企业集成技术
浙江大学 祁国宁
2002年8月
企业集成技术
1
3
为什么要进行企业集成
什么是企业集成
企业集成的关键技术
2
4
总结
八十年代的企业
MFG
制造
Finance
财务
Distribution
分销
Purchasing
采购
Sales
销售
Design
设计
按功能划分的企业
MFG
制造
Finance
财务
Distribution
分销
Purchasing
采购
Sales
销售
Design
设计
ERP/PDM
九十年代初的企业
集成的企业
扩 展 的 企 业
ERP/PDM
客户
Customers
供应商
Suppliers
价值链
当今的企业
哪一种企业会赢?
ERP/PDM
Customers
客户
Suppliers
供应商
ERP/PDM
功能化企业
集成化企业
扩展的企业（敏捷化企业））
多企业的供应链
购买零部件
和原材料
制造产品
转送到
分销中心
存储在
分销中心
提供产品
和服务
多企业的供应链
存储在仓库
转送到商店
存储在商店
出售商品
和服务
采购商品
多企业的供应链
购买零部件
制造产品
转送到
分销中心
存储在
分销中心
存储在仓库
转送到商店
存储在商店
出售给客户
?
“长鞭效应”（bullwhip）
这些情况四十多年前就已经知道了，但是现在比以往任何时候都更加重要
时间
需求
分销商的
库存
零售商的定单
销售预测
生产计划
变动程度
实施BPR之前的物流及信息流链
数量
时间
库存
时间
每个地点的库存量
根据预测 进行调整
订单
订单
订单
分销中心
专业经销商
中央仓库
连锁店
客户
制造
物流
信息流
订单
供应商
Source: fischer Werke, 2001.
实施BPR之后的物流及信息流链
根据预测 进行调整
分销中心
专业经销商
客户
制造
数量
时间
每日调整
供应商
无订单的发货
Source: fischer Werke, 2001
物流
信息流
企业集成技术
1
3
为什么要企业集成
什么是企业集成
企业集成的关键技术
2
4
总结
企业集成和企业集成技术
企业集成
根据企业的目标，综合集成企业中和企业间各种相关资源（组织、过程、人员、信息、资金、设备和物料等），提高企业的运作效率，增强企业的应变能力。
企业集成技术
支持实现企业集成的技术之总称，包括各种管理技术、信息技术和制造技术等。
Computer Integrated Manufacturing
计算机集成制造 CIM
Contemporary Integrated Manufacturing
现代集成制造
从计算机集成制造到现代集成制造
早期的计算机集成制造系统
装置
设备层
(
第一层
)
控制站层
(
第二层
)
单元层
(
第三层
)
工程层
(
第四层
)
工厂层
(
第五层
)
企业层
(
第六层
)
经营计划管理
财务管理
采购管理
销售管理
PPC
CAD
CAP
CAQ
发运
检验
装箱
装配管理
加工管理
加工
装配
装配设备控制
机器控制
制造控制
仓库管理
仓库
运输管理
调度
运输设备控制
进货管理
CAM
设备控制
其它管理部门
两个重要观点
系统观
- 企业是一个整体，企业的各种生产经营活动是不可分割的，需要统一考虑。
信息观
- 整个制造过程实质上是信息的采集、传递和加工处理的过程。
“集成”是制造业信息化技术发展的主旋律
集成的空间
跨度
集成的时间
跨度
集成的重点
主要集成技术
部门内
信息
产品制造过程
中的不同阶段
知识
产品全生命
周期
企业间
过程
产品制造过程
Internet II
EAI
数据仓库
项目管理等
企业内
部门间
LAN
CAD/CAM/CAPP
Internet/Intranet
ERP/PDM
数据库
企业集成技术
1
3
为什么要进行企业集成
什么是企业集成
企业集成的关键技术
2
4
总结
企业集成的关键技术
供应链管理SCM与制造网络MN
产品数据管理 PDM与产品全生命周期管理PLM
知识管理KM与知识集成（KI）
企业应用集成EAI技术
1985
1995
1999
21世纪
系统集成技术的发展
功能集成
企业间集成
制造网络
过程集成
供应链运作参考模型
Supplier
Plan
Customer
Make
Deliver
Source
Make
Deliver
Make
Source
Deliver
Source
Deliver
(internal or external)
(internal or external)
Your Company
Customer’s Customer
Supplier’s Supplier
Source
Members (excerpt):
3COM
A. T. Kearney
BASF Corp.
Colgate Palmolive Co.
Dow Chemical
Federal Express Corp.
Hewlett-Packard - Cupertino
IBM Corporation - E. Northport
IDS Scheer Inc.
SAP AG
UPS Logistics Group
...
Supply Chain Open Reference-model (SCOR):
Development of inter-organizational Reference Models for SCM
Definition of Standards for SCM
Benchmarking SCM-Concepts in Enterprises
...
Objectives of the Supply Chain Council:
业务过程模型（例）
1.
2.
Auftrag des
Kunden
liegt vor
Orderzettel
vervollständigen
. Ausführungswünsche
Grosse Orders können zur weiteren
Bearbeitung direkt von Sales an
Sales/Trading gegeben werden.
Festpreisgeschäft
oder AQR
liegt vor
Normale
Execution
liegt vor
Order an
Executor
weiterleiten
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
Orderzettel
(Aktien)
Order liegt
Executor
vor
Hier gibt es keine eindeutige Regelung.
Order
erfassen
Order an
Broker
weiterleiten
GL-TRADE
Bestätigung
aus GL-Trade
liegt vor
kann gleichtägig
abgerufen werden;
telefonische Ausführungs-
bestätigung erfolgt taggleich
Bestätigung
vom Broker
liegt vor
. am
nächsten Morgen;
telefonische Ausführungs-
bestätigung erfolgt taggleich
Orderzettel
vervollständigen
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36114
Agency Dealing/
Execution
Telefon
alternativ (.)
Orderzettel
vervollständigt
Anfrage an
Trading
stellen
Zusage aus
Trading
liegt vor
Orderzettel
vervollständigen
- Kurs
- EB-account
- Valuta
- Währung
Orderzettel
vervollständigt
Orderzettel
(Aktien)
Prüfen, ob Kunde
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
will
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Kunde will
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
Kunde will kein
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
Treasury
informieren
Kurs und CPD werden
auf dem Orderzettel
vermerkt
Geschäftsbestätigung
durch Treasury
liegt vor
am nächsten Tag
Geschäfts-
bestätigung
abzeichnen
4-Augen-Prinzip
Geschäfts-
bestätigung
abgezeichnet
Orderzettel
weiterleiten
Orderzettel liegt
Desk Support
vor
Broker-
bestätigung
zuordnen
Broker-
bestätigung
zugeordnet
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
Broker-
bestätigung
Geschäft
erfassen
erfolgt erst nach
Eingang der
Brokerbestätigung
- Art des Geschäfts
- Menge
- Gattung
- Limit
- brutto/netto
- Kunde/account
- Währung
(bei FW-Sicherungsgeschäft
wird die "Trading Cross Rate"
auf Basis des Orderzettels
erfasst)
Geschäft
erfasst
Faxbestätigung
an Kunden
senden
(Vorabbestätigung)
Erfolgt . erst
nach Eingang der
Brokerbestätigung
Faxbestätigung
an Kunden
gesandt
Telefon
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
OMNI
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
FAX
Settlementinstruktionen
zu Kundengeschäft
zuordnen
Settlementinstruktionen
zu Kundengeschäft
zugeordnet
Geschäfte
zu Kunden
zuordnen
Geschäfte
zu Kunden
zugeordnet
AKTIAS
AKTIAS
. bei Investment-
gesellschaften
Zuteilung eines Geschäfts
auf mehrere Fonds
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
Aktien handeln (Kassa)
Auslandsbörsen -
Eigenhandel
Brokerbestätigung
an WPS
weiterleiten
per Fahrrdakurier
Broker-
bestätigung
Brokerbestätigung
an WPS
weitergeleitet
liegt . erst 2-3 Tage
in Panmure vor.
(eher internes Problem)
Taggleiche Weiterleitung
an MidOffice!
AKTIAS
Daten an
Schnittstelle zu
BSP-TRADE
weiterleiten
Daten liegen
in Schnittstelle zu
BSP-Trade vor
Vom Ordereingang bis
Settlement muß in der
Regel mit T+3 erfolgen.
Broker-
bestätigung
ergänzen
Für Weiterbearbeitung in WPS:
Kundennummer
Kundenname
EB-account
(ggfs. Zuordnung zu Fonds)
(ggfs. FW-Sicherungsgeschäft)
Broker-
bestätigung
ergänzt
Broker-
bestätigung
Orderzettel
(Aktien)
Bei europäischen Märkten liegen
ca. 50% der Bestätigungen gleichtägig
(nach 17:00) und ca. 50% am nächsten
Morgen vor.
Geschäfts-
bestätigung
ablegen
Unterschriebene
Geschäftsbestätigung
an Treasury
weiterleiten
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36111
Sales Trading
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
Geschäfts-
bestätigung
abgelegt
Geschäfts-
bestätigung
liegt Treasury vor
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36111
Sales Trading
Orderzettel
(Aktien)
01-36211
GER Domestic
Institutions
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
Broker-Faxe werden per
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
Broker-
bestätigung
liegt vor
liegen . am
nächsten Tag vor!
Gehen per Fax oder
über GL ein.
Kunden über
Ausführung
informieren
taggleich;
insbesondere bei
Nettokunden
erforderlich
Kunde über
Ausführung
informiert
Telefon
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Telefon
Orderzettel
(Aktien)
MA Execution
Aktien
MA Execution
Aktien
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
Weiterbearbeitung
durch Treasury
Trade Control:
Marktgerechte
Bedingungen
überwachen
Aktien
Orderannahme:
- Notieren der Order durch Sales auf einem Orderzettel (papiergestützt!)
- keine Vergabe einer lfd. Nummer (nicht MAH-konform)
- Sales und Handel füllen Orderzettel teilweise nur unzureichend aus.
Orderverwaltung:
- keine Übersicht über vorhandene Orders und jeweiligen Status,
- Orderzettel liegen lose auf den Händlertischen
- keine Übersicht über den Status der Orders, . Gefahr der
Doppelbearbeitung oder Nichtbearbeitung
Orderausführung:
Gefahr des Informationsverlustes bei der manuellen Übertragung
Weiterbearbeitung:
- aufgrund der unzureichenden internen Informationslage muss auf externe Daten
zurückgegriffen werden; operationelles Risiko!
- Daten auf dem Orderzettel weichen von denen auf dem Brokerfax häufiger ab
- Daten auf dem Orderzettel sindöfter fehlerhaft
Weiterbearbeitung (nächster Tag):
und Daten auf dem Brokerfax durch MidOffice nötig.
Weiterbearbeitung (2 redundante Schritte):
(. Kundennummer, Kundenname, EB-account, …)
- Weiterleitung des Brokerfaxes per Fahrradkurier (!) an die WPS Bank
- Erfassung des Geschäftes im System OMNI (nicht MAH konform, da nicht taggleich)
- Ergänzung des Geschäftes (. Settlementinstruktionen) in AKTIAS (Doppelarbeit!)
im Handel ist nicht MAH-konform!
业务过程
性能管理
过程设计
过程设计
过程执行
性能管理
分析
优点/缺点
过程执行
目前
将来
实施
再实施
过程的管理与控制 KPI
1.
2.
KPI 1
KPI 2
Auftrag des
Kunden
liegt vor
Orderzettel
vervollständigen
. Ausführungswünsche
Grosse Orders können zur weiteren
Bearbeitung direkt von Sales an
Sales/Trading gegeben werden.
Festpreisgeschäft
oder AQR
liegt vor
Normale
Execution
liegt vor
Order an
Executor
weiterleiten
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
Orderzettel
(Aktien)
Order liegt
Executor
vor
Hier gibt es keine eindeutige Regelung.
Order
erfassen
Order an
Broker
weiterleiten
GL-TRADE
Bestätigung
aus GL-Trade
liegt vor
kann gleichtägig
abgerufen werden;
telefonische Ausführungs-
bestätigung erfolgt taggleich
Bestätigung
vom Broker
liegt vor
. am
nächsten Morgen;
telefonische Ausführungs-
bestätigung erfolgt taggleich
Orderzettel
vervollständigen
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36114
Agency Dealing/
Execution
Telefon
alternativ (.)
Orderzettel
vervollständigt
Anfrage an
Trading
stellen
Zusage aus
Trading
liegt vor
Orderzettel
vervollständigen
- Kurs
- EB-account
- Valuta
- Währung
Orderzettel
vervollständigt
Orderzettel
(Aktien)
Prüfen, ob Kunde
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
will
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Kunde will
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
Kunde will kein
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
Treasury
informieren
Kurs und CPD werden
auf dem Orderzettel
vermerkt
Geschäftsbestätigung
durch Treasury
liegt vor
am nächsten Tag
Geschäfts-
bestätigung
abzeichnen
4-Augen-Prinzip
Geschäfts-
bestätigung
abgezeichnet
Orderzettel
weiterleiten
Orderzettel liegt
Desk Support
vor
Broker-
bestätigung
zuordnen
Broker-
bestätigung
zugeordnet
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
Broker-
bestätigung
Geschäft
erfassen
erfolgt erst nach
Eingang der
Brokerbestätigung
- Art des Geschäfts
- Menge
- Gattung
- Limit
- brutto/netto
- Kunde/account
- Währung
(bei FW-Sicherungsgeschäft
wird die "Trading Cross Rate"
auf Basis des Orderzettels
erfasst)
Geschäft
erfasst
Faxbestätigung
an Kunden
senden
(Vorabbestätigung)
Erfolgt . erst
nach Eingang der
Brokerbestätigung
Faxbestätigung
an Kunden
gesandt
Telefon
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
OMNI
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
FAX
Settlementinstruktionen
zu Kundengeschäft
zuordnen
Settlementinstruktionen
zu Kundengeschäft
zugeordnet
Geschäfte
zu Kunden
zuordnen
Geschäfte
zu Kunden
zugeordnet
AKTIAS
AKTIAS
. bei Investment-
gesellschaften
Zuteilung eines Geschäfts
auf mehrere Fonds
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
Aktien handeln (Kassa)
Auslandsbörsen -
Eigenhandel
Brokerbestätigung
an WPS
weiterleiten
per Fahrrdakurier
Broker-
bestätigung
Brokerbestätigung
an WPS
weitergeleitet
liegt . erst 2-3 Tage
in Panmure vor.
(eher internes Problem)
Taggleiche Weiterleitung
an MidOffice!
AKTIAS
Daten an
Schnittstelle zu
BSP-TRADE
weiterleiten
Daten liegen
in Schnittstelle zu
BSP-Trade vor
Vom Ordereingang bis
Settlement muß in der
Regel mit T+3 erfolgen.
Broker-
bestätigung
ergänzen
Für Weiterbearbeitung in WPS:
Kundennummer
Kundenname
EB-account
(ggfs. Zuordnung zu Fonds)
(ggfs. FW-Sicherungsgeschäft)
Broker-
bestätigung
ergänzt
Broker-
bestätigung
Orderzettel
(Aktien)
Bei europäischen Märkten liegen
ca. 50% der Bestätigungen gleichtägig
(nach 17:00) und ca. 50% am nächsten
Morgen vor.
Geschäfts-
bestätigung
ablegen
Unterschriebene
Geschäftsbestätigung
an Treasury
weiterleiten
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36111
Sales Trading
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
Geschäfts-
bestätigung
abgelegt
Geschäfts-
bestätigung
liegt Treasury vor
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36111
Sales Trading
Orderzettel
(Aktien)
01-36211
GER Domestic
Institutions
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
Broker-Faxe werden per
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
Broker-
bestätigung
liegt vor
liegen . am
nächsten Tag vor!
Gehen per Fax oder
über GL ein.
Kunden über
Ausführung
informieren
taggleich;
insbesondere bei
Nettokunden
erforderlich
Kunde über
Ausführung
informiert
Telefon
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Telefon
Orderzettel
(Aktien)
MA Execution
Aktien
MA Execution
Aktien
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
Weiterbearbeitung
durch Treasury
Trade Control:
Marktgerechte
Bedingungen
überwachen
Aktien
Orderannahme:
- Notieren der Order durch Sales auf einem Orderzettel (papiergestützt!)
- keine Vergabe einer lfd. Nummer (nicht MAH-konform)
- Sales und Handel füllen Orderzettel teilweise nur unzureichend aus.
Orderverwaltung:
- keine Übersicht über vorhandene Orders und jeweiligen Status,
- Orderzettel liegen lose auf den Händlertischen
- keine Übersicht über den Status der Orders, . Gefahr der
Doppelbearbeitung oder Nichtbearbeitung
Orderausführung:
Gefahr des Informationsverlustes bei der manuellen Übertragung
Weiterbearbeitung:
- aufgrund der unzureichenden internen Informationslage muss auf externe Daten
zurückgegriffen werden; operationelles Risiko!
- Daten auf dem Orderzettel weichen von denen auf dem Brokerfax häufiger ab
- Daten auf dem Orderzettel sindöfter fehlerhaft
Weiterbearbeitung (nächster Tag):
und Daten auf dem Brokerfax durch MidOffice nötig.
Weiterbearbeitung (2 redundante Schritte):
(. Kundennummer, Kundenname, EB-account, …)
- Weiterleitung des Brokerfaxes per Fahrradkurier (!) an die WPS Bank
- Erfassung des Geschäftes im System OMNI (nicht MAH konform, da nicht taggleich)
- Ergänzung des Geschäftes (. Settlementinstruktionen) in AKTIAS (Doppelarbeit!)
im Handel ist nicht MAH-konform!
业务过程
KPI n
数据仓库
每个活动都有KPI
KPI之间的联系
Auftrag des
Kunden
liegt vor
Orderzettel
vervollständigen
. Ausführungswünsche
Grosse Orders können zur weiteren
Bearbeitung direkt von Sales an
Sales/Trading gegeben werden.
Festpreisgeschäft
oder AQR
liegt vor
Normale
Execution
liegt vor
Order an
Executor
weiterleiten
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
Orderzettel
(Aktien)
Order liegt
Executor
vor
Hier gibt es keine eindeutige Regelung.
Order
erfassen
Order an
Broker
weiterleiten
GL-TRADE
Bestätigung
aus GL-Trade
liegt vor
kann gleichtägig
abgerufen werden;
telefonische Ausführungs-
bestätigung erfolgt taggleich
Bestätigung
vom Broker
liegt vor
. am
nächsten Morgen;
telefonische Ausführungs-
bestätigung erfolgt taggleich
Orderzettel
vervollständigen
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36114
Agency Dealing/
Execution
Telefon
alternativ (.)
Orderzettel
vervollständigt
Anfrage an
Trading
stellen
Zusage aus
Trading
liegt vor
Orderzettel
vervollständigen
- Kurs
- EB-account
- Valuta
- Währung
Orderzettel
vervollständigt
Orderzettel
(Aktien)
Prüfen, ob Kunde
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
will
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Kunde will
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
Kunde will kein
Währungssicherungs-
geschäft abschliessen
Treasury
informieren
Kurs und CPD werden
auf dem Orderzettel
vermerkt
Geschäftsbestätigung
durch Treasury
liegt vor
am nächsten Tag
Geschäfts-
bestätigung
abzeichnen
4-Augen-Prinzip
Geschäfts-
bestätigung
abgezeichnet
Orderzettel
weiterleiten
Orderzettel liegt
Desk Support
vor
Broker-
bestätigung
zuordnen
Broker-
bestätigung
zugeordnet
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
Broker-
bestätigung
Geschäft
erfassen
erfolgt erst nach
Eingang der
Brokerbestätigung
- Art des Geschäfts
- Menge
- Gattung
- Limit
- brutto/netto
- Kunde/account
- Währung
(bei FW-Sicherungsgeschäft
wird die "Trading Cross Rate"
auf Basis des Orderzettels
erfasst)
Geschäft
erfasst
Faxbestätigung
an Kunden
senden
(Vorabbestätigung)
Erfolgt . erst
nach Eingang der
Brokerbestätigung
Faxbestätigung
an Kunden
gesandt
Telefon
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
OMNI
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Orderzettel
(Aktien)
FAX
Settlementinstruktionen
zu Kundengeschäft
zuordnen
Settlementinstruktionen
zu Kundengeschäft
zugeordnet
Geschäfte
zu Kunden
zuordnen
Geschäfte
zu Kunden
zugeordnet
AKTIAS
AKTIAS
. bei Investment-
gesellschaften
Zuteilung eines Geschäfts
auf mehrere Fonds
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
01-36111
Sales Trading
Aktien handeln (Kassa)
Auslandsbörsen -
Eigenhandel
Brokerbestätigung
an WPS
weiterleiten
per Fahrrdakurier
Broker-
bestätigung
Brokerbestätigung
an WPS
weitergeleitet
liegt . erst 2-3 Tage
in Panmure vor.
(eher internes Problem)
Taggleiche Weiterleitung
an MidOffice!
AKTIAS
Daten an
Schnittstelle zu
BSP-TRADE
weiterleiten
Daten liegen
in Schnittstelle zu
BSP-Trade vor
Vom Ordereingang bis
Settlement muß in der
Regel mit T+3 erfolgen.
Broker-
bestätigung
ergänzen
Für Weiterbearbeitung in WPS:
Kundennummer
Kundenname
EB-account
(ggfs. Zuordnung zu Fonds)
(ggfs. FW-Sicherungsgeschäft)
Broker-
bestätigung
ergänzt
Broker-
bestätigung
Orderzettel
(Aktien)
Bei europäischen Märkten liegen
ca. 50% der Bestätigungen gleichtägig
(nach 17:00) und ca. 50% am nächsten
Morgen vor.
Geschäfts-
bestätigung
ablegen
Unterschriebene
Geschäftsbestätigung
an Treasury
weiterleiten
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36111
Sales Trading
Geschäfts-
bestätigung
(Treasury)
Geschäfts-
bestätigung
abgelegt
Geschäfts-
bestätigung
liegt Treasury vor
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
01-36111
Sales Trading
Orderzettel
(Aktien)
01-36211
GER Domestic
Institutions
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
Broker-Faxe werden per
Aktien abwickeln
(Kassa) - Ausland
Broker-
bestätigung
liegt vor
liegen . am
nächsten Tag vor!
Gehen per Fax oder
über GL ein.
Kunden über
Ausführung
informieren
taggleich;
insbesondere bei
Nettokunden
erforderlich
Kunde über
Ausführung
informiert
Telefon
01-36211
GER Domestic
Institutions
01-36214
International
Institutions
Telefon
Orderzettel
(Aktien)
MA Execution
Aktien
MA Execution
Aktien
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
MA Desk Support
Düsseldorf
Weiterbearbeitung
durch Treasury
Trade Control:
Marktgerechte
Bedingungen
überwachen
Aktien
Orderannahme:
- Notieren der Order durch Sales auf einem Orderzettel (papiergestützt!)
- keine Vergabe einer lfd. Nummer (nicht MAH-konform)
- Sales und Handel füllen Orderzettel teilweise nur unzureichend aus.
Orderverwaltung:
- keine Übersicht über vorhandene Orders und jeweiligen Status,
- Orderzettel liegen lose auf den Händlertischen
- keine Übersicht über den Status der Orders, . Gefahr der
Doppelbearbeitung oder Nichtbearbeitung
Orderausführung:
Gefahr des Informationsverlustes bei der manuellen Übertragung
Weiterbearbeitung:
- aufgrund der unzureichenden internen Informationslage muss auf externe Daten
zurückgegriffen werden; operationelles Risiko!
- Daten auf dem Orderzettel weichen von denen auf dem Brokerfax häufiger ab
- Daten auf dem Orderzettel sindöfter fehlerhaft
Weiterbearbeitung (nächster Tag):
und Daten auf dem Brokerfax durch MidOffice nötig.
Weiterbearbeitung (2 redundante Schritte):
(. Kundennummer, Kundenname, EB-account, …)
- Weiterleitung des Brokerfaxes per Fahrradkurier (!) an die WPS Bank
- Erfassung des Geschäftes im System OMNI (nicht MAH konform, da nicht taggleich)
- Ergänzung des Geschäftes (. Settlementinstruktionen) in AKTIAS (Doppelarbeit!)
im Handel ist nicht MAH-konform!
业务过程
Reklamationen
_Anzahl Trades
160
200
110
100
0
10000
20000
30000
50000
Reklamationen (Anzahl)
Trades (Anzahl)
过程的监视
监视点 1
监视点 2
监视点 3
Start
Ende
客户故障处理
监视点 4
客户故障处理
过程监视结果的显示 例1
Process
Logistics Center East
Goods out
Stock
Goods in
Logistics Center South
Logistics Center West
Logistics Center North
过程监视结果的显示 例2
01 2001
Process Time
Goods out
Commission
Stock
Goods in
02 2001
03 2001
04 2001
05 2001
了解所有的业务过程
?
企业综合计分卡和管理驾驶舱
目标 - 业务指挥部
在一个管理驾驶舱内执行以下工作：绩效监控、
模拟业务场景、资源分配和新目标设置等。
使能工具
企业建模和诊断、远程设备诊断
CAX/PDM/PLM/ERP/SCM/CRM
产品资源库
制造资源库
基础数据库...
制造网络协议
基础技术体系
体系结构、标准规范、指南 ...
制造网络平台 EAI
信息服务
制造工艺服务
在线/远程制造服务
应用软件服务
应用服务
… …
设计协同
制造协同
商务协同
供应链协同
区域
制造网络
区域
制造网络
制造业信息化工程
技术服务中心支撑体系
区域
制造网络
Internet Intranet Extranet
过程与项目管理
制造网络
④
③
②
①
零件库国际标准（ISO13584）
研究零件定义与产品无关时，零件库数据信息在计算机中的合理表达与交换。其目标是为传递零件库数据提供一种机制，并使之独立于应用该零件库数据的任何一种应用系统。这种描述的本质不但适于零件信息文件的交换，也是应用、共享零件库数据的基础。
基于ISO13584标准的零件库共享原理
(DIN4000)
(DIN66304)
(DIN66304)
(DIN66304)
(DIN66304)
企业集成的关键技术
供应链管理SCM与制造网络MN
产品数据管理 PDM与产品全生命周期管理PLM
知识管理KM与知识集成（KI）
企业应用集成EAI技术
在开发和设计的工作中，正确的文档应该在
正确的时候送到正确的地方
需求
功能图
计算资料
产品目录
标准
图纸
零件表
准则
规格说明书
材料表
工具单
DIN
ISO
DIN ISO
9000
DIN ISO
10007
产品制造过程（无 PDM）
合同管理
开发
设计
计算
设计发放
生产准备
加工
装配
修改任务
工艺编制
MRPII/ERP
PM
CAD
FEM
OA
CAP
各部门分别处理文档
C
B
B
开发 设计
用户 A
用户 B
CAD
图纸
A
产品模型
A
. . .
B
B
计算 仿真
用户U
用户V
FEM
结构图
A
计算书
A
. . .
B
编制工艺规划 数控编程
用户 X
用户Y
CAP
数控程序
A
工艺规划
A
. . .
PDM 系统的主要功能
对产品开发设计过程中所
有数据和过程进行管理。
PDM/EDM 的一些概念
DM
Document Management
IM
Image Management
CITIS
Contractor Integrated
Technical Information System
CM
Configuration Management
PIM
Product Information Management
TDM
Technical Data Management
TIM
Technical Information Management
EDM
Electronic Document Management
Workflow
PDM
Product Data Management
EDM
Engineering Data Management
PDM
Product Developping
Management
产品制造过程（有 PDM）
合同管理
开发
设计
计算
设计发放
生产准备
加工
装配
MRPII/ERP
修改任务
工艺编制
PM
CAD
FEM
OA
CAP
文档管理 PDM 过程管理
利用PDM可以大大简化开发和设计工作
重要工作
查找
通知
检查
归档
分类
设计
计算
绘图
建立零件表
修改
图纸管理
文档管理
零件分类
产品结构管理
BOM生成
2D / 3D - CAD
FEM
DTP
文档保存
基于PDM的系统解决方案
零件管理
“PDMAX!“进行的PDM 效益调查
销售
开发与设计
采购
服务
生产
制订生产计划
缩短时间
降低成本
提高质量
10 - 30 %
10 - 20 %
5 - 15 %
10 - 15 %
20 - 40 %
顾客响应时间
-50%
处理需求改变时间 -70%
结构设计和干涉检查时间-95%
定制周期-90%
生产周期-30%
服务响应时间 -50%
故障恢复时间 -90%
信息有效性增加100%
顾客满意度>90%
设计错误 -20%
工程更改 -40%
订单错误率
-100%
废品率和返修率
-20%
备件错误发送
-100%
产品维护停工期 -50%
Source: McKinsey & Company / ITM – Ruhr-University Bochum, Germany
PDM 的不同应用层次
部门（项目组）级PDM
企业级 PDM
虚拟企业级 PDM
德国大约10%的企业实施了PDM，
大多在企业级与部门级之间
部门级 PDM
计划数据
ERP
工程数据
CAD
DMU
FEM
部门级 PDM
（CAD 项目组数据管理）
NC
企业级 PDM 提供了企业内部协同工作的环境
部门级 PDM A
(如 ENOVIA VPM)
部门级 PDM B
(如 Pro/INTRALINK)
部门级 PDM D
(如 UG/Manager)
企业级 PDM
FEM
CAO
ERP
CAQ
DMU
CAP
CAM
CAD
C
CAD
A
CAD
B
CAD
D
企业应用集成（EAI）提供了一种虚拟企业的工具
虚拟产品
知识库
顾客
地点
B
地点
A
地点
C
合作伙伴
A
合作伙伴
B
供货商
A
供货商
B
虚拟工程
平台
Extranet
工作流
CPC:
PDM ERP SCM CRMX ...
Web应用服务器
不同的 PDM 应用水平
CAD 图纸管理
更改管理
配置管理
过程管理
企业级 PDM 应用
虚拟企业 （企业间）PDM 应用
IT 系统
信息管理
PDM
产品开发
合同产品设计
产品维护
PC A
PC B
电子工作平台
产品数据高度的动态性
ERP
采购
生产计划
生产控制
BOM A
BOM B
电子组织和管理系统
产品数据仅用作读访问
PDM 与 ERP 的分工与集成
CAD MRPII/ERP
MRPII/ERP CAD
一个企业级 PDM 应用方案
DBMS 数据库管理系统
数据库中间件 (DBMS API)
PDM 服务器
客户/服务器中间件
PDM 客户端
用户接口
与其他IT应用系统
集成的通用接口
基于web PDM 系统的有关标准
用户接口: Java JavaScript XML HTML
通信协议: GIOP/IIOP HTTP
应用服务器: RMI DCOM CORBA Java C/C++
数据库服务器: JDBC ODBC SQL OQL/ODA
产品全生命周期管理 PLM
方案设计
产品开发、设计
生产经营管理
服务
开始生产
？
产品退出市场
产品出厂
产品全生命周期管理 PLM
SCM
CRM
售后服务
产品开发、设计
生产经营管理
Product Life-Cycle Management
CRM
SCM
产品全生命周期管理 PLM
SAP AG 2002
SAP公司PLM 解决方案
全生命周期
数据管理
Document Management
Product Structure Management
Integration
Change & Configuration Management
资产全生命
周期管理
Technical Assets Management
Preventive Maintenance
Work Clearance Management
Work Order Cycle
计划管理和
项目管理
Strategic Program Management
Life-Cycle Profitability Analysis
Project Management
全生命周期
协作管理
Design Collaboration
Collaborative Project Management
Quality Collaboration
MRO Supplier Collaboration
Enterprise Portal Content
PLM Analytics
质量管理
Audit Management
Quality Control
Quality Improvement
环境、健康和
安全管理
Product Safety / Hazardous Substance Management
Dangerous Goods Management
Industrial Hygiene & Safety
Waste Management
Occupational Health
SAP AG 2002, Product Lifecycle Management Solution Map
PDM —— 支持产品生命周期管理
产品生命周期
产 品 规 划
产 品 开 发
产 品 交 付
标准产品配置 A
销售
产 品 更 改
标准产品配置 B
销售
产 品 更 改
. . .
定制产品 A1
设计/制造.
定制产品 B1
设计/制造.
来源：Josef Schoettner
ISO 10007所规定的配置管理核心功能
• 配置标识 (Identification):
配置标识包括为了对产品构成进行识别所采取的各种措施（产品配置）。
• 配置监视 (Monitoring/Observation):
配置监视是对所有重要的更改活动进行监视 （更改管理）。
• 配置记录 (Bookkeeping/Documentation):
配置记录是为了进行更改管理而做的记录工作 （更改记录）。
• 配置评价 (Review/Examination):
配置评价保证，某个产品满足总体设计报告中提出的各项特殊需求，并通过配置文档正确地对该产品的功能进行描述（质量保证）。
产品全生命周期管理 PLM
产品全生命周期管理 PLM
产品全生命周期管理 PLM
企业集成的关键技术
供应链管理SCM与制造网络MN
产品数据管理 PDM与产品全生命周期管理PLM
知识管理KM与知识集成（KI）
企业应用集成EAI技术
不同的过程类型
结构化过程
确定性的
可重复的
数据密集型过程
工作流
数据库
业务过程重组
群件
Intranet
知识管理
特征
信息系统
概念
非结构化过程
非确定性的
很少或不可重复的
知识密集型过程
BPR主要用来分析和改进能很好结构化的过程
控制流
人的知识
数据
人
/
组织
功能
业务过程重组（
BPR
）
文件化
的知识
事件
KM强调对非结构化的人的知识和经验管理
控制流
人的知识
数据
人
组织
/
功能
文件化
的知识
知识管理
事件
知识处理
知识的整理
n
陈旧的无关的知识的识别
n
从现行的存贮器中去除陈旧知识
n
知识的存档
知识的转移
n
知识的传递
n
知识的提供
n
知识的搜索
n
知识拥有者的搜索
n
面对面的知识的交流
知识的表达
n
知识的文件化
n
知识的编辑
n
知识的结构化
n
知识的连接
n
知识元结构的文件化
知识获取
n
知识的外部获取
n
知识的创造
n
知识的发展与改进
n
知识的升级
知识的利用
n
知识在业务过程中的应用
知识处理
知识管理
知识的
获取
知识的
整理
知识的
表达
知识的
利用
知识的
传递
知识处理
战略
过程
组织
技术
开发
知识管理
控制
改进
支持
企业集成的关键技术
供应链管理SCM与制造网络MN
产品数据管理 PDM与产品全生命周期管理PLM
知识管理KM与知识集成（KI）
企业应用集成EAI技术
企业应用集成（EAI）提供了一种虚拟企业的工具
虚拟产品
知识库
顾客
地点
B
地点
A
地点
C
合作伙伴
A
合作伙伴
B
供货商
A
供货商
B
EAI
Extranet
工作流
CPC:
PDM ERP SCM CRMX ...
企业应用集成平台
HTML • XML • JavaScript – Web Application Server – Java • CORBA
CORBA
服务器
CORBA 服务器
DBMS
PDM
Java
Objects
PDM
C++
Objects
Object Adapter
ERP
Java
Objects
ERP
C++
Objects
Object Adapter
Fortran
应用系统
Cobol
应用系统
封装程序
Internet Intranet Extranet
Web Client
Web Browser
HTTP
IIOP
BEA WebLogic
IBM WebSphere
EAI
Enterprise Application Integration
企业应用集成
什么是 EAI？
EAI（企业应用集成）将进程、软件、标准和硬件联合起来，在两个或更多的企业系统之间实现无缝集成。
EAI的内容
● 业务过程集成 业务过程集成包括业务管理、进程模拟以及工作流管理，还包括业务处理中的有关工具。
● 应用集成 为两个应用中的数据和函数提供接近实时的集成。在一些B2B集成中用来实现CRM系统与企业后端应用和Web的集成，构建能够充分利用多个业务系统资源的电子商务网站。
● 数据集成 为了完成应用集成和业务过程集成，必须首先解决数据和数据库的集成问题。在集成之前，必须对数据进行标识并编成目录，另外还要确定元数据模型。
● 集成标准 要实现完全的数据集成，必须首先选择数据的标准格式。集成的标准化促成了信息和业务数据的共享和分布，构成了企业应用集成的核心，包括COM+/DCOM、CORBA、EDI、JavaRMI和XML。
● 平台集成 要实现系统的集成，底层的结构、软件、硬件以及异构网络的特殊需求都必须得到集成。平台集成处理一些过程和工具，以保证这些系统进行快速安全的通信。
BEA平台
Customers
Employees
Suppliers
Business Partners
WebLogic Server
WebLogic Portal
CRM
SFA
ERP
MRP
PDM
Legacy
Packaged Apps
Custom Apps
Web-Services
WebLogic Integration
Packaged Apps
Custom Apps
BEA WEBLOGIC
ERP
BEA WebLogic Integration
Application
Integration
Business Process
Management
B2B
Integration
Customer
ERP
Services
BEA WebLogic Portal
CRM
Legacy
Legacy
Service
Partners
获得客户信息
BEA WebLogic Integration商务脚本
CRM
Service
下定单
获得货运信息
定单未能及时交付
检查伙伴付运日期
配件未能及时交付
通知客户付运日期
EAI 参考资料
Web Service 技术/评论网站
, 以UDDI为主的Web服务技术网站。
, Web服务的综合类技术网站。
IBM developerWorks/Web Service Zone, IBM的Web服务技术资源中心
MSDN Online Web Services Developer Resources, Microsoft的Web服务的 开发者资源网站
解决B2B电子商务应用交互和集成的InterOP Stack系列技术标准规范
UDDI执行白皮书, ,
UDDI技术白皮书, ,
UDDI程序员API规范 , ,
UDDI数据结构参考 , ,
UDDI程序员API规范 , ,
UDDI数据结构参考 , ,
Microsoft UDDI Resource Center & UDDI Operator, Microsoft Cooperation
Web Service and UDDI, IBM
SOAP Version 中文版, W3C Working Draft 9 July 2001/UDDI-China Translation
Bea 参考资料
企业集成技术
1
3
为什么要进行企业集成
什么是企业集成
企业集成的关键技术
2
4
总结
“集成”是制造业信息化技术发展的主旋律
集成的空间
跨度
集成的时间
跨度
集成的重点
主要集成技术
部门内
信息
产品制造过程
中的不同阶段
知识
产品全生命
周期
企业间
过程
产品制造过程
Internet II
EAI
数据仓库
项目管理等
企业内
部门间
LAN
CAD/CAM/CAPP
Internet/Intranet
ERP/PDM
数据库
谢谢各位
gnqi@
《制造业信息化工程总体实施方案》是制造业信息化培训教材的第二部分。
该部分的主要目的：
该部分的主要内容：
该部分的讲解时间：90分钟
该部分总页数：75
Since its foundation, IDS Scheer has an influence on the lastest trends in business process engineering. The design and the optimization of business processes have been in the center of all our activities, services and products for 14 years.
10 or 15 years go companies were characterized by a functional organization. There were a lot of walls between different departments.
Business process engineering or business process re-engineering - whatever the right name is - has tried to implement a process oriented organization within the companies.
For example in the field of logistics integrated logistic-solutions have been implemented.
What is the situation today - in 1999? Many companies have improved their internal organization, but now walls between different companies exist. In order to improve the business-processes across companies, the inter enterprise relationships have to be re-organized. Supply chain management is one example for this new organization in the field of logistics.
Supply chain management is one of the core-competencies of IDS Scheer.
Whereas business process engineering has focused on business processes
within companies in the past, new technologies like the INTERNET are going to change the way how to do business between companies.
That means, electronic business is a logical consequence of our activities we have done in the last 15 years.
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What is key about this foundation is that all three kinds of functionalities, integration, application, and delivery, all three of these are found in the BEA WebLogic platform. This is the foundation that sits underneath your applications that simplifies the deployment and integration of your new applications and speeds information to the people who need it.
Click through this build and point out the steps.
