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企业可持续竞争优势
贺 小 刚
内容提要 ：企业的可持 续竞争优 势理论 ，已成为战略 管理理论 中的一个 重要研 究方 向。但对
于企业如何才能获得和维持 竞争优势 ，存在不 同的观 点 ：环境 决定论认 为 ，企业所 处的产业结构
等外部环境 因素决定 了竞争优 势的持 久性 ；能力基础论认 为，可持 续竞争优 势的源泉是 资源和 能
力 ；组 织的 行 为制 度 观 则认 为 ，资 源 配 置 的 背景 将 对 可持 续 性 竞 争优 势起 决 定性 的作 用 ；战略 选
择观认 为，可持 续竞争优 势依赖于 企业 家的不断创新 ；综合观将 企业 内外各种 因素综合的结果 ，
作 为可持 续 竞争优 势的 源 泉。
关键词 ：竞争优势 持续性 战略管理
业可持续竞争优势的研究 ，是战略管理理论的一个重要 内容 (Porter，1985；Rumelt，1984)。在
众多的战略管理文献 中，关于可持续竞争优势模 型的建立 ，主要是从企业 内外两个方面进行分析。但
由于具体的分析 角度不同，以至出现了许 多不同的观点 。下面将对该理论 的一些代表性观点 ，如环境决定
论 、资源 (能力)基础观 、行为制度观 、战略选择观 、综合观等进行简要的评述。
一 环境决定论
环境决定论将企业关系描述成是由环境 因素决定的 ，这些模型受到新 古典经济学和产业组织经济学理
论框架的影 响。新古典经济学以经济效能逻辑为依据 ，认为它是决定企业长期生存的一个选择性 力量。其
假设前提是 ： (1)企业是一个理性 主体 ，它的首要 目标就是将稀缺资源进行合理分配 ，并通过此方式实
现利润的最大化 。 (2)外部环境给企业施加其必须作 出反应 的选择性压力 ，能够成功地作出调整的企业
就将生存下来并持续地发展 ，否则就将退 出市场。所以 ，该理论认为 ，竞争优势应通过以低价提供一般的
产 品或 以高价提供消费者愿意 购买差异化产 品而获得 。新古典理论没有为理解企业层战略行为提供一个基
础 ，因它的假定没有考虑到交易成本 、有 限理性 、技术不确定性 、要素流动的约束 、信息不对称 、消费者
与生产者的学习及企业主要参与者的不诚实或愚蠢的行为 (Rumelt，1994)。
古典产业组织理论学者则假定 ，一个企业既不能影响产业条件 ，也不影响其 自身业绩 ，而企业所处的产业
结构将决定企业的业绩 (Bain，1956； Mason，1939)。在此背景下 ，竞争优势是 由诸如产业集中度和成本结
构等要素驱动的。后来一些产业组织学者也认识到企业行为在产业结构和企业绩效之间所起的作用，对上述模
型进行了修正。~IlPorter(1 98 1)认为，可以用一些基本的产品特性和技术特征，如购买者 、供给者的谈判能
力 、进入壁垒等来描述的产业结构参数。在Porter模型中，企业在 目标的约束下作出决策 ，但分析的对象是产
业 ，所以，此情况下竞争优势仍是 由影响企业绩效的产业结构特性决定。不过Porter(1980)已经看到 ，竞争
优势是可以通过建立进入壁垒阻止潜在对手进入来维持的 ，比如规模经济和范围经济 、经验或学习曲线 、产品
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差异化、资本量 、购买者的转化成本等。并且 ，企业还可以利用赢利的再投资以提高这些壁垒。
这种集 中于环 境对企业竞争位势影 响的战略分析 ，明显地 没有考虑到企业 异质性对竞争位 势的作 用
(Porter， 1990)。这种分析隐含 了两个基本假设 ： (1)产业内的企业 (或战略集团内的企业 )是 同质的
(Porter， 1981； Rumelt， 1984； Scherer， 1980)。 (2)即使一个产业 或集团内存在异同质性 ，这
种异质性也将 由于企业在实施其战略时利用那些具 有高流动性 的资源而致使 异质性的寿命很短 。虽然产业
组织理论在对竞争优势分析时也曾涉及到差异化 ，~NBain (1 956)认为，企业 的组织规模和产品是存在差
异的 ，这种差异将导致进入壁垒和垄断。但Stigler (1 95 1)认为 ，建立在此种差异化基础上的竞争优势是
不可能持续的 。Porter (1980)虽然认为竞争优势是可以维持的 ，但仅集 中于技术经济变量 ，如产品开发
的投入 、设备设计广告和客户服务等 (Buzzell& Gale， 1987； H山， 1988； Porter， 1985)，即使他
考虑了对手的模仿 (Porter， 1980)，也未能提 出一个完整的可持续竞争优势模型。
总之 ，环境决定论对可持续竞争优势的理解不够深刻 。仅将竞争优势 归因于产业 ／市场结 构 ，而忽略
了企业 内部因素 ，如差异化的企业能 力 ，这就使得该理论很难解释以下现象 ：产业 中企业长期利润率 的分
散程度比产业间的分散程度要大得 多 (Rumelt， 1 982，引 自Foss， 1 998)。Hanason~FlW ernerfelt
(1 968)通过对影响企业业绩 因素进行实证分析也发现 ，经济 因素 (产业与组织 ，I／O)对企业业绩 的影
响仅为 1 5％ ～40％ ，其他 因素则应该 归属于企业的内部因素 。环境决定论的不足 ，促使学者将注意力转 向
企业 内部 。这个理论 ，可以追随到马歇尔的企业内部成长论及Penrose (1959)等人的企业内部经济分析 。
由于诸多学者的研究角度不同 、研究的方法不 同 ，对企业 内部因素决定论的理解存在一定的差异 ，其代表
性的观点主要有资源 (能力 )基础观、行为制度观、战略选择观等。
二，资源 (能力)基础观
Selznick (1957)在描述领导能力时 ，首次提 出了 “特有能力”这一概念 。他强调 了对企业整体性的保
护将有利于对组织的独特能力的发展 ，且随着组织的发展 ，独特 的能力将能完成独特的工作 。这一概念后
来成为古典战略学派 ，~NLeamed、Christensen、Andrews~FlGuth (1969)企业政策框架的一部分 。此框架
强调 了企业内部的能力 (强项和弱项 )，并且此能 力是与环境的机会及威胁相 匹配的。Ansoff (1 965，
1 976)不仅将此概念作为公司战略的必要组成内容 ，而且认为一个组织 的特有能力是对弱环境信号进行鉴
别和反应的本 质。Hofer& Schendel(1978)则认为 ，企业是通过其资源的使用从而获得竞争位势的。
资源 (能力)基础理论 的核心问题 ，是研究竞争优势是怎样产生的 ，是如何得以维持的 。前者它假设
企业间存在异质性 ，后者则通过诸如隔绝机制等促使异质性持续下去 。如Rumelt (1 984)认为 ，隔绝机
制 ，如信息、不对称 、原 因不 明④、生产者学习、购买者转化成本 、搜寻成本 、声誉、路径拥挤 、专有资产
的规模经济等 ，是可以保护优势不被模仿并维持租金流的。这种隔绝机制与B a i n (1 9 5 6)的进入壁垒、
Caves~lPorter(1977)的移动壁垒极为相似 。Barney (1986)认为 ，战略要素 市场的不完备性 及幸运的存
在 ，将为企业带来超额价值 ，但他是假定所有的要素是可以交易的 。针 对这一点 ，De rickX & COOl
(1 989)指 出，并非所有的要素都可在公开市场上交易的 ，如产权未 明确界定的资源、商誉 、信任及高度
专有性的资产等 。所以 ，他指 出只有那些 由于时 间压力的非经济性 、资产积 累的效率 、资产存量交互关联
性 、资产腐蚀性及原因不 明等因素致使不可模仿的资源 ，且是不可交易的和不可替代的资源 ，即仅是战略
资产存量 中那一部分才能持续创造价值 。
① 原 因不明是指企业间绩效差异的原因的不确 定性 ，它阻止模仿者确 切地知道该模仿什 么及如何模
仿 。 由于成 本 的不 可逆 性 ，这 些不 确 定性 也 许 限制 了模 仿 的 积极 性 (Polanyi， 1 962； gumelt， 1 984) 。
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但竞争优势与可持续竞争优势的区别，仍然没有得到足够的重视 ，直到Barney (1 991)发表其论文
“企业资源与可持续竞争优势”。他认为 ，当一个企业 实施能创造价值的战略 ，而 同时其他任何既存企业
和潜在的竞争对手 无法实施该战略时就拥有了竞争优势。但可持续竞争优势除满足这些条件外 ，还应包括
“竞争对手无法复制此战略的优势”这一条件 。他强调 了以下几点 ： (1)竞争优 势必须同时考虑现存的
对手和潜在的竞争对手 。 (2)持续性不是一个 日历时间概念 ④。 (3)竞争优势的持续性并不意味着它将
永远地存在。它只是暗示 ，它将不会 由于其他企业的复制而被竞争 出局 。产业中竞争结构的不 可预期的变
化也 许使 得某 一时 候可 持续 竞争 优势 的源 泉不 再有价 值 了 。那 么何种 条件 才能 促使 竞争 优 势持续 呢 ?
Barney (1991)根据其对可持续竞争优势的定义 ，认为可持续竞争优势的源泉应该满足 4个条件 ，即有价
值 、稀缺性 、不完全模仿 (如独特 的历史条件 、原 因不明、社会复杂性 )、不可替代性 。
不久 ，Peteraf(1993)也提出了一个与Barney极为相似的获取可持续竞争优势的观点。即可持续竞争
优势应该包括4个条件 ： (1)使租金产生的资源异质性 。 (2)事后为维持租金对竞争的限制。 (3)不完
全移动 (为确保租金 由企业拥有而进行的资源配置 )。 (4)为确保成本低于租金而对竞争对手的事前 限
制。后来的许多学者也正是基于这些假设 ，来对 可持续竞争优势进行研究的 。如 ，Hall(1 993)研究 了不
同的无形资产与可持续竞争优势的关系 ；Black ＆ Boal(1994)将资源按其交易性及流动性具 体分为四种
类型 ：可交易资产流量 、不 可交易资产流量 、可交易资产存量、不可交易资产存量 ，并结合影响可持续竞
争优势的三个特性 ，即网络类型 (Diericks & Cool， 1989； Grant， 1991)、替代关 系 (Barney，
1991； Grant， 1991)和说服 力 (包括补偿关系 、促进关系、抑制关系 ，Schomaker， 1991)，分析 了
不同类型的资源对可持续竞争优势的支持程度是不一样 的。Teece、 Pisano、 Shuen (1997)强调 了动态
能力的概念 ，认为它是企业关键资产 、革新 、组织学习、资源积 累、能力构建及管理团队的智力模型 。
但是 ，这种 由演绎法所推导的可持续竞争优势 的若干条件也不尽完善 ，因为它与现实相差太远 。能 力
学派 中一些学者 ，如D’Aveni(1994，1995)、HamellWPrahalad (1994)、MacMillan (1988，1989)、
Oliva与Day、MacMillan (1988)、Williams(1992)对竞争优势的持续性观 点、战略的功能及管理的作用
等提 出了挑战 。他们认为 ，建立长期的可持续 的竞争优势的观点 已经过时 。因为今天快节奏 、超竞争及全
球化的市场 已经形成了 ， “持续性模型”将 由于竞争优势是更 多地建立在无形资产 (Itami， 1 987)和更
少的规模以及物资资产 的基础上而不起作用 了，因为这些 无形资产更具有流动性 、更易被模仿 ，也更易以
替代品规避 。因此据此 “超竞争”的观点 ，企业战略的 目标 ，不是 建立或保护大量的可持续竞争优势 ，而
是 创造一系列持续变化的小范围内暂时的竞争优势 。
关于可持续优势的经验证据 ，是不尽相同的。如 ，Beaver(1970)发现 ，高业绩企业与低业绩企业的利润
率差异平均8年趋于消失。另一方面，Mueller(1977， 1986)则发现此利润率一直是趋于减少的，但它们没有
消失。Jacobsen (1988)则发现，ROI差异一直消失 ，但某些在企业控制下的战略要素能够使这些ROI差异消失
① LiPPman和RumeIt (1 982)及RumeIt (1 984)认 为 ，竞 争优 势只 有在 复制 那 些优 势 的努 力 已经停 止
后 ，优 势却依 然存 在 ，这 才意味 着是持 久的。从 此可 以看 出，可持 续 竞争优 势的 定义是一个 均衡 的结果
(Hirshleifel-，1 982) 。Bapney也 是 采 用这 个 方 法 ，这 与JaCobsen (1 988)和 Po r'ter (1 985)是 不 同的 ，他
们认为持续性就是 简单地持 续 了一段很 长的 日历时间，Fo s s (1 9 9 8)认 为，以均衡 法来定义可持 续竞争优
势意味 着 失去 了和 现 实 的直接 联 系 ，即持 久性 不 再是 日历 时 间 ，而是 均衡 模 型 中的 “逻 辑 时 间 ” ，且 不 能
直 接 转 化 为现 实 时 间 。但 这 种 定 义法 ，避 免 了不 同产 业 中 的 企业必 须拥 有 竞 争优 势 多长的 日历 时 间 才意味
着是 “持 续 ” 的 困难 。经验 地 说 ，可持 续 竞 争优 势也 许是 平 均地 持 续 一 个较 长 的 日历 时间 ，然 而 决 定可持
续竞争优势存在的不是 日历 时间，而是 竞争对手没有 能力复制产生可持 续竞争优 势的战略。
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率减慢。Makadok (1998)认为，可持续性不是一个非黑即白的概念 ，而是处于极端间的一个灰色区。
近几年来 ，资源派纵 向化发展了其理论 ，如企业知识论 的提 出、丰富和完善。企业知识理论认为 ，资
源 效 用 的大 小 取 决 于使 用它 的 人 ，而 能 力差异 是 由现 有 的 知识 存 量 所决 定 的 ，没 有知 识 的支 撑 ，能 力将 成
为无源之水 ，无本之木。并且核心能力出现的核心刚性 (COre rigidities)最终将导致核心能力的丧失
(Derothy Leonard—Barton，1992)。余光胜 (2000)通过对构成企业竞争优势的要素进行层层剥离 ，批
判 了以资源为基础的企业观和以能力为基础的企业观 ，指出企业竞争优势 的根源在于企业的知识及与知识
有关的认知能 力，只有清楚地把握知识在企业 中发挥作用的微观机理 ，才能更好地开发和利用知识 ，从而
使企业获得可持续竞争优势 。但他的评价标准 ，也是建立在Barney (1991)$~lRumelt(1984)等人的基础
上的，即知识具有创新能力、难 以模仿 、可持续性及学 习能力。
三 行 为 制度 观
能力基础观试 图解决的是 ，满足什 么样特性 的内部因素才可使竞争优势持续 。但这些 因素是如何得以
培育呢?这就需要用 另一种观点 ，即行为制度观来解释 。该观点主要认 为 ，企业是在一个由道德准则、价
值观念和行为规范组成 的社会环境 中运行的 ，这种社会环境将决定哪些行为是 合理的和可以接受的 ，这也
就势必影响到资源的积累和选择 ，进而决定企业能否获得可持续竞争优势 。
Zukin~lDiMaggio (1990)认为 ，资源的选择除 了受制于技术和信息 ，也 与人类的行为规范及习惯 、
风俗等相关。这种制度和组织的观点 ，将经济的优化延伸到社会的正 义和社会的责任 。按 照组织理论家的
观 点 ，是 社 会 的期 望 促 进 了组织 的成 功 和幸 存 (Baum、Oliver， 1991) ，因为 这种 期 望 将 促使 企 业 经营 的
合法性及其资源和生存能力的提高 。
Schuler~HJackson (1987)及SchulerlHMacMillan (1984)结合人力资源管理 系统 (HRM)的实践 ，从
行 为心理学 的 角度对可持 续竞争优势进行 研究 。他们认 为 ，只要 HRM 实践 能 引出或 强化这套 角色行 为
(Role Behavior)以降低成本 ，加大产品差异化 (或 同时两者 )，则这些实践对竞争优势是有利的。不过
在Lado和Wilson (1994)看来 ，这种强调角色行为及行为与结果之 间的联系 ，并未归纳 出竞争优势如何才
能持续 。因为行为是外部导 向的 ，依此观点 ，个体和组织 的行为与结果是 由内外环境条件决定的 ，而且 由
于雇 员的角色行为是能被观察和从一个组织转 到另一组织 中去的 ，他们也就容易被复制 ，这样对任一企 业
都不可能使其竞争优势持续 。虽然如此 ，角色行为对可持续竞争优势的影响仍是不可忽视的 。
Halll(1993)用组织制度要素解释企业间业绩差异的原因，因为这些要素是难 以获得的。不过他和其
他 同派学者所提出的组织制度要素观与资源学派的所提出的产生 经济租金的资源与能力观是相近 的。资源
学派的一些代表人物 ，~NBarney (1986)专 门研究了企业文化与可持续竞争优势的关 系。他指 出，由于社
会复杂性 、缄默性和路径依赖而形成 的有价值 的、稀缺的、不完备模仿 的企业文化是能够成为可持续竞争
优势的源泉的 。并且他认为 ，组织理论和行为制度也许是资源基础理论的一个重要研究方向 ，资源基础的
可持续竞争优势模型 ，可以预计经济的与组织 的行为将一体化 (Barney， 1991)。之后 ，Barney (1994)
还就信任是否促进企业 的可持续竞争优势进行 了分析 (信任并不必然地导致可持续 竞争优势 )，并专门举
行 了一个能力与竞争关系的研讨会 (BarneylHZajac， 1994)。
Oliver (1 997)进一步从个体的规范理性 、企业层的制度要素及企业 间的同化压力等角度 ，分析 了企
业组织制度对可持续 竞争 优势的影响 (见表 1)。规 则压力 、战略联盟 、人 力资本转移 、社 会及职业 关
系、能力计划等因素的存在将促使企业产生 同质化 ，这将减少企业 间的差异。他还提 出了组织制 度资本这
一 概念 ，认为它是促进资源得以最佳使用的 背景因素 。Nahapiet~lGhoshal(1998)也认 为 ，在研究组织制
度时可以从社会资本和智力资本来分析 ，这些都毫无疑问地扩大了资源概念 内涵。
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表 1 个体 规范 性、组织制度隔绝机制及组织 制度资 本
规范理性 组织制度隔绝机制 组织制 度资本
1 决策程序的性质 ：习惯的、非反射性 1．隔绝条件：企业不愿获 1．定义 ：促进资源资本最佳使用的背景因索；
的，根植于规范和传统的； 取或分配资源； 2．例子：持续改进的文化 、资源革新 的锻：
2．主要的决策约束条件 ：历史的、规范 2．资源流动壁垒：资源的 强化观、企业间知识的共享 加速资源吸收的
的决策背景； 可接受性 ； 培训程序和信息技术系统 ；
3．资源分配程序：价值负担 (由于历史 3．低流动性原 因：缺少对 3．关键的成功要素：资源决策 背景的有效管
或社会背景的限制)； 资源的政策或文化的支持； 理；
4．决策 目标：资源选择的正义化 ； 4．资源价值 ：由企业的文 4．减少资本的因素：停滞的文化、忠于过州
5．沉没成本的性质：认知性的； 化和主导联合体内部确定 ； 的传统、安于现状 ；
6．关键资源的属性：持久性、合法性 ； 5．竞争优势源泉：动员企 5．提升资本 的方法 ：资源革新和能力 共享的
7．决策效益：次优的资源分配、对资源 业支 持有价值 的资源的能 鼓励制度、资源绩效的反馈机制的投资、 于
变化的抵抗 力 资源专家的雇佣标准、团队结构
资料来源：据 Christine Oliver(1997)，Sustainable Competitive Advantage：co|I1bing Instiutional and Resource—based Views，s1ntte
c Management Journal，Vo1．18，697～713 整理 而得。
从 目前关于行为制度与可持续竞争优势的关系研究来看 ，它与资源 (能力)基础理论是紧密联系的 。可
以认为 ，组织制度相当于一个平台 ，它在资源 (能力)对竞争优势的维持过程 中起了奠基性的作用。但即使
是这两种观点的分析是正确的 ，这也仅能解决可持续竞争优势的相对静态的部分 ，即它们 只为企业维持可持
续竞争优势指 明了一个方向。对于如何实施可持续竞争优势战略这一动态问题 ，则是得益于战略选择观的。
四 战略选择观
企业资源的价值是取决于需求 、稀缺性和可获得性的 ，而这些都是处于一种动态的变化过程之 中。所
以 ，如果新的资源被发现或开发以致供给增加 ，可替代 品出现 ，新 的生产组织方式 出现 ，技 术革新改变对
不 同生产要素的需求等 ，则资源的价 值将发生贬值 。尤其是在超竞争的环境 中 ，竞争优势的持续时 间不断
缩短 ，这也就要求企业不断地进行创新 ，即引进一种从来没有过 的生产要素和生产条件的新 的组合 。这就
是Lado、Boyd和Wright (1 992)所谓的战略选择观 的依据所在。他们认为 ，企业战略选择 (strategic
selection)也是可以创造竞争优势的。战略选择与 自然选择 (national selection)是不同的 ，前者 强调这 么
一 个事实 ，即它是决定组织 生存和 创新的战略决策和行为模式 。虽然 “运气”对企业 产生收益起 了作用
(Barney， l986； Mancke， l974)，但 “运气”的构成要素可以视为企业机会和所获取 (或积 累)的
企业专有性资源相结合的结果。战略选择观可以追溯~lJSchumpeter(1934， 1950)的创新经济理论和企业
家精神理论 (Barney， 1986； Rumelt， 1984)。它与战略管理中的选择观点 (Jauch & Kraft， 1986；
Mintzberg & Waters， 1 985； Smircich & Stubbart， 1 985； Yvette & Mintzberg， l 988) 、社 会 学
的观 点 (Morgan， 1983， 1986； Margan & Raminez， 1984)、认 知心 理 学 的观 点 (Argyris& Shon，
1978) 及行为经济学的观点 (Penrose， l952； Siman， l947， 1984)相一致。
Leibenstein (1968， 1987)发现 ，企业家在弥补差异过程中起 了积极的作用 ，即企业家能发现没有能
满足顾客的需求并为其提供独特产品 ；企业家在和投入要素竞争 中也起 了特殊 的作用 ，即他拥有组织、领
导 、动员员工的特殊才能。Rumelt(1984)认为 ，公司的企业家精神紧密地与独一无二的、奇异的资源表
现及调整相关 ，且企业家拥有特殊的信息 ，他们是独特的 ，是能够 创造纯利润的。Barney (1 986)指出 ，
一 个产业 中的某一企业也许拥有独特的技巧 ，这些技巧是产业变革的源泉 ，其他企业也可能拥有独特的能
快速地适应变革所可能发生的所有情 况的能力。拥有这些能力或技巧的企业都更有可能地生存下来 。这种
关于奇异能 力是 由企业 的代理人 (或企业家 )创造和发展的认知理论 建议 ，应该关注组织现象 ，如信息不
对称 、组织惯例 、历史 、声誉 ，这就 已经超过 了在评价竞争优势时的技 术经济思考范 围。换言之 ，战略选
8 经济管理 ·新管理 2002年第 {4期
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择隐含了对特有能 力概念 (Selznick， 1957)的延伸 。从这个角度来看 ，Schumpeter的 “创造性破坏”假
设 ，推动了资源基础派的战略和竞争优势模型的发展 。
战略选择强调 ，一个企业战略领导者 的主动性 ，包括 了创造和抓住企业内外机 会 ，而不是 局限于给定
的可选方案 中 (Child， 1972； Hrebiniak & Joyc_~， 1985)，且它集聚在对创造和维持可持续竞争优势
有很重要作用的组织变量上 ，这种企业分析方法 明显地认识到影响企业业绩的管理主动性的作用 。这种战
略选择观与动态能 力观联 系很紧。~Teece、 Pisano、 Shuen (1997)认为 ，用Schumpeter(1934)的术
语来看待竞争 ，这意味着在某一水平 ，企业是在产品设计 、产品质量 、过 程有效及其他特性 的基础上进行
竞争。然而 ，在Schumpeter世界里 ，企业不停地寻找 “新的结合”，并且对手也在不停地努 力改善其能力
或模仿他们高质量竞争对手的能力。所以 ，发展新 的能力或改善既存能力的竞争在Schumpeter世界是非常
重要的 ，它将在 创造长期 的竞 争性优势 中起到关键性 的作用 。当然 ，由于 战略选择观强调决 策者 的主动
性 ，就 自然地使其与行为制度观紧密相联 。
总之，战略选择观点主要是从企业如何做 (行动 )这一角度，提供 了一个关于可持续竞争优势的可接受的
理论模型。此观点近来得到较大程度的重视 。如Priem和Buuer(2001)及Barney (2001)都认为 ，资源基础模
型应通过创新的和企业家的过程理论加以深化。将企业家精神作为一种独特的资源引入资源基础理论的更大贡
献 ，可能在于它将为非主流的资源理论与主流的企业理论 ，如交易成本理论及代理理论等的结合提供了方向。
五 综合观
Porter (1994)等认为 ，企业理论过分地 强调 了企业的内在性 ，即过多地关注 了企业 内部资源状况而
忽视 了企业在产品市场中的位势 。他指 出 ，资源观是无意义的循环 。成功企业之所以成功是 因为 它们拥有
独特的资源 ，但什么是独特 的资源呢 ?什 么使其具 有价值呢?为什么一个企业能够创造或获得它呢?是什
么允许资源维持其价值 (Foss， 1997)?但我们注意到 ，企业能力理论并没有像Porter所言忽视 了企业的
周 围环境的重要性 (Barney， 1991)。如在竞争 力仿制、要素市场分析等方面企业 内部观是涉及到环境因
素的 (Amit& Schoemaker， 1993； loss& Eriksen， 1995)，只是没有太多的深入展开 。如 ，Diericks
~NCool(1989)认为 ，产 品市场位势与独特资源共 同决定 了竞争优势 ；Wemerfelt(1984)也提 出了产品市
场观与资源基础观最终是同一的观点 ，并且认为环境分析 ，即如何在产品市场获得最佳的位势的分析与资
源基础观基本上是互补的。；~ Porter(1980)的产业分析法并不与资源基础观相矛盾。SchoemakerSN
Amit (1 994)提出了 “战略产业要素”概念 ，这是影响产业利润的产业专有性资源。Diericks和COol
(1 989)还指 出，企业不必为 了获得租金而拥有 自己的资源 ，如它可以从正的外部性经济 中获利 ，资源本
身和进入移动壁垒是相连的 。即使POrter自己也不是不注意内部分析 ，如他在分析地理位势对可持续竞争
优势的影响时 ，也关注到嵌入在物资资本 、人力资本及社会资本的进化过程 ，只是他的重点是在于如何从
外部环境影响内部环境进而维持可持续竞争优势 (Porter， 1 998)。
实际上，从古典战略管理理论形成以来 ，甚至是更早 ，就一直没有非常严格地将 企业内外完全分开 ，
只是侧重点不同而 已。如20世纪60年代以来 ，一些学者 ，~Andrews(1971)、Ansoff(1965)、Hofer$~
Schendel(1978)等认为 ，关于可持续竞争优势的研究可以用一个单一的组织框架SWOT表示 。该模型表
明，企业应通过利用 内部强项、对外部环境机会作出反应以缓和外部威胁并 回避内部弱点的战略 ，从而获得
可持续竞争优势。许多关于可持续竞争优势源泉的研究 ，或是集 中于隔绝一个企业机会和威胁 ，或是描述企
业的强项和弱项 ，或是分析如何将这些因素进行配合以选择战略 。Foss(1988)认为 ，SWOT分析包含 了企
业资源和能力 ，涉及到企业 的多元化经营 活动 、企业阻止其他同行获得平均收益的专 门壁垒及企业成长战
略。传统的SWOT模型也暗示 ，只有当其战略能利用机会并缓解威胁时才能提高绩效 ，其他特性如稀缺性 、
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不可模仿性 、不可替代性等也可能成为可持续竞争优势的源泉 ，但条件是这些特性能促使其利用机会并缓解
威胁 。资源的有价 值性指 出，在 竞争优势的环境模 型与资源基础模型 间有一个非 常重要的互补关 系。一方
面 ，环境模型有助于分离出那些利用机会或缓解威胁的企业特性 ，并进一步 区分哪些企业特性才能被视为资
源 ；另一方面 ，资源基础模型则指出那些资源必须拥有什么额外的特性 ，才能产生可持续竞争优势。
那些集 中于研究一个企业环境 中的机会和威胁对竞争优 势影响的学者 ，也 已经认识到他们假设前提 的
严重不足。~Porter (1985)注意到 内部的组织特性可能影响可持续竞争优势 ，他提出了价值链 的概念 ，
价 值链是贯穿于企业内外 的，它同资源基础学派 的观点是具 有一定的关系的。后来企业资源学派对该价值
链进行 了更深的研究 。~Lado、 Bord、 Wright(1992)在价值链的基础上归纳 出可持续竞争优势框架 。
他们认为 ，企业能 力可以通过其代理人 的战略决 策和行动模式得以创造和培育。他们根据业务 的职能将专
有性 的独特能 力分为管理能力、资源基础能力、资源转换能力和产 出能力 ，这些能力 已经综合地考虑了组
织文化 、声誉 、企业家精神 、管理者认知及行为特性和外界环境等 ，它们共 同产生 了可持续竞争优势。并
据此模型 ，Lado和Wilson (1994)还就人力资源系统 (HRS)在可持续竞争优势的作用进行 了分析 。
针对 目前许 多竞争优势的模 型仅强调 经济因素对企业成功的重要性 ，RindovafNFombrun (1999)认
为 ，可持续竞争优势模型更应该 考虑到社会的认知 因素 ，他结合经济学和有关认知理论 的观 点，也提出了
一 个系统的可持续竞争优势模型。在该模型 中，作者从物资资源和认知资源 ，企业领域和产业领域四个 变
量 ，从战略投资 、战略方案 、战略策划 、资源分 配、产业范式 、成功定义等六个 角度进行分析 。虽然他们
强调 的是社会认知资源在 创造可持续竞争优势中的作用 ，但很 明显地他们在较大程度上 结合了其他学派 的
一 些观点。如果Knudsen (1998)的观点 ，即企业竞争优势产生的问题主要是在企业成长论 中进行讨论 、
而竞争优势的可维持性 问题 必须在产 业经济理论 中解决是正 确的 ，则 一个完整系统 的可持续竞争优势模
型 ，就势必同时考虑到企业 内外的各种 因素 。即可持续竞争优势是一个 由各种因素相互作用的结果 。如此
说来 ，只有综合才是对企业可持续竞争优势最有解释 力的一种观点。
六 、小 结
对于可持续竞争优势 ，产业组织理论 、权变理论及近来的资源基础理论 ，都在从不同的角度进行较 为
深入的研究 ，但 目前来看还是缺乏系统性 。且在 不同自0文献中的术语不尽相同 ，这导致了交流的 困难 ，基
本的可持续竞争优势模型至今还未结合在一起 ，不 同作者的思想也未综合 (Peteraf， 1993)。现对上述 各
种 观 点进 行 归纳 如下 (见表 2) 。
从可持续竞争优势的整个研究过程来看 ，它大致经历 了先外后 内，再综 合的过程。但并不表现出严格
的 时 间 区分 ，这 些 不 同的观 点 是 交错 出现 的 。即使 在 将 来 ，关 于该 理 论 的研 究 也 不 可 能 只停 留于 综 合 。这
主要是 由于企业可持续竞争优势 ，相对而言是更倾 向于一种非正统的经济理论 (Foss， l998)，它更多地
与企业 的实际相结合 。在非常复杂的企业 系统中要概括 出一个相对通用的模型是 比较困难 的 ，况且 由于可
持续竞争优势涉及到价值链的各个环节 ，我们几乎 不可能找到维持可持续竞争优势的充分条件 ，而只能局
限于在此链条中的某些环节寻找到某些必要条件。这就决定学者们在今后的研究中，仍然 会从不 同的角度
在不同的领域采用不同方法进行局部性研究 ，然后又推导 出新的综合模型。
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表 2 可持续竞争优势的研究文献
作者 支持可持续竞争优势的相关观点
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环境决定论 2．Porter&Caves．1977 进入壁垒／移动壁垒
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8．Rmneh．1984 隔绝机制；事前不确定性
9．Willi舡nson．1985 组织 能力的专有性
资 10．Barney，1986；F0il，1991， 企业文 化
源 l1
． Barney．1986 幸运
一
能 12．Barney，1986；Wemeffeh＆ Montgomery，1986 战略要素市 场的不 完备
力 13
． Itami，1987 具有难 以模 仿特性 的无形 资产 、
观 14．Montgomery＆Wemerfeh．1988 要素专有性
15．Diericks＆Cool，1989 不可模仿不可交易，不可替代的资产
16．Schoemaker．199O 有价值的不易被模仿的启发性和过程
17．Prahalad&H ．199O 核心 能力
18．Mamey．1991 资源异质性和非流动性 (有价值 的、稀缺的、不可楼仿 、
19．Peteraf． 1993 磊葬 瞿 事后及事前竞争限制、不完全移动
20．Barney，1986e；Eisenhardt，1989； 战略资源中的私有的或非对称的信息和知识
Holmstorm， 1979；Winter。1988
21．Reed&DeFimppi，199O 霸果关系模糊；组织能力的专用性
22．eo~ yi。1969；Winter，1987；Grant，1996 l羽识 的缄默性
C0llios& Montgomery；余光 胜 2OOO
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(作者 系中山大学管理 学院博士生 ，广 州市 ，51 0275)
(责4-2编辑 ：浙 人 )
12 经济管理 ·新管理 2002年第 14期
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