受控状态： 发放号：
山东 WW 食品有限公司
食品安全管理规范
程序文件
（第一版）
文件编号：WW/B
编 制 人：
批 准 人：
实施日期：
目录
程序文件
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目 录
序号 内容 页码
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文件控制程序
记录控制程序
内部审核控制程序
不合格产品控制程序
纠正措施控制程序
产品标识和可追溯性控制程序
产品召回控制程序
员工能力、意识和培训控制程序
监视和测量控制程序
沟通控制程序
突发事件准备和响应控制程序
检验和实验控制程序
管理评审控制程序
更新控制程序
确认控制程序
验证控制程序
修改控制页
一、文件控制程序
程序文件
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1 目的
对食品安全管理体系所要求文件进行控制，确保文件控制要执行如下事宜：
文件在发布前要得到批准，以确保文件的充分性和适宜性。
对文件进行评审、必要时加以更新并再次批准。
确保文件的更新和现行修订状态得到识别。
在使用现场确保能获得相应文件的有效版本。
确保文件字迹清晰、易于标识和检索。
、确保外来文件的识别、获取并控制其分发。
防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标
识。
2 适用范围
食品安全管理体系文件制定、审批、发放、管理、更新和处置活动的控制。
法律法规、外来技术文件的识别、获取和控制。
3 职责
办公室作为实施文件控制程序的主要责任部门，负责如下事宜：
制定文件编号、标识规则。
食品安全管理规范、程序文件的编写和控制。
法律法规的识别、获取和控制。
公司食品安全管理规范、外来文件的备案。
进入公司质量管理体系的各部门作为实施文件控制程序的相关责任部门负责。
参与食品安全管理规范、程序文件的编写。
本部门食品安全管理规范文件的制定和控制。
归本部门使用的文件的保管。
4 工作程序
文件的批准与发布
文件在发布前由授权人员对其适用性、完整性进行审批。
食品安全管理规范（前提方案和 HACCP 计划）由办公室组织编写，管理者代表审核，
总经理批准。
程序文件由办公室组织编写，管理者代表批准。
其他食品安全管理体系文件由各部门自行制定，部门负责人批准。
法律法规的有效性由食品安全管理办公室负责审查。
外来技术文件的有效性由质检科负责审查。
所有文件都必须按照文件编号、标识规则的规定进行标识，并做到文字清晰、签署完
整。
文件的控制
办公室负责制定公司的文件编号、标识规则，编写公司《受控文件明细表》，详细说明
这些文件的编号、名称、控制部门、发放范围、数量和版本号。发放范围要确保所有的使用
现场和对食品安全管理体系有效运行至关重要的操作点都能得到相应文件的有效版本。
文件的控制部门按《受控文件明细表》规定的发放范围发放文件。
文件的发放部门要做好发放记录，记录发放文件的编号、名称、数量、发放序号、接收
部门及人员、发放时间、文件的版本号和回收情况。
文件的持有者负责文件的保管，不得复制、丢失，未经批准不得向公司外部泄露文件的
内容。
作废或失效文件由控制部门及时从发放和使用场所撤出并填写《文件回收记录》。
一、文件控制程序
程序文件
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撤出的作废文件按照管理权限由控制部门统一销毁并填写《文件销毁记录》。作为资料
需保留的作废文件和资料，由控制部门加盖“保留资料”印章后，妥善保管。
文件和资料的评审与更新
公司结合食品安全管理体系策划、产品实现策划、内部审核和管理评审对文件进行评审，
需做出更新时，由控制部门实施。文件更新须按 条款规定的权限由相关人员重新批准。
获得批准的更新由文件控制部门统一实施，根据更新的次数、处数和范围实施标记、换
页或换版。
标识更新由文件控制部门填写《文件更改记录》，记录文件更新的次数、页码、标记、
日期和责任人。
外来文件的控制
适用法律法规由办公室通过：
——当地政府；
——行政管理部门；
——新闻媒介；
——上级领导机关；
等多种渠道识别和获取。
获取的法律法规由办公室及时在公司外来文件名录一览表上进行登录、确定发放范围并
进行发放。
外来技术文件由质检科通过：
——标准制定部门；
——行业组织；
——顾客；
——其他相关方；
——市场。
等多种渠道识别和获取。
获取的技术文件和资料通过办公室及时在外来文件名录一览表上进行登录、由质检科确
定发放范围并进行发放。
文件和资料的标识规则
所有文件都应当注明：文件名称、编号、批准人、发布时间或实施日期、发放序号和版
本号。
法律法规只需注明名称和实施日期。
国家标准、行业标准只需注明名称、标准编号和发布时间。
文件换版的修订状态通过封面的版本号进行标识。
文件换页更改的修订状态通过标题栏进行说明。
文件标记更改的修订状态通过标记和修改控制页进行说明。
文件和资料的编号规则如下：
（1）食品安全管理体系前提方案：WW/A-X-XX
其中：
WW——公司名称的汉语拼音缩写；
A——前提方案；
X——部门、XX——流水号（下同）。
（2）食品安全管理体系程序文件：WW/B-X-XX
其中：
WW——公司名称的汉语拼音缩写；
一、文件控制程序
程序文件
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B——食品安全管理体系程序文件。
（3）食品安全管理体系 HACCP 计划：WW/C-X-XX
其中：
WW——公司名称的汉语拼音缩写；
C——食品安全管理体系 HACCP 计划。
（4）食品安全管理体系记录：WW/D-X-XX
其中：
WW——公司名称的汉语拼音缩写；
D——食品安全管理体系记录。
X——部门，XX——该部门表格或食品安全管理体系记录的序号。
（5）各部门的序号规定如下：
加工车间： J
设备科： S
企管科： Q
办公室： B
质检科： Z
销售科： X
供应科： G
5 文件和记录
《受控文件明细表》
《外来文件名录一览表》
《文件发放记录》
《文件接收/回收记录》
《文件更改记录》
《文件销毁记录》
二、记录控制程序
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1 目的
规范食品安全管理体系记录的填写、标识、收集、归档、保管和处置，确保食品安全管
理体系记录为产品符合规定要求和食品安全管理体系有效运行提供完整准确的证据。
2 适用范围
公司食品安全管理体系记录格式设计、填写、收集、保管和处置活动的控制。
3 职责
办公室作为实施记录控制程序的主要责任部门，负责如下事宜：
编制公司食品安全管理体系记录明细表。
监督检查公司食品安全管理体系记录的管理工作。
进入公司食品安全管理体系的各部门作为实施记录控制程序的相关责任部门，负责如下事
宜：
设计本部门食品安全管理体系记录的格式。
本部门食品安全管理体系记录的填写、标识、收集、归档和保管。
4 工作程序
办公室根据证明产品符合规定要求、食品安全管理体系有效运行的需要，确定需要加以控
制的食品安全管理体系记录，编制公司食品安全管理体系记录明细表。
食品安全管理体系记录明细表要说明食品安全管理体系记录的编号、名称、保管部门、保
存期限。
各部门按照完整、准确地反映食品安全管理活动过程和结果的要求设计本部门食品安全管
理体系记录的格式。
所有从事管理、执行、验证和评审工作的人员都要按要求的格式、使用统一的标识和编号，
正确填写食品安全管理体系记录。
食品安全管理体系记录必须用钢笔或圆珠笔填写，字迹清晰、签署完整。因笔误造成的更
改，更改处要有更改人的签字。更改后的记录要能辨认出笔误部分的内容。
食品安全管理体系记录必须完整、准确、真实地反映食品安全活动的过程和结果。
食品安全管理体系记录填写完毕，由各部门指定专人收集、按照便于检索和查阅的方式分
类、妥善保管。
食品安全管理体系记录的保存期限要超过产品的食品安全责任期限和满足对食品安全活
动进行追溯的需要。保管期内的记录必须存放于适宜的环境中，防止损坏、变质和丢失。
合同要求时，在商定期限内食品安全管理体系记录可提供给顾客或其他代表评价时查阅。
办公室每年结合内部审核对食品安全管理体系记录的填写、保管情况进行监督检查。
记录保存期限为三年。
超过保存期限的食品安全管理体系记录经质检科确认后由保管部门负责销毁。
5 文件和记录
《食品安全管理体系记录明细表》
三、内部审核控制程序
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1 目的
验证食品安全管理体系是否符合策划安排、准则要求和公司所建立的食品安全管理体系
的要求，评价食品安全管理体系是否得到有效实施和更新。
2 适用范围
是用于公司内部与食品安全相关的各个部门的内部审核活动。
3 职责
办公室作为实施内部审核程序的主要责任部门，负责如下事宜：
内部审核活动的策划。
内部食品安全审核。
对纠正措施的实施过程进行监督，对其结果进行验证。
保管内部审核中形成的文件和记录。
进入公司食品安全管理体系的各部门作为实施内部审核程序的相关责任部门，负责如下事
宜：
配合审核人员搞好内部审核。
对内部审核中发现的不符合项、观察项和不足制定和实施纠正措施。
4 工作程序
审核计划
办公室根据公司食品安全管理活动的实际情况、重要性和以往的审核结果，制定内部审
核计划，计划要保证每个部门、食品安全管理体系每项基本要求每年至少接受一次审核。
内部审核计划要详细说明审核的目的、依据、范围、审核人员的分工及审核的具体时间
安排。内部审核计划经管理者代表批准后提前一周发给被审核部门。
内部审核人员必须通过资格鉴定并与所审核的活动无直接责任。
审核过程
内部审核由审核组长主持首次会议，在重申审核计划安排及注意事项后进行审核。
审核人员通过询问、观察、查阅文件和记录，收集食品安全管理活动的客观证据。对审
核中发现的不符合项、观察项和不足做好记录并提出报告。
不符合项和观察项报告要详细说明不符合项、观察项的客观事实及判定所依据的标准或
文件的具体条款。
审核结束，由审核组长主持末次会议，简要总结审核情况，宣布审核结果。
后续工作
不符合项、观察项报告要发放到责任部门。责任部门要认真分析原因、制定和实施纠正
措施。
办公室负责在规定时限内对纠正措施的实施过程进行监督，对其效果进行验证，并将检
查和验证的情况在符合项、观察项报告上进行记录。
办公室向管理者代表提交内部审核报告。报告除审核计划的有关内容和审核的大致情况
外，还要详细说明审核中发现的突出问题，不符合项的分布情况和改进食品安全管理体系的
建议，并附上所有不符合项、观察项报告。
内部审核结果要作为一项重要内容输入管理评审，由此引起的体系的改进由管理者代表负
责实施。
5 文件和记录
《内部审核计划》
《检查表》
《不符合项报告》
《内部审核报告》
四、不合格品控制程序
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1 目的
对不合格品进行有效控制，防止不合格品的非预期的使用和交付。
2 适用范围
不合格品标识、记录、隔离、评审和处置活动的控制。
3 职责
质检科作为实施不合格品控制程序的主要责任部门，负责如下事宜：
产品质量信息的传递、不合格品的标识、记录和隔离。
组织和实施不合格品的评审。
加工车间作为实施不合格品控制程序的相关责任部门：
负责在加工中识别不合格品并及时进行相应的标识、记录、隔离。
不合格品的评审。
按评审意见对不合格品进行处置。
供应科作为实施不合格品控制程序的相关则部门，负责原辅料、包装材料中不合格品的标
识、记录、隔离和处置。
销售科作为实施不合格品控制程序的相关责任部门参与不合格品的评审，当确定的不合格
产品已经不在公司控制范围内时，公司应及时通知相关方，并启动召回。
4 工作程序
不合格品标识、记录和隔离
在包装材料进货检验，原料活禽宰前、宰后检验，加工过程的检验和最终检验中识别不
合格产品，有关部门或人员要如实作好记录，进行标识和采取隔离措施。
性质比较严重的不合格，包括：
可能导致原料活禽养殖区域变更的不合格。
可能导致水源变更的不合格。
可能导致人员、车间、库房、厂区进行大范围的清洁、消毒的不合格。
可能导致原料活禽的药物残留超过国家规定的不合格。
可能偏离关键限值产生的不合格。
不合格品的处置
不合格品的处置方式
采购产品不合格的处置方式：
让步接收。
拒收。
过程产品不合格的处置方式：
返修或返工。
降级处理。
报废或销毁。
最终产品不合格的处置方式
返修或返工。
与客户协商让步接收。
降级处理。
报废或销毁。
不合格品的处置权限
采购产品的让步接收和拒收由质检科决定。
少量（100 千克以下）的过程产品和最终产品的返工或返修由质检员批准，批量（100
千克以上）的由质检科长批准。
四、不合格品控制程序
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不合格产品只有在满足法规要求后才能做降级和改做他用的处理。在进行这种处理时，
要在相关文件中记录批准的人员。
合格要求时，使用返工或不符合规定要求的产品应向顾客提出让步申请，获得同意后，
要记录返工或不合格情况，以说明不合格的实际情况。
少量产品的报废或销毁由管理者代表批准，批量的由总经理批准。
质检科填写《不合格品通知单》，经授权人批准后发送责任部门，相关部门执行对不合
格品的处置措施，并填写《不合格品的评审记录》、《不合格品的处置记录》。可当场进行返工
或返修的少量不合格品，由质检员通知责任人进行返工或返修，不发送《不合格品通知单》。
不合格品的后续管理
对于返工或返修的产品由质检科再次验证，以证实其符合要求，客户不允许返工的不能
进行返工。
对于已经交付后发现的不合格品，由销售科按以下程序执行。
与客户协商解决，必要时进行产品召回。
销售科将信息反馈至相关部门，具体按《纠正措施程序》执行。
不合格品控制过程产生的相关记录，由质检科按《记录控制程序》进行管理。
5 文件和记录
《不合格品通知单》
《不合格品的评审记录》
《不合格品的处置记录》
《无害化处理记录》
五、纠正措施控制程序
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1 目的
识别和消除已发现的不符合的原因，防止其再次发生；在不符合发生后，使相应的过程
或体系恢复受控状态。
2 适用范围
终产品不合格、关键限值超出和不符合操作性前提方案时，采取纠正措施。
3 职责
质检科作为实施纠正措施程序的主要责任部门，负责：
食品安全信息的传递。
根据顾客投诉和产品不合格报告对过程进行追溯、查清责任归属。
对有关产品、过程的纠正措施的实施进行监督、对其效果进行验证。
销售科作为实施纠正措施程序的相关责任部门，负责及时识别、反映顾客的投诉和意见；
依据合同、法律法规、制度的规定，妥善处理这些投诉和意见。
造成顾客投诉和不合格发生的部门，负责调查不合格产生的原因、纠正措施的制定和实施。
4 工作程序
不合格产品的识别和信息处理
有关部门和岗位要严格按文件规定进行样品检验、进货检验、过程检验和最终产品检验，
以便及时识别和纠正不合格产品。
销售科收到顾客投诉和对产品不满的意见，要立即填写《顾客信息反馈单》，通知质检
科和责任部门的负责人。可能给顾客造成伤害的产品要立即召回，同时对顾客做出妥善处理。
质检科依据顾客投诉和产品不合格报告对采购、生产、检验、贮存和销售过程进行追溯，
查清责任归属，签发《不合格通知单》通知责任部门。
不符合原因的确定和纠正
确定不符合的原因
根据评审结果，分析造成不符合的原因，质检科填写《潜在不安全产品、不合格评审记
录》。
制定纠正措施
针对不符合的原因，制定消除不符合所需的纠正措施。
评审纠正措施
由评审部门对制定的纠正措施进行评审，以确定是否需要实施纠正措施。评审主要评价
以下内容：
考虑不符合队最终产品的影响程度。
采取纠正措施所需的成本。
不采取纠正措施会面临的风险。
采取纠正措施后公司会获得的利益。
所采取的措施是否有效。
实施纠正措施
评审完成后，质检科向责任部门发送《纠正措施实施记录》。填写不符合的原因，拟采取
的纠正措施，完成期限等内容，有关部门组织实施。
纠正措施的验证
纠正措施是时候，质检科组织对实施结果进行验证。
通过验证主要确定纠正措施的实施是否符合要求，尤其是验证纠正措施是否有效，以确
保不符合不再发生。
纠正措施的实施情况及结果由质检科负责输入管理评审。
纠正措施实施后产生的记录，由相应负责人员签字。由相关部门按《记录控制程序》的要
五、纠正措施控制程序
程序文件
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求保存。
5 文件和记录
《受理顾客投诉的信函、记录》
《顾客信息反馈单》
《产品不合格报告》
《纠正措施记录》
六、产品标识和可追溯性控制程序
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1 目的
确保能够识别产品批次及其与原料批次、加工和分校记录的关系。
2 适用范围
原辅料、包装材料、中间产品、最终产品标识和追溯活动的控制。
3 职责
质检科作为实施产品的标识和可追溯性控制程序的主要责任部门，负责如下事宜：
对公司标识活动的情况进行监督检查。
根据需要保持对采购、验收、生产、储存、防护和交付过程进行追溯的能力。
供应科作为实施产品标识和可追溯性控制程序的相关责任部门负责包装材料的标识。
加工车间作为实施产品标识和可追溯性控制程序的相关责任部门负责生产现场产品及入
库成品的标识。
销售科作为实施产品标识和可追溯性控制程序的相关责任部门负责成品装运交付时的标
识。
4 工作程序
为了确保正确地识别和回收产品，公司规定在产品接收、生产和交付的各阶段都要进行适
当的标识。
产品标识的内容必须满足对产品进行标识和保持追溯能力的需要，包括产品名称、规格、
数量、批号或产品溯源代码、检验和试验状态、食品安全责任人、原料来源、指定用途、接
受产品的和服务的顾客等。
产品标识的方式可以是标志牌、指定区域、标签和包装物的文字、图案和产品溯源代码。
公司建立完整的产品标识溯源代码制度，以实现产品可追溯能力。其编码方式为注册号+
备案饲养场+生产日期年月日双码（例如 ZB/03365/003050618：ZB/03365 标识注册代号，003
表示备案养殖场编号，050618 表示 2005 年 6 月 18 日生产）。
产品的标识必须清晰、醒目、不易损坏和丢失。
产品在出入库、转库和交付时必须按批次仔细核对并标识。发现标识不清或丢失，要立即
停止工作，由原始标识部门进行追溯，重新进行标识。
公司通过保持完整的食品安全管理体系记录，实现对产品、生产过程的追溯。
供应科负责填写和保管进货记录和码单，记录购进产品的名称、数量、入库日期、供方
名称和经办人。进货记录和码单保存 3 年。
加工车间负责填写和保管产成品日报表、入库登记表、出入库记录。上述记录保存 3 年。
质检科负责填写和保管的检验记录和监装记录，检验记录保存 3 年。
销售科负责填写和保管销售记录，销售记录项目包括：客户名称、产品名称、规格、数
量、合同签订日期、产品编码、发货日期、客户电话及产品发往的目的地。销售台账保存 3
年。
顾客对产品的追溯性有特殊要求时，由销售科进行策划，提前做好工作，确保追溯能力的
实现。
公司通过内部审核和理性的监督检查，对标识活动和追溯能力的保持情况进行检验和验证。
各类产品、各道工序、各个环节的标识方式、标识内容、负责标识的部门或岗位见下表：
程序文件 六、产品标识和可追溯性控制程序
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产品或
工序名称
标识方式 标识内容 负责部门或岗位
包装材料 标签、标志牌、指定区域 名称、规格、数量、生产厂
家、检验状态
供应科
加工工序 符号“√”、“×”指定容器、指定区域 “√”高温处理
“×”废弃物的处理
加工车间
速冻工序 指定区域、标志牌 名称、产品编码、检验状态 加工车间
成品 指定区域、包装物、标志牌 名称、规格、数量、产品编
码、检验状态
销售科
5 文件和记录
《产品汇总表》
《监装记录》
《销售记录》
七、产品召回控制程序
程序文件
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1 目的
为确保已确定为不安全批次的终产品在交付后，能够安全、及时地召回；防止食品安全
危害的扩散，所采取产品召回措施。
2 适用范围
适用于产品已确定为不安全批次的终产品在交付后，对产品实施召回控制措施。
3 职责
总经理授权食品安全小组组长负责启动召回程序，销售科长负责执行召回。
销售科作为实施产品召回控制程序的主要责任部门，负责如下事宜：
做好产品销售记录。
保持与顾客的联系，根据国内外法律法规及相关卫生标准的要求，将已确定为不安全批
次的终产品交付后，按销售记录及时采取召回措施。
参与各部门对不安全批次的终产品进行评审，查找不安全原因。
质检科作为实施产品召回控制程序的相关责任部门，负责：
在获得不安全产品需召回的信息后，要立即对该批次的产品留样，还要判断相邻批次产
品是否留样进行复查，已证实是否不安全及其不安全的原因。
根据不安全原因查清归属，通知责任部门；防止再次出现类似问题。
根据不安全原因制定和实施纠正措施，监督检查召回工作的有效性。
加工车间作为产品召回控制程序的相关责任部门，负责召回产品的处置。
4 工作程序
当产品出现以下不安全情况之—时，立即启动产品召回程序：
将严重损害消费者健康或导致死亡。
产品可能导致一般性的健康危害。
产品不会对消费者造成健康损害，但存在质量、规格、品质等缺陷。
产品不符合新规定和卫生标准时。
公司准备启动召回时通知相关方的程序：
管理者代表负责报告当地检验检疫部门和农牧部门关于交付产品召回计划详情，包括产
品名称、数量、规格及产品销售区域、召回原因及相关危害；并由其负责通报产品召回后的
产品评审结果和不合格产品处置情况。
销售科长负责通知顾客、消费者、承运者和仓储方，并负责产品召回的解释工作和召回
计划的具休实施工作。
召回措施实施步骤
对已确定为不安全批次的终产品，迅速调查清楚已交付数量和去向并按通知相关方程序
进行实施。
质检科按照《产品标识和可追溯性控制程序》对产品进行追溯，监督检查回收产品的有
效性，查清数量及标识情况，防止不安全产品遗漏。
根据调查情况，由食品安全小组组长立即启动召回程序。在召回不安全产品时，要确保
所有不安全产品及时识别并迅速清理出市场。填写《产品召回记录》。
对已召回产品和库存的该批次中产品，要求立即分别抽样检验，以证实是否不安全及其
不安全的原因。
由食品安全小组组长负责召集各个相关部门进行不安全因素的分析，根据检验结果和现
场考察进行评估不安全因素，最后经综合分析做出不安全产品评审结果。
根据不安全产品评审结果通知责任部门立即分析原因，制定和实施纠正措施。
召回产品及库存相关产品的处理程序：
食品安全小组根据不安全产品评审结果对召回产品做出处理方案。并按《不合格产品
七、产品召回控制程序
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控制程序》第 条款进行报批。处理方案有如下几种：①销毁；①改变预期用途；①按原预
期用途使用是安全的；①重新返工后按原预期用途使用。
加工车间根据被批准的处理方案，对该批产品进行妥善处理。
销售科应保持与顾客的联系，及时收集国内外新规定和要求，分析顾客的满意和投诉的信
息，并做好记录。
加工车间要严格执行《产品标识和可追溯性控制程序》相关规定，确保产品的可追溯性系
统运行正常。
质检科对责任部门的纠正措施情况进行监督，对结果进行验证，并做好《监督检查记录》。
必要时对食品安全管理体系文件及相关文件做出修改和验证。
销售科根据车间处置结果及质检科验证结果向顾客提供答复。
5 文件和记录
《销售记录》
《不合格品评审记录》
《不合格品处置记录》
《纠正措施记录》
《监督检查记录》
《产品召回记录》
员工能力、意识和培训控制程序
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1 目的
对从事影响食品安全工作的人员要满足食品安全能力或技能，定期进行适宜的、必要的
培训和管理，确保食品安全管理体系的有效运行和食品安全目标的实现。
2 适用范围
本程序适用于对所有与产品和服务质量有关的人员的管理，包括现有人员和新进员工的
培训。
3 职责
企管科作为实施培训的主要部门，负责如下事宜：
制定公司年度培训计划。
管理人员的培训以及从事特殊工作人员的档案管理。
监督、检查全公司培训活动情况。
进入食品安全管理体系的各部门作为实施培训程序的相关责任部门，负责本部门职工的岗
位培训和培训记录的管理。
4 工作程序
对从事影响产品质量工作的人员的基本能力要求如下：
操作人员和一般工作人员：
——理解公司的食品安全方针和食品安全目标；
——了解本职工作在食品安全管理体系中的位置和作用；
——了解本职工作的基本要求、接口和具体的工作方法；
——能阅读并理解所提供的文件，正确地使用该岗位的设备和工具；
——了解违章的潜在危害。
从事检验和监视工作的人员：
——满足 款对操作人员和一般工作人员的要求；
——经过专业技术培训，熟悉产品的生产过程、食品安全要求、检验方法和检验规程；
——能够正确地使用检验、测量和试验设备；
——能够正确掌握监视技术和在过程失控时能够采取必要的措施；
——能正确填写检验记录和检验报告。
从事对安全具有重要影响的工作人员：
——满足 款对操作人员和一般工作人员的要求；
——必须通过国家行政部门实施的培训和考核；
——具有从事该项工作一年以上的经历。
采购和营销人员
——满足 款对操作人员和一般工作人员的要求；
——熟悉采购、营销产品的生产过程、食品安全特性、一般用途；
——了解并能够自觉遵守国家有关的法律法规和职业道德；
——善于同供方、顾客沟通。
部门负责人：
——满足 款对操作人员和一般工作人员的要求；
——具有高中以上学历二年以上的生产和管理经验；熟悉本部门的各项工作，能够有效
地处理生产和工作中发生的问题；
——具有正确决策、监督、检查、指导和协调本部门各项工作的能力；
——具有同其他部门和有关方面进行沟通、协调的能力。
公司领导
——具有高中以上学历及三年以上的实际工作经验；
员工能力、意识和培训控制程序
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——熟悉所分管部门的各项工作；
——具有正确决策、监督、检查、指导和协调分管部门各项工作的能力；
——具备在公司内外进行沟通、协调的能力。
企管科通过组织和实施外出培训、新职工培训、岗位培训、管理人员培训、专业技术培训
使公司职工满足上述对其能力的要求。
各部门根据本程序 条对人员能力的要求，对照本部门的实际情况，识别、确定并向
企管科提出培训需求。
企管科根据各部门提报的培训需求和公司实际情况制定培训计划。计划要详细说明培训
内容、时间、培训人员、培训活动的负责人和考核方式。计划经总经理批准后，通知有关部
门实施。
新职工进厂由企管科实施培训，内容包括：介绍公司概况、规章制度、基本操作技能和
安全教育。培训结束，由企管科进行考核。
新上岗的人员和工作岗位变化了的人员由各部门按照本程序 条的能力要求实施培训。
培训结束，由各部门实施考核。
从事产品检验和监视人员由质检科按照检验和监视人员的能力要求实施培训。培训结束，
由质检科实施考核。
从事对安全具有重大影响的工作的人员，由企管科统一安排，参加国家行政管理部门或
公司组织的培训。培训、考核情况由各部门进行记录，实行集中管理。
管理人员的培训和考核由企管科负责组织。
已经负荷能力要求的人员应在三年内重新进行培训，实现知识更新和工作能力提高。
所有培训活动的记录和考核结果，由培训部门按照《记录控制程序》的要求填写、收集、
归档、管理。
通过内部审核和日常监督检查，对各部门培训情况进行检查。
5 文件和记录
《职工年度培训计划》
《培训记录》
《监督检查记录》
监视和测量控制程序
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1 目的
本程序是通过对生产过程中使用的各类设备、关键控制点上的监视和测量装置以及前提
方案有关的监视和测量装置进行有效管理，确保加工和使用的设备与监视测量装置具有量值
传递的准确性，提供数据的可靠性。以满足顾客要求产品的符合性。
2 适用范围
本程序适用于本公司各类设备装置的保养、维护、校准和检测活动。
3 职责
设备科负责各类设备装置的统一管理、标识和校准。
使用部门负责所使用设备的简单维护和保养。
质检科是产品的监视和测量控制的主管部门。
4 工作程序
设备的监视和测量
根据监视、测量设备在测量过程中所起的作用，公司将监视、测量设备分为 A、B、C
三类。
A 类：列入国家强制检定目录范围的监视、测量设备。
B 类：用于公司工艺过程和产品测试中起控制作用和在能源经营管理中提供计量数量的
监视、测量设备。
C 类：对产品无直接影响，对工艺不提供主要参数，以及只起显示作用而无量值要求的
监视、测量设备。
检定周期的确定
A 类监视、测量设备按国家有关规定的检定周期检定。
公司有：锅炉压力容器、压力表类，衡器类、天平类，设备科根据监视、测量设备台账
编制检定计划，由县技术监督局检定。
B 类监视、测量设备：每年检定 1 次，包括电子秤、PH 计、温度计、量筒、量杯、滴定
管、移液管等化验、测量设备。由设备科联系国家权威检定部门进行检定，对于数量多、易
损坏的，选择其中 1 件送检，合格后由化验室留作标准件单独置放并按内部校准规程对照校
验其他未检件是否合格。
C 类监视、测量设备：不定周期，随坏随修。如管道上仪表、电气设备上电压电流表等。
在产品要求识别和设计开发阶段，设备科就要识别和确定需要实施的监视和测量及相应
的测量和监控装置，填写《检验、测量和试验设备配置清单》，提出配置计划。
公司负责根据生产规模和监视、测量活动所需要的精密度、准确度配置测量和监控装置，
确保测量能力满足测量要求。
设备科负责监视和测量装置的控制，内容包括：
——监视、测量装置的接收；
——建立监视和测量装置台账；
——监视、测量装置的校准和检定；
——监视、测量装置校准状态的标识；
——监视、测量装置资料的管理。
监视、测量装置的接收
新购进的监视、测量装置由公司设备科负责验收。
验收内容包括装置名称、型号、规格、数量、外观及随设备文件资料的确认，验收
过程应做好记录。
通过了验收的监视、测量装置由公司设备科自行或委托具备资质的机构进行校准或
检定，并出具校准报告或《检定结果报告单》。
监视和测量控制程序
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检定或校准合格的监视、测量装置由公司设备科编号、登记并交付使用。
监视、测量装置台账
公司设备科负责建立公司的监视、测量装置台账。监视、测量装置台账应详细说明
监视、测量装置的编号、名称、规格、测量精度、测量范围、使用地点和检定、校准周期。
监视、测量装置台账应每年核对一次，做到账、物相符。
监视、测量装置的检定和校准
所有监视、测量装置都应按照计量法和公司的有关规定，对照能溯源到国家基准的
测量标准按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或验证。当不存在上述标准时，应记录校
准或验证的依据。
监视、测量装置的校准或验证按本款规定的职责和方式进行：
——公司用于量值传递的最高计量标准器具、用于贸易结算、安全和环保测量的监视、
测量装置由计量行政部门定期进行校准或检定；
——用于产品或过程监视与测量的装置由公司设备科确定检定或校准周期，实施校准或
验证；
——用于指示、显示或低值、易耗的监视、测量装置由公司设备科在使用前进行校准或
验证。使用过程中发现偏离校准状态，由公司设备科进行纠正或更换。
监视、测量装置校准状态的标识
所有监视、测量装置都应带有反映其校准状态的标识。
监视、测量装置校准状态的标识应载明装置的校准状态和有效期（适用时）。
监视、测量装置的正确使用
监视、测量装置在搬运、贮存、安装和调试期间，有关部门要采取适当的防护措施，
确保其准确度和适用性完好。
监视、测量装置使用前，使用人员要对装置的校准状态、指针的初始位置、数字的
起点等进行复核，确保装置处于良好状态。
监视、测量装置的使用人员要严格按照装置的使用条件、测量范围、安全操作规程
正确地使用装置，防止因调整和使用不当而使其校准失效。
监视、测量过程中，发现装置偏离校准状态，要立即停止工作，由设备科采取措施
进行纠正。监视和测量人员要对过去测量结果的有效性进行评价并做好记录。对受影响的产
品采取适当措施。
监视、测量装置文件资料的管理
设备科为所有监视、测量装置的资料、记录包括周期检定的记录编制清单，以便于
这些资料、计量的检索和查阅。
设备科对这些资料和记录进行妥善的长期保管，直至监视、测量装置报废。
产品的监视和测量
质检科按照产品的检验规程进行监视和测量，填写过程检查表。
质检科中心化验室按照《化验室操作要求》在产品的不同阶段对原料、产品、采样点、
水质等取样化验，填写《微生物检验结果报告单》、《水质检测报告》。
质检科负责将生产各过程进行识别，确定出能通过后道工序对前工序的不符合进行调整
的过程，将这些过程定为一般过程，其他过程定为关键过程。
对于一般过程
a）少量的不合格品（100 千克以下）由质检员决定放行、返工或返修。
b）批量的不合格品（100 千克以上）需经质检科长批准。
对于关键过程
少量的不合格品（100 千克以下）由质检科长决定放行或降级处理。
监视和测量控制程序
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批量的不合格品（100 千克以上）的处置需经管理者代表或总经理批准。
最终产品的监视和测量
质检科负责对最终产品实施监视和测量。产品入库前，由检验人员按《检验规程》对
成品进行检验，并填写《成品检验记录》。
检验合格后，由生产车间与冷库办理入库交接手续。
除非得到顾客同意，最终产品不合格的不允许例外放行。
监视和测量过程中产生的不合格品按《潜在不安全产品及不合格产品控制程序》执行。
产品监视和测量过程中产生的记录由质检科按《记录控制程序》保管。
5 文件和记录
《周期检定计划》
《检验、测量和试验设备配置清单》
《监视、测量设备台账》
《检定结果报告单》
《记录控制程序》
《不合格产品控制程序》
十、沟通控制程序
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1 目的
公司通过建立沟通控制程序，确保食品安全信息得到充分沟通，以保证管理体系文件的
适宜性和有效性。
2 适用范围
本程序适用于来自内部和外部沟通活动的控制。
3 职责
食品安全小组负责沟通信息的收集、分析和处理。
其他部分负责本部门的信息的收集、分析和反馈。
4 工作程序
沟通来源
外部沟通
认证机构、检验检疫部门及其他主管部门的检查结果和反馈信息以及相关的法律法规。
原辅料供应商的产品特性、质量标准等信息。
客户对产品的要求（产品质量要求、包装贮存以及标签要求），以及客户信息反馈（客
户抱怨等）。
对食品安全管理体系的有效性或更新产生影响，或将受其影响的其他组织提供的信息。
内部沟通
日常工作，如食品安全管理目标完成情况、检验和实验记录、内部审核、食品安全管
理体系评审与管理评审报告及体系正常运行的其他记录。
食品安全管理体系运行中存在潜在的不合格纠正措施。
紧急信息，如应急事故等。
其他信息，如会议、员工建议等。
沟通方式
可以通过日常的食品安全管理记录、书面资料、讨论交流、会议、电子媒体、通讯等方
式进行沟通。
沟通信息收集、分析和处理
外部沟通信息收集、分析和处理
食品安全小组组长负责有关认证机构、检验检疫部门及其他部门的检查结果和反馈有
关食品安全信息的收集和整理，做好《外部沟通记录》并将有关信息及时反馈到相关部门，
采取相应措施。
外来技术文件、标准由质检科科长通过标准制定部门、行业组织、顾客等渠道收集，
并及时传递到各有关部门。
办公室主任通过当地政府、行政主管部门、上级领导等多渠道识别和获取有关法律、
法规，并及时传递到各有关部门。
销售科科长通过电话、传真、电子邮件、走访等方式与顾客进行信息沟通，以满足顾
客要求，这些沟通包括：
产品信息及公司产品的免费咨询服务。
问讯、合同或订单的处理（包括对其修改）。
顾客反馈（包括顾客的抱怨、投诉及消费者要求）。
走访顾客或顾客来访。
售后服务，包括出口产品报检、报关和保险业务代理等。
供应科科长通过对供方考察、电话问询和签订合同，以确保采购产品的所有信息。
其他部门直接从外部获得的信息，可通过《信息联络单》及时传递和处理。
内部沟通信息收集、分析和处理
十、沟通控制程序
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公司通过组织内部审核、日常的监督检查、报表、会议等方式，及时将有关存在食品
安全的问题及时采取纠正措施，以确保食品安全管理体系文件得到有效畅通地执行。
各加工工序之间的产品安全信息的沟通，可通过食品安全管理体系记录和上下工序之
间的相互检查，及时反馈给有关责任人，以保证加工工作正常进行。
对于突发事件，按《突发事件准备和响应控制程序》处理。
员工建议或意见可通过总经理信箱，由办公室汇总后，及时传递到相关部门。
其他各部门直接获得的信息，可通过《信息联络单》及时传递和处理。
当获得内外信息经综合分析表明，现有的食品安全管理体系需要更新时，按《更新控制程
序》执行。
5 文件和记录
《信息联络单》
《外部沟通记录》
《受理顾客投诉的信函记录》
《更新控制程序》
十一、突发事件准备和响应控制程序
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1 目的
对可能出现的突然停电、停水、设备故障等事件以及火灾、爆炸等灾害事故进行预防和
控制，确保食品安全卫生及人员和物品的安全。
2 适用范围
本程序适用于出现潜在事故和突发事件的紧急处理。
3 职责
总经理是实施本程序的主管领导，管理者代表负责本程序的监督实施。
加工车间负责突发事件停电、停水及生产设备故障时，采取相应生产方面的安排。
办公室负责公司消防安全管理工作，负责公司年度及重大节日大型活动的应急准备和响应
方案的制定和实施。
质检科负责对实验室内化学药品使用和储存过程中产生危害是的紧急处理。
设备科负责作业场所内易燃、易爆物品和化学品及电气焊等作业面的具体管理，及对紧急
事故进行处理。
4 工作程序
突发事件准备和响应的范围
车间正常生产时突然停电、停水及设备故障事件及根据公司重大环境因素确定的易发生
火灾、化学品遗漏的储存、作业点（面）作为突发事件准备和响应范围。
应急准备和响应的重点
正常生产中突发停电、停水及设备故障等事件时，正处于清洗或热加工工序或金属探
测工序等半成品的处理。
现场电气切割作业点、热加工作业区、仓库、有毒有害物存放处、配电室、实验室、
食堂及氧气、乙炔、煤气等气瓶存放处。
突发事件准备须遵循的原则
保证各工序半成品的安全卫生。
设置消防安全管理人员，成立安全生产小组。加强业务学习和训练，增强自防自救能力。
各车间、部门根据作业场所、储存运输物品的数量、品种和环境的不同，配备足够数量、
种类的应急器材。并要定期检查，做好标识，防止失效。
各部门及车间在年初和重大节日、举行大型活动前应制定相应的突发事件准备和响应方
案。
突发事件响应须遵循的原则
对突发的停电、停水及设备故障等事件，加工厂应立即通知车间人员，实施对半成品的
控制。
对灾害性事件应报警
紧急事故发生后，发现人应立即报警。
向内部报警。简述：出事地点、情况报警人姓名。
向外部报警。详细准确报告：出事地点、单位、电话、事态现状及报警人姓名、单位、
地址、电话。
灾害性事件的应急措施
事故发生单位在发现或接到内部报警后，应立即组织自救队伍，按事先制定的应急方
案立即进行自救。若事态情况严重，难以控制和处理，应在自救的同时向专业救援队伍求救。
设临时紧急事务联络员一名，负责紧急事务的联络工作，明确联络地址和电话，确保
信息通畅。
在急救过程中，遇有威胁人身安全情况时，应首先确保人身安全，迅速组织脱离危险
区域或场所后，再采取紧急措施。
十一、突发事件准备和响应控制程序
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截断电源、可燃气体（液体）的输送，防止事态扩大。
疏通事发现场道路，保证救援工作顺利进行。
疏散人群至安全地带，以减少不必要的伤亡。并为救援人员提供更大的急救场地。
密切配合专业救援队伍进行急救工作。
上报紧急事故
事故处理结束后，事故发生所在部门的负责人应在 24 小时内填写《突发事件准备和响
应报告书》一式三份，自留一份，办公室一份，管理者代表一份。
检查与教育
检查
各应急场所人员在工作开始前和结束后，均应进行日常检查。
加工厂负责对易燃、易爆物品和化学品的储存、使用操作等内容进行监督检查。
教育
各生产车间应进行岗位教育和防火、灭火知识教育及发生紧急事故时的应急措施教育。
组织义务消防队每年进行一次消防演习。
程序的修订
在定期的工作检查和事故的调查处理过程中，同时对本程序的运行进行检查，及时发现
运行中的问题，对程序进行修订和完善，防止或杜绝事故的发生。
程序修订后的内容，各部门要逐级组织有关人员进行培训和学习，以便程序的贯彻实施。
5 文件和记录
《突发事件准备和响应报告书》
《突发事件演练记录》
十二、检验和实验控制程序
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1 目的
对收购原辅料、包装材料、产品加工是否符合规定要求进行检验和验证，确保只有符合
规定要求的产品才能投入生产和交付。
2 适用范围
原料活鸡活兔宰前、宰后检验。
成品检验。
半成品检验。
包装材料的验证。
3 职责
质检科作为实施检验和实验程序的主要责任部门，负责：
原料活鸡活兔的宰前、宰后检验。
成品、半成品的检验。
供应科作为实施检验和实验程序的相关责任部门，负责原料的初步检验和包装材料的验证。
加工车间作为实施检验和实验程序的相关责任部门，负责半成品加工过程的自检。
4 工作程序
包装材料的检验
包装材料进厂，外包装按 GB5003 规定进行验证，内包装按 GB9691 规定进行验证。
包装材料的检验按 GB2828-87 标准抽样。
包装材料验证不合格，按《不合格产品控制程序》进行处理。
水质检验按照 GB5749-85 标准进行。
宰前检验宰后检验按下列顺序进行
由宰前兽医检验员逐车检查农牧部门出具的检疫证明、车辆运输消毒证、动物健康监管
证以及饲养场的饲养日志和用药卡。确认鸡或兔是否来自备案饲养场，且在送宰前 12~24 小
时停食，宰前 3 小时停水。
检查用药卡的用药种类、用药期限和停药期限。有证据表明不适于人类食用时，禁止屠
宰；在没有按期停药时，推迟屠宰。
逐车检查活鸡或活兔外观状态，对可疑病活鸡兔进行隔离或剖检，确认健康无病后方可
进行屠宰。
确认活鸡或活兔群体健康后，由宰前兽医检验员签发准宰通知单。
宰后检验
宰后检验按下列顺序进行：
感官检验
外观和色泽：在光线充足的条件下目测，色泽正常。
肌肉组织状态：手触和目测，具有肌肉正常弹性。气味：嗅觉。气味正常无异味。
胴体检验
观察放血状况肌肉是否发育正常，体表和胸腹有无放学不良、外伤、溃疡、淤血、出血
点及其他病变，同时检查有无异味、杂质和污染。
内脏检验
取出内脏（与胴体相连），观察色泽是否正常，检查心、肝、脾、肾和肠胃有无出血、肿
胀、结节、坏死和肿瘤等病理变化，必要时切开脏器检查。
体腔检验
必要时使用扩张器逐只插入腹腔，并用手电照射，检查肺、肾和体腔内有无病变、杂质
及污染等。
十二、检验和实验控制程序
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微生物检验
按照 SN0168-92、SN0169-92、SN0170-92、SN0172-92、SN/T1071-2002、SN0184-93 规
定的方法，以工作日为单位，随机抽取 2~3 个样品（或根据不同的产品抽取），进行微生物检
验。
磺胺类
按 SN0208-93 出口肉中 10 种磺胺检验方法。
氯霉素检验
按照 SN0341-95 出口肉及肉制品中氯霉素残留量检验方法进行检测。
克球酚检验
按照 SN0283-93 出口食品中二氯二甲吡啶酚残留检验方法进行检测。
新城疫、禽流感检测
按照 GB16550-96 附录 B 中的规定进行检测。
六六六、滴滴涕检测
按照 GB2795-81 出口冻兔肉六六六、滴滴涕残留量检验方法进行检测。
疫病处理
宰前宰后检验对病鸡病兔的处理按《畜禽病害肉尸及其产品无害化处理规程》
GB16548-1996 和《动物防疫法》规定执行。
宰前宰后检验和处理均应详细记录备查。
成品检验
成品的检验和试验必须在宰前、宰后检验均已通过且结果符合要求之后进行。
抽样
抽样方法：成品应在货物各个不同的堆放方位，按合同或批次抽取所需数量的样品。
抽样比例：同一品种规格为 1 批，以 100 箱为基数抽取 3 箱，超过 100 箱每增 100 箱增
抽 1 箱，不足 100 箱按 100 箱计。
成品检验项目参照 SN/T0419-95 和 SN/T0418-95 的规定执行，包括：
——感官检验；
——重量规格检验；
——温度检验；
——包装、标识情况。
微生物检验按 SN0330-94 标准抽取 5 个样，按照 条 E 的规定。合同有特殊要求的，
增加合同规定的检验项目。
缓化检验
成品检验发现问题时，可抽取该批产品 2~3 块（只）缓化或蒸煮。
判定规则
成品检验发现不合格则判该批产品为不合格产品。
产品未能通过某项检验时，按《潜在不安全产品及不合格产品控制程序》的规定处理。
产品在所有规定的项目或活动均已圆满完成之前，不得放行产品或交付服务，若顾客要求
放行或交付，必须得到顾客的书面文件，应考虑：
这类放行产品和交付服务必须符合法律法规的要求。
这种放行不意味着产品可以不满足顾客的要求。
对这种放行的产品应做好明确的标识，一旦发现不合格应及时追回。
产品最终检验完毕，由检验人员出具产品检验记录或报告单，质检科主管人员对报告和记
录内容审核确认后，加盖印章作为产品放行的凭证。
检验和试验记录内容必须清楚滴证明产品是否已按规定的验收标准通过了检验和试验。
程序文件 十二、检验和实验控制程序
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检验和试验记录的填写、收集、分类、保管、保存期限按《记录控制程序》的规定执行。
5 文件和记录
《兽医宰前、宰后检验记录》
《微生物检验结果报告单》
《包装物验证记录》
相关法律法规
十三、管理评审控制程序
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1 目的
本程序的目的是通过规范和有效的进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、充
分性和持续有效性，并不断地进行持续改进。
2 适用范围
本程序适用于总经理组织管理层进行的管理评审活动。
3 职责
总经理组织进行管理评审活动。
管理者代表组织各职能部门制定管理评审计划，由管理者代表审批后报总经理批准后实施。
管理者代表负责向总经理报告食品安全管理体系运行情况，组织收集、提供管理评审所需
资料，组织协调管理评审计划的具体实施工作。
质检科负责协助管理者代表对评审报告中的纠正措施进行跟踪检查和验证，并保存管理评
审过程中形成的全部记录。
4 工作程序
管理评审频次
正常情况下，总经理在每年年底对食品安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、
充分性和有效性。
当出现以下情况时，可增加管理评审：
当社会政治、经济方针、政策出现重大调整及食品安全管理体系的外部环境发生重大
变化时。
当市场需求发生重大变化时。
当食品安全管理体系发生重大变化时。
发生重大食品安全事故或连续发生顾客质量投诉或索赔时。
总经理认为必要时。
临时增加的管理评审，由管理者代表提出，总经理批准后按本程序实施。
评审人员
正常情况下，参加管理评审的人员应包括：总经理、管理者代表及各有关职能部门负责
人。
必要时，经管理者代表批准，可扩大参加评审的人员和范围。
每次参加管理评审的人员，在管理评审计划中做出具体规定。
评审准备
管理者代表组织质检科按照总经理的意见编制《管理评审计划》。质检科提供内部审核
报告、产品质量状况的综合分析报告等资料。销售不提供市场信息、客户信息、市场调研预
测报告、综合分析报告等资料。生产不提供产品特性及趋势的相关数据。其他部门其他相应
资料。
《管理评审计划》由总经理批准后，提前两周发放至参加管理评审的各有关部门人员。
各参加评审的人员，按照《管理评审计划》的内容要求准备各自与评审有关的材料。
评审输入
管理评审的输入至少应包括：
审核结果（包括内部审核和各类外部审核）。
顾客反馈（包括顾客满意的测量结果以及与顾客沟通的情况）。
过程的业绩以及产品的符合性。
预防和纠正措施的实施情况及其结果。
上次管理评审的跟踪情况，需要时可将食品安全管理体系业绩与以往历次评审的结果
十三、管理评审控制程序
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相对比。
可能影响食品安全管理体系的变更。
改进的建议。
管理评审的实施
管理评审采用会议形式，由总经理主持并组织参加人员按评审内容开展讨论，阐明自己
的意见和建议，质检科负责做好会议签到和会议记录，并予以保持。
管理者代表介绍公司年度内部审核结果、公司食品安全管理体系的运行情况及发展趋势。
各职能部门介绍各自根据《管理评审计划》的安排准备的评审材料。
与会者依次对所提交的材料进行评审。
讨论并达成一致意见后，形成本次管理评审的结论。
总经理作总结性发言，对本公司质量管理体系运行的整体效果进行综合评估，提出纠正
和预防措施。
质检科根据管理评审会议记录，编写《管理评审报告》，总经理审批后发放到参加人员
和有关部门。
评审输出
管理评审形成《管理评审报告》，其内容至少包括：
公司食品‘安全管理体系及过程有效性的改进决定和改进内容，对现有产品符合要求的
评价，包括是否需要进行产品和过程审核等评审的内容及相关的要求。
顾客要求的有关产品和服务的改进决定及内容。
资源的进一步需求。
食品安全管理体系（包括食品安全方针和目标）的评价结论。
管理评审报告经总经理审批后，由质检科负责在管理评审结束一周内分发给参加管理评
审的有关人员，并做好发放记录。相关人员就管理评审报告中提出的改进措施组织实施。
管理者代表组织质检科对实施过程和结果进行跟踪验证。并填写《跟踪验证报告》。
管理评审记录
管理评审产生的各种记录，由质检科按《记录控制程序》的要求管理。
5 文件和记录
《记录控制程序》
《管理评审计划》
《管理评审表》
《会议记录》
《管理评审报告》
《会议签到表》
《跟踪验证报告》
十四、更新控制程序
程序文件
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1 目的
对食品安全管理体系及时得到更新，以确保食品安全。
2 适用范围
本程序适用于危害分析、操作性前提方案、HACCP 计划的更新。
3 职责
食品‘安全小组负责食品安全管理体系更新，其主要职责：
根据市场调查、内部和外部沟通，内外部审核及媒体报道，收集、分析有关信息，识别
潜在的不合格及其原因，制定更新措施。
进入食品安全管理体系的各部门作为实施更新措施程序的相关责任部门，负责：
食品安全信息的收集和传递。
潜在不合格及其原因的识别，更新措施的制定和实施。
4 工作程序
采取更新的时机
管理者代表每年 1 次，组织有关职能部门分析有关信息，查找潜在的不合格原因，并研
究是否采取更新措施。
分析潜在不合格原因时利用的信息可以是：
数据分析的结果。
产品和内外部审核的不符合报告。
顾客抱怨。
让步使用的记录。
管理评审的结果。
纠正措施的实施情况。
分析是否采取更新措施，应考虑是否与潜在问题的影响程度相适应。
确定潜在的不合格原因
通过分析以上信息发现影响较大的不合格，并确定可能与此不合格性质相同的同类不合
格。
举一反三，分析查找可能造成同类不合格的原因。
更新评价
根据分析发现的潜在不合格原因，评价消除潜在不合格原因、防止不合格发生需要更新。
评价更新需求时，应考虑潜在问题对产品的影响程度、风险和采取更新所需的成本等。
确定和实施更新
根据以上评价分析，确定是否需要采取更新。
当需要采取更新时，食品安全小组确定实施更新的责任部门及要求，并填写《更新实施
记录》，按规定时间完成。
实施更新的责任部门根据《更新实施记录》，确定执行更新的步骤、方法和时间。
对实施更新的过程及结果，实施部门填写记录。
更新的评审
质检科按规定的时间，组织对更新实施的情况及其效果进行跟踪核查验证。
核查验证的重点是更新是否有效，评审是否达到预定要求，是否已消除潜在不合格原因。
更新实施的情况及结果作为管理评审的输入。
更新实施过程中产生的记录由质检科按《记录控制程序》进行管理。
5 文件和记录
《记录控制程序》
《更新实施记录》
十五、确认控制程序
程序文件
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1 目的
提供客观证据表明整个食品安全管理体系的预期用途或应用要求已得到满足。
2 适用范围
适用于前提方案和 HACCP 计划中的控制措施组合的初步设计和随后的变更。
3 职责
食品安全小组负责进行确认工作。
4 工作程序
确认对象
前提方案和 HACCP 计划中的控制措施组合的初步设计和随后的变更。
确认频率
初始确认
体系实施之前进行确认。
有计划的周期性确认。
由特殊事件引发的确认
当存在以下情况时，食品安全小组负责将重新进行确认：
原料、工艺等有重大变化时。
新的食品法律、法规的颁布实施。
生产加工过程中重复出现相反的结果和关键控制点的偏离。
改变产品时。
顾客对产品有特殊要求时。
确认的方法（包括但不限于以下几项）：
参考他人已完成的确认或历史知识。
用试验模拟过程条件。
收集正常操作条件下生物、化学和物理危害的数据。
统计学设计的调查。
数学模型。
5 文件和记录
《前提方案的确认记录》
《HACCP 计划的确认记录》
《肉类屠宰加工企业注册卫生规范》
《食品安全管理体系 要求》（HACCP-EC 01）
《鲜、冻禽产品》
十六、验证控制程序
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1 目的
为确认并表明整个食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性。
2 适用范围
适用于食品安全管理体系整个过程的验证。
3 职责
食品安全小组负责进行验证工作。
4 工作程序
验证的内容
前提方案的验证。
计划的验证。
验证方法
记录复查。
监控设备的校正。
针对性的取样检测。
现场验证。
验证步骤
前提方案的验证
根据《食品安全管理体系 要求》（HACCP-EC-01）关于前提方案的基本要求，对重
点对象进行验证。
前提方案验证结果主要依据各环节的检测报告，将最终结果填入《前提方案的验证记
录》。
计划的验证：
审核产品说明和工艺流程的准确性：
检查 CCP 是否按照 HACCP 计划被监控。
检查工艺过程是否在关键限值内操作。
检查记录是否准确，是否按要求的时间间隔进行记录。
审核记录复查活动是否在 HACCP 规定的位置进行了监控活动。
监控活动是否按 HACCP 计划规定的频率执行。
监控表明发生了关键限值出现偏离时，是否执行了有效地纠正措施。
监控设备是否按 HACCP 计划进行了校准。
化验室根据规定对产品进行的微生物进行检查，来验证 HACCP 计划的有效性。并做
好《HACCP 计划的验证记录》的填写，由质检科长签字复核有效性。
验证频率
每半年一次。
系统发生故障、产品或加工工艺发生重新确认后增加验证频率。
5 文件和记录
《前提方案的验证记录》
《HACCP 计划的验证记录》
十七、修改控制页
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修 改 控 制 页
序号 章节 页码 标记 修改人 修改日期 修改依据
