第八章 区际贸易效应
第一节 区际贸易的技术进步效应
第二节 区际贸易的制度变迁效应
第三节 区际贸易的产业成长效应
我国已有80多种产品的产量居世界第一，玩具占世界市场的70%、自行车占60%、
鞋子占50%、微波炉占50%、个人电脑占2/5、电视机和空调占1/3、冰箱占1/5；大
宗生产资料钢铁、水泥、化肥产量均居世界第一。但严格来讲，不少生产领域我
们还仅仅是“加工车间”，因为很难以单纯的劳动力比较优势换来应有的利益和
好处——— 苏州生产的美国罗技鼠标，每只销售价约41美元，中国企业只分得3
美元；我国生产的个人计算机(PC)毛利率只有5%左右，用一位著名企业家的话来
说，就是“卖一台电脑才赚了一捆大葱的钱”；我国每出口一台DVD售价32美元，
中国企业只能赚取1美元的利润；我国数控机床的平均利润率也只有5%；这样的事
例还有不少。究其原因就是缺乏核心技术，所有这些产品都要向国外企业交纳昂
贵的专利使用费。每台DVD的专利费是18美元；国产手机的专利费占售价的20%；
计算机的专利费占售价的30%以上；数控机床的专利费占售价的20%—40%。不仅这
些高技术产业，传统产业也一样。美国通用在中国的单车销售(税前)利润是2300
美元，而在美国却只有145美元，所以通用汽车尽管在中国的产量只占其全球总产
量的3%，而获得的利润却占其利润总额的25%。如此高的利润从何而来？就是向中
国企业收取各种各样的专利使用费、技术转让费等等。
世界上研究与开发投入最多的企业（1998）
企业 亿美元 占销售额的％
General Motors
Ford Motors
Siemens
Hitachi
Toyota
Matsushita
Daimler-Benz
Hewlett-Packard
Ericsson
世界上研究与开发投入最多的企业（2010）
企业 亿美元
罗氏制药
辉瑞
诺华
微软
默克制药
第一节 区际贸易的技术进步效应
一、技术进步
技术是科学知识与生产结合的物化形态以及知识形态的总称。它
既包括工程意义上依赖于自然科学知识、原理和经验的“硬”技
术，也包括管理科学、管理技术、决策方法等以自然科学与社会
科学相交叉的科学为基础的“软”技术。
狭义的技术进步：人们在硬技术应用的直接目的方面所取得的进
步。它可分为技术进化和技术革命两种形式。技术进化是指对原
有技术和技术体系的改革创新，或在原有技术原理或组织的范围
内发明新技术和新技术体系；技术革命是指技术和技术体系发生
质的变革。
二、技术创新
所谓技术创新，就是建立一种新的生产函数，即将一
种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生
产体系。
熊彼特的五种技术创新形式：（1）引进新产品或提供
一种产品的新质量；（2）采用新技术、新生产方法；
（3）开辟新市场；（4）获得原材料的新来源；（5）
实现企业组织的新形式。
技术创新过程
科学研究
技术开发 生产开发 市场开发
技术扩散规模化生产
汉字激光照排技术创新过程
科学研究
王选发明了高分
辨率字形的信息
压缩、高速还原
和输出方法等汉
字激光照排系统
的核心技术
（1976-1979）
技术开发
汉字激光照排系统排
出第一本汉字图书的
样书《伍豪之剑》 、
“原理性样机”（即
华光Ⅰ型机）、华光
Ⅱ型系统通过国家鉴定
1980,1981,1985
生产开发
华光Ⅳ型投入批量
生产，由于采用了
两块专用的超大规
模集成芯片，性能
比华光Ⅲ型优越得
多
（1988）
市场开发
《经济日报》印刷采
用计算机组版、整版
输出；《澳门日报》
采用彩色出版系统，
实现彩色图片与中文
合一处理和输出
1987,1990
技术扩散
国内99%的报社和90%
以上的黑白书刊采用
了国产激光照排系统
；国产电子出版系统
进入海外华人报业市
场
1987-1993
规模化生产
北大方正集团公
司正式成立
1993年2月18日
四、区际贸易竞争诱导区域技术进步
1.区际贸易竞争诱导区域技术进步的机制
竞争效应、学习效应、规模效应、产业关联效应
2.区际贸易竞争诱导区域技术进步的影响因素
经济规模、人力资本、研发投入、制度变迁、经济政
策
五、区际贸易推动技术创新空间扩散
技术创新扩散过程由创新、传播渠道、时间、社会系统构成
收入水平和收入分布
经济结构
交通通信设施水平
与创新源的距离
城市化水平
产业集中与竞争程度
技术基础设施
应用新技术的能力
对创新的态度
创新技术的扩散 创新扩散主体
经济效应
政治效应
文化社会效应
1.贸易是技术扩散的重要途径
随着贸易的深入开展，各地区分工程度不断深化，地区间要素流
动不断加速，这些都会带来生产技术以及新的生产知识的扩散与
厂商之间相互学习。
技术贸易、技术外溢、干中学、演示和培训
2.技术模仿创新
技术模仿创新：在技术率先创新的示范影响和利益诱导之下，后
进者通过合法手段引进技术兵在率先者技术的基础上进行改进的
一种创新形式。
对先导技术的模仿创新
对成长技术的模仿创新
对成熟技术的模仿创新
对先导技术的模仿创新，是指在根本性率先创新产生后，后发地区
立即跟随，加入对技术完善和改进的行列。此类模仿创新较多发生
于技术实力相当或差距不大的地区之间，但在特定情况下也可为后
发地区的企业提供技术跳跃的机遇。
对成长技术的模仿创新，是指新技术进入市场成长阶段后，后发地
区对其模仿、改进和完善的创新行为。此类模仿创新的风险相对于
先导技术已有所下降，而市场前景却十分广阔。
对成熟技术的模仿创新，是指对已进入市场成熟期的技术进行消化
吸收，并在此基础上充分挖掘改进，拓展新的市场需求的一种模仿
创新行为。此类模仿创新较多为技术基础相对落后的企业所采用。
3.后发区域的技术模仿创新过程
引进复制阶段
本地化阶段
改进型创新阶段
引进 设备/工艺重组 区域内生产 区域内市场销售
本地化 区域内生产
区域内市场销售
区域外市场销售
本地化
研发/改进产品、
工艺
区域内销售
区域外销售
区域内生产
区域外生产
4.技术模仿创新的后发优势
从技术研究与开发环节来看，模仿创新能冷静观察率
先创新者的创新活动，避免失误，降低创新的不确定
性和成本。
从产品的生产环节看，模仿创新能直接借助于从率先
创新者处获得生产操作培训、聘请熟练工人来企业传
授经验等方式迅速提高自身的生产技能，从而使生产
成本随产量下降的速度有可能快于率先创新。
从市场环节来看，模仿创新节约了大量新市场开发的
公益性投资。
5.后发区域技术模仿创新后发优势的形成机理
通过垂直型技术引进，形成“蛙跳”效应
通过水平型技术的引进、模型与创新，形成追赶效应
通过样本产品的反求研究，形成递增效应
通过样本企业行为的模仿，形成复制效应
通过人员流动及产业联系，形成溢出效应
垂直型技术引进是指将先发国家或地区还没有应用于生
产领域的科研成果引用到后发区域的生产过程中。
水平型技术引进是指将先发国家或地区已应用于生产领
域的新技术运用到后发区域的生产领域中。
所谓反求研究，是指以产品实物样品为起点进行的反推
性研究。首先对产品进行性能测试，然后反求其技术诀
窍、设计方法、设计原理和设计思想。
第二节 区际贸易的制度变迁效应
一、制度及其重要性
诺思：制度是某种规则。包括正式规则和非正式规则
正式规则包括政治（及司法）规则、经济规则和合约。
这些规则可以作如下排序：从宪法到普通法，再到明
确的细则，最终到确定制约的单个合约。
非正式规则来自文化的部分遗产，主要由习俗、惯例、
个人行为准则和社会道德规范构成。
制度安排：支配经济单位之间可能合作与竞争方式的一
种安排，它是在特定领域内能够约束人们行为的一组规
则，如《公司法》等具体的法律。
制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基
本的政治、社会和法律规则，是一项具体的制度演变和
发展的制度背景，如决定选举、产权和合约权利的规则
制度安排既可以是正规的也可以是非正规的；既可以是
暂时的也可以是长久的；既可以是自愿合作的人们做出
的安排也可以是政府做出的安排。
二、制度变迁及其分析框架
1.制度变迁的含义：制度变迁是指新制度的产生并否
定、扬弃或改变旧制度的过程。制度创立、变更及随
着时间变化而被打破的方式形成制度变迁。通常指某
种制度安排发生变化。
2.制度变迁的方式：个人推动的制度变迁、组织推动
的制度变迁、政府推动的制度变迁
3.制度变迁的时滞：从潜在利润的出现到使这种利润
内部化安排革新之间的间隔时间。
4.制度变迁的过程
个人均
衡
的
制
度
结
构
自愿性组织
政府
潜
在
的
获
利
机
会
获得潜在利益
个人推动
组织推动
政府推动
制
度
变
迁
时
滞
1
时
滞
2
时
滞
3
时
滞
4
制度变迁的过程
5.诱致性制度变迁与强制性制度变迁
诱致性制度变迁：人们在响应制度不均衡引致的获利
机会而自发推行的制度变迁。
自然科学知识的进步，会使技术的变迁成本下降；社会科学
和有关专业知识的进步，也能够降低制度的供给成本。社会
成员的文化水平越高，这个社会中的制度变迁就越容易。
强制性制度变迁：由政府以法令形式推行的变迁，它
既能以对现有收入进行再分配的形态出现，又能出现
在自发性的制度变迁之中。
6.正式制度变迁与非正式制度变迁
正式制度变迁：由国家立法机构变更、废止和创立新
的法律法规所引发的制度改变。
非正式制度变迁：由社会某些因素的变化所导致的人
们对旧共识的扬弃以及达成新的、普遍遵守的伦理、
道德、习俗的改变。
正式制度变迁规定了非正式制度变迁的方向与路径。
非正式制度变迁可以诱发正式制度变迁。
7.路径依赖
技术的路径依赖：前期所采用的技术往往决定了后期技术的特点
和个性，而后期技术通常是在原有技术上发展而成，这样，后期
技术对前期技术在发展方向上存在依赖关系。
一旦一国经济在发展初始阶段走上某一路径，那么，它的既定方
向会在以后的发展中得到自我强化，人们过去的选择往往就决定
了他们现在可能的选择。
路径依赖Ⅰ：一国在起始阶段能够使制度产生规模效益，并在以
后的发展中使这种规模收益普遍发生，则经济就有可能步入一条
良性的发展轨迹。
路径依赖Ⅱ：如果收益递增不能普遍发生时，则新制度变迁会朝
无效的方向发展，甚至可能被“锁定”在某种无效状态。
诺思认为：“在19世纪，美国的宪法曾被许多拉丁美洲
国家引入，成功的西方国家的产权法也被一些第三世界
的国家引入使用。但其实施效果却与在本国或其他成果
的西方国家里完全不同……因而，实际的激励结构以及
被感知到的政策效果，也就都不相同了。”
道格拉斯·C.诺思：《制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版，第150、139页
三、区际贸易的产生与制度变迁
以手工业从农业中分离为代表的第一次制度变迁
以商业从手工业中分离为代表的第二次制度变迁
市场的形成及区际贸易的产生
四、区际贸易的制度变迁效应
由区际贸易的开展所引发的新制度的创立、扩散以及
由此实现的贸易区域制度结构的改善、经济运行损耗
的降低、经济市场的规范，都体现了区际贸易所带来
的动态利益，我们将这种作用成为区际贸易的制度变
迁效应。
随着劳动生产率水平的逐步提高和剩余产品的出现，人
们开始小范围的物物交换，以满足消费多样化的人类天
性。物物交换的兴起促进了一般等价物——货币的产生
以及人们专门为交换而自发形成的地点——市场的产生
市场的出现是人类经济社会最伟大的自发性发明，此时，
有一部分人脱离种植业及养殖业从事手工业生产。
有限理性以及自利动机的存在不得不要求人们开始在彼
此交换过程中自发的进行更多的行为规范与约定来最大
限度的减少因为交易而衍生出的机会主义。这样的过程
所带来的最直接后果便是，逐渐在一个固定的地域产生
了较为完备的对于交易的种种公约和习俗。
新的潜在的获利机会在上一个获利机会成为现实之后接
踵而至，因而制度变迁的发生也在继续。
当有一部分人意识到可以不依靠任何手艺而单纯的将一
些商品低买贵卖便能赚得生活所需的时候，商业开始逐
渐从手工业中分离出来。
商人的出现代表了一个市场的真正形成。商业的兴盛使
得人们约定俗成的市场（最初约定的交易日）变成了实
实在在的固定市场。
固定市场的产生带动了众多商人集中在一个固定的区域
进行贸易与生活，买卖双方在这里的来来往往便最终形
成了繁荣的城镇。
从自给自足的经济模式到商业的兴盛，是一次次制度变
迁中潜在获利机会得以实现的过程。只要存在新的潜在
获利机会，制度变迁仍将持续。当拥有良好声誉、固定
商铺的商人们发现，由于区域间生产结构的差别，如果
将一区域的某种商品运输至另一区域，并换回某种本区
域稀缺商品会有极大贸易利益的时候，区际贸易就产生
了。
从更一般意义上看，区际贸易是一种源自分工的诱致性
制度变迁。这种制度变迁诱发于区际贸易过程中潜在的
获利机会，这种获利机会包括贸易利益的增加以及交易
成本的降低。
明清时期国内贸易的兴盛与金融制度创新及扩散
明清时期，金融制度的创新经历了从最初的当铺到印局、钱庄、银号最后到票号
的发展历程。明清时期我国金融服务分工不断细化的制度演进，都是伴随着国内
商品经济的发展以及国内外贸易的不断兴盛而得以实现的。明清时期对国内贸易
发展贡献最大的是晋商和徽商。
山西作为南北物资运输的大通道，成为当时密集的商业网的中心。自明朝中叶开
始至清朝，晋商的贸易往来覆盖了全国大部分地区。商业活动的扩散伴随着货币
流通的增加，而大量的而大量的金、银等贵金属货币携带不便，因而，专门以货
币的汇兑、银票的发行为主要业务的金融机构——票号应运而生。当然,这种制
度创新所产生的金融机构需要在更大的地域范围内设置分号及分支的业务代理机
构才能保证其金融服务的通达性。
正是这种贸易往来范围的扩大,带来了对埠际汇兑金融服务的需求。而由此出现
了以专门从事跨地域的埠际资金汇兑为主要业务的金融机构,即票号。而更为重
要的是,正是晋商通达全国的贸易需求才使得这种代表了近代金融最为先进的金
融机构应运而生。
历史记载我国最早的金融机构是产生于2000年前南北朝时期的典当行，
即当铺。典当行业的发展经历了唐宋元明清，发展趋于兴盛，在明清
时期发展到了顶峰时期。
伴随着经济发展，明代中期市场发育逐渐加快，商品流通大大增加。
一些农民背井离乡，在城镇中以走贩设摊为生，但经营往往需要一定
的本钱，而这些小额初始资本又难以通过当铺这种实物抵押且利息高
昂的借贷方式筹措。于是，在明代后期逐渐出现了印局这种专门提供
小额贷款的金融行业。
随着明朝中期社会经济的进一步发展，商品经济的规模逐渐扩大，货
币流通量也趋于增加，社会对于货币的兑换、存取等有了较大需求。
于是，出现了以货币兑换为主要业务的金融服务机构——钱庄、银号。
钱庄、银号的业务发展经历了从简单到丰富的过程：从最初的金银货
币的兑换、铸造到后来清朝时期承担银票的发行与汇兑。
清末民初的区际贸易与商业行会制度的演进
商业行会一般是指在同一城镇中从事同一行业或相仿职业的人所组成的联合
协会组织。商业行会的产生，一方面可以组成某种商业联盟，用以共同抵制
不利于自身行业发展的环境；另一方面也可以以统一的行规规范成员间的商
业行为，避免同行业内的恶性竞争等。
商业行会作为一种非政府的民间自发组织，其创建之初便体现出了一种制度
变迁的结果。对风险的规避，对机会主义行为的规避，使得更多的商人意识
到联合行业内更多的从业者以共同的制度规范、认识习惯来组建行业协会是
有利可图的。因此，行业协会的制度被创立出来并为越来越多的商人所接受
新的潜在获利机会的出现引发了人们对制度的新的需求，从而致当前制度供
求的失衡。由此，将导致制度变迁的发生，用以实现人们对这种新的潜在获
利机会的追求。在此，行业协会的出现正体现了近代商人为了维护自身利益
而做出了联合的决定。因而，本以家族血统为主要纽带联系的徽商、晋商在
晚清时期开始在全国各地贸易集散市场地区成立了大量的会馆，与此同时，
也有更多的人加入了当地的商业行会。
五、后发区域制度变迁的后发利益
先发区域制度创新变迁的溢出效应
在封闭条件下，区域内的制度变迁是一个漫长的历史过程。在区域开放条
件下，随着区际贸易的开展，不同区域的制度结构会趋同，即频繁的贸易
往来使区域之间呈现相互适宜的制度结构。具体表现在两个层面：一是贸
易往来使不同区域的人们逐渐达成生产生活和经济交往的基本共识，实现
非正规制度变迁；二是贸易往来使不同区域的各种正规制度出现适宜性变
迁，以实现更加频繁的经济交往。
后发区域制度移植变迁的后发利益
后发区域与先发区域在开展区际贸易的过程中,不断模仿、学习先发区域
的先进制度，从而使本区域的制度结构实现移植性变迁。相比于先发区域
的制度创设变迁，后发区域的制度移植变迁可以规避制度创设变迁所要承
担的高昂成本和巨大风险。更为重要的是，制度模仿与学习虽然不是零成
本，但与制度创设的试错成本相比，模仿与学习的成本要低廉得多。
第三节 区际贸易的产业成长效应
一、区际贸易影响产业选择与发展
1.区际贸易规模约束区域产业选择
2.区际贸易规模限制区域产业分工
3.区际贸易提高本国福利水平，增强产业独立性
4.区际贸易提升产品国际竞争力
区际贸易扩张容易使企业获得内部规模经济，降低成本。
区际贸易促成行业外部经济，强化产业的持续竞争优势，阻止潜
在的竞争对手进入市场。
区际贸易促成的分工与专业化经济增强产业竞争力
举例来说，在没有对外贸易的条件下，假定某区域对汽车有需求，但
是建造汽车厂的最低投资额很高，往往筹集不到足够的资本，而且即
使能筹集到足够的资本也还不行。因为要建造汽车厂就得有钢材、玻
璃、橡胶轮胎等一系列配套产业，而要将这些产业都建设起来，靠本
区域的资源和资本都是远远不够的。
另一方面，本区域虽然对汽车有需求，但需求总量不大，这样，即使
有足够的资金建造具有规摸经济效益的汽车厂，也会受到市场需求的
制约。如果建造一家汽车厂的最低有效规模为年产15万辆，而该区域
每年的需求量仅为l万辆，那么就没有投资者会进行投资。因为这类
产业的一个特点是，生产的规模经济明显，因此一次性投资很大，若
没有足够的市场容量，则可能使这类产业由于不能开足马力生产而陷
入困境。但是如果区域开放，全国范围的市场需求足够大，通过区际
贸易和区际要素流动，足以满足汽车生产要求的有效规模，那么汽车
厂就有可能建立起来。
由于地方市场分割，市场狭小，中国近代经济很难培育
出大规模的有竞争力的企业。中国有素称发达的农业和
手工业，宋、元、明、请时期，工商业便有长足的发展，
但现代经济发展却落后于西方国家，其重要原因之一就
在于封建制度对市场范围的束缚。宋、元、明、清时期，
中国国内到处关卡林立，过一关卡要交一次税。如明代
长江上顺流而下的货船，一天要交五六次税；仪征与京
口一江之隔，不过一二里地，却有两道关卡。这实际上
使得跨区域贸易的交易成本高昂，限制了区域分工，遑
论大企业的培育。
O Q1 Q2 产量Q
P2=AC2
P1=AC1
价
格
或
成
本
C0
ACB
ACA
Di
E1
E2
第三节 区际贸易的产业成长效应
二、区际贸易推动区域优势产业扩张
1.区际贸易推动区域优势产业外延扩张
市场容量、规模扩张、比较优势强化、延长产业生命
周期
2.区际贸易推动区域优势产业内涵扩张
贸易的技术外溢、干中学、竞争与产业技术进步
产业组织在贸易竞争中优化
二、区际贸易推动区域优势产业扩张
1.区际贸易推动区域优势产业外延扩张
市场容量、规模扩张、比较优势强化、延长产业生命
周期
2.区际贸易推动区域优势产业内涵扩张
贸易的技术外溢、干中学、竞争与产业技术进步
产业组织在贸易竞争中优化
1986-1996年中国电视机厂商的集中度（赫芬达尔指数HI）
年份 1986 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996
前20家企业
中国主要家电产业的市场集中度（CR8）的变化
年份 1980 1985 1995 2000 2002
洗衣机制造业
电冰箱制造业
电风扇制造业
电视机制造业
收音机、录音机制造业
39
三、区际贸易影响产业成长的案例分析
1.区际贸易对区域家电产业成长的影响
中国电视机产业成长案例
从中国每百户家
庭彩电拥有数上
升的情况也大致
可以看出彩电产
业的成长动力主
要来自于国内需
求的推动。因
为中国家庭数量
众多,每百户家庭
拥有量的上升就
意味着国内贸易
需求的巨大增加,
是一个巨大的国
内贸易市场。
区际贸易影响电视机产业的成长大体经历了区域产业无
序选择、区际贸易竞争洗牌、贸易竞争诱导产业技术升
级和产业组织优化等几个发展阶段。
（一）区域无序选择阶段
（二）区际贸易竞争洗牌阶段
（三）产业技术升级和产业组织优化阶段
与区际贸易影响中国电视机产业的成长历程一样，电冰
箱的发展与电视机的发展历程高度相似，也大致经历了
电视机产业发展走过的几个阶段。
中国彩电业起步较晚，且是建立在计划经济时期军用和民用电子产业基础
上的。1971年9月，天津无线电厂试制成功第一台彩色电视机。1978年有电
视机厂63家，产量51万台，其中彩电仅为3800台。1981年和1982年首批引
进3条彩电装配生产线建成投产后，中国彩电业才真正起步。1980年产量仅
有万台，截至1985年下半年共引进113条生产线，彩电生产厂家共计75
个。该年彩电总产量425万台，并有499万台的进口，1980-1985年产出增长
率高达185%，到1988年突破1000万台大关。1985年中国电子工业部指定了
58家彩电定点企业，几乎每个省级行政区至少都有一家。此外还有大约30
家左右的非定点企业，这样，在短期内就有大约90家彩电生产企业同时竞
争。截至1998年末，除青海、宁夏、西藏三省区外，几乎每个省都有彩电
生产企业，据广东省的统计，仅广东省就有近20家彩电生产厂商。
在初期，中国电视机(彩电)的生产，无论是在产业组织上，还是空间分布
上都处于高度分散状态，基本上处于无序选择和无序竞争的阶段。各区域
电视机产业的规模偏小，企业数量过多，处于明显的不经济状态。
20世纪80年代末国内彩电的主要品牌分布区域
众多的区域选择同一产业，在国内市场容量一定的情况下(暂时不考
虑国际贸易因素)，如果区际贸易自由而且交易成本低下，必然会
引发同业间的激烈的竞争，并且这种竞争也主要以价格竞争为主
激烈的区际贸易竞争使国内彩电价格急剧下降，使一些区域的电视
机生产企业破产倒闭，退出市场，对于全国来讲，这是产业资源的
重新配置。原因在于：一是弱小企业向强大企业的集中或被兼并，
这并不必然意味着弱小厂商的倒闭；二是彩电业的技术设备具有较
大的通用性，因而在很大程度上不属于“沉淀成本”,可以转产其
他电子类产品；是兼并过程的自然发生，从总体上看是一种资源的
重新优化配置过程，是一种“帕累托”改进。
可以观察到的事实是，电视机产业市场集中度不断上升，这意味着
贸易竞争的结果是优胜劣汰，从而更为有利于产业的自然成长。
中国家用电器产业的成长过程
阶段 装配线进口 国产化 产品增量调整 产品创新
生产能力 进口装配线，
学习装配技
能
学习和制定
生产及质量
管理细则
生产能力形成 领先企业形
成装配线的
自主设计和
制造能力
创新能力 模仿国外产
品设计
采用国产化
元器件，熟
悉整机布置
产品设计和功
能的部分提高，
学习产品创新
能力
创新能力形
成
45
1986-1996年中国电视机厂商的集中度（赫芬达尔指数HI）
年份 1986 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996
前20家企业
中国主要家电产业的市场集中度（CR8）的变化
年份 1980 1985 1995 2000 2002
洗衣机制造业
电冰箱制造业
电风扇制造业
电视机制造业
收音机、录音机制造业
46
从中国电视机产业的成长历程来看，首先由于彩电在20
世纪80年代到90年代中后期的利润率很高，导致很多区
域选择进入彩电产业，各个区域的彩电企业为了生存而
进行激烈的国内贸易竞争，经历过价格大战之后，各个
企业发现在原来技术水平上的价格竞争只能是数量的扩
张和亏损，在国内外贸易竞争压力下，促使在竞争中获
胜的区域的企业投资开发或引进新技术和新产品，促进
了该产品的技术进步、产业技术升级和劳动生产率提高，
并以技术创新推动的产品差异化和低成本两个主要方式
推动电视机产业的发展。
2.区际贸易影响中国家电产业成长的轨迹
（1）产业初始培育阶段
在改革开放前,中国的家电产业走的是自给自足式的产业
培育模式；在改革开放后,一方面完全依靠本国企业培育
产业,另一方面也与外国企业充分持续合作,利用外企优
势进行培育。
(2)产业优势培育阶段
区际贸易在家电产业的成长和竞争力的形成中起到重要
作用。家电产业在刚开始,由于是进口替代产业,出口很
少,因此家电产业的成长主要是区际贸易的推动。
（3）参与国际竞争，产业国内外一体阶段
20世纪80年代初, 以家用电器为代表的耐用消费品急剧膨胀,使家电
产业进入大规模扩张建设阶段；
从1989年开始,国家实行治理整顿的宏观经济政策,家电行业也从急
剧扩张阶段转了调整阶段,开始了第一轮激烈的竞争；
1992年开始,竞争中处于劣势的企业纷纷寻找外商合作，以求提高竞
争能力,跨国公司出于全球战略和产业转移的需要也看好中国市场。
新一轮大规模建设再度兴起,与跨国公司合资成为新一轮建设的主
题。这使得国内市场形成国际竞争的态势,家电行业进入了更加残
酷的第二轮竞争。
在第二轮带有国际色彩的激烈竞争中,国产名牌产品的市场覆盖能力、
生产集中度、产品出口及技术整体水平又有不同程度的提高。
3.几点启示
（1）适度保护国内市场使国内企业得以积累资金、迅速成长
1993年以前，电冰箱进口优惠关税率为100%，主要零部件的进口优惠
关税率为80%，1993-1996年电冰箱进口优惠关税率为50%，主要零部件
的进口优惠关税率为35%。
（2）充分利用国外技术、国外市场发展产业
（3）动态有效率的贸易竞争是区域产业成长的外在动力
（4）区际贸易需求为产业成长提供足够的市场空间
（5）充分发挥竞争机制，由市场培育主导企业
（6）新进口替代战略是产业自主成长的重要经验
新进口替代战略指的是在经济全球化背景下，通过产品、技术、品牌的
自主创新与引进、消化、改进相结合,兼容并蓄世界科技发展的最新成
果,在重点领域形成突破,努力提高产业价值链的级层,最终形成独立自
主的、可持续的发展路径,达到掌握国内产业发展主导权目的。
新战略的“新”表现在三个层面:
一是新的背景：新战略体现经济全球化背景，进口替代并不体现国内市场
的封闭保护，恰恰相反，新战略通过国内区际贸易竞争国际化和国际贸易
竞争国内化促使国内市场高效竞争的实现，重点是以占领国内市场为基础，
逐步扩展国际市场；
二是新的内容：替代重点强调技术替代而不是产品替代，战略核心是掌握
产业发展的核心知识产权，通过产业链条的升级，增加产品的技术含量和
附加值；
三是通过自主研发和引进相结合，打破发达国家、尤其是跨国公司的技术、
标准、品牌的垄断和知识产权的控制，逐渐掌握产业发展的主导权。
从中国家电产业成长的历程可以看出，家电产业的成长走的是一条新进
口替代的路子，家电产业走这条路的成功给其他产业的发展提供了宝贵
的经验。
4.区际贸易对中国烟草产业成长的影响
根据中国烟草专卖局官方网站提供的数据，中国烟草产业
外销比例很低，2001年国内销售量为3294万箱，国外销售
量为45万箱，1990-2004年卷烟外销率为%，相对于国
内销售而言，烟草出口贸易对中国烟草产业成长的影响基
本上可以忽略不计，烟草产业的成长主要靠国内贸易推动
（1）中国烟草产业现状
烟草产业的区域布局分散，规模小
烟草产业国内贸易制度
烟草产业组织状况
根据国家烟草专卖局官方网站的数据,中国的烟叶生产量
平均约占世界总量的35%,卷烟产量约占世界总量的32%。
据统计,全国有27个省(区、市)种烟叶,除西藏、青海外
都建有自己的烟厂。截至200O年,全国共有烟厂162家,年
产量60万箱以上的有11家,市场份额占34%。年产量30万-
60万箱的有27家,占全国市场份额%,10万-30万箱的
有45家,市场份额占%,10万箱以下的有63家,市场份
额占%。共有1181个牌号流通,平均每个牌号规模为
万箱。
卷烟工业对规模经济有较高的要求,研究表明,只有年产
量在60万箱以上的卷烟厂,才符合规模经济要求,才具有
足够的市场场竞争力。
烟草国内贸易市场分割主要是由行政和法律限定的。1983年9月23日,
国务院发布了《烟草专卖条例》,l991年9月29日,七届人大常委会通过
了《中华人民共和国烟草专卖法》，1997年7月3日,国务院颁布了《烟
草专卖法实施条例》。这些法律、政策的实施在中国烟草业建立起了
“统一领导、垂直管理、专卖专营”的专卖管理体制。
烟草专卖是指国家对烟草专卖品的生产、销售和进出口业务实行垄断
经营。统一管理的制度。
根据烟草专卖法和实施条例的规定,专卖主管部门会同政府计划部门制
定种植规划,统一收购和调拨烟叶。烟草专卖品生产企业必须严格执行
国家下达的生产计划,国家专卖部门和计划部门对价格有控制的权力。
烟草专卖品的销售、运输必须经专卖行政部门审批,在规定的经营范围
和地域内从事。这样，本来可以统一的国内大市场就被人为地分割成
碎小的区域市场。
2000年,CR4仅占%,CR8仅占270%,CR20也仅占%,产业组织高度
分散。
2001年,最大的一家企业所占市场份额为%,最大的四家企业所占
市场份额为
个品牌所占市场份额为%。
相比而言,在美国、英国、日本这三个世界领先的产烟大国,其国内
市场呈现出很高的集中态势。1999年这三个国家国内最大的四家烟
草公司和最大的四个品牌占其国内市场的份额分别为%、%
、%和%、%、%。而中国这两个指标则分别是
%和%。可以看出,无论是从企业规模还是从品牌规模方面,
中国烟草产业都难以同国外烟草产业抗衡。
（2）国内市场分割对烟草产业成长的影响
造成产业效率损失
阻碍规模经济的形成和产业组织的自然演化
难以形成公平有效的竞争环境
影响了品牌的形成
阻碍了产业演进
谢 谢
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