南京财经大学硕士学位论文我国工业制成品的贸易条件研究姓名：史俊超申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：汪素芹2008-01-10
摘 要 贸易条件是衡量一国在一定时期内出口相对于进口盈利能力的重要指标，反映了一国在对外贸易中所获利益的情况,贸易条件的优劣直接涉及到各国切身的贸易利益。因此，如何获得有利的贸易条件，更多地分享对外贸易带来的贸易利益，不管是在理论上还是实践中,都是各国学术界和政府都非常重视的问题。 20世纪90年代中期以来，我国对外贸易发展很快。商品进出口总额已由1995年的亿美元增长到2006年的亿美元；工业制成品已成为我国参与国际贸易的主角：2006年我国工业制成品出口达亿美元，占全国外贸出口总额的比重达%，工业制成品的对外贸易成为推动我国经济增长的强劲动力。但是，如此大量的工业制成品出口是否会引起贸易条件的恶化，乃至经济增长出现“贫困化增长”？为此，本文以占进出口主要比重的工业制成品的贸易条件为研究对象，探讨了1995年以来我国工业制成品贸易条件的变动态势及原因，从而来揭示我国贸易利益的发展情况。 基于以上分析，本文分为以下几部分主要内容： 首先，对国内外的相关文献进行了回顾，综述前人对这一问题的研究成果，为本文的分析奠定基础。 其次，运用帕氏指数计算了1995-2006年我国工业制成品的各类相关贸易条件指数。在此基础上结合我国外贸发展的现状和具体数据，得出中国工业制成品价格贸易条件总体上存在下降趋势，收入、要素条件呈现改善的趋势等各类贸易条件的相关结论。 再次，从理论上对我国工业制成品的贸易条件的主要影响因素进行了分析，然后运用相关数据，利用回归方法实证分析了引起中国工业制成品贸易条件变化的量化因素。并对贸易条件及其主要影响因素进行了协整检验和因果关系检验，得出它们长期的相关关系，以及贸易条件与各因素间的因果关系。 最后，结合理论与实证分析的结论，从产业政策、外贸和外汇政策入手得出改善贸易条件的政策建议。 关键词：工业制成品；贸易条件；贸易利益 I
ABSTRACT Terms of Trade are important indications for computing benefits which a nation could receive from international trade. So it is deeply concerned by every economy to get the favorable terms of trade and to share more behalf in foreign trade. Since the middle of the 90’s, our foreign trade has been developing value of imports and exports has reached to billion dollars in 2006 from billion dollars in 1995; Industrial manufactured products has become the leading part of international trade: In 2006, the value of exports of China’s industrialmanufactured products has reached to billion dollars, which accounts % of our national exports value. Foreign trade of industrial manufactured products has become a strong impetus to our economic growth. But, there are many arguments on whether there is a descending trend in our terms of trade and whether there is immiserizing growth. So this thesis, focusing on the terms of trade of the dominating industrial manufactured products, probes into the change of these terms of trade since 1995, so as to reveal the status of China’s international trade benefit. Based on the aforementioned analysis, this thesis can be divided into the following parts: First, this thesis reviews the relative references home and abroad to know about the research results on this subject, which becomes the basis of the following analysis. Second, this paper calculates the relative price index of our country’s terms of trade of industrial manufactured products from 1995 to 2006 using Passche price index. With analysis of weakness and strength of China’s foreign trade development and some data information, this thesis gets the results that China’s industrial manufactured products’ net barter terms of trade has a declining trend while its income terms and factorial terms of trade have been improved. Third, this thesis performs theoretical analysis of the main influencing factors to the terms of trade, then analyzes empirically the causes of the change in the net barter terms of trade of China’s industrial manufactured products by means of regression analysis, which can be quantitied. Then performs cointegration test and causality test with the relative data, which shows the correlativity and the causality between the terms of trade and the influencing factors. On the basis of the above conclusions, we can find some clues in terms of industrial policy, foreign trade policy and exchange rate policy to improve China’s terms of trade. II
KEY WORDS: Industrial Manufactured Products; Terms of Trade; Trade benefit III
学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： III
南京财经大学硕士学位论文 第一章 引言 现实背景及问题提出 国际贸易作为一种国家之间分工活动的表现形式,其本质是各国通过交换从而获得贸易利益。一般来说，参与国际贸易的国家是为了在本国现有的资源上，通过贸易获取尽可能多的利益。由于受各国经济发展的水平、产业结构层次的高低及国际经济贸易秩序等诸多因素的影响,各国对国际贸易利益的获取和分割,总存在着大小之分。 一国的贸易条件是衡量该国在国际贸易中获取的交换利益的重要的指标。贸易条件被定义为一国出口与进口的交换比价,其经济学含义是每单位出口商品能换回进口商品的数量。如果在一定时期出口一单位商品所能换回的进口商品比基期有所增加，则该国贸易条件改善，反之则恶化。因此，贸易条件是衡量一国一定时期出口盈利能力(相对于进口)的重要指标。贸易条件的优劣直接涉及到各国切身的贸易利益，因而各国对贸易条件的变化趋势都十分关注。 改革开放以来，我国对外贸易取得了长足发展。特别是入世以来,中国在国际贸易中扮演着越来越重要的角色。据海关统计资料显示，我国的货物进出口额1从1978年的亿美元增至2001年的亿美元,到2006年已攀升亿美元,从2001年到2006年间的年增长率高达%。截至2006年，我国已成为了世界第三大货物贸易国以及外汇储备第一大国,对外贸易在国民经济中的地位和作用也发生了根本性的变化。另外，在我国对外贸易总量迅速增长的同时，贸易结构也发生重大变化:工业制成品已经在我国对外贸易中占据主导地位。2006年中国工业制成品出口达亿美元，占全国外贸出口总额的比重达%。与初级产品出口相比，工业制成品贸易无论在贸易获利上，还是在带动国内产业的发展等方面都具有显著优势。由于工业制成品是我国参与国际贸易的主角，其贸易条件指数的变化因而也是引起总贸易条件指数变化的主要因素。 总之，我国对外贸易，特别是工业制成品贸易获得了巨大发展,成为带动经济高速增长的引擎之一。但是，从表面看我国的外贸的形势比较乐观,特别是在出口商品结构实现转换升级，工业制成品占绝对比重的情况下,我国贸易环境改善了，贸易利益增加了，然而事实上情况并非如此，关于对外贸易利益的争论也不绝于耳。因此我国在更多地融入到经济全球化进程中，在贸易方式和贸易结构不断变化的情况下，能否真实地评估外贸增长给我国带来的贸易利益，是具有很 1新中国50年统计资料汇编[M].北京:中国统计出版社,1999:60. 2数据来源于中国国家统计局网站，. 1
南京财经大学硕士学位论文 重大的现实意义的。 所以，本文从贸易利益出发,从定性和定量分析相结合的角度出发,利用现有的统计资料,通过对我国工业制成品对外贸易的各项数据进行统计分析来考察我国工业制成品的贸易条件的变动趋势。这不仅对我国工业制成品出口有政策指导价值，同时对我国整体的贸易利益的变动趋势都有参考意义。 文献回顾 国外学者对工业制成品贸易条件的研究回顾 1.古典贸易理论中关于贸易条件与贸易利益的论述 (1)绝对成本学说 贸易条件理论基本上与国际贸易理论产生于同一时期。古典经济学伟大的创1始人亚当·斯密(Adam Smith,1776)在《国富论》中最早阐述贸易互利性原理,认为各国按生产率优势进行专业化分工是提高劳动生产率和增进国民财富的根本途径,各国应出口本国生产成本低的商品以换取进口本国生产成本高的商品,按绝对利益进行分工,这就是绝对成本理论。可以说，《国富论》是贸易条件研究的最早起源,之后贸易条件逐渐成为国际经济学领域中一个很重要的问题。 (2)比较成本学说 比较成本理论承始于亚当·斯密的绝对成本说，最终由大卫·李嘉图(David Ricardo,1817)明确提出“比较成本”这一概念。他在《政治经济学及其赋税原理》2中以劳动价值论为基础,证明了在贸易发生时,价格贸易条件将存在于两国的比较成本比率之间，也就是说古典的比较成本理论确定了贸易发生时的贸易条件变动的上下限。因此,它解决了价格贸易条件的决定问题,然而他对如何确定贸易条件没有作出详细的解释。 (3)要素禀赋学说 赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论(H-O Theory,1933)进一步完善了李嘉图的理论,指出发展中国家出口初级产品、进口制成品的贸易模式合乎比较利益原则,这样通过商品交换两国均可获益。同样要素禀赋论也没有提出贸易条件的具体确3定方法。 (4)马歇尔的“提供曲线” 李嘉图和赫克歇尔-俄林只是从生产成本即供给角度论证其学说,并没有说明国际交换比例究竟应如何确定以及贸易利益应如何分配。但是这种理论为后人 1亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].北京:华夏出版社,2005:94-96. 2大卫·李嘉图.政治经济学及赋税原理[M].北京:华夏出版社,2005:91-104. 3马野青,张二震.国际贸易学[M].南京：南京大学出版社,1998:163-181. 2
南京财经大学硕士学位论文 研究贸易条件提供了一条很好的思路。后来的英国古典经济学家约翰·穆勒(John Stuart Mill,1848)提出了“相互需求学说”，指出国际贸易条件决定于两国的相互需求,贸易利益在两国之间的分配的多寡则取决于具体的交换比率,这就是均衡贸易条件。伴随着国家间需求状况的不断变化，这一比例也会不断变化，但不会超出各国国内交换比例所确定的上下限。在这种情况下，如果外国对本国商品的需求强度愈是大于本国对外国商品的需求强度，则贸易条件愈是对本国有利，因1此贸易条件的确定问题得到了解决。 2在此之后,阿·马歇尔(Alfred Marshell,1923)通过“提供曲线(Offer Curve)”的几何推导,精确地把每个国家的两种商品的超额供给和超额需求表示成贸易条件的函数,其均衡值用假定世界过度供给等于零来确定。这种做法是贸易条件的决定更加直观，提供曲线的两国进口需求弹性大小影响着提供曲线的形状，进而影响到均衡时的贸易条件。总的说来，约翰·穆勒和马歇尔主要从需求角度探讨了在两国实行专业化分工并进行贸易时国际交换比例是如何确定的，对比较利益理论作了补充，并为以后的贸易条件的研究奠定了基础。 2.贸易条件恶化论的提出和发展 一直以来，古典贸易理论论证了比较优势是国际贸易的基础，它不仅决定了贸易发展的方向，也构成了贸易利益的来源。因此,发展中国家出口初级产品、进口制成品的贸易模式合乎比较利益的原则，通过商品交换两国均可获益。但是，传统的西方经济理论从要素报酬递减规律出发，认为初级产品的生产依赖土地、自然资源等，而资源是有限的，所以从长期看，初级产品价格趋于上升，而制成品随着技术进步和规模经济发展而价格逐渐降低，所以初级产品价格贸易条件长期趋势应是上升的。但到了上世纪五十年代左右，这些贸易理论第一次受到了严峻的考验。 1949年，阿根廷经济学家劳尔·普雷维什（Raul Prebisch）向联合国提交的题为《拉丁美洲经济发展及其主要问题》的报告中,提出了“贸易条件恶化论”3的观点，并认为在国际分工体系下,在发展中国家出口初级产品为主,发达国家出口制成品为主的贸易模式下,发展中国家初级产品出口相对于发达国家的制成品出口的价格贸易条件存在长期恶化的趋势。后来德国籍经济学家汉斯·辛格4（Hans·W·Singer）进一步通过实证发现,部分发展中国家不断扩大工业制成品的出口比重,用出口劳动密集型制成品替代出口初级产品，其结果是其制成品相对 1国彦兵.西方国际贸易理论历史与发展[M].杭州:浙江大学出版社,2004:49. 2保罗·克鲁格曼等.国际经济学[M].北京：中国人民大学出版社,2002. Economic Development of Latin American and its Principal Problems. Economic Bulletin for Latin America,,1950:1-22. Terms of Trade:Convergence and Dinergence[J].Journal of International Development,1999(6):34-37. 3
南京财经大学硕士学位论文 于发达国家的制成品贸易条件同样也存在恶化现象。因此，由于贸易条件长期对发展中国家不利，国际贸易的利益实际上被大部分发达国家所占有，国际贸易所带来的利益在发达国家和发展中国家之间的分配是极其不平等的。所以，普雷维什在他们的理论基础上提出发展中国家必须反对自由贸易，保护民族工业的发展。因此,学术界通常将他们的观点称作“普雷维什-辛格命题”(P-S hypothesis)。这个命题的提出打破了国际贸易的比较利益原则，并且带有强烈的政策导向意义，从而引起了国际经济学家的广泛关注和争论。 1958年印度经济学家巴格瓦蒂(J·N·Bhagwati)在此基础上提出了“贫困化增1长(Immiserizing Growth)”的概念，即：在一定情况下，经济增长所带来的产量提高的收益可能会被价格贸易条件的恶化所彻底抵消，甚至会导致居民实际收入水平和消费水平的下降，即一国经济增长有可能通过贸易条件的恶化导致负的净福利。“贫困化增长”理论把经济增长和贸易利益结合起来，是对贸易条件经济含义的进一步深化和运用。 21979年美国经济学家刘易斯(Lewis)提出了“贸易条件决定论”，他认为,发展中国家大部分初级产品贸易条件处于不利地位或不断恶化趋势的根本原因是由于发展中国家与发达国家劳动生产率的差异。也就是说发展中国家较低的劳动生产率阻碍了其贸易条件的改善。因此，发展中国家若要实现经济发展，最根本的途径是要提高农业劳动生产率，以改变出口产品的贸易条件。 可以看出，早期的国际贸易理论从生产成本出发，认为国际间贸易是源于产品成本间的差异。进口相对成本低的产品可获得价格优势从而提高贸易利益，这种理论是贸易条件的基础和雏形。而普雷维什系统地提出了贸易条件的概念，并对初级产品和制成品的贸易条件的比较，分析了发展中国家和发达国家的贸易利益分配的不平等，弥补了在此之前各种贸易理论的不足，为以后的贸易条件持续深入的研究及发展中国家贸易战略选择问题研究奠定了良好的基础。但是，由于“贸易条件恶化论”的研究仅仅是限定了发展中国家相对于发达国家贸易条件的长期变化趋势，对价格贸易条件内涵本身的探讨不够。价格贸易条件本身的是单位产品交换能力的强弱，反映的是交换效率，并不能全面反映一国参与国际获取的交换利益的总量多少。因为一国交换利益的多少是由出口数量与出口价格两因素决定的，要真正考察交换利益，还必须考察出口数量因素。所以要考察一国贸易利益变动必须对一国价格贸易条件指数、收入贸易条件指数及要素贸易条件进行综合考虑，本文对中国工业制成品贸易条件分析时正是如此。 3.关于发展中国家制成品贸易条件的研究 1谭崇台.发展经济学概论[M].武汉：武汉大学出版社,2001:195-199. 2吉利斯,波金斯.发展经济学[M].北京：中国人民大学出版社,1998:165. 4
南京财经大学硕士学位论文 明弗德(Minford),瑞里(Riely)和诺维(Nowell)在1997年发表文章指出，从 1960年开始，发展中国家的制成品价格贸易条件呈现出较大但不规则的下降，制成品价格贸易条件的下降主要发生在20世纪60年代，在1985-1990年间再次1下降。 萨卡(P·Sarkar)和辛格(H·W·Singer)在1991年对发展中国家的制成品贸易条件进行了深入的研究,从1970年开始,发展中国家的制成品价格贸易条件每年都在下降。而且在1960-1980年间，发展中国家和发达国家之间制成品的双要素贸易条件也在以更大的程度趋于恶化。不过，由于制成品出口数量的大量增长，发展中国家制成品的收入贸易条件平均每年上升约10%，超过了同期发达国家制成2品收入贸易条件的增长率。 1998年,马佐(Maizels),帕拉斯卡(Palaskas)和克劳(Crowe)发现,在1979-1994年间,发展中国家和欧盟的制成品价格贸易条件每年都下降,不过由于出口量的3大量增加,收入贸易条件每年上升5%左右。 总之,尽管二战后，发展中国家的出口商品结构得到了改善，工业制成品出口比例不断上升，但是，发展中国家的价格贸易条件并没有得到改善。 国内学者对工业制成品贸易条件的研究回顾 1.对中国工业制成品贸易条件的实证研究 早在20世纪30年代，由何廉领导的南开大学研究团队在历年海关关册统计数据基础上，经过繁杂的计算，以1913年为基期,编制了一套1894-1928年中国进口物价、出口物价、进口物量、出口物量及物物交易率(即总易货贸易条件)4指数,而这套数据就被称为“南开指数”。根据指数结果，何廉得出的结论是中国自1867年以后60年来总易货贸易条件“渐趋有利”。 5南开大学经济研究所李一文等(2000)选取了9种最具有代表性的进出口商品，对1902-1936年的中美进出口贸易进行实证分析，论证了中国对美国的价格贸易条件虽然并不完全有利于中国，但也未见明显恶化，甚至在1920年以后直至1936年，中国的价格贸易条件有逐步改善的趋势。这与中国同期对外贸易条件日益恶化的事实形成鲜明对比，从而说明了发展中国家与发达国家进行贸易，其贸易条件并非完全处于不利地位。 1转引自 and Development Report,2002:118. , Exports of Developing Countries and Their Terms of Trade Since Development 19,1991:333-340. 3转引自 and Development Report,2002:119. 4何廉.1936年南开指数年刊[M].天津:南开大学经济研究所,1937:37-38. 5李一文,王仁才.近代中国对美国贸易的贸易条件分析[J].南开经济研究,2000(5):74-78. 5
南京财经大学硕士学位论文 1陈争平,2001年在《近代中国对外贸易条件刍议》中，从价格、收入和要素贸易条件角度，对1871-1935年中国对外贸易情况进行分析，得出：在19世纪，由于工业国生产率提高，工业制成品成本及价格下降幅度大于农产品，所以旧中国贸易条件有所改善，而到了20世纪上半叶，工业垄断资本与中国进行不平等交换取得超额垄断利润，致使中国贸易条件恶化。 2商务部国际贸易研究院研究员赵玉敏、郭培兴和王婷（2002）对1993-2000年中国贸易条件进行了研究,通过对各项指数的编制和计算指出，1993-2000年中国整体价格贸易条件指数下降13%，其中制成品价格贸易条件更整体趋于恶化。其中高技术产品贸易条件的恶化程度甚于劳动资源密集型产品和低技术产品,中国与主要贸易伙伴制成品分类产品贸易条件几乎全部恶化。而且，文中还指出，制成品贸易条件的下降是导致中国整体价格贸易条件下降的主要原因。 3张烨(2002)对1980-2000年间我国贸易条件的变动进行了实证分析，其结论是：20年间我国价格贸易条件指数在波动中略有下降，价格贸易条件指数总体下降%，平均每年下降%；由于出口量的快速增长，我国的收入贸易条件得到明显改善；由于制造业劳动生产率的明显提高，我国工业制成品的单要素贸易条件大幅度改善。虽然制造业劳动生产率有一定提高，但与发达国家相比还有很大差距，因此，我国的双要素贸易条件呈恶化趋势。 4苏应蓉(2002)对近些年来我国贸易条件状况进行考察,发现在贸易额不断增长的过程中,贸易条件也经历了几次波动,总体呈下降趋势。究其原因，主要一方面是由于我国和其他东亚国家贸易竞争所致，另一方面我国低质的出口商品导致了低廉的价格，同时，全球经济衰退也有不可忽视的影响，并且提出了改善我国贸易条件的战略。 5林丽（2005）对近十多年的贸易条件的变化趋势进行了实证研究，分别对初级产品和工业制成品的各类贸易条件进行了分析。得出的结论是：我国贸易条件虽处于不断恶化的趋势中，但这并未从根本上影响我国对外贸易和国民经济在总体上的快速增长，即我国并未陷入“贫困化增长”的局面。 2.影响中国贸易条件因素的研究 6范敏（1999）在《人民币的均衡汇率估计》一文中将贸易条件作为人民币 1陈争平.近代中国对外贸易条件刍议[M].北京：商务印书馆,2001:19-27. 2赵玉敏,郭培兴,王婷.总体趋于恶化-中国贸易条件变化趋势分析[J].国际贸易,2002(7):18-25. 3张烨.我国贸易条件变动的理论与实证研究[D].西安:西安交通大学,2002:2-17. 4苏应蓉.中国贸易条件分析及其战略[J].计划与市场探索,2003(9):41-44. 5林丽.中国贸易条件实证分析及发展趋势研究[D].石家庄:华北电力大学,2002:5-34. 6范敏.人民币的均衡汇率估计[J].北京:北京大学中国经济研究中心学刊,1999. 6
南京财经大学硕士学位论文 实际汇率的影响因素之一。在其它条件不变的情况下，贸易条件的改变就意味着实际汇率的上升，可进行实证分析的结果表明这一影响是不显著的。就汇率同贸易条件之间的关系而言，它们并不具有很强的相关性；汇率贬值既可以改善一国的贸易条件，也可以恶化一国的贸易条件，汇率变动同贸易条件之间并不呈现明显的规律性。 1复旦大学尹翔硕(2002)假设了一个自由贸易的两国经济模型,认为：决定贸易条件的因素主要有三个：对专业化产品的相对偏好具有不同技术比较优势的两国居民的相对人口比例以及专业化生产者的相对劳动生产率。 2庄芮（2004）不仅从理论上分析了FDI影响发展中东道国贸易条件变动的主要路径和相应的作用机制，而且对FDI对发展中东道国价格贸易条件、收入贸易条件以及要素贸易条件变动的影响进行了实证分析，并且结合20世纪80年代以来FDI流入中国的情况，依次分析了FDI流入对中国价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件变动的影响。 3张建华、刘庆玉（2004）对我国贸易条件的影响因素进行回归分析，认为我国贸易条件变化的大部分可以由产业结构的变化来解释。说明了贸易结构进而产业结构对贸易条件的改善都具有重要意义。 4曾铮、胡小环(2005)针对近年来我国出口商品结构高度化和贸易条件持续恶化并存的现象，对我国现实的贸易模式进行了实证分析。结果表明，我国初级产品以及制成品出口比重的增减均与价格贸易条件呈负相关关系，并且通过一个产品内分工的数理模型说明，上述悖论源自于我国生产的工业制成品均位于产品内分工的低价值链部位。 5孟凡伟（2005）从经济增长、进出口产品结构、汇率和FDI等多方面因素来分析贸易条件，并建立了模型来实证分析了各类影响因素对贸易条件的解释程度，而且针对分析结果提出了政策上的启示。 文献评述 综上所述，关于贸易条件的研究相对来说比较多，但研究成果方面却存在很多分歧。关于这个问题的争论以后还会继续下去，但是这些不同的观点为我们从不同角度理解贸易条件变动问题提供了很多的参考价值，从前人的分析中可以得出以下结论： 1尹翔硕,徐建斌.论落后国家的贸易条件、比较优势与技术进步[J].世界经济文汇,2002(6):23. 2庄芮.论FDI对发展中国家贸易条件变动的影响[D].北京:中国人民大学,2004:5. 3张建华,刘庆玉.中国贸易条件影响因素的实证分析[J].国际贸易问题,2004(6):34. 4曾铮,胡小环.我国出口商品结构高度化与贸易条件恶化[J].财经科学,2005(4). 5孟凡伟.我国贸易条件的变动状况与影响因素分析[D].上海:同济大学,2005. 7
南京财经大学硕士学位论文 首先，由于许多学者对贸易条件(尤其是价格贸易条件)的计算方法、所需数据来源存在差异，观察的角度也不同，所以对贸易条件的解释也不相同。 其次，对我国的贸易的变动与贸易利益关系的定性分析多，实证分析少。而且即使是实证分析，贸易条件指数也多是引用世界银行公布的不完整数据，对我国近些年的贸易条件的完整的系统的数据不甚丰富。 再次，虽然对我国贸易条件的影响因素以及政策建议的研究比较充足，但是由于对贸易条件选用不同的指数会得出不同的结论，而且对许多影响贸易条件的因素分析大多从理论方面入手，却无法用实证检验来证明所得的结论。因而对我国工业制成品贸易条件的评价和改善建议提得较为空泛。 最后，虽然贸易条件研究中大都含有工业制成品的研究，但都只限于整个大类工业制成品贸易条件指数的测算和分析。几乎没有对工业制成的贸易条件作深入和专门的研究，针对特定产业进行研究的更少,特别是对于国民经济至关重要的比较优势产业贸易条件的相关研究非常有限。 因此，本文试图借鉴国内外学者对贸易条件研究方法和研究成果，实证分析中国工业制成品贸易条件各类指标的变化趋势，验证相关贸易理论提及的因素对贸易条件的影响，探讨其变化的原因。 研究思路及方法和结构安排 研究思路及方法 贸易条件的优劣直接涉及到各国贸易利益。一国参与对外贸易的根本目的是实现贸易利益，贸易利益的源泉主要是通过国际分工实现国民价值的增值。 因此，本文的目的是通过分析贸易条件与国际贸易利益间的关系，在我国“贸易条件恶化论”的基础上，重点对我国在对外贸易中占据主导地位的工业制成品的贸易条件变动进行实证研究，探讨中国工业制成品各类相关贸易条件变动的趋势、影响因素。本文的思路如下： 首先，对工业制成品的有关贸易条件的指标加以评述，指出其代表和研究的意义。 其次，从实证上计算了我国1995-2006年工业制成品的贸易条件指数，通过数据真实的反映出我国贸易条件的变动情况。 再次，从理论上对影响贸易条件变动的主要因素进行了系统地分析，运用协整检验对我国工业制成品贸易条件及其主要影响因素之间的相关性进行分析，得出他们在长期中的相关关系；运用格兰杰因果检验，分析贸易条件与各影响因素间的因果关系。然后利用实证方法对贸易条件及其主要影响因素进行检验，得出它们在长期中的相关关系，以及贸易条件与各因素间的因果关系。 8
南京财经大学硕士学位论文 最后，在理论和实证分析的基础上，对如何改善我国的工业制成品的贸易条件提出相关的政策建议。 结构安排 本文采取理论分析与实证检验相结合，定性分析与定量分析想结合以及对比分析的研究方法。在此基础上，本文由导论、理论分析、实证分析和结论四大部分构成，共包括六章。具体章节安排如下：贸易条件的分类 现问文实题献贸易条件概述 贸易条件/贸易利益背提综景 出 述 总贸易条件 不同分类贸易条件 工业制成品贸易条件分析 不同产品贸易条件 理论阐述 发展趋势及原因分析 实证分析 结论 政策启示 第一章是文章的导论部分。在导论中，首先对本文的选题背景、选题依据、研究思路、研究价值等做简要的说明，同时对本文的结构安排和具体章节安排做简单的交待。 第二章是概念阐述部分。分别介绍贸易条件的种类以及计算方法。这里主要是对三个重要的指标：价格贸易条件指数、收入贸易条件指数和要素贸易条件指数进行理论评价，指出各自特定的意义。 第三章是本文的核心部分。即从实证分析的角度首先对1995-2006年我国工业制成品的相关贸易条件指数进行计算和趋势分析，从量的角度来分析贸易利益问题。 第四章从理论方面对贸易条件变动的影响因素等方面进行概述总结，并指出这些影响因素是如何使我国的工业制成品贸易条件发生变动。 第五章用计量检验的方法把对影响工业制成品贸易条件的相关因素进行协整分析，研究相关因素对贸易条件的影响程度和重要性。 第六章是关于改善我国贸易条件的理论思考和建议部分。基于前面的定性和实证分析的结果，把影响我国工业制成品的价格贸易条件的各类因素进行分析， 9
南京财经大学硕士学位论文 在此基础上对改善我国贸易条件提出理论建议。 可能的创新和不足之处 可能的创新之处 贸易条件是国际经济学中一个核心概念，其变动因素涉及宏观、中观、微观等多方面因素，是一个理论性很强的问题。本文在借鉴国内外研究成果的基础上，试图有以下几点创新： 1.影响因素的量化分析。从量化角度对我国贸易条件的影响因素进行协整分析，在贸易条件和各影响因素之间存在相关性的基础上，对它们之间是否存在因果关系进行了检验，从而可以据此提出更为合理的政策建议。 2.研究比较系统与细致。贸易条件的相关研究成果主要集中于总贸易条件和分类贸易条件，通常只分析总体贸易条件、初级品和工业制成品贸易条件，研究范围具有一定的广度却缺乏深度。本文对占进出口贸易总量绝大部分的工业制成品的贸易条件进行深层次的考察。把工业制成品分成劳动密集型产品和资本密集型产品,并在其中选取代表性的产业来进一步分析工业制成品的贸易条件的状况。这种纵向深入地分析具有一定的代表性又不缺乏典型性。 不足之处 首先，本文对我国工业制成品各类贸易条件指数的计算都取自于《中国统计年鉴》的海关主要的进口商品和出口商品。由于统计方法和计量单位等问题，没有涉及到全部的进出口商品。对贸易条件而造成的影响的因素的实证分析存在难度，只采用单整、协整分析，没有使用更复杂的计量经济模型。 其次，对于影响因素方面，主要侧重于对我国工业制成品的价格贸易条件相关因素进行了理论和实证的分析，由于篇幅和深度的限制以及个人能力有限，没有对影响我国工业制成品的收入和要素贸易条件的要素进行探讨。 最后，由于贸易条件与国民福利间关系的复杂性及作者水平有限，本文仅仅探讨了贸易条件与国际贸易利益间关系，对贸易条件与国民福利间的关系没有涉及。 由于水平有限，肯定存在较多的纰漏甚至谬论，敬请各位专家批评斧正！笔者在以后的学习和工作中，将会对本题继续关注和思考，期望得到进一步的完善。 10
南京财经大学硕士学位论文 第二章 贸易条件与贸易利益 贸易条件及其分类 贸易条件（Terms of Trade）主要研究国家之间究竟按什么样的比例来相互交换商品,它反映一国或某一行业或某类产品在国际市场中的竞争实力或竞争地位的指标，其经济学含义是每单位出口商品能够换回的进口商品的数量。如果在一定时期出口一单位商品所能换回的进口商品比基期有所增加，则该国贸易条件改善，反之则恶化。一般而言,贸易条件的改善意味着一国的贸易利益或经济福利的增加,同时也就意味着其贸易伙伴国家贸易利益的下降。因此，贸易条件也是衡量一国一定时期内出口盈利能力（相对于进口）的重要指标。实际中常用的贸易条件有三种不同形式，即价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件。其中，1要素贸易条件又分单要素贸易条件和双要素贸易条件。 价格贸易条件 价格贸易条件（Net Barter Terms of Trade,简称NBTT）又被称为“商品贸易条件”,“纯易货贸易条件”和“净实物贸易条件”。它被定义为一国出口商品平均价格与进口商品平均价格的比率。其计算公式为： NBTT=P/P （） xm其中P和P分别为出口价格指数与进口价格指数，它们分别是出口商品价格xm和进口商品价格的加权平均数。价格贸易条件反映的是一国单位出口商品的进口能力，即该国出口一单位的商品能够换回多少单位的进口商品。 若选取某年为基期，设该年的NBTT为100，则通过计算报告期的NBTT值，就可以看出该国在一段时期内价格贸易条件的变化状况，若报告期的NBTT指数大于100，则同基期相比，该国的价格贸易条件改善；反之，则该国的价格贸易条件恶化。若出口价格指数上升或出口价格指数下降，即出口单位价值商品可换回的单位价值进口商品数量增加，价格贸易条件改善。反之,则相反。 价格贸易条件是从价格方面反映一国在国际市场上竞争能力恶化与好转的指标，简单直观地反映了一国从进出口贸易中得到的利益变化情况。但它无法反映出国际贸易活动中商品结构和质量的变化，也不能说明进出口商品的价格变化的原因。因此,价格贸易条件难以衡量满足消费者多样性偏好和引进先进技术和 1马野青,张二震.国际贸易学[M].南京:南京大学出版社,1998:130-13. 11
南京财经大学硕士学位论文 产品而带来的福利效应。所以，只有当要素生产率、出口收入等保持不变时，价格贸易条件的变化与贸易利益的变化才是一致的。 收入贸易条件 收入贸易条件（Income Terms of Trade, ITT）与出口数量相联系, 反映了一国出口商品的总体进口能力的大小,其计算公式为： ITT=Q⋅(P/P) （） xxm其中，Q为出口量指数，收入贸易条件衡量的是出口对进口的购买力，反x映了一国绝对进口能力的变化。由于经济全球化趋势的加强,各国之间的贸易量都在不断增长,各国的收入贸易条件从长期看一般呈上升的趋势,它在一定程度上掩盖了各国之间贸易利益分配不平等的事实。因此,该指数无法说明在国际贸易中交换双方相对得益多少的问题。而且,也无法说明贸易条件的改善是由于出口商品结构优化、技术含量提高还是由于低价促销带动出口数量增长,因而无法表明一国出口商品的实际竞争能力。 要素贸易条件 1.单要素贸易条件 单要素贸易条件（Single Factorial Terms of Trade, SFTT）是与出口部门的劳动生产率相关的，其公式表示为： SFTT=NBTT⋅Z （） x其中，Z为本国出口部门劳动生产率指数，表示包含在出口商品中的单位x生产要素所获得的进口商品数量。单要素贸易条件把价格变化与劳动生产率联系起来,反映了劳动生产率变化对贸易条件的影响。单要素贸易条件说明了一国从贸易中获利的大小取决于劳动生产率上升或下降的幅度是否超过价格下降或上升的幅度,而不仅仅看进出口商品比价。一般来说，随着科学技术的发展，各国的劳动生产率均呈上升趋势。所以，单要素贸易条件往往表现出对贸易利益有利的趋势。 单要素贸易条件表明出口部门生产扩大将吸引落后部门生产要素流入，整个国民经济生产率也会因生产要素配置改善而提高，因而，价格贸易条件恶化就会因平均生产率提高而得到弥补。但是如果生产率提高而单要素贸易条件却是恶化的，表明出现了巴格瓦蒂所说的“贫困化增长”。即一定情况下，一国经济增长带来的利益可能会被价格贸易条件的不断恶化所抵消，此时就应及时对现行贸易结构进行调整。因此单要素贸易条件指数是一国需要进行结构调整的重要信号。 12
南京财经大学硕士学位论文 2.双要素贸易条件 双要素贸易条件（Double Factorial Terms of Trade, DFTT）把两国的贸易品的劳动生产率纳入到贸易条件的核算之中，其公式为： DFTT=NBTT⋅(Z/Z) （） xm其中，Z/Z为两国贸易品相对劳动生产率情况，表示需用多少单位包含在xm出口产品中的本国生产要素来换取包含在进口商品中的单位外国生产要素。发达国家劳动生产率高，生产出口品的国别必要劳动时间少，在国际交换中可以较少劳动换回较多劳动，取得更多的国际转移价值，而发展中国家尽管在国际贸易中利用自己劣势中的相对优势取得一定的贸易利益，但这种利益是相对的。 但是，双要素贸易条件仅考虑生产要素的效率没有考虑生产要素的成本，没有全面反映一国的贸易利益，无法解释当今一些世界经济强国的制造业部门有较高的劳动生产率却在国际市场上缺乏竞争力的现象。 在贸易条件分析中，单要素贸易条件和双要素贸易条件实际上是相互补充的，各有各的作用。单要素贸易条件是一个“量”的指标，易于说明一国贸易利益的绝对增加或减少，双要素贸易条件由于考察了本国和贸易伙伴国劳动生产率的差异和对比关系，因而在国际贸易利益分配及其根源问题上更具说服力。所以，二者其实都不可缺少。 各种贸易条件的内在联系 价格贸易条件反映的是单位出口商品交换单位进口商品能力的强弱，它反映的是本国商品与外国商品间的交换效率问题，但贸易国在参与国际贸易时获得的贸易利益大小不仅与交换效率有关，还受贸易量影响。收入贸易条件在商品贸易条件的基础上，考虑到出口数量的变化对一国国际贸易利益的影响，弥补了价格贸易条件的不足。 价格贸易条件与收入贸易条件仅仅考虑了价格与出口量的影响，而随着世界经济的发展，一般一国出口量都是呈现上升趋势的，从而使得各国收入贸易条件可能都不断上升，收入贸易条件不能很好说明贸易国相对利益的变化。单要素贸易条件把价格变化与劳动生产率联系起来，考虑到劳动生产率对贸易利益的影响，认为只要劳动生产率上升或下降幅度超过价格下降或上升的幅度，单要素贸易条件改善，一国国际贸易利益增加。双要素贸易条件综合考虑价格、本国出口部门与外国出口部门的劳动生产率因素，更加全面反映贸易利益变化的原因。 总之，价格贸易条件是其它三种贸易条件的基础，收入贸易条件、单要素贸易条件和双要素贸易条件分别从不同角度表示一国出口盈利能力或贸易利益的 13
南京财经大学硕士学位论文 变动情况，弥补了价格贸易条件在衡量贸易利益时的不足，三者对贸易利益变化的解释力也逐步增强。 贸易条件和贸易利益的关系 贸易利益 研究国际贸易的很多理论，都把贸易条件作为各国贸易得益多少的最核心标志之一。在国与国之间的贸易过程中,谁能成为最终的胜利者,都与贸易利益息息相关。 贸易利益,就是在各国参与分工的条件下，通过国际交换而获得的利益。当一国的劳动生产率高于他国从而使其国别价值低于国际价值时,国际交换可以给其带来超额利益。因此，一国参与对外贸易的主要目的在于通过国际交换实现国民价值的增值,贸易利益的源泉是价值增值。 现代西方经济学将贸易利益分为两种，一种是交换利益，另一种是生产专业1化利益。交换利益是指拥有不同数量商品和需求偏好的国家通过相互贸易获得的国民福利增加。而生产专业化利益表现为绝对优势或比较优势基础上的生产规模扩大给一国经济带来的好处。可见，交换利益以静态的形式出现，而生产专业化利益则是一个动态的过程。这两种形式的国际贸易利益可以用图形加以描述： 图 贸易利益的分类图 静态国际贸易利益也就是交换利益，是指拥有不同数量商品和需求偏好的国家通过国际贸易增加的福利，在图中，表现为消费点有E点转移到对应于更高满足程度的F点，F点是通过生产点E的国际相对价格线与社会无差异曲线的切点。无差异曲线从U1提高到U2，在生产不变的条件下通过国际交换提高了社会福利；另一种是动态国际贸易利益即生产专业化利益，它是由于贸易国增加 1薛敬孝,佟家栋,李坤望.国际经济学[M].北京:高等教育出版社,2000:29. 14
南京财经大学硕士学位论文 价格相对上升产品，减少价格相对下降产品生产，优化资源配置形成的。在图中表现为生产点由E点向Q点的转移，资源配置效率提高，无差异曲线由U2提高为U3，福利水平进一步提高。它是绝对优势或比较优势基础上的生产规模扩大给一国经济带来的好处，这是一种长期的、间接的有利影响，动态国际贸易利益包括技术进步、产业结构调整、制度创新和就业增加等，其最终会影响劳动生产率，进而对一国经济增长产生影响。 贸易条件和静态国际贸易利益 根据以上对国际贸易利益的划分，我们知道，静态国际贸易利益指的是一国从事国际贸易所获取的总交换利益，它的大小受出口商品的单位利益及出口量的影响，本质上是一个总量概念，而这与收入贸易条件在本质上是一致的。因此，我们认为收入贸易条件是衡量静态国际贸易利益的较好指标，但是也不能忽视价格贸易条件的影响，因为价格贸易条件是收入贸易条件的基础，它反映的是交换效率问题，交换效率高低对总交换利益有很大的影响。由于受出口量的影响，往往价格贸易条件与收入贸易条件不一致，如果只考察前者只会得到交换效率的高低，无法了解静态国际贸易利益的总量。有鉴于此，为了全面科学地研究一国来自贸易的静态交换利益，不但需要“量”的考察,而且需要“质”的分析,偏重任何一方都有失理性,因此必须综合考察这两种指标。 贸易条件和动态国际贸易利益 动态国际贸易利益指的是生产专业化带来的利益。一国在封闭情形下，受市场规模的限制，生产专业化很难实现或程度较低，当进行国际贸易时，市场范围从国内突破到国际市场，市场容量的增大，为生产专业化提供了广阔的空间，从而为贸易国带来专业化利益。但专业化利益能否实现及实现大小受在世界市场上交换条件的优劣影响。由于价格贸易条件是交换效率指标，其改善意味着交换效率的提高，更多的专业化利益得以实现，收入贸易条件改善意味着生产专业化利益的总量增加。因此，从部分生产专业化利益需要交换得以实现视角看，贸易条件与动态国际贸易利益亦是紧密相关的。值得注意的是，以上的分析考察的是贸易条件对国际贸易动态利益的间接影响，贸易条件无法考察贸易是如何通过一系列动态过程将经济增长传递到各个经济部门的。由于动态国际贸易利益（技术进步、产业结构调整、制度创新、就业增加等）的获取最终会影响劳动生产率，进而对一国经济增长产生影响，所以本文将考察要素贸易条件与经济增长间关系，以此来反映动态国际贸易利益。 15
南京财经大学硕士学位论文 第三章 中国工业制成品贸易条件变动状况分析 经过几十年的发展尤其是改革开放20多年来的技术引进、消化吸收和模仿创新，中国的制造业的技术水平有了很大提高，国 际竞争力正在逐步上升。以制造业产品为主的工业制成品在我国对外贸易总额中的比例稳步上升：工业制成品在我国出口总额的比重由1980年的50%上升到2006年的%,使我国成为以工业制成品出口为主的国家。我国工业制成品出口额的迅速增长，使我国出口额占世界出口额的比例增长很快，在全球的出口位次也迅速上升，我国出口额占世界出口额的比例从1995年不到%增长到2006年%。 表 我国工业制成品出口规模 单位：(亿美元，%) 工业制成品总额工业制成品总工业制成品中国外贸出世界出口总年份 占全国外贸出口额占世界出口出口总额 口总额 额 总额比重 总额比重 1995 51616 % % 1998 54962 % % 2000 64466 % % 2002 64812 % % 2004 91235 % % 2006 139603 % % 数据来源：根据历年《中国统计年鉴》数据计算整理。 从表可以看出，在我国对外贸易总量迅速增长的同时，贸易结构也发生重大变化，工业制成品已经在我国对外贸易中占据主导地位。因此，与初级产品出口相比，工业制成品贸易无论在贸易获利上，还是在带动国内产业的发展等方面都具有显著优势。由于工业制成品是我国参与国际贸易的主角，其贸易条件指数的变化因而也是引起总贸易条件指数变化的主要因素。因此研究中国工业制成品的贸易条件不光对我国工业制成品出口有政策指导价值，同时对我国整体的贸易利益的变动趋势都有参考意义。 中国工业制成品的价格贸易条件指数 1本文按照联合国《国际贸易商品标准分类》(SITC)的分类标准，根据历年《中 1由于在1992年之前我国对进出口商品贸易的统计是按照联合国SITC分类标准进行的，而在 1992 年之后则是按海关协调编码制度（Harmonized System,HS）进行的。所以，为了保持数据的连续性和统计口径的一致性，本文依据SITC分类标准。 16
南京财经大学硕士学位论文 1国统计年鉴》和《中国对外经济贸易年鉴》中记载的取自《中国海关统计年鉴》中的主要进出口商品数量和金额表，根据最大可能的代表性原则，在工业制成品2中均衡选取兼有数量和金额并具有一定代表性的大类进口和出口商品，采用帕3氏公式（Passche aggregative formula）计算各种价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件，并以2001年为基期，得出了1995-2006年的我国工业制成品贸易条件变化的具体情况。具体计算方法如下： ∑pqininP=(=1,2....76) （） xn∑pqi0in∑pqjnjnP=(i=1,2....40) （） mn∑pqj0jn∑pqininq=(=1,2....76) （） xn∑pqini0上式中，P和P分别表示第n期（n=1995，1996……2006年）的出口价xnmn格和进口价格。P和P分别表示n期第i种商品的平均出口价格和第j种商品injn的平均出口价格，平均价格用数量除以金额获得；p和p分别表示基期（2001i0j0年）第i种商品的平均出口价格和第j种商品的平均出口价格；q和q分别表injn示第i种商品的出口数量和第j种商品的进口数量；q表示第n期的出口数量指xn数；q表示基期第i种商品的出口数量指数。 i0 1从2004年开始《中国对外经济贸易年鉴》更名为《中国商务年鉴》。 2依据联合国《国际贸易商品标准分类》分类标准，工业制成品为分为四大类：化学品及有关产品／SITC5、 轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品／SITC6、机械及运输设备／SITC7和杂项制品／SITC8。本文根据最大可能的代表性原则，选取出口工业制成品76种，进口工业制成品40种。它们占每年的进出口额的比重为： 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 出口工业制成品样品比重 进口工业制成品样品比重 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 出口工业制成品样品比重 进口工业制成品样品比重 资料来源：根据19996年到2007年的《中国统计年鉴》相关整理计算而得。 样本占总体的比重=样本总金额/总体总金额。 3指数是1874年德国学者帕斯彻（Passche）提出的，故称为帕氏指数。由于帕氏指数则将同度量因素固定在报告期，所以这种计算方法也被称为报告期加权综合法， 17
南京财经大学硕士学位论文 工业制成品的总价格贸易条件指数 表 1995-2006年我国工业制成品价格贸易条件变动表 年份 19951996199719981999 2000(1)出口价格指数 (2)进口价格指数 (3)价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 年份 20012002200320042005 2006(1)出口价格指数 (2)进口价格指数 (3)价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 数值180 160140 120 10080 60 4020 0199519961997199819992000200120022003200420052006 年份 出口价格指数进口价格指数价格贸易条件指数 图 1995-2006年我国工业制成品价格贸易条件变动趋势图 从表和图可以看出，从1995年到2006年，我国工业制成品出口价格指数的变动比较平缓，整体趋于下降，在1995年到1997年期间指数是上升的,而且在1997年达到一个较高的水平，其出口价格指数1996年上涨%，但到1998年又恢复1996年相当的水平。在2004年开始出现了明显上升，由2003年的上升至2004年的，增幅为%。制成品的进口价格指数在平稳波动中呈缓慢上升趋势,在2004 年出现了大幅上升，由2003年的上升至2006年的，年平均增幅为%。 可以看出，工业制成品的价格贸易条件总体上呈的恶化趋势，其贸易条件指数由1995年的下降到2006年的，降幅为%。制成品的价格贸 18
南京财经大学硕士学位论文 易条件出现过两次比较大的变动，分别是1997年和2004年。1997年中国贸易条件的改善在于亚洲金融危机对中国进出口贸易的影响不平衡。在2004年之后制成品价格贸易条件的恶化主要受美元贬值、人民币升值的影响。 总的看来，我国进口价格上升、出口价格下跌，直接导致了制成品价格贸易条件的不断恶化。分析具体原因来讲，从出口价格方面，①虽然我国改革开放以后出口结构不断改善，但大部分出口的制成品以劳动密集型产品为主,加工程度低，质量不高，附加值低。②出口的工业制成品大多数已经进入成熟期，在市场上供大于求，处于低价位。③我国外贸经营体制改革后，同业竞争加剧，价格下调往往成为主要竞争手段，致使我国出口规模扩大的同时出口效益相对下降。出口制成品品的恶性价格竞争不仅使我国丧失了应得的贸易利益，而且还使我国企业屡屡遭受别国各种市场准入限制、反倾销制裁等等。 在进口价格方面，①国内经济快速增长及产业结构升级的加快，带动了先进技术设备和资本密集型产品需求的上升。我国进行现代化建设的技术、资本和货物主要来自发达国家那些技术含量高，具有创新意义的工业制成品，其市场的垄断性很强，进口价格较高。②随着工业化程度和经济外向型程度的提高，国内资源的短缺状况越来越严重，对国外原料、中间产品的依赖程度越来越严重，其占进口的比重也随之大幅上升。由于国家利用宏观调控优化进口商品结构的能力有限，而且我国缺乏进口能源价格避险机制，在制定进口价格方面很被动。③随着中国经济的持续高速增长，人民生活水平的提高，使市场需求呈现高级化，对进口高档消费品的消费能力日趋强劲，消费档次不断提高，所以我国进口商品的价格居高不下。 分类制成品的价格贸易条件 1工业制成品又可以分成劳动或资源密集型和资本或技术密集型两种产品, 1劳动或资源密集型即由SITC6+SITC8构成，资本或技术密集型即由SITC5+SITC7构成。本文选取的出口制成品中，劳动/资源密集型产品有39种，资本技术密集型产品有37种。在进口制成品中，劳动资源密集型产品有11种，资本技术密集型产品有29种，它们占每年各类商品总出口总额的比重为： 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 劳动资源密集型制成品出口样本比重 资本技术密集型制成品出口样本比重 劳动资源密集型制成品进口样本比重 资本技术密集型制成品进口样本比重 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 劳动资源密集型制成品出口样本比重 资本技术密集型制成品出口样本比重 19
南京财经大学硕士学位论文 根据帕氏公式可以得出以下结果: 表 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品价格贸易条件变动表 年份 19951996199719981999 2000(1)劳动资源密集型制成品 出口价格指数 (2)劳动资源密集型制成品 进口价格指数 (3)劳动资源密集型制成品 价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 年份 20012002200320042005 2006(1)劳动资源密集型制成品 出口价格指数 (2)劳动资源密集型制成品 进口价格指数 (3)劳动资源密集型制成品 价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 250数值 200 150 100 50 0 199519961997199819992000200120022003200420052006年份 出口价格指数进口价格指数价格贸易条件指数 图 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品价格贸易条件变动趋势图 从表图可以看出,在劳动资源密集型制成品贸易上，中国的贸易条件总体上呈恶化趋势。2003年以前，劳动资源密集型产品贸易条件走势良好，指数水平较高，但2003年以后每年下跌幅度加大，致使该类产品贸易条件严重恶化，指数跌幅高达％。世界市场的低迷，使得我国劳动密集型的制成品出口价格指数逐步下降，以至于在1997年金融危机的影响下出口价格指数开始出 劳动资源密集型制成品进口样本比重 资本技术密集型制成品进口样本比重 20
南京财经大学硕士学位论文 现恶化。中国的出口企业特别是劳动力密集型产品大部分面临完全竞争，很少有知名品牌，核心价值低，替代性强；为了在众多的同质企业中更具有竞争力，这些企业往往采取低价战略，结果形成恶性循环。 表 1995-2006年我国资本技术密集型制成品价格贸易条件变动表 年份 19951996199719981999 2000(1)资本技术密集型制成品 出口价格指数 (2)资本技术密集型制成品 进口价格指数 (3)资本技术密集型制成品 价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 年份 20012002200320042005 2006(1)资本技术密集型制成品 出口价格指数 (2)资本技术密集型制成品 进口价格指数 (3)资本技术密集型制成品 价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 250 数值 200 150 100 50 0 199519961997199819992000200120022003200420052006年份 出口价格指数进口价格指数价格贸易条件指数 图 1995-2006年我国资本技术密集型制成品价格贸易条件变动趋势图 从表图可以看出,我国资本技术密集型制成品的价格贸易条件总体上比较走势平缓，在1997年出现一个波峰，达到,增幅达到%。而且在2003年有所反弹，上升至，但在2004年又下降至，这一阶段资本或技术密集型制成品价格贸易条件的恶化主要是由于进口价格指数以更大幅 21
南京财经大学硕士学位论文 度上升所引起的。 中国经济发展和产业结构升级所需的资本密集型产品进口价格指数大幅上升，使得中国的制成品贸易条件出现明显的恶化。经济高速增长提高了中国对机械加工等资本密集型产品的需求，而此类产品进口价格指数的快速上升正是我国此类制成品价格指数大幅上升的主要原因。 与劳动密集型产品不同，资本和技术密集型产品的替代性相对较弱。而且，随着我国不断地引进外资和先进的技术和设备，我国在资本和技术密集型产品上的竞争力不断提升，所以此类产品贸易条件的恶化情况相对好于劳动密集型产品。 分类产品的价格贸易条件 从劳动资源密集型和资本技术密集型两大类产品中选取具有代表性的两个行业进行研究：从劳动资源密集型产品中选取纺织品；从资本技术密集型产品中选取了汽车行业。 1.纺织品的价格贸易条件 纺织品服装工业是中国国民经济重要支柱产业之一。作为我国传统的劳动资源密集型的制造业，纺织业不光是吸纳就业人口最多的行业，而且是拉动我国外贸出口的重要力量之一。 纺织品服装贸易是中国货物贸易的重要组成部门。作为全球第一纺织品服装生产、出口和消费大国，中国的纺织品服装出口总量占据全球的重要地位。对外开放以来，纺织品服装曾是中国第一大类出口商品，纺织品服装贸易在中国对外贸易中也占有极其重要的地位。 表 中国纺织品服装出口贸易情况统计 单位：（亿美元，%） 2002 2003 2004 2005 2006 （1）中国纺织服装出口额 622 793 951 1150 1440 （2）中国全部货物出口额 3256 4384 5934 7620 9691 （3）所占比重=（1）/（2） 16 (4)世界纺织服装出口额 1522 1737 1954 2030 3325 (5)所占比重=（1）/（4） 数据来源：历年《中国纺织工业发展报告》。 中国纺织服装出口量高、占世界比例大、增长率高，但是近些年纺织服装出口优势呈弱化的趋势。越来越多的统计认为，我国纺织业的效益不断下降，在对外贸易中处于不利地位。所以对中国纺织服装品进行贸易条件评估具有很现实的意义。 棉纺、麻纺、丝纺以及服装是纺织业中的最终产品。本文选用了以棉、麻、 22
南京财经大学硕士学位论文 1丝代表的纺织品作为研究对象，因为棉、麻、丝是纺织工业中的主要原料,并且我国棉纺、麻纺、丝纺的产业总产量在世界上也排名非常靠前。因此,选用该三种行业的产品分析中国的纺织行业具有代表性。 表 1995-2006年我国纺织品价格贸易条件变动表 年份 19951996199719981999 2000(1)纺织品出口价格指数 (2)纺织品进口价格指数 (3)价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 年份 20012002200320042005 2006(1)纺织品出口价格指数 (2)纺织品进口价格指数 (3)价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 由表可以看到，纺织品出口价格指数总体上呈下降趋势，但下降幅度比较小。从1998年最高的下降到2006年的，下降幅度为%；在2000年以前所选的纺织服装品贸易条件存在一定的波动，但在2000年以后，纺织品的贸易条件都呈现明显的恶化趋势 纺织业的一些部门是典型的劳动密集型产业，中国拥有丰富而且相对廉价的劳动力资源。据2000年世贸组织的有关的报告统计，我国纺织业工人每小时工资为美元，分别相当于日本的％，美国的％，韩国的％。质优价廉的劳动力资源为我国纺织品出口价格偏低的主要原因。 在进口价格方面。为顺应中国加入WTO的谈判进展，1994年纺织品服装开始大幅度减让关税。按算数平均税率计算，纺织品服装 1995-1999年已下降60%以上，从%下降到%。我国政府根据入世议定书的要求，结合纺织品服装协定（ATC）协议的关税减让目标，使纺织品服装的平均进口税率从2001年为%，降到2005的%，从而实现了WTO协议所规定的约束关税水平。因此，进口价格也不断降低。但由于我国经济发展和人民生活水平的提高，进口纺织品服装价格因为档次不断提高。所以，在两种因素的作用下，我国进口纺织品的价格也呈缓慢的上升趋势。 1在出口产品中选取了：棉纱线，棉机织物，合成短纤与棉混纺，地毯，棉浴巾，毛纱线和绸缎。在进口产品中选取了：棉布，麻布，棉纱线，绸缎和纺织用合成纤维。 23
南京财经大学硕士学位论文 2.汽车产品的价格贸易条件 汽车行业是中国国民经济的支柱产业，对国家的经济建设生产发展和人民生活水平的提高发挥着越来越重要的作用。目前,汽车出口已经逐渐成为我国出口中最具潜力的产品。 2001年，中国入世的时候，将汽车业列为幼稚工业，为弱势的中国汽车工业争取到了宝贵的三年过渡期。到2006年7月1日，我国已经履行了入世的全部承诺，中国汽车市场也基本全面开放。因此，分析我国汽车这一典型的资本技术密集型产业的贸易条件，对了解我国汽车出口贸易发展现状、存在问题和促进我国汽车贸易的健康发展都具有现实的意义。 汽车行业包括六大类商品，分别是（1）汽车整车、（2）发动机、（3）挂车及半挂车、（4）汽车零件、附件及车身、（5）汽车轮胎及（6）其他汽车相关商品。为了便于比较分析，本文中选取了第（1）、（2）、（4）类商品的进出口数据。 表 2002-2006 年我国汽车出口情况表 汽车总产汽车总销汽车出口量零部件出口出口量/出口量/年份 量（万辆)量（万辆）（万） （万美元）总产量 总销量 2002 % % 2003 % % 2004 % % 2005 % % 2006 % % 数据来源：根据历年《中国统计年鉴》整理。 2006年中国汽车总产量达到728万辆，总销量达到722万辆，成为世界大三大汽车生产国，第二大汽车消费国，中国逐渐成为世界上最大的汽车消费潜在市场。但是，2006年中国的汽车总出口量（含底盘）仅有34万辆，进口汽车（含底盘）也只为万辆。中国在对于汽车相关产品的贸易条件是值得我们去探讨的一个问题。 24
南京财经大学硕士学位论文 表 1995-2006年我国汽车工业制成品价格贸易条件变动表 年份 19951996199719981999 2000(1)汽车制成品出口价格指数 (2)汽车制成品进口价格指数 (3)价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 年份 20012002200320042005 2006(1)汽车制成品出口价格指数 (2)汽车制成品进口价格指数 (3)价格贸易条件指数(3)=(1)/(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 由表可以看到，汽车制成品出口价格指数下降的幅度比较大，从1995年的下降到2006年的，下降幅度为%；同时进口价格指数增长的速度也比较大，但远小于出口价格指数下跌的幅度。总体看来，汽车制成品的价格贸易条件呈大幅下跌的趋势。 这主要是由于中国汽车产品的较低的出口价格所造成的。在中国汽车制成品的劳动力成本比较低。中国汽车装配工人的工资为每小时2美元。相比之下，韩国工人的工资和津贴为22美元，美国工人几乎为60美元。中国走韩国汽车发展的道路—以价格和质量取胜。中国汽车制造商的优势，不仅表现在劳动成本上，也包括中国国内市场的迅速发展对于整车厂的各方面的技能以及竞争能力的提升。作为整车制造的相关及辅助行业的国内汽车零部件商的发展对于整车厂的发展提供了一个非常好的基础，零配件价格的低廉及质量的可靠使得整车在国际市场上具有竞争优势。这也造成了汽车出口成本的下降。 相对于纺织品，汽车产品的价格贸易条件恶化的幅度更加明显。见下图： 25
南京财经大学硕士学位论文 250数值200150100500199519961997199819992000200120022003200420052006年份纺织品价格贸易条件汽车制成品价格贸易条件 图 1995-2006年我国纺织品和汽车制成品价格贸易条件变动趋势图 这主要由于纺织业作为我国较为成熟的产业，在不断地自我调整中自我发展。中国企业在激烈竞争中不断提高产品质量档次，随着产品附加值的提高，服装强势品牌的崛起，出口价格上升，出口竞争力也增强。而汽车产业在近些年才有所较大进步的发展，新崛起的国内汽车企业和品牌为了打开国外市场，定位于低端消费群体，出口的汽车价格非常低廉，其发展阶段近似于早期纺织品发展的起步阶段，所以这种状况违背了通常情况下资本技术密集型产品恶化程度低于劳动密集型产品的规律。 中国工业制成品的收入贸易条件指数 收入贸易条件的计算公式为：ITT=Q⋅(P/P)=Q⋅NBTT。Q和NBTT分xxmxx别表示价格贸易条件和出口数量指数，价格贸易条件取本文计算值。 工业制成品的总收入贸易条件指数 表 1995-2006年我国工业制成品收入贸易条件变动表 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 (1)价格贸易条件指数 (2)出口数量指数 (3)收入条件指数(3)=(1)*(2) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 (1)价格贸易条件指数 (2)出口数量指数 (3)收入条件指数(3)=(1)*(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 26
南京财经大学硕士学位论文 数值300 250 200 150 100 50 0 199519961997199819992000200120022003200420052006 年份价格贸易条件指数数量指数收入贸易条件指数 图 1995-2006年我国工业制成品收入贸易条件变动趋势图 从表图可以看出，在过去的十二年中我国的工业制成品收入贸易条件指数呈现出持续增长的趋势,这与价格贸易条件指数的不断下降形成了明显的对比。1995年以来，我国工业制成品价格贸易条件指数处在不断下降的趋势中，2006年下跌到最低点，比1995年下降了%。相比之下，我国的工业制成品的收入贸易指数则在2006年达到新的历史高点，年均提高%。虽然从1995年以来我国的价格贸易条件指数日益下降，但工业制成品出口贸易量的增长速度大大超过价格贸易条件指数的下降，因而收入贸易条件指数保持了快速改善的趋势。特别从2002年到2006年间，我国对外贸易总额分别增长了%、%、%、%和%。而出口也同样步出低谷并很快以两位数的增长速度高速增长，由此而拉动收入贸易条件指数的提高，主要是由于2001年中国正式加入世界贸易组织,经济拐点出现,开始复苏,外贸出口很快进入高增长。 从总体十二年的变化趋势来看，导致我国收入贸易条件指数快速上升的直接原因是出口贸易量的迅猛增长，出口数量的扩大弥补了由于价格贸易条件恶化所造成的进口能力的损失。我国工业制成品出口的高速增长有着数量方面和价格方面的原因。 从数量因素看,①由于世界经济复苏带动外部需求增加，由于劳动力成本较低,我国产品有较明显的价格竞争优势。②加工贸易继续保持较快增长。③国内需求不足促使企业更多地面向国际市场，外资企业和私营企业出口增长强劲。④得益于我国不同形式的鼓励出口措施，比如出口补贴、出口退税等财政鼓励措施，出口信贷、出口信用保险等金融鼓励措施，还有设立保护区、促进出口的组织等等。 从价格因素看,与进口类似,国际商品市场需求增加及部分产品供应不足带 27
南京财经大学硕士学位论文 动国际商品市场总体价格上扬。同时，从2001年开始，美元开始大幅贬值,人民币开始跟着美元贬值，促进了工业制成品的出口。但是,在面对同样的国际市场价格上涨因素情况下,出口产品的价格上升的幅度只有进口产品价格上升幅度的一半。 出口数量的增长弥补了由价格贸易条件指数的下降而引起的进口能力的损失,满足了我国经济发展需要的进口需求,提高了我国的投资能力,同时出口规模的扩大也为我国提供了更多的就业机会；同时收入贸易条件的提高改善了我国的国际收支状况,我国的外汇储备明显增长,由1995年的亿美元增加到2006年的亿美元,短短12年却足足翻了十多倍,大大增强了我国的经济实力,由此拉动了我国GDP近几年一直以9%高于的速度飞速增长。 分类制成品的收入贸易条件 表 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品收入贸易条件变动表 年份 19951996199719981999 2000(1)劳动资源密集型制成品 价格贸易条件指数 (2)劳动资源密集型制成品 出口数量指数 (3)劳动资源密集型制成品 收入条件指数(3)=(1)*(2) 年份 20012002200320042005 2006(1)劳动资源密集型制成品 价格贸易条件指数 (2)劳动资源密集型制成品 出口数量指数 (3)劳动资源密集型制成品 收入条件指数(3)=(1)*(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 28
南京财经大学硕士学位论文 250数值200150100500199519961997199819992000200120022003200420052006年份价格贸易条件指数数量指数收入贸易条件指数 图 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品收入贸易条件变动趋势图 表 1995-2006年我国资本技术密集型制成品收入贸易条件变动表 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 (1)资本技术密集型制成品 价格贸易条件指数 (2)资本技术密集型制成品 出口数量指数 (3)资本技术密集型制成品 收入条件指数(3)=(1)*(2) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 (1)资本技术密集型制成品 价格贸易条件指数 (2)资本技术密集型制成品 出口数量指数 (3)资本技术密集型制成品 收入条件指数(3)=(1)*(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 29
南京财经大学硕士学位论文 300数值250200150100500199519961997199819992000200120022003200420052006年份价格贸易条件指数数量指数收入贸易条件指数 图 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品收入贸易条件变动趋势图 从图和可以看出，到了1995年之后，资本或技术密集型制成品还是劳动或资源密集型制成品呈明显的上升趋势。其中，劳动或资源密集型制成品的收入贸易条件由1995年的上升至2001年的；在2006年上升到 ，上升%。另外，资本或技术密集型制成品的收入贸易条件由1995年的上升至2001年的，在2006年上升到，上升了%；二者收入贸易条件的走势都基本和出口数量的走势吻合，也就是说，二者收入贸易条件的变化主要都是由出口数量的变化所引起的。 分类产品的收入贸易条件 1.纺织品的收入贸易条件 表 1995-2006年我国纺织品品收入贸易条件变动表 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 (1)纺织品品价格贸易条件 指数 (2)纺织品出口数量指数 (3)纺织品收入条件指数 (3)=(1)*(2) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 (1)纺织品价格贸易条件指 数 (2)纺织品出口数量指数 (3)纺织品收入条件指数 (3)=(1)*(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 30
南京财经大学硕士学位论文 从表和图可以看出，得益于纺织出口品数量的不断攀升，我国的纺织品的收入贸易条件上升趋势比较明显。从最低点的到2006年的，增长了%。尤其是中国加入WTO后,纺织品外贸便屡创出口额的历史新高。由于关税减让基本到位，非关税壁垒逐步取消，贸易权分步放开，市场开放程度进一步深化，纺织行业取得快速发展，出口额大幅度增长。 出口退税率对纺织行业出口增长率的影响至关重要：为鼓励出口，1998 年起国家陆续将综合退税率上调为15%，期间纺织品服装出口年均递增%。从2004年1月1日起，我国实行新的出口退税制度，纺织服装产品退税率从17%和15%降至13%，绝大部分产品（服装、棉纺织品）退税率下调了4个百分点，下调幅度超过所有商品退税率的平均降幅。这一系列的退税政策将直接影响到纺织服装出口量的变化。 经过乌拉圭回合的艰苦谈判，终于达成了《纺织品与服装协定》规定的自由贸易回归期限。2005年1月1日，纺织品配合制度终止，全球纺织业进入一个全新的自由贸易时代。取消配额等于打破了长期束缚我国纺织品服装出口的枷锁，这必将使得纺织品出口数量大幅上升。 2.汽车产品的收入贸易条件 表 1995-2006年我国汽车制成品收入贸易条件变动表 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 (1)汽车制成品价格贸易条 件指数 (2)汽车制成品出口数量指 数 (3)汽车制成品收入条件指 数(3)=(1)*(2) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 (1)汽车制成品价格贸易条 件指数 (2)汽车制成品出口数量指 数 (3)汽车制成品收入条件指 数(3)=(1)*(2) 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 从表可以看出，我国汽车制成品收入贸易条件在2003年前呈平稳的波动的状态，而到2003年以后，收入贸易条件就呈飞速增长的趋势。2006年收入贸易条件指数比2003年增长了%。 31
南京财经大学硕士学位论文 这主要是由于出口数量指数的不断攀升，在价格贸易条件下滑的趋势下，也能够保证收入贸易条件的快速增长。改革开放以后，在90年代初期进出口呈现出快速增长的势头，尤其是在1993年以后进出口分别达到最高峰，以后呈现出下降趋势。汽车整车出口在经历了1997-1999连续三年负增长以后，在2000年和2001分别突破2万辆，实现大幅增长。自从加入WTO，特别是2003年以后，我国汽车行业开始大力拓展海外市场，使得汽车出口无论是数量上，还是质量上都迅猛增长。我国的汽车产业开始逐渐与国际接轨，汽车出口贸易更呈现出朝气蓬勃的跨越增长势头。 在汽车产品的出口构成中，与整车出口相比，零部件出口一直占据60%以上的份额，具有绝对优势。我国汽车产品之所以保持稳定、快速的增长与汽车零部件一直迅速增长的贡献是分不开的。 正是由于加入WTO后数量上的迅速增长，导致了我国汽车制成品的收入贸易条件改善幅度大大高于纺织品。 800数值7006005004003002001000199519961997199819992000200120022003200420052006年份纺织品的收入贸易条件汽车制成品的收入贸易条件 图 1995-2006年我国纺织品和汽车制成品收入贸易条件变动趋势图 中国工业制成品的要素贸易条件指数 单要素贸易条件等于价格贸易条件与出口部门劳动生产率指数之积。但是，由于出口部门劳动生产率指数难以获取，如果用全员劳动生产率可能会忽视20 世纪80年代以来中国出口商品结构以实现工业制成品为主的现实情况，因此，我们采用工业部门劳动生产率指数来考察中国的单要素贸易条件。 单要素贸易条件 32
南京财经大学硕士学位论文 表 1995-2006年我国单要素贸易条件变动表 年份 1995199619971998 1999 2000(1)工业增加值(亿元) 24718285803175233541 35357 39570(2)工业就业人数(万人) 6610645062154753 4428 4102(3)劳动生产率(3)=(1)/(2)(元/人*年)37395443105108970568 79849 96465(4)劳动生产率指数 (5)价格贸易条件 (6)单要素贸易条件 年份 2001200220032004 2005 2006(1)工业增加值(亿元) 42607459355361262815 76190 90351(2)工业就业人数(万人) 3838372930662759 2483 2234(3)劳动生产率(3)=(1)/(2)(元/人*年)111014123183174831227622 306792 404271(4)劳动生产率指数 100 (5)价格贸易条件 100 (6)单要素贸易条件 100 数据来源:根据历年《中国海关统计年鉴》、《中国统计年鉴》和《中国对外贸易经济年鉴》整理计算，其中价格指数采用帕氏公式计算。 400数值350300250200150100500199519961997199819992000200120022003200420052006年份劳动生产率指数价格贸易条件指数单要素贸易条件指数 图 1995-2006年我国单要素贸易条件变动趋势图 从表和图中可以看出,过去的十二年中,我国的单要素贸易条件指数呈现出持续增长的趋势,其中近年来增幅尤其明显,这与价格贸易条件指数的不断下降形成了明显的对比。这主要由于1995-2006年间中国工业制成品劳动生产率指数不断提高，从1995年的上升到2006年的，平均每年上升%,中国工业制成品劳动生产率的快速攀升弥补了价格贸易条件恶化趋势，使得中国单要素贸易条件呈现逐步改善现象,由1995年的上升为2006年的，平均每年上升%。 双要素贸易条件 33
南京财经大学硕士学位论文 双要素贸易条件是由一国价格贸易条件和与贸易伙伴国双方的劳动生产率共同决定的，与不同的贸易伙伴国有不同的表现。美国、英国、德国、日本和韩国是中国的主要的贸易伙伴，通过中国与各国的双要素贸易条件的比较，可以较好的说明中国贸易条件变化原因。制造业是工业化的主导产业，其决定一国参与国际分工地位。中国和这些国家的贸易也主要发生在制造业，因此，本文用制造业的劳动生产率代替各国出口部门劳动生产率。通过中国制造业生产率相对这些的变化来计算中国双要素贸易条件，以求准确反映中国制造业出口产品的竞争力和比较优势。 表 1995-2006中国与美,英,德,日本和韩国的制造业生产率指数比值 (%) 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 中/美(美=100) 中/英(英=100) 中/德(德=100) 中/日(日=100) 中/韩(韩=100) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 中/美(美=100) 中/英(英=100) 中/德(德=100) 中/日(日=100) 中/韩(韩=100) 数据来源：联合国工业发展组织网站和联合国工业发展报告,本文计算。 从表中可以看出,在二十世纪九十年代，我国制造业劳动生产率与美国、英国、德国、日本和韩国存在着非常大的差距。2000年以后我国制造业劳动生产率提高速度加快,与发达国家差距有所缩小。我国经过十几年的努力,要素劳动生产率开始大幅提高改善,这主要得益于国内的产业结构升级、企业管理水平提高、减员增效、技术技能的进步、劳动者素质的提高等方面。总体来看，一个值得注意的趋势是2000年来我国劳动生产率相对韩国持续下降,韩国已成为我国制造业出口最为强大的竞争对手之一。 34
南京财经大学硕士学位论文 表 1995-2006中国与美,英,德,日本和韩国的双要素贸易条件变动表 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 DFTT(中/美) DFTT(中/英) DFTT(中/德) 59 DFTT(中/日) DFTT(中/韩) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 DFTT(中/美) 100 DFTT(中/英) 100 124 DFTT(中/德) 100 DFTT(中/日) 100 DFTT(中/韩) 100 数据来源：由表计算所得。 250数值200150100500199519961997199819992000200120022003200420052006年份中/美双要素贸易条件中/英双要素贸易条件中/德双要素贸易条件中/日双要素贸易条件中/韩双要素贸易条件 图 1995-2006中国与美,英,德,日本和韩国双要素贸易条件变动趋势图 由图和表可以看出，1995年以来中国与美国的双要素贸易条件基本不断上升，说明中国制造业与美国相比取得了一定的技术进步，尤其是在 2000年以后，双贸易条件指数由2000年的上升到2003年的。但在 2003 年后出现了一定程度的下降，这主要由于中国制造业生产率相对于美国制造业的快速进步，使得中国与美国的双要素贸易条件出现快速上升。 中国和英国、德国、日本等国的双要素贸易条件变动有一定的相似之处。中国与韩国的双要素贸易条件在1997年前呈明显的上升趋势。由1995年的上升到1997年的，但在1998年之后呈明显的下降趋势。到2000年以后开始平稳增长。中国相对于韩国的制造业劳动生产率进步速度比其相对于美国更高，但中国与韩国双要素贸易条件波动更大。 35
南京财经大学硕士学位论文 通过以上分析发现，中国制造业快速的技术进步弥补了价格贸易条件恶化趋势，使得与这些国家的双要素贸易条件总体上得以改善。双要素贸易条件的上下波动甚至恶化则说明我国劳动生产率的提高幅度相对主要贸易伙伴尤其是新兴工业国家并无优势。由于我国劳动生产率的基数比较低，随着生产力的发展，劳动生产率的提高比较明显地显现出来；同时，由于我国劳动力成本低，劳动效益相对高。相比之下，主要贸易伙伴国家，由于其劳动生产率的基数比较高，近年来经济的疲软或衰退也影响其劳动生产率的持续提高，劳动力成本也高，所以使得我国对日本、美国的新双要素比值稳定上升，双要素贸易条件得到改善。尽管如此,双要素贸易条件的变动仅仅反映我国在劳动生产率上的劣势,并没有反映出我国在劳动力成本上的优势,从而无法反映出我国出口商品的真实竞争力。 中国工业制成品贸易条件与贸易利益 在考察了各类相关的贸易条件指数后，本节从贸易条件角度分析贸易条件变动对中国静态国际贸易与动态国际贸易利益的影响。 静态国际贸易利益 按前文分析，在此将收入贸易条件作为衡量中国静态贸易条件变动的指标，1利用金德尔伯格（Kiindleberger,1956）提出的价格贸易条件变动对贸易利益影响的公式来衡量价格贸易条件变动对静态国际贸易利益的影响。具体公式如下： I=Q(P/P−1) （） xtxtmt上式中I表示静态国际贸易利益变动指数、Q表示t期的出口数量指数、Pxtxt表示t期的出口价格指数、P表示t期的进口价格指数。变形可得： mtI=Q∗(P/P)−Q （） xtxtmtxt式中Q∗(P/P)可代表收入贸易条件。根据前文所得数据可得到xtxtmt1995-2006年间中国静态国际贸易利益变动指数 表 1995-2006中国静态国际贸易利益变动指数 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 收入贸易条件指数 出口数量指数 静态国际贸易利益（I） 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 收入贸易条件指数 出口数量指数 静态国际贸易利益（I） 数据来源：根据前表及各年《中国统计年鉴》，根据公式计算。 1Kindelbelger,. The Terms of Trade：A European Case York:John ：199. 36
南京财经大学硕士学位论文 可以看出，1995年以来，中国出口数量指数不断攀升，收入贸易条件呈现不断改善的趋势，但由于价格贸易条件的不断恶化，其对总贸易利益变动的负面影响变动越来越大，即静态贸易利益的获取效率愈来愈低。 动态国际贸易利益 动态国际贸易利益变动情况可以用价格贸易条件变动对经济增长的影响公1式来衡量，具体公式如下： T=⎡NBTT−NBTT/NBTT⎤∗Μ/GDP （） ()ttt−ttt−1⎣⎦式中，T表示价格贸易条件变动对经济增长的影响，Μ表示t期的进口额，ttGDP表示上期的国内生产总值。这一公式反映了本期贸易条件与上期相比，其t−1变化导致的损益占上期GDP总量的比率。当这一损失超过了GDP本期相对于上期的增长率，则产生了巴格瓦蒂所称的“贫困化增长” 表 1996-2006年中国动态国际贸易利益变动指数与GDP增长率 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 GDP’（%） 8 T’(%) 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 GDP’（%） 8 T’(%) 数据来源：根据前表及各年《中国统计年鉴》，根据公式计算。 由以上计算结果，我们可以看出：1995年以来，价格贸易条件变化对经济增长既有正面的效应也产生了负面的效应。价格贸易条件下降幅度越大，其对经济增长的负面效应愈大。但总体而言，中国经济的高增长率减弱了价格贸易条件变动对经济增长的负面效应，从而未出现“贫困化增长”。一般来说，贫困化增长的出现需要以下几个前提条件条件：（1）经济增长偏向出口部门；（2）增长国是大国；（3）增长国进口边际倾向较高且出口品需求价格弹性低。目前，中国出口工业制成品中，纺织、服装等劳动密集型产品占主导地位，而这些产品的需求价格弹性都是比较低的且在市场容量有限情况下还面临着其他发展中国家同类产品竞争；对外贸易在中国经济增长中扮演着愈来愈重要的角色，中国符合贸易大国的特征；随着中国工业化进程加快，对资本技术密集型产品需求增加，导致进口边际倾向较高。因此，在目前的贸易模式下，中国对外贸易发展满足“贫困化增长”的条件，如果不改变当前的状况，中国存在“贫困化增长”的可能。 主要结论 本章对我国1995-2006年的工业制成品的贸易条件指数变动情况进行了实证 1丹尼斯R.阿普尔亚德,小艾尔佛雷德J.菲尔德.国际经济学[M].北京:机械工业出版社,1998:198. 37
南京财经大学硕士学位论文 研究。研究结果表明，这段时期，各种贸易条件的变动各有特点： 工业制成品的总价格贸易条件总体呈下降趋势,在1997年和2004年出现两个拐点，2004年之后出现了大幅度的恶化。劳动资源密集型制成品的价格贸易条件一直呈下幅度下降趋势，在2003年之后下跌幅度加大，贸易条件严重恶化。资本技术密集型制成品的价格贸易条件由于相对替代性比较差，其恶化趋势不明显，指数下降走势比较平缓。分类产品中，由于产品市场的成熟度不同，汽车产品的价格贸易条件恶化程度大于纺织品的价格贸易条件。总的来讲，无论是从现象分析还是用统计分析，我国价格贸易条件是在波动中下降。 由于出口数量的上升幅度大大高于价格贸易条件的下降幅度，从而使我国的收入贸易条件呈明显的上升趋势。我国工业制成品的总收入贸易条件呈明显的上升趋势，特别是入世以后，其增长幅度非常明显。劳动资源密集型和资本技术密集型制成品的收入贸易条件都呈先缓后快的上升趋势。我国出口商品数量不断增加，但主要集中在劳动密集型产品上，这也使得收入贸易条件指数走势上升的幅度较快。由于加入世贸组织后出口数量的迅速增长,使得我国汽车制成品的收入贸易条件改善幅度大大高于纺织品。 虽然我国的价格贸易条件呈下降趋势，但有劳动生产率以更大的幅度上升，所以以工业部门劳动生产率衡量的制成品单要素贸易条件呈明显的上升趋势。总体来说，我国与主要的贸易伙伴国家的双要素贸易条件指数总体上是增长的，在2003年到达最高点后开始有下滑的趋势。 在考察了各类相关的贸易条件指数基础上，从贸易条件角度分析贸易条件变动对中国静态国际贸易的影响，得出的结论是：静态贸易利益的获取效率愈来愈低。动态国际贸易利益方面，我国在获取动态贸易利益上处于波动的状态，而且从未出现“贫困化增长”，但如果不改变当前的状况，中国存在“贫困化增长”的可能。 38
南京财经大学硕士学位论文 第四章 工业制成品贸易条件影响因素的理论探析 从前面的分析可以看出,不管是收入贸易条件还是要素贸易条件,其变动都与价格贸易条件的变动相关,而且在价格贸易条件改善的情况下,收入贸易条件、要素贸易条件改善的余地就大。所以本章把分析的重点放在影响价格贸易条件变动的因素之上。 价格贸易条件的变化主要是由进出口价格指数的变动决定的。更准确地说，是由进出口商品的价格变动决定的。我国工业制成品价格贸易条件出现的恶化趋势，主要是由我国出口制成品价格下跌，而进口制成品价格大幅上涨所致。在其他条件不变的情况下,价格的变动主要是由供给和需求的变动引起的。引起我国进出口商品供求变化的因素主要有经济增长、外商直接投资以及产业结构。而当供求不变时,汇率和关税就成为影响进出口商品价格的重要因素。除了这几个主要因素外,还有很多其他因素对贸易条件产生影响,如一国的货币和财政政策,对外贸易政策,经济周期及通货膨胀率世界市场的需求变化及世界经济周期的波动各种非关税壁垒等等。但这些因素对我国贸易条件的影响相对于而言是相对较小的,因此本文接下来重点分析几个主要因素。 经济增长 经济增长和贸易条件 经济增长被发展经济学家定义为一国在一定时期内实际的货物和劳务产出的增长,反映在生产可能性曲线上,就是它的向外移动。根据西方经济学基本理论，经济增长的源泉有两个：一是要素禀赋的增加，包括劳动力与资本的增加；二是技术进步。它们对国际贸易的影响是不尽相同的。 如果经济增长是由于要素的积累即劳动力的增长或资本积累的增加而引起1的,则根据雷布津斯基定理（Rybczynski theorem）,在其他要素数量不变的情况下,一种要素数量的增加将降低密集使用该要素的商品的相对价格,对应于该商品是出口商品还是进口商品,价格贸易条件相应会恶化和改善。而当两种要素同时增加时,价格贸易条件可能改善,也可能恶化,这与两部门的产出变化有关。 相对于有要素积累所推动的经济增长来说，有技术进步所推动的经济增长要复杂的多，这不仅仅是因为技术进步在不同的产业部门之间程度会有所不同，而且不同性质的技术进步也会对各部门内部生产要素的配置比例带来不同的影响。（1）资本密集的部门中资本节约型技术进步和劳动密集的部门中劳动节约型技 1 Dominick Salvatore(朱宝宪,吴洪等译) .国际经济学[M].北京:清华大学出版社.1998. 39
南京财经大学硕士学位论文 术进步，两者的情况类似，即技术进步的部门所生产的商品相对价格会下降。如果创新部门生产的是一种可进口品（可出口品），则该贸易条件就会朝着有利于（不利于）该国的方向发展。（2）劳动密集部门中资本节约型技术进步和资本密集部门中的劳动节约型技术进步，两者所产生的影响不确定，因为创新部门所产生的商品的相对价格既有可能上升也有可能降低，因此两者对价格贸易条件的影响也是不确定的。下表列出了发展中国家不同形态的经济增长对贸易条件的影响： 表 发展中国家经济增长对其价格贸易条件的影响 经济增长的类型 生产效应 消费效应 价格贸易条件 资本积累的增加 强烈逆贸易倾向 顺贸易倾向 显著改善 劳动力增长 顺贸易倾向 逆贸易倾向 不确定,但不会改善1资本节约型技术进步 强烈逆贸易倾向 顺贸易倾向 显著改善 劳动力节约型技术进步 不确定 顺贸易倾向 不确定 资料来源：王如忠《贫困化增长》1999年 注释：顺贸易倾向，即对进口品的需求增长高于总产出增长； 强烈顺贸易倾向，即总产出的增长引起了对本国出口品需求的绝对下降 逆贸易倾向，即对本国出口品的需求增长率超过了总产出增长率； 强烈逆贸易倾向，即经济增长导致进口品需求下降。 从上面的分析看出，经济增长后，一国的价格贸易条件可能保持不变，也可能恶化或改善，那么，究竟是哪些因素决定了价格贸易条件不同的变动方向和程度？实际上，这取决于经济增长后一国进口需求的变化情况，更具体一点，就是要看经济增长是如何影响一国对进口商品的需求和供给的。当一国出现经济增长时，一方面经济增长会提高人均收入，从而增加国内对进口工业品（高档消费品）的需求（消费效应），另一方面也会增加进口工业品的国内供给数量（生产效应），这种经济增长是由于该国要素增长或技术进步造成的生产能力的提高。前者会使其价格贸易条件下降，后者则有利于价格贸易条件的改善。 中国经济增长和工业制成品贸易条件 改革开放以来,我国开始由进口替代战略向出口导向战略转变,致力于以对外贸易的发展特别是出口工业的发展推动整体经济的发展。为此我国政府出台了一系列外贸体制改革措施,完善各种涉外法律,大大促进了出口贸易的发展,同时 1 发生的背景是制成品部门。 40
南京财经大学硕士学位论文 加强了对国外先进设备、技术的利用,引进了大批国外先进的技术设备。这一外贸政策的转变确实带来了我国经济持续快速发展,但同时也导致了出口工业制成品供给的增加和价格的下降,以及进口工业制成品需求的增加和价格的上升。具体而言，可体现在以下几个方面： 首先，由于国内市场有效需求不足,造成了国内工业制成品供过于求,进而导致出口工业制成品价格的降低； 其次，国内经济快速增长及产业结构升级的加快，带动了先进技术设备和资本密集型产品需求的上升，越是高技术产品，越具有创新意义的产品，其市场的垄断性越强，形成垄断价格的可能性就越大，也导致了进口价格的居高不下； 再次，随着工业化程度和经济外向型程度的提高，国内资源的短缺状况越来越严重，对国外原料、中间产品的依赖程度越来越严重。近年来国际原材料价格的上升与我国投资的迅速扩张有关，即我国进口需求的上升在一定程度上提高了国际原材料价格； 最后，随着中国经济的持续高速增长，人民生活水平的提高，使市场需求呈现高级化，对进口高档消费品的消费能力日趋强劲，消费档次和进口商品的价格也不断提高。 显然，我国出口部门主要是劳动密集型产业，进口部门为资本密集型产业，通过上面的分析可以得出，为改善工业制成品的价格贸易条件，应该在出口部门发展资本节约型技术进步；或在进口竞争部门发展中兴技术进步。但现实恰恰想反，多年来，我国引进的技术大多为劳动节约型技术进步的产品，如自动化设备、数控机床；出口部门却由于这些设备的引进提高了劳动生产率，发生了劳动节约型技术进步。这种进步看似提高了效率，却在一定程度上促进了价格贸易条件的恶化。 外商直接投资 FDI和贸易条件 FDI（外国直接投资，在中国也被称为外商直接投资）作为推动一国经济增长的重要因素，深深的影响一国的经济结构，同样与其它因素一样也对贸易条件的变动产生影响。 的工资效应与贸易条件 一般意义上，FDI向一个地区的集中流入，存在的跨国公司为了吸引更高级的人才和树立企业形象会支付更高的劳动报酬，会对当地的劳动力市场产生显著的影响，提高对当地熟练劳动的需求，从而提高当地熟练劳动力的工资水平，进 41
南京财经大学硕士学位论文 而带动当地平均工资的增长。由于工资作为必不可少的生产要素—劳动的报酬，是生产成本的重要组成部分。所以，在其他条件不变的情况下，从理论上讲,在其他条件不变的情况下,一国工资水平的提高意味着劳动力成本的上升,劳动力的需求下降,从而工业制成品的供给减少,在需求等其他条件不变的情况下,该国生产的工业制成品价格就会随着提高。如果这些工业是出口品,工资水平提高会引起该国出口品价格的提高，这样就会带来贸易条件的改善。通过上面的分析可以得出, FDI会通过影响工资水平改善了一国的制成品的价格贸易条件。 2.部门流向与贸易条件 FDI的部门流向也会对一国的贸易条件产生影响。如果FDI流入当地国的出口优势部门,出口部门的技术进步和生产率的提高，那么出口制成品的产量就会增加,价格随之下降,贸易条件就会恶化；如果FDI流入的是当地国的进口竞争部门,那么这些部门的产出将会增加,进口量减少,进口制成品的价格下降,贸易条件就会得到改善。而FDI的部门流向受多种因素的影响，不仅会受跨国公司经营战略、目标定位的影响，而且还会受到当地国经济发展水平、特点以及相关政策的影响。因此，FDI对一国贸易结构的影响如何要视不同国家的情况而定，进而对一国贸易条件的影响也要根据不同国家的情况而定。 3.贸易方式与贸易条件 外商直接投资企业所采用的加工贸易方式，不仅使得出口价格的提高受限，其内部采购行为也使进口工业制成品的价格居高不下。据统计，目前世界贸易中约有三分之一是在公司内部进行的，跨国公司及其国外子公司的买卖数据也表明，跨国公司企业内贸易的重要性在不断提高。这种内部贸易最显著的特点就是在跨国公司内部实行专业价格，而不采用国际市场供需关系所决定的市场价格。跨国公司通过向国外子公司出口原材料、中间投入品，再进口成品，或者通过从国外子公司进口上游产品，再在其它国家公司加工成成品销往世界各地。转移价格是跨国公司的一种经营策略，很大程度上造就了进口工业制成品的高价位。 中国FDI和工业制成品价格贸易条件 由于中国是个劳动力丰富、资本稀缺的国家，劳动力成本低廉是我国吸引外商直接投资的主要因素之一。近年来,我国大量引进外商直接投资,截至2006年我国实际利用亿美元,累计实际利用FDI达到了亿美元。从近几年我国吸收FDI的分行业统计状况，可以看出几乎70%的FDI都流向了制造业。 42
南京财经大学硕士学位论文 表 制造业实际吸收FDI的比重(%) 年份 19951996 1997 1998 1999 2000 制造业实际吸收FDI的比重 年份 20012002 2003 2004 2005 2006 制造业实际吸收FDI的比重 69 71 数据来源：历年《中国统计年鉴》。 在我国外商直接投资存量中，制造业一直是最大的吸引外国直接投资的部门。工业制成品比重的上升很大部分依赖了外商投资企业工业制成品出口的增加。从出口商品的构成上看，外商投资企业的出口主要集中在工业制成品上。根据海关统计,90年代以来，外商投资企业有80%以上的出口是由工业制成品出口的，近年来，这个比重更是在90%以上。而在全国的工业制成品产品的出口中，外商企业所占的比重也是逐年上升的,1995年其份额为%,2000年升为%，从2002年起超过一半,为%,见表。这说明外商投资对于提升我国的贸易结构起了重要作用。 表 中国外商企业制成品出口占全国比重(按SITC分类) 单位：亿美元 年份 1995 1997 2000 2002 2004 2006 全国出口 外商企业出口 比重(%) 数据来源：中国商务部网站。 从1995年到2006年，外商企业在制成品中劳动密集型产品和资本技术密集型产品的比重都有所提高，但幅度有明显区别，劳动密集型产品只提高了21个百分点，近几年还有下降的趋势；而资本技术密集型产品上升了60个百分点，并且这几年来一直呈快速增长趋势。目前外资在劳动密集型产品出口中比重约为40%；而在资本技术密集型产品出口中比重高达90%以上，具体见下表: 43
南京财经大学硕士学位论文 表 出口商品构成表-外商企业比重(按SITC分类) 单位：（亿美元，%） 劳动密集型产品 资本技术密集型产品 年份 全国出口 外商企业 比重 全国出口 外商企业 比重 1995 868 1998 2002 2003 2004 数据来源：中国商务部网站。 外资企业为我国工业制成品出口结构从劳动密集型产品向资本技术密集型产品的转变起了重大作用，而且对我国制成品贸易条件也产生了重大影响。具体而言： 首先,从部门流向来看。我国FDI的主要流向是劳动力密集型出口部门。一方面,资本的增加同时也吸引了大量游离于制造业外，尤其是出口部门外的劳动力，也包括闲置劳动力的进入,在国际市场需求结构不变时,必然会形成超额供给,导致出口工业品价格的下降,贸易条件的恶化。另一方面,资本的增加还带动了进口的迅速增长,在国外供给不变或进口国垄断价格的情况下,就会导致进口工业制成品的价格上升,贸易条件恶化。 其次，从贸易方式来看。外商直接投资多采用加工贸易的方式。近些年来，外资企业加工贸易发展非常迅速。1996年外资企业在占整个加工贸易的比重为%，贸易额为亿美元，到2004年上升为%，贸易额上升为亿美元。外资企业在加工贸易中所占比重持续提高，其在对外贸易中占有越来越重要的地位，表明加工贸易的快速发展主要是由于外资企业的投资。这种贸易方式在一定程度上对我国出口工业品的价格存在制约，第一，由于加工贸易需要大量原材料和中间产品，而在国内一些重要资源和高技术产品还比较稀缺，这就需要依赖外国提供。而且由于国外市场对加工档次要求的提高，也需要进口的零部件等产品不断升级换代，这就形成了对这些产品的超额需求。第二，加工贸易增加了我国制成品的出口量,加剧了出口商品之间的竞争，抑制了出口价格的上涨，甚至有一些企业为了争夺国际市场,竞相压低出口制成品的价格。1995-2006年中国商品出口量指数增长了%，但出口价格指数整体上涨幅度只有%；第三，在目前这种一体化的国际生产体系中，由于中国处于生产的下游或中端，多为简单的加工和组装阶段，增值率不高，出口价格难以上涨，但加工贸易原料的 44
南京财经大学硕士学位论文 进口价格却居高不下。最后，FDI增强了中国制造业的技术水平和管理水平，提升了我国非传统产业的出口和产品质量，从而使有些非传统出口产品的价格有了一定的提高。 综上所述,一方面,我国的FDI主要流入劳动密集型部门,采用加工贸易的方式,导致出口品价格的下降和进口品价格的上升,贸易条件恶化。另一方面FDI的流入通过提高我国的出口工业制成品的质量，引起出口价格上升,贸易条件改善；因此,FDI的流入对贸易条件的最终影响是不确定的。 关税 关税和贸易条件 关税是最古老，也是最简单的贸易政策工具。关税重要的作用在于保护国内市场和本国幼稚产业、调整产业结构、改善国际收支和调节国民收入分配等方面。除此之外，关税还有其特殊的作用，关税可以通过直接改变进出口工业制成品的价格对贸易条件产生影响。如果征收进口关税的国家是一个贸易大国，其进口量足以影响国际市场价格。征收进口关税会提高进口产品的国内价格,从而引起进口需求的减少,最终导致国际市场上进口产品的价格降低, 在其他条件不变的情况下，从而改善本国的价格贸易条件。但征收进口关税同时会减少贸易量进而引起一国福利水平的下降。一国征收进口关税时，其它国家为了本国利益会纷纷效仿。所以，一般意义上说，本国贸易条件的恶化与否取决于本国征收关税效应和外国征收关税效应的总效应。 在正常的提供曲线下，一国征收关税会改变该国的价格贸易条件而增加福利，因为该国关税的提高将会减少世界市场对外国产品的总需求，进口品的世界价格将降低。对此，可以利用提供曲线加以说明。 45
南京财经大学硕士学位论文 图 关税与贸易条件 如图所示,X为本国出口品、外国进口品，Y为本国进口品、外国出口品，OS1代表本国的提供曲线，OS2代表外国的提供曲线。假设自由贸易时的贸易条件为NBTT1，均衡点为E1。若本国增加关税，则本国的提供曲线转移至OS1’，均衡点移至E2,此时本国的出口量由OX1减少至OX2,进口也由OY1减少至OY2,新的均衡为OE2的斜率。斜率变大，本国的贸易条件得到改善,本国每单位的出口可以获得更多的进口,福利水平提高了,但是进口关税在迫使外国降低出口价格的同时减少了贸易数量,从而缩小了本国的整个贸易利益规模。 中国关税水平和工业制成品贸易条件 为了保护国内工业尤其是重工业免受国外的冲击,在实行进口替代性贸易战略是中国一直奉行高度保护型的贸易政策,采取严格的进口计划和许可证制度,实行保护性的关税政策。从关税的贸易条件效应来看，高关税能够起到一定的减少进口改善价格贸易条件的作用，也使得国内的技术和资源更多的往制造业上集中，有利于我国工业化的进程。但同时不可否认的是，在高关税的庇护下，国内的制造业存在着缺少竞争压力进而生产率提高缓慢的可能性，这与实行高关税在一定程度上提高要素贸易条件又是违背的。同时，对制造业的高保护和对中间产品的较低关税使得进口中的中间产品和资本品比例过高，导致关键资本品和核心技术的替代速度缓慢，不利于进口替代产业的深入和未来出口结构的变化。因此，关税的适度问题就显得很重要。 近些年，为了更快融入世界经济潮流，我国在降低关税方面做出了积极的努力。对进口管理体制进行改革,取消了许多进口调节税,并连续多次降低进口关 46
南京财经大学硕士学位论文 税，有些产品的进口几乎达到了零关税。总体关税的下调适应了国际贸易发展的要求。关税平均水平从1996年的35%逐步下降到2004年的%，特别是“入世”以来，为了完成入世承诺的降税义务，中国关税总水平已下调至2006年的 %。 关税的下降改善了资源配置的不合理现象，进口商品的国内价格降低，会对国内企业构成强大的竞争压力，从而有利于国内进口替代工业的劳动生产率的提高和企业经营机制的完善，要素贸易条件的上升对本国出口竞争力的整体提高打下了良好的基础，也使得我国参与国际贸易的利益分配时占据有利的位置。更重要的是，由于进口成本的降低，使得国内企业可以通过引进国外的先进技术和设备对自己进行技术改造，加快出口商品的更新换代，增加出口产品的附加值，提高产品的增值空间，从而在不降低价格贸易条件的前提下，逐步改善我国的收入贸易条件和要素贸易条件，这对于我国对外贸易的良性发展起到了积极的作用。 同时，在我国的对外贸易中，加工贸易占据半壁江山，因而对一些原材料、机器设备、中间产品进口所规定的高额征税，必然导致进口的高价；招商引资中各种关税优惠政策名目繁多，进口减免税、出口退税的存在，又在一定程度上降低了我国出口产品的价格。这一高一低，客观上导致了我国贸易条件的恶化。 产业结构 产业结构和贸易条件 产业结构是指各生产要素在各个产业部门之间的配置构成方式，它既包括劳动资源在各产业部门之间的配置构成方式，也包括资产设备、中间要素以及技术等要素在产业部门之间的配置构成。 产业结构与进出口商品结构是不是同一个概念,却又是相互联系和相互影响的。一方面，产业结构决定进出口商品结构。从根本上说，一国的进出口商品结构是建立在本国产业结构的基础之上的，产业结构的状况决定了进出口商品结构层次的高低。在一国的经济发展进程中，产业结构具有随着各种影响因素的变化逐渐升级的趋势，这必然会使一国的进出口商品结构发生同样的变化趋势。另一方面，出口商品结构促进产业结构的升级。出口把一国国内市场和国际市场紧密联系在一起，出口商品结构直接反映了一国国内产业与世界产业之间的等级差别。出口商品中附加值高的产品或劳务贸易额所占的比重越低，说明一国的国内产业等级越低,与世界发达国家产业的差距越大。因此，出口商品结构的变化不仅有利于出口产业的发展，还可以带动国内相关产业，尤其是与出口产业关联度较大的产业的发展，为这些产业的调整带来压力和动力，从而最终对整个国内产业结构的升级产生促进作用。 47
南京财经大学硕士学位论文 最早把产业结构和贸易利益联系起来的是普雷维什和辛格，他们提出的“贸1易条件恶化论”从产业结构的角度分析了发展中国家贸易条件恶化的原因，指出产业结构低度化的国家在国际贸易中不可能获得利益，主张通过工业化来升级发展中国家的产业结构,把大多数西方学者忽视的产业结构因素引入国际贸易利益的分析之中。他们认为，制造业与初级产品生产对技术进步的经济效应是不同的，由于工业部门技术水平高，生产率高，资本投资多，要素收入增加，因此，工业产品和初级产品的比价有利于工业品而不利于初级产品。并且进一步提出出口初级产品的贸易模式不利于发展中国家的发展，发展中国家应通过发展工业化，逐渐取得技术进步的利益，提高出口产品的价格，改进产品结构，把产业机构升级作为发展中国家参与国际分工的目的。 20世纪80年代中期以来，世界贸易结构发生很大变化，制成品贸易快于初级产品贸易，制成品中高技术产品贸易快于一般产品贸易。许多发展中国家制成品比重已经大大超过初级产品比重，但出口制成品比率高，并不等于出口结构已全面优化，因为发达国家占领高层次的高新技术领域，发展中国家仍处于制成品加工的低层次地位，即便在新兴产业取得的成果，也只是建立在低技术含量、价值增值程度较低的环节上，得到的多是短期利益。 由于决定价格贸易条件的是进出口商品加权平均价格，因此当进出口商品的结构发生变化时，既使各种商品本身的价格不发生变化，价格贸易条件也会因进出口商品的加权平均价格的改变而改变。 中国的产业结构和工业制成品贸易条件 按照国际贸易商品标准分类国际贸易商品被分成两大类：初级产品和工业制成品。初级产品包含五大类产品(SITC0-SITC4)，主要是资源密集型产品，工业制成品也分五大类(SITC5-SITC 9)，主要是劳动和资本、技术密集型产品。随着我国经济的快速增长，我国进出口商品结构也发生了显著的变化，出口商品中初级产品所占的比重逐渐下降，工业制成品的比重逐渐上升，见表： 1 即为“普雷维什－辛格命题”（P-S Hypothesis） 48
南京财经大学硕士学位论文 表历年中国出口商品结构 单位：（%） 年份 初级产品 工业制成品 出口工业品与初级产品的比例 1995 1998 2001 2004 2006 数据来源:根据历年《中国统计年鉴》和中国商务部的数据计算整理。 我国自改革开放以来工业化程度有了很大的提高，到90年代末，已经基本完成了出口商品结构从以初级产品为主向以制成品为主的转变。2006年,出口商品中工业制成品的比重已达到%，出口商品结构已经接近发达国家水平。但与此同时，价格贸易条件却没有得到改善，2006年,中国工业制成品价格贸易条件指数只有,达到了历史最低水平。这与我国出口商品加工程度低，粗加工比重很大，附加值低，质量不高，在国际市场上处于较低的价位水平分不开的。这就说明，导致目前我国出口商品结构低度化的产业结构状况是制约我国贸易条件改善的重要因素。 一直以来，我国在提高出口产品科技含量、优化和提升出口商品结构方面不断地努力。出口产品中占优势的是劳动密集型产品，资本、技术密集型产品的出口比重也在逐年提高，尤其是自1999年开始实施“科教兴贸”战略以来，我国高新技术产品出口取得较大发展。高新科技产品出口占制成品出口的比重一直处于稳步上升的趋势，其出口占全部出口的比重已从1995年的%提高至2005年的%，累计出口近4500亿美元。这可以说相比改革开放初期，我国的出口商品结构己经获得很大的改善，出口产品中的科技含量和附加值明显提高，国际竞争力显著增强。 另一方面，我国的出口贸易中，初级产品所占的比重越来越低，产业结构不断升级，制成品加工工业占很大比重，长期看来这对我国价格贸易条件的改善是有利的，然而技术密集型产业的比重升幅较小，大多数产业的技术水平较低，高技术含量、高附加值产品的比重提高不多；虽然我国是钢材、纺织品等产品总产量大国，位居世界前列，但品种规格少、质量低、档次不高、效益差。服装、纺织和机电零部件等加工程度浅、产品档次低、资源消耗高和价格低廉的劳动密集型产品是我国当前加工贸易的主导产品，即使是一些高技术、深加工产品的出口也存在加工链短，增值率不高的问题，出口产品中缺乏在国际市场上有竞争力的名牌产品。所以出口价格没有比较优势。另外一方面，由于我国国产能力的不断 49
南京财经大学硕士学位论文 提高，工业制成品中的低技术产品需求减少。但是随着我国工业化程度和对外开放度的提高，对中高技术产品需求旺盛。这两方面因素决定了进口商品的价格短期内难以降下来。这些因素决定了中国出口产品结构升级的同时，却未伴随贸易条件随之好转。 汇率 汇率和贸易条件 从理论上来说,汇率同贸易条件之间有十分紧密的联系。汇率是一国货币同外国货币交换的比价,而贸易条件则是用本币或外币衡量的进出口商品的比价,本外币之间比价的变动必然引起以外币或外币衡量的进出口商品比价的变动。因此,汇率通过影响一个国家进出口商品的价格而成为一国调解贸易收支的重要标杆，而国际收支状况又与贸易条件密切相关。 通常认为,一国货币贬值一段时间后,该国可以在保持出口商品的本币价格不变甚至本币价格有所上升的基础上,降低出口商品的外币价格,促进出口量的增长。同样,本国的货币贬值,进口商品价格折算成本币价格后,价格上升,消费者对进口商品的需求下降,国外出口商为了维持一定的国内市场份额,不得不在一定程度上降低其出口商品即本国进口商品的外币价格,从而使进口商品的本币价格虽有所上升,但上升的幅度小于本国货币的贬值幅度。因此货币贬值会造成一国进出口商品本币价格的同时上升和外币价格的同时下降,从而改变了一国的交换比价。货币贬值是改善还是恶化了一国的贸易条件,取决于出口商品的本币价格的上升幅度是大于还是小于进口商品价格的上升幅度，即取决于进出口商品的供求的价格弹性。 英国经济学家马歇尔及勒纳运用弹性分析方法对汇率变动的贸易条件影响作了探索性的研究，得出了著名的马歇尔一勒纳条件（the Marshall-Lerner Condition）。他们认为,一国货币贬值能否改善一国贸易收支状况,取决于出口商品的需求价格弹性和进口商品的需求价格弹性。如果两者之和的绝对值大于1,则一国货币贬值可以改善一国贸易收支状况,贸易条件才能得到改善。 英国经济学家琼·罗宾逊夫人()通过分析进出口商品供求弹性之1间的关系,论证了汇率变动对贸易收支的影响,得出如下结论: （1）当SS>DD时，贬值将导致本国价格贸易条件恶化； mxxm（2）当SS=DD时，贬值不会影响价格贸易条件； mxxm 1王如忠.贫困化增长-贸易条件变动中的疑问[M].上海:上海社会科学院出版社,1999:102. 50
南京财经大学硕士学位论文 （3）当SS<DD时，贬值将将改善本国价格贸易条件。 mxxmS、S分别为出口、进口的供给弹性；D、D表示出口、进口的需求弹性。 xmxm按照罗宾逊夫人的观点,一国实行货币贬值很可能导致贸易条件的恶化。由于一国在其出口产品的世界供给上要比其在进口商品的世界需求上更有优势,所以,如果再考虑到出口国家都未实现充分就业的话,那么其出口供给弹性会保持一个较高的水平。因此通常而言,贬值会造成本国贸易条件的恶化。但实际上,这一观点是建立在贬值只影响进出口商品的价格以及数量的假设之上的,许多其他因素如居民实际收入、非贸易商品价格、消费者偏好等也会因贬值而发生变化。因此,在非均衡分析条件下,汇率对贸易条件的影响是非常复杂的。 中国的汇率和工业制成品价格贸易条件 汇率变动对本国的进出口价格都有明显的影响，所以会影响到该国的贸易条件。传统的理论均认为，本币贬值的直接后果是出口价格下降和进口价格上升，贬值国的贸易条件恶化。在人民币升值的时候，很多人以为人民币升值可以提高出口价格，同时降低进口价格，所以我国的贸易条件在人民币升值的时候会自然而然地得到改善。这是现实生活中存在的一个常见的理解错误。 对外贸易在我国经济增长中具有举足轻重的地位。而人民币汇率在较长时期内的贬值促进了我国对外贸易、尤其是出口贸易的发展。但是出口量的持续增长不仅加剧了贸易摩擦，且自身的贸易条件也面临着恶化的危险，福利遭受损失，经济增长也受到影响。当前人民币汇率升值、我国贸易条件的变化等已成为经济中的热点问题。 我国自1994进行外汇体制改革，建立了强制性结售汇制与 “有管理的浮动汇率制”人民币汇率开始并轨。1997年东南亚金融危机后,预期人民币贬值的呼声不小,但我国政府还在坚定地维持人民币不贬值,其中一个重要原因就是小幅度贬值刺激出口效果小,大幅度贬值将导致贸易条件恶化。近十年来，国内外经济达到突飞猛进的发展，而人民币汇率水平与汇率制度却十年如一日。我国外汇市场缺乏系统完善的运作机制，且具有一定的封闭性和排他性，与国际外汇市场缺乏联动关系。汇率市场中外汇的供求没有完全反映实际的供求，外汇市场中形成的人民币市场汇率与实际的均衡汇率仍有一定的偏差。2005年7月21日，中国人民银行发表关于完善人民币汇率形成机制改革的公告，人民币汇率不再盯住单一美元，而是要实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调节，有管理的浮动汇率机制，即更富弹性的人民币汇率机制。这次人民币汇率变动标志着中国经济进入新阶段。 51
南京财经大学硕士学位论文 表 1995-2006年汇率变动情况 RMB/USA 年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 R Rt/Ro 年份 2001 2002 2003 2004 2005 2006 R Rt/Ro 1 1 1 1 数据来源:根据<中国统计年鉴 >整理计算；2006年数据截止日期是2006年12月29日。 我国汇率并轨并实施盯住美元的有管理的浮动汇率制以来,人民币名义汇率相对固定,而国内价格情况变化剧烈,并且在短短几年的时间内出现了从严重的通货膨胀到通货紧缩的变化,因而带来实际汇率不断变化,贸易条件也随之产生了相应的变化。根据以上理论，是否人民币的升值必然带动了我国贸易条件的影响下面通过几何图形来说明人民币升值引起以人民币表示的进出口价格的变动， 如何影响进出口供求量变动， 然后再如何影响以外币表示的进出口价格的变动， 并且最终影响贸易条件的变动。 图中只是考虑了一国对外贸易商品市场上供求均衡受汇率波动的影响情况。从图可以看到，中国出口的商品在人民币升值的时候，相当于被征收一定比例的出口税，这样会造成中国出口商品供给曲线向左移动，人民币升值并不会改变国外消费者的需求曲线。所以，人民币升值之后会形成新的产品供给均衡。外币表示的出口价格上升，出口量下降。 Sd1xPSfd0xPEf11xPf0E0Q xQQx1x0图人民币升值对我国贸易条件影响的几何图形说明(出口情况) 从图可以看到，中国进口的商品在人民币升值的时候，相当于给国内消 52
南京财经大学硕士学位论文 费者一定比例的补助金，造成进口商品的需求曲线向右移动，同样人民币升值也不会使国外商品的供给曲线移动。所以，进口市场会形成新的供求均衡点，进口商品的外币价格上升，但升值会使进口商品的人民币价格下降，所以进口量上升。 Sd1xPSfd0mPE1f1mPf0Dd1E0Dd0QmQQm0m1图 人民币升值对我国贸易条件影响的几何图形说明(进口情况) xm在人民币升值之前，我国的贸易条件是λ=P/P，而在人民币升值之后，0f0f0xmxmmm我国的贸易条件是λ=P/P。由于P>P，P>P，即人民币升值以后，1f1f1f1f0f1f0以外币衡量的进口价格和出口价格都提高了，因此λ是否大于λ是不能直接判10xmxm断的，只有P/P>PP时，我国的贸易条件才能得到改善。 f1f1f0f0说明人民币升值并不一定意味着我国的贸易条件将发生改善或恶化，这要取决于我国的进出口供给和需求弹性。因此，由人民币汇率形成机制改革引发的人民币升值的贸易效应，则是需要进一步考察的。在目前情况下人民币升值对我国工业制成品品的价格贸易条件的影响是多方面的， 一是我国经济依赖出口的成份在不断上升，人民币升值使国内企业出口能力受损，出口价格总体下降； 二是人民币升值会降低先进设备的进口成本，尤其对于加工贸易来说，当人民币升值时进口中间产品和进口原材料的价格会下降，使成本构成发生变化，成本水平会下降； 三是人民币升值会造成资本外流的现象，FDI规模会减小； 四是国内很多经济改革配套措施还没真正完成，如果因人民币升值而外部经济环境再出现不利的情形，我国经济增长将会大打折扣； 53
南京财经大学硕士学位论文 五是人民币适度升值对我国出口商品结构和产业结构升级起到促进作用。一方面，人民币升值导致出口产品的外币价格上升，市场经济竞争更加激烈，那些高成本、低效益，靠低价占领市场的企业会被逐步挤出市场，受到影响的企业为了生存和发展被迫重视开发新产品利用新技术从而间接提高我国产品的档次推动产业升级。 54
南京财经大学硕士学位论文 第五章 工业制成品贸易条件影响因素的实证分析 通过对影响贸易条件变动的因素从理论上作了总结，并结合我国的实际情况，对影响我国价格贸易条件的因素进行了分析，本章试图以此为依据探寻贸易条件变动的深层次原因以及这些原因的影响力。本节同样把分析重点放在影响价格贸易条件的因素上，收入和要素贸易条件都已价格贸易条件为基础计算的，以下将分析对价格贸易条件的影响。 研究变量之间的关系,首先是选择变量，然后确定变量之间的关系形式,而这主要依靠经济理论和对所研究的经济对象行为规律的认识。因此，以理论为导向建立模型,它带有很强的主观性和随意性。被誉为20世纪80年代中期以来计量经济学领域最具革命性进展的协整理论则成功地克服了上述缺陷。协整是指不平稳的时间序列经过单整后达到平稳，如果它们单整地阶数相同，则它们之间的某个线形组合就可能构成一个新的平稳序列。协整的意义在于，虽然各个变量有各自得长期波动趋势，但是如果它们之间是协整的，则它们之间就存在长期的均衡关系。而格兰杰因果检验则是在已知变量之间存在协整关系的基础上，对变量之间的依赖性即因果关系进行检验。具体的分析包括：（1）单位根检验，以检验样本序列的平稳性和单整阶数。（2）协整检验，得出各序列间的协整关系。（3）在各序列变量存在协整关系的前提下，进行格兰杰因果检验，探讨各解释变量与被解释变量之间的因果关系。 理论模型 单位根检验 1在对时间序列进行建模时，为避免由于序列存在的“伪回归”问题，首先要求时间序列必须是平稳的。 但在很多情况下，时间序列是非平稳的。现行的主流检验方法就是对时间序列数据进行平稳性检验，又可称为单位根检验。本文采用ADF(Augmented Dickey-Fuller Test)来实现，该方法对下式（含常数和趋势项）进行t检验。具体原理为： p−1 （） Δy=ς+δt+γy+εy+εtt−1∑it−ti=1 其中, Δ为一阶向后差分算子,ε是随机扰动项,y是时间序列,p为滞后期tt 1回归结果看上去非常好但涉及的变量是有变化趋势的时间序列的回归就称为“伪回归” 55
南京财经大学硕士学位论文 数,一般选择能保证ε是白噪声的最小p值,由赤池信息量AIC和施瓦茨信息量tSC最小决定。在序列存在单位根的零假设下，因为对γ估计值进行显著性检验的t统计量不服从常规的t分布，所以采用Mackinon临界值。 零假设为：H：ρ=1。实际检验时，从方程（3）开始，然后方程（2），方0程（1）依次进行，何时检验拒绝零假设，即原序列不存在单位根，序列为平稳序列，何时检验停止。 协整检验 对一组非平稳时间序列，通常会考虑它们是否有协整关系。对变量的协整检验，主要有Engle-Granger检验和Johansen检验。前者主要针对两变量的协整检验，后者则可用于多变量的协整检验。本文主要采用Johansen检验进行协整分析。Johansen（1995）提出关于系数矩阵的协整似然比（LR）检验方法，对于给定的秩r进行VAR模型检验。 py=Αy+Βx+ε （） ∑tit−itti=1其中，y为m维非平稳1阶单整序列，x为d维确定性向量，ε是新息向量。ttt协整似然比检验假设为：H：至多有r 个协整关系；H：有m个协整关系（满01秩）。检验迹统计量为： mQ=−Tln(1−λ) （） ∑tii=r+1其中，λ为第i特征根，T是观察期总数。检验从不存在任何协整关系得零i假设开始，然后是最多一个协整关系，直到最多m-1个协整关系，共进行m次检验。 Granger因果检验 协整检验可以表明，在长期内，变量之间存在着正相关的关系。但是他们彼此之间是否存在因果关系以及因果关系的方向并不明确，这就需要对变量之间的关系进行因果检验。Granger（1969）和Sims（1970）提出的因果关系检验为此提供了解决问题的办法。Granger因果检验方法是：先估计序列y值被其自身滞后期取值所能解释的程度，然后引入序列x的滞后期验证是否可以提高y的被解释程度。若是，那么序列x是y的Granger原因，此时x的滞后期系数具有统计显著性。同时，还要考虑序列y是否是x的Granger原因。通常对以下两个方 56
南京财经大学硕士学位论文 程进行双变量回归： kky=α+αy+βx （） ∑t0i−1∑i−1i=1i=1kkx=α+αx+βy （） ∑t0i−1∑i−1i=1i=1其中，K为最大滞后阶数。检验的原假设是序列y(x)的Granger原因,即β=β=...=β=0。 样本数据说明 根据探讨，从量化角度来看，影响贸易条件变动的主要因素有五个，分别是经济增长、FDI、关税、汇率和产业结构。相关情况如下： Y：表示价格贸易条件指数，数据来自本文的计算。 X1：表示我国的实际国内生产总值，数据来自历年《中国统计年鉴》，本文以2001年的不变价格衡量的GDP。 X2：表示外商直接投资。取自历年《中国统计年鉴》中实际利用的外商直接投资额。 X3：表示进口关税率。由于我国关税结构比较复杂，不同的贸易方式和产品的税率都存在差异。所以本文采用实际关税率这一指标，即进口关税征收总额与进口总额之间的比率。数据取自《中国统计年鉴》中历年关税收入和历年进口总额。 X4：表示汇率。取自直接标价法下人民币对美元的年平均汇价（中间价）。 X5：表示产业结构指数。是本文以工业产值占国民生产总值的比重来代替，数据来自历年《中国统计年鉴》。 57
南京财经大学硕士学位论文 表 各变量的相关原始数据 年份 Y X1 X2 X3 X4 X5 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 100 2002 2003 2004 2005 2006 数据来源：本文计算。 由于对数据取对数不但不会改变变量之间的协整关系，而且能消除样本数据的异方差性。因此为了方便分析，本文对数据进行了对数化处理。上述数据的对数值依次分别表示为：LNY、LNX1、LNX2 、LNX3、LNX4、 LNX5，模型中所涉及的详细数据见下表: 表 各变量的自然对数数据 年份 LNY LNX1 LNX2 LNX3 LNX4 LNX5 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 数据来源：本文计算。 为了更加直观的反映样本数据之间的关系，本文首先定性的对样本数据进行描述性分析。下面对1995-2006年各变量的变化趋势图及其一阶差分图。 58
南京财经大学硕士学位论文 . 图 变化趋势图 图 一阶差分图 从以上图形可以看出，原始的样本序列都呈现出一定的时间变化趋势，而一阶差分后序列的变化趋势小。可初步判断，原始的样本序列是非平稳的，而一阶差分后的序列是平稳的，各变量之间可能存在着一定的长期均衡关系。 实证分析 对时间序列进行建模时,首先考虑时间序列的平稳性，现行主要检验方法是单位根检验，然后通过协整检验找出序列间的长期均衡关系。通过Granger因果检验法判断序列之间的因果关系,最后建立VEC模型分析序列之间的短期效应。 平稳性检验 1.对样本数据进行非稳定性时间序列单位根检验 变量之间是否存在长期均衡关系，需要检验各变量序列是否为一阶单整序列，在进行传统的回归分析时，要求所选用的时间序列必须是平稳的，所以首先对各时间序列进行单位根检验。我们采用ADF(Augmented Dickey - Fuller)方法来检验变量的平稳性，借助于，检验结果为： 表 原对数序列ADF检验结果 LNY指数 LNX1指数 指数 检验值 相伴概率 LNX3指数 LNX4指数 指数 %水平 临界值 5%水平 10%水平 注：分析时都滞后一阶，当ADF值大于临界值时说明序列不平稳，小于临界值则序列平稳。 59
南京财经大学硕士学位论文 由于检验的相伴概率过大，所以原序列是非平稳的。我们对原数据进行一阶差分后再次进行ADF检验，结果见下： 表 一阶差分后ADF检验结果 LNY指数 LNX1指数 指数 检验值 相伴概率 LNX3指数 LNX4指数 指数 %水平 临界值 5%水平 10%水平 注：分析时都滞后一阶，当ADF值大于临界值时说明序列不平稳，小于临界值则序列平稳。 从结果看，各变量的ADF检验值均小于显著性水平为5%的临界值，因此拒绝原假设，序列是平稳的。 协整分析 可见以上指数都是一阶单整的。下面用Johansen方法检验他们之间的协整关系。 表 Johansen协整检验结果 显著水平为协整向量个数的原检验变量 特征值 积统计量 P 5%的临界值假定 LNY R=0 LNX1 R≤1 LNX2 R≤2 LNX3 R≤3 LNX4 LNX5 R≤4 若变量间存在协整关系，则模型的残差序列E应具有平稳性，对E做单位根检验，检验结果如下： 由表可见，在5%的水平下，存在的协整关系。残差序列见图： 60
南京财经大学硕士学位论文 . 图 残差序列图 对该残差序列作ADF检验，结果见下表： 表 残差的ADF检验结果 ADF检验值 残差 相伴概率 1%水平 临界值 5%水平 10%水平 由表可知，残差序列 E的ADF检验统计量为，小于的临界值，即可以认为估计残差序列为平稳序列，这表明变量之间存在协整关系。 误差修正模型 因序列之间存在着协整关系，所以可以建立误差修正模型 DlnY=+−+ () () () () −+− （） () () () adjR= . = 这个方程中的回归系数都通过了显著性检验，误差修正项系数为负，符合反向修正机制。从该方程来看，我国工业制成品的贸易条件和各变量之间有着密切22的关系，从模型的回归结果来看，模型的回归效果较好，R也比较高，校正R也达。这表明本模型的五个解释变量已经是影响价格贸易条件变化的主要因素了。在满足以上条件情况下，分别进行格兰杰检验。结果见表： 61
南京财经大学硕士学位论文 表 格兰杰因果检验结果 原假设 F统计量 P 结论 LNY不是LNX1增长的Granger原因 不拒绝 LNX1不是LNY增长的Granger原因 拒绝 LNY不是LNX2增长的Granger原因 0. 47158 不拒绝 LNX2不是LNY增长的Granger原因 拒绝 LNY不是LNX3增长的Granger原因 不拒绝 LNX3不是LNY增长的Granger原因 拒绝 LNY不是LNX4增长的Granger原因 拒绝 LNX4不是LNY增长的Granger原因 拒绝 LNY不是LNX5增长的Granger原因 不拒绝 LNX5不是LNY增长的Granger原因 不拒绝 注：数据为10%显著性水平且滞后期为2的检验结果。 结论 协整方程检验结论 上述的实证分析结果可以看出，价格贸易条件与主要的影响因素之间存在这长期的均衡关系。贸易条件指数与经济增长、产业结构和关税之间存在着正相关的关系，而贸易条件指数与外商直接投资和汇率之间存在着负相关的关系。在本文的考察期间，经济每增长一个百分点，价格贸易条件指数改善个百分点；产业结构每升级一个百分点，价格贸易条件指数将增加个百分点；关税每多征收一个百分点，价格贸易条件指数就上升个百分点；外商直接投资每增加一个百分点，价格贸易条件指数就下降个百分点；汇率每贬值一个百分点，价格贸易条件指数就恶化个百分点。具体而言： 1.我国的经济增长与贸易条件呈现正相关关系。随着我国的经济增长，产业结构的不断优化调整和技术进步降低了贸易条件恶化的速度。总价格贸易条件包含了劳动密集型产品和资本密集型产品，由此可以初步认为在考察期内我国资本和劳动的数量都有所增加，结果是密集使用这些要素生产的出口品价格因为要素供给的增加而存在向下发展的趋势。但从总体上来说我国经济增长导致的出口价格下跌幅度要小于国外经济增长导致的进口产品价格下跌幅度，因而从整体上看 62
南京财经大学硕士学位论文 经济增长对我国价格贸易条件的影响为正。 2.产业结构对贸易条件具有正效应。近年来我国贸易条件的恶化一个原因是由于我国产业结构优化升级落后于经济的增长，落后于世界产业结构优化升级的速度。 3.关税对贸易条件也具有正效应。说明我国征收进口税能起到了改善价格贸易条件的作用。虽然关税对我国价格贸易条件的改善作用不可忽视，但是目前我国利用进口关税对贸易条件进行调节的空间越来越小，在不考虑其它因素的情况下，随着关税税率的不断下降，价格贸易条件也将趋于下降。 4.外商直接投资对我国贸易条件的影响是负向的，主要由于FDI主要流入劳动密集型部门，加工贸易的方式导致出口品价格的下降和进口品价格的上升,贸易条件恶化。 5.人民币汇率和价格贸易条件存在显著的负向关系。尽管我国自1994年开始实行管理浮动制，但其实质是人民币汇率盯住美元单一货币的固定汇率制度，人民币贬值，贸易条件恶化。 Granger因果检验结论 对于经济增长和贸易条件的因果关系，经济增长不是贸易条件指数的格兰杰原因的概率在滞后期选择为2时低于10%，而贸易条件指数不是经济增长的格兰杰原因的概率在滞后期为2时却高于40%。因此，拒绝经济增长不是贸易条件指数的格兰杰原因的零假设，接受贸易条件指数不是经济增长的格兰杰原因的零假设,也就是说，经济增长是贸易条件指数的格兰杰原因，而贸易条件指数不是经济增长的格兰杰原因。同理，外商直接投资和产业结构是贸易条件的格兰杰原因，贸易条件指数不是外商直接投资和产业结构的格兰杰原因；汇率和贸易条件指数之间存在着双向的格兰杰因果关系；而关税与贸易条件指数之间的格兰杰因果关系不是很明显。 上述的实证分析结构可以为如何改善我国的贸易条件提供一些思路，对一些外贸外汇政策的制定也具有一定的指导意义。 63
南京财经大学硕士学位论文 第六章 改善工业制成品贸易条件的政策建议 随着我国经济开放程度的不断提高和对外贸易规模的快速扩大,贸易条件的变动越来越具有全局性的影响,值得予以高度的关注。这是因为在今天的现实生活中,进出口贸易状况早已不仅仅是关系外贸本身的发展问题,而与整个国民经济的运行有着密切的联系,贸易条件如何变动己经成为影响整个国民经济发展的一个重要因素。所以通过一些途径来改善我国的贸易条件就十分关键。 入世后我国利用关税来调节贸易条件的空间越来越小，而我国的汇率政策在多数情况下又并非仅盯住贸易条件一个目标。因此，改善我国贸易条件只能以调整国内经济的宏观经济政策为主，辅之以必要的微观政策，争取在关税和汇率既定的前提下最大程度地改善我国贸易条件。 优化产业结构，促进制造业升级 普雷维什和辛格以发展中国家经济学家的眼光，从产业结构角度提出发展中国家应以工业化为目标，逐步取得技术进步的利益，改进产品结构，把产业结构升级作为发展中国家参与国际分工的主要目的和手段，消除贸易恶化的趋势。考虑到产业结构仍是制约发展中国家贸易条件改善的重要因素。 对我国而言,从贸易结构角度看改善贸易条件最终将依靠产品结构的升级。制造业是工业化的主导产业，是国际贸易主角，其内部结构的变化反映了一国工业化进程及产业结构演进轨迹的特点，决定了一国参与国际分工的地位。我国被称为21世纪最大的制造业中心，是一个庞大市场。不断优化制造业的结构，对提高我国国际竞争力，扩大出口，改善贸易条件，具有十分重要的现实意义。随着改革开放的深入，我国的制造业产业结构逐渐趋于合理，机械电子类产品比重一直处于上升趋势，其中电气机械、运输设备比重有显著提高，说明我国制造业正在向深加工阶段发展。但出口制成品比例高，并不等于出口结构优化，我国仍未摆脱在国际分工中不利地位，因为发达国家占领高层次的高新技术领域，我们仍处于制成品加工的低层次地位，即便在新兴产业取得的成果也只是建立在低技术含量、价值增值程度较低的环节上，得到的多是短期利益。因此，产业结构仍是制约发展中国家贸易条件改善的重要因素，改善贸易条件将依靠产品结构的升级。 在国际竞争中，一个国家的产业结构符合国际比较优势，就容易建立竞争优势。当前，中国劳动力密集型制造业的国际比较优势明显，但是要在国际产业分工中占据竞争优势，一方面必须优化现有的产业结构，建立符合国际产业发展趋 64
南京财经大学硕士学位论文 势的产业结构，大力发展高附加值、高效益的新兴制造业；另一方面要在全球产业价值链中抢占高技术和高附加值生产环节，加强优势产业的技术含量，对传统的劳动密集型制造业进行技术改造，实现产业结构自身的升级。 中国经济增长偏向出口部门即劳动密集型部门是导致中国价格贸易条件恶化的重要原因之一。优化贸易结构,促进产品结构的升级和增长方式的转变是改善贸易条件的长期策略 一是中国应继续发挥劳动力成本低廉和资源丰富优势，并对传统产业进行现代化改造。一方面要加强对传统出口产品的深加工，提高其技术含量。积极发展高新技术产业，将高新技术和先进适用技术广泛应用到制造业，提高制造业产品的附加值。另一方面，积极将新技术、新材料向传统产业渗透，将高新技术，包括从国外引进消化、吸收的技术与我国的劳动力优势相结合，促使劳动密集型和资源密集型产业的升级，使传统的制造业比较优势转化为竞争优势。 二是应扩展完善产业链，强化基础工业力量。大力发展零部件加工工业，以降低对加工贸易中零部件进口的依赖性，从而大量降低中间产品高价进口对出口效益增长带来的负面影响，在提高对外贸易效率的同时，从整体上提高我国产业竞争力，为高附加值的高新技术产品出口创造机会。 三是促进我国加工贸易产业增值链条升级。目前，我国加工贸易仍处于低端产品的加工组装阶段。因此，需要对加工贸易采取一系列措施，推进加工贸易的转型升级。要结合产业结构调整的需要和未来国际产业的发展方向，鼓励加工贸易企业进入国际化生产链条中，中、上游的加工工序环节，提升产业发展定位的层次；促进加工贸易的升级，实现加工贸易逐渐向一般贸易的转换，由以往劳动密集型为主导逐步向劳动密集与技术、资金密集型产业并重的方向发展；延长加工贸易的加工链条，提高加工贸易与当地经济的产业关联程度。 四是要提高工业制成品的质量，创名牌产品。低质量和低附加值的产品是劳动密集型产品通常的缺点。发展中国家和发达国家所生产的劳动密集型产品价格的差异在于它们的品质差别。在当今市场上，仅有低价策略是不够的，即使劳动密集型产品也要在质量和品牌的基础上竞争。 值得注意的是，由于我国目前劳动力过剩，劳动密集型产业对剩余劳动力的吸收能力要远远大于资本、技术密集行业。因此，短期内劳动密集型产业可能仍然是我国对外贸易的主要行业，但要改善中国贸易条件，增加贸易利益的获取，发展资本、技术、知识密集型产业是长期中产业结构调整的必然选择。 一国经济发展战略与产业结构调整必须立足于本国现实国情，不可盲目追求产业结构与技术结构的高级化，拉美、非洲等国赶超战略的失败为发展中国家产业结构调整提供了深刻的教训。中国必须根据我国现实经济发展阶段，制定科学 65
南京财经大学硕士学位论文 合理的产业政策，推动产业结构升级。 加强对FDI流向的引导 通过对FDI的流向对一国贸易条件影响进行分析可知，FDI流向部门结构对一国的贸易条件有重要影响。改革开放以来，我国在引进外资方面的战略主要是推行出口导向的引资模式，强调利用我国的劳动力的优势，过于重视劳动力密集型的出口部门的规模扩大；忽视了外商直接投资对我国技术进步和产业结构升级的提升，加之我国劳动力成本低，劳动密集型部门利润率较高，使得外资主要流向劳动密集型出口部门。虽然从1995年以后，流入机电行业、高新技术行业的外资越来越多，但是大多数为加工装配型企业，主要目的是利用我国廉价的劳动力资源，发展加工贸易，这就导致了我国出口的大部分机电产品、高新技术产品仍然是劳动密集型商品。2004年，外商投资企业加工贸易型机电产品出口额为亿美元，占外商投资企业机电产品出口总额的%；2004年，外商投资企业加工贸易项下高新技术产品出口额为亿美元，占外商投资企业高新技术产品出口总额的%。可见，我国FDI流向部门结构的性质并没有发生根本改变，主要还是流向劳动密集型部门。 我国传统的引资战略就是将外资与我国的比较优势相结合的模式，使大量的外商直接投资流向我国劳动密集型的出口部门，虽然有利于增加我国的贸易量，但会使我国的贸易条件恶化。我国贸易条件总体趋于恶化，其中外资的不合理流向是一个重要原因。 因此要改善我国的贸易条件应当进一步加强对外资流向的引导，注意引导外资在产业的优化升级中发挥积极的作用。在当前和今后相当长的一段时间里，除了要继续实施鼓励外资流向基础设施、基础产业和高新技术产业的产业政策之外，尤其是要在稳定就业的情况下，减少外资流向劳动力密集型出口部门的比重，这样不仅有利于改善我国的贸易条件，而且有利于提升我国的产业结构，使我国在当今国际分工中获得更大的利益。 我国吸引外资主要目的是通过利用外资扩大产品出口来拉动经济快速增长。现在应把外资引到我国不具有比较优势、但又发展前途的产业，特别是高科技产业、高附加值产业。这样能够提高使用外资的效率，帮助我国建立起具有国际竞争力的高科技产业，从而逐步使我国的出口商品结构向技术含量高、附加值高的方向转变。如果继续把外资引导到我国具有比较优势产业（劳动力密集型产业），只能会降低外资的使用效率，出现“出口偏向性增长”，使我国的进口能力不断下降，会导致贸易条件恶化。 实行合理的汇率政策 66
南京财经大学硕士学位论文 汇率是改善国际收支的重要手段，而国际收支状况又与贸易条件密切相关。一般而言，当汇率发生变动时，贸易条件会相应发生变动。汇率贬值的直接后果是进口价格上升和出口价格的下降，贬值国的贸易条件下降。长期的货币贬值使得我国出口增加，进口减少，国际收支改善，但出口增长常常以价格的下降为代价，进口减少中可能包含价格上升的因素，所以我国的贸易条件面临恶化的趋势。 从2005年7月21日起，我国央行宣布自当日起我国开始实行“以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制”，改变了自1994年开始实行的单一盯住美元的有管理的浮动汇率制。这表明我国正式启动了人民币汇率机制的弹性化改革。从这次调整后，人民币兑美元一次性升值%后，人民币利率在保持基本稳定的基础上略有升值。可以说现行的汇率制度削弱了美元对人民币的影响造成的扭曲，增强了人民币的独立性和灵活性，完善人民币汇率形成机制，对我国贸易条件的改善长期来看是有利的。但由于贸易条件受许多因素影响，人民币升值带来贸易条件的改善，可能导致国内出口商收入减少利润下降。为了保持原有的利润水平而主动提高出口产品售价会受到国内出口商或者生产商的成本水平和国外竞争对手的成本水平和竞争能力的制约。而且近期人民币升值的幅度有限，因此我国贸易条件要获得持久改善仍需要较长的时间。 因此我国汇率政策的立足点是，改进人民币汇率的形成机制，提高汇率生成机制的市场化程度，培育健全的外汇市场，改进和完善中央银行的干预机制!协调好资本项目开放与人民币汇率制度改革的关系。 目前中国劳动密集型产品出口面临激烈竞争，人民币升值后中国企业为了保持产品国际竞争力，提高出口价格空间不大，很可能是大幅度地降低了利润水平和国际竞争能力，而对于短期贸易条件的改善却并没有多大帮助。这种可能性也存在。 建立合理的关税结构，提高关税的有效性 在税率结构中，存在着名义税率和保护程度不合理。不公平的问题，有的产业过度保护，有的缺乏有效保护，有的产业甚至出现税率倒挂现象。这就需要我们建立合理的关税结构，提高关税的有效性。在税率的制定上，税率税目的重新划分和组合是降低关税水平和发挥关税保护作用的捷径。对市场需求量小，进口数量不大或没有保护必要的产品项目可设置低税率，并进一步细分税目，增加税目数量对国家急需的原材料、机器设备等物质或者涉及面较广的产品，可以设置合理关税水平，对国内生产企业进行适度保护对国内急需而目前又无力发展或者无条件发展的行业可设置低关税率，并促进引进吸收对需要保护的产品行业可设置高税率，并尽量合并税目，减少税目数。总之，如何制定合理、科学的税率水 67
南京财经大学硕士学位论文 平和税率结构，必须通过运用经济学的需求理论综合分析和保护理论分析后进行。随着国际贸易自由化的推进，关税运用在越来越规范化和国际化的同时，关税作用也趋于减弱。但只要在国际经济领域中存在着不同经济实力的国家，关税就不会轻易退出历史舞台。我国加入世界贸易组织的过程也是我国关税制度不断向国际规则靠拢的过程。我们必须承担降低关税总体水平的义务，同时也可灵活运用国际规则给予的权利，制定合理的关税政策，有效发挥关税的作用，改善我国的贸易条件。 规范出口企业行为，避免出口企业的恶性无序竞争 随着制造业迅速发展，我国工业制成品出口量大幅增加，特别是服装、玩具、机电、鞋类等产品在世界市场份额不断扩大，已具有影响世界价格的能力。但是从2003的数据看，我国外贸出现了出口增量不增值的现象。原因在于我国出口的产品主要仍是以低附加值的劳动密集型产品为主。这类产品大都已进入成熟期，市场出现供大于求和激烈竞争，加之该类产品同质性与替代性强等因素，我国企业在市场竞争中，特别是开创国际市场时，主要采取价格竞争手段，导致盲目出口、竞相压价，以致产品出口增量不增价。在拥有出口经营权企业日益增多的情况下如何防止和避免出口企业相互打压出口价格是一个非常现实的问题。 积极推进外贸企业规模化经营，避免恶性价格竞争。中国价格贸易条件不断下降，其中很重要的原因是与出口企业无序、恶性价格竞争有关的，国内出口企业进入世界市场时，企业数量多、产品同质性强，为了争取市场份额通常会竟相降价，这种行为根本上说是由于出口企业生产规模过小，产品缺乏核心竞争力造成的。外贸企业要实现规模化经营，应从以下几方面做出努力： 一是外贸企业通过股份化、兼并、联合实现规模经济，实行大经贸战略。目前，中国外贸企业是处于高度竞争状态的行业，众多外贸企业规模小、功能单一、竞争力不够，应加强股份制改造、企业间兼并、联合，建立中国外贸企业的大企业经营机制，实现外贸经营的规模经济；改变外贸企业单一的经营领域和经营方式，实行外贸、工贸、银贸相结合的大经贸战略，提高外贸企业在世界市场中竞争力。 二是注重政府对企业规模的培育作用。市场经济下，企业规模的自然形成是一个漫长的过程，如西方发达国家企业规模形成经历了几百年的时间，但政府的介入往往可以加速企业规模形成过程，例如，日本、韩国企业发展过程中，政府的相关产业政策对企业经营的规模化曾起到明显的作用。中国外贸企业要想早日实现规模化，政府是可以有所作为的。首先，加强法制建设，国家应在现有的法律、法规基础上，加快立法进程，进一步完善法制，规范出口企业竞争行为，将 68
南京财经大学硕士学位论文 外贸企业的行为纳入法制化轨道；打破行业和地区封锁，弱化地方和部门主义对外贸的影响，促进资本跨地区和跨行业的自由流动，为外贸企业的兼并、联合或其他形式外贸经营创造条件。此外，政府可以通过贸易、金融、财政和产业等政策支持，使大型外贸企业在进出口配额、信贷利率、收购、兼并等方面享有一定优惠，加速外贸企业规模化经营。 69
南京财经大学硕士学位论文 附 录 附录一 本文计算贸易条件使用的主要进出口商品名称和单位总表 （按联合国SITC进行归类） 出口产品 进口产品 名称 单位 名称 单位 类氧化锌及过氧化锌 吨 乙二醇 万吨 化学品及有关产品糠醛 吨 对苯二甲酸 万吨 合成有机染料 吨 医药品 吨 医药品 吨 肥料 万吨 洗衣粉 吨 原形聚乙烯 万吨 烟花、爆竹 吨 原形聚丙烯 万吨 松香及树脂酸 吨 原形聚苯乙烯 万吨 苯甲酸 吨 原形聚氯乙烯 万吨 癸二酸 吨 聚酯切片 万吨 纯苯 吨 农药 吨 催化剂 吨 各种染料 吨 塑料雨衣 吨 油漆 吨 油漆 吨 甲苯 吨 化肥 吨 苯乙烯 吨 农药 吨 工业制成品橡胶轮胎 万条 纸及纸板 万吨 类纸及纸板 万吨 钢材 万吨 轻纺产品棉纱线 吨 未锻造的铜及合金 吨 棉机织物 万米 铜材 吨 橡胶制品合成短纤与棉混纺 万米 为锻造的铝及合金 吨 地毯 万平方米铝材 吨 矿冶产品及其制品棉浴巾 万条 平板玻璃 平方米 水泥 万吨 铁矿砂 万吨 家用陶瓷器皿 吨 硅铁 万吨 钢材 万吨 未锻造的铜及合金 吨 铜材 吨 为锻造的铝及合金 吨 铝材 吨 未锻造的锌及锌合金 吨 未锻造的锰 吨 705 6 \\
南京财经大学硕士学位论文 钢铁或铜制标准紧固件万吨 绸缎 万米 麻纱线 件 毛纱线 件 麻布 万米 平板玻璃 平方米 电扇 万台 锅炉 台 类机械及运输设备缝纫机 万架 制冷设备用压缩机 万台 金属加工机床 万台 金属加工机床 台 电子计算器 万台 阀门 万套 自动数据处理设备及其轴承 万套 万台 部件 电动机及发电机 万台 收录机及组合音响 万台 静止式变流器 万个 电视显像管 万只 蓄电池 万个 汽车和汽车底盘 辆 电话机 万台 飞机 架 扬声器 万个 船舶 艘 收录机及组合音响 万台 复印机 台 电视机 万台 电线电缆 吨 二极管及类似半导体器万个 发动机及发电机 万台 件 电线电缆 吨 显示器 台 集装箱 个 有线电话电报交换机 台 汽车和汽车底盘 辆 自行车 万辆 船舶 艘 起重机械 台 显示器 台 空调器 台 吸尘器 台 音像 万台 照相机 万架 电子手表 万个 类杂项制品手表 万只 照相机 架 日用钟 万只 锁类 吨 皮鞋 万双 橡胶或塑料底布鞋 万双 塑料制品 万吨 717 8
南京财经大学硕士学位论文 足球,篮球和排球 万个 伞 万把 竹编结品 吨 藤编结品 吨 草编结品 吨 柳编结品 吨 鬃刷 万把 人造花 吨 热水瓶 万个 72
南京财经大学硕士学位论文 附录二 图表索引 表 我国工业制成品出口规模 …………………………………………………16 表 1995-2006年我国工业制成品价格贸易条件变动表………………………18 表 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品价格贸易条件变动表…………20 表 1995-2006年我国资本技术密集型制成品价格贸易条件变动表…………21 表 中国纺织品服装出口贸易情况统计 ………………………………………22 表 1995-2006年我国纺织品价格贸易条件变动表……………………………23 表 2002-2006年我国汽车出口情况表 …………………………………………24 表 1995-2006年我国汽车工业制成品价格贸易条件变动表 …………………25 表 1995-2006年我国工业制成品收入贸易条件变动表 ………………………26 表 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品收入贸易条件变动表…………28 表 1995-2006年我国资本技术密集型制成品收入贸易条件变动表…………29 表 1995-2006年我国纺织品品收入贸易条件变动表…………………………30 表 1995-2006年我国汽车制成品收入贸易条件变动表………………………31 表 1995-2006年我国单要素贸易条件变动表…………………………………33 表 1995-2006中国与美,英,德,日本和韩国的制造业生产率指数比值 ……34 表 1995-2006中国与美,英,德,日本和韩国的双要素贸易条件变动表 ……35 表 1995-2006中国静态国际贸易利益变动指数………………………………36 表 1996-2006年中国动态国际贸易利益变动指数与GDP增长率……………37 表 发展中国家经济增长对其价格贸易条件的影响 …………………………40 表 制造业实际吸收FDI的比重(%)……………………………………………43 表 中国外商企业制成品出口占全国比重(按SITC分类) ……………………43 表 出口商品构成表-外商企业比重(按SITC分类) …………………………44 表 历年中国出口商品结构 ……………………………………………………49 表 1995-2006年汇率变动情况…………………………………………………52 表 各变量的相关原始数据 ……………………………………………………58 表 各变量的自然对数数据 ……………………………………………………58 表 原对数序列ADF检验结果…………………………………………………59 表 一阶差分后ADF检验结果…………………………………………………60 表 Johansen协整检验结果 ……………………………………………………60 表 残差的ADF检验结果………………………………………………………61 表 格兰杰因果检验结果 ………………………………………………………62 图 贸易利益的分类图解 ………………………………………………………14 73
南京财经大学硕士学位论文 图 1995-2006年我国工业制成品价格贸易条件变动趋势图 …………………18 图 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品价格贸易条件变动趋势图 ……20 图 1995-2006年我国资本技术密集型制成品价格贸易条件变动趋势图 ……21 图 1995-2006年我国纺织品和汽车制成品价格贸易条件变动趋势图 ………26 图 1995-2006年我国工业制成品收入贸易条件变动趋势图 …………………27 图 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品收入贸易条件变动趋势图 ……29 图 1995-2006年我国劳动资源密集型制成品收入贸易条件变动趋势图 ……30 图 1995-2006年我国纺织品和汽车制成品收入贸易条件变动趋势图 ………32 图 1995-2006年我国单要素贸易条件变动趋势图 ……………………………33 图 1995-2006中国与美,英,德,日本和韩国双要素贸易条件变动趋势图 …35 图关税与贸易条件………………………………………………………………46 图人民币升值对我国贸易条件影响的几何图形说明(出口情况) …………52 图 人民币升值对我国贸易条件影响的几何图形说明(进口情况) …………53 图 变化趋势图 …………………………………………………………………59 图一阶差分图 …………………………………………………………………59 图残差序列图 …………………………………………………………………61 74
南京财经大学硕士学位论文 参 考 文 献 ［1］陈飞翔,郑静,聂钊.我国收入贸易条件变动分析:1995-2004[J].经济经纬,2005(5):30-33. ［2］陈震,秦慧丽.中国贸易条件恶化浅析[J].对外贸易大学学报,2001(6):12-13. ［3］崔津渡,李诚帮.中国对外贸易条件:1995-2005年状况分析[J].国际经济合作,2005(4):23-25. ［4］董国辉.“贸易条件恶化论”的论争与发展[J].南开经济研究,2001(3):12-14. ［5］都晓岩,朱新瑞,赵立成.影响中国贸易条件的制度因素与改革方略[J].经济与管理,2004(10):8-11. ［6］杜哲俊.中国贸易条件变化趋势及问题分析[J].科技情报开发与经济,2005(6):11-14. ［7］范良聪,黄秋萍.改善我国贸易条件面临的问题与对策[J].国际贸易论坛,2004(3):11-14. ［8］国彦兵.西方国际贸易理论历史与发展[J].浙江大学出版社,(10):8-11. ［9］G.甘道尔夫.国际经济学[M].北京：中国经济出版社,1999:163-181. ［10］韩钧,韩超.我国价格贸易条件变化探因[J].商场现代化(学术版),2005(6):12-13. ［11］黄平.FDI流向部门结构对我国贸易条件的影响-理论与实证分析[J].云南财贸学院学报,2003(3):23-25. ［12］黄瑞芬,孙兆明.人民币实际汇率与贸易条件的实证研究[J].国际贸易问题,2005(7) :30-33. ［13］林丽,张素芳.1994-2002年中国贸易条件的实证研究[J].国际贸易问题,2005(11) :12-13. ［14］罗忠洲.汇率波动的贸易条件效应[J].上海金融,2005(2) :21-23. ［15］马野青,张二震.国际贸易学[M].南京：南京大学出版社,1998:163-181. ［16］彭晓春.刍论我国产业结构的调整升级[J].湖湘论坛,2006(3):32-35. ［17］隋广军,申明浩,罗晓扬.贸易条件恶化与我国比较优当代财经[J].当代财经,2003(8):15-17. ［18］苏应蓉.中国贸易条件分析及其战略[J].计划与市场探索,2003(9):41-44. ［19］谭崇台.发展经济学概论[M].武汉：武汉大学出版社,2001:195-199. ［20］唐海燕.国际贸易创新论[M].上海：华东师范大学出版社,2001:125-138. ［21］王如忠.贫困化增长—贸易条件变动中的疑问[M].上海：上海社会科学出版社,1999:14-17. 75
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南京财经大学硕士学位论文 攻读硕士期间所发表学术论文 发表论文: ［1］汪素芹,史俊超.“橄榄型”与“哑铃型”企业经营模式的比较及其启示—基于常州民营企业国际化发展中两种模式的案例分析[J].江苏商论,2006(7):98-100. ［2］史俊超,黎晓.我国贸易条件与产业结构相关性分析[J].市场论坛,2007(11):27-29. ［3］黎晓,史俊超.基于外资银行进入条件下的我国商业银行国际竞争力分析[J].中国现代经济研究,2007(11):146-152. 参与课题: ［1］民营经济国际化战略研究—以常州市为例. 78
南京财经大学硕士学位论文 后 记 两年半的读研生活将走向尾声，这篇毕业论文也即将完成。它凝聚了我近半年写作的心血，也凝结了我两年多读研的成果，更是包含着许多人的期待和帮助。 首先我要感谢我的导师汪素芹教授。在两年半的读研期间，汪老师严谨的治学精神、广博的学术知识和兢兢业业的工作态度使我受益匪浅。这篇硕士论文从选题、开题到最后修改定稿更是倾注了汪老师的很多时间和心血。她在繁忙的行政和教学事务中抽出时间关注、督促和指导我的论文，在给了我很多写作自由的基础上提出了很多前瞻性的意见。她不仅是我学术研究方面的导师，也是我做人的榜样。在此，谨表示我深深的敬意和谢意。 还要感谢张为付教授对于我论文题目的启发；李全根教授和黄雪琴教授在开题时都给我了论文写作的很多建议和指导；宣烨教授、李杏教授、李群教授和熊小奇教授在写作过程中对我论文的意见使我从不同角度对论文有了更深了解，感谢他们对我的论文写作提供了很大的帮助。在此期间还聆听了徐从才教授、曹宝明教授、石奇研究员、姜德波教授、高觉民教授和陈耀辉教授等老师的课程，感谢他们为我的论文写作打下了良好的基础。还要感谢国贸学院高惠娟老师、闫小平老师、龙三平老师和成旭老师以及研究生处的孙菲老师、黄建国老师。他们为我生活和学业上提供了有力的支持和保障，让我能够安心学习、顺利完成学业。 感谢我的朋友和同学给我提供的热情帮助。和同学的讨论开拓了我的研究的思路和眼界，特别感谢统计学的郑林在计量模型方面给了我很大的帮助和启发；还有师门姜枫、胡玲玲对我论文的建议。当然，还有感谢前人的研究成果给我这篇毕业论文提供了大量的资料和思路。 同时感谢我的同学们邱爽、盛朝迅、黎晓、冯海华、吕康、陈宇、赵士猛、陈桦楠等。我们在学业上互相帮助、生活上互相关怀，一起度过人生中一段充实和愉快的校园生活。当然还有以前的本科同学，他们的关怀和问候让我更加珍惜当下，对未来充满信心。还要感谢我可爱的学生们，他们开朗乐观的生活态度感染着我。 感谢我父母给予我莫大的支持，他们的殷殷关怀是我克服困难的巨大动力。他们不但给予我生命，也给我提供了良好的教育机会。感谢我的大姐、大姐夫、二姐、二姐夫、外甥女、外甥：他们的支持和关心是我努力前进的动力源泉。 最后要感谢答辩委员会和毕业论文评审委员会的各位专家和老师，在百忙中给予我论文的指导。 史俊超 2008年01月06日 79
