参考资料――经济学流派――正文5
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五、制度经济学派
制度学派是20世纪初在美国形成并发展的经济学流派。其各时期的主要代表人物是凡勃伦、康蒙斯、米切尔、加尔布雷思、博尔丁、缪达尔、科斯等。作为非主流经济学，制度学派在西方经济学界是自成体系独树一帜的。它以凯恩斯学派、货币学派、新自由主义学派的批判者自居，相信经济学将朝着制度主义的方向发展。在分析方法上，它强调制度—结构分析，在政策主张上强调社会结构改革，并自称是“左派”或“社会”改革派。尽管它被西方经济学家视为离经叛道的“异端”，但却具有越来越重要的影响。
（一）制度经济学派的形成和发展
（二）制度经济学的研究对象和方法
（三）制度经济学派的主要理论和观点
（一）制度经济学派的形成和发展
制度经济学的思想渊源是19世纪德国历史学派。作为一个学派，它产生于19世纪末、20世纪初，大体上经历了三个发展阶段：19世纪末到20世纪30年代，是以凡勃伦、康芒斯和米切尔等为代表的制度学派的形成时期，或称旧制度经济学时期。凡勃伦在《有闲阶级论》（1899年）等著作中，建立了一套完整的制度经济学体系。这一阶段的特点是着重从社会制度发展的角度论述制度变革与社会经济之间的关系，强调制度因素对经济活动的重要作用，反对像边际效用学派那样把个人从特定社会生产关系中抽象出来，分析个人的欲望及其满足的途径，也反对像马歇尔那样用均衡的原则来解释社会经济现象。20世纪30、40年代，是伯利、米恩斯和加尔布雷斯等为代表的从旧制度经济学向新制度经济学过渡的时期（需要说明的是，加尔布雷斯在70、80年代被称为新制度学派，现在被一些学者称为后制度学派，以区别于今天以科斯为代表的新制度经济学），这一时期的理论特点还是强调制度分析，但更强调技术的发展对制度乃至整个经济的影响，更加重视资本主义的现实问题，批判资本主义制度的缺陷，剖析资本主义社会的病情和提出比较具体的处方。20世纪50年代至今，是以科斯、诺斯、威廉姆森、阿尔奇安、德姆塞茨、张五常等为代表的新制度经济学时期。
新制度经济学的名字是威廉姆森在20世纪60年代和70年代的一系列文章中起的。之所以有一个新字冠在前头，主要是为了和以凡勃伦、康芒斯、米切尔为首的老制度学派相区分。作为20世纪一支突起的异军，新制度经济学的源头是大家公认的科斯教授1937年发表的短文《企业的性质》。但这篇文章几乎没有被人注意到，直到1959、1960年科斯另两篇文章问世之后，他的思想才逐渐被大家重视。80年代以后，制度经济学几成一种理论时尚。科斯因此获得了1991年诺贝尔经济学奖。
（二）制度经济学的研究对象和方法
制度经济学的主要研究对象是经济制度的产生，发展及作用。制度经济学派对制度这一术语，或者理解为社会现象，如家庭，国家，垄断，工会等，或者理解为社会心理，行为动机和思维方式等的表现。制度学派虽然强调制度因素的作用，但他们对制度及其发展原因的解释并不一致，颇具代表性的是凡勃伦的观点。他把制度归结为人们主观心理的基础上产生的思想和习惯，认为制度本身就是由“为大多数人普遍接受的固定的思维习惯”所组成的，并用受这种心理和精神支配的一般制度来代替社会经济制度。在他看来，思想和习惯是逐渐形成的，因而制度也有一个历史进化的过程，但制度的本质是不变的，改变的只是制度的具体形式，社会经济的发展只有演进，而无突变。新制度学派承袭了凡勃伦的基本思想，更多地从制度方面或结构方面来分析资本主义社会。在新制度学派看来，制度只是人类本能和外界客观因素互相制约所形成的和广泛存在的习惯。现实的“经济制度”只不过是心理现象的反映和体现，起决定作用的是法律关系，人们的心理，以及其他非经济因素。所有这些都是新制度学派的研究对象，这使得他们的研究对象超出了传统经济理论的范围，接近于社会学。
在制度经济学的研究方法方面，制度经济学无疑吸取了德国新历史学派的一些基本思想，如强调经济学的任务是研究和考察制度历史进化过程，从人们的心理出发解释社会经济现象，致力描述社会经济生活发展的表面现象而缺乏对经济现象的理论分析。所以，制度学派被某些人看作是德国历史学派的在美国的一个变种。狭义的制度经济学方法，即早期的制度经济学方法或加尔布雷制度经济学的方法包括：第一，进化论，他们强调经济学应该是一门进化论的科学，把社会发展的规律和生物的进化一样，是逐渐的，演进的。作为制度学派的当代继承者，行为主义者温特和纳尔逊用进化论研究了企业行为，产业结构和技术创新等。第二，整体论，制度经济学家认为把现代经济生活当作一个整体观察时，才能更清楚地了解它。整体论有这样几个特点：它是一种质的分析，而不是单纯量的分析；它所进行的是案例分析和归纳，而不是进行逻辑推理；它试图建立的模型是结构性的，而不是预言性的；它所采用的心理观点是行为主义的，而不是个人主义的。
（三）制度经济学派的主要理论和观点
制度学派从来不是一个严格的、内部观点统一的经济学派别，从它产生那时起，它就是一个众说纷纭、缺乏共同阐明经济规律理论体系的经济学流派。只是由于他们基本上都采用制度分析或结构分析方法来说明社会经济现实及其发展趋向，并都对资本主义现状不满，从而提出要从结构方面来改革的设想或方案，所以才统称为制度学派。
1.早期制度经济学的主要理论观点
19世纪末至第二次世界大战之前，是制度经济学的创始阶段，这一阶段称为早期的制度经济学，或称为旧制度经济学。这一时期可分为三支：
第一支还是以凡勃伦为代表的社会心理学派，强调对社会文化心理和习惯的分析，特别是科学技术进步对制度的影响。凡勃伦将“制度”定义为“广泛存在的社会习惯”，然后开始他的“制度导向”的研究。他的主要观点可概括：第一，本能说。在他看来，经济制度是人类利用天然环境以满足自己物资需求所形成的社会习惯，而一切社会习惯又来自于人类的本能，本能树立了人类行为最终的目的，推进了人类为达到这一目的而做的种种努力。由于本能是天赋，不变的，因而由本能所决定的制度的本质也是不变的，变化的只是制度的具体形态。第二，进化论。凡勃伦认为制度的进化是逐渐演变的，而不是突变的。第三，否定客观规律。凡勃伦认为制度的演进不但是一个永不结束的过程，而且改变的趋向和进化的将来形态，除了短期外，都是不可能预期的。第四，技术决定论。他认为在人类经济生活中有两个主要制度，一个是满足人类物质生活的生产技术制度，一个是私有财产制度。在资本主义社会，这两个制度具体形式是“机器利用”和“企业管理”。机器在工业生产中的作用是现代经济的决定性的因素。第五，“既得利益者”和“不在所有者”论。凡勃伦把19世纪末出现的以控制和减少生产来取得高额利润的垄断组织为“既得利益者”和“不在所有者”，对其进行谴责，但同时凡勃伦认为这些垄断组织为维持经济的繁荣与稳定起了积极的作用。凡勃伦还对资本主义进行批判。他对资本主义生产的动机和目的进行揭露，他的论述和马克思是相一致的：资本主义的唯一动机和目的就是攫取更多的剩余价值，追求最大限度的利润；资产阶级社会人与人之间除了赤裸裸的利害关系，除了冷酷无情的现金交易，就再没有任何别的联系。其次，他对资本主义诸如新与旧之间矛盾，指社会发展中的饥饿制度必然同新的社会生活条件发生冲突、资本主义两个特征“工业”和“企业”之间的矛盾、在资本主义制度下的浪费现象、妇女受屈辱压迫的地位作了一定的揭露和批判。再次，对资本主义大企业和金融寡头统治的揭露，他公开把金融巨头称之为“有闲阶级”，把它看作是“一个保守阶级”，是发展现代工业的障碍。
第二支是以康芒斯为代表的社会法律学派，强调集体行动在控制个体行动方面起的作用。康芒斯所说的制度，是指约束个人行动的集体行动而言，而在集体行动中，最重要的是法律制度。他认为，法律制度不仅先于经济制度而存在，并且对经济制度的演变起着决定性的作用。康芒斯所代表的社会法律学派制度经济学有着严密的体系，概括起来有以下几点：第一，稀缺性是冲突的根源，也是合作，同情，公道和私有财产的根据。稀缺性导致人为秩序即集体行动。第二，由于稀缺性，所以人们之间的利益是冲突的。康芒斯认为应该从冲突中产生秩序。在他看来，在秩序中可以继续存在冲突，而且不仅存在互相冲突，还存在互相依存。他把冲突和依存归结为基本的社会关系，这只有在集体行动所产生的秩序中才能共存。第三，交易是经济学研究的基本单位。在康芒斯看来，冲突，依存和秩序是经济学研究的基本单位，而这三者只有在“交易”的公式中才会结合。康芒斯把“交易”定义为一种合法控制权的转移单位。因此所有权成为制度经济学的基础。他认为买卖交易的一般原则是稀缺性，而管理交易的一般原则却是效率。第四，无形资产的合理价值。康芒斯认为无形资产的概念，就是马克思所说的剥削和习惯法中的合理价值概念，它只有在交易中才会出现。
第三支是以米契尔为代表的经验统计学派，他们认为经济理论的研究是次要的，不应该先有理论，在用它来整理事实材料，而应当先对事实进行统计分析，然后得到结论。米契尔在研究经济周期时，依据统计资料，指出经济过程中每一个阶段都产生着下一个阶段，即繁荣导致衰退，衰退又导致繁荣，资本主义经济正是这样波浪式前进的。他的经济周期理论可以概括为：首先，他将凡勃伦对于工业领导人的区分，变成制造财富与挣钱之分，并以此作为他经济周期理论的出发点。其次，他论证了经济周期各阶段必然连续过程。他还认为货币经济中的产生由现实的和预期的利润决定，而利润又与成本、价格及其他因素相关，对这些关系的调整，经常会出现失误，于是形成周期的波动。再次，米契尔选出了一些特殊因素，如货币因素，气候的周期变动，储蓄过多，消费不足，投资过多或不足等，作为解释经济周期的先验依据，进行资料收集和统计检验。
2.加尔布雷思等人的主要理论
以加尔布雷思为代表的制度经济学家，继承了凡勃伦为代表的旧制度经济学派的传统。加尔布雷思的理论主要有：
（1）“抗衡力量”的概念。在加尔布雷思看来，虽然资本集中在为数不多的大公司手中里，消除了资本主义市场的竞争，但并不因此而导致垄断，因为正是这一集中过程引起了对立的中和的抗衡的力量――工会，合作社，买方或卖方的大公司和新出现的资本主义联合会。加尔布雷思认为抗衡力量就是以上三种。他认为在劳动市场上，垄断组织是强大的买者，而工人则是弱小的卖者，由于工人长期遭受垄断组织的损害，促使他们起来组织工会，并发展成抗衡力量。而合作社组织，在加尔布雷思看来，是小商品生产者可以建立的，并与垄断组织抗衡的一种力量。在消费品销售市场上，消费者虽然自己并不是组织抗衡的一种力量，但他们哀求零售商为消费者的利益而组织和发展抗衡力量。
（2）“丰裕社会”理论。加尔布雷思所谓的“丰裕社会”是指“全民福利国家”。其主要内容，一是收入均等化。贫富悬殊现象的消除，是加尔布雷思“丰裕社会”的一个重要标志或内容。二是社会福利，这是“丰裕社会”的另一个重要标志。现代资本主义国家的社会福利，包括社会保险、失业保险、卫生保健、家庭补助、养老金以及住房建筑、教育、文化等社会服务和措施。三是充分就业，这是“丰裕社会”的另一个重要标志。加尔布雷思只承认短期失业或结构性失业。四是经济安全，加尔布雷思认为，在“丰裕社会”里，一切太平，经济不安全已经消除了。
（3）“新工业国”概念。在加尔布雷思看来，在美国，几百家大公司，几乎提供商品和劳务的一半。这些大公司组成“工业社会”或“工业体系”，决定着现代美国社会经济的性质。在他看来，美国社会已经发生如下变化：一是权力从资本家手里转到“专家组合”手里；二是企业目标也发生改变，主要目的是企业稳定，经济增长和技术进步；三是“生产者主权”代替“消费者主权”；四是工业企业与银行之间的关系发生根本性变化，由于公司追求稳定，有充裕的资本，因此银行的作用缩小；五是“技术发展的必然性”理论，在加尔布雷思看来，经济演进的整个过程和经济生活的一切方面，都是由技术发展决定的。
（4）“新社会主义”。加尔布雷思认为资本主义和社会主义“趋同”，而且这种趋同是“经济和技术发展的必然性结果”。他的新社会主义是以“二元系统”理论为基础的，二元即“计划系统”和“市场系统”。另外，他的新社会主义还研究了国家总需求，教育与培训职工，控制工资与价格和信念解放等问题。
这一时期的代表人物还有格鲁奇，他从经济制度的结构、职能、成就、问题和前景做了比较全面系统的比较和分析，形成了他关于比较经济制度的理论。他认为经济制度的结构是由它的组成部分或组成职能组织如住户，工业企业，农场等。从广义来说，经济制度的结构，可分为公有和私有两部分。东西方经济结构的差别在于所有制。而他认为资本主义社会和社会主义社会在经济制度职能方面提出的问题都是一样的。他还分析了几种不同类型的经济制度的基本特征和成就，即资本主义制度，民主社会主义社会，共产主义社会，不发达国家。他还认为现实的经济制度可能趋同，但同时他也看到这种现象会受思想、政治和文化因素的限制。格鲁奇不仅是一个比较经济学家，还是一个新制度主义者。他用演进的、动态的观点补充和发展了传统的静态发展均衡观：他还指出这是因为它是一个社会――文化制度的一个部分。除此之外，格鲁奇提出重视科学技术的作用和强调国家干预经济，特别重视国民经济计划。
著名的发展经济学家缪尔达尔是制度经济学派的著名代表人物。他的制度经济学包括：对实证经济学方法论的脱离规范经济学的批评以及主流经济学太抽象和数学方法的大量运用的批评；缪尔达尔认为经济学存在将市场的职能加以神化，不注意利益冲突，反对国家干预，不承认国际贸易的不平等，注意均衡的概念的五种偏见；缪尔达尔提出“循环累积因果关系”原理，还有发展经济学学说及社会改革论。
3.新制度经济学的主要理论
新制度经济学是指以科斯为代表的运用交易费用概念研究制度演变问题的制度经济学。近几十年来，经济学领域取得的一项重大进展是，用现代经济学方法来分析制度安排及其变迁对人的行为和经济绩效的影响。这种试图说明“制度安排至关重要”的理论体系现在被广泛称为“新制度经济学”。新制度经济学从批判新古典理论的非现实性出发，将在新古典经济学那里被视为给定的或忽视的东西——制度，纳入新古典模型的框架，来探讨制度安排和权利配置对人们行为和经济结果的影响，把现实制度下各经济主体的利益关系和行为选择作为内生变量纳入分析，不仅说明了不同制度安排下的资源配置，而且解释了达到资源有效配置的行为过程，从而建立了自己的分析框架和理论体系。
尽管以科斯为代表的新制度经济学和以加尔布雷斯为代表的制度经济学都是从制度的角度出发来研究社会的演进及制度的变迁，但二者是完全不同的。前者希望从现实制度所赋予的约束条件角度出发来研究人的行为，使“经济学”成为本来就应该是的那种经济学。它提出经济发展理论的第四大支柱——制度，并把制度（包括正式的规则和非正式的规则）纳入新古典模型的框架，作为经济学的研究对象和经济行为，经济活动的约束条件，拓展了新古典经济理论的基本假定。
以科斯为代表的新制度经济学的主要理论有：
（1）交易成本理论。科斯认为市场交易成本包括发现和通知交易者的费用、谈判费用、签定合同费用以及保证合同条件的履行而进行的必要的检查的费用。交易成本是运行机制的成本，它使资源配置的效率降低。他还认为交易活动是稀缺性的，可计量的，可比较的，因此，企业可以用费用较低的企业内部交易替代费用较高的市场交易。在科斯看来，只要界定了合法权利（产权），即界定外在效应的生产者有没有损害别人，造成负外部效应的权利，双方当事人就可以进行协商、交易，达到资源的有效配置这就是科斯定理的实质。
（2）产权理论。产权经济学家认为产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品使用的权利。它是一种工具，能使一个人形成他与别人进行交易时的合理预期。产权实际上能界定人们如何受损或如何受益。产权是一组权利，根据人们对财产权利的完整性或残缺性，可以把产权形式分为私有财产，共有财产以及国有财产。
（3）制度创新理论。制度创新理论者诺斯将其归结为：重视制度需求所带来的制度创新，而基本上忽略了对制度供给的分析；认为在经济增长中，制度是决定性因素；只有在制度创新的预期收益大于预期成本时，制度创新活动才能发生。诺斯的制度创新的主要内容有：制度创新和技术创新有相似性；促成制度创新主要包括某些成本不随交易额的增加而同比例地增加；生产技术的影响；社会集团看法的修正。诺斯等人还分析了制度创新的过程，认为制度过程实质就是从制度均衡到制度创新，再从制度均衡，又再回到制度创新的过程。同时，他们提出制度创新可以在由个人创新，或者个人之间自愿组成的合作团体来创新，或者由政府机关来创新的三级水平上进行。他们根据比较三级制度创新得出：在美国，各行各业都呈现这一趋势，即由政府机构进行的制度创新变得越来越重要，从而整个经济越来越走向“混合经济”。
注：一种划分方法是将凡勃伦称为旧制度经济学，将加尔布雷思称为后制度经济学，将科斯称为新制度经济学。
凡勃伦（1857～1929），美国经济学家，制度学派主要代表人物。出生于威斯康星州的马尼托沃克一个挪威移民家庭。1884年在耶鲁大学获哲学博士学位，后来历任芝加哥大学、斯坦福大学、密苏里大学经济学讲师、教授、社会研究新学院讲师。主要著作有《有闲阶级论：关于制度的经济研究》（1899）、《企业论》（1904）、《工程师和价格制度》（1919）、《不在所有权和最近的商业企业：美国状况》（1923）等。
康蒙斯（1862～1945），美国经济学家，制度学派的重要代表人物。出生于俄亥俄州霍兰兹堡。1888年毕业于奥伯林学院，获文学学士学位，1892年，任该学院经济学、社会学教授，1915年在该学院获法学博士学位。1901～1902年，任美国工业委员会研究员。1904～1932年任威斯康星大学教授。1920～1928年任全国经济研究局局长。主要著作有《财富的分配》（1893）、《工联主义和劳工问题》（1905）、《劳工与管理》（1913）、《资本主义的法律基础》（1924）、《制度经济学：它在政治经济学中的地位》（1934）等。
米切尔，（1874～1948），美国经济学家，制度学派的重要代表人物。生于伊利诺伊州拉什维尔。长期任美国哥伦比亚大学经济学教授，并主持全国经济研究局工作。1927～1930年，任社会科学研究委员会主席。主要著作有：《绿背纸币史，特别是1862～1865年发行的经济后果》（1903）、《绿背纸币本位下的黄金、物价与工资》（1908）、《经济周期》（1913）、《零用钱的回流办法》（1912～1936）等。米切尔除了从事经济理论的研究而外，还对美国经济史、国民收入统计进行了研究。
资料来源：西方经济学学习网站：
图片来源：中国大百科全书
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