第三章 外部性
第一节 外部性、外部成本、外部收益
第二节 外部性的私人对策
第三节 外部性的公共对策
第一节 外部性、外部成本、外部收益
一、外部性
指一个个体在从事经济活动时，给其他个体造成了消极或积极的影响，却没有承担应有的责任或没有取得应有的报酬的情形。外部性实际上是没有反映在价格中的市场交易的成本或收益。当存在外部性，产品的生产或消费会影响到第三方，而第三方的收益或成本（或加户，或企业）不在生产者或消费者考虑的范围之内。第三方通常通过各种团体的形式来表达他们的诉求。比如在美国和其他工业国家，环境保护者通过各种形式，引导政府通过立法或加强立法来限制生产者和消费者污染环境的行为。
举例：消费活动的外部性
生产活动的外部性
外部性特征：
1、外部性既可以由企业产生，也可以由消费者产生。
2、相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生
尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。
3、外部性可以是正的也可以是负的。
4、公共物品可看作是外部性的一个特例
二、外部性的类型
1、负的外部性（外部成本）
负的外部性也称之为外部成本，即没有反映在生产者和消费者价格当中的影响第三方的成本。例如由于企业污染而造成的对公众健康和财产的损害。这些损害效应降低了企业和个人的财产，影响了资源使用的效率。再例如由于低空飞行的飞机所形成的低空噪音对附近居民的影响等等。这些承担着就是生产者和消费学者交易行为造成污染的第三方。
典型事例：污染
当负外部性存在，商品的价格并不能反映这一产品的全部社会边际成本。例如，和纸张生产有关的对河流和湖泊污染排放会形成第三方成本，而无论是生产者还是消费者都不会考虑这一成本，但这一部分成本是产品的边际社会成本的一部分，也称之为边际社会外部性成本。这部分成本(MEC)没有包括在产品的价格之内。
2、正的外部性 （外部收益）
正的外部性是除生产者和消费者之外第三方，通过一个产品成产或消费而形成的没有包括在产品价格中的那部分收益。这部分收益是在产品的消费和生产过程中，消费者和生产者并没有考虑到可以引致是第三方的那部分收益。例如，存在于防火材料中的防火作用，由于防火材料和防火设备，这些产品的使用会降低火灾发生概率从而使第三方收益。但是生产者和消费者在进行交易时并不一定完全考虑对第三方带来的这一收益，这样资源的分配在没有考虑到对第三方利益影响的条件下，会低于考虑到对第三方影响时的资源配置数量。
如免疫接种
当正外部性存在，边际私人效益在每一个产出水平上都小于边际社会效益。这个低效的产出数量源于市场的交互作用。因为在均衡状态，边际社会效益大于边际社会成本。例如，疫苗会导致一个正得外部性，注射疫苗可以通过较低传染的概率使没有接受疫苗接种的人受益。这就是说，在效率水平，边际社会收益应该等于消费者的私人边际收益加上第三方的边际外部收益。
MPB+MEB=MSB，
注意：
如果市场交易对第三方的效应已经包含在价格中，那么这个效应就不是外部性。例如，当一个人对于摄影的爱好会受到其他人对摄影设备的需求增加影响，因为增加的需求会导致摄影设备价格提高，会使这个人精况变差。然而，较高价格仅仅意味着这一产品相对于其他产品更为稀缺，更高的价格只是把消费者较多的资源转移到生产者手中，增加了生产这个产品的动力。一些经济学家称之为租金外部性。现有消费者消费产品价格增加对消费者的效应，这个效应是对这一产品的需求和供给实际购买力的增减效应，实际外部是一个非价格成本货收益，是市场用外部性和价格的交换效应。
第二节 外部性的私人对策
一、道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。
二、企业合并
通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。
如化工厂和渔业
三、明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理
假设前提
外部性来源清楚
谈判成本为零
结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
科斯定理的启示及其适用范围
启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围
当事人很少
外部性来源清楚
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题
第三节 外部性的公共对策
一、征税
二、补贴
三、排污权交易制度
四、政府管制
征税
对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本（这也是所谓的内部化）；
由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”；
补贴
对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。
例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；
政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。
政府向排污企业提供补贴，鼓励其扩大投入采取减除污染的措施
补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
排污权交易制度
排污权交易制度
指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。
政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。
排污权交易制度
与庇古税的比较
二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；
二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。
在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。
可能存在的问题
现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。
政府管制
政府管制
指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。
如针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。
问题：政府无法清除了解不同企业的污染情况，通常只能实行统一排污标准。---无效率
科斯的回答
科斯认为，由于分工的存在，需要一定的社会机制对资源行
调节，在市场经济存在着两种基本调节方式：一是市场机制，
另一是企业。在企业之外生产由市场机制协调，市场把成千上
万独立从事生产活动的当事人的活动一交易的形式联系在一起，
结成一个社会的生产体系；而在企业之内。市场交易被取消，
伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所代替，企业家指挥生
产。为什么会是这样呢？既然市场是协调经济活动的一种很有
效的方式，为什么还需要用企业这种组织形式来取代市场？
“交易费用”可以解释这些问题
有关交易费用的进一步解释
交易费用是指一切不直接发生在物资生产过程中的费用，包括信息费用、谈判费用、拟定和实施契约的费用等。换句话，即直接生产过程之外的一系列制度费用。
因此如果市场交易活动的费用太高，我们就会通过一个组织来支配资源，这就可以节约成本，这个组织就是企业。
反之则需要采取直接市场交易的形式来进行资源分配。
两个重要的结论：1 企业同市场一样，也是一种资源配置的的基本单位；交易费用的比较决定了企业和市场的替代
关系。2 企业家经营与管理是实现资源优化配置的重要活动，市场通过价格，企业家是在价格约束下通过管理配置企业内部资源。
