描述创业活动的概念性框架
许多关于企业家问题的研究表明，企业家同非企业家是不同的；企业家开创的企业同非
企业家开创的企业也是不同的。这些研究的一个假设前提是，企业家和他们所创立的企业都
是一样的。但我们的研究却认为，企业家和他们所创立的企业比多数人预估的情况都要复杂
的多，他们之间具有很大的差异。而且这种差异性要大于企业家与非企业家之间的差异，和
企业家所创立的企业与非企业家所创立的企业之间的差异。当企业家与他们所创立的企业之
间的差异被意识到的时候，找到一个方法来分清这些差异就成为很必要的工作。那么研究不
同企业进行创业有共同的特征么？能把这些共同的特征归类么？也就是说能够把企业家创
业的某个方面的特征描述出来，例如，企业家所面临的环境特征，和企业家所建立的组织的
特征。
本篇文章就是试图把先前描述的企业家创业的各种变量组织起来形成一个综合性的解
释框架。并希图为描述复杂的多变量的企业家行为提供一个有价值的洞见。当这个框架给出
以后，后面的研究就有了坚实的基础。我们想描述一个完整的“大象”，而不象前人那样仅仅
抓住“大象”的某个部位就作出了结论，我们至少要给这个“大象”的每个部分命名，尽管不能
描述每个部分的本质。
以前的研究都不是结构化的，都仅涉及了创业活动的某个方面，他们的目的是把企业
家与非企业家，企业家创造的企业与非企业家创造的企业相区别。其实，这些研究都是在假
设各种企业都是相同的前提下进行的。这些研究的目的是如何有效的区别所有企业家行为和
非企业家行为之间的差异。然而，通过对企业家文献的研究回顾表明，企业家与非企业家之
间的区别并没有经过严格的实证检验。而且每个研究都试图通过对企业家的细微比较来区别
他们某个方面的差异。并且试图区分作用于企业家行为与非企业家行为之间的不同变量。
Pennings 描述了支持新企业创业的外部环境；Van 则聚焦于企业家进行创业的过程。
但是当我们把企业家所创业的环境，企业家和企业家所创立企业的多样性考虑进去以
后，我们研究的焦点就改变了。为什么每个新创立的企业都不同于其他企业？研究者要考虑
影响每个企业建立的多个变量的综合。企业的创立过程是一个多维度的过程，每个描述的方
面仅仅是其中一点，而不是全部。并不是每个企业家都反复的重复他们的相同的创业路径，
不同企业家的创业路径大不相同。他们所采取和不采取的行动，他们所在的环境以及对环境
的反应都是十分不同的。所有这些要素在某个企业创立的过程中都有其独特的组合。对于研
究者来说，仅仅聚焦于企业家某个典型的或一般化的行为方面是不够的。每个企业的建立和
发展过程都是有变异的，研究者要充分考虑到这些变异的形式。Vesper 研究了 11 个不同的
企业家，来寻找这个变异的过程，Cooper 也研究了在不同产业领域的不同的企业家创业行
为。
一旦在创业过程中，企业家创业的变异和复杂性被充分的认识到，就有必要找到一个
系统的能够发现并评价不同企业创业相同点和不同点的概念性框架。（Mckelvey,1982）当并
不认同企业家和他们的企业是相同特征的时候，研究他们之间的不同特征就成为有意义的课
题。我们提出的这个描述性框架的意义就是它提供了一个系统的比较和对照不同的复杂的企
业创业现象的方法，并且提供了一个概念化这些差异和复杂性的概念体系。
描述新企业创业的框架
企业家的概念在研究企业家问题时通常是一个比较多样化且难于统一的问题。因为企
业家仅仅是我们所要研究的一个变量之一，因此我们先来定义“新创业企业”这个概念。这个
概念定义起来更为容易一些。
新企业的创立就是把一个新组织组织起来的过程。所谓组织就是把不断进行的相互关
联的行动组成一个有意义的程序并获得相应的产出。这个定义与新组织的发展具有相同的意
义。一个新组织的建立要至少包括下面一个过程：
（1） 一个独立的实体；
（2） 一个在已经成熟的企业内部的新的利润中心；
（3） 或者一个能够满足以下条件的合资企业：
它的建立者必须在生产，市场，过程或者技术等某个方面具有一定的专业技能；
企业是为了未来进行的投资，而不是仅仅存活一年；
它能够被它的竞争者作为一个新的市场竞争对手；
它能够被它的潜在消费者认为是一个新的产品提供者。
这个定义是不能被忽视的，因为它涉及到了新企业建立的几个重要的方面。首先，它
强调了具有一定专业技能的人是新企业创立的必须条件。同时，它把新企业看成是一个可以
延续多年的实体组织。而且，它还被看成是一个在市场中寻找资源，并在市场中进行竞争的
企业。所有这些新企业的特征都必须被记住，如果一个企业的概念能够被完善的描述出来的
话。
图 1 描述了企业创业要有四个最基本的要素。（1）个人——人（2）创建并发展一个新
组织；（3）企业创立的外部环境；（4）新企业创立的过程——由个人发起企业所采取的各
种行动。
任何一个新企业创立的过程都需要考虑这四个因素。只有四个要素都被考虑到，并且
四个要素之间的关系也被考虑到的时候，企业创业过程的复杂性才能够被描述出来。
我们所提出的这个框架是第一次把四个要素都结合起来，其他研究学者仅仅是归纳概
括了其中几个要素而已。在不同要素间进行思考与前人研究的企业家类型划分具有相通之处。
他们的研究基于两个基本变量：企业家个人特征和新企业的创立过程。Danhoff 把他的变量
基于企业家对创新的作用上；Cole 则把焦点集中在研究企业家在进行决策过程中工具的复
杂性上；Dalley 集中于官僚主义和企业家精神。Smith 把企业家区分成两个职业倾向：专业
技术人员和机会主义者。Van 最近（1984）对软件公司的实证研究把企业家从三个角度进行
了划分：企业家方面的——创立者的个性特征和心理特征；组织方面的——在企业创立之前
和之后的计划和组织活动；社会方面的——影响产业发展的可以得到的资源和支持体系。这
些概念框架都是试图建立一个完整的描述企业家行为的图象。
个体
企业家可以被看成：产业的领头羊；风险承担者；贪婪的风险规避者；某个时候的企
业家；获得成就感或者具有创新能力的人；对事实具有洞察力者；或者是一个政治家是社会
集体的创造者；总之企业家与非企业家在很多特征方面被区别开来。而许多研究者都认为这
些差异是由企业家个人背景和个人特征决定的。
一些学者认为成就感是企业家所追求的主要目的，而另外一些学者并不这么认为。甚
至有人认为是否从心理学的角度来看待企业家问题具有很大的意义。但是下面这些心理上的
Individual(s)
Organization
Process
Environment
图 1：描述新企业创业的框架
企业家特征被学者们广泛的认可，并被用来区分不同的企业家行为：
1、 对成就的需要；2、对控制的聚焦；3、风险承担的倾向
一些学者认为去研究企业家的背景、经验和态度对研究企业家行为是很有意义的。一
些对描述企业家行为的变量包括：
1、 工作满足感；2、先前的工作经验；3、作为企业家的父母；4、年龄 5、教育情况
过程
企业家精神是一个过程和一个职能而不是一个个人或者职业。许多学者希图把企业家
的职能与其他的职能区别开，尤其是管理职能。由八个研究者的联合研究中列举了企业家要
进行创业的几个方面的活动。对已有研究者的研究结果进行总结，我们可以归纳成六个方面：
1、企业家发现了一个商业机会；2、企业家积累了一定的资源；3、企业家能够营销产品或
服务；4、企业家进行产品生产；5、企业家能够建立一个组织；6、企业家对政府和外部环
境进行了反应。
环境
如何去激励员工在组织中的行为都要间接的承认一个前提，那就是企业家活动不是在
真空中进行的，他们要对所面临的外部环境做出反应。能够孕育企业家的外部环境是企业家
进行创业的关键因素。在对企业家进行研究的过程中，外部市场的“推动”和“拉动”作用都是
主要的研究对象。
在文献回顾当中，我们可以看到关于组织环境的两种观点。一种是环境决定论，认为
外部的市场环境是组织必须要进行适应的。另外一种观点认为外部的市场环境是组织战略选
择的结果，组织可以影响外部的战略环境。在对企业家的研究中，两种观点都有反应。那些
被认为是比较固定的条件的特征被认为是目前研究新创立企业的外部环境变量。组织能够具
有更多控制的外部变量会被认为是组织自身的个性特征，并且组织自身也是这样看待这些变
量。
在回顾了 17 篇关于企业家创业的文章之后，Bruno 提出了能够促进企业家进行创业
的 12 个外部变量。
1、 企业资本的可获得性；
2、 企业家自身的经验积累；
3、 具有技术经验的劳动力；
4、 可获得的外部供应商；
5、 可获得的客户和新市场；
6、 政府部门的影响；
7、 与大学的关系
8、 固定资产和土地的可获得性；
9、 交通工具的可获得性；
10、 对某地区群众的态度；
11、 支持性服务的可获得性；
12、 生活条件。
对企业家创业的外部环境研究还有一个主题那就是新企业的创业频率。研究者发现在
这样的环境下，新企业更容易诞生：高职业化和产业化的差异；高的人口流入率；雄厚的工
业基础；更大的市区面积；财务资源的可获得性。还有其他理论也进行了对企业家外部环境
的研究。一种是对外部市场环境的取代。企业内部的管理体系代替了外部的市场行为从而降
低了交易成本。波特也从外部的产业环境对企业进行了分析，他认为企业的外部市场环境包
括了五个主要的方面影响了组织的行为：进入壁垒；产业内部的竞争者；替代产品的生产者；
买者的讨价还价能力；供应商的讨价还价能力。
组织
尽管最开始的研究把焦点从研究企业家到对其所创立企业的组织进行研究，但后续的
研究却忽略了对组织的研究。这背后可能是由于两个假设前提的存在：第一，所有的企业家
是一样的或者相似的；第二，他们都通过一个途径来创立企业，而且他们所创立的企业本身
并没有什么自己的特征。
许多对企业家所创立组织的研究忽略对企业所在产业的性质的了解。一些研究者关注
了对高科技产业的了解。还有研究旅游产业和房地产业的人。但却没有对不同产业中企业的
创立过程的异同点进行研究。有些学者也对企业家对外部市场的反应，以及企业家自身的背
景进行了研究。
创业伙伴也被一些认为是创立新企业的重要影响因素。战略的选择变量也被作为组织
建设的一个重要特征。波特还提出了三个重要的可选择的竞争战略：第一，成本领先战略；
第二，差异化；第三，集中化战略。Vesper 定义了 14 个进入战略：新产品和新服务；并行
化的竞争；授权经营；地理转移；供应不足；利用未被开发的资源；消费者的契约；成为第
二供应源；合资企业；许可；分部出售；市场购买；政府采购和政府政策改变。
结论
对概念框架的概括，通过多个变量以及它们相互之间的作用关系来描述企业创业的复
杂现象。四个概念要素的框架概括就象一个万花筒，可以作为一个观察复杂多变的创业现象
的工具。原来的企业家创业研究认为，企业家的研究具有相似性，而没有考虑到创业问题是
多种多样的。创业的路径也是多样的，复杂的。例如，一个由 20 多岁的年轻人所创立的商
店的过程与三个工程师创立一个个人电脑公司是否具有相似性呢？它们之间的不同是不是
比相同更为重要呢？比较两个由失业的临床医学家建立一个宠物店和由四个房地产开发商
开发 5000 亩的商业住宅具有多大的价值呢？我们的目的不是去比较不同创业之间的不同，
或者把不同的企业家放在一起进行比较，以确定典型企业家的典型特征。我们是要确定一个
描述新企业建立的特定变量，以使不同企业的创业过程能够具有可比较性。
首先，我们要对创业之间的差异性作以细致的观察和描述。对多变量的研究，对基本
定理的研究，对企业家普遍可以实践的规律的研究都必须要对客观事实进行观察。注意细致
观察和描述是好的科学研究的基础。对这些新企业创立的细致观察会得到什么结果呢？对各
个具有各自特征的案例的描述，每个都与其他案例具有不同之处？当描述的过程做实之后，
案例之间的比较才能做塌实。
这里所提出的这个框架为分析以前的研究提供了一个方法。每一个研究和调查都可以
归纳到个人，组织，过程，环境等四个部分。并且可以发现在其他研究当中，研究者忽略掉
的那个部分。新的研究则可以用来弥补这些不足之处。
许多研究者没能确定他们所研究的企业所在的行业是什么（零售业，服务业，还是制
造业，等等）。是否外部的环境会影响个体的创业过程和所创立企业的类型。每个企业的创
业过程是否与每个企业所进入的行业和企业家个人的特征有联系。根据企业的类型，环境和
过程，可以提高对本研究中和其他研究中企业家个人特征的比较。
如果把焦点集中在影响企业家创业的某个方面，那么就有可能理解在先前的研究中各
个研究结果的不同之处。而且这个概念框架为未来的研究提供了研究方法和研究视角。例如，
对女性企业家的研究；如果能够发现女性企业家在创业中具有相同性，那么这些相同性是由
企业家所处的环境决定的么？如果存在差异的话，这些差异可以仅仅通过企业家的个性特征
和企业家的个人背景来进行解释么？
即使所研究的样本较少，这个概念框架也可以为研究每个案例提供一个支持体系，使
研究者不会很快的对貌似相同的案例作出结论。例如，当分析一个新建立的软件企业的时候，
有许多问题要考虑：在不同企业家之间，他们的家庭背景，教育经历和年龄都是一样的么？
每个企业的竞争优势是什么？是不是地区性的差异对企业的创立战略产生了影响？企业在
创立过程上是否相同？所有的创业者是不是投入了相同的精力在融资，雇佣劳动力或者进行
市场营销上？在某个产业中，什么是“新”企业，什么是“旧”企业，他们具有多大的区别么？
我们上文所做的关于企业家的文献回顾仅仅是一小部分。企业家的文献是一个十分复
杂和难以评价的。同时这个概念框架也指出了分析要素之间相互作用的重要性。企业家个人
的创业背景如何影响企业家的创业活动？具备市场营销才能的企业家是把他们的时间都投
入到营销活动而不是生产活动么？是在特定的环境下和特定的企业需要更多的市场营销活
动么？开创一个零售店与开创一个钢铁厂的创业过程是一样么？进入机器人产业和进入酿
酒业具有相同的进入战略么？
我们建立这个解释框架的目的就是要对更多的创业行为的相似性进行解释。本文不是
为了具体回答某些问题，而是为了提供一个可发展的关于解释企业家创业行为的框架。我们
所描述的解释框架并不是最复杂的，随着研究的发展，更详细的信息要加入进来。我们的目
的是提出问题，而不是解决问题。我们所要提出的就是企业家创业的过程不是一个完全相类
似的简单过程，而是一个复杂的变化中的创业现象。
下页，汇总表：
读后感
首先，本文指出了企业家的创业过程是一个十分复杂的过程，企业家个人特征，企业
家创业的外部条件，企业家创业的任务，和企业家创业的过程都是所要包含的基本因素。这
几个基本因素是作者要研究的，能够比较不同产业的企业家，不同创业规模的企业家，多种
不同特性的企业家创业行为的一个基本的比较框架。比较企业家的创业行为，要从四个方面
来做比较，而不能仅仅从一个侧面，那样是比较片面的。
其次，本篇文章的核心思想是提出问题，归纳已有问题，并为未来的研究开拓思路。
因此，本篇文章是值得反复研究的，本文所提出的四个基本的创业要素也都归纳总结了已有
的研究成果，从几个方面对这些基本要素进行了展开，这为比较不同企业家的创业行为提供
了一个基本的分析框架。同时，也为我们进行案例研究提供了一个可修改的基本模型。我们
可以根据中国特有的案例研究来修正其中的基本变量。
进一步的研究想法是，第一，能不能在这个框架的基础上进一步通过文献整理做扩充。
第二，能否从案例研究的角度，先通过二手资料的搜集，对这个框架做实证的研究和分析。
通过在理论和实践两个方面的进一步拓展，找到研究企业家创业从个人特性，创业条件和任
务，以及创业过程三个方面，了解复杂现象的新的研究思路。
个人或集体
组织环境
过程
对成就的需要
控制中心
风险承担
工作满足
原来的工作经验
企业家的父母
年龄
教育
创业资本的获得性
具有经验的企业家参与
具有技术经验的劳动力
可接触的供应商
可接触的顾客和新市场
政府的影响
与大学的接近度
土地和设备的可获得性
交通工具的可获得性
当地人的态度
支持性服务的可获得性
生活条件
较大的职业和产业差异
较高的移民率
较大的工业基础
较大的城市街区
财务资源的可获得性
进入壁垒
已有竞争者之间的竞争
替代品生产者带来的压力
买方的讨价还价能力
供应商的讨价还价能力
成本领先策略
差异化
聚焦战略
新产品和新服务
同行业竞争
地理位置的转移
供应短缺
获得未被开发的资源
消费者契约
成为第二供应源
合资企业
特许经营
市场补缺
分部门拍卖
有利的政府采购条件
政府政策的变化
确定商业机会
企业家积累财务资源
营销产品和服务
生产产品
建立组织
对政府和社会进行反应
