企业资讯管理师培训课件.doc

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1 目 录 第一篇 基础知识 第一章 职业道德 .................................................................................................1 第二章 信息技术基础知识 .................................................................................2 第一节 计算机软硬件基础 ...................................................................................................2 第一单元 计算机的发展及发展方向 ....................................................................................................2 第二单元 计算机的硬件系统 ................................................................................................................5 第三单元 计算机的软件系统 ................................................................................................................7 第四单元 计算机系统的组成 ................................................................................................................8 第五单元 计算机系统的层次结构 ........................................................................................................9 第六单元 计算机的工作特点 ..............................................................................................................10 第七单元 计算机的分类 ......................................................................................................................11 第八单元 计算机的应用 ......................................................................................................................12 第二节 计算机网络基础 .....................................................................................................14 第一单元 计算机网络的概念 ..............................................................................................................14 第二单元 计算机网络的特点 ..............................................................................................................14 第三单元 计算机网络的发展及趋势 ..............................................................................................一五 第四单元 资源子网和通信子网 ..........................................................................................................16 第五单元 计算机网络的组成 ..............................................................................................................17 第六单元 计算机网络的拓扑结构 ......................................................................................................19 第七单元 计算机网络的分类方法及分类 ..........................................................................................22 第八单元 网络传输介质 ......................................................................................................................23 第三节 数据管理基础 .........................................................................................................28 第一单元 数据管理的基本概念 ..........................................................................................................28 第二单元 数据管理技术的发展 ..........................................................................................................29 第三单元 数据库技术的一些基本概念 ..............................................................................................31 第四单元 数据库体系结构 ..................................................................................................................32 2 第五单元 数据库管理系统（DBMS）...............................................................................................33 第六单元 数据库系统（DBS） ..........................................................................................................34 第四节 管理信息系统概论 .................................................................................................37 第一单元 管理信息系统的概念 ..........................................................................................................37 第二单元 管理信息系统的分类 ..........................................................................................................38 第三单元 管理信息系统的结构 ..........................................................................................................38 第四单元 管理信息系统开发的任务和特点 ......................................................................................41 第五单元 管理信息系统开发的基础和条件 ......................................................................................42 第六单元 管理信息系统的开发原则 ..................................................................................................43 第七单元 管理信息系统的开发方式 ..................................................................................................44 第八单元 MIS 开发的计划和控制 ......................................................................................................44 第九单元 管理信息系统的开发方法-结构化系统开发方法.............................................................45 第十单元 管理信息系统的开发方法-原型方法.................................................................................48 第十一单元 管理信息系统的开发方法-面向对象的开发方法.........................................................50 第十二单元 管理信息系统的开发方法-计算机辅助开发方法.........................................................53 第三章 企业管理基础知识 ...............................................................................55 第一节 企业管理概论 .........................................................................................................55 第一单元 企业的含义 ..........................................................................................................................55 第二单元 管理的含义 ..........................................................................................................................55 第三单元 管理的性质 ..........................................................................................................................56 第四单元 管理的职能 ..........................................................................................................................56 第五单元 管理组织的基本类型 ..........................................................................................................59 第六单元 企业管理的概念 ..................................................................................................................62 第七单元 企业管理的任务 ..................................................................................................................63 第八单元 企业管理发展的主要趋势 ..................................................................................................63 第九单元 企业管理的外部环境 ..........................................................................................................64 第十单元 企业对环境的影响作用 ......................................................................................................65 第十一单元 企业的经营战略 ..............................................................................................................66 第二节 财务会计基础 .........................................................................................................71 第一单元 财务会计的含义 ..................................................................................................................71 第二单元 财务会计的概念框架 ..........................................................................................................71 第三单元 财务报告及其目的 ..............................................................................................................72 第四单元 会计信息的质量特征 ..........................................................................................................73 第五单元 资产负债表 ..........................................................................................................................74 第六单元 利润表 ..................................................................................................................................77 第七单元 现金流量表 ..........................................................................................................................79 3 第三节 市场营销基础 .........................................................................................................83 第一单元 市场营销的概念 ..................................................................................................................83 第二单元 市场营销组合策略 ..............................................................................................................84 第三单元 确定营销预算 ......................................................................................................................85 第四单元 市场调查 ..............................................................................................................................86 第五单元 市场预测 ..............................................................................................................................87 第四节 人力资源管理基础 .................................................................................................89 第一单元 人力资源及特点 ..................................................................................................................89 第二单元 人力资源管理的含义与内容 ..............................................................................................89 第三单元 人力资源的规划 ..................................................................................................................90 第四单元 人力资源的开发 ..................................................................................................................91 第五单元 人力资源的评价 ..................................................................................................................93 第五节 生产与运作管理基础 .............................................................................................95 第一单元 生产管理与生产过程 ..........................................................................................................95 第二单元 组织生产过程的原则 ..........................................................................................................96 第三单元 生产过程组织与生产方式 ..................................................................................................97 第四单元 生产管理系统 ......................................................................................................................98 第四章 法律法规基础知识 .............................................................................101 第一节 经济法基本知识 ...................................................................................................101 第一单元 经济法的产生与发展 ........................................................................................................101 第二单元 经济法的概念 ....................................................................................................................102 第三单元 经济法的特征 ....................................................................................................................103 第四单元 经济法的调整对象 ............................................................................................................104 第五单元 经济法律关系的概念 ........................................................................................................105 第六单元 经济法律关系的主体 ........................................................................................................105 第七单元 经济法律关系的内容 ........................................................................................................106 第八单元 经济法律关系的客体 ........................................................................................................107 第九单元 经济法律关系的发生、变更和终止 ................................................................................107 第十单元 经济法律关系的保护 ........................................................................................................107 第二节 知识产权法基本知识 ...........................................................................................109 第一单元 知识产权基本知识 ............................................................................................................109 第二单元 专利法基本知识 ...........................................................................................................1 一三 第三单元 软件保护基本法规 .......................................................................................................1 一八 第三节 WTO 相关知识 .....................................................................................................123 第一单元 世界贸易组织（WTO）概况 ...........................................................................................123 第二单元 世界贸易组织的产生 ........................................................................................................123 4 第三单元 世界贸易组织的宗旨及内容 ............................................................................................124 第四单元 世界贸易组织机构 ............................................................................................................124 第五单元 世界贸易组织的职能 ........................................................................................................125 第六单元 世界贸易组织的原始成员加入与退出 ............................................................................125 第七单元 中国从复关到入世 ............................................................................................................126 第八单元 入世给我国带来的机遇和挑战 ........................................................................................127 第二篇 经典课程概要 业务流程重组（BPR） 第一章 BPR 的基本概念 ...........................................................................一三 1 第一节 BPR 的产生背景 ..............................................................................................一三 1 第二节 BPR 的基本概念 ..............................................................................................一三 3 第二章 BPR 的实施理论 ...........................................................................一三 5 第一节 BPR 的实施原则 ..............................................................................................一三 5 第二节 BPR 的实施步骤 ..............................................................................................一三 6 第三节 BPR 的实施技术 ..............................................................................................一三 6 第三章 BPR 与信息技术 ..............................................................................140 第一节 BPR 与 ERP...........................................................................................................140 第二节 BPR 与 CRM.........................................................................................................140 第三节 BPR 与电子商务 ...................................................................................................141 第四章 BPR 的实施状况 ..............................................................................142 第一节 典型的成功案例 ...................................................................................................142 第二节 BPR 的成功因素总结 ...........................................................................................142 第三节 BPR 的实施误区 ...................................................................................................143 第五章 BPR 的发展前景 ................................................................................143 5 第一节 BPR 与政府流程再造 ...........................................................................................143 第二节 流程型组织 ...........................................................................................................144 第三节 BPR 未来的研究方向 ...........................................................................................145 企业资源计划（ERP） 基 础 篇.............................................................................................................................146 发 展 篇........................................................................................................................一五 6 供应链管理（SCM） 第一章 供应链管理的兴起 ........................................................................一五 8 第二章 供应链管理的基础理论 ..............................................................一五 9 第一节 传统企业管理模式的缺陷 ..............................................................................一五 9 第二节 供应链和供应链管理的基本内容 ..................................................................一五 9 第三节 集成化的供应链管理 ...........................................................................................160 第三章 供应链管理的实施 ...........................................................................161 第一节 供应链管理的原则 ...............................................................................................161 第二节 供应链管理的实施步骤 .......................................................................................161 第三节 企业核心竞争力的确定 .......................................................................................162 第四节 供应链合作伙伴的确定 .......................................................................................163 第五节 供应链设计与构建 ...............................................................................................165 第四章 供应链管理环境下的生产计划与库存控制 ...................................167 第一节 供应链管理与生产计划 .......................................................................................167 第二节 供应链管理与库存控制 .......................................................................................168 第五章 信息技术在供应链管理中的应用 ...................................................169 第一节 概述 .......................................................................................................................169 第二节 信息技术在 SCM 中的应用 .................................................................................169 第三节 基于 EDI 的供应链管理信息技术.......................................................................170 6 第四节 基于 INTERNET/INTRANET 的供应链管理信息技术.............................................171 第六章 供应链管理与 ERP 的整合 ...............................................................172 第一节 概述 .......................................................................................................................172 第二节 ERP 解决方案存在的主要问题 ...........................................................................172 第三节 ERP 和 SCM 的整合.............................................................................................173 第七章 供应链系统的选择 ...........................................................................174 客户关系管理(CRM) 第一章 客户关系管理(CRM)概述.................................................................176 第一节 正确认识 CRM......................................................................................................176 第二节 CRM 的产生与发展..............................................................................................176 第三节 CRM 的国内外现状及发展趋势..........................................................................176 第二章 客户关系管理框架 .............................................................................178 第一节 CRM 系统的核心管理思想..................................................................................178 第二节 CRM 的功能..........................................................................................................178 第三节 CRM 的组织结构..................................................................................................179 第四节 数据仓库和数据挖掘在 CRM 中的应用........................................................一八 0 第三章 客户关系管理的客户分析 ............................................................一八 2 第一节 客户细分分析 ..................................................................................................一八 2 第二节 客户满意度分析 ..............................................................................................一八 3 第三节 客户忠诚度分析 ..............................................................................................一八 3 第四节 客户流失分析 ..................................................................................................一八 5 第五节 客户消费行为分析 ..........................................................................................一八 6 第六节 个性化服务分析 ..............................................................................................一八 7 第七节 “一对一营销”分析 ...........................................................................................一八 7 第四章 企业如何成功实施 CRM .............................................................一八 9 第一节 实施 CRM 前的准备........................................................................................一八 9 7 第二节 企业成功实施 CRM 的步骤............................................................................一八 9 第三节 CRM 的运作流程..................................................................................................190 第四节 CRM 的关键..........................................................................................................191 第五节 评估 CRM 的投资回报率(RIO) ...........................................................................191 第六节 不同行业中 CRM 的侧重点.................................................................................192 第七节 CRM 主要产品比较..............................................................................................194 第五章 CRM 与 ERP 的整合 ........................................................................196 第一节 CRM 与 ERP 的整合内容 ....................................................................................196 第二节 CRM 与 ERP 整合的方法 ....................................................................................197 现代管理理论与方法 第一章 TOC（约束理论） ............................................................................198 第一节 TOC 的理论 ..........................................................................................................198 第二节 TOC 的主要技术工具 ..........................................................................................199 第二章 JIT（准时制生产）.........................................................................202 第一节 JIT 的理论 .............................................................................................................202 第二节 JIT 的实施方法 .....................................................................................................202 第三节 JIT 的应用 .............................................................................................................204 第三章 LP（精益生产） ..............................................................................206 第一节 精益生产的理论基础 ...........................................................................................206 第二节 精益生产的实施 ...................................................................................................206 第三节 精益生产的应用 ...................................................................................................207 第四章 AM（敏捷制造） ............................................................................208 第一节 敏捷制造的理论 ...................................................................................................208 第二节 敏捷制造的应用 ...................................................................................................209 第五章 FMS（柔性制造） ..........................................................................210 第一节 柔性制造系统的理论 ...........................................................................................210 8 第二节 柔性制造系统的应用 ...........................................................................................210 第六章 CE（并行工程） .............................................................................212 第一节 并行工程的理论 ...................................................................................................212 第二节 并行工程的实施 ...................................................................................................212 第七章 协同商务 .............................................................................................214 第一节 协同商务的理论 ...................................................................................................214 第二节 协同商务的三种典型类型 ...................................................................................214 第三节 协同商务的实施方法 ......................................................................................2 一五 第三篇 助理企业信息管理师 第一章 信息化管理 .........................................................................................219 第一节 执行信息化管理制度 ..........................................................................................219 第二节 全员信息化培训 ..................................................................................................223 第三节 采集处理信息化情报 ..........................................................................................230 第二章　信息系统开发 ...................................................................................234 第一节 需求调查 ...............................................................................................................234 第二节 业务流程调查 .......................................................................................................240 第三节 系统实施 ...............................................................................................................242 第一单元 程序设计 ............................................................................................................................242 第二单元 系统测试 ............................................................................................................................248 第三单元 系统试运行 ........................................................................................................................252 第三章 信息网络构建 ...................................................................................255 第一节 网络系统的综合布线(PDS) .................................................................................255 第一单元 综合布线系统（PDS）的设计.........................................................................................255 第二单元 工作区子系统 ....................................................................................................................260 第三单元 水平子系统 ........................................................................................................................261 第四单元 垂直干线子系统 ................................................................................................................262 9 第五单元 管理子系统 ........................................................................................................................263 第六单元 设备间子系统 ....................................................................................................................264 第七单元 建筑群子系统 ....................................................................................................................265 第八单元 综合布线系统的施工、测试和验收 ................................................................................266 第二节 网络设备安装与调试 ...........................................................................................269 第一单元 对等式（Peer to Peer）网络硬件选型与安装.................................................................269 第二单元 对等式（Peer to Peer）网络软件安装与配置.................................................................270 第三单元 对等式（Peer to Peer）网络的维护.................................................................................276 第三节 网络服务 ...............................................................................................................277 第一单元 域名系统 ............................................................................................................................277 第二单元 电子邮件（E-mail）服务 .................................................................................................286 第三单元 文件传输（FTP）服务 .....................................................................................................289 第四单元 Web 服务............................................................................................................................291 第四节 网络管理基本知识 ...............................................................................................295 第一单元 故障管理 ............................................................................................................................295 第二单元 安全管理 ............................................................................................................................300 第四章 信息系统维护 ...................................................................................302 第一节 系统维护基本知识 ...............................................................................................302 第二节 应用系统管理 .......................................................................................................307 第三节 数据维护 ...............................................................................................................317 第四节 系统备份与恢复 ...................................................................................................321 第五章 信息系统运作 .....................................................................................327 第一节 信息系统的操作和使用 .......................................................................................327 第二节 信息系统使用调查 ...............................................................................................342 第三节 信息系统运行状况记录 .......................................................................................346 第六章 信息资源开发利用 .............................................................................351 第一节 信息应用需求调研 ...............................................................................................351 第二节 基础数据采集与管理 ...........................................................................................360 10 11 第 一 篇 基 础 知 识 1 第一章 职业道德 任何一个职业都有与之相应的职业道德，企业信息管理师也不例外，在职业标准中专门列出了企业 信息管理师的职业道德要求，其内容是：“遵纪守法，恪尽职守；团结合作，热情服务；严谨求实，精益 求精；尊重知识，诚信为本；开拓创新，不断进取。”共 5 项 10 条。 （1）遵纪守法，恪尽职守。 企业信息管理师是从事企业的神经系统工作，信息作为一个资源既可以为企业创造财富，也容 易被窃取、修改，给企业带来损失，例如修改财务数据进行犯罪活动；泄密数据，为企业带来损失 等等，所以要强调遵纪守法，强调恪尽职守。 （2）团结合作，热情服务。 企业信息化是一个集体的事业，要强调团队精神，精诚合作才能顺利完成一项信息化工程。信 息化工作又是一个服务性工作，要以人为本，全心全意热情地为用户服务，使用户的工作习惯适应 于信息化环境。 （3）严谨求实，精益求精。 信息化工作技术性很强，对待科学技术来不得半点虚伪，必须严谨求实。另一方面，信息技术 是当代最为活跃的高新技术，发展极其迅速，面对日新月异的技术进步，企业信息管理师必须跟上 形势，精益求进。 （4）尊重知识，诚信为本。 企业信息化涉及到许多软硬件知识，尤其是软件是高附加值的知识产品，盗用软件侵犯知识产 权就是典型的不尊重知识的表现。另一方面，由于软件本身的特点，用户较难识别真假优劣，所以 企业信息管理师对用户要诚信为本，不能有丝毫的欺骗行为。 （5）开拓创新，不断进取。 上面提到过信息技术是发展很快的高新技术，其发展是没有止境的，所以企业信息管理师一定 要树立创新观点，不仅在技术上创新，而且在应用上、在创造效益上要创新。创新的机会客观上是 存在的，而且很多很多，问题是你是否及时去把握它，抓住它。从一定意义上来说，企业信息管理 师是创新的职业，是开拓的职业，是具有不断进取空间的职业。企业信息管理师一定要在严谨求实 的基础上时时刻刻不忘“创新”二字。 2 第二章 信息技术基础知识 第一节 计算机软硬件基础 简要叙述计算机的发展历史及发展方向，概述计算机的概念、特点、应用、分类和计算机系统 的层次结构，重点描述计算机的组成和工作原理，以建立计算机的整机概念。 计算机是 20 世纪最重大的科学技术发明之一。 计算机是自动、快速而高效地完成数字化信息处理的电子设备，它能按照人们预先编写的程序 对输入数据进行处理、加工、存储或传送，从而获得有用的输出信息或知识，以便促进社会的生产 发展，提高人民的生活质量。 第一单元 计算机的发展及发展方向 一、计算机的发展 （一）第一代计算机 时间划分：1946 年-1957 年 主要特点： 1．计算机所使用的逻辑元件是电子管；存储器采用延迟线或磁鼓； 2．软件主要使用机器语言，后期使用汇编语言； 3．计算机体积大、功耗大、价格贵且可靠性差。 （二）第二代计算机 时间划分：1958 年-1964 年 主要特点： 1．使用了逻辑元件为晶体管；普遍采用磁芯作为主存储器；采用磁带或磁盘作为辅助存储器； 2．出现了Fortran、Cobol等高级语言，并出现了机器内部的管理程序； 3．晶体管代替电子管，使可靠性和运算速度均得到了提高，且体积缩小了，成本也降低了。 （三）第三代计算机 时间划分：1965 年-1971 年 主要特点： 1．硬件上，采用中、小规模集成电路（MSI、SSI）取代了晶体管，用半导体存储器淘汰 了磁芯存储器； 2．软件上，把管理程序发展成为现在的操作系统，采用了微程序控制技术，高级语言更 为流行，如Basic、Pascal等。 3．集成电路的发展使计算机向小型化发展，集成电路发展的一个重要趋势是提高集成度。 （四）第四代计算机 时间划分：1972 年-至今 3 第四代计算机是前三代计算机的扩展和延伸。 主要特点： 1．硬件上，大规模集成电路及超大规模集成电路（LSI、VLSI）取代了 MSI、SSI 集成电 路； 1976 年，随着大规模集成电路技术的发展，微型计算机出现了。微机的升级换代及发展取决与 微处理器的发展，表 列出了微处理器的发展历史。 表 微处理器芯片发展表 年份 芯片名称 位数 晶 体 管 数 量（万） 简要说明 1976 MOS 6502 8 制造了 Apple，建立了个人计算机的概念 1978 8086 16 采用 80*86 指令集 1979 8088 8/16 制造了 IBM-PC/DOS 个人电脑 1979 MC 68000 32 组成 Macintosh，成为 GUI 象征 1982 80286 16 一三.4 时钟频率 8-12MHz，有保护模式、虚存管理 1985 80386 32 时钟频率 20MHz，4GB 空间，Windows 出现 1986 MIPS R2000 32 一八.5 第一个商用 RISC 芯片 1987 Sun SPARC 32 5 定义了 RISC 工作站 1989 80486 32 120 内置浮点处理与高速缓存 1993 经典奔腾 32 310 双整数单浮点，同时执行两条指令 1993 PowerPC 601 32 280 首批可乱序执行，组成高档 Mac 1995 高能奔腾 32 550 同时执行 3 条指令 1997 多能奔腾 32 450 增加了 57 条多媒体指令集 1997 奔腾 2 32 750 时钟频率 233-400MHz 1999 奔腾 3 32 950-2900 时钟频率 450MHz-1GHz 2000 奔腾 4 32 4200 时钟频率超过 2GHz，采用 NetBurst 2．软件上，计算机的操作系统更加完善，在语音、图像处理、多媒体技术、网络技术、人 工智能等方面逐步成熟。 表 列出微机操作系统的发展历史。 表 微机操作系统的发展年表 年份 系统版本 位数 简要说明 1973 CP/M 8 第一个 8 位机操作系统，控制打印机与监视器 1981 DOS 16 第一个 IBM-PC 操作系统，支持单面软驱 1982 DOS 16 支持双面软驱的 PC 机 1983 Lisa OS 16 苹果公司首推 GUI，出现鼠标、图标、窗口等 1983 DOS 16 支持带硬盘的 PC/XT 机 1984 DOS 16 支持高密软驱、硬驱的 PC/AT 机 DOS 16 支持带硬驱的 PC 网络服务器 Windows 16 支持多个窗口，但不能重叠，应用软件很少 DOS 16 支持 英寸软盘 4 DOS 16 支持大容量硬盘 Windows 16 利用 286 的保护模式，突破内存 640KB 的限制 Windows 16 更名为 Windows 286 DOS 16 支持大容量非分区硬盘文件，扩展内存 Windows 32 增加了文件管理器 DOS 32 存储管理，多工转换，支持 80486 Windows 32 增加许多新功能，市场很成功 Windows NT 32 微机网络操作系统 Windows 95 32 摆脱 DOS，增加 TCP/IP 栈、拨号入网、长文件名等 Windows 98 32 集成 IE ，支持更多设备，如 USB、ACPI 等 2000 Windows 2000 32 IE ，支持更多 Web 功能 （五）关于第五代计算机 第五代计算机是通信、存储、信息处理和人工智能相结合的超型计算机，其系统由知识库机、 推理机、智能接口等硬件和非程序设计语言（即说明性语言）Lisp、Prolog 和 Hope 语言等软件组成， 它是一种更接近人体功能和人工智能的计算机。 知识库机具有大容量的知识存储机构和高速检索机构。 推理机的功能主要是根据存储的知识进行判断、推理，智能接口能处理如文字、声音、图像等 各种信息，这将使人们更方便地与计算机交换信息． 发展第五代计算机，不同于前四代计算机的技术换代。前四代计算机的技术换代都是基于基础 元件的技术更新，都是在速度容量和可靠性方面的提高，没有产生人工智能。所以，第五代计算机 就不只是量的发展与提高，而是一次质的飞跃。 （六）关于第六代计算机 许多发达国家的科学家已着手探讨第六代计算机，即作为计算机的核心元件不是传统的电子元 件，而是更新的光电子元件、超导电子元件或生物电子元件。目前作为计算机核心元件的集成电路 的制造工艺很快将达到极限。 光电子计算机由于传输的是光信号，其处理速度将提高 1000 倍，体积也会缩小； 超导器件几乎不耗电，因此，功耗极低，散热极少，其集成度是任何半导体芯片都无可比拟的， 同样也能使信息处理能力提高 100 倍； 生物电脑不用电，用遗传工程方法，以超功能的生物化学反应模拟人的机能处理大量复杂信息。 二、计算机的发展方向 （一）巨型化 研制高速度、强功能的大型机和巨型机以适应军事和尖端工业的需要。巨型机的发展集中体现 了计算机科学技术的发展水平，它可以推动计算机系统结构、硬件、软件的理论及技术、计算数学 以及计算机应用等多个学科的发展，所以它的生产标志着一个国家的尖端科技的发展程度。 （二）微型化 研制价格低廉的超小型机和微机以开拓应用领域和占领广大市场，它的研制标志着一个国家的 应用水平。 （三）网络化 计算机网络是指把地理位置不同、功能独立自治的计算机系统及数据设备通过通信设备和线路 5 连接起来，在功能完善的网络软件支持下，以实现信息交换和资源共享为目标的系统。它们有数据 传输等功能，并具有共享数据、共享计算机资源以及均衡负荷等优点。计算机网络的发展，使用户 可在同一时间、不同地点使用同一个计算机网络系统，从而大大提高了计算机系统的使用效率，加 速了社会信息化的进程。 （四）智能化 智能化就是使计算机具有人工智能，具有学习能力、能自动进行逻辑判断、类试于人脑的思维， 具有问题求解和推理功能以及具有知识库系统。 （五）多媒体化 多媒体技术是把电视的视听信息传播能力与计算机交互控制能力相结合，创造出能集文、图、 声、像于一体的新型信息处理模块。计算机多媒体化后，将具有全数字式、全动态、全屏幕的播放、 编辑和创作多媒体信息的功能，具有控制和传送多媒体电子邮件、电视会议等多种功能。 第二单元 计算机的硬件系统 计算机的硬件是组成计算机的物理设备的总称，它们是看得见，摸的着的实体，如用集成电路 芯片、印刷线路板、接插件、电子元件和导线等装配成的ＣＰＵ、存储器及外部设备等。 计算机有巨型、大型、中型、小型和微型之分，每种规模的计算机又有很多机种和型号，它们 在硬件配置上差别很大，但是，绝大多数都是根据冯·诺依曼计算机体系结构来设计的，故具有共同 的基本配置，即具有五大部件：运算器、控制器、存储器、输人设备和输出设备。 运算器与控制器合称为 CPU（中央处理器）。CPU 和存储器通常组装在一个主板上，合称为主机。 输人设备和输出设备统称输人／输出设备，有时也称为外部设备或外围设备，因为它们位于主 机的外部。 图 所示的是计算机硬件系统中五大部件的相互关系。 数据 控制 程序 结果 数据 图 计算机硬件系统基本组成框图 CPU 运算器 控制器 存 储 器 输出设备输入设备 6 1．运算器 运算器是用于对数据进行加工的部件，它可对数据进行算术运算和逻辑运算。在控制器控制 下，运算器对取自存储器或其内部寄存器的数据按指令码的规定进行相应的运算，并将结果暂存在 内 部 寄 存 器 或 送 到 存 储 器 中 。 算术运算包括加、减。乘、除及它们的复合运算。逻辑运算包括一般的逻辑判断和逻辑比较， 如比较、移位、逻辑加、逻辑乘、逻辑反等操作。 2．控制器 控制器是计算机的控制部件，它控制计算机各部分自动协调地工作，完成对指令的解释和执 行。它每次从存储器读取一条指令，经分析译码，产生一串操作命令发向各个部件，控制各部件动 作，实现该指令的功能；然后再取下一条指令，继续分析、执行，直至程序结束，从而使整个机器 能连续、有序地工作。 3．存储器 存储器是计算机的记忆装置，它的主要功能是存放程序和数据。程序是计算机操作的依据，数 据是计算机操作的对象。不管是程序还是数据，在存储器中都是用二进制的形式来表示的，并统称 信息。 在计算机中，存储器容量以字节（Byte，简写为 B）为基本单位，一个字节由 8 个二进制位（bit） 组成。存储容量的表示单位除了字节以外，还有 KB、MB、GB、TB（可分别简称为 K、M、G 、T ， 例 如 ，128MB 可 简 称 为 128M ）。 其 中 ： 1KB=1024B ， 1MB=1024KB ， 1GB=1024MB ， 1TB=1024GB。 存储器一般分成主存储器（内存）和辅助存储器（外存）。存储器的组成见图 。 随机存取存储器（RAM） 主存储器（内存） 只读存储器（ROM） 存储器 硬盘 辅助存储器（外存） 软盘 光盘 其它 图 存储器的组成 主存储器与 CPU 直接相连，存放当前正在运行的程序和有关数据，存取速度快，但价格较贵， 容量不能做得太大，目前微型计算机的内存配置一般为 128MB 或 256MB； 主存储器（内存）按工作方式又分为随机存取存储器（RAM）和只读存储器（ROM）； 随机存取存储器（RAM）中的数据可随机地读出或写入，是用来存放从外存调入的程序和有关 数据以及从 CPU 送出的数据。人们通常所说的内存实际上指的是 RAM。 只读存储器（ROM）占主存储器（内存）的很小一部分，在通常情况下 CPU 对其只取不存，它 一般用来存放固定的、专用的程序或数据。 辅助存储器存放计算机暂时不用的程序和数据（需要时才调入内存），存取速度相对较慢，但价 格比较便宜，容量可以做得很大，例如，现在的硬盘存储容量通常为几十 GB。 7 辅助存储器一般包括硬盘、软盘、光盘、移动硬盘等。 4．输入设备 输人设备是外部向计算机传送信息的装置。其功能是将数据、程序及其他信息，从人们熟悉的 形式转换成计算机能接受的信息形式，输入到计算机内部。 常见的输人设备有键盘、鼠标、光笔、纸带输入机、模／数转换器、声音识别输入等。 5．输出设备 输出设备的功能是将计算机内部二进制形式的信息转换成人们所需要的或其他设备能接受和识 别的信息形式。 常见的输出设备有打印机、显示器、绘图仪、数／模转换器、声音合成输出等。 有的设备兼有输入、输出两种功能，如磁盘机、磁带机等，它们既是输入设备，也是输出设备。 第三单元 计算机的软件系统 计算机的软件是根据解决问题的方法、思想和过程编写的程序的有序集合，而程序是指令的有 序集合。一台计算机中全部程序的集合统称为这台计算机的软件系统。 软件系统按其功能分为应用软件和系统软件两大类。 应用软件是用户为解决某种应用问题而编制的程序，如科学计算程序、自动控制程序、工程设 计程序、数据处理程序、情报检索程序等。随着计算机的广泛应用，应用软件的种类及数量将越来 越多、越来越庞大。应用软件一般可以分为通用应用软件（如文字处理软件 Microsoft Word 、WPS2000 等）和定制应用软件（如企业的财务管理系统、人事管理系统等）。 系统软件用于实现计算机系统的管理、调度、监视和服务等功能，其目的是方便用户，提高计 算机使用效率，扩充系统的功能。通常将系统软件分为以下六类： 1．操作系统 操作系统是控制和管理计算机各种资源、自动调度用户作业程序、处理各种中断的软件。操作 系统的作用是控制和管理系统资源的使用，是用户与计算机的接口。目前比较流行的操作系统有 DOS 操作系统（主要用于 PC 系列微机）、UNIX 操作系统（它是多用户多任务通用的交互式操作系 统，通用于各种计算机中）、Windows 操作系统（是单用户多任务图形界面操作系统）。 2．语言处理程序 计算机能识别的语言与机器能直接执行的语言并不一致。计算机能识别的语言很多，如汇编语 言、Basic 语言、Fortran 语言、Pascal 语言与 C 语言等，它们各自都规定了一套基本符号和语法规则。 用这些语言编制的程序叫源程序。用“0”或“1”的机器代码按一定规则组成的语言，称为机器语言。 用机器语言编制的程序，称为目标程序。语言处理程序的任务就是将源程序翻译成目标程序（见图 所示）。不同语言的源程序对应有不同的语言处理程序。 高级语言程序 机器语言程序 运行结果 编译程序 解释程序等 8 翻译 运行 图 翻译过程 语言处理程序有汇编程序、编译程序、解释程序等。 汇编程序也称汇编器，其功能是把用汇编语言编写的源程序翻译成机器语言的目标程序，其翻 译过程称为“汇编过程”，简称汇编。 高级语言的处理程序，按其翻译的方法不同，可分为解释程序与编译程序两大类。解释程序对 源程序的翻译采用边解释边执行的方法，并不生成目标程序，称为解释执行，如 Basic 语言；编译 程序则先将源程序翻译成目标程序后才能开始执行，称为编译执行，如 Pascal、C 语言等。 3．标准库程序 为方便用户编制程序，通常将一些常用的程序段按照标准的格式预先编制好，组成一个标准程 序库，存人计算机系统中，需要时，由用户选择合适的程序段嵌入自己的程序中，这样，既省事， 又可靠。 4．服务性程序 服务程序（也称为工具软件）扩大了机器的功能，一般包括诊断程序、调试程序等。常用的微 机服务软件程序有 QAPLUS、PCTOOLS 等。 5．数据库管理系统 随着计算机在信息处理、情报检索及各种管理系统的不断发展，使用计算机时需要处理大量的 数据、建立和检索大量的表格，将这些数据和表格按一定的规律组织起来，以便处理更有效、检索 更迅速、用户使用更方便，于是就出现了数据库管理系统。所谓数据库，就是能实现有组织地、动 态地存储大量的相关数据，方便多用户访问的计算机软，硬件资源组成的系统。数据库和数据库管 理软件一起，组成了数据库管理系统． 数据库管理系统有各种类型，目前许多计算机包括微型机都配有数据库管理系统，如 FoxPro、 Oracle、Sabase 等。 6．计算机网络软件 计算机网络软件是为计算机网络配置的系统软件。它负责对网络资源进行组织和管理，实现相 互之间的通信。计算机网络软件包括网络操作系统和数据通信处理程序等。前者用于协调网络中各 机器的操作系统及实现网络资源的管理，后者用于网络内的通信，实现网络操作。 总之，软件系统是在硬件系统的基础上。为有效地使用计算机而配置的。没有系统软件，现代 计算机系统就无法正常地、有效地运行；没有应用软件，计算机就不能发挥效能。 然而，随着大规模集成电路技术的发展和软件逐渐硬化，要明确划分计算机系统软、硬件界限 已经比较困难了。因为任何操作都可以由软件来实现，也可以由硬件来实现；任何指令的执行都可 以由硬件完成，同样也可以由软件来完成。 因此，计算机系统的软件与硬件可以互相转化，它们之间互为补充。随着大规模集成电路技术 的发展，软件硬化或固化是必然的趋势。在微机中已普遍采用固件。这种将程序固化在 ROM 中组 成的部件称为固件，固件是一种具有软件特性的硬件。它既有硬件的快速性特点，又有软件的灵活 性特点．这是软件和硬件互相转化的典型实例。 9 第四单元 计算机系统的组成 根据第二、三单元简述，计算机是由硬件、软件两部分组成。而计算机系统是一个整体的概念， 它是由计算机硬件系统和软件系统两部分组成。 计算机系统组成见图 。 图 计算机系统的组成 第五单元 计算机系统的层次结构 计算机系统具有层次性，它由多级层次结构组成。从功能上计算机系统可分为五个层次级别， 如图 所示。 五级 编译程序 四级 汇编语言 三级 操作系统 二级 微程序设计级 一般机器级 高级语言级 汇编语言级 操作系统级 计算机系统 软件系统 硬件系统 外部设备 主机 内存 CPU 控制器 运算器 ROM RAM 辅助存储器：软盘、硬盘和 CD-ROM 等 输出设备：显示器、打印机等 输入设备：键盘、鼠标等 应用软件 系统软件 操作系统 数据库管理系统 语言处理系统 定制软件 通用软件 10 微程序 一级 图 计算机系统的层次结构 第一级是微程序设计级。这是一个硬件级，它由机器硬件直接执行微指令。 第二级是一般机器级，也称为机器语言级。它由微程序解释机器指令系统.这一级是硬件级。 第三级是操作系统级，它由操作系统程序实现。这些操作系统由机器指令和广义指令组成，这 些广义指令是操作系统定义和解释的软件指令。这一级也称混合级。 第四级是汇编语言级。它给程序人员提供一种符号形式的语言，以减少程序编写的复杂性。这 一级由汇编程序支持执行。 第五级是高级语言级。这是面向用户为编写应用程序而设置的。这一级由各种高级语言编译程 序支持。 除第一级外，其他各级都得到它下面各级的支持，同时也得到运行在下面各级上的程序的支 持。第一级到第三级编写程序所采用的语言，基本是二进制数字化语言，机器容易执行和解释。在 第四、五两级编写程序所采用的是符号语言，用英文字母和符号来表示程序，因而便于大多数不了解 硬件的人们使用计算机。 层次之间的关系紧密，上层是下层功能的扩展，下层是上层的基础，这是层次结构的一个特 点。层次结构的另一个特点是，站在不同的层次观察计算机系统，会得到不同的概念，。例如，程序 员在第四层看到的计算机是高级语言机器：系统操作员将第三层看作一个系统级的资源；而硬件设 计人员在第一、二级看到的是计算机的电子线路。 层次划分不是绝对的。机器指令系统级与操作系统级的界面，又称硬、软件交界面，常常是分 不清的，它随着软件硬化和硬件软化而动态变化。操作系统和其他系统软件的界面，也不是很清楚 的，例如，数据库软件也部分地起到了操作系统的作用。此外，某些常用的带有应用性质的程序， 既可以划归为应用程序层，也可以划归为系统软件层。 第六单元 计算机的工作特点 计算机的工作特性： 第一个特性是快速性。 计算机采用了高速电子器件，这是快速处理信息的物质基础。第四代以后的计算机硬件中， 采用了大规模集成（LSI）及超大规模集成（VLSI）技术，一使 CPU 集成在一个芯片上，加快了 指令的处理速度，二使计算机的存储容量加大，存取速度加快；另外它采用了存储程序的设计思 想，即将要解决的问题和解决的方法及步骤预先存人计算机。计算机只要一起动，就能自动地取 出一条条指令并执行，直至程序执行完毕，得到计算结果为止。因此，存储程序技术，使电子器 件的快速性得到了充分发挥。 第二个特性是通用性。 计算机处理的信息不仅是数值数据，也可以是非数值数据。非数值数据的内涵十分丰富，如 11 语言、文字、图形，图像、音乐等，这些信息都能用数字化编码表示。 还可以为计算机配置各种程序，有计算机厂商预先编制的，有自己编制的。程序越丰富，计 算机的通用性越强。 第三个特性是准确性。 计算机运行的准确性包括两方面含义：一是计算精度高；二是计算方法科学。由于计算机中 的信息采用数字化编码形式，因此，计算精度取决于运算中二进制数的位数，位数越多越精确。 对精度要求高的用户，还可为其提供双倍或多倍字长的计算。当然，计算精度还与计算方法有关， 如果计算方法不当，仍保证不了精确性。计算方法由程序体现。一个算法正确且优质的程序，再 加上多位数的计算功是确保计算结果精确的前提。 第四个特性是逻辑性。 逻辑判断与逻辑运算是计算机的基本功能之一。执行能体现逻辑判断和逻辑运算的程序后， 整个系统就具有了逻辑性。 第七单元 计算机的分类 计算机的分类有两种方法：一是传统分类；二是按现实分类。 一、传统的分类 在我国，计算机传统的分类一般是巨、大、中、小、微 5 类（即巨型机、大型机、中型机、小 型机、微型机），而国际上的划分为六大类，即： （一）大型主机。其中包括大型机和中型机。一般只有大、中型企、事业单位才配置和管理大 型主机，以大型主机及外设为基础建立一个计算中心，统一按排对主机资源的使用。美国 IBM、日 本富士通、NEC 等公司都生产大型主机。IBM 公司生产的有 IBM360，370，4300 及 9000 系列等。 （二）小型计算机。它能满足部门性需求，为中、小企业、事业单位所采用。美国 DEC 公司 的 VAX 系统、IBM 公司的 AS/400 系列等都是小型机代表，我国生产的太极系列计算机也属于小型 机。 （三）个人计算机。简称 PC 机，即通常我们所说的微型计算机。这种计算机是面向个人、家 庭使用的。厂家通过不同的配置以适应不同的目标用户，又分成商用计算机、家用计算机以及多媒 体计算机，其实它们并没有本质的区别。 （四）工作站。包括工程工作站、图形工作站等。它是介于微型计算机与小型计算机的过渡机 种。工作站的运算速度通常比微型计算机要快，要求配置大屏幕显示器和大容量存储器，有较强的 网络通信功能。它主要用于特殊的专业领域，如图像处理、CAD 等方面。典型机器有 APOLLO 工 作站、SUN 工作站等。 （五）巨型计算机，又称超级计算机。 通常把最大、最快、最贵的主机称为巨型机。它们对尖 端科学、战略武器、社会及经济模拟等领域的研究有着重要的意义。世界上只有几个国家能生产巨 型机。如美国的克雷公司就是生产巨型机的重要厂家，它生产的产品有：Crey-1、Crey-2 和 Crey-3 等；我国也研制成银河系列的巨型机。 （六）小巨型机，又称小超级计算机。它对巨型机的高价格发出挑战，其发展非常迅速。如美 12 国 Convex 公司的系列机等就是比较成功的小巨型机。 二、现实的分类 针对现实情况，可以把计算机分为服务器、工作站、台式机、便携机、手持设备 5 大类。因 为，十年来，大型主机和小型机都走了下坡路，相应的公司被微机厂商兼并，例如康柏（Compaq） 公司收购了 DEC。巨型机和小巨型机也一蹶不振，一直是巨型机霸主的克雷（Cray）公司也被图形工 作站厂商 SGI 公司收购。 （一） 服务器。它有功能强大的处理能力、容量很大的存储器以及快速的输入输出通道和联网 能力。通常它的处理器也用高端微处理器芯片组成，例如用 64 位的 Alpha 芯片组成的 UNIX 服务器； 用 1 个或 2 个奔腾芯片、4 个或者更多奔腾芯片组成的 NT 服务器；以及用 64 位的安腾组成的服务 器。原则上，过去的小型机、大型机甚至巨型机都可以当服务器使用。事实上，今天的巨型机也是 由数量很多的奔腾芯片构成的。 (二) 工作站。 （三）台式机（PC），它就是通常所说的微型计算机（前面的个人计算机）。所说的台式机是一 种形象说法，因为它是由主机箱、CRT 显示器、键盘、鼠标等组成。由于它会占据一个办公桌的桌 面，所以成为台式机，也称为桌面机。 （四）笔记本或称便携机。它的功能已经与台式机不相上下，但体积小、重量轻，价格却比台 式机贵。它像一个笔记本，打开后，一面是 LCD 液晶显示器，另一面则是键盘以及当鼠标使用的触 摸板或轨迹球等。由于它便于携带，所以正在发展无线联网技术以适应移动工作的需要。 （五）手持设备又称掌上电脑或称亚笔记本。亚笔记本比笔记本更小、更轻。其他手持设备则 有 PDA（个人数字助理）、商务通、快译通以及第二代半、第三代手机等。 第八单元 计算机的应用 计算机的应用几乎涉及到人类社会的所有领域；计算机的主要应用方向： 一、科学技术计算 把科学技术及工程设计应用中的各种数学问题的计算，统称为科学技术计算。计算机的应用， 最早就是从这一领域开始的．计算机不仅能减轻繁杂的计算工作量，而且解决了过去无法解决或不 能及时解决的问题，例如，宇宙飞船运动轨迹和气动干扰问题的计算；人造卫星和洲际导弹发射后， 正确制导入轨的计算；高能物理中热核反应控制条件及能量的计算；天文测量和天气预报的计算等 都能由计算机来完成。现代工程中，电站、桥梁、水坝、隧道等最佳设计方案的选择，往往需要详 细计算几十个甚至几百个方案，只有借助电子计算机，才可能使上述的计算成为现实。 二、数据信息处理 对数据进行加工、分析、传送、存储及检测等操作都称为数据处理。任何部门都离不开数据处 理。 在数据处理领域中，由于数据库技术和网络技术的发展，信息处理系统已从单功能转向多功 能、多层次。管理信息系统（MIS）逐渐成熟，它把数据处理与经济管理模型的优化计算和仿真结 合起来，具有决策、控制和预测功能。MIS 在引入人工智能之后就形成决策支持系统（DDS），它充 13 分运用运筹学、管理学、人工智能、数据库技术和计算机科学技术的最新成就，进一步发展了 MIS。如 果将计算机技术、通信技术、系统科学及行为科学应用于传统的数据处理无法解决的结构不分明的、包 括非数值数据型的信息的办公事务上，就形成了办公自动化系统（OA）。MIS 的建设在我国已经有 了很大的规模。 三、计算机控制 工业过程控制是计算机应用的一个很重要的领域。所谓过程控制，就是利用计算机对连续的工 业生产过程进行控制。被控对象可以是一台机床、一座窑炉、一条生产线、一个车间，甚至整个工 厂。计算机与执行机构相配合，使被控对象按照预定算法保持最佳工作状态．适合于工业环境中使 用的计算机称为工业控制计算机。这种计算机具有数据采集和控制功能，能在恶劣的环境中可靠运 行。目前用于过程控制的有单片微机、可编程序控制器（PLC）、单回路调节器、微机测控系统和分 散式计算机测控系统。 四、计算机辅助技术 计算机辅助技术包含计算机辅助设计（CAD ）、计算机辅助制造（CAM ）、计算机辅助测试 （CAT）、计算机辅助教学（CAI）等。 CAD 就是利用计算机来帮助设计人员进行设计。其中有机械 CAD、建筑 CAD、服装 CAD 及 电子电路 CAD。使用这种技术能提高设计工作的自动化程度，提高精度，节省人力和时间。 CAM 是利用计算机来进行生产设备的管理、控制和操作。CAM 与 CAD 密切相关。CAD 侧 重于设计，CAM 侧重于产品的生产过程。采用 CAM 技术能提高产品质量，降低生产成本，改善工 作条件和缩短产品的生产周期。 CAT 是利用计算机帮助人们进行各种测试工作。CAT 系统可快速自动完成对被测设备的各种参 数的测试和报告结果，还可对产品分类和筛选。 CAI 是利用计算机帮助教师和学生进行课程内容的教学和测验。学生可通过人机对话的方式学 习有关章节的内容并回答计算机给出的问题，计算机可以判断学生的回答是否正确。学生也可通过 一系列测验逐步深人学习某课程。教师则可利用 CAI 系统指导学生的学习、命题和阅卷等。目前， CAI 软件已大量涌现。从小学、中学到大学的许多课程都有成熟的 CAI 软件产品。有些软件图文并 茂，提高了学生的学习积极性。今后的 CAI 系统将是一个多媒体计算机系统，在这个系统中图、文、 声、像俱全，将在实现无校舍教学中发挥积极作用。 五、网络应用 由于计算机网络技术的飞速发展，网络应用以成为面向未来最重要的新技术领域。电子邮件、 上网浏览、资料检索、IP 电话、电子商务、远程教育、协作医疗、网上出版、娱乐休闲、聊天及虚 拟社区等。总之，计算机网络正在改变人类的生产和生活方式，而计算机是计算机网络中的最重要 的部分。 六、家庭计算机化 随着微型计算机价格的下降及性能的不断提高，特别是多媒体技术、计算机网络及通信技术的 发展，家用个人计算机（简称家用 PC 机）正以空前的速度发展着。这为计算机在家庭方面的应用 提供了强有力的基础。 14 第二节 计算机网络基础 简要介绍计算机网络基本概念、特点、组成、拓扑结构、分类、发展历程及网络传输介质。 第一单元 计算机网络的概念 计算机网络（Computer Networks）是由计算机和通信网两部分组成。计算机网络是计算机技术 与现代通信技术相结合的产物。 至今，对计算机网络这个概念的还没有一个统一的定义，一般认为：计算机网络是指把地理位 置不同、功能独立自治的计算机系统及数据设备通过通信设备和线路连接起来，在功能完善的网络 软件支持下，以实现信息交换和资源共享为目标的系统。 从上述对计算机网络的定义中可以看出，计算机网络应具有三个要素：  资源服务：两台或两台以上的计算机相互连接起来构成网络，以达到资源共享的目的。 这就对网络提出了一个服务的问题，即有一方请求服务和另一方提供服务。  通信：两台或两台以上的计算机连接，相互通信交换信息，需要有一条通道。每条通道 的连接是物理的，有硬件实现，包括相应的传输介质和通信系统。  协议：计算机之间交换信息，彼此就需要有某些约定和规则，这就协议。每个厂商生产 的计算机网络产品都有自己的许多协议，这些协议形成标准才能使不同厂商、不同型号 的网络产品互通互连。 在计算机网络的定义中，特别需要解释的是“功能独立自治的计算机系统”这一句话。一方面， 它把计算机网络与传统的一台主机带多个终端的多用户系统严格区分开来。因为终端本身没有资源 （如 CPU、总线、内存、操作系统等），一旦脱离主机便无法工作，而网络中的计算机则完全可以 单独运行，联网的目的主要是为了信息交换和资源共享。另一方面，“自治”是指每台计算机的工作是 独立的，任何一台计算机都不应干预其他计算机的工作，任意两台计算机之间没有主从关系。 第二单元 计算机网络的特点 一般来说，计算机网络具有下述主要的特点： 15 一、资源共享 资源共享是计算机网络最基本和最重要的特点，也是计算机网络产生的主要动力之一。资源共 享除共享硬件资源外，还包括共享软件和数据资源。只要是在正确的权限范围之内，网上的各个用 户都可以非常方便地使用网络中各计算机上所提供的共享软件、数据、和硬件设备，而且不受实际 地理位置的限制。通过资源共享，不仅能够提高网络系统内资源的利用率，还可使整个系统数据处 理平均费用明显下降。  网络硬件资源主要包括：大型主机、大容量磁盘、光盘库、打印机、UPS、网络通信 设备、通信线路和服务器等硬件。  网络硬软件资源主要包括：网络操作系统、数据库管理系统、网络管理系统、应用软 件、开发工具和服务器软件等。  网络数据资源主要包括：数据文件、数据库和光磁盘所保存的各种数据。数据包括文 字、图表、声音、图像和视频等。数据是网络中最重要的资源。 二、数据通信能力 网络系统中的各个计算机间能快速可靠地相互传送数据及信息，根据需要可以对这些数据信息 进行分散、分组、集中管理或处理，这是计算机网络最基本的功能。这种数据通信能力使得地理位 置分散的信息能按用户的要求进行快速的传输和处理。目前网络的通信业务主要有以下几类：  实现信息查询、检索及文件传输，例如通过 WWW、FIP、Gopher 等。  远程登陆访问数据，例如通过 Telnet。  通过电子邮件（E-mail）发送信息。  新闻服务（）和电子公告牌（）。  信息广播，例如 Push 等，信息点播，例如视频点播（VOD）等。  计算机协同工作，监视控制。  远程教育、远程医疗、远程计算、电视会议、可视电话。  可视化计算、虚拟现实。  CAD/CAM/CAE。  电子政务系统、管理信息系统、计算机集成制造系统等。 三、均衡负载互相协作 通过网络可以缓解用户资源缺乏的矛盾，使各资源的忙与闲得到合理调整。例如，当某台计算 机的计算任务很重时，可以通过网络将某些任务传送到空闲的计算机去处理。 四、分布处理 在计算机网络中，用户可以根据问题的性质，选择网内最合适的资源来处理，使问题得到快速 而经济的解决。对于综合性的大型问题，可以采用合适的算法将任务分散到不同的计算机进行分布 处理。利用网络技术，还可以将许多小型机或微机连成具有高性能的分布式计算机系统，使它们具 有解决复杂问题的能力，从而使得只有小型机或微机的用户可以享受到大型机的好处。 五、提高计算机的可靠性 在计算机网络系统中能实现对差错信息的重发，从而增强了可靠性。提高可靠性还表现在计算 机网络中的各台计算机可以通过网络彼此互为后备机，一旦某台计算机出现故障，故障机的任务就 可由其他计算机代为处理，避免了在单机无后备的使用情况下某台计算机故障导致系统瘫痪的现象。 16 第三单元 计算机网络的发展及趋势 一、计算机网络的形成与发展经历了四个阶段： 第一阶段：计算机技术与通信技术相结合，形成了初级的计算机网络模型。此阶段网络应用主 要目的是提供网络通信、保障网络连通。这个阶段的网络严格说来仍然是多用户系统的变种。美国 在 1963 年投入使用的飞机定票系统 SABBRE-1 就是这类系统的代表。 第二阶段：在计算机通信网络的基础上，实现了网络体系结构与协议完整的计算机网络。此阶 段网络应用的主要目的是：提供网络通信、保障网络连通，网络数据共享和网络硬件设备共享。这 个阶段的里程碑是美国国防部的 ARPAnet 网络。目前，人们通常认为它就是网络的起源，同时也是 Internet 的起源 第三阶段：计算机解决了计算机联网与互连标准化的问题，提出了符合计算机网络国际标准的 “开放式系统互连参考模型（OSI RM）”，从而极大地促进了计算机网络技术的发展。此阶段网络应 用已经发展到为企业提供信息共享服务的信息服务时代。具有代表性的系统是 1985 年美国国家科学 基金会的 NSFnet。 第四阶段：计算机网络向互连、高速、智能化和全球化发展，并且迅速得到普及，实现了全球 化的广泛应用。代表作是 Internet。 二、计算机网络的发展趋势  向开放式的网络体系结构发展：使不同软硬件环境、不同网络协议的网可以互连，真 正达到资源共享、数据通信和分布处理的目标。  向高性能发展：追求高速、高可靠和高安全性，采用多媒体技术，提供文本、声音、 图像、视频等综合性服务。  向计算机网络智能化发展：提高网络的性能和提供综合的多功能服务，并更加合理地 进行网络各种业务的管理，真正以分布和开放的形式向用户提供服务。 第四单元 资源子网和通信子网 为便于对计算机网络的分析和研究，一般把计算机网络分解为资源子网和通信子网。如图 。 17 一、资源子网的主体为网络资源设备，包括：  服务器  用户计算机（也称工作站）  网络存储系统  网络打印机  独立运行的网络数据设备  网络终端  网络上运行的各种软件资源  数据资源等 资源子网负责全网的数据处理和向网络用户提供网络资源及网络服务等。 二、通信子网的主体为网络通信传输介质和通信设备，包括：  网络接口卡（NIC）  通信线路  集线器（HUB）  网络交换机  路由器  网桥  转发器  远程访问服务器（RAS）  Modem 等 通信子网负责解决网络传输和网间互连问题。 把网络中纯通信部分的子网和以计算机为主体的资源子网分离开，这是网络层次结构 思想的 重要体现，使得对整个计算机网络的分析和设计大为简化。但是这种划分方法过于 学术化、理想 化，没有把网络结构与协议层次结合起来。比如说，控制着通信的网络协议就是以软件形式运行在 网络中的计算机上，而且除了个别带 CPU 的网卡外，一般在网络通信过程中网卡要占据一定的主 小 型 计 算 机 PC机 工 作 站 打 印 机 膝 上 型 计 算 机 PC机 小 型 计 算 机 通 信 子 网 资 源 子 网 图 1. 1. 6 资 源 子 网 和 通 信 子 网 分 类 示 意 图 18 机 CPU 资源。所以，事实上无法严格地区分哪些属于资源于子网，哪些属于通信子网。 第五单元 计算机网络的组成 计算机网络一般由以下几个部分组成： 一、综合布线系统 布线系统是构建计算机网络通信传输的基础设施，主要用于互联网设备和终端设备。布线系统 分为干线子系统、水平子系统、工作区子系统、建筑群子系统和管理间，通常包括主干线缆、水平 线缆、信息插座、配线架、跳线和适配器等。 二、网络交换设备 网络交换设备主要指构建计算机网络所采用的各类交换机，如模块化（也称机柜式） 交换 机、固定端口（含堆叠式）交换机等。 三、网络接入设备 是指把计算机和数据设备接入网络的一种接口设备。 （一）网络接口卡（NIC）：简称为网卡，通过电缆和插头将计算机（服务器和 工作站）连接 到网络中。网卡的种类很多，取决于所使用的网络交换设备和传输介质。 （二）访问服务器+调制解调器：用于通过公共电话网络（PSTN）访问 Internet 和实现远程互 连。优点是费用低，灵活、方便。缺点是传输速率低。 四、网络互连设备 为了提供网间互连以及访问 Internet，需要使用网络互连设备。目前常用的网络互连设备主要有 三层交换机、路由器、网桥和网关等。 五、网络服务器 网络服务器是计算机网络中最核心的设备之一，它既是网络服务的提供者，又是数据的集散地。 按应用分类，网络服务器可分为：  数据库服务器  Web 服务器  邮件服务器  视频点播（VOD）服务器  文件服务器等 按硬件性能分类，网络服务器可分为：  PC 服务器  工作站服务器  小型机服务器  大型机服务器等。 六、工作站 工作站是连接到计算机网络的计算机，工作站既可以独立工作，也可以访问服务器，共享网络 资源。 19 七、网络外部设备 网络外部设备通常是网络用户共享的昂贵设备，例如网络打印机、大容量存储设备（如磁盘阵 列）、绘图仪等。 八、网络操作系统 网络操作系统是网络的核心和灵魂，其主要功能包括控制管理网络运行、资源管理、文件管理、 用户管理和系统管理等。目前，常用的网络操作系统有 Unix 族、Wndows NT、Netware、 Linux 等。 九、网络应用基础平台与应用软件 网络应用基础平台是用于构造计算机网络信息服务和应用的一组基础服务系统的集合，它包括 数据库系统、Web 服务系统、文件系统、工作流定义工具等。应用软件则主要包括网络通用软件工 具和专有应用系统两类。典型的专有应用系统有：  管理信息系统（MIS）  办公自动化系统（OA）  财务管理软件  ERP、CIMS 等。 十、不间断电源（UPS） UPS 是确保网络可靠供电所不可缺少的设备，对保护网络服务器、网络交换设备和运行关键业 务的工作站是十分必要的。 十一、机房 由于计算机网络设备对运行环境要求很高，例如温度、湿度、空气和防静电等，因此，通常要 对机房进行装修。 十二、网络管理系统 网络管理系统是现代网络系统所必需的组成部分。通过网络管理系统，网络管理员能监视网络 的运行状态，控制网络运行参数，提高网络的性能，减轻网络管理和维护人员的工作负担。 十三、网络安全软硬件 由于电子商务的出现，人们对网络安全越来越重视，网络安全已成为影响网络发展的重大问题。 目前，网络安全产品主要有防火墙和软硬件加密。 第六单元 计算机网络的拓扑结构 计算机网络的拓扑结构是指网络结点和通信线路组成的几何排列，它能表示出网络服务器、工 作站、网络设备和相互之间的连接。在网络设计过程中，网络拓扑结构的设计是关键设计之一。 （1）总线型 　　用一条称为总线的中央主电缆，连接着所有工作站和其他共享设备（文件服务器、打印机等）。 如图 所示。 总线型网络的特点是： 优点：结构简单、非常便于扩充、设备量少、价格相对较低、安装使用方便。 20 缺点：一旦总线的某一点出现接触不良或断开，整个网络将陷于瘫痪。实际安装时要特别处理 好总线的各个接头。 在总线结构中，所有网上设备都通过相应的硬件接口直接连在总线上，任何一个节点的信息都 可以沿着总线向两个方向传输扩散，并且能被总线任何一个节点所接收。 （2）星型 　　以中央结点为中心与各结点连接，如图 所示。星型网络的特点是： 优点是：系统稳定性好，故障率低。 缺点是：由于任何两个结点间通信都要经过中央结点，故中心点出故障时，整个网络会瘫痪。 中央结点主要的功能有：  为需要通信的设备建立物理连接；  在两台设备通信过程中维持这一通道；  在完成通信或通信不成功时，拆除通道。 （3）环型 　　工作站、共享设备（服务器、打印机等）通过通信线路将设备构成一个闭合的环，如图 所 示。 环型网络的特点是： 总 线 计 算 机 打 印 机 服 务 器 工 作 站 PC机 1. 1. 7 总 线 型 工 作 站 P C机 服 务 器 P C机 P C机 膝 上 型 计 算 机 P C机 工 作 站 1 。 1 。 8 星 型 图 总线型 图 星型 21 优点是：信息在网络中沿固定方向流动，两个结点间有惟一的通路，大大简化了路径选择的控 制；当某个节点发生故障时，可以自动旁路，可靠性高。 缺点是：由于信息是串行穿过多个节点环路接口，当节点过多时影响传输效率，使网络响应时 间变长；由于整个网络构成闭合环，故网络扩充起来不太方便。 环形网中各节点通过环路接口连在一条首尾相连的闭合环形通信线路中，环路上任何节点均可 以请求发送信息。请求一旦被批准，便可以向环路发送信息。环形网中的数据可以是单向也可是双 向传输。由于环线公用，一个节点发出的信息必须穿越环中所有的环路接口，信息流中目的地址与 环上某节点地址相符时，信息被该节点的环路接口所接收，而后信息继续流向下一环路接口，一直 流回到发送该信息的环路接口节点为止。 环型网是局域网常采用的拓扑结构之一。 （4）树型 树形结构是星形结构的拓展，在一个结构较复杂的网络中，星形网的分层罗列也就构成了树形 网络结构。见图 。从原理上说，它又是总线形结构的变体。它是在总线网上加上分支形成的。 树形网是一种分层网，其结构可以对称，联系固定，具有一定容错能力，一个分支和节点的故障不 影响另一分支节点的工作，无须对原网做任何改动就可以扩充工作站。 树形拓扑结构是当前网络系统集成工程中最常见的一种结构。 环 型 膝 上 型 计 算 机 工 作 站 P C 机 服 务 器P C 机 P C 机 P C 机 P C 机 1 . 1 . 9 环 型 图 环型 22 第七单元 计算机网络的分类方法及分类 计算机网络有很多种分类方法，如： 一、按网络的拓扑结构分类。它可分为：  星形网络  环形网络  总线形网络  树形网  簇星形网  网状网等 其他类型拓扑结构的网络都是以前三种拓扑结构为基础的。 二、按传输介质分类。它可分为：  采用线缆作传输介质的有线网。有线网可进一步细分为铜缆网络、光纤网络和远程接 入网。  采用空气作传输介质的无线网。无线网主要有微波网和卫星网等。 目前无线网连网费用较高，还不太普及，但由于其连网方式灵活方便，是一种很有前途的连网 方式。 三、按通信传输方式和使用的链路协议分类。它可分为：  令牌环网 1 . 1 . 1 0 树 型 膝 上 型 计 算 机 工 作 站 I BM 兼 容 机 图 树型 23  以太网。以太网按数据传输速率又可分为以太网、高速以太网和千兆以太网等  FDDI 网  ATM 网等 四、按通信信道分类。它可分为：  点对点传输网络  广播式传输网络 五、按网络所担负的职责分类。它可分为：  骨干网  外围网  边缘网  接人网 六、技服务方式分类。它可分为：  客户机/服务器网。服务器是指专门提供服务的高性能计算机或专用设备，客户机是用 户计算机。客户机向服务器发出请求并获得服务的一种网络形式，叫客户机/服务器网。 多台客户机可以共享服务器提供的各种资源。这是最常用、最重要的一种网络类型。 这种网络安全性容易得到保证，计算机的权限、优先级易于控制，监控容易实现，网 络管理能够规范化。网络性能在很大程度上取决于服务器的性能和客户机的数量。  对等网。对等网不要求文件服务器，每台客户机都可以与其他客户机对话，共享彼此 的信息资源和硬件资源，组网的计算机一般类型相同。这种网络方式灵活方便，但是 较难实现集中管理与监控，安全性也低，较适合部门内部协同工作的小型网络。 七、按网络规模和所跨越的地理位置分类。它可分为：  局域网  城域网  广域网。广域网的典型代表是 Internet 网。 通常利用第七种方式，按网络规模和所跨越的地理位置进行分类，即把网络分为局域网、城域 网和广域网。 表 按网络规模和所跨越的地理位置进行分类的计算机网络 网络分类 分布距离 跨越地理范围 应用对象 带宽 局域网（LAN） 10 公里以内 房间、建筑物、 企事业园区 地理位置集中企事 业园区 10Mbps-xGbps 城域网（MAN） 10-100 公里以内 城市 地理位置分散的大 型企事业单位、电 信部门、ISP、有线 电视台等 64Kbps-xGbps 广域网（WAN） （代表 Internet） 100-1000 公里以上 全球 全球内单位和个人 64Kbps-625Mbps 或更高 24 第八单元 网络传输介质 传输介质是网络中连接收发双方的物理通道，也是通信中实际传送信息的载体。网络中常用的 传输介质有：  双绞线  同轴电缆  光纤电缆  无线与卫星通信信道 一、双绞线的主要特性 无论对于模拟信号还是数字信号，也无论对于广域网还是局域网，双绞线都是最常用的传输介 质。 1．物理特性 双绞线由按规则螺旋结构排列的两根、四根或八根绝缘导线组成。一对线可以作为一条通信线 路，各个线对螺旋排列的目的是为了使各线对之间的电磁干扰最小。局域网中所使用的双绞线分为 两类：屏蔽双绞线（STP）和非屏蔽双绞线（UTP）。 屏蔽双绞线由外部保护层、屏蔽层与多对双绞线组成。非屏蔽双绞线由外部保护层与多对双绞 线组成。 2．传输特性 在局域网中常用的双绞线根据传输特性可以分为五类。在典型的 Ethernet 网中，常用第三类、 第四类与第五类非屏蔽双绞线，通常简称为三类线、四类线与五类线。其中，三类线带宽为 16 MHZ，适用于语音及 10 Mbps 以下的数据传输；五类线带宽为 100 MHZ，适用于语音及 100 Mbps 的高速数据传输。 3．连通性 双绞线既可用于点对点连接，也可用于多点连接。 4．地理范围 双绞线用做远程中继线时，最大距离可达一五公里；用于 10 Mbps 局域网时，与集线器的距离 最大为 100m。 5．抗干扰性 双绞线的抗干扰性取决于一束线中相邻线对的扭曲长度及适当的屏蔽。 6．价格 双绞线的价格低于其他传输介质，并且安装、维护方便。 二、同轴电缆的主要特性 同轴电缆是网络中应用十分广泛的传输介质之一。 1．物理特性 同轴电缆是由内导体、外屏蔽层、绝缘层及外部保护层组成。同轴介质的特性参数由内、外导 体及绝缘层的电参数与机械尺寸决定。 2．传输特性 根据同轴电缆的带宽不同，它可以分为两类：基带同轴电缆和宽带同轴电缆。 25 基带同轴电缆一般仅用于数字信号的传输。宽带同轴电缆可以使用频分多路复用方法，将一条 宽带同轴电缆的频带划分成多条通信信道，使用各种调制方式，支持多路传输。宽带同轴电缆也可 以只用于一条通信信道的高速数字通信，此时称之为单信道宽带。 3．连通性 同轴电缆既支持点对点连接，也支持多点连接。基带同轴电缆可支持数百台设备的连接，而宽 带同轴电缆可支持数千台设备的连接。 4．地理范围 基带同轴电缆使用的最大距离限制在几公里范围内，而宽带同轴电缆最大距离可达几十公里左右。 5．抗干扰性 同轴电缆的结构使得它的抗干扰能力较强。 6．价格 同轴电缆的造价介于双绞线与光缆之间，使用与维护方便。 三、光纤的主要特性 光纤电缆简称为光缆，是网络传输介质中性能最好、应用前途最广泛的一种。 1．物理描述 光纤是一种直径为 50μm～100μm 的柔软、能传导光波的介质，多种玻璃和塑料可以用来制造光 纤，其中使用超高纯度石英玻璃纤维制作的光纤可以得到最低的传输损耗。在折射率较高的单根光 纤外面，用折射率较低的包层包裹起来，就可以构成一条光纤通道；多条光纤组成一束，就构成一 条光缆。 2．传输特性 光导纤维通过内部的全反射来传输一束经过编码的光信号。光纤传输速率可以达到几千 Mbps。 光纤传输分为单模与多模两类。所谓单模光纤，是指光纤的光信号仅与光纤轴成单个可分辨角 度的单光线传输。所谓多模光纤，是指光纤的光信号与光纤轴成多个可分辨角度的多光线传输。单 模光纤的性能优于多模光纤。 3．连通性 光纤最普遍的连接方法是点对点方式，在某些实验系统中，也可以采用多点连接方式。 4．地理范围 光纤信号衰减极小，它可以在 6km～8km 公里的距离内，在不使用中继器的情况下，实现高速 率的数据传输。 5．抗干扰性 光纤不受外界电磁干扰与噪声的影响，能在长距离、高速率的传输中保持低误码率。光纤传输的安 全性与保密性极好。 6．价格 光纤价格高于同轴电缆与双绞线。 由于光纤具有低损耗、宽频带、高数据传输速率、低误码率与安全保密性好的特点，因此是一 种最有前途的传输介质。 四、无线与卫星通信 1．电磁波谱与通信类型 描述电磁波的参数有三个：波长、频率与光速。 26 它们三者之间的关系为： λ*ƒ=C 其中，光速 C 为 3*108 m/s，频率ƒ的单位为 Hz。 电磁波的传播有两种方式：一种是在自由空间中传播，即通过无线方式传播；另一种是在有限 制的空间区域内传播，即通过有线方式传播。用同轴电缆、双绞线、光纤传输电磁波的方式属于有 线方式传播。在同轴电缆中，电磁波传播的速度大约等于光速的 2/3。 移动物体之间的通信只能依靠无线通信手段，主要有以下几种：无线通信系统、微波通信系统、 蜂窝移动通信系统、卫星移动通信系统。 实际应用的移动通信系统主要包括：蜂窝移动通信系统、无线电话系统、无线寻呼系统。无线 本地环路与卫星移动通信系统。 2．无线通信 无线通信所使用的频段覆盖从低频到特高频。其中，调频无线电通信使用中波 MF，调频无线 电广播使用甚高频，电视广播使用甚高频到特高频。国际通信组织对各个频段都规定了特定的服务。 以高频 HF 为例，它在频率上从 3 MHZ 到 30 MHZ，被划分成多个特定的频段，分别分配给移动通 信（空中、海洋与陆地）、广播、无线电导航、业余电台、宇宙通信等方面。 高频无线电信号由天线发出后，沿两条路径在空间传播。其中，地波沿地表面传播，天波则在 地球与地球电离层之间来回反射。高频与甚高频通信方式很类似，它们的缺点是：易受天气等因素 的影响，信号幅度变化较大，容易被干扰。它们的优点是：技术成熟，应用广泛，能用较小的发射 功率传输较远的距离。 3．微波通信 在电磁波谱中，频率在 100MHz-10GHz 的信号叫做微波信号，它们对应的信号波长为 3 m-3 cm。微波信号传输的特点是： 只能进行视距传播。因为微波信号没有绕射功能，所以两个微波天线只能在可视，即中间无物 体遮挡的情况下才能正常接收。 大气对微波信号的吸收与散射影响较大。由于微波信号波长较短，因此利用机械尺寸相对较小 的抛物面天线，就可以将微波信号能量集中在一个很小的波束内发送出去，这样就可以用很小的发 射功率来进行远距离通信。同时，由于微波频率很高，因此可以获得较大的通信带宽，特别适用于 卫星通信与城市建筑物之间的通信。 由于微波天线的高度方向性，因此在地面一般采用点对点方式通信。如果距离较远，可采用微 波接力的方式作为城市之间的电话中继干线。在卫星通信中，微波通信也可以用于多点通信。 4．蜂窝无线通信 美国的贝尔实验室最早在 1947 年就提出了蜂窝无线移动通信（Cellular Radio Mobile Communication）的概念，1958 年向美国联邦通信委员会 FCC 提出了建议，1977 年完成了可行性技 术论证，1978 年完成了芝加哥先进移动电话系统 AMPS（Advanced Mobile Phone System）的试验， 并且在 1983 年正式投入运营。由于微电子学与 VLSI 技术的发展，促进了蜂窝移动通信的迅速发展。 早期的移动通信系统采用大区制的强覆盖区，即建立一个无线电台基站，架设很高的天线塔(一 般高于 30 m),使用很大的发射功率(一般在 50W-200W)，覆盖范围可以达到 30 km-50 km。大区制 的优点是结构简单，不需要交换，但频道数量较少，覆盖范围有限。为了提高覆盖区域的系统容量 与充分利用频率资源，人们提出了小区制的概念。 27 如果将一个大区制覆盖的区域划分成多个小区，每个小区(cell)中设立一个基站(BS),通过基站在用户 的移动台（MS）之间建立通信。小区覆盖的半径较小，一般为 1km-20 km，因此可以用较小的发 射功率实现双向通信。如果每个基站提供一到几个频道，可容纳的移动用户数就可以有几十到几百 个。这样，由多个小区构成的通信系统的总容量将大大提高。由若干小区构成的覆盖区叫做区群。 由于区群的结构酷似蜂窝，因此人们将小区制移动通信系统叫做蜂窝移动通信系统，其结构如图 所示。在每个小区设立一个（或多个）基站，它与若干个移动站建立无线通信链路。区群中 各小区的基站之间可以通过电缆、光缆或微波链路与移动交换中心（MSC）连接。移动交换中心通 过 PCM 电路与市话交换局连接，从而构成了一个完整的蜂窝移动通信的网络结构。 第一代蜂窝移动通信是模拟方式，这是指用户的语音信息的传输以模拟语音方式出现的。第二 代蜂窝移动通信是数字方式。数字方式涉及语音信号的数字化与数字信息的处理、传输问题。目前 人们正在研究和开发第三代移动通信产品。 5．卫星通信 在 1945 年，英国人阿塞 C．克拉克提出了利用卫星进行通信的设想。1957 年，苏联发射了第一 颗人造地球卫星 Sputnik，使人们看到了实现卫星通信的希望。1962 年，美国成功的发射了第一颗通 信卫星 Telsat，试验了横跨大西洋的电话和电视传输。由于卫星通信具有通信距离远、费用与通信距 离无关、覆盖面积大、不受地理条件的限制、通信信道带宽宽、可进行多址通信与移动通信的优点， 因此它在最近的 30 多年里获得了迅速的发展，并成为现代主要的通信手段之一。 图 是一个简单的卫星通信系统示意图，表示通过卫星微波形成的点对点通信线路，它是 由两个地球站（发送站、接收站）与一颗通信卫星组成的。卫星上可以有多个转发器，它的作用是 接收、放大与发送信息。目前，一般是 12 个转发器拥有一个 36 MHz 带宽的信道，不同的转发器使 用不同的频率。地面发送站使用上行链路（uplink）向通信卫星发射微波信号。卫星起到一个中继器 的作用，它接收通过上行链路发送来的微波信号，经过放大后再使用下行链路(downlink)发送回地面 接收站。由于上行链路与下行链路使用的频率不同，因此可以将发送信号与接收信号区分出来。 图 1. 1. 11 蜂 窝 移 动 通 信 系 统 结 构 28 使用卫星通信时，需要注意到它的传输延时。由于发送站要通过卫星转发信号到接收站，如果从地 面发送到卫星的信号传输时间为Δt, 不考虑转发中处理时间，那么从信号发送到接收的延迟时间为 2 Δt。Δt 值取决于卫星距地面的高度，一般Δt 值在 250 ms-300 ms，典型值为 270 ms。这样的话，传 输延迟的典型值为 540 ms，这个数值在设计卫星数据通信系统时是一个重要参数。 卫星移动通信系统将形成一个空间的通信于网，它的通信功能将实现 OST 参考模型中的物理层、 数据链路层与网络层。全世界已经出台的十几个利用小卫星组成中、低轨道卫星移动通信系统的方 案，将是实现 21 世纪个人通信与信息高速公路最有前途的通信手段之一，它也将对计算机网络技术 的发展产生重要的影响。 第三节 数据管理基础 数据管理是指对数据进行收集、整理、组织、存储、维护、检索、传送等操作。数据库技术是 数据管理的实用技术。本节简述数据管理涉及的基本概念、数据管理技术的发展及数据库的基本知 识等。 第一单元 数据管理的基本概念 一、信息 信息是指现实世界事物的存在方式或运动状态的反映。信息具有可感知、可存储、可加工、可 传递和可再生等自然属性，信息也是社会上各行各业不可缺少的、具有社会属性的资源。 图 1 . 1 . 1 2 卫 星 通 信 原 理 示 意 图 碟 形 卫 星 天 线 卫 星 碟 形 卫 星 天 线 地 球 表 面 29 二、数据 数据是描述现实世界事物的符号记录，是指用物理符号记录下来的可以鉴别的信息。物理符号 包括数字、文字、图形、图像、声音及其他特殊符号。数据的多种表现形式，都可以经过数字化后 存人计算机。 三、信息与数据的关系 数据和信息这两个概念既有联系又有区别。数据是信息的符号表示，或称载体；信息是数据的 内涵，是数据的语义解释。数据是信息存在的一种形式，只有通过解释或处理才能成为有用的信息。 数据可用不同的形式表示，而信息不会随数据不同的形式而改变。例如，某一时间的股票行情上涨 就是一个信息，但它不会因为这个信息的描述形式是数据、图表或语言等形式而改变。 信息与数据是密切关联的。因此，在某些不需要严格区分的场合，也可以把两者不加区别地使 用，例如信息处理也可以说成数据处理。 四、数据处理的基本过程 人们将原始信息表示成数据，称为源数据，然后对这些源数据进行处理，从这些原始的、无序 的、难以理解的数据中抽取或推导出新的数据，这些新的数据称为结果数据。结果数据对某些特定 的人来说是有价值的、有意义的，它表示了新的信息，可以作为某种决策的依据或用于新的推导。 这一过程通常称为数据处理或信息处理。其处理的基本过程如图 .一三所示。 信息是有价值的，为了提高信息的价值就要对信息和数据进行科学的管理，以保证信息的及时 性、准确性、完整性和可靠性就需要科学的方法、先进的技术来管理信息和数据，随着计算机的软 硬件技术的发展，信息和数据管理的实用技术-数据库技术也由低级到高级、由简单到逐步完善的发 展起来。 第二单元 数据管理技术的发展 数据管理技术的发展可以大体归为三个阶段：人工管理、文件系统和数据库管理系统。 一、人工管理 信息收集 信息 信息加工 信息传播 信息收集 信息收集 信息收集 存储设备 信息系统 源信息 数据 输出结果 图1. 1. 13 数据处理的基本过程 图 .一三 数据处理的基本过程 30 这一阶段（20 世纪 50 年代中期以前），计算机主要用于科学计算。外部存储器只有磁带、卡片 和纸带等还没有磁盘等直接存取存储设备。软件只有汇编语言，尚无数据管理方面的软件。数据处 理方式基本是批处理。这个阶段有如下几个特点：  计算机系统不提供对用户数据的管理功能。用户编制程序时，必须全面考虑好相关的数据， 包括数据的定义、存储结构以及存取方法等。程序和数据是一个不可分割的整体。数据脱 离了程序就无任何存在的价值，数据无独立性。  数据不能共享。不同的程序均有各自的数据，这些数据对不同的程序通常是不相同的，不 可共享；即使不同的程序使用了相同的一组数据，这些数据也不能共享，程序中仍然需要 各自加人这组数据，谁也不能省略。基于这种数据的不可共享性，必然导致程序与程序之 间存在大量的重复数据，浪费了存储空间。  不单独保存数据。基于数据与程序是一个整体，数据只为本程序所使用，数据只有与相应 的程序一起保存才有价值，否则就毫无用处。所以，所有程序的数据均不单独保存。 二、文件系统 在这一阶段（20 世纪 50 年代后期至 60 年代中期）计算机不仅用于科学计算，还利用在信息管 理方面。随着数据量的增加，数据的存储、检索和维护问题成为紧迫的需要，数据结构和数据管理 技术迅速发展起来。此时，外部存储器已有磁盘、磁鼓等直接存取的存储设备。软件领域出现了操 作系统和高级软件。操作系统中的文件系统是专门管理外存的数据管理软件，文件是操作系统管理 的重要资源之一。数据处理方式有批处理，也有联机实时处理。这个阶段有如下几个特点：  数据以“文件”形式可长期保存在外部存储器的磁盘上。由于计算机的应用转向信息管理， 因此对文件要进行大量的查询、修改和插人等操作。  数据的逻辑结构与物理结构有了区别，但比较简单。程序与数据之间具有“设备独立性”， 即程序只需用文件名就可与数据打交道，不必关心数据的物理位置。由操作系统的文件系 统提供存取方法（读／写）。  文件组织已多样化。有索引文件、链接文件和直接存取文件等。但文件之间相互独立、缺 乏联系。数据之间的联系要通过程序去构造。  数据不再属于某个特定的程序，可以重复使用，即数据面向应用。但是文件结构的设计仍 然是基于特定的用途，程序基于特定的物理结构和存取方法，因此程序与数据结构之间的 依赖关系并未根本改变。  对数据的操作以记录为单位。这是由于文件中只存储数据，不存储文件记录的结构描述信 息。文件的建立、存取、查询、插人、删除、修改等所有操作，都要用程序来实现。 随着数据管理规模的扩大，数据量急剧增加，文件系统显露出一些缺陷：  数据冗余。由于文件之间缺乏联系，造成每个应用程序都有对应的文件，有可能同样的数 据在多个文件中重复存储。  不一致性。这往往是由数据冗余造成的，在进行更新操作时，稍不谨慎，就可能使同样的 数据在不同的文件中不一样。  数据联系弱。这是由于文件之间相互独立，缺乏联系造成的。 文件系统阶段是数据管理技术发展中的一个重要阶段。在这一阶段中，得到充分发展的数据结 构和算法丰富了计算机科学，为数据管理技术的进一步发展打下了基础，现在仍是计算机软件科学 的重要基础。 31 三、数据库管理系统 这一阶段（60 年代后期），数据管理技术进入数据库系统阶段。数据库系统克服了文件系统的 缺陷，提供了对数据更高级、更有效的管理。这个阶段的程序和数据的联系通过数据库管理系统来 实现（DBMS），见图 所示。 概括起来，数据库系统阶段的数据管理具有以下特点：  采用数据模型表示复杂的数据结构。数据模型不仅描述数据本身的特征，还要描述数据之 间的联系，这种联系通过存取路径实现。通过所有存取路径表示自然的数据联系是数据库 与传统文件的根本区别。这样，数据不再面向特定的某个或多个应用，而是面向整个应用 系统。数据冗余明显减少，实现了数据共享。  有较高的数据独立性。数据的逻辑结构与物理结构之间的差别可以很大。用户以简单的逻 辑结构操作数据而无需考虑数据的物理结构。数据库的结构分成用户的局部逻辑结构、数 据库的整体逻辑结构和物理结构三级。用户（应用程序或终端用户）的数据和外存中的数 据之间转换由数据库管理系统实现。  数据库系统为用户提供了方便的用户接口。用户可以使用查询语言或终端命令操作数据库， 也可以用程序方式（如用 C 一类高级语言和数据库语言联合编制的程序）操作数据库。  数据库系统提供了数据控制功能。例如，1。数据库的并发控制：对程序的并发操作加以控 制，防止数据库被破坏，杜绝提供给用户不正确的数据；2。数据库的恢复：在数据库被破 坏或数据不可靠时，系统有能力把数据库恢复到最近某个正确状态；3。数据完整性：保证 数据库中数据始终是正确的；4。数据安全性：保证数据的安全，防止数据的丢失、破坏。  增加了系统的灵活性。对数据的操作不一定以记录为单位，可以以数据项为单位。 第三单元 数据库技术的一些基本概念 数据库技术应用中，经常用到的基本概念有：数据库（DB）、数据库管理系统（DBMS）、数据 库系统（DBS）、数据库技术及数据模型。 一、数据库（DB） 数据库是长期存储在计算机内、有组织的、统一管理的相关数据的集合。数据库能为各种用户 应用程序1 应用程序 数据库管理 系统 （DBMS） 图1. 1. 14 程序和数据间的联系 数据库 32 共享，具有较小冗余度、数据间联系紧密而又有较高的数据独立性。 二、数据库管理系统（DBMS） 数据库管理系统是位于用户与操作系统（OS）之间的一层数据管理软件（见图 .一五），它为 用户或应用程序提供访问数据库的方法，包括数据库的建立、查询、更新及各种数据控制等。 三、数据库系统（DBS） 数据库系统是实现有组织地、动态地存储大量关联数据、方便多用户访问的计算机硬软件和数 据资源组成的系统，即它是采用数据库技术的计算机系统。 四、数据库技术 数据库技术是研究数据库的结构、存储、设计、管理和使用的一门软件学科。 五、数据模型 模型是对现实世界的抽象。在数据库技术中，我们用模型的概念描述数据库的结构与语义，对 现实世界进行抽象。 数据模型是能表示实体类型及实体间联系的模型。 数据模型的种类很多，目前被广泛使用的可分为两种类型。 一种是独立于计算机系统的数据模型，完全不涉及信息在计算机中的表示，只是用来描述某个 特定组织所关心的信息结构，这类模型称为“概念数据模型”。概念模型是按用户的观点对数据建模， 强调其语义表达能力，概念应该简单、清晰、易于用户理解，它是对现实世界的第一层抽象，是用 户和数据库设计人员之间进行交流的工具。这一类模型中最著名的是“实体联系模型”。 另一种数据模型是直接面向数据库的逻辑结构，它是对现实世界的第二层抽象。这类模型直接 与数据库管理系统有关，称为“逻辑数据模型”，一般又称为“结构数据模型”。例如层次、网状、关 系、面向对象等模型。这类模型有严格的形式化定义，以便于在计算机系统中实现。它通常有一组 严格定义的无二义性语法和语义的数据库语言，人们可以用这种语言来定义、操纵数据库中的数据。 结构数据模型应包含数据结构、数据操作和数据完整性约束三个部分：  数据结构是指对实体类型和实体间联系的表达和实现。  数据操作是指对数据库的检索和更新（包括插人删除和修改）两类操作。  数据完整性约束给出数据及其联系应具有的制约和依赖规则。 数 据 库 （ DB） 操 作 系 统 （ OS） 数 据 库 管 理 系 统 （ DBMS） 用 户 图 1 . 1 . 1 5 数 据 库 系 统 层 次 结 构图 .一五数据库系统层次结构 33 第四单元 数据库体系结构 数据库的体系结构分为三级：外部级、概念级和内部级。见图 。这个结构称为数据库的 体系结构，也称三级模式结构。 外部级最接近用户，是单个用户所能看到的数据特性。单个用户使用的数据视图的描述称为“外 模式”。 概念级涉及到所有用户的数据定义，也就是全局性的数据视图。全局数据视图的描述称为“概念 模式”。 内部级最接近于物理存储设备，涉及到物理数据存储的结构。物理存储数据视图的描述称为“内 模式”。 数据库的三级模式结构是对数据的三个抽象级别。它把数据的具体组织留给 DBMS 去做，用户 只要抽象地处理数据，而不必关心数据在计算机中的表示和存储，这样就减轻了用户使用系统的负 担。 三级结构之间往往差别很大，为了实现这三个抽象级别的联系和转换，DBMS 在三级结构之间 提供两个层次的映象：外模式／模式映象，模式／内模式映象。这里的模式是概念模式的简称。 数据库的三级模式结构，即数据库系统的体系结构如图 所示。 … … 外部级 概念级 内部级 用户的局部逻辑结构 数据库的整体逻辑结构 数据库的物理结构 图1. 1. 16 三级模式结构 34 第五单元 数据库管理系统（DBMS） 一、数据库管理系统（DBMS）的工作模式  接受应用程序的数据请求和处理请求  将用户的数据请求（高级指令）转换成复杂的机器代码（低级指令）  实现对数据库的操作  从对数据库的操作中接受查询结果  对数据结果进行处理（格式转换）  将处理结果返回给用户 二、数据管理系统的主要功能 DBMS 的主要功能有：  数据库的定义功能。DBMS 提供模式 DDL（描述概念模式的数据定义语言）定义数据库的 三级结构、两级映象，定义数据的完整性约束、保密限制等约束。因此，在 DBMS 中应包 括 DDL 的编译程序。  数据库的操纵功能。DBMS 提供 DML（数据操纵语言）实现对数据的操作。基本的数据操 作有两类：检索（查询）和更新（包括插人、删除、更新）。因此，在 DBMS 中应包括 DML 的编译程序或解释程序。依照语言的级别，DML 又可分成过程性 DML 和非过程性 DML 两种。  数据库的保护功能。DBMS 对数据库的保护主要通过四个方面实现：1、数据库的恢复。在 数据库被破坏或数据不正确时，系统有能力把数据库恢复到正确的状态。2、数据库的并发 主 语 言 +DML 外 模 式 A 外 模 式 B 概 念 模 式 内 模 式 数 据 库 管 理 系 统 （ DBMS） 操 作 系 统 （ OS） 主 语 言 +DML 主 语 言 +DML 主 语 言 +DML 主 语 言 +DML 数 据 库 外 模 式 / 模 式 映 象 A 外 模 式 / 模 式 映 象 B 模 式 / 内 模 式 映 象 由 数 据 管 理 员 建 立 和 维 护 图 1. 1. 17 数 据 库 系 统 体 系 的 三 级 模 式 和 两 级 映 象 的 结 构 示 意 图 用 户 A1 用 户 A2 用 户 B1 用 户 B2 用 户 B3 35 控制。在多个用户同时对同一个数据进行操作时，系统应能加以控制，防止破坏 DB 中的 数据。3、数据完整性控制。保证数据库中数据及语义的正确性和有效性，防止任何对数据 造成错误的操作。4、数据安全性控制。防止未经授权的用户存取数据库中的数据，以避免 数据的泄露、更改或破坏。  数据库的维护功能。这一部分包括数据库的数据载人、转换、转储，数据库的改组以及性 能监控等功能。  数据字典。数据库系统中存放三级结构定义的数据库称为数据字典（DD）。对数据库的操 作都要通过 DD 才能实现。DD 中还存放数据库运行时的统计信息，例如记录个数、访问次 数等。 上面是一般的 DBMS 所具备的功能，通常在大、中型计算机上实现的 DBMS 功能较强、较全， 在微型计算机上实现的 DBMS 功能较弱。 三、DBMS 的模块组成 从模块结构来观察，DBMS 由两大部分组成：查询处理器和存储管理器。  查询处理器有四个主要成分：DDL 编译器，DML 编译器，嵌人式 DML 的预编译器及查询 运行核心程序。  存储管理器有四个主要成分：权限和完整性管理器，事务管理器，文件管理器及缓冲区管 理器。 第六单元 数据库系统（DBS） 一、DBS 的组成 DBS 由以下几部分组成：  数据库（DB）：DB 是与一个企业（或组织）的各项应用有关的全部数据的集合。DB 分成 两类，一类是应用数据的集合，称为物理数据库，它是数据库的主体；另一类是各级数据 结构的描述，称为描述数据库，由 DD 系统管理。  硬件：这一部分包括中央处理机、内存、外存、输人输出设备等硬件设备。在 DBS 中特别 要关注内存、外存、I／O 存取速度、可支持终端数和性能稳定性等指标，同时还要考虑支 持连网的能力和配备必要的后备存储器等因素。此外，还要求系统有较高的通道能力，以 提高数据的传输速度。  软件：这一部分包括 DBMS、OS、各种主语言和应用开发支撑软件等程序。DBMS 是 DBS 的核心软件，要在 OS 支持下才能工作。为了开发应用系统，需要各种主语言，如 COBOL、C、PL／I 等；有些是属于面向对象程序设计语言，譬如 Visual C++、Java 等语言。  应用开发支撑软件是为应用开发人员提供的高效率、多功能的交互式程序设计系统，一般 包括报表生成器、表格系统、图形系统、具有数据库访问和表格 I／O 功能的软件、数据字 典系统等。它们为应用程序的开发提供了良好的环境，可提高生产率 20－100 倍。目前， 典型的数据库应用开发工具有 Visual Basic 、PowerBuilder 和 Delphi 等系统。  数据库管理员：要想成功地运转数据库，就要在数据处理部门配备管理人员一数据库管理 36 员（记为 DBA）。 DBA 必须具有下列素质：熟悉企业全部数据的性质和用途；对所有用 户的需求有充分的了解；对系统的性能非常熟悉；兼有系统分析员和运筹学专家的品质和 知识。 二、DBS 的整体结构 下面对图 .一八做一下解释： 1．数据库用户 按照与系统交互式的不同，数据库用户可分为四类：  DBA：DBA 负责三级结构的定义和修改，DBA 和 DBMS 之间的界面是数据库模式。  专业用户：指数据库设计中的上层人土（例如系统分析员）。他们使用专用的数据库查询语 言操作数据。专业用户和 DBMS 之间的界面是数据库查询。  应用程序员：指使用主语言和 DML 语言编写应用程序的计算机工作者。他们开发的程序 称为应用程序。应用程序员和 DBMS 之间的界面是应用程序。  终端用户：指使用应用程序的非计算机人员，例如银行的出纳员商店里的售货员等，他们 要使用终端完成记账、收款等工作。终端用户和 DBMS 的界面是应用程序的运行界面。 2．DBMS 的查询处理器 这一部分可分为四个成分：  DML 编译器：对 DML 语句进行优化并转换成查询运行核心程序能执行的低层指令。  嵌入式 DML 的预编译器：把嵌入在主语言中的 DML 语句处理成规范的过程调用形式。 终 端 用 户 应 用 程 序 员 专 业 用 户 DBA 应 用 界 面 数 据 库 模 式查 询应 用 程 序 应 用 程 序 目 标 码 嵌 入 型 DML 预 编 译 器 查 询 运 行 核 心 程 序 DML 编 译 器 DDL 编 译 器 文 件 管 理 器 缓 冲 区 管 理 器 权 限 和 完 整 性 管 理 器 事 务 管 理 器 索 引 统 计 数 据 数 据 文 件 数 据 字 典日 志 用 户 界 面 查 询 处 理 器 存 储 管 理 器 磁 盘 存 储 器 图 1 . 1 . 1 8 数 据 库 系 统 （ DBS） 的 整 体 结 构 37  DDL 编译器：编译或解释 DDL 语句，并把它登录在数据字典中。  查询运行核心程序：执行由 DML 编译器产生的低层指令。 3．DBMS 的存储管理器 存储管理器提供存储在数据库中的低层数据和应用程序、查询之间的接口。 4．磁盘存储器中的数据结构 磁盘存储器中的数据结构有五种形式：  数据文件：存储数据库自身。数据库在磁盘上的基本组织形式是文件，这样可以充分利用 OS 管理外存的功能。  数据字典：存储三级结构的描述。  索引：为提高查询速度而设置的逻辑排序手段。  统计数据：存储 DBS 运行时统计分析的数据。  日志：存储 DBS 运行时对 DB 的操作情况，以备以后查阅数据库的使用情况及数据库恢复 时使用。 第四节 管理信息系统概论 第一单元 管理信息系统的概念 管理信息系统（MIS）涉及经济学、管理学、运筹学、统计学、计算机科学等很多学科，是各学 科紧密相连综合交叉的一门新学科。作为一门新科学，它的理论和方法正在不断发展与完善。目前， 38 对 MIS 的解释和定义有许多，但还没有形成一个公认统一的定义，现将国内外提出的几种定义整理于 下： 1．MIS 是以口头或书面的形式，在合适的时间向经理、职员以及外界人员提供过去的、现在的、 预测未来的有关企业内部极其环境的信息，以帮助他们进行决策。 2．MIS 是能够提供过去、现在和将来预期信息的一种有条理的方法，这些信息涉及到内部业务 和外部情报。它按适当的时间间隔供给格式相同的信息，支持一个组织的计划、控制和操作功能， 以便辅助决策过程。 3．MIS 是一个利用计算机硬件和软件，手工作业，分析、计划、控制和决策模型，以及数据库 的用户一机器系统。它能提供信息，支持企业或组织的运行、管理和决策。 4．MIS 是一个具有高度复杂性、多元性和综合性的人机系统，它全面使用现代计算机技术、网 络通讯技术、数据库技术及管理科学、运筹学、统计学、模型论和各种最优化技术，为经营管理和 决策服务。 5．MIS 是一个由人、计算机等组成的能进行信息的收集、传递、储存、加工、维护和使用的系 统。它能实测企业的各种运行情况，利用过去数据预测未来，从企业全局出发辅助企业进行决策； 利用信息控制企业的行为；帮助企业实现其规划目标。 6．MIS 是一个以人为主导，利用计算机硬件、软件、网络通信设备以及其他办公设备，进行信 息的收集、传输、加工、储存、更新和维护，以企业战略竞优，提高效益和效率为目的，支持企业 高层决策、中层控制、基层运作的集成化的人机系统。 把以上定义结合起来，将对 MIS 有一个较全面的理解和认识。 图 描述了 MIS 的总体概念。 图中的市场子系统、生产子系统、财务子系统等都是业务信息系统，是对具体业务进行数据处 理。管理信息系统则是对各业务子系统进行控制、管理，对整个系统的战略、战术等重大问题做出 预测和决策。 从图中可以看出，管理信息系统是一个人机系统，以计算机为基础的 MIS 并不意味着一切都自 动化。人机系统的概念说明有些任务最好由人完成，而另一些任务由机器代替。系统设计者应当很 好的分析把什么工作交给人做比较合适，哪些交给机器比较合适，充分发挥人和机器的特长，组成 高 级 管 理 人 员 （ 计 划 、 控 制 、 决 策 等 ） 中 级 管 理 人 员 （ 计 划 、 控 制 、 决 策 等 ） 计 算 机 职 能 人 员 市 场 子 系 统 生 产 子 系 统 财 务 子 系 统 其 它 子 系 统 数 据 库 业 务 信 息 系 统 管 理 信 息 系 统 图 1 . 1 . 1 9 管 理 信 息 系 统 （ MI S） 概 念 图 39 一个和谐的、有效的系统。 MIS 是一个一体化或集成系统，它从企业管理的总体出发，综合考虑，保证各种职能部门共享 数据，减少数据的冗余度，保证数据的兼容性和一致性。因此具有集中统一规划的数据库及功能完 善的数据库管理系统。 传统的 MIS 系统更着重与企业内部数据和信息的管理，而随着现代的经营方式、策略的变化以 及互联网技术的发展，当前的 MIS 系统更多地注意收集、处理和利用企业的外部信息，这将为 MIS 系统的发展带来更广阔的空间。 第二单元 管理信息系统的分类 管理信息系统的分类方式有多种。这里仅列两种： 一、从计算机技术发展程度上来分类，可以分为：  人工的管理信息系统  单机的管理信息系统  基于网络的管理信息系统 二、从管理信息系统的功能适用性来进行分类，可分为：  用于商业销售和经营的管理信息系统  用于生产制造和管理的管理信息系统  用于辅助设计和科研的管理信息系统  用于财务管理的管理信息系统  用于事务管理的管理信息系统  用于决策支持的智能化管理信息系统 第三单元 管理信息系统的结构 一、MIS 的概念结构 从概念的角度上分析，MIS 由四大部分组成即信息源、信息处理器、信息用户和信息管理者（如 图 所示）。 信息的管理者 信息源 信息管理 信息用户 图1. 1. 20 MI S的概念结构 40 信息源是 MIS 的数据来源,它是信息的产生地。信息处理器负责信息的传输、加工、存储，为各 类管理人员即信息用户提供信息服务。信息管理者负责系统的设计、实现、运行和管理。 由于一般的组织管理是分层次的，分为战略计划、管理控制、运行控制三层，为它们服务的 MIS 也相应可划分为三层，再加上最基础的业务处理一层。而一般管理按职能划分为市场、生产或服务、 财务、人力资源等，处于最下层的系统信息处理量最大，最上层的信息处理量最小，横向划分和纵 向划分的结合组成了 MIS 纵横交织的金字塔结构（图 所示）。 一、MIS 的功能结构 MIS 应该有支持整个组织在不同层次的各种功能，这些具有不同功能的部分（子系统）是一个 有机的整体，构成了系统的功能结构（如图 ）。 1．市场销售子系统。它包含销售和推销以及售后服务的全部活动，事务处理主要是销售订单、 广告推销等的处理。在运行控制方面，包括雇用和培训销售人员，销售或推销的日常调度，以及按 区域、产品、顾客的销售量定期分析等。在管理控制方面，涉及到总的成果与市场计划的比较，它 所用的信息有顾客、竞争者、竞争产品和销售力量要求等。在战略计划方面包含新市场的开拓和新 市场的战略，它使用的信息要用到客户分析、竞争者分析、客户调查等信息，以及收入预测、产品 预测、技术预测等信息。 2．生产管理子系统。功能包括产品的设计、生产设备计划、生产设备的调度和运行、生产人员 的雇用与训练、质量控制和检查等。生产管理子系统中，典型的事务处理是生产指令、装配单、成 品单、废品单和工时单等的处理。作业控制要求，将实际进度和计划比较，找出薄弱环节。管理控 市 场 生 产 财 务 人 力 . . . 战略计划 管理控制 业务处理 图1. 1. 21 MI S的金字塔结构 运行控制 战 略 计 划 管 理 控 制 作 业 控 制 事 物 处 理 市 场 销 售 生 产 管 理 物 资 管 理 人 力 资 源 财 务 管 理 信 息 管 理 高 层 管 理 图 1. 1. 22 MI S的 功 能 结 构 41 制方面包括进行总调度，单位成本和单位工时消耗的计划比较。战略计划要考虑加工方法和自动化 的方法。 3．物资供应子系统。它包括采购、收货、库存管理和发放等管理活动。事务处理主要包括库存 水平报告、库存缺货报告、库存积压报告等。管理控制包括计划库存与实际库存水平的比较、采购 成本、库存缺货分析、库存周转率分析等。战略计划包括新的物资供应战略，对供应商的新政策以 及“自制与外购”的比较分析，新技术信息、分配方案等。 4．人力资源管理子系统。包括人员的雇用、培训、考核、工资和解聘等。事务处理主要产生有 关雇用需求，工作岗位责任，培训计划，职员基本情况，工资变化，工作小时和终止聘用的文件及 说明。作业控制要完成聘用、培训、终止聘用、工资调整和发放津贴等。管理控制主要包括进行实 际情况与计划比较，产生各种报告和分析结果，说明雇工职员数量、招聘费用、技术构成、培训费 用、支付工资和工资率的分配和计划要求符合的情况。战略计划包括雇用战略和方案评价、职工培 训方式、就业制度、地区工资率的变化及聘用留用人员的分析等。 5．财务会计子系统。财务和会计既有区别，又密切相关。财务的职责是在尽可能低的成本下， 保证企业的资金运转。会计的主要工作则是进行财务数据分类、汇总，编制财务报表，制定预算和 成本数据的分类和分析。与财务会计有关的事务处理包括处理赊账申请、销售单据、支票、收款凭 证、付款凭证、日记账、分类账等。财会的作业控制需要每日差错报告和例外报告，处理延迟记录 及未处理的业务报告等。财会的管理控制包括预算和成本数据的比较分析。财会的战略计划关心的 是，财务的长远计划，减少税收影响的长期税务会计政策以及成本会计和预算系统的计划等。 6．信息管理子系统。该系统的作用是保证其他功能有必要的信息资源和信息服务。事务处理有 工作请求、收集数据、校正或变更数据和程序的请求、软硬件情况的报告以及规划和设计建议等。 作业控制包括日常任务调度，统计差错率和设备故障信息等。管理控制包括计划和实际的比较，如 设备费用、程序员情况、项目的进度和计划的比较等。战略计划包括整个信息系统计划、硬件和软 件的总体结构、功能组织是分散还是集中等。 7．高层管理子系统。高层管理子系统为组织高层领导服务。该系统的事务处理活动主要是信息 查询、决策咨询、处理文件、向组织其他部门发送指令等。作业控制内容包括会议安排计划、控制 文件、联系记录等。管理控制要求各功能子系统执行计划的当前综合报告情况。战略计划要求广泛 的综合的外部信息和内部信息。这里可能包括特别数据检索和分析，以及决策支持系统，它所需要 的外部信息可能包括：竞争者信息、区域经济指数、顾客喜好、提供的服务质量等。 二、MIS 的软件结构 MIS 的软件结构，是 MIS 的软件组成。它是由支持 MIS 各种管理子系统的软件模块组成。（如 图 ）。 42 图中每个方块代表一段程序块或一个文件，每一个纵行表示支持某一管理领域的软件子系统， 如市场销售子系统、生产管理子系统等。每个管理软件子系统又是由支持战略计划、管理控制、作 业控制及事务处理的模块所组成。各子系统既有自己的专用数据文件，同时又作为整个 MIS 的一部 分共享为全系统服务的公用数据文件和公用程序、公用模型库及数据库管理系统等。 四、MIS 的硬件结构 MIS 的硬件结构是指支持管理信息系统实现的计算机及计算机网络系统的结构。管理信息系统 是计算机网络建设的最重要的需求之一。关于计算机网络的结构等知识在前面已作了介绍。 第四单元 管理信息系统开发的任务和特点 要建立企业的 MIS，必须在计算机硬件设备、通信设备和系统软件的支持下，建立一套运用现 代管理方法的适合于本企业管理需要的应用软件系统。MIS 服务于企业的管理，必须与企业的发展 战略目标相一致。不同类型、规模的企业的管理活动有自身的特点。MIS 作为一个整体绝不是各个 子系统的简单叠加，它的建立要比单个子系统复杂得多。因此，系统开发的任务就是根据企业管理 的战略目标、规模、性质等具体情况，从系统的观点出发，为企业建立起提高企业管理决策的管理 信息系统。 MIS 开发比一般技术工程有更大的难度和复杂性。体现在：  技术手段复杂。MIS 是现代信息技术与现代管理理论相结合的产物，它涉及计算机技术、 通信与网络技术、数据库技术、人工智能技术、各种现代管理技术和决策方法等，掌握这 些技术和方法，合理地应用以达到预期效果，是管理信息系统建设的主要任务之一。  内容复杂，目标多样。MIS 是面向管理的系统。管理需要的信息量大、形式多样、来源复 杂。一个完整的 MIS 要支持各层次各部门的管理，规模大，结构复杂，其程度远远超过一 般技术工程。企业各部门和各层次管理人员的信息需求不尽相同，甚至发生冲突，因此协 调困难，很难求得各方面都满意的方案。有些管理需求不十分明确，不易表达清楚。MIS 产品与一般工程产品不同，一些问题在投入运行后才能发现，易造成人力、物力和财力的 浪费。  质量要求高。一方面，从 MIS 作为一个软件产品的角度来说，不允许有任何错误，任何一 图 1. 1. 23 MI S的 软 件 结 构 战 略 计 划 管 理 控 制 作 业 控 制 事 物 处 理 市 场 销 售 生 产 管 理 物 资 管 理 人 力 资 源 财 务 管 理 信 息 管 理 高 层 管 理 数 据 库 公 用 应 用 程 序 数 据 库 管 理 系 统 专 用 文 件 公 用 数 据 文 件 公 用 程 序 43 个语法错误或语义错误，都会使运行中断或出现错误的处理结果；另一方面，基于计算机 的 MIS 产品，不仅须完成原手工系统的全部功能，而且要满足用户提出的一些新的、更高 的要求，有创新、有突破，解决手工系统难以完成的管理问题。否则，将会导致系统的开 发失败。  环境复杂多变。企业面临的内外环境是不断发展变化的，MIS 必须适应企业环境的变化。 系统目标、功能既要适应企业当前的发展水平和能力，又要适应企业管理体制、管理思想、 管理方法和手段的变化，从而提高企业的管理水平，增强竞争力，实现管理目标。 第五单元 管理信息系统开发的基础和条件 实践经验表明，成功的 MIS 开发须具备一定的基础和条件。 一、领导重视 MIS 开发周期长，耗资大，且涉及管理方法的变革，必须主要领导亲自抓才能成功。MIS 的开 发是一项庞大的系统工程，它涉及到组织日常管理工作的各个方面，需要领导出面组织力量，协调 各方面的关系。没有领导的支持，MIS 系统开发将面临巨大的阻碍，系统的开发很难成功。前苏联 提出了“第一把手原则”。美国等国和我国的实践也证明，系统开发失败的一个重要原因是：领导不 是参加者，而是旁观者。 二、业务管理部门的支持 开发好 MIS，各业务管理部门的支持是十分重要的。各级业务部门应选派最熟悉本部门的业务 流程及信息需求的管理人员参与加到 MI S 的开发工作，这样他们才能对 MIS 构成和应有的功能提 出自己的看法。为真正开发出一个适应部门管理要求的 MIS 打下基础。 三、管理基础工作的规范化 没有一个好的管理基础工作，MIS 是不可能成功的。企业 MIS 的开发是“三分技术，七分管 理，十二分数据”，只有在合理的管理体制、完善的规章制度、规范化的报表体系、科学的管理方法 和可靠完整的数据资料的基础之上，才能有效的开发计算机 MIS。为了适应 MIS 开发的要求，必须 完善管理的基础工作，实现基础管理的规范化，管理业务的程序化，指标和定额的科学化，报表文 件的统一化，代码名称的标准化。 四、建立一支开发应用队伍 在 MIS 的开发过程中，必须建立一支由既懂计算机又懂管理的计算机技术人员和业务管理人员 两方面人员组成的开发队伍，只有计算机技术人员和业务管理人员的紧密配合，才能开发出一个良 好的 MIS。缺乏业务管理人员参与开发的 MIS，即使设计、编码工作做得很出色，至多只是代替手 工、完成部分手工劳动的系统。这支队伍包括：  系统分析员：负责系统分析  系统设计员：负责系统设计  程序员：负责应用程序设计  操作员：包括硬件操作和数据录入人员  系统维护人员：负责系统硬件和软件维护 44  信息控制人员：负责信息收发、调度和核对  管理人员：负责系统开发、运行和维护的组织与领导工作 在 MIS 开发过程中，系统分析员起着举足轻重的作用，他要主持整个系统开发，确定工作目标 及确定实现目标的具体方案。系统分析员的知识水平和能力决定了 MIS 的质量，系统分析员必须具 备专业技术及组织管理的才能。缺乏称职的系统分析员是目前制约 MIS 开发的重要原因之一。 五、建立专门的组织机构 建立 MIS 开发的组织机构，也就是成立由企业领导亲自挂帅的系统开发领导小组（信息委员 会），它是系统开发的最高决策机构。领导小组的负责人应由企业主要负责人担任，成员应包括有关 部门的负责人、有经验的管理专家、系统分析员。开发领导小组不负责开发的具体技术工作，其主 要职责包括：提出和确定新系统的目标、规划和总策略；对开发项目的目标、预算、进度、工作质 量等进行监督和控制；审查和批准系统开发各阶段的工作报告；协调系统开发中有关的各项工作； 向上级组织报告系统开发的进展情况；组织系统的验收；负责主要成员的任用和规定各成员的职责 范围等。 系统开发领导小组下设的系统开发小组负责具体的开发技术工作。系统开发小组由系统分析员 负责，其任务是根据系统目标和系统开发领导小组的指导开展具体工作。这些工作主要包括：系统 开发方法的选择；各类调查的设计和实施；调查结果的分析；撰写可行性报告；系统的逻辑设计； 系统的物理设计；系统的具体编程和实施；制定新旧系统的交接方案；监控新系统的运行；协助组 织进行新的组织机构变革和新的管理规章制度的制定等。 要开发好 MIS，组织是关键。建立适应 MIS 开发需要的专门组织机构是 MIS 开发成功的保证。 六、具备一定的资金能力 MIS 开发要有一定的物质基础。MIS 开发是一项投资大、风险大的系统工程，企业在 MIS 开发 过程中，需要购买机器设备，购买软件，消耗各种材料，发生人工费用、培训费用以及在开发过程 发生的其他各种费用。这些对企业来说是一个不小的负担。为了保证 MIS 开发的顺利进行，开发前 应有一个总体规划，进行可行性论证，对所需资金应有一个正确的预算，制定资金筹措计划，保证 资金的按期到位，开发过程中要加强资金管理，防止浪费现象的发生。 第六单元 管理信息系统的开发原则 为了保证 MIS 的成功开发，在 MIS 开发中应遵循一定的原则。主要包括：  完整性。MIS 是由各子系统组成的整体，具有系统的整体性特征。手工方式下，由于处理 手段的限制，信息处理采用各职能部门分别收集和保存信息、分散处理信息的形式。计算 机化的 MIS 必须从系统总体出发，克服手工信息分散处理的弊病，各子系统的功能要尽可 能规范，数据采集要统一，语言描述要一致，信息资源要共享。保证各子系统协调一致地 工作，避免信息的大量重复（冗余），寻求系统的整体优化。  相关性。组成 MIS 的各子系统各有其独立功能，同时又相互联系，相互作用。通过信息流 把它们的功能联系起来，某一子系统发生了变化，其他子系统也要相应的进行调整和改变， 因此，在 MIS 开发中，不能不考虑系统的相关性，即不能不考虑其他子系统而孤立地设计 45 某一子系统。  适应性。MIS 应对外界条件的变化有较强的适应能力。不能适应环境变化的系统是没有生 命力的。由于 MIS 是一个很复杂的系统工程，故要求系统的结构具有较好的灵活性和可塑 性。这样，当组织管理模式或计算机软硬件等发生变化时，系统才能够容易地进行修改、 扩充等功能。  可靠性。只有可靠的系统才能得到用户的信任。因此在设计系统时，要保证系统软硬件设 备的稳定性；要保证数据采集的质量；要有数据校验功能；要有一套系统的安全措施。只 有这样，系统的可靠性才能得到充分保证。系统的可靠性是检验系统成败的主要指标之一。  经济性。经济性是衡量系统值不值得开发的重要依据。开发过程中，尽可能节省开支和缩 短开发周期。新系统投入运行后，尽快回收投资，以提高系统的经济效益和社会效益。 第七单元 管理信息系统的开发方式 系统开发方式有多种，企业组织应根据其资源情况、技术力量、外部环境等因素选择。  自行开发：通过自行开发可以得到适合本单位需要的、满意的系统，在系统开发过程中还 可以培养自己的技术力量。缺点是开发周期往往较长。自行开发需要强有力的领导，有足 够的技术力量，需进行一定的调研和咨询。  委托开发：委托开发从用户角度最省事，但必须配备精通业务的管理人员参加，经常检查 和督促。这种开发方式一般费用较高，系统维护比较困难。  联合开发：联合开发对于培养自己的技术力量最有利，系统维护也比较方便。条件是企业 组织有一定的系统分析和设计力量，合作双方要精密协作和配合。  购买现成软件：购买现成软件最省事。但很难买到完全适合本单位的软件。购买现成软件 包需要有较强的鉴别能力。这种方式谈不上什么系统维护。 以上四种开发方式中，联合开发方式最适合我国目前的情况。 第八单元 MIS 开发的计划和控制 MIS 系统开发时间长、耗资大、风险大，涉及到管理思想、管理方法的转变，影响因素众多。为了 加强对 MIS 开发过程的控制和管理，有必要采用工程管理办法，实行项目管理，进行 MIS 开发的组 织、计划和控制。否则，会出现系统长期不能交付使用、成本超支或软件不能满足要求、维护困难 等情况。项目管理的目的是保证工程项目在一定资源情况下如期完成，即控制计划的执行。 （一）资源保证 人力、物力、财力等方面的资源是实现计划的基础，应当首先保证这些资源的提供。 （二）进度计划与控制 在系统总体规划阶段就应制定系统开发的进度计划，随着系统开发各阶段的不断深入，再制定 46 系统详细的开发进度计划，并指定专人负责。在计划执行过程中，项目负责人要对各项任务的进度 进行检查，拟定具体办法和措施。当某项任务不能按时完成时，应及时调整计划，保证整个计划按 时完成。在系统开发的规划阶段，可以制定最粗计划，绘制出网络图。随着开发的进展，再绘制分 阶段的网络图。进度计划也可以用甘特图（Gantt）表示，见图 所示。 2002 年 2003 年 序号 项目名称 9 月 10 月 11 月 12 月 1 月 2 月 3 月 4 月 主要承担单 位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 系统分析 系统设计 实现子系统 1 实现子系统 2 实现子系统 3 用户培训 硬软件准备 建立数据库 系统调试 系统转换 维护评价 系统分析组 系统设计组 程序组 1 程序组 2 程序组 3 分析设计组 硬软件组 程序组 4 各组 各组 程序员操作员 图 甘特图 （三）审核批准 系统各阶段任务完成后，以保证质量，防止事后返工，影响后面计划的完成，要进行审核批准。 审核本阶段的工作，然后进入后一阶段工作。其中特别要做好系统分析阶段工作的评审，为系统的 成功开发打下基础。 第九单元 管理信息系统的开发方法-结构化系统开发方法 结构化系统开发方法（SSA＆D 或 SADT），是自顶向下结构化方法、工程化的系统开发方法和 生命周期方法的结合，它是迄今为止开法方法中应用最普遍、最成熟的一种。 一、结构化系统开发方法的基本思想 结构化系统开发方法的基本思想是：用系统工程的思想和工程化的方法，按用户至上的原则， 结构化，模块化，自顶向下地对系统进行分析与设计。具体来说，就是先将整个信息系统开发过程 划分出若干个相对独立的阶段，如系统规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统运行与维护等。 在前三个阶段坚持自顶向下地对系统进行结构化划分。在系统调查或理顺管理业务时，应从最顶层 的管理业务人手，逐步深人至最基层。在系统分析，提出新系统方案和系统设计时，应从宏观整体 考虑人手，先考虑系统整体的优化，然后再考虑局部的优化问题。在系统实施阶段，则应坚持自底 47 向上地逐步实施。也就是说，组织人力从最基层的模块做起（编程），然后按照系统设计的结构，将 模块一个个拼接到一起进行调试，自底向上、逐渐地构成整体系统。 二、结构化系统开发方法的特点 结构化系统开发方法主要强调以下特点： (一)自顶向下整体性的分析与设计和自底向上逐步实施的系统开发过程。即在系统分析与设计时 要从整体全局考虑，要自顶向下地工作（从全局到局部，从领导到普通管理者）。而在系统实现时， 则要根据设计的要求先编制一个个具体的功能模块，然后自底向上逐步实现整个系统。 （二）用户至上。用户对系统开发的成败是至关重要的，故在系统开发过程中要面向用户，充 分了解用户的需求和愿望。 （三）深入调查研究。即强调在设计系统之前，深入实际单位，详细地调查研究，努力弄清实 际业务处理过程的每一个细节，然后分析研究，制定出科学合理的新系统设计方案。 （四）严格区分工作阶段。把整个系统开发过程划分为若干个工作阶段，每个阶段都有其明确 的任务和目标。在实际开发过程中要求严格按照划分的工作阶段，一步步地展开工作，如遇到较小、 较简单的问题，可跳过某些步骤，但不可打乱或颠倒之。 （五）充分预料可能发生的变化。系统开发是一项耗费人力、财力、物力且周期很长的工作， 一旦周围环境（组织的内、外部环境、信息处理模式、用户需求等等）发生变化，都会直接影响到 系统的开发工作，所以结构化开发方法强调在系统调查和分析时对将来可能发生的变化给予充分的 重视，强调所设计的系统对环境的变化具有一定的适应能力。 （六）开发过程工程化。要求开发过程的每一步都按工程标准规范化，文档资料标准化。 三、系统开发的生命周期 用结构化系统开发方法开发一个系统，将整个开发过程划分为五个首尾相连接的阶段，一般称 之为系统开发的生命周期（如图 所示）。 系统开发的生命周期分为系统规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统运行和维护五个阶 段。 1．系统规划 系统规划的主要内容包括：  企业目标的确定  解决目标的方式的确定  信息系统目标的确定  信息系统主要结构的确定  工程项目的确定 系统设计 系统分析 系统实施 系统规划 系统运行 与维护 图1. 1. 25 管理信息系统的生命周期 48  可行性研究等 2．系统分析 系统分析的主要内容包括：  数据的收集  数据的分析  系统数据流程图的确定  系统方案的确定等 系统分析阶段是整个 MIS 建设的关键阶段。 3．系统设计 系统设计的主要内容包括：  系统流程图的确定  程序流程图的确定  编码  输入、输出设计  文件设计  程序设计等 4．系统实施 系统实施的主要内容包括： 硬件设备的购买 硬件设备的安装 数据准备 程序的调试 系统测试与转换 人员培训等 5．系统运行与维护 系统运行与维护的主要内容包括：  系统投入运行后的管理及维护  系统建成前后的评价  发现问题并提出系统更新的请求等 四、结构化系统开发方法的优缺点 结构化系统开发方法是在对传统的自发的系统开发方法批判的基础上，通过很多学者的不断探 索和努力而建立起来的一种系统化方法。这种方法的突出优点就是它强调系统开发过程的整体性和 全局性，强调在整体优化的前提下来考虑具体的分析设计问题，即自顶向下的观点。它强调的另一 个观点是严格地区分开发阶段，强调一步一步地严格地进行系统分析和设计，每一步工作都及时地 总结，发现问题及时地反馈和纠正。从而避免了开发过程的混乱状态，是一种目前广泛被采用的系 统开发方法。 但是，随着时间的推移这种开发方法也逐渐地暴露出了很多缺点和不足。最突出的表现是它的 起点太低，所使用的工具（主要是手工绘制各种各样的分析设计图表）落后，致使系统开发周期过 长，带来了一系列的问题（如在这段漫长的开发周期中，原来所了解的情况可能发生较多的变化 49 等）。另外，这种方法要求系统开发者在调查中就充分地掌握用户需求、管理状况以及预见可能发生 的变化，这不大符合人们循序渐进地认识事物的规律性。因此在实际工作中实施有一定的困难。 第十单元 管理信息系统的开发方法-原型方法 原型方法是 80 年代随着计算机软件技术的发展，特别是在关系数据库系统（RDBS）、第四代程 序生成语言（4GL）和各种系统开发生成环境产生的基础之上，提出的一种从设计思想、工具、手 段都全新的系统开发方法。原型法是凭借着系统开发人员对用户要求的理解，在强有力的软件环境 支持下，给出一个实实在在的系统原型，然后与用户反复协商修改，最终形成实际系统。 一、原型方法的工作流程 原型方法的工作流程如图 所示。首先用户提出开发要求，开发人员识别和归纳用户要求， 根据识别、归纳的结果，构造出一个原型(程序模块)，然后同用户一道评价这个原型。如果根本不行， 则回到第三步重新构造原型；如果不满意，则修改原型，直到用户满意为止，这就是原型法工作的 一般流程。 二、原型方法的特点 原型方法具有如下几方面的特点。 （一）从认识论的角度来看，原型方法更多地遵循了人们认识事物的规律，因而更容易为人们 所普遍接受，这主要表现在：  人们认识任何事物都不可能一次就完全了解，并把工作做得尽善尽美。  认识和学习的过程都是循序渐进的。 用户提出要求 识别归纳问题 开发系统原型 不可行处理 不满意处理（修 改） 分析评价 试运行 不可行 不满意 满意 图1. 1. 26 原型方法的工作过程 运行管理 50  人们对于事物的描述，往往都是受环境的启发而不断完善的。  人们批评指责一个已有的事物，要比空洞地描述自己的设想容易得多，改进一些事物 要比创造一些事物容易得多。 （二）原型方法将模拟的手段引人系统分析的初期阶段，沟通了人们的思想，缩短了用户和系 统分析人员之间的距离，解决了结构化方法中最难于解决的一环。这主要表现在：  所有问题的讨论都是围绕某一个确定原型而进行的，彼此之间不存在误解和答非所问 的可能性，为准确认识问题创造了条件。  有了原型后才能启发人们对原来想不起来或不易准确描述的问题有一个比较确切的描 述。  能够及早地暴露出系统实现后存在的一些问题，促使人们在系统实现之前就加以解决。 （三）充分利用了最新的软件工具，摆脱了老一套工作方法，使系统开发的时间、费用减少， 效率、技术等方面都得以提高。 三、软件支持环境 到目前为止，原型方法所需要的软件支撑环境主要有：  一个方便灵活的关系数据库系统（RDBS）  一个与 RDBS 相对应的，方便灵活的数据字典，它具有存储所有实体的功能。  一套与 RDBS 相对应的快速查询系统，能支持任意非过程化的（交互定义方式）组 合条件查询。  一套高级的软件工具（如 4GL 或信息系统开发生成环境等）用以支持结构化程序，并且允 许采用交互的方式迅速地进行书写和维护，产生任意程序语言的模块（即原型）。  一个非过程化的报告或屏幕生成器，允许设计人员详细定义报告或屏幕输出样本。 四、适用范围 作为一种具体的开发方法，原型法是有一定的适用范围和局限性。这主要表现在：  对于一个大型的系统，如果我们不经过系统分析来进行整体性划分，想要直接用屏幕来一 个一个地模拟是很困难的。  对于大量运算的、逻辑性较强的程序模块，原型方法很难构造出模型来供人评价。因为这 类问题没有那么多的交互方式（如果有现成的数据或逻辑计算软件包，则情况例外），也不 是三言两语就可以把问题说得清楚的。  对于原基础管理不善、信息处理过程混乱的问题，使用有一定的困难。首先是由于工作过 程不清，构造原型有一定困难；其次是由于基础管理不好，没有科学合理的方法可依，系 统开发容易走上机械地模拟原来手工系统的轨道。  对于一个批处理系统，其大部分是内部处理过程，这时用原型方法有一定的困难。 51 第十一单元 管理信息系统的开发方法-面向对象的开发方法 一、面向对象的开发方法（简称 OO）的基本思想 OO 方法认为，客观世界是由各种各样的对象组成的，每种对象都有各自的内部状态和运动规律，不 同的对象之间的相互作用和联系就构成了各种不同的系统。当我们设计和实现一个客观系统时，如 能在满足需求的条件下，把系统设计成由一些不可变的（相对固定）部分组成的最小集合，这个设 计就是最好的。而这些不可变的部分就是所谓的对象。 对象是 OO 方法的主体，对象至少应有以下特征。  模块性。即对象是一个独立存在的实体，从外部可以了解它的功能，但其内部细节是“隐蔽” 的，它不受外界干扰。对象之间的相互依赖性很小，因而可以独立地被其它各个系统所选 用。  继承和类比性。事物之间都有一定的相互联系，事物在整体结构中都会占有它自身的位置。 在对象之间有属性关系的共同性，在 OO 方法学中称之为继承性，即子模块继承了父模块 的属性。通过类比方法抽象出典型对象的过程称之为类比。  动态连接性。即各种对象之间统一、方便、动态的消息传送机制。 因此，以对象为主体的 OO 方法就可以简单解释为：  客观事物都是由对象（object）组成的，对象是在原事物基础上抽象的结果。任何复杂的事 物都可以通过对象的某种组合结构构成。  对象由属性和方法组成。属性（attribute）反映了对象的信息特征，如特点、值、状态等。 而方法（method）则是用来定义改变属性状态的各种操作。  对象之间的联系主要是通过传递消息（message）来实现的，而传递的方式是通过消息模式 （message pattern）和方法所定义的操作过程来完成的。  对象可按其属性进行归类(class)。类有一定的结构，类上可以有超类（superclass），类下可 以有子类（subclass）,这种对象或类之间的层次结构是靠继承关系维系着的。  对象是一个被严格模块化了的实体，称之为封装（encapsulation）。这种封装了的对象满足 软件工程的一切要求，而且可以直接被面向对象的程序设计语言所接受。 二、OO 方法的开发过程 OO 方法开发的工作过程分为四个阶段： （一）系统调查和需求分析 对系统将要面临的具体管理问题以及用户对系统开发的需求进行调查研究，即先弄清要干什么 的问题。 （二）分析问题的性质和求解问题 在繁杂的问题域中抽象地识别出对象以及其行为、结构、属性、方法等。这一阶段一般被称之 为面向对象分析，简称为 OOA。 （三）整理问题 即对分析的结果作进一步地抽象、归类、整理，并最终以范式的形式将它们确定下来。这一阶 段一般被称之为面向对象设计，简称为 OOD。 （四）程序实现 52 即用面向对象的程序设计语言将上一步整理的范式直接映射（直接用程序语言来取代）为应用 程序软件。这一阶段一般被称之为面向对象的程序，简称为 OOP。 下面我们重点看一下 OOA 和 OOD 所包涵的具体内容（因 OOP 是一个直接映射过程，故不阐述）。 三、OOA 方法 面向对象的分析方法（OOA），是在一个系统的开发过程中进行了系统业务调查以后，按照面向 对象的思想来分析问题。OOA 与结构化分析有较大的区别。OOA 所强调的是在系统调查资料的基 础上，针对 OO 方法所需要的素材进行的归类分析和整理，而不是对管理业务现状和方法的分析。 （一）处理复杂问题的原则 用 OOA 方法对所调查结果进行分析处理时，一般依据以下几项原则：  抽象（abstraction）是指为了某一分析目的而集中精力研究对象的某一性质，它可以忽略其 它与此目的无关的部分。在使用这一概念时，我们承认客观世界的复杂性，也知道事物包 括有多个细节，但此时并不打算去完整地考虑它。抽象是我们科学地研究和处理复杂问题 的重要方法。抽象机制被用在数据分析方面，称之为数据抽象。数据抽象是 OOA 的核心。 数据抽象把一组数据对象以及作用其上的操作组成一个程序实体。使得外部只知道它是如 何做和如何表示的。在应用数据抽象原理时，系统分析人员必须确定对象的属性以及处理 这些属性的方法，并借助于方法获得属性。在 OOA 中属性和方法被认为是不可分割的整体。 抽象机制有时也被用在对过程的分解方面，被称之为过程抽象。恰当的过程抽象可以对复 杂过程的分解和确定以及描述对象发挥积极的作用。  封装(encapsulation)即信息隐蔽。它是指在确定系统的某一部分内容时，应考虑到其它部分 的信息及联系都在这一部分的内部进行,外部各部分之间的信息联系应尽可能的少。  继承（inheritance）是指能直接获得已有的性质和特征而不必重复定义它们。OOA 可以一 次性地指定对象的公共属性和方法，然后再特化和扩展这些属性及方法为特殊情况，这样 可大大地减轻在系统实现过程中的重复劳动。在共有属性的基础之上，继承者也可以定义 自己独有的特性。  相关（association）是指把某一时刻或相同环境下发生的事物联系在一起。  消息通信（communication with message）是指在对象之间互相传递信息的通信方式。  组 织 方 法 。 在 分 析 和 认 识 世 界 时 ， 可 综 合 采 用 如 下 三 种 组 织 方 法 （ method Of organization）：1。特定对象与其属性之间的区别。2。整体对象与相应组成部分对象之间 的区别。3。不同对象类的构成及其区别等。  比例（scale）是一种运用整体与部分原则，辅助处理复杂问题的方法。  行为范畴(categories Of behavior)是针对被分析对象而言的，它们主要包括：1。基于直接原 因的行为。2。时变性行为。3。功能查询性行为。 （二）OOA 方法的基本步骤 在用 OOA 具体地分析一个事物时，大致上遵循如下五个基本步骤： 第一步，确定对象和类。这里所说的对象是对数据及其处理方式的抽象，它反映了系统保存和 处理现实世界中某些事物的信息的能力。类是多个对象的共同属性和方法集合的描述，它包括如何 在一个类中建立一个新对象的描述。 第二步，确定结构（structure）。结构是指问题域的复杂性和连接关系。类成员结构反映了泛化- 特化关系，整体-部分结构反映整体和局部之间的关系。 53 第三步，确定主题（subject）。主题是指事物的总体概貌和总体分析模型。 第四步，确定属性（attribute）。属性就是数据元素，可用来描述对象或分类结构的实例，可在 图中给出，并在对象的存储中指定。 第五步，确定方法（method）。方法是在收到消息后必须进行的一些处理方法：方法要在图中定义， 并在对象的存储中指定。对于每个对象和结构来说，那些用来增加、修改、删除和选择一个方法本 身都是隐含的（虽然它们是要在对象的存储中定义的，但并不在图上给出），而有些则是显示的。 四、OOD 方法 面向对象的设计方法是 OO 方法中一个中间过渡环节。其主要作用是对 OOA 分析的结果作进一 步的规范化整理，以便能够被 OOP 直接接受。在 OOD 的设计过程中，要展开的主要有如下几项工 作。 （一）对象定义规格的求精过程 对于 OOA 所抽象出来的对象-＆-类以及汇集的分析文档，OOD 需要有一个根据设计要求整理 和求精的过程，使之更能符合 OOP 的需要。这个整理和求精过程主要有两个方面：一是要根据面向 对象的概念模型整理分析所确定的对象结构、属性、方法等内容，改正错误的内容，删去不必要和 重复的内容等。二是进行分类整理，以便于下一步数据库设计和程序处理模块设计的需要。整理的 方法主要是进行归类，对类一＆一对象、属性、方法和结构、主题进行归类。 （二）数据模型和数据库设计 数据模型的设计需要确定类-＆-对象属性的内容、消息连接的方式、系统访问、数据模型的方法 等。最后每个对象实例的数据都必须落实到面向对象的库结构模型中。 （三）优化 OOD 的优化设计过程是从另一个角度对分析结果和处理业务过程的整理归纳，优化包括对象和 结构的优化、抽象、集成。 对象和结构的模块化表示 OOD 提供了一种范式，这种范式支持对类和结构的模块化。这种模块 符合一般模块化所要求的所有特点，如信息隐蔽性好，内部聚合度强和模块之间耦合度弱等。 集成化使得单个构件有机地结合在一起，相互支持。 五、OO 方法的特点和面临的问题 OO 方法以对象为基础，利用特定的软件工具直接完成从对象客体的描述到软件结构之间的转换。 这是 OO 方法最主要的特点和成就。OO 方法的应用解决了传统结构化开发方法中客观世界描述工具 与软件结构的不一致性问题，缩短了开发周期，解决了从分析和设计到软件模块结构之间多次转换 映射的繁杂过程，是一种很有发展前途的系统开发方法。但是同原型方法一样,OO 方法需要一定的 软件基础支持才可以应用，另外在大型的 MIS 开发中如果不经自顶向下的整体划分，而是一开始就 自底向上的采用 OO 方法开发系统，同样也会造成系统结构不合理、各部分关系失调等问题。所以 OO 方法和结构化方法目前仍是两种在系统开发领域相互依存的、不可替代的方法。 54 第十二单元 管理信息系统的开发方法-计算机辅助开发方法 自计算机在工商管理领域应用以来，系统开发过程，特别是系统分析、设计和开发过程，就一 直是制约信息系统发展的一个瓶颈。这个问题一直延续到 80 年代，计算机图形处理技术和程序生成 技术的出现才得以缓和。解决这一问题的工具就是集图形处理技术、程序生成技术、关系数据库技 术和各类开发工具于一身的 CASE。 一、CASE 方法的基本思路 CASE 方法解决问题的基本思路是：在前面所介绍的任何一种系统开发方法中，如果自对象系 统调查后，系统开发过程中的每一步都可以在一定程度上形成对应关系的话，那么就完全可以借助 于专门研制的软件工具来实现上述一个个的系统开发过程。这些系统开发过程中的对应关系包括： 结构化方法中的业务流程分析→数据流程分析→功能模块设计→程序实现；业务功能→览表→数据 分析、指标体系→数据／过程分析→数据分布和数据库设计→数据库系统等；OO 方法中的问题抽象 →属性、结构和方法定义→对象分类→确定范式→程序实现等。 另外由于在实际开发过程中上述几个过程很可能只是在一定程度上对应（不是绝对的—一对 应）。故这种专门研制的软件工具暂时还不能一次“映射”出最终结果，还必须实现其中间过程。即对 于不完全一致的地方由系统开发人员再作具体修改。上述 CASE 的基本思路决定了 CASE 环境的特 点：  在实际开发一个系统中，CASE 环境的应用必须依赖于一种具体的开发方法，例如结构化 方法、原型方法、OO 方法等，而一套大型完备的 CASE 产品，能为用户提供支持上述各 种方法的开发环境。  CASE 只是一种辅助的开发方法。这种辅助主要体现在它能帮助开发者方便、快捷地产生 出系统开发过程中各类图表、程序和说明性文档。  由于 CASE 环境的出现从根本上改变了我们开发系统的物质基础，从而使得利用 CASE 开 发一个系统时，在考虑问题的角度、开发过程的做法以及实现系统的措施等方面都与传统 方法有所不同，故常有人将它称之为 CASE 方法。 二、CASE 的特点 CASE 方法与其它方法相比有如下几方面的特点：  解决了从客观世界对象到软件系统的直接映射问题，强有力地支持软件、信息系统开发的 全过程。  使结构化方法更加实用。  自动检测的方法提高了软件的质量。  使原型化方法和 OO 方法付诸于实施。  简化了软件的管理和维护。  加速了系统的开发过程。  使开发者从大量的分析设计图表和程序编写工作中解放出来。  使软件的各部分能重复使用。  产生出统一的标准化的系统文档。 55 主要参考资料 1． 侯柄辉、来珠、曹慈惠：《计算机原理与系统结构》，清华大学出版社，1992 年版。 2． 白中英：《计算机组成原理》，科学出版社，1994 年版。 3． 薛胜军主编：《计算机组成原理》，华中理工大学出版社，2000 年版。 4． 杨卫东编著：《网络系统集成与工程设计》，科学出版社 2002 年版。 5． 刘瑞挺主编：《全国计算机等级考试——网络技术》，高等教育出版社 2002 年版。 6． 薛华成主编：《管理信息系统》，清华大学出版社 2002 年版。 7． 黄梯云主编：《管理信息系统导论》，机械工业出版社 1985 年版。 8． 王勇领编著：《计算机数据处理系统分析与设计》，清华大学出版社 1986 年版。 56 第三章 企业管理基础知识 第一节 企业管理概论 第一单元 企业的含义 关于企业的概念，国内外至今还没有一个统一的表述。通常所说的企业，一般是指从事生产、 流通或服务等活动，为满足社会需要进行自主经营、自负盈亏、承担风险、实行独立核算，具有法 人资格的基本经济单位。 企业可分为工业企业、商业企业、农业企业、科技企业、文化企业等，我们通常提到的企业往 往是指工业企业和商业企业。  工业企业乃是从事工业性生产的经济组织，它利用科学技术、合适的设备，将原材料加工， 使其改变形状或性能，为社会提供需要的产品，同时获得利润。  商业企业则是指从事商业性服务的经济实体，它以营利为目的，直接或间接向社会供应货 物或劳务，以满足顾客的需要。 一个企业应具备以下一些基本的要素：  拥有一定数量、一定技术水平的生产设备和资金；  具有开展一定生产规模和经营活动的场所；  具有一定技能、一定数量的生产者和经营管理者；  从事社会商品的生产、流通等经济活动；  进行自主经营，独立核算，并具有法人地位；  生产经营活动的目的是获取利润。 第二单元 管理的含义 什么是管理？ 按照《世界百科全书》的解释，“管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组织 的一切活动的指导。它的目的是要使每一行为或决策有助于实现既定的目标”。这就是说，管理的概 念，涉及广泛的领域，政府机关、企事业单位、科研机构、学校、军队等，凡是人群共同活动的单 位，都需要管理，以指导人们完成和达到共同的目的。 西方各个管理学派，按照其各自的管理理论，对管理的概念有不同的解释。其中：  管理是一种程序，通过计划、组织、控制、指挥等职能完成既定目标。  管理就是决策。决策程序就是全部的管理过程，组织则是由作为决策者的个人所组成的系 统。 57  “管理就是领导”，则强调管理者个人的影响力和感召力对管理工作的重要意义。  管理就是做人的工作，它的主要内容是以研究人的心理、生理、社会环境影响为中心，激 励职工的行为动机，调动人的积极性。 综合各种观点，对管理的比较系统的理解应该是：管理是管理者或管理机构，在一定范围内， 通过计划、组织、控制、领导等工作，对组织所拥有的资源（包括人、财、物、时间、信息）进行 合理配置和有效使用，以实现组织预定目标的过程。这一定义有四层含义：第一，管理是一个过程； 第二，管理的核心是达到目标；第三，管理达到目标的手段是运用组织拥有的各种资源；第四，管 理的本质是协调。 第三单元 管理的性质 管理的性质是两重的，这是马克思主义管理理论的主要内容，是研究资本主义管理科学，建立 社会主义管理科学的理论基础和基本出发点。 马克思认为，任何社会的管理都具有两重属性-自然属性和社会属性。“指挥劳动”是同生产力直 接相联系的，是由共同劳动的社会化性质产生的，是进行社会化大生产的一般要求和组织劳动协作 过程的必要条件，它表现了管理的自然属性。“监督劳动”是同生产关系直接相联系的，是由共同劳动 所采取的社会结合方式的性质产生的，是维护社会生产关系和实现社会生产目的的重要手段，它表 现了管理的社会属性。 管理的两重性是相互联系、相互制约的。一方面，管理的自然属性不可能孤立存在，它总是在 一定的社会形式、社会生产关系条件下发挥作用；同时，管理的社会属性也不可能脱离管理的自然 属性而存在，否则，管理的社会属性就会成为没有内容的形式。另一方面，管理的两重性又是相互 制约的。管理的自然属性要求具有一定的“社会属性” 的组织形式和生产关系与其相适应；同样，管 理的社会属性也必然对管理的科学技术等方面发生影响或制约作用； 马克思关于管理两重性的理论，是指导人们认识和掌握管理的特点和规律，实现管理任务的有 力武器。认识和掌握管理两重性的原理，才能分清资本主义管理和社会主义管理的共性和个性，正 确地处理批判与继承、学习与独创、吸收外国管理经验与结合中国实际之间的关系，实事求是地研 究和吸收外国管理中有益的东西，做到兼收并蓄，洋为中用。 第四单元 管理的职能 （一）职能 管理的过程就是基于信息的决策过程，具体讲，管理又可进一步分为五大职能，即计划、组织、 指挥、控制和协调，它们的意义如下： （1）计划。这是管理的首要职能，它对未来事件作出预测，以制定出行动方案。计划工作是为 事物未来的发展规定方向和进程，重点要解决好两个基本问题：一是目标的确定问题。如果目标选 58 择不对，计划再周密具体也枉费心机，这是计划的关键；二是进程的时序，即先做什么，后做什么， 可以同时做什么，均不能错位，这是计划的准则。 在管理科学中，研究的是计划的动态过程，也就是说，要研究计划是如何产生的这一过程，从 而探索制定计划的一系列科学程序和方法，为管理提供科学的计划决策。 管理的计划职能就是要选择组织的整体目标和各部门的目标，决定实现这种目标的行动方案， 从而为管理活动提供基本依据。因此，计划职能是管理的首要职能，是从现在通向未来的桥梁。 （2）组织。是指完成计划所需的组织结构、规章制度、人财物的配备等。它有两个基本要求： 一是按目标要求设置机构、明确岗位、配备人员、规定权限、赋予职责，并建立一个统一的组织系 统；二是按实现目标的计划和进程，合理地组织人力、物力和财力，并保证它们在数量和质量上相 互匹配，以取得最佳的经济和社会效益。 （3）指挥。是指对所属对象的行为进行发令、调度、检查。指挥职能就是运用组织权限，发挥 领导的权威作用，按计划目标的要求，把所有的管理对象集合起来，形成一个高效的指挥系统，保 证人财物在时间和空间上的相互衔接。 （4）协调。是指使组织内部的每一部分或每一成员的个别行动都能服从于整个集体目标，是管 理过程中带有综合性、整体性的一种职能。它的功能是保证各项活动不发生矛盾、重叠和冲突，以 建立默契的配合关系，保持整体平衡。与指挥不同，协调不仅可以通过命令，也可以通过调整人际 关系、疏通环节、形成共识等途径来实现平衡。 （5）控制。控制是促使组织的活动按照计划规定的要求展开的过程。控制职能是按照既定的目 标、计划和标准，对组织活动各方面的实际情况进行检查和考察，发现差距，分析原因，采取措施， 予以纠正，使工作能按原计划进行。或根据客观情况的变化，对计划作适当的调整，使其更符合于 实际。控制必须具备三个基本条件：一有明确的执行标准，如数量、定额、指标、规章制度、政策 等；二是及时获得发生偏差的信息，如报表、简报、原始记录、口头汇报等；三是纠正偏差的有效 措施。缺少任何一个条件，管理活动便会失去控制。 控制职能与计划职能密不可分。计划是控制的前提，为控制提供目标和标准，没有计划就不存 在控制；控制是实现计划的手段，没有控制工作，事先拟定的计划是不会自动实现的。控制活动为 计划的实现提供保证。 有时，也把管理的指挥和协调职能合称为领导职能。即管理的四职能说：计划、组织、领导、 控制。 管理的上述职能是相互关联、不可分割的一个整体。通过计划职能，明确组织的目标与方向； 通过组织职能，建立实现目标的手段；通过指挥协调职能，把个人的工作与所要达到的集体目标协 调一致；通过控制职能，检查计划的实施情况，保证计划的实现。管理的这几个职能的综合运用， 归根结蒂是为了实现组织的目标。 （三）管理的组织结构 组织是保证管理目标实现的重要手段，是管理的重要问题。了解管理的组织结构将有助于我们 分析和设计信息系统。在以后的章节中，我们会看到，在进行信息系统分析与设计时，需要了解一 个企业的管理组织结构，在系统实施阶段，信息系统可能会显著地改变一个企业的组织结构，这些 意味着不了解组织，就不能很好地进行系统的开发。以下主要有关组织结构的几个问题进行讨论。 （1）管理层次 通俗讲，管理层次就是指管理组织划分为多少个等级。管理者的能力是有限度的，当下属人数 59 太多时，划分层次就成为必然，不同的管理层次标志着不同的职责和权限。企业的组织结构犹如一 个金字塔，从上至下，责权递减，而人数递增。 通常情况下，我们将管理分为三个层次：高层管理、中层管理和基层管理。例如，在一个工厂 中，影响全局的工作属于高层管理，各职能部门（如销售部、财务部、企管办等）的工作属中层管 理，而车间主任的工作则属于基层管理。 Ⅱ高层管理，属战略级管理，是指一个组织最高领导层。其主要职能是根据组织内外的全面情况， 分析和制定该组织长远目标及政策； Ⅱ中层管理，属战术级管理，主要任务是根据最高层管理所确定的总体目标，具体对组织内部所 拥有的各种资源，制定资源分配计划和进度表，并组织基层单位来实现总体目标。中层管理有时也 称为控制管理。 Ⅱ基层管理，也称执行层或作业层管理：是按照中层管理制订的计划，具体组织人力去完成计划。 （2）管理部门的划分 管理部门的划分是在管理工作横向分工的基础上进行的，其任务是将整个管理系统分解成若干 相互依存的基本管理单位，这就形成了部门，简单讲，部门是指组织中不同的区域、部分或分支。 一个企业可以按以下原则进行管理部分的划分： Ⅱ按职能划分：这是最广泛采用的一种基本方法。这种方法是根据专业原则，以工作或任务的性 质为基础来划分部门的。这些部门由于各种组织从事的业务不同，名称也就不同。如制造业使用的 是生产、销售、财务等；商业分别称为采购、销售和财务等。 Ⅱ按地区划分部门：这是一种较普遍采用的方法，一些规模较大或业务分布较广的组织通常采用 这种形式。这种方法是将一个地区的业务组织成一个部门，每一个部门委派一个管理者负责。例如， 处于不同地区的政府机关、银行、法院、工商等。为这样的组织发开信息系统，通常需要计算机广 域网络的支持。 Ⅱ按产品划分部门：在多种经营的大规模组织中，按产品或产品流水线划分部门的方法比较流行。 这里“产品”的概念可以做更广泛的理解，包括企业中的物质产品和服务。例如，汽车制造厂可分为 发动机分厂、车身分厂、轴承分厂等。学校培养的人才，也可以理解为学校生产的产品，学校按产 品划分部门就是院、系、专业等。 以上只是部门划分的基本方法，除此之外，实际管理活动中还有几种方法，如按顾客划分、按 市场划分、按工艺或设备划分等，有些企业可能同时采用多种方法进行部门的划分，即采用混合的 部门划分方法。 （四）管理层次与决策类型 经典管理学家把决策看作管理活动的中心。管理活动的高、中、基三个层次分别对应着三种类型 的决策过程，即非结构化决策、半结构化决策和结构化决策，表 2-1 给出了这三种决策类型的特点。 表 1-2-1 决策类型的特点 类型特点 结构化决策 半结构化决策 非结构化决策 识别程度 问题确定，参数量化 问题较难确定 问题不确定，参数难以量化 复杂程度 不太复杂 较复杂 很复杂 模型描述 可用数学模型规范描述 较难描述 需开发专用模型或无法建模 信息来源 内部 主要是内部 外部和内部综合信息 决策方式 自动化 半自动化 非自动化 （1）结构化决策 60 通常指确定型的管理问题，它依据一定的决策规则或通用的模型来实现其决策过程的自动化。 解决这类问题通常采用数据管理方式，它着眼于提高信息处理的效率和质量。如账务处理、物资出 入库管理等。 （2）半结构化决策 通常是指企业职能部门主管业务人员的计划控制等管理决策活动。它多属于短期的、局部的决 策。决策的过程中，在结构化决策过程所提供的信息的基础上，一般应有专用模型来帮助。这些模 型主要用来改善管理决策的有效性，扩大和增强决策者处理问题的能力和范围。例如，市场预测、 物资配送等。 （3）非结构化决策 很难用确定的决策模型来描述，它强调决策者的主观意志。这类问题一般都带有全局性、战略 性和复杂性。它所需要的信息大多来自于系统的外部环境，来自内部的信息一般都带有综合性，最 终的决策取决于领域的专家知识的水平。这类问题往往借助于人工智能技术帮助。通常，人们力图 把非结构化决策问题转化为半结构化决策问题处理，以利于非结构化决策问题的求解。例如，市场 开发、企业发展战略等。 第五单元 管理组织的基本类型 管理组织是保证管理目标实现的重要手段，它与信息技术相互影响又相互支持，所以与信息系 统有密切的关系。进行业务流程分析和优化必须要具备这方面的知识。归纳起来管理的组织形式有 以下几种： １. U 型组织 U 型组织又称直线型组织，可进一步分为纯直线制和直线职能制两种。 （１）纯直线制的形式 在这种组织形式中一切决策均由最高领导者做出，比较适用于任务明确，而又要求领导集中、 控制严格的情况，是一种树状组织。如图 所示。 （２）直线职能制组织 如图 所示，在这种组织结构通常包含最高领导者、职能部门（如财务科、人事科等等）和 生产部门（如车间１、车间２等等）。生产车间和厂长间属于直接隶属关系，而职能部门只是在全厂 制定的规则基础上办理事务手续，无权命令各车间。这种组织结构的优点是减少了最高领导者（厂 车间主任 班组长１ 班组长２ 班组长３ 工 人 １ 工 人 ２ 工 人 １ 工 人 ２ 工 人 １ 工 人 ２ 图 　纯直线制组织示意 61 长）的负担，但缺点是容易造成办事效率低下等现象。 ２.M 型组织 （１）矩阵式组织 在直线职能制组织中，由于组织中职能部门的权力过大和直线组织的分段引起任务的分割，每 个功能似乎均有人负责，而无人对整个任务或整个任务的过程负责，为了加强任务过程的负责制， 许多企业采取了矩阵式组织结构，它由两维组成，一维是直线组织，另一维是任务（如产品、项目 等），如图 所示。 （２）事业部制组织 事业部制实际上是由矩阵式组织引申而来，主要适用于一些规模比较大的公司。事业部一般是 按产品来划分的，每个事业部均有较大的自主权但它们不是具有独立法人资格的子公司，在公司管 理上，事业部制组织具有这样的特点：一是有些事务可能由公司统一管理，比如有些公司实行后勤 的统一支持，有些实行财务的集中控制；二是每个事业部均有为全公司提供服务的义务。这种组织 结构如图 示意。 厂长 财务科 技术科 人事科 供应科 车间１ 车间２ ．．． 车间ｎ 图 　直线职能制组织示意 厂长 车间１ 车间２ ．．． 车间ｎ 项目１ 项目２ ．．． 项目 n 图 　矩阵式组织结构示意 总经理 职能部门１ 职能部门２ ．．． 职能部门ｎ 事业部１ 事业部２ ．．． 事业部ｎ 图 　事业部制制组织示意 62 与Ｕ型组织的一元化领导相比，M 型组织在内部实现了多元化的领导，一些上级的直接领导关 系变成了指导关系。多元化领导必然意味着权力的下放、决策的下放。随着信息系统在企业管理中 的广泛应用，上下级之间、不同职能部门之间的信息通道越来越顺畅，信息的传递越来越及时、准 确，这些使得管理幅度逐步扩大而管理层次相应减少成为可能，企业组织在信息化背景下将呈现出 扁平化的趋势。 ３.H 型组织 无论是 U 型组织还是 M 型组织，从原理上讲均是一种树形结构，只有一个要结点（即最高领导 者），这类组织进一步发展就成为了一种网状的多头组织，即 H 型组织（控股公司型）。而 H 型组织 的进一步发展就是虚拟组织，这种组织是由多个企业组成的临时性组织，当一项任务来临时，各企 业组成联盟，当任务完成时联盟自动解散，但各企业间仍然保持着信息沟通，以便以后再次联盟。 虚拟组织是“没有组织，胜似组织”，它是市场竞争和信息技术发展的必然产物。 管理与管理现代化 管理是一个十分广泛的概念，有着丰富的内涵和外延。有史以来，由于各学者的研究方向不同， 产生了各种各样的管理学派，如“古典学派”、“行为科学学派”、“管理科学学派”等等，他们对管理活动 的说法不一。甚至今天，管理人员在做什么以及怎样做这类问题上仍存在明显的混乱，并往往为此 感到沮丧。然而，尽管在如何才能最好地描述管理人员所做的工作上有意见分歧，但在管理人员应 完成什么工作的问题上不同的学派的看法却是一致的，即管理人员应做的工作是协调他人或组织活 动，以收到工作效果。 我们认为管理就是由一个或更多的人来协调他人的活动，以便收到个人单独活动所不能收到的 效果而进行的各种活动。这一概念有以下几方面的含义：第一，管理工作的中心是管理其他人的工 作。管理工作的主要目的是通过其他人的活动来收到工作效果。第二，管理工作是通过协调其他人 的活动来进行的，它追求的是群体的“协同效应”。第三，管理人员必须同时考虑两个方面：一是其 他人的活动，即其他人的工作情况。二是其他人。归结一点，所谓管理就是去营造一种激励环境， 使处于其中的所有工作人员努力工作，发挥群体的协同效应，以达到企业或组织的目标。 要实现上述管理目标，管理人员就必须实时地了解情况(信息)，做出反馈(决策)，简单说，管理 的过程就是基于信息的决策过程，它通常包含以下步骤：第一，发现问题。管理者通过收集管理系 统运行中的有关信息，根据经验或有关标准，发现现行组织机构中存在的问题；第二，拟定方案。 针对具体的问题拟定出若干种解决方法，并对每一方案进行成本效益分析；第三，作出决策。经过 综合考虑，选择最为合理的方案进行实施，并随时和控制实施情况。 为了实时、准确地收集信息，以便于管理人员决策，有必要将计算机技术引入管理活动，建立 信息系统，这不但可以提高管理的质量，而且也是管理现代化的重要标志。那么，什么是管理现代 化呢？所谓的管理现代化并不是一个静止的概念，而是相对于一个时期、一定阶段而言的，其内容 是随着社会的变化、生产力的发展和科学技术水平的提高而不断更新和充实的，它是一个整体的概 念，主要包括管理思想、管理组织、管理方法和管理手段的现代化。 (1)管理思想的现代化 没有管理思想和观念上的转变，就无法实现管理组织和管理方法的现代化，也谈不上管理手段 的现代化。管理思想的现代化有多种表现形式，例如，重视经营、重视决策的思想。“管理的重点在 于经营，经营的成败在于决策”。管理的过程就是决策的过程，而关系到企业生存和发展的战略决策 则是最重要的决策。此外，系统的思想和观点是现代管理思想中的主导，也是全面地分析和处理问 63 题的出发点。 (2)管理组织的现代化 管理组织的现代化包括管理体制、机构设置、生产组织和劳动组织等几个方面的现代化。为实 现管理现代化，在管理体制上应做到集权和分权适度，加强各管理层的经济责任制，采用与实行现 代化管理方法和手段相适应的高效率的劳动组织和生产组织形式等。 (3)管理方法的现代化 管理方法的现代化主要表现在对生产经营活动中的各种事务，从定性概念发展为定量分析，从 依靠经验判断逐渐转向应用数学模型与经验判断相结合来进行决策。例如，经营预测和决策方法， 质量控制的统计方法，全面经济核算，库存管理技术，线性规划，投入产出分析等等。先进的管理 方法是投资少或不投资就可取得经济效益的有效途径，需大力推广应用。 (4)管理手段的现代化 管理手段的现代化主要表现在计算机和通信技术在管理领域中的应用，它对于大企业和大系统 有着特别重要的意义。管理手段的现代化包括信息处理手段的现代化，如用计算机处理各类管理数 据，预测与统计，为经营提供信息、辅助决策；生产过程的自动控制；信息传递手段的现代化，如 步话机，自动显示装置，无线电传真设备，以及数据通信网等的采用。 管理手段的现代化能直接促进管理体制、管理组织、管理方法现代化进程。在人类历史发展阶 段中，信息处理的发展阶段是以处理手段的不同来划分的。当今，电子计算机和通信技术的发展已 经成为实现管理现代化的重要内容和标志，计算机在企业管理中的应用程度，反映了管理现代化的 程度。计算机信息系统的建立可以从一定程度上反映出管理现代化的整体内容，也是由传统管理向 现代管理过渡的桥梁。所以，开发建设信息系统与管理现代化相辅相成，互为因果，互为基石。 第六单元 企业管理的概念 （一）企业管理的概念 所谓企业管理，就是由企业经理人员或经理机构对企业的经济活动过程进行计划、组织、指 挥、协调、控制，以提高经济效益，实现盈利这一目的的活动的总称。 企业的生产经营活动包括两大部分： 一部分是属于企业内部的活动，即以生产为中心的基本生产过程、辅助生产过程以及产前的技 术准备过程和产后的服务过程，对这些过程的管理统称为生产管理。 另一部分是属于企业外部的，联系到社会经济的流通、分配、消费等过程，包括物资供应、产 品销售、市场预测与市场调查、对用户服务等，对这些过程的管理统称为经营管理，它是生产管理 的延伸。 随着现代商品经济的发展，企业管理的职能逐渐由以生产为中心的生产型管理发展为以生产经 营为中心的生产经营型管理。因此，企业管理的任务是，不仅要合理地组织企业内部的全部生产活 动，而且还必须把企业作为整个社会经济系统的一个要素，按照客观经济规律，科学地组织企业的 全部经营活动。 64 第七单元 企业管理的任务 一、合理组织生产力。 合理地组织生产力是企业管理最基本的任务。合理组织生产力有两个方面的含义。 （一）使企业现有的生产要素得到合理配置与有效利用。具体说来，就是要把企业现有的劳动 资料、劳动对象、劳动者和科学技术等生产要素合理地组织在一起，恰当地协调它们之间的关系和 比例，使企业生产组织合理化，从而实现物尽其用，人尽其才。 （二）不断开发新的生产力。  不断地改进劳动资料，并不断地采用新的更先进的劳动资料；  不断地改进生产技术，并不断地采用新的技术来改造生产工艺、流程；  不断地发现新的原材料或原有原材料的新的用途；  不断地对职工进行技术培训，并不断地引进优秀科技人员与管理人员。 二、维护并不断地改善社会生产关系 企业管理总是在某种特定的社会生产关系下进行的，一定的社会生产关系是企业管理的基础， 它从根本上决定着企业管理的社会属性，从全局上制约着企业管理的基本过程。因此，企业管理的 重要任务之一就是要维护其赖以产生、存在的社会关系。另一方面，由于生产关系具有相对稳定性， 在相当长的一个历史阶段内，其基本性质可以保持不变，而生产力却是非常活跃、不断变革的因素， 必然会与原有的生产关系在某些环节、某些方面发生矛盾。这时，为了保证生产力的不断发展，完 全有必要在保持现有生产关系的基本性质不变的前提下，通过改进企业管理手段、方法的途径对生 产关系的某些环节、某些方面进行调整、改善，以适应生产力不断发展的需要。 第八单元 企业管理发展的主要趋势 一、企业创新管理将越来越受到重视 企业要生存和发展，就要不断地创新。现代企业家精神，说到底就是要树立市场竞争观念和风 险经营观念，善于将企业资源转化为经营优势，提高企业的创新应变能力，以在急剧的外部环境变 化中，把握开拓市场的主动权。 二、企业“软件”管理将更加系统化 现代企业管理的系统模式是由战略、结构、制度、技巧、人员、作风及共同价值观七方面组成 的，简称“七 S”模式。在此模式中，战略、结构和制度是管理的“硬件”，它适用于一切企业的管理； 而人员、作风、技巧、共同价值观则是管理的“软件”，不同的企业，有不同的“软件”。未来企业管 理的重点，就是要提高“软件”管理企业的水平。 三、企业战略管理将强调目标的创新 现代企业经营管理是一种实现企业预期经营目标的管理，主要是谋求企业发展目标、企业动态 发展与外部环境的适应性。而战略管理是一种面向未来的、以强调创新为目标的管理，它谋求的是， 既要适应外部环境变化，又要改造和创造外部经营环境，并努力用企业的创新目标来引导社会消费， 65 促进企业不断地成长和发展。 四、企业权变管理将更加灵活和精细 未来企业管理的发展将是实行一种宽严相济的权变管理，能因人、因时、因地随机采用各种各 样的方式进行管理，使企业管理中一方面控制得很严，另一方面又允许甚至坚持从最下级的普通职 工起，都应享有自主权，且富于企业家精神和创新精神。 五、开放式面对面的感情管理 面对面管理，是以走动管理为主的直接亲近职工的一种开放式的有效管理。它是指管理人员深 人基层，自由接触职工，在企业内部建立起广泛的、非正式的、公开的信息沟通网络，以便体察下 情，沟通意见，共同为企业目标奋斗。这种走动管理充溢着浓厚的人情味。其内容外延广阔，内涵 丰富，富于应变性、创造性，以因人因地因时制宜取胜。 六、未来企业管理的“三中心”、“两方向” 虽然现在还很难描述“将来”的企业管理模式，但从发达国家现代经营管理的“三个中心”和“两个 基本方向”，可以洞悉“将来”的管理模式。 “三个中心”是：以市场为中心的明确的目标和策略，以人为中心的价值观和企业文化，以效率 和效益为中心的一整套不断变化的制度和措施。 两个基本方向是：开放与合作。 七、企业管理将更善于借用外脑 未来企业的经营管理，在面对外部环境剧烈变化的挑战下，已不能完全依靠企业内的管理人员 作出正确的决策，而必须借助外部力量，特别是借助于对企业的生产、技术、经营、法律等方面有 专长的专家和顾问，为企业提供经营管理方面的咨询服务。 第九单元 企业管理的外部环境 企业是处于社会之中，企业的生存与发展与社会方方面面有着密切的联系，企业的管理者应对 自己企业所处的外部环境进行分析和研究，分析环境情势的变化对企业的影响，以便采取正确的对 策措施。企业的外部环境主要包括：经济、技术、政治与法律、社会和文化等方面。这些是影响企 业的环境因素。 一、经济环境 （一）市场环境 市场是企业外部环境的主要部分。企业不仅要分析和研究与之密切相关的产出需求市场、投入 （原材料、燃料、动力、劳动力、土地及资金）的供应市场外，同时也要研究企业所处的市场竞争 环境。按经济学原理，市场竞争模式分为：完全竞争、完全垄断、垄断性竞争和寡头垄断。 （二）宏观经济环境 宏观经济环境。企业所在国家或地区的宏观经济环境从总体上影响企业经营和发展。这些因素 有经济增长及其周期性、通货膨胀与就业、资本与货币市场以及外汇管制等方面。 （三）税收环境 税收是国家按所制定的法律向经济单位和个人征收实物或货币。税收是国家财政收入的主要形式， 66 对企业来说，按法纳税是应尽的义务，纳税支出构成企业生产经营活动开支的重要组成部分。因此， 税收环境既是企业的经济环境也是必须正视的法律环境。管理者要详细了解这些税收征收方法，以及 税额与企业账务处理和财务安排的关系，争取在税法允许的范围内尽量减轻企业的税收负担。 二、技术环境 技术环境是指一个企业所在国家或地区的技术水平、技术政策、新产品的开发能力以及技术发 展的动向等等。技术的影响体现在新产品、新机器、新工具、新材料和新服务上。来自技术的益处 就是取得更高的生产率，更高的生活水准，更多的休闲时间和更加多样化的产品。企业要想在市场 上立于不败之地，就应该十分注意自身技术、设备的更新，尽可能采用最新技术，生产出受社会欢 迎的新产品。作为一个管理者，尤其是企业高层决策人士，必须留意企业外部的技术环境，了解当 前新技术发展的趋势，使企业处于新技术领先位置，至少不能失去竞争能力。 三、政治和法律环境 一个国家的政治和法律直接影响到企业的管理政策。它的稳定性也直接影响到企业长期计划的 制订。政治与法律属上层建筑领域，它们相辅相成，互为因果关系。政治与法律环境由当权的政府 构造，企业必须在既定的法律构架下从事生产和经营。 四、社会和文化环境 一个社会的价值观念、风俗习惯、社会成员接受教育的程度等因素也会影响到企业的生产和经营。 第十单元 企业对环境的影响作用 外部环境是客观存在的，它对每一个企业都有影响。但不等于说企业就无所作为，任凭环境摆 布。企业组织完全可以制定自己的战略措施，去影响自己周围的环境因素，将环境对自己的不利影 响减少到最低限度。企业对环境的影响主要是指以下几方面。 一、影响供应者 每一个企业都需要从外部取得原料、零件、能源、设备及劳工等来生产产品。因此，没有一个 企业可以不与原料及劳工的供应者发生关系。 二、影响竞争者 影响企业拥有顾客多少的重要因素是竞争者的数量及行为。企业想增加其产品在市场上的占有 率，则必须从其他竞争者手中争夺市场，这意味着企业必须给顾客以更大的满足感。如果产品及价 格相同，企业就要在包装、服务或企业形象等方面给顾客更好的感觉。又如企业为达到其销售目标 而加强广告宣传，其他竞争者必然不甘落后，可能用另一种推销方式企图抵消影响。因此，企业对 其他竞争对手的动向必须密切关注，并将不良影响减至最小。 三、影响顾客 企业的顾客可能是一个机构，如政府部门、学校、医院；或者是其他企业，如建造商、批发商 或零售商；或者是个人。至于市场形态，如在有大量的买方与卖方的市场形态下，须特别注意产品 的价格、品质、服务及产品的样式，这样才能不失掉老顾客，吸引新买主。如在买方人数少而卖方 人数多的情况下，企业则应着重于质量、广告、企业形象等竞争工作。 一个企业可以通过许多方法来影响它的顾客。常用的方法还有：使商品多用途化和改变顾客的 67 要求。前者策略在于为自己的某一产品开辟新的用途渠道，以争取新的顾客或从竞争对手中争夺顾 客。后者是通过各种广告宣传等手段说服顾客，让顾客信服自己的产品。 总之，企业取得成功的重要因素之一是顾客。没有顾客，企业就不可能生存。但是为了影响顾 客，赢得顾客，企业就必须了解顾客需要什么和想买什么，尽可能做到投其所好。从长远来看，市 场经济中企业必须为顾客不同的、不断变化的需求服务，做不到这一点，企业就生存不下去。 四、影响其他方面 在完全市场经济的国家，企业为了争取更宽松的环境，还对法律管制部门、工会、联合者等施 加影响。例如，美国的企事业大多雇有专门的策略家来对政府法律管理部门施加影响。他们常用的 方法是疏通、游说和讨价还价。甚至有些企业通过一些非法的贿赂手段来影响政府部门。 总之，环境与企业的关系是相互影响的关系。企业对外界作出的反应不应该是被动的，在社会 环境中，企业应主动选择它的经营环境，并不断设法形成有利于自己的环境，以达到自己的目的。 第十一单元 企业的经营战略 一、经营的概念 （一）定义 经营是企业以市场为主要对象，通过商品生产和商品交换，为了实现企业的总体目标而进行的 与企业外部环境达到动态平衡的一系列有组织的活动。 企业的经营或经营活动具有以下特点： 1．企业的经营活动是以市场为其主要对象的。在市场经济的环境下，企业的活动是通过市场机制 来加以指挥和调节的。企业作为商品的生产者，其产出只有通过市场才能实现其使用价值和价值；企 业为产出所需要的各种投入也只有通过市场采购得到供应。这就要求企业必须以市场为中心，尽可能 扩大产出的销售（或营业）收入，降低投入的费用，从而获得尽可能多的利润，实现企业的目标。 2．企业的经营活动追求的是企业的总体目标。企业的经营活动与一般的企业内部的生产技术活 动不同，它所追求的是企业提高经济效益的总体目标。而一般的生产技术活动，如生产管理、质量 管理、设备管理和人事管理等是在为实现总体目标而进行的局部的组织活动，只是企业经营活动的 组成部分。 3．企业经营活动主要是侧重于企业与外部环境协调，达成动态平衡的活动。整个企业的经济活 动都是在一定的外部环境和条件下进行的，这种外部环境和条件包括了政治、经济、社会、法律和 人文等因素，而这些因素又无时不在发展和变化之中；同时，企业的自身内部条件也会对企业的生 产经营活动产生一定的制约。 从以上经营的定义出发，企业经营活动几乎可以包括企业为实现其目标的各种经济活动，即包 括生产活动、投人的供应活动和产出的销售活动在内的各种活动的总称。但是为了突出经营活动的 特点，一般把整个企业经营活动分为：企业内部的生产活动和企业外部经营活动。这样更具体的讲 企业生产管理应包括：生产过程组织、质量管理、人力资源管理、企业物流与设备管理、管理信息 系统管理等；而企业经营管理包括：企业经营战略、市场营销和企业财务管理等。本节侧重讲述企 业经营战略，而对生产管理及经营管理的市场营销、企业财务管理等内容放到后面简述。 68 二、企业经营活动的内容 从上述企业经营活动的定义出发，按照一般经营活动的过程，企业经营活动包括以下主要内 容： （一）确定企业的总体目标。企业作为独立的商品生产者，为了使自身不断得到发展和壮大， 必须具有自己的总体发展目标。总体目标的确定是企业经营活动的首要任务，它必须由企业所有者 和经营者乃至企业的一般员工共同来确定。 （二）分析企业的外部经营环境。企业的一切经营活动无不受到其所处的外部环境的制约。因 此，企业必须去研究分析其外部环境及其发展趋势，分析环境情势的变化对企业的影响，以便采取 正确的对策措施，使企业的经营活动与外部环境达成动态平衡。 （三）分析企业的内部条件。企业的内部条件是企业经营活动的基础，反映的是企业所具有的 经营实力。为了利用企业外部环境变化可能提供的有利机会，避免环境变化可能带来的风险，就必 须充分了解企业本身的优劣之处，对自身状况做出正确评价，从而做到知己知彼，并不断地对企业 的内部条件加以改善，实现与外部环境达成动态平衡。 （四）拟定正确的经营战略和经营策略。为了实现企业的总体发展目标，就必须根据企业的外 部环境和内部条件的各种信息，制定出正确的经营战略。企业的经营战略是对企业长期的、全局性 的经营问题的谋划，是实现企业目标的重大决策或举措。企业除了为达到长期稳定发展目标而拟定 经营战略外，还要随时根据企业面临的短期经营环境采取相应的应变策略。也就是说，经营策略主 要是企业为实现经营战略而采取的短期的行动计划。战略与策略主要是目的与手段的关系。 （五）建立并及时调整企业的经营组织。所谓经营组织是指为实现经营战略而采取的企业组织 结构形式和组织方法，它是企业从事经营活动的重要保证。一个合理的、良好的经营组织必须具有 高度的活力并能适应外部环境的变化，能够灵活地根据企业经营战略和策略变化进行调整。 （六）制订企业的经营计划。企业的经营计划是关于经营战略和策略的具体安排，可分为中长 期规划和年度经营计划。企业中长期规划是企业长期经营战略的具体化和数量化，是企业总体战略 目标的体现；年度经营计划是企业一年中生产经营活动的具体纲领，是经营战略和规划的周期性安 排，是实现战略和规划的基础。 以上六个方面是企业经营活动的主要内容，它们相互联系形成整体。作为企业的经营者应采取 系统分析的方法，正确把握它们之间的相互关系，以实现企业的总体经营目标。 三、企业经营战略的概念与特征 企业经营战略是企业根据其外部环境和自身条件，为求得企业生存和发展，对企业发展目标的 实现途径和手段的总体谋划，它是企业经营思想的集中体现，又是制订企业规划和计划的基础。根 据以上定义，企业经营战略具有以下特征： （一）全局性。经营战略是研究企业全局的指导纲领，它所反映的是有关企业全局性问题的重 大决策。但是也要注意，全局是由一切局部构成，当某些局部的成败对全局具有决定性影响时，则 这些局部问题就具有战略的性质。 （二）长期性。经营战略往往着眼于未来相当长的一段时间，而不只在短时期内起作用，因此， 经营战略带有长期性的特征。 四、企业经营战略的分类 企业经营战略可以按其层次、态势、规模和行业市场竞争特性等几方面进行分类。 （一）按企业经营决策层次分类。大型企业经营战略是一个庞大复杂的大系统，可以分解为不 69 同层次的子系统。一般来讲，对于大型企业，企业经营战略包括三个层次：第一层次是公司级战略； 第二层次是事业部级战略；第三层次是职能级战略。公司在制定总体战略时要考虑下一层次的情况； 而下一层次的战略应服从和体现上一层次的战略意图。 （二）按企业经营态势分类。按企业经营的态势，可分为发展型战略、稳定型战略和紧缩型战略。 1．发展型战略。这种战略适用于企业有发展和壮大自己的机会，其特点是：投人大量资源，扩 大产销规模，提高竞争地位，提高现有产品的市场占有率或用新产品开辟新市场，这是一种进攻型 的态势。企业发展型战略主要有：企业产品一市场战略，企业联合战略，企业竞争战略及国际化经 营战略等等。 2．稳定型战略。这种战略强调的是投入少量或中等程度的资源，保持现有的产销规模和市场占 有率，稳定和巩固现有的竞争地位。这种战略适用于效益已相当不错、而暂时又没有进一步发展的 机会、其他企业进人屏障又较大的企业。 3．紧缩型战略。这种战略适用于外部环境与内部条件都十分不利，企业只有采取撤退措施才能 避免更大的损失的情况。企业紧缩型战略主要有缩小规模、转让归并及清理等措施。 （三）按企业规模分类。 1．中小型企业经营战略。随着市场的充分发育，市场交易费用不断降低，中小企业专业化强、 管理方便，在国民经济发展中占重要地位。适合中小企业的经营战略有：小而专、小而精战略。即 通过细分市场，选择能发挥企业自身专业化优势而进行生产经营的战略；钻空隙战略。即通过调查， 发现市场供应空缺之处，凭借中小企业快速灵活的优势，进人空隙市场；经营特色战略。由于中小 企业容易接近顾客，能够通过使自己的产品或服务具有与众不同的特色来吸引消费者，从而取得成 功。承包、联营战略。即中小企业紧密地依附于一个大企业或企业集团，接它们的长期定货，成为 它们的一个加工承包单位或联营企业。 2．大型企业经营战略。大型企业一般都有经济规模的要求，即生产或加工过程要达到一定规模 才能显示其经济效益。制定企业战略应考虑其规模大、管理层次多、信息传递慢、对市场环境变化 反应相对迟钝等不足，发挥其规模效益等长处，避免其短处。 以上是从企业选择角度划分的经营战略方案。下面按当今热点研究的两种经营战略：产品一市 场战略和企业联合战略进行讲述。产品-市场战略的着眼点主要是产品和产品市场，企业联合战略的 着眼点主要是竞争对手企业。 五、企业产品-市场战略 在市场经济中，企业发展和生存主要取决于能否提供为市场所接受的产品(服务)。这里有几重意 思：第一，企业提供的产品的质量和功能是购买者所需要的；第二，产品的价格是购买者能接受的； 第三，产品的质量、功能和价格在市场上有竞争力；第四，产品销售后的收人要大于企业生产的成 本以获得一定的利润，能满足企业投资者的投资回报的要求。因此，企业要求得生存和发展，首先 要研究市场的需求，研究、开发和生产能满足上述要求的产品，制定与此有关的战略成为多数企业 经营战略的重要方面。最著名的产品-市场战略首先是由美国管理学家安索夫提出的。早在 1957 年， 他提出了“产品与市场配合”的概念。他认为企业经营战略的四项要素形成了四种产品一市场战略(见 表 1-2-2)： 70 表 1-2-2 产品-市场战略 产品 市场 现有产品 新产品 现有市场 新市场 市场渗透战略 市场发展战略 产品发展战略 多角化经营战略 （一）市场渗透战略 市场渗透战略是由企业现有产品和现有市场组合而产生的战略。这种战略适用于企业经营状况 较稳定，面对市场的激烈的竞争又想不出产品的大的突破方案，主要着眼于市场的渗透开拓，增加 销售量以求得企业的生存发展，这是一种稳健型的经营战略。扩大现有产品的销售量可以采取以下 策略： 1．扩大产品使用人的数量。例如，有些适合于儿童的食品，可以通过略加调整配方，劝说老年 人和体弱或病后的成人食用以增加销量。 2．扩大产品使用人的用量。例如，油漆公司可以向用户说明，上油漆的次数越多，则表面愈光 亮美观。顾客对公司的油漆需求就有可能增加