投资项目社会评价
马小丁
国家发展改革委投资研究所
主要内容
一、社会评价方法的产生与发展
二、社会评价的概念、特点与应用范围
三、社会评价的内容
四、社会评价中采用的分析方法
五、投资项目的社会调查
六、社会评价的政策要求和实施步骤
七、四个典型案例
一、社会评价方法的产生与发展
1．发展观的转变
从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的
主体，也是发展成果的承受者
2．发展战略的调整
从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高
以及发展成果的合理分配
3．投资活动中的实际需要
从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视
投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析
4．社会评价的发展与现状
1．发展观的转变
一个渐进的过程：
• 从重视物质生产到重视人的发展：人是发展
的主体――推动发展，也是发展后果的承受
者――受损或者受益
• 人的发展包括生存条件和环境的改善，还包
括自我素质的提高
• 人与自然、社会的协调发展
2．发展战略的调整
——从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发
展成果的合理分配：
• 五、六十年代，发展等同于经济增长，经济总量的增
长成为最终目标，同时，认为经济总量的增长可以通
过市场机制自动分配到每一个人――“滴漏效应”
• 七十年代，发展等同于满足人类的基本需要，在经济
和社会的发展过程中关注人类基本需要的满足，如住
房、教育、医疗、就业等。
• 八十年代以来，发展是人类自身的发展，且是一个持
续的过程，在这一过程中，人本身的发展成为发展的
核心，如人的能力的全面发展、机会的平等获得、基
本的人权等
• 十六届三中全会“中共中央关于完善社会主义市场经
济体制若干问题的决定”――“坚持以人为本，树立
全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的
全面发展”
3．投资活动中的实际需要
从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动
与社会、经济环境的相互适应性分析：
• 投资项目建设是一个通过物质投入以获得更多物质产
出的过程，同时也是一个对项目周边社会和经济环境
产生影响的过程是――互动关系
• 当地人口受到影响后，必然对项目有相应的反应和作
用，对项目产生影响，要保证项目的投入与产出效益，
必须与当地社会保持协调，二者共同发展――降低社
会风险，促进共同发展
• 投资项目的最终目的是提供物质产出为人类的发展服
务，在满足人类自身需要的同时，还要为人的发展提
供和创造必要的条件
4．社会评价的发展与现状
• 六十年代以前，社会评价概念基本没有出现
• 六十年代以后，西方福利经济学考虑经济增长与公平
分配、效率目标与公平目标等问题
• 七十年代，社会影响评价方法形成并得到应用――人
或者利益群体依然是被动的
• 八十年代以后，社会学和人类学家参与投资项目活动，
社会评价方法逐步形成――观察、描述、预测功能
• 我国社会评价方法的发展：学术研究、实际应用（国
内项目与外资项目）、不同部门制定社会评价方法
（铁道部、水利部等）
• 近年来，开展社会评价规范方法的制定工作
二、社会评价的概念、特点与应用范围
1．社会评价的概念
• 以人为中心的评价方法：评价的主体、项目后果的承受者
• 分析投资项目产生的各种社会影响
• 分析不同利益群体对项目的反应：项目与当地社会的相互
适应性
• 分析项目与当地社会能否相互适应：社会风险
• 促进项目与社会的共同发展：项目的社会可持续性
2．社会评价的特点
• 以人为中心，重视人文分析：人的主动性与作用
• 多层次分析：宏观和微观层次分析结合
• 多目标分析：项目目标与社会经济发展目标
• 难量化，重视定性分析：受影响人口的不同反应
• 多样性：社会、经济因素的不确定性，社会差异
• 重视因果关系和逻辑关系
3．社会评价方法的定位
• 评价方法的最新发展
• 项目评价体系的有机组成部分
• 对现有评价方法的有效补充
• 相对独立的评价：人的作用不同，被动与主动
• 从新的视角看待经济社会的发展－－项目建设是促进
经济社会发展的手段，不是目的
4．社会评价的应用
• 社会评价的服务对象：为谁服务？投资者、项目方、
受项目影响的利益群体？
• 不同层次的应用：项目层次、地区政策与战略规划、
宏观政策与战略规划
• 不同类型项目的应用：社会发展项目、物质生产项目、
发展环境和条件改善项目
• 不同行业、部门的应用－－农业、交通、城建、水利、
水电、等等
• 项目周期不同阶段的应用－－项目前期、建设期及后
期，考虑重点有所差别
三、社会评价的内容
1．项目影响区域的社会状况
2. 投资项目带来的社会影响
3．项目与当地社会的相互适应性
4．投资项目可能面临的社会风险
5．社会评价中必须重点分析的问题
1．项目影响区域的社会状况
• 人口、性别、收入、就业、生产条件、生活环境、文
化、教育、卫生、基础设施条件、风俗习惯、宗教信
仰、等等
2.投资项目带来的社会影响
• 对现有社会状况的影响和改变
3．项目与当地社会的相互适应性
• 项目产生的影响所引发的当地人口对项目的反应、态
度、作用、要求
• 项目与当地社会经济发展环境的相互适应
4．投资项目可能面临的社会风险
• 社会风险产生的原因
• 社会风险的强度和作用
• 社会风险带来的后果
• 规避风险的方案、措施
5．社会评价中必须重点分析的问题
• 公平：经济、社会的公平性，宏观、微观的公平性，
实现利益与影响分配公平的措施和手段――公平是保
证不同利益群体支持项目的基本前提。直接和间接利
益的公平分配，发展机会的公平分配
• 参与：影响参与的因素（社会文化、政治、人），参与的形式
与方法，项目周期不同阶段的参与，参与的风险与成本，参与
的结果――利益群体的参与体现出他们对项目的态度和看法，
也体现出他们对项目的要求――我（们）的项目或者他们的项
目
• 组织机构：现有组织机构的能力（目的、特点、结构、管理体
制、工作程序、激励机制、资源、技术、协调性），建立新的
组织机构的必要性分析，外部监督与内部运行效率――所有的
事情都是人做的――一定的、有共同目标的人群组成组织机构。
政策法规的合理性、管理体制的有效性
• 性别分析：女性的地位和作用――在某些项目中，妇女起着重
要的作用――如农村发展项目
• 贫困问题：基本概况（收入、基本需要、社会分化、生活标准）
，项目对减少贫困的作用，项目对贫困问题的影响――项目最
基本的功能――提供发展的机会，促进经济社会的发展，也就
是人的发展
•信息流分析：获取有关信息的途径、手段、代价，缺乏
信息沟通的后果――信息流动的单向性是产生矛盾和问
题的主要原因
•持续性分析：环境功能的持续性，经济增长的持续性，
项目效果的持续性，社会发展的持续性――持续性关系
到项目、利益群体、经济和社会的发展质量
项目产生的影响、项目与当地社会的相互适应性、项目
可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面
分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重
点问题的分析，判断项目产生的社会影响、项目与当地
的相互适应性、项目面临的社会风险，提出化解风险的
方案及促进全面发展的措施。
四、社会评价中采用的分析方法
1．定性分析与定量分析方法
2．过程式与参与式评价方法
3．基线调查法
4．有无对比法
5．逻辑框架分析法
· 水平逻辑关系
· 垂直逻辑关系
· 利用逻辑框架分析判断风险及问题
6．利益群体分析法
· 确定受项目影响的不同利益群体
· 确定各个利益群体与投资项目的关系
· 确定投资项目对各个利益群体的影响及其程度、水平、大小
· 确定各个利益群体对投资项目的作用及其程度、水平、大小
· 分析评价，得出结论与相关建议
五、投资项目的社会调查
1．社会调查的目的和作用
2．社会调查的内容
3．社会调查方法
4．社会调查的实施步骤
1．社会调查的目的和作用
• 了解社会经济及不同利益群体的基本情况，分析投资
项目的合理性
• 了解社会对投资项目的反应，揭示社会风险
• 沟通项目机构与相关的组织机构、利益群体间关系
• 促进各个利益群体对项目的参与与支持
• 对某些特殊利益群体予以特别的关注，保证其利益
• 综合分析，提出建议与措施供决策者参考
2．社会调查的内容
• 项目所在地历史情况
• 人口统计特征
• 职业和劳动力特征
• 就业和收入特征
• 基础设施与服务体系
• 组织机构与规章制度
• 项目所在地的经济活动、社会活动、文化特点、对外
联系状况
• 资源的利用与分配
• 项目对不同利益群体的影响
• 人们对项目的态度和要求
3．社会调查方法
• 间接调查方法：文献调查法、问卷调查法
• 直接调查方法：专家讨论法、直接访谈法（个别访谈
与集体访谈）、参与式观察法、实地观察法
4．社会调查的实施步骤
• 确定调查目的和内容
• 设计调查方案
• 实施社会调查，并根据调查情况修订调查方案
• 研究和总结调查到的情况，提交调查报告
投资项目利益群体分析方法
利益群体 对项目的
兴趣
对项目态度和
要求
地位和权力
一、直接利益群体
1.
2．
……
二、间接利益群体
1.
2．
……
六、社会评价的政策要求和实施步骤
1、政策要求
• 《项目申请报告通用文本》第八部分“社会影响分析”
提出了明确要求
• 《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》
• 《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》
• 《城市建设项目社会评价导则》
• 政府投资项目，要求高于企业投资项目
2、实际操作中的作用
• 投资项目社会评价主要分析、评价项目在其影响范围内
对不同的利益群体产生的影响
• 不同的利益群体受到影响后对项目的态度和反应
• 项目与不同利益群体之间因利益关系存在的相互制约和
互动关系
• 项目与当地社会之间的相互适应性
• 项目可能面临的社会风险
• 项目在一定社会环境和条件下的社会可行性和可持续发
展能力等
社会评价的五个基本出发点
社会多样性和社会性别分析
• 主要是考察与项目有关的不同群体（包括男性和女性）
在项目和社会发展中的地位、作用和发展差异，分析这
些群体社会地位发生的改变，他们与其他群体的相互作
用，以及这些群体对发展效果和机会的影响。
制度、规则和行为分析
• 分析的重点是组织机构的制度、规则和成员，包括社会
组织形式和不同群体之间的社会关系，正式和非正式机
构，正式和约定俗成的非正式的规则、风俗习惯和行为
等，这些机构的规则和行为可能对实现项目目标产生影
响。
社会评价的五个基本出发点
利益群体分析
• 利益群体是指受到项目影响或者对项目产生影响的个人
或群体。在项目准备阶段，社会评价可以帮助项目决策
者认识各利益群体受项目的影响及其对项目的反应和影
响。利益群体分析是社会评价的重要内容。
• 利益群体分析不仅要区分项目对不同个人或群体产生的
实际影响及其程度，还要分析他们对项目的影响力，评
估他们对实现项目发展目标的作用，以此为基础，提出
建立促进各种利益群体相互合作参与项目的机制的建议，
还要考虑建立对各利益者监测的指标。
社会评价的五个基本出发点
关注公众参与
• 构建不同利益群体对项目的有效参与机制是社会评价的
重要内容。有效的参与包括受影响群体在项目设计和实
施中的参与以及分享项目产生的成果和机会。
• 在社会评价中对公众参与的分析首先要分析受项目影响
的利益群体参与项目的程度，包括参加准备、决策、建
设、运行管理以及分享项目创造的机会。要特别关注弱
势群体参与的可能性和程度。然后研究现有参与方式，
建立包括信息分享机制、协商机制和参与机制在内的参
与框架，以改善利益群体参与的有效性。
社会评价的五个基本出发点
关注社会风险
• 项目的社会风险分析是识别所有可能的风险和制定应对
风险的管理措施。在风险分析中，通常要关注五类风险：
脆弱性风险、国家风险、政治经济风险、制度风险和外
部风险。在社会评价中，要将风险分析和其它几个方面
结合起来考虑。
• 社会风险分析可以从两个方面考虑，即风险的重要性和
风险发生的可能性。社会风险分析的主要成果是对目标
群体以及其他可能受项目影响的群体产生的风险和脆弱
性有一个完整的认识，并在项目设计中结合具体情况制
定防范风险的措施。在风险过大的情况下，需要考虑其
他替代方案。
3、实际操作的基本思路
• 社会评价按照严格的逻辑关系和因果关系对项目产生的
影响等一系列问题进行分析和评价
• 采用逻辑框架分析方法确定项目不同阶段、不同层次的
投入、产出、影响以及与当地社会的互动关系
• 采用利益群体分析方法确定受到项目影响的利益群体
• 分析判断不同群体在项目中受到的影响以及他们对项目
的态度和反应
4、具体的实施步骤
• 第一，分析判断项目给当地社会和人口带来的影响；
• 第二，分析判断什么人、什么人群、什么组织机构分别
受到项目什么样的影响以及他们各自与项目的利益利害
关系，并在此基础上对受影响人口进行分组，即识别利
益群体；
• 第三，分析判断每一个（类）利益群体对项目做出的反
应和对项目的要求，即分析判断不同利益群体对项目的
反作用以及项目因此受到的影响；
• 第四，分析判断项目与不同利益群体之间的利益利害关
系能否在现行法律制度规定下实现平衡，不同利益群体
合理合法的利益要求能否得到满足，即分析判断项目与
不同利益群体之间的相互适应性水平；
• 第五，分析判断项目发展的社会可行性和社会可持续能
力，即如果项目与当地社会能够实现各自的利益平衡、
能够满足不同利益群体合理合法的利益要求，那么项目
就是适应当地发展和不同利益群体要求的，反之，项目
是不适应当地发展要求的。
• 第六，根据上述分析判断提出相关的建议。
通过上述六个步骤，完成投资项目的社会评价
七、四个典型社会评价案例
案例一：马鞍山钢铁公司高村铁矿项目
1．新建项目：建设新的露天采矿场
2．主要问题：受影响人口强烈反对项目建设，集体上访
3. 主要原因：项目建设单位与受影响利益群体的沟通不足、征
地拆迁补偿政策不合理，同时伴有老项目遗留的问题
案例二：宁夏“1236”扬黄灌溉扶贫项目
1．新建项目，主要目标是通过扬黄灌溉解决宁夏南部山区200
万贫困人口的脱贫问题
2．主要问题：预期目标难以顺利实现
3. 主要原因：项目设计中对于项目的持续性考虑不足，外迁人
口和原地人口的生活条件和经济来源不足
案例三：武都引水一期工程
1．新建项目：通过引水工程建设，解决项目区的缺水问题，改善农业生产
条件
2．主要问题：项目效益不能全面发挥
3. 主要原因：配套工程资金不足、农民负担大及项目持续性条件不足
案例四：绍兴城东热电厂垃圾焚烧项目
1．新建项目：垃圾无害化处理，提高资源利用水平，企业经济效益
2．主要问题：资金不足，项目未来发展有困难
3. 解决方案：民营企业代政府行使职能，公益性较强，对普通民众无不利
影响，需要政府的资金支持以保证项目的持续性
不同类型、特点的项目，其社会评价的重点不同，但
分析的逻辑判断原则和关系不变。多种因素导致问题
发生并造成不利影响，其中，非物质的因素，如观念、
视角、政策、体制等因素的影响不容忽视。
宁夏“1236”项目一期工程建设逻辑框架图
目标层次 考核指标 检验方法 实现目标的条件
1．长期目标
1)通过建设新的农业发展区
和移民安置，使宁南山区
140多万贫困人口能够摆脱
贫困并得以进一步发展。
2)宁夏自治区经济社会发展
进入一个新阶段。
1)万移民、安置人口的收入高
于项目建设之前。
2)受项目影响的宁南山区各县的经
济社会发展水平高于项目建设前，
并能保证持续发展。
1)项目前后情况比较。
2)统计资料。
3)移民回访。
4)项目后评价报告。
1)相关政策进一步完善。
2)移民按计划实施并完成。
3)移民进入安置区后能够顺利启动其生
产和生活，并且能够积聚进一步发展的
力量。
4)引黄水利工程按期完成并发挥效益。
5)移民区的经济社会发展规划顺利实施。
2．直接目标
1)建设引黄主干渠，开发红
寺堡灌区和固海扩灌灌区。
2)移民搬迁、安置，为移民
提供必要的生产、生活条件。
移民得到应有的培训与教育。
3)建设必要的基础设施，以
满足移民安置的需要。
1)引黄干渠建设按期完成，灌区土
地开发完成。
2)移民搬迁按期、分批完成。移民
搬迁后能够启动其生产与生活。
3)保证目标人口人均拥有两亩水浇
地。
4)各项基础设施建设如期完成并交
付使用。
1)项目监理报告。
2)工程监理报告。
3)工程进度报告。
4)对移民和安置区的访问。
5)项目竣工验收报告。
1)引黄水利骨干工程如期完成，灌区土
地开发完成并具备农业生产条件。
2)基础设施的建设按照设计如期完成。
3)移民搬迁与安置顺利完成。
4)移民的生产与生活顺利启动并得到高
于原来水平的经济收入。移民得到培训
的机会。
3．项目产出
1)水利骨干工程
2)移民安置用地
3)基础设施建设
4)行政管理机构建设
5)农业生产技术服务体系
6)经过培训的移民
1)水利骨干设施如期完成并引水至
灌区。
2)灌区配套工程完成，130万亩土
地开发完成并可以耕作。
3)各项基础设施如道路、通信、医
院、学校等建设完成并投入使用。
4)新建16个乡镇，123个中心村。
5)72个农业技术服务站建设完成
并发挥效用。
1)项目监理报告。
2)工程监理报告。
3)工程进度报告。
4)对移民和安置区的访问。
5)项目竣工验收报告。
6)移民培训计划和移民培
训的记录报告。
1)资金到位，不留缺口。
2)项目如期开工，按期完成水利骨干工
程和灌区土地开发。
3)基础设施按期完成并发挥作用。
4)培训人员到位并发挥作用，移民有能
力接受培训。
4．项目投入
1)资金投入
2)项目组织管理机构
3)培训人员投入
4)相关政策
1)科威特政府贷款亿美元。
2)国家投资亿元。
3)宁夏自治区自筹投资9亿元。
4)组建项目建设组织管理机构。
5)自治区政府制定相关政策。
1)项目开工报告。
2)项目可行性报告。
3)宁夏自治区人民政府制
定的相关政策文件。
1)项目得到批准。
2)资金筹措计划得到批准并落实。
3)建立完善、高效的项目组织管理机构。
4)培训人员来源确定并能够发挥作用。
5)宁夏自治区政府制定的相关政策。
宁夏“1236”项目一期的利益群体分析
利益群体 对项目的兴趣 对项目态度和要求 权力
一、直接利益群体
1．搬迁安置人口 项目的直接受益者，通过搬迁到新开发的灌区，他们
将拥有较好的生产和生活条件，生活水平将大幅度上
升。对项目抱有极大的希望，90%以上人口愿意搬迁。
对项目表示极大支持。希望搬迁后能够尽快摆脱
贫困面貌，要求项目尽快建成。
很小
2．安置区当地人口（红
寺堡、固海）
项目的直接受益者，灌区开发后，他们将就地旱改水
获得良好的生产和生活条件，生活水平将提高。
对项目表示极大支持，希望项目尽快建成。 很小
3．宁南山区各县 项目的直接受益者，通过搬迁出大量贫困人口，各县
的压力将大为减轻，有利于各县的发展。希望项目尽
快建成。
对项目表示极大支持，希望有尽可能多的本县贫
困人口搬迁出去，要求增加本县移民搬迁的份额。
不大
4．水利骨干工程沿线居
住人口
项目的直接受影响者。水利骨干工程将征用他们现有
的部分土地，对生产与生活造成不利影响。如能得到
适当的补偿和较好的安排，将支持项目建设。
在得到适当的征地、拆迁补偿费用和较好安排的
前提下，对项目持支持态度。要求项目建设不影
响他们的生产与生活，希望项目实施后生活水平
有提高。
很小
5．兰州军区 项目的直接受影响者。红寺堡灌区开发将全部征用军
区靶场的土地。希望靶场的重新补偿与建设尽快完成。
对项目表示极大支持。要求新的靶场符合部队训
练的标准。
大
二、间接利益群体
1．国务院及各部委 代表国家对项目进行审批，希望项目能够如期完成，
为实现2000年消灭贫困做出贡献。
支持项目建设，要求项目如期完成，对项目有宏
观管理的权力。
大
2．工程建设委员会 代表自治区人民政府实施对项目建设的领导，希望项
目建设能够尽快完成，尽快解决宁夏的贫困问题，促
进宁夏发展。
极力支持项目建设，要求项目建设尽快完成，直
接领导和管理工程建设指挥部的工作。
最大
3．工程建设指挥部 代表工程建设委员会对项目实施进行具体领导，总体
负责项目的组织、管理与协调。
极力支持项目建设，代表工程建设委员会与各个
专业厅局进行横向联系与协调，要求项目尽快完
成。
很大
4．自治区各专业厅局 负责各个分项工程的具体建设。 极力支持项目建设，希望项目尽快建成。 大
5．各县工程指挥部 在工程建设指挥部领导下，负责本县移民工程的计划
与组织实施，直接确定本县移民的区域划分。项目建
成后将为各县创造宽松的发展环境。
支持项目建设，要求增加本县移民份额以尽可能
使本县贫困人口多受益。
较大
6．各县搬迁后剩余人口 项目的间接受益者，在项目实施后，他们的生活环境
将更为宽松，有更大的发展余地。
支持项目建设，但要求能够搬迁至新开发的灌区，
如不能，要求对他们的脱贫致富给予有力的扶持。
很小
