《管理世界》(月刊)2003年第2期完善对技术人员激励及成果保护机制的政策建议课题组鼓励技术创新,激发科研人员的积极性,只是确定了果因“溢出效应”而产生的“搭便车”的问题。而在我国目前他们的成果价值是远远不够的,建立一种完善的产权机的情况上,弥补现行制度中的政策盲点与漏洞是目前完善制,创造长期有效的政策法律经济环境才是问题的关键。科技成果保护机制的关键。这是因为我国现行制度中还有只有建立健全了这种机制,才能真正的对科技人员的成果许多漏洞和与国际惯例不相符合的地方。如我国尚无保护价值进行有效的保护,从而促进技术创新的发展。而这一集成电路的专门立法。几乎所有的电子产品都离不开集成切都有赖于政策、企业和社会各方的共同努力。电路,而其研发费用高、易模仿的特点要求法律必须提供(一)对科技成果实施保护的必要性充分的保护。美国于1984年就制定了《半导体芯片保护美国经济学家阿罗(Arow)曾指出,当由投资产生的法》,之后许多国家也都设立了专门的法律,对其进行保知识被不情愿的扩散到竞争者那里时,技术创新产生了溢护。而我国对这方面的重视明显不够。另外我国现行的一出效应。其结果是创新企业从事RċD投入的激励将减些知识产权法律的内容与国际标准也有一定的冲突或不少,这个溢出效应对于全社会而言,一方面可以使新技术适应之处。如在《专利法》中,未对生物产业中有关发明创更快速的扩散到整个生产领域,从而提高社会的劳动生产造(如微生物等)进行保护,而生物技术恰恰是21世纪的率,生产出更多优质廉价的创新产品,增加整个社会的财朝阳产业和我国重点扶持的发展的产业。在著作权方面,富,而另一方面由于创新企业得不到自身创新所产生的全《与贸易有关的知识产权协定》(Trips)第10条规定,数据部利益,其进行技术创新的积极性必然会降低,进而使社或其他材料的汇编,在内容选择或编排上构成智力创作,会中的企业都等待其他企业进行创新,而自己只准备坐享可受著作权的保护。而依照我国的《著作权》第14条及其其成,从而使整个社会的创新活力趋于下降。对于这个问实施条例第5条规定,编辑作品仅限于作品的汇编,对于题可以简化为整个市场中只有A、B两家企业的模型进行数据或其他材料的汇编,即使在内容的选择和编排上构成分析。在国家保护机制和产权制度不完善的情况下,由于智力创作,也不能作为编辑作品受《著作权》的保护。另技术的研发需要大量费用,而模仿的成本相对较低,如果外,在完善法律法规的过程中,还应当注意把制度建设与A企业创新,而B企业等待技术成熟后再使用,其产品成对技术人员专利权观念教育结合起来,作到制度的完善同本必然会低于A企业,从而占据有利的竞争地位。即使A观念的加强同步进行。企业也不创新,B企业也可以与A企业维持现有的地位不2.应当加大对商业秘密的保护力度变,反之亦然。所以这个博弈问题的纳什均衡解应该是A、所谓商业秘密是指不为公众所知悉,能为权利人带来B两个企业都不创新。虽然现实中有些技术具有一定程度经济利益,具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信的独占性和保密性,但就整个社会范围而言,技术创新积息和经济信息。一般也是由权利人投入了人财物所获得,极性的下降是必然的。在这种情况上,就要求国家创立完并能够为其在竞争中获得利益的。许多企业为了防止技术善的技术成果保护机制和产权机制。申请专利而公开化,而将成果以商业秘密的形式保存起(二)政府对相关制度的完善与改革,为技术创新提供来,但在我国对于商业秘密的保护的法律依据仅有《中华良好的环境与基础人民共和国反不正当竞争法》第十条和1995年11月25在这方面可以借鉴西方发达国家的先进经验。从整体日中国国家工商局颁布的《关于禁止侵犯商业秘密行为的上看,西方发达国家的技术创新政策有以下3种模式:一若干规定》。而这些规定由于制定的时间距现在太遥远,其是美国模式。政府不制定专门的技术创新政策,主要依靠内容已远远不能适应中国加入WTO和市场经济发展的市场去激励创新,政府的作用就是为企业和科技人员营造形势。而且从世界各国的司法实践可以看出商业秘密的评良好的市场环境。二是日本模式。即政府直接介入技术创估和裁定较知识产权远为困难。因此迫切需要一部专门针新活动中,并为此制定许多专门的政策。三是欧洲国家模对商业秘密保护,并与国际惯例接轨的法律弥补这方面的式。以英、德、法等国家为代表,政府的介入程度介于前两空白。者之间。针对我国产权保护制度和市场机制都不够完善的3.适度使用公共采购政策,对技术创新实行政策倾情况,政府一方面应出台各项专门政策,完善各种政策规斜章:另一方面应积极培育市场机制,创造良好的外部环政府可以通过公共采购政策的安排,创造和增加企业境。具体应当尽快采取以下的政策措施。技术创新产品的市场需要,特别是可以在企业的创新产品1.完善知识产权保护制度在市场开拓期提供较为稳定的市场保证,从而降低企业的对于技术创新的保护而言,知识产权的保护是最重要创新风险并引导其技术和创新产品逐步成熟。发达国家的的手段。完善知识产权保护制度,可以较好的解决技术成经验充分说明,政府公共采购政策是政府激励企业技术创-147-
完善对技术人员激励及成果保护机制的政策建议短论新的重要组成部分。美国在每年的政府采购合同中都将合利益。所以技术人员所持股份在一定期限后或一定条件同采购总额的20%留给进行技术创新的中小企业,对这下,应该允许部分或全部出卖,只有这样才能确保技术成些企业的技术创新和进下发展直到了很好的激励和支持果的价值得到保护和体现。但我国资本市场还不够成熟,作用。对于市场经济体制不完善的我国而言,这种政策更市场窗口量偏小,企业上市还比较困难,特别是缺乏二板有特殊的意义。由于许多企业,特别是科研机构刚刚走出市场,使大量依赖技术成果的高新技术企业无法上市。这计划经济体制,在这时国家对有市场前景的创新技术加以样所造成的最大的后果就是技术股份缺乏必要的退出渠扶持和引导,会在客观上增强企业对市场调控的适应能道,技术人员的股份很难变现;其次,即使使用了前文所述力。但需要注意的是,国家对扶持的项目必须严格审批,一的量化模型,由于客观环境的变化,模型预测中的偏差等定要是有市场前景的项目。同时扶持力度要适当,扶持的因素也可能使技术投入生产后所产生的效益与之前预测面过宽或资金投放过多将会成为另一种形式的“计划经的价值存在较大的偏差。而按预测价值对技术一次性折价济”。另外,还可以为对技术创新企业提供较为优惠的税收入股在出现这种情况地,缺乏必要的补救和调整措施。不政策,在财政上予以扶持。但会造成企业资产的流失,而且也有可能使科技人员在技4.采取积极的市场培育政策术投入生产后,便不再注意对技术进一步完善与提高,在一项产权的价值界定的再明确,如果不处在有效率的根本上不利于企业的技术创新和持续发展。竞争市场中,其价值也难体现。所以为了建立科技人员成所以在现阶段,我国不应以技术入股为主要的保护方果的产权制度,必须为其创造良好、有序的市场环境。我国式(当然可以在具备条件的地区企业中使用),而应推行一目前还存在着行政分割下的市场垄断,资源分配中的资源次性奖励与期股制相结合的“一奖双酬”制度,具体措施垄断,资金供给中的金融垄断,人才管理上的人才垄断现是:职务发明授予专利权(或作为商业秘密保护)后,所在象。在这种环境中,不但产权价值无法量化,而且由于垄断单位应对发明人和设计人给予一次性的奖励,而对其技术产生的竞争威胁缺乏现象,大大降低了创新动力。所以应价值的剩余部分以期股制的形式发放,并视在技术推广应当采取措施引入竞争机制,让市场机制在自然资源、资金用中获得的经济效益与预期效益的对比情况酌情增加或和人才等资源的配置中直到基础性作用,从根本上打破这减少期股数额。这样一方面仍然具有技术入股中资本和知些垄断现象,从而树立健康有序的经济体制。识直接结合,技术人员收益与企业经营状况相联系的优(三)加强企业对科技人员激励及其成果的保护是整点;另一方面,通过在一定比例上先实现技术价值的变现个保护机制的重点(通过一次性奖励),从而给技术人员以较大的激励,弥补国家的政策措施和良好的市场机制只是在宏观上为退出机制的不足。而同时期股制的存在及相关制度的影科技人员成果保护提供一个大环境,即法律政策上的依据响,则可以激励科技人员在技术投入使用后继续跟踪,并和良好的市场机制,而真正的对科技人员的成果进行使积极的进行改进与完善。用、保护的主体应当是企业这一微观层面。所以企业采取(四)建立完善社会科技中介服务体系,为充分实现技什么样的措施直接影响对科技人员的激励及其成果保术成果的价值提供条件也是重要的措施护。在我国,科研的主要力量在科研院所,而应用技术的1.培育鼓励创新的企业文化,为技术创新提供良好主体则是企业。两者间缺乏必要的沟通是我国科研成果商的内环境品化产业化比率较低的重要原因。所以建立社会科技中介纵观国际知名大企业,特别是高新技术企业,几乎都服务体系,不但可以为实现技术成果的价值提供条件,而拥有鼓励创新的企业文化,这种企业文化为它们技术的不且还可以在一定程度上解决科技成果转化率低的问题。断创新,并一直处于领先的地位起到了很大的作用。因为社会科技中介服务体系建设包括建立为企业提供综在一个企业中,只有从管理层到普通员工都树立起尊重知合性技术服务的生产力促进中心,高新技术服务中心,人识、鼓励创新的观念,才可能真正的尊重技术人员的成果,才市场,技术信息市场等中介服务机构,加强综合性科技进而对其实施有效的保护。其中的措施包括减少组织结构信息机构的信息库和信息网络基础建设等。而其中借鉴外层次,对科研人员实行直接领导,划拨特定的经费等等。国的先进经验,建立我们自己的科技人才经纪人制度在现2.实施适当的激励政策是企业鼓励技术创新的关键阶段有着重要的意义。据不完全统计,发达国家之间的技在国外,技术入股是企业激励科技人员普遍采用的方术交易有一大半是由经纪人进行操作的。由于经纪人既通式。技术人员将成果折价折成公司股份,凭借拥有的公司晓技术方面的基本问题,又了解相关企业的技术需求。出股份参与分红。这个方式使知识与资本紧密的结合起来,于其自身利益的考虑,一方面他们会根据市场的需要,给并可以通过将科技人员的收益与企业发展状况密切联系科技人才提出研究方向;另一方面,在技术转让和交易时,而激发其内在动力。因此在世界上几乎成为对技术人员进会充分参考技术的内在价值及相近产品的行情,不会低估行激励所普遍采用的手段。但是在中国大面积的推行国外技术的价值,从而有利于技术人员成果价值的充分实现。采取的技术入股模式还有一定的困难。首先,据有关研究,大多数科技人员并不过多在意对企业财产的支配权和所(执笔:孙健、张泉、朱建武)有权,他们最关心的是财产的剩余追索权,即实现实在的-148-
