环境管理体系
第四章
2
m
ar
tin
ISO14001 条文讲解及稽核重点
管理模式PDCA
PLAN规划
DO 执行CHECK 检查
ACTION
采取行动或修正
环境政策持续改善
环境管理模式
规划
执行及运作
检查及改善
管理审查 P
DC
A
环境考虑 显着考虑面
监督量测
目标标的/
方案
作业管制
活动
服务
公用区
仓储区
能资源
利害相关团体意见
间接考虑
供货商
承包商
设备管线
操作及维修
新环境
紧急及意外
状况
紧急应变
EMS Model - Plan
EMS Model - Do
执行与运作
训练
沟通
文件管制
作业管制
紧急应变
目标及
管理方案
组织及权责
文件系统
纪录
支援
产生
EMS Model - Check
检查
不符合
事项
绩效评估
监督
量测
纪录
系统稽核
发现
矫正预防
进行
进行
EMS Model - Act
管理审查
环境方针
(持续改善)
系统稽核
报告
环境绩效
环境方针/
目标与指标
目标指标
外部关切
事项
EMS其它构成要素
系统整合
‧承诺事项 ． 环境政策
． (规划面)
‧ 手册
程序办法
‧ 作业说明
纪录窗体
EMS + QMS
先期审查
涵盖范围
全厂区之环境考虑面
法规及要求事项
现行环境管理措施
曾经发生之意外及不符合事项
利害团体意见
显著冲击及风险评估
审查进行方式及人员
书面化(纪录)
环境方针
环境方针
高阶主管应界定组织的环境政策，并确认该政策：
对组织之活动、产品或服务的性质、规模及环境冲击是合宜的
包括对持续改善和污染预防之承诺
包括对符合相关的环保法令规章以及组织须遵守的其它要求事项之承诺
提供一架构以设定与审查环境目标与标的
已文件化，并实施、维持及传达给所有的员工
可向社会大众公开
环境方针
组织陈述本身对其整体环境绩效的期许与原则之声明文件，
并据此提供行动架构以及设定环境目标与标的
(ISO 14001 )
环境方针
1.本公司承诺各项作业符合环保法令
2.致力于污染预防及持续改善
3.节约能资源
4.废弃物有效分类回收减量
5.预防并降低工安事故
6.降低对临近居民的影响并主动参与小区环保活动
7.减少使用有害物质保护环境
8.鼓励员工参与环保运动
9.在经济及技术可行下,尽量使用环保建材
10.研发新产品时,将优先考虑绿色产品
环境方针
例:
持续改善的精神
持续改善之方向
管理系统
训练／沟通
活动
研究
自然资源
原物料与采购物品
环境
环境方针
环境绩效与污染预防
环境绩效:
利用环境政策与目标与标的控
制环境考虑面----所获得可
量测的结果
环境方针
污染预防
为避免污染 减少污染 控制污染
可从教学-研究-活动各阶段
其方法有
回收再利用
污染物处理
改善活动过程
提高能资源的效率
物料替代
是否经高阶主管确认
是否书面化、执行/维持
是否与员工沟通
是否可向大众公开
环境方针与显著考虑面/集团
政策/组织政策是否相呼应
验证重点:
实施ISO14001对工厂的影响
未来持续改善的方向
对需符合环保法令之承诺的信心
对污染预防的支持程度
对员工参与的鼓励程度
验证时了解管理理念:
环境方针
- 环境():
组织作业所在的外围环境，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、
人类、以及其间的互动关系
备考 -根据此定义之外围环境乃从组织的内部延伸到全球的生态系统。
- 环境因素 ()
组织的作业活动、产品或服务中会和环境产生互动的要项。
备考：重大的环境考虑面系指会有或可能有重大环境冲击之环境考虑面
-环境影响（）
任何可完成或部分归因于组织的活动、产品或服务对环境产生之有利或不利
的改变
环境因素
基本定义
环境因素
环境因素(条款)
组织应建立并维持一个或多个程序以鉴别其可以控制及预期能
有影响的活动、产品或服务之环境考虑面，藉以判断其中已经
或者可能会对环境造成重大冲击者
组织在设定本身的环境目标时，应确认已将这些重大影响相关
的环境考虑面纳入考虑。
组织应保持此项信息之更新
条文要求
环境因素
六项类别：
排放到空气中的污染物
排放到水体中的污染物
废弃物管理
土地污染
原物料与自然资源的使用
与当地环境及小区有关的其它事项
一般考虑
正常操作状况
不正常操作状况
意外及重大紧急状况
过去活动、目前活动及规划中
（未来）活动
环境因素鉴别
环境因素
环境因素鉴别
来源
点污染源排放
逸散性排放
副产品及废弃物
路径
空气、土地、水
接受者
植物、动物、人类
环境影响之考虑因素:
接受者之伤害
能资源消耗与生命型态之考虑
生物多样性
全球温暖化与其它全球关切事项
产品生命周期之考虑
适当与不适当之技术
可回收与废弃物管理知识
道德责任上之考虑
环境因素
环境因素鉴别
发生频率
紧急时才发生
每年一次
每月一次
每周一次
每日一次
持续发生
可侦测性:
具有实时监测仪器及警报
人员有在该场所
人员有在附近场所
人员查检时才知道
无监测无查检
一阶环境手册
二阶程序书
环境考虑面登录表
显著考虑面登录表
程序书制定者
因素鉴别者
(各单位)
环境因素
你可以看到之文件: 被稽核之对象:
环境因素界定程序
先期审查人员资格限制
制程分析
法规要求
利害相关团体意见
活动/产品/服务
过去/现在/未来
正常/异常/紧急
现有管制(作业,监督)
更新频率/状况
环境因素
因素订定范例:
因素:
锅炉燃烧废气排放
污水厂操作废水排除
实验室操作产生废弃物
地下储槽意外泄漏
压缩机运转噪音
产品A之包装材料
柴油车之运送泄漏
环境影响:
空气污染
废水污染
废弃物
污染地下水及土壤
噪音
能资源耗用
火灾或爆炸
环境因素
组织可影响,但不可直接控制的因素
§供货商
§下包商
§物药品或废弃物运送
§研究教学或服务面的环境影响
§健康与安全
环境因素
间接因素:
显著性评估:
可能之评估条件
法规义务 -------->直接纳入
风险评估（危害性、可能性、重大性）----->计算公式 R=(F+D)*S
风险=[(频率+可侦测性)*严重性]
国际关切议题-------->直接纳入数据缺乏
能源消耗----->计算公式 (或直接纳入)
公司形象(抱怨、责任)---->直接纳入
环境因素
应用Hazop方法于风险评估
Hazop代表风险(Hazard)及操作性(Operability)调查
为一系统性方法，用来检查重要危害趋向,以鉴别主要风险
为众多正式及非正式制程风险分析方法之一
Hazop分析与EMS的关系
设备------->aspects
引导词------->aspects
偏离的原因------->aspects
偏离的后果及其严重性----->ENV. Impacts
安全防护装置 ------->作业管制/紧急应变
防范对策-------------->作业管制/紧急应变
何谓风险;
造成人员伤亡或
财产损失环境损害
环境因素
环境考虑 显著因素
监督量测
目标标的
作业管制
活动
产品
服务
公用区
仓储区
能资源
利害相关团体意见
间接考虑
供货商
承包商
设备管线
操作及维修
新制程
新产品
新环境
2.
9
紧急及意外
状况
紧急应变
环境因素
显著因素与其它条文的关系
鉴别因素之程序书是否合理?
因素是否完整?
是否有一显著性考虑面评估准则?
显著性考虑面评估基准是否恰当?
因素是否定期更新?
能资源/间接因素/法令规范是否纳入?
环境因素
验证重点:
法令及其它要求
法令规章与其它要求事项(Clause )
组织应建立并维持一程序，以鉴别并取得与本身之活动、
产品或服务之环境考虑面有关，且须遵守的一切法令规
章与其它要求事项。
条文要求
你可以看到之文件:
一阶环境手册
二阶程序书(环境法令鉴别及
收集程序)
环保法令/公报
环境法令登录表
环境法令条文查核表
被稽核之对象:
程序书制定者
法规鉴别者
(各单位)
法令及其它要求
EMS之法规符合性优点
藉由下列措施得以降低风险：
法规查核表
符合度鉴别
审视法令之适合度
主管当局指控事项之分析
法令及其它要求
---->设立目标时 应考虑法令及其它要求
---->作业管制之作业准则(. )
---->紧急应变之程序(. )
----->监督项目与法令标准之项目
----->与法令有关之环境纪录及其保存期限
法令及其它要求
法令与其它条文之关系
---->作业管制之作业准则
. 排放标准
事业水污染防治措施及排放废污水管理办法
事业废弃物贮存清除处理方法及设施标准
毒性化学物质运送管理办法
饮用水管理条例
---->紧急应变之程序
. 空气污染防治法母法(20)及施行细则(27,28,43,44)
水污染防治法母法(26)及施行细则(41,53)
事业水污染防治措施及排放废污水管理办法(17,18,47,48)
毒性化学物质管理(17,22)及施行细则(17)
毒性化学物质运送管理办法(5,)
法令及其它要求
法令与其它条文之关系
相关法令及其它要求是否登录完整?
·取得及鉴别的权责单位为何?
·新公布之法令是否取得->登录->鉴别
·公告及办法是否登录->鉴别
·空/水排放检测数据是否符合标准
·废弃物代清除处理厂商之资格及合约
·许可/专责人员/申报
·鉴别人员之训练
法令及其它要求
验证重点:
组织于内部各个相关部门与阶层，应建立并维持其文件化的环境目标与
指标。
在建立与审查环境目标时，组织应考虑到法令规章与其它相关要求事项，
本身重大的环境考虑面，技术面取舍与财务、作业及业务要求事项，以
及利害相关者的观点。
环境目标与指标应与环境政策一致，包括对污染预防的承诺。
目标与指
标
条文
建立与审查环境目标时，组织应考虑:
§法令规章与其它相关要求事项
§本身重大的环境考虑面
§技术面取舍与财务作业及业务要求事项
§以及利害相关者的观点。
目标与指标
建立与审查环境目标
本条文的目的是为了达成环境政策的期许,
由目标与指标的达成可作为环境绩效的代表,
并代表持续改善的精神.
目标与指标
条文的目的
·建立/修订权责是否清楚
·是否可以和环境政策相呼应
·是否可以和显著性因素相呼应
·是否考虑法令规章
·为达成目标与标的的资源(技术/财务/执行),是否充足
·利害相关者意见是否加以考虑
·目标与标的是否可量化/参考基准为何
·目标与标的之追踪程序是否清楚定义
·相关人员是否知道其目标与标的
·目标及指标相关因之是否监督与量测？
·管理审查程序是否考虑目标？
验证重点:
目标与指标
目标:节省电力
指标:88年单位产量省电4%
目标:废弃物减量
指标:90年废弃物减量 10%
目标:环境噪音改善
指标:噪音控制于85dBA
目标:减少空气污染
指标:污染物浓度控制于XXppm
例子:无量化目标
§符合某项法令标准
§完成某项调查
§与居民良好沟通
较无法看到环境绩效
或持续改善
目标与指标
范例:
组织应制定并维持一个或多个管理方案，以达成其环境目标与标的。方
案中应包括：
a)组织内各个相关部门与阶层为达成环境目标与标的之权责分工；
b)达成目标与标的之方法和时程。
若一项目计划与新开发案及新的或已修正的活动、产品或服务有关时，
也应修订环境管理方案，以确认环境管理也可适用于此项目计划。
环境管理方案
条文
本条文的目的是为了达成其环境目标与标的
方案中应包括：
a)权责分工；
b)方法和时程。
环境管理方案
条文的目的
·权责人员清楚吗?
·可行性如何?
·预定进度及完成期程清楚吗?
·资源(预算)有吗?
·成效追踪之时间与人员?
·评估因子是否合理?
·评估基准是否明确定义?
·有新设备产品活动时,方案是否修正?
·中长期方案有吗?
·环境管理方案之结案方式?
验证重点:
环境管理方案
资源、作用、职责和权限
条文
·为了达成有效的环境管理，对角色责任及权限应加以界定、文件化、及
倡导沟通。
·管理阶层应提供实施与管制环境管理系统所需要的资源，包括人力资源、
专门技能、技术及财务的资源
组织的高阶主管应指派一个或多个特定之管理代表这些人于原有职责外，
应界定其角色、责任及权限以进行下列任务：
a)确认确境管理系统的各项要求系根据标准而建立，实施及维持
b)向高阶主管报告环境管理系统的绩效以供审查并做为改进环境管理系
统之依据
资源、作用、职责和权限
条文
资源、作用、职责和权限
·组织与架构之目的是为了达成有效的环境管理
注:有效的环境管理之要素:
-持续改善/污染预防
-遵守环保法令
-达成目标与标的
组织与架构之目的
·权责要清楚
-高阶主管
-推行委员会
-管理代表
-稽核小组
-紧急应变小组
-狭义其它(1.作业管制 2.法令管理 3.方案)
-广义其它(各条文)
资源、作用、职责和权限
稽核重点:
能力、训练与意识
·组织应确认训练需求,对于工作上可能会对环境产生重大冲击的每位员工应
要求其接受合适之训练。
·组织应建立并维持适当的程序,俾利各相关部门与阶层的人员具有下列之认
知:
- a)符合环境政策与程序以及环境管理系统之各项要求的重要性;
- b)员工之作业活动对环境所造成之实际或潜在的重大环境冲击,以及提
升个人绩效能够带来的环境效益;
- c)为了符合环境政策与程序以及环境管理系统之各项要求,包括紧急事
件准备与应变之要求,每个人所必须扮演的角色和负担的责任;
- d)偏离特定作业程序时可能造成的后果。
·担任可能产生重大环境冲击之工作的员工,应拥有适当的学历、训练及(或)
经验,以便胜任所负责的任务。
条文
能力、训练与意识
本条文之意义是为了确认组织人员
能有效执行环境管理系统
条文之意义
训练需求是否依照程序鉴别
训练计划是否纳入与显著考虑面相关人员
法令与内稽人员是否训练
如何执行训练有效性评估
记录保存
认知程度与能力评断
标准要求(a)〜(d)
专业证照、专责人员
能力、训练与意识
稽核重点:
信息交流
条文
组织应针对环境考虑面与环境管理系统建立并维持
适当的程序,以供
(a) 组织内各部门与阶层之间沟通;及
(b) 接受、文件化以及响应由外部利害相关者所传
达的讯息。
组织应考虑对外沟通本身之重大环境考虑面之过程,
并记录其决定。
信息交流
·内部沟通是为了使环境管理系统能有效传达到相关单位,
·传达之要项包括:
-程序书之传达
-目标与标的/方案之传达
-员工自己之相关权责与工作
-员工意见的传达
-记录与成果之审核与分发
·内部沟通的方式
-文件分发、会议、倡导、公布. 训练 意见箱
内部沟通
外部沟通是为了使环境管理系统能将外部相关团体之意难件纳入EMS,外部
团体为对组织之环境关切者:
§居民团体及个人
§环保团体
§主管机关
§环保主管机关
§股东
§消费者
外部沟通的方式
上网
传播媒体
公文文件
电话或传真
信息交流
外部沟通
内部员工:
是否了解自己在EMS内之角色/责任/显著考虑面
申诉管道/环境政策,方案,程序/紧急应变之方法及责任?
§外部团体
意见接收文件化及响应之过程/权责人员/纪录?
§供货商:
环境政策倡导 供货商评估之执行状况?
§下包商:
场内作业注意事项是否知悉?
相关程序/紧急应变是否知悉?
信息交流
稽核重点:
文件
组织应建立并维持书面或电子形式之信息,以
(a) 说明管理系统的核心要项,以及彼此间的关连;
(b) 供做相关文件的指南。
条文
文件化
环境手册－在 ISO 14001中并没有要求
标准内有很多条文并没有要求文件化
标准内的文件化要求为最低要求
较大或在环境上较复杂的组织将须要较多的文件以进行有效的环
境管理
前言: 文件化的要求
本条文之目的是为了
§当作沟通之用
§维持程序/作业的一致性
§作为执行/操作人员之遵循与参考之用
§留作记录之用
有效的文件应俱有:
控制性(纸上命令)
一致性(各部门,不同人员)
连续性(前后一样)
．．．且符合规划事项
文件化
本条文之目的
环境管理文件系统
LevelⅠ:环境手册,环保法规
LevelⅡ:程序书
LevelⅢ:作业标准书
LevelⅣ:纪录/窗体
文件化
环境手册
为对组织环境管理系统完整描述的文件
一般包括下列内容：
环境政策
组织及权责之描述
订定改善目的之目标与标的
描述组织本身及其作业的范围建立程序书基本要求
ISO14001条文(核心要项)
程序文件一览表,与其它要项及文件的关联
文件化
何谓程序书
包含项目
目的
适用范围
定义(名词解释)
相关权责
流程
作业说明
参考文件
附件(窗体)
为了达成某项工作之要求
所须执行之要项及其配合
要素之引导纲要
文件化
何谓作业标准书
为了使某项作业能有效执行,
且可作为实际作业依循之用.
作业标准书一般是为了达成
程序书之规范要求,所延伸出
来的作业纲要
文件化
作业标准书的内容:
描述技术上的作业
描述详细的作业流程及其人力
功能的要求（如设施规范）
包括正常及异常的状况
商业规范之方法
排放标准（如环保法令)
相关的程序书
稽核之原则
诠释文件
不可坚持己见
组织自我决定文件的粗细
文件应符合标准内各条文的要求
本条文并同其它条文稽核
文件化
文化一览表是否有
§文件联结性
§相关文件是否纳入EMS系统
§9000文件是否修正以纳入EMS
§参考文件是否有指引
§供货商或下包商之相关文件是否
加以整合
文件化
稽核重点
文件管制
条文
组织应建立并维持适当的程序,俾能管制本标准所要求的各项文件,
以确认:
(a) 文件易于检索;
(b) 视情况需要定期审查和改订文件,并由权责人员认可其适切性
(adequacy);
(c) 在所有关系到环境管理系统有效运作的重要作业之地点都可
以取得相关文件现用版本。
(d) 实时地将失效的文件自所有发行处和使用处收回,否则要确保
其不被误用;
(e) 为法律以及(或)保存知识的目的而保留的任何失效文件有适
当的标明。
文件数据应清楚易读、标示日期(附改订日期)、容易辨识、而且
妥善地整理并在一指定的期间内予以保留。组织应建立并维持适
当的程序和责任,以供制作及修订各类型的文件。
文件管制
本条文之目的是为了管理文件,以达到文件:
§易于检索
§版本正确
§有效支持EMS之运作
目的
文件编码方式及其施行状况是否一致?
拟订/审查/核准/修订之流程及权责是否明订,文件是否对应施行?
保存地点/期限是否详订?
分发方式及其施行状况?
过期文件是否收回销毁?
保留作废文件是否标示?
稽核重点
文件管制
运行控制
条文
组织应基于环境政策、目标及标的，鉴别出有那些作业与活动项目
系与已确认的重大环境考虑有关，组织应规划包括维修在内的上述
活动，透过下列各项方式，以确认作业时能符合规定的条件：
运行控制
条文
· a)建立并维持文件化之程序俾能涵盖如缺少那些程序时可能造成偏
离环境政策和环境目标与标的之情况。
· b)在这些程序中明订业准则。
· c)建立并维持有关于组织所使用的商品和服务中可鉴别的相关重大
环境考虑面的程序,同时把相关程序与其要求传达给供货商和承包
商。
运行控制
本条文之目的是为了有效控制显著因素,以符合环
境政策及目标与指标之要求
条文之目的
污染管制程序
设备管线维护程序(消防器材)
供货商/分包商管理程序
运送、贮存作业程序
资源回收处理程序
实验室管制程序
运行控制
作业管制程序书有那些;
何谓作业标准书
为了使某项作业能有效执行,
且可作为实际作业依循之用.
作业标准书一般是为了达成
程序书之规范要求,所延伸出
来的作业纲要
作业标准书的内容:
描述技术上的作业
描述详细的作业流程及其人力
功能的要求（如设施规范）
包括正常及异常的状况
商业规范之方法
排放标准（如环保法令)
相关的程序书
运行控制
·空气污染防制作业标准
·废水污染防治作业标准
·废弃物管理作业标准
·噪音污染防制作业标准
· (毒性)化学物质管理作业标准
·动火管制作业标准
·能资源管理作业标准
·易燃物品管理作业标准
·锅炉操作规范
·冷媒管理作业标准(CFCs)
作
业
标
准
书
(
W
I
,
S
O
P
)
有
那
些
运行控制
流程图在环境管理系统之功用
作业管制
废气处理流程图---实验室废气排放
局部排气
风罩
风管 抽风机 洗涤塔 烟囱
废气
排至大气
给水
加药
排放
废水
风速
集尘效果
破损
积尘
皮带
润滑
噪音
启动停止
故障
加药(量)
给水(压力)
排放(频率,量)
监测放流水
pH,SS,pb
启动停止
故障
采样
检测
CEM
运行控制
废水处理流程图
调匀池 初沉池 终沉池 加Cl-池
废水A/B/C/D
放流至
承受水体
加药
加药(量)
排放(量)
监测放流水
pH,SS,COD,水量
药品贮存
抽水机
曝气池
鼓风机
空气
废气
污泥
污泥
污泥浓缩机
废水
运行控制
桶子:
尽量勿迭放
勿置于交通频繁处
勿置于土壤上
注意雨水径流
注意附近的承受水体
般运方式,避免泄露
最好置有阻围
泄捕装置
消防设施
MSDS
注意化学品之混存问题
注意贮存环境温度及通风
运行控制
作业管制程序中化学品贮存准则
贮槽:
卸装接头及管线注意
槽车管制
槽体腐蚀及承受体
最好置有阻围
泄捕装置
消防设施
MSDS
注意化学品之混存问题
注意贮存环境温度及通风
装卸时之蒸汽排出
液位计之设置
锅炉:T,P
洗涤塔:pH,dP
袋滤式集尘气:dP
燃烧设备:T,P,O2
沉淀池:t,Q(WW)
混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater)
化学反应池:Dose Q,Control logic,Q(WW)
局部排气风罩:V
运行控制
作业管制程序中作业准则重要参数:
稽核重点
§是否有显著考虑面未被控制
§作业管制有效性?
§标准操作流程是否定义
§标准作业流程是否定义
§维修作业是否遗漏
§防止污染之重要控制参数是否定义
§异常判定基准是否定义
§现场操作是否按照程序
§纪录是否正常
§人员作业现况
§现场是否有污染迹象
§相关WI,SOP是否提供包商
运行控制
应急准备和响应
组织应建立并维持适当的程序,以鉴别可能发生和因应所发生
之意外或紧急况,并防止或治轻此类事件对环境造成的冲击。
必要时,组织应审查并改订其紧急事件准备及应变程序,特别
是在意外或紧急状况发生之后。
如实际可行,组织应定期测试这些应变程序。
条文要求
作业标准
天灾应变作业标准(火灾、水灾、风灾、地震)
停电应变作业标准
辐射应变作业标准
化学品泄漏应变作业标准
易燃品泄漏应变作业标准
毒性气体泄漏应变作业标准
废气大量排放应变作业标准
废水紧急排放应变作业标准
应急准备和响应
母-20
立即采取紧急应变
一小时内通知主管机关
细-27/28/43/44紧急应变之必要措施
防制空气污染,回复正常
停止部份生产
通知居民疏散
其它
24Hr未修复---->停工
15日内,提出报告(原因/控制措施/排放量/预防措施
)
应急准备和响应
废气大量排放应变法令规范
废水紧急排放应变作业标准
警报方式
通报方式
操作异常故障及意外事故排除方法
污染物清理及减轻其危害之方法
须停工或减产之情形
事件纪录及报告规定
人员编组及其训练
采取应变之时机
§水量超过
§泄露
§设备故障
应急准备和响应
水污染紧急应变计划内容:
·应变组织是否清楚定义
·现场人员是否清楚自己之角色
·通报系统及程序是否有效
·联络电话一览表
·消防及救灾设备是否完备且有效
·应变计划(现场)←人员现场演练
·疏散计划为何
·善后计划为何
·事故检讨程序
·MSDS的内容与现场或人员认知是否一致
稽核重点
应急准备和响应
监督与量测
条文
组织应建立并维持文件化程序,以定期监督与量测会对环境产生
重大冲击的作业或活动之主要特性。其中应包括信息的纪录以
追踪其绩效相关的作业管制及与组织的环境目标与标的符合情
形。
监督设备应予校正和维修,其过程之纪录应根据组织建立的程序
加以保存。
组织应建立并维持文件化程序,以定期评估其与相关环境法令与
规章之符合性。
监督与量测
其目的是为有效了解环境管理系统运作的状况,
防止偏离环境政策,确保目标与标的之达成,
并为之前置作业
注:1.监督与量测设备之校正与维修是
为了监督与量测之有效作业
2.法规定期查核是为了确认组织在某
一段时间内之运作的合法性
条文目的
作业标准
废水(采样分析)水质监测
空气排放量测
废弃物处理追踪作业
毒性物质侦测
噪音检测作业
贮槽检测(槽壁测厚)作业
量测仪器校验作业
§注重在
显著考虑面
政策
目标与标的
监督与量测
监督与量测之权责
检测之范围(地点)
检测之项目
会对环境产生重大冲击的作业或活动之主要特性是否监督
与量测
检测之频率
检测报告
作业管制之查检表
项目执行成效之监督
法定之申报作业
校正纪录
法规定期查核报告
稽核重点
空:particle,SS,Pb,Sox,NOx
水:SS,COD,BOD
废:Storage
毒:运作报备
噪:Leq,Lmax
监督与量测
不符合、矫正及预防措施
条文
组织应建立并维持适当的程序以界定权责,俾处理及调
查不符合情形并设法减轻所造成的冲击,以及展开并完
成矫正与预防措施。
采取任何矫正或预防措施以消除造成实际或潜在之不符
合状况的查本原因时,应根据问题的大小和对环境冲击
的程序采取适当的做法。
由于矫正与预防措施所产生的书面程序之变更,组织应
实施并记录之。
不符合矫正及预防措施
其目的为发现作业管制
/目标与标的
之偏离,以进行修正与
预防
何谓不符合事项(各厂自行订)
排放未达标准
不符相关程序or WI规定
意外/紧急事件
罚单/抱怨
稽核缺失(内/外)
条文目的
发现不符合
谁来发现
何时发现
怎么发现
§进行矫正
矫正纪录是否被保留
不符合之原因为何
不符合是否确实被矫正
如何进行后续跟催/结案
是否须要补强相关程序书
§采取预防措施
不符合的情形是否可预防再发生
如何预防
是否须要补强程序书
稽核逻辑
不符合矫正及预防措施
记录控制
条文
组织应建立并维持适当的程序,以进行环境纪录的鉴别、维护和处置。
这些纪录应包括训练纪录以及稽核与审查的结果。
环境纪录应清楚易读,可辨识,并可追溯到相关的活动、产品或服务。
环境纪录的保存与维护应做到容易检索、保护其不受到损坏、变质
或遗失,而且应规定并记录其保存期限。
纪录应以适合于系统与组织的方式维护,以展现其符合本标准之各项
要求。
记录控制
条文
§记录应：
可鉴别
可追溯至活动、产品及服务
容易检索
保护其不受到损伤、变质或遗失
§应规定并纪录其保存期限
§主要包括：训练、内稽及管审活动的纪录
§其它可展现符合标准的要求
显著考虑面鉴别纪录
监督与量测的纪录
以展现法令／规章符合性
可展现改善完成的纪录
与相关利益团体沟通的纪录
其它
记录控制
记录之目的是为了展现环境管理系统之运作,
并做为其证明之用
条文目的
§环境纪录(.显著因素鉴别纪录)
§法令及其它规章
§抱怨记录
§承包商/供货商记录
§意外记录/紧急应变记录
§沟通纪录
§监督与量测的纪录
§校正纪录
§训练纪录
§稽核纪录
§管审纪录
§其它为证明环境管理系统运作之纪录
记录控制
纪录至少包含范围如下:(稽核重点)
清楚易读
可辨识性
可追溯性
容易检索
具有日期
具保存期限
具纪录人员
记录控制
纪录的特性:(稽核重点)
环境管理系统稽核
条文
·组织应建立并维持一个或多个方案与程序,俾能定期执行环境管理之稽
核工作,以
·a)判断环境管理系统是否
- 1)符合环境管理的各项规划事项,包括本标准的要求在内；与
- 2)获得妥善地实施与维持；及
·b)将稽核结果之信息提交管理阶层。
·组织的稽核方案包括时程,应以有关活动之环境重要性与以往的稽核结
果为依据。为了完整起见,稽核程序中应包括稽核范园、频率与方法、
以及执行稽核工作与结果报告的责任与要求。
环境管理系统稽核
·目的:确认系统符合标准及所订程序
· :确认系统有效执行及持续运作
· :将稽核结果告知高阶管理
·稽核计划:范围、频率、人员、方法、时程、权责.
·稽核重点取决于环境冲击性及以往之稽核记录
·额外稽核之时机(教学/研究/活动)
·参考ISO14010-14012
条文目的
稽核之执行流程
排定稽核计划
通知被稽核部门
稽核进行
改善通知
成效追踪
记录整理
向上级报告
环境管理系统稽核
稽核范围完整否
稽核内容是否符合条文要求
稽核是否按照计划执行
是否依据环境重要性
是否依据前次稽核结果(CAR/OBS)
稽核人员之能力够吗
稽核是否使用查检表,查检表内容适当否
稽核结果报告是谁撰写
报告是否提送管理阶层
环境管理系统稽核
稽核重点
管理审查程序
条文
组织的高阶主管应依其自行决定之时程审查环境管理系统,以确认其持
续适用性,适切性及有效性。管理阶层审查的过程,应确保管理阶层能获
得必要的信息以进行评估。审查过程与结果应予文件化。
管理阶层审查应依据环境管理系统之稽核结果、情势的变化以及持续改
善的承诺,提出修改环境管理系统之修改政策、目标及其它构成要项的
可能需求。
管理审查的目的是为了确认EMS持续适用性适切性及有效
性
适用性:suitability鉴别之法令/文件
适切性:adequacy政策/目标
有效性:effectiveness方案/作业管制/紧急应变
管理审查程序
管理审查的目的
前次管审的行动及结果
系统有效性
政策适切性
法规符合
目标/标的及方案推行成果
架构、资源、沟通及训练的适切性
稽核结果/不符合矫正及预防之结果
利害相关者意见
与上述相关之短、中、长期的方向、承诺、资源及计划
环境绩效
管理审查程序
管理审查的内容
政策符合度
目标达标率
持续改善精神
污染预防精神
环境状况
效率的提升
商业的机会
管理审查程序
环境绩效评估之考虑因子
整体规划情形
专责单位与人员
上下游管理、整理整顿
减废措施/再利用
训练/认知及能力
防污投资/经济效益
作业管制/空水减量
法规符合性/罚单
紧急应变准备与应变
管理审查程序
企业环保奖
§管理审查的频率是否已定且遵照施行
§高阶主管是否参加管理审查
§审查所须信息是否在过程中有提供
§下列事项是否在管理审查中讨论,其结果是否须修改
政策/目标及任何1-4阶文件
稽核结果
情势变化
持续改善的承诺
管理审查程序
稽核重点
审查过程及结果是否有纪录,其纪录是否完整符合
的要求;
日期
参加人员
讨论事项
讨论参考文件
讨论结果
行动方案及其追踪
管理审查程序
稽核重点
谢 谢
