交替出现经济繁荣和经济衰退，所以
2. 政府应当采取政策措施熨平这种波动，消除经济周期的
3. 影响，对国家的经济作用持此观点的学说称为宏观经济
4. 稳定国家观。
2. 政府试图消除经济周期的影响所能采取的活动包括：改
3. 变汇率、调整税法，扩大工会权利，增减公共部门的基
4. 础设施和共用品支出，扩大或缩小政府提供的转移支付
5. 和社会福利计划等。
3. 宏观经济稳定国家观的缺陷：同共用品国家观一样，宏
4. 观经济稳定国家观也没有对国家在经济中的作用到底应
5. 当多大作出定论。
二、宏观经济稳定国家观
5/27/2022 38第一章 政府的经济活动
1. 主要观点：国家在经济中的作用扩张可以
理解为公民的权利和义务的意义深化。
2. 缺陷：对不同市场社会（国家）的社会权
利的巨大变化没有更多的解释。
三、社会权利国家观
5/27/2022 39第一章 政府的经济活动
四、发展国家观
发展国家观既是一种古老的思想，又是一种新观念。
说它是一种古老的思想是因为可以追溯到重商主义国家观，认为国家在增
加国民财富过程中起到积极作用。即使在亚当斯密思想影响的鼎盛时期，许多
发展国家观的经济学家们都赞同国家在课征关税、建设基础设施以及为私人企
业提供资金方面起积极作用。
发展国家观又是一种新观念，表现在两个方面：
第一，经验研究表明，第二次世界大战以来，工业化比较晚的西欧国家以
及日本、韩国等国家，政府能动地填补了私人企业家的某些作用而促进了社会
经济发展，发展国家的活动成功地使初创产业成熟起来，高水平国家基础设施
支出是鼓励私人投资和提高总体投资水平的工具。
第二，理论研究表明，市场经济中的私人投资水平可能处于长期不足状态，
因而长期的国家干预是必要的，以确保投资总水平适当。
5/27/2022 40第一章 政府的经济活动
五、社会主义国家观
核心论点：国家的经济作用必须扩张，
以克服市场配置资源所产生的不公正。
5/27/2022 41第一章 政府的经济活动
主要观点：国家不能置于经济活
动之外，国家活动和市场活动在有组
织的经济中起着同等重要的作用，经
济活动总是涉及国家活动与市场活动
的某种组合。
六、市场重构国家观
5/27/2022 42第一章 政府的经济活动
一、政府规模衡量指标的选择
二、财政支出比率
第四节 政府的规模
5/27/2022 43第一章 政府的经济活动
1.绝对指标：财政支出、财政收入、公共
就业人数、政府管制程度
2.相对指标：财政收入占GDP的比率、
财政支出占GDP的比率
一、政府规模衡量指标的选择
5/27/2022 44第一章 政府的经济活动
二、财政支出比率
（一）我国的现状
（二）国际比较
5/27/2022 45第一章 政府的经济活动
（一）我国的现状
年国家财政支出比率为%，政府支出
比率（包括预算外支出）为%（根据1998
年的统计数据推算的结果）
2.三点说明：
（1）上述两个比率只是衡量政府规模的一个大
致标准。
（2）上述两个比率都不能反映出政府对经济活
动的全部影响。
（3）在社会主义市场经济发展的初级阶段，国
有企业大量存在，如果以公共部门产出作
为衡量标准，把国有企业产值计算在内，
我国的政府规模就会相当大。
5/27/2022 46第一章 政府的经济活动
（二）国际比较
国家和地区 财政支出比率（%）
经济发达国家
发展中国家
典型发展中国家
东南亚国家
东欧国家
中国
5/27/2022 47第一章 政府的经济活动
1.实证分析方法
2.规范分析方法
理论实证分析
经验实证分析
3.实证分析和规范分析的基础：数学
数理经济学
计量经济学
第五节 现代财政学的分析方法
5/27/2022 48第一章 政府的经济活动
复习思考题
在社会经济活动中，经济行为主体通常可以分为两大部门，
一是政府部门或公共部门；二是私人部门。政府部门与私
人部门有哪些差异？请举例说明这些差异是怎样表现出来
的。
利用图示来解释政府干预的最优程度。你的解释是规范性
的还是实证性的。
任何社会可利用的经济资源都是有限的，公共部门配置的
资源多了，私人部门配置的资源就会减少。如何利用图示
说明部门间最优资源配置和非最优资源配置之间的关系？
如何利用无差异分析找到部门间最优资源配置点？
在市场经济中，私人部门追求的是自身利益最大化，具体
来说，个人追求的是效用最大化，企业追求的是利润最大
化。政府追求的目标应当是什么？
5/27/2022 49第一章 政府的经济活动
用功利主义标准衡量公共利益的优缺点是什么？目前用来
衡量公共利益的功利主义标准是哪种形式？你认为应当使
用哪种功利主义标准形式？
解释帕累托最优和帕累托改进的概念。这两个概念有何不
同？帕累托标准和功利主义标准何者更能有效地衡量公共
利益？
如果把潜在补偿标准与帕累托改进概念联系在一起，当政
策变化的受益者可以潜在补偿受损者时，这种变化是否符
合公共利益？什么条件下只要有潜在补偿就足够了？什么
条件下还需要有现实补偿？
社会福利函数标准同帕累托标准相比，增添了哪些因素？
社会福利函数标准的主要缺陷是什么？
5/27/2022 50第一章 政府的经济活动
从经济学说史来看，学术界在国家的经济作用上形成
了哪些主要观点？市场重构国家观与其他观点的主要
区别是什么？你认为哪一种观点更适合中国目前的经
济发展阶段？
实证分析与规范分析的区别是什么？为什么说这两种
分析方法是现代财政学必不可少的分析方法？
5/27/2022 51第一章 政府的经济活动
