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查新程序与质量要求
讲座的主要内容
查新工作基本程序
查新报告的撰写
查新报告的质量要求
分析查新报告质量问题
查新委托
查新委托人在处理查新委托事务时可以参照
下列步骤进行：
1．自我判断待查新项目是否属于查新范围。
2．根据待查新项目的专业、科学技术特点、
查新目的、查新要求以及需要查证其新颖性的
科学技术内容，自主选择查新机构。
3．向查新机构提交在处理查新事务时所必需
的科学技术资料和有关材料。
《科技查新规范》规定：查新委托人在处理查
新委托时，应当尽下列义务：
（1）据实、完整地向查新机构提供下列查新
所必需的资料：
①查新项目的科学技术资料；
②技术性能指标数据；
③查新机构认为查新所必需的其他资料。
（2）尽可能提供下列查新所需要的资料：
①参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规
范词、同义词、缩写词、相关词）、分类号、专利号、
化学物质登记号等，关键词应当从查新项目所在专业
的文献常用词中选择；
②国内外同类科学技术和相关科学技术的背景材料；
③参考文献，列出与查新项目密切相关的国内外文献
（含著者、题目、刊名、年、卷、期、页），以供查
新员在检索时参考。
《科技查新规范》同时还规定：查新委托人所提交的
资料应当真实可靠，用词准确，能够满足完成查新事
务的需要。
一、查新报告的撰写
1、查新报告的格式
2、查新报告的撰写要求
二、查新报告的质量要求
文献检索质量要求；
（1）检索全面性
（2）检索准确性
查新报告质量要求；
（1）对比分析质量
（2）结论质量
（3）表述质量
三、分析查新报告质量问题
报告格式书写方面
制订检索策略方面
相关文献分析判断方面
结论撰写方面
二、查新报告的质量要求
文献检索质量
文献检索质量是整个查新质量的基础，检索质量的好坏直接
影响到查新报告结论的准确性，即直接影响到查新报告的质
量。检索质量可以从检索的全面性和准确性两个方面进行评
价。
查新报告质量
查新报告是查新机构用书面形式就查新事务及其结论向查新
委托人所做的正式陈述，是查新检索结果的反映，是针对查
新点将文献检索结果与查新项目进行对比分析，并由此得出
查新项目的新颖性情况的报告，其质量情况主要由对比分析
质量、结论质量和表述质量反映。
文献检索质量
（一）检索全面性
查新点分析
检索标识
检索范围
检索年限
检索途径
检索策略
检索结果的检验与调整
1、查新点分析
查新点分析是指查新人员在对查新项目内容全面了
解的基础上，根据查新委托人对查新项目的科学技
术要点等新颖性的查询要求和管理部门的查新规定，
将需要查新的内容（一般为多主题）用一条条查新
要点（单主题）清楚地表示出来，即分解开来，以
便于找准查新点，选择相关文献，并进行比较，最
终得出针对性强的公正、客观结论。该指标反映了
查新人员对查新项目的实质内容的掌握程度，是检
索的前提，是对比分析与论述的依据，是查新质量
一个较为重要的影响因素。要求全面准确地理解查
新内容，找准查新点。
2、检索标识
如果说“查新点分析”是概念分析整理的过程，
那么检索标识的确定便是概念的转换。检索标
识是指通过对查新项目的主题分析将自然语言
转换成规范化语言，即确定检索入口的问题，
包括分类号标识和主题词标识，这是影响检索
质量全面准确的一个很重要的因素。要求检索
标识的标引全面准确，逻辑组配合理。
3、检索范围
检索范围是指根据查新项目所属专业涉及面选
定的检索工具和期刊、资料。检索范围应当符
合具体要求，做到大小合适。
4、检索年限
检索年限是指根据查新项目所属专业特点选定
的检索时限。有些基础学科的项目要求检索的
时限较长，而一些新兴学科的项目则要求检索
时限较短。查新人员应当遵照《科技查新规范
》的规定检索年限来确定检索年限。
5、检索方法
检索方法是指查找文献信息的具体方法，分为手
工检索和计算机检索两种方法。《科技查新规范
》规定：应当以机检为主，手检为辅。这是因为，
机检能够满足检索范围广、速度快等要求，是提
高查新效率的保证，而手检则是对机检的必要补
充，手检主要现刊和机检数据库所未收录的出版
物，可弥补某些数据库时差和收录范围的不足。
机检与手检配合才能得到满意的检索结果。
6、检索途径
检索途径主要是指手工文献检索采用的途径，
其中常用主题与分类途径，其他诸如关键词、
著者途径等，需根据检索工具书的特点采用配
合使用的方法。主题途径检索具有专指性，而
分类途径检索则具有系统性，两者交替配合使
用可使检索更加全面。
（二）检索准确性
检索准确性是指针对查新项目的检索结果与实
际情况的“偏差”的属性。为了提高检索准确率，
需要针对查新检索出来的文献进行逐一的相关
性判断，并根据查新项目的查新点与文献的符
合程度对相关文献进行分析。要求查准率要高，
分析准确、客观。
查新报告质量
（一）对比分析质量
（二）结论质量
（三）表述质量
（一）对比分析质量
对比分析针对性、可比性
查新的最终结果是要回答查新项目是否具有新颖
性，但不是针对项目的全部内容，而是针对其中
的新颖性部分，即项目的核心内容，技术要点。
故对比分析是指针对查新点进行纵向或横向的定
性、定量分析，必要时对核心内容进行列表对比，
使人阅读后一目了然；可比性则是指对比资料的
同质性，比如某项成人血液检测指标不能与儿童
的同一指标对比。要求对比分析既要有针对性，
又要有可比性。
（一）对比分析质量
对比分析准确性
对比分析的准确性是指对比分析所用资料来源
引用准确，引用资料的数据准确。
对比分析引用文献相关性
对比分析引用文献相关性是指对比分析相关文
献中相关度高的文献引用情况。要求对检出文
献进行逐一的相关性对比判断，并根据查新项
目新颖点与检出相关文献间符合程度进行分级
排列，分门别类列出。对于相关度高的文献，
不能漏引。
（二）结论质量
结论的客观性、公正性、准确性
客观性、公正性、准确性是结论质量中最重要的三个
指标。查新结论应当客观、公正、准确、清晰地反映
查新项目的真实情况，不得误导。所谓客观是指，报
告结论是按照文献关于事物的本来面目给出的，没有
查新人员个人的偏见；公正是指，报告结论应当不含
有任何个人的偏私；准确是福ǜ娼崧弁耆鲜导省
《科技查新规范》第9部分规定：查新报告中的任何分
析、科学技术特点描述、每一个结论，都应以客观事
实和文献为依据，完全符合实际，不包含任何个人偏
见。
报告结论的决策参考性
查新工作不仅服务于科研人员、评审专家，也服务
于科研管理部门，因此，其服务对象对查新结论决
策参考性的反馈意见，在一定程度上反映了查新质
量。
报告结论的逻辑性
结论逻辑性是指结论是否恰当，论据是否充分，报
告是否具有条理性。结论的情报学评价源于检出文
献，经过分析、对比、综合、概括等逻辑思维过程
得出，符合逻辑思维规律，才能具有说服力，令人
信服。
（二）结论质量
（三）表述质量
报告文字的简洁性、正确性
报告语言简洁性是指报告的文字表述情况。查
新结论的措词必须严谨、确切，文风朴实，言
简意赅。
《科技查新规范》第9部分规定：查新报告应
当采用描述性写法，使用规范化术语，文字、
符号、计量单位应当符合国家现行标准和规范
要求；不得使用含意不清、模棱两可的词句；
应当包含足够的信息，使得查新报告的使用者
能够正确理解。
报告格式规范化
报告格式规范化是指，按照统一的格式要求填
写查新报告的每一款目。形式服务于内容，没
有规范的格式要求就不可能有高质量的查新报
告，因此，这是一个重要的表述质量指标。
《科技查新规范》第9部分规定：查新报告应
当采用科学技术部规定的格式。
（三）表述质量
三、实例分析查新报告
质量问题
报告格式书写方面
报告格式多种多样，撰写方式因人而异；
各部分撰写不规范，有错别字，漏项等。
制订检索策略方面
选择检索范围方面
容易忽视专利文献、成果数据的检索
选择数据库方面
选择综合性忽视专业性
选择专业性忽视综合性
选择检索词方面
错提主题概念
漏提主题概念
泛提主题概念
相关文献分析判断方面
关于相关文献的判断问题
列举相关文献的针对性、相关性
对相关文献客观内容的表述问题
结论撰写方面
逻 辑 条 理 性 方 面
“仓卒概括”：指分析不透彻，综合不充分，数据不
齐 全 ， 就 以 偏 概 全 地 进 行 推 理 和 下 结 论 。
“引证繁琐”：指已有明确的数据或指标可以否定或
肯定查新项目的内容实质，而罗列了大量非实质性的
数据和文献，该省的不省，结论显的罗嗦，使人阅后
不知所云。
关于新颖性判断问题。
讨论
查新工作模式问题
查新人员专业知识面问题
数据库规范问题
数据库检索范围问题
结语
科技查新工作质量的好坏，最终表现在查新报告的质
量上，从一份查新报告中可以反映出查新人员的素质，
查新单位的实力和总体水平。查新报告作为专家论证
评审或鉴定科技项目和成果的一种必要的补充，它应
最大限度的通过文献检索提供正确评价课题的背景、
有关证据，查新人员在撰写查新报告书时，在遵循一
定规范格式的同时，应时刻明确出具查新报告的目的，
即确保科研评价的客观性、公正性、准确性，并以为
评审专家提供最大参考的角度尽最大努力将查新结果
描述清楚。
