第三章 现代市场经济与公共事业管理
第三章 现代市场经济与公共事业管理
现代市场经济，就其运行状况或调节方式而言，现代市场经济，就其运行状况或调节方式而言，
是一种是一种““市场市场 + + 政府政府””的的““混合经济混合经济””。即一方。即一方
面是资源配置的市场化，把市场作为资源配置的面是资源配置的市场化，把市场作为资源配置的
基础或立足点；另一方面，必须发挥政府对社会基础或立足点；另一方面，必须发挥政府对社会
经济发展的调控和干预作用，即由政府机制对社经济发展的调控和干预作用，即由政府机制对社
会资源进行配置。会资源进行配置。
在社会公共事业领域中，政府的配置职能是指通在社会公共事业领域中，政府的配置职能是指通
过政府有目的的介入市场活动，以确保资源能够过政府有目的的介入市场活动，以确保资源能够
得到有效的利用，并扮演其对市场经济条件下公得到有效的利用，并扮演其对市场经济条件下公
共事业运行与发展所需资源的主导者、最终调节共事业运行与发展所需资源的主导者、最终调节
者和校正者的角色。者和校正者的角色。
第三章 现代市场经济与公共事业管理
第一节 外部经济理论与公共事业资源配置
第二节 信息不对称与公共事业的提供与管理
第三节 市场经济运行机制与公共事业制度
第三章 现代市场经济与公共事业管理
第一节第一节 外部性理论与公共事业的资源配置外部性理论与公共事业的资源配置
外部性理论与政府对社会公共事业资源配置的关外部性理论与政府对社会公共事业资源配置的关
系十分密切。系十分密切。
主要涉及以下几个方面的问题：主要涉及以下几个方面的问题：
（（11）外部性及其普遍性；）外部性及其普遍性；
（（22）外部性下的私人成本与社会成本的偏差；）外部性下的私人成本与社会成本的偏差；
（（33）外部性与政府的提供与管理；）外部性与政府的提供与管理；
（（44）政府解决外部性问题的政策和措施。）政府解决外部性问题的政策和措施。
第三章 现代市场经济与公共事业管理
一、人类活动的外部性及其普遍性
所谓的外部性，即一个人的行为对旁观者福利的影响。所谓的外部性，即一个人的行为对旁观者福利的影响。
由于影响产生方向不同，可分为由于影响产生方向不同，可分为正外部性正外部性和和负外部性负外部性。。
正外部性是指一种行为给旁观者带来积极的影响，使他正外部性是指一种行为给旁观者带来积极的影响，使他
人减少成本，增加收益；负外部性则是指一种行为给旁观人减少成本，增加收益；负外部性则是指一种行为给旁观
者带来消极的影响，使他人增加成本，减少收益。者带来消极的影响，使他人增加成本，减少收益。
这种外部性或者称为外部效应在人类社会中普遍存在。这种外部性或者称为外部效应在人类社会中普遍存在。
第三章 现代市场经济与公共事业管理
一、人类活动的外部性及其普遍性
外部性的实质在于社会成本与私人成本之间存在着某种程外部性的实质在于社会成本与私人成本之间存在着某种程
度的偏离。度的偏离。
社会成本社会成本——私人成本私人成本 = = 额外成本额外成本
当额外成本为正值时，社会成本大于私人成本，存在着当额外成本为正值时，社会成本大于私人成本，存在着
负外部性，即私人的行为给社会造成额外的成本；负外部性，即私人的行为给社会造成额外的成本；
当额外成本为负值时，社会成本小于私人成本，存在着当额外成本为负值时，社会成本小于私人成本，存在着
正外部性，即私人的行为不仅没有给社会造成额外的成本，正外部性，即私人的行为不仅没有给社会造成额外的成本，
反而给社会带来某种额外的利益。反而给社会带来某种额外的利益。
PD
SD
SMC
PMC
价格
数量
Q1 Q2
正外部效应曲线图
SD
PD
PMC
SMC
价格
数量
Q2 Q1
负外部效应曲线图
公共事业产品和服务具有准公共产品性质公共事业产品和服务具有准公共产品性质
准公共产品与服务作为具有私人物品属性的一面，主要是准公共产品与服务作为具有私人物品属性的一面，主要是
它可以由个别消费者占有，独享其使用价值，在占有和消它可以由个别消费者占有，独享其使用价值，在占有和消
费上具有竞争性；作为具有公共物品属性的一面，它在效费上具有竞争性；作为具有公共物品属性的一面，它在效
应上具有应上具有正外部性正外部性 。。
二、公共产品和服务具有正外部性
市场通常是实现资源合理配置的有效方式，但对市场通常是实现资源合理配置的有效方式，但对
于公共事业领域则可能产生许多负面影响。于公共事业领域则可能产生许多负面影响。
在市场竞争中，私人经济主体的优胜劣汰，企业在市场竞争中，私人经济主体的优胜劣汰，企业
关停并转是十分正常和普遍的现象，但是，若以关停并转是十分正常和普遍的现象，但是，若以
此作为公共事业机构活动的一般准则，就可能给此作为公共事业机构活动的一般准则，就可能给
它所服务的居民带来许多不便，甚至给整个社会它所服务的居民带来许多不便，甚至给整个社会
活动效率造成损害。活动效率造成损害。
个别消费者对公共事业产品和服务的消费很难量个别消费者对公共事业产品和服务的消费很难量
化，因而提供者不可能直接向个别消费者收取合化，因而提供者不可能直接向个别消费者收取合
理的费用。因此，公共事业产品和服务外部效应理的费用。因此，公共事业产品和服务外部效应
的市场化提供是不可能的。因此，政府的介入不的市场化提供是不可能的。因此，政府的介入不
可避免。可避免。
在外部效应存在时，政府的干预方式也是多种多在外部效应存在时，政府的干预方式也是多种多
样的。单一的直接干预方式正在被逐渐多样化的样的。单一的直接干预方式正在被逐渐多样化的
混合模式取代。混合模式取代。
三、外部性与政府提供公共事业产品与服务
第三章 现代市场经济与公共事业管理
企业的排污权也能买卖？企业的排污权也能买卖？
2002 2002年年66月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局与区物价局、月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局与区物价局、
财政局共同制定了《秀州区水污染物排放总量控制和排污权有财政局共同制定了《秀州区水污染物排放总量控制和排污权有
偿使用管理试行办法》。这是浙江省内首次推出排污权有偿使偿使用管理试行办法》。这是浙江省内首次推出排污权有偿使
用和交易制度。至今秀州区内已经有用和交易制度。至今秀州区内已经有5050多家企业购买了排污权，多家企业购买了排污权，
合同成交额达到了合同成交额达到了700700万元，这些钱将用来建设环保基础设施。万元，这些钱将用来建设环保基础设施。
案例讨论：评析排污权买卖与直接干预有何不同案例讨论：评析排污权买卖与直接干预有何不同
案例二：教育正外部性矫正中政府的作为
教育券制度
教育凭证制度是通过改变教育经费的拨付方式来改变教教育凭证制度是通过改变教育经费的拨付方式来改变教
育服务供给、增加受教育者个人选择权的一种方法。具体作育服务供给、增加受教育者个人选择权的一种方法。具体作
法是：政府不再直接开办学校或给学校拨款，而是把用在每法是：政府不再直接开办学校或给学校拨款，而是把用在每
个学生身上的生均教育经费以有价证券的形式发放到家庭，个学生身上的生均教育经费以有价证券的形式发放到家庭，
家长可以自由选择子女就读的学校，用教育凭证充抵部分学家长可以自由选择子女就读的学校，用教育凭证充抵部分学
费，学校再到政府有关部门将教育凭证兑换成现金。教育凭费，学校再到政府有关部门将教育凭证兑换成现金。教育凭
证制度的具体做法简单明了，但是其中蕴含的思想却是丰富证制度的具体做法简单明了，但是其中蕴含的思想却是丰富
而且有变革意义的。而且有变革意义的。
案例二：教育正外部性矫正中政府的作为
特许学校特许学校
••美国美国2020世纪世纪9090年代基础教育改革中出现的一种新型公立学年代基础教育改革中出现的一种新型公立学
校。学校经过教育行政部门的批准才能建立，经费来源和校。学校经过教育行政部门的批准才能建立，经费来源和
传统公立学校一样，由公共财政支持。传统公立学校一样，由公共财政支持。
••由政府与教育管理人员、教师、社区组织或企业集团签订由政府与教育管理人员、教师、社区组织或企业集团签订
合同、互相承诺。合同、互相承诺。
••特许学校享有更多的自主权，免受地方教育行政机构更重特许学校享有更多的自主权，免受地方教育行政机构更重
规章制度的限制。这种自主权体现在经费使用、教师聘任、规章制度的限制。这种自主权体现在经费使用、教师聘任、
课程设置、教学方法采用、学生评估、入学政策制定等各课程设置、教学方法采用、学生评估、入学政策制定等各
个方面。个方面。
••自主权的获得是以承担一定的责任为前提的，特许学校一自主权的获得是以承担一定的责任为前提的，特许学校一
旦不能完成与教育行政部门签订的合同，学校将被关闭。旦不能完成与教育行政部门签订的合同，学校将被关闭。
案例二：教育正外部性矫正中政府的作为
案例：美国的教育公司案例：美国的教育公司
成立于成立于19731973年的美国阿波罗集团是纳斯达克市场上著名年的美国阿波罗集团是纳斯达克市场上著名
的教育公司，主营业务是成年人的高等教育和职业教育。的教育公司，主营业务是成年人的高等教育和职业教育。
该公司实力雄厚，该公司实力雄厚，1999——20001999——2000年年度财政收入为年年度财政收入为亿美亿美
元。下属主要机构有凤凰城大学、职业发展学院、金融计元。下属主要机构有凤凰城大学、职业发展学院、金融计
划发展学院、西方国际大学、阿波罗学习集团等，在全美划发展学院、西方国际大学、阿波罗学习集团等，在全美
3535个州设有个州设有5454个校园和个校园和9696个学习中心。个学习中心。20002000年年88月底在校学月底在校学
生为生为万人。万人。
诺贝尔教育集团是美国最大的基础教育上市公司之一，诺贝尔教育集团是美国最大的基础教育上市公司之一，
19931993年在纳斯达克上市，使公司进入快速成长阶段。截至年在纳斯达克上市，使公司进入快速成长阶段。截至
20002000年年99月，该公司在全美管理月，该公司在全美管理163163所学校，包括收购所学校，包括收购1010多所多所
改制的公立学校，在校学生改制的公立学校，在校学生万人。万人。
第二节 信息不对称理论
与公共事业产品与服务的提供与管理
概念：关于信息不对称
信息不对称的定义和特征信息不对称的定义和特征
信息不对称产生原因信息不对称产生原因
信息经济学信息经济学
问题：信息不对称在公共事业领域引发的
种种问题
信息不对称导致公共事业领域的低效率信息不对称导致公共事业领域的低效率
信息不对称导致公共事业领域的逆向选择信息不对称导致公共事业领域的逆向选择
““委托委托————代理代理””引发的公共事业领域的道德风险引发的公共事业领域的道德风险
信息不对称的定义和特征信息不对称的定义和特征
信息不对称理论是信息经济学中一个十分重要的理论，信息不对称理论是信息经济学中一个十分重要的理论，
它指的是市场交易中，一方掌握的信息多于另一方。因为信它指的是市场交易中，一方掌握的信息多于另一方。因为信
息实质上是传递过程中的一种知识差，所以，信息不对称实息实质上是传递过程中的一种知识差，所以，信息不对称实
质上是在市场交易中一方掌握的知识多于另一方的情况。质上是在市场交易中一方掌握的知识多于另一方的情况。
信息不对称具有以下基本特征：交易者在掌握有关交易信息不对称具有以下基本特征：交易者在掌握有关交易
的信息方面存有巨大的差别，常常是交易一方比另一方占据的信息方面存有巨大的差别，常常是交易一方比另一方占据
较多的相关信息，即一方处于信息的优势地位，而另一方则较多的相关信息，即一方处于信息的优势地位，而另一方则
处于信息劣势地位处于信息劣势地位。。
社会分工和专业化信息不对称产生的根本原因社会分工和专业化信息不对称产生的根本原因
社会分工社会分工 和专业化发展是信息不对称产生的根本原因。和专业化发展是信息不对称产生的根本原因。
信息不对称的存在是由于参与人获得不同的信息所致，而信息不对称的存在是由于参与人获得不同的信息所致，而
获取不同的信息又与人们获取信息的能力相关，因此，信获取不同的信息又与人们获取信息的能力相关，因此，信
息不对称是以人们获取信息能力的不对称为基础的。人们息不对称是以人们获取信息能力的不对称为基础的。人们
获取信息的能力与多种社会因素相关，劳动分工和专业化获取信息的能力与多种社会因素相关，劳动分工和专业化
是其中最为重要的因素。是其中最为重要的因素。
一方面，分工使不同行业的劳动者之间产生了巨大的一方面，分工使不同行业的劳动者之间产生了巨大的
行业信息差别，劳动者掌握的本行业信息要多于其他行业行业信息差别，劳动者掌握的本行业信息要多于其他行业
的劳动者；另一方面，专业化产生的信息差别也同样导致的劳动者；另一方面，专业化产生的信息差别也同样导致
了信息不对称，专业化使个人在专业领域比其他人具有更了信息不对称，专业化使个人在专业领域比其他人具有更
多的知识多的知识。。
信息经济学信息经济学
当代经济分析的成果表明，市场结构的不完全、外部性和当代经济分析的成果表明，市场结构的不完全、外部性和
其他经济问题的产生，都与信息不完全和不对称存在联系。信其他经济问题的产生，都与信息不完全和不对称存在联系。信
息不仅是经济生活中某一特定侧面的问题，而且是市场经济以息不仅是经济生活中某一特定侧面的问题，而且是市场经济以
及其他经济形态运行所面临的普遍问题。因此，围绕信息问题及其他经济形态运行所面临的普遍问题。因此，围绕信息问题
进行的经济学研究被称为信息经济学进行的经济学研究被称为信息经济学。。
信息不对称引发的公共事业领域的低效率信息不对称引发的公共事业领域的低效率
拥有信息优势一方对信息的垄断拥有信息优势一方对信息的垄断
为了在交易活动中占据主动，具有信息优势的一方，产为了在交易活动中占据主动，具有信息优势的一方，产
生垄断某些重要信息是其合理的动机与行为，甚至故意发出生垄断某些重要信息是其合理的动机与行为，甚至故意发出
一些错误的信息，以误导对方的判断，从而实现自身利益的一些错误的信息，以误导对方的判断，从而实现自身利益的
最大化，这是在许多交易活动中所难以避免的。公共事业领最大化，这是在许多交易活动中所难以避免的。公共事业领
域中也并不鲜见。域中也并不鲜见。
信息不对称导致公共事业领域的低效率
信息的收集成本
从理论上说，处于信息劣势一方的交易者可以通过大量
的收集活动，取得比较完全或完全的信息。但是，在现实生
活中，收集信息需要成本。这种成本的承担程度是以个人所
能调动的经济资源与社会资源决定的。
信息不对称导致公共事业领域的逆向选择信息不对称导致公共事业领域的逆向选择
逆向选择是什么逆向选择是什么
逆向选择指的是劣质产品驱逐优质产品而导致的劣质产逆向选择指的是劣质产品驱逐优质产品而导致的劣质产
品泛滥的一种市场机制。品泛滥的一种市场机制。
为什么会发生逆向选择为什么会发生逆向选择
逆向选择问题发生的根本原因是交易双方掌握的信息的逆向选择问题发生的根本原因是交易双方掌握的信息的
不对称。不对称。
信息不对称导致公共事业领域的逆向选择信息不对称导致公共事业领域的逆向选择
阿克罗夫阿克罗夫““旧车市场模型旧车市场模型 ” ”
旧车市场的特点旧车市场的特点
信息不对称信息不对称————买方无法向卖方那样准确地知道旧车的买方无法向卖方那样准确地知道旧车的
质量状况。质量状况。
旧车市场运行的结果旧车市场运行的结果
因为买主无法判断旧车的质量，价格代替质量成为重要因为买主无法判断旧车的质量，价格代替质量成为重要
的取舍标准。这样会出现逆向选择效应：旧车卖主的构成的取舍标准。这样会出现逆向选择效应：旧车卖主的构成
随着车价的下降而出现随着车价的下降而出现““逆向逆向””变化，即卖主出的价格越变化，即卖主出的价格越
低，质量较高的车的卖主就越少。最终结果是，在旧车市低，质量较高的车的卖主就越少。最终结果是，在旧车市
场上，低质量的旧车成交，可以说，低质量的产品最终淘场上，低质量的旧车成交，可以说，低质量的产品最终淘
汰了高质量的产品。汰了高质量的产品。
它反映了由于信息不对称而产生的逆向选择，会形成它反映了由于信息不对称而产生的逆向选择，会形成““
劣质产品驱逐优质产品劣质产品驱逐优质产品””而导致劣质产品泛滥的市场机制。而导致劣质产品泛滥的市场机制。
信息不对称导致公共事业领域的逆向选择信息不对称导致公共事业领域的逆向选择
公共事业领域的逆向选择有何表现公共事业领域的逆向选择有何表现
像教育、医疗等这些专业性或技术性很强的领域，它们像教育、医疗等这些专业性或技术性很强的领域，它们
的产品与服务的成效常常不是即时性的，而是要经过一个较的产品与服务的成效常常不是即时性的，而是要经过一个较
长的时间才能显示出来。因此，对那些只关注价格的消费者长的时间才能显示出来。因此，对那些只关注价格的消费者
来说，既然无法辨别产品与服务的质量，就会将价格作为决来说，既然无法辨别产品与服务的质量，就会将价格作为决
策的主要依据。策的主要依据。
在公共事业领域，由信息不对称而引发的逆向选择，不在公共事业领域，由信息不对称而引发的逆向选择，不
单在因消费者相对生产者而言处于信息劣势时发生，它也会单在因消费者相对生产者而言处于信息劣势时发生，它也会
发生在因信息的不完全而引发的消费者行为，导致对生产者发生在因信息的不完全而引发的消费者行为，导致对生产者
的的““逆向选择逆向选择””。。
总之，公共事业领域的信息不对称问题最终会导致公共总之，公共事业领域的信息不对称问题最终会导致公共
物品和服务质量的下滑。物品和服务质量的下滑。
信息不对称导致公共事业领域的逆向选择信息不对称导致公共事业领域的逆向选择
逆向选择问题的解决思路逆向选择问题的解决思路
应对逆向选择的方法之一是利用市场信号机制作用，也应对逆向选择的方法之一是利用市场信号机制作用，也
就是市场上卖方向买方发出信号，以令人信赖的方式显示产就是市场上卖方向买方发出信号，以令人信赖的方式显示产
品或其他交易对象质量，从而减少和消除信息不对称影响品或其他交易对象质量，从而减少和消除信息不对称影响。。
二手商品买卖中的特殊声明二手商品买卖中的特殊声明
劳动力市场上的信号劳动力市场上的信号
学校的声誉是一种无形资产学校的声誉是一种无形资产
“ “委托委托————代理代理””引发的公共事业领域的道德风险引发的公共事业领域的道德风险
““委托委托————代理代理””在公共事业领域的存在及其表现在公共事业领域的存在及其表现
““委托委托————代理代理””是什么？是什么？
现代社会，人与人之间的关系靠社会契约来协调。这些契约现代社会，人与人之间的关系靠社会契约来协调。这些契约
就成为经济制度的一个基本内容。委托就成为经济制度的一个基本内容。委托————代理理论主要就是研代理理论主要就是研
究社会契约及其效率以及改进或限制其经济作用的方法。究社会契约及其效率以及改进或限制其经济作用的方法。
当甲为乙工作，而甲工作的成果同时取决于甲投入的努力和当甲为乙工作，而甲工作的成果同时取决于甲投入的努力和
不由他主观意志决定的各种客观因素，而且两种因素对乙来说无不由他主观意志决定的各种客观因素，而且两种因素对乙来说无
法区分时，甲可能会偷懒、偷工减料，这主要是由于信息不对称法区分时，甲可能会偷懒、偷工减料，这主要是由于信息不对称
造成的。经济学的委托造成的。经济学的委托————代理关系实际上泛指任何一种涉及不代理关系实际上泛指任何一种涉及不
对称信息的交易，交易中具有信息优势的一方称为代理人，另一对称信息的交易，交易中具有信息优势的一方称为代理人，另一
方称为委托人。方称为委托人。
““委托委托————代理代理””引发的公共事业领域的道德风险引发的公共事业领域的道德风险
““委托委托————代理代理””在公共事业领域的存在及其表现在公共事业领域的存在及其表现
““委托委托————代理代理””在公共事业领域的表现在公共事业领域的表现
在公共事业领域中，国家向居民提供的大多数公共服务是在公共事业领域中，国家向居民提供的大多数公共服务是
通过各种公营或公私混营的机构进行的。在所有权与经营权分通过各种公营或公私混营的机构进行的。在所有权与经营权分
离的条件下存在着两个决策主体，政府及主管部门代行所有者离的条件下存在着两个决策主体，政府及主管部门代行所有者
的权利，它们是公共事业所需资源的提供者，并不直接向社会的权利，它们是公共事业所需资源的提供者，并不直接向社会
公众提供公共事业产品与服务；直接向居民提供产品与服务的公众提供公共事业产品与服务；直接向居民提供产品与服务的
是各类公共事业机构，公共服务的机构及其管理者（学校校长、是各类公共事业机构，公共服务的机构及其管理者（学校校长、
医院院长等）是代理者。医院院长等）是代理者。
作为代理者的这些机构，其利益与社会公共利益的要求有作为代理者的这些机构，其利益与社会公共利益的要求有
一定的偏离。无论受到政策、制度怎样约束，都有可能一定的偏离。无论受到政策、制度怎样约束，都有可能““上有上有
政策，下有对策政策，下有对策””。这集中表现了代表社会公共利益的政府政。这集中表现了代表社会公共利益的政府政
策与反映公共事业机构自身利益行为之间的冲突。策与反映公共事业机构自身利益行为之间的冲突。
委托——代理引发的公共事业领域的道德风险
道德风险在公共事业管理的各个层面上发生
道德风险是什么？
在市场交易中，因一方无法观察到另一方在知情情况下在市场交易中，因一方无法观察到另一方在知情情况下
采取的未控制行为而受到的损害，也称采取的未控制行为而受到的损害，也称““败德败德””行为。从社行为。从社
会伦理角度讲它是不道德的，却无法从法律上追究其责任，会伦理角度讲它是不道德的，却无法从法律上追究其责任，
也无法由法律对行为者实施强制性的约束。也无法由法律对行为者实施强制性的约束。
道德风险发生的主要原因是委托道德风险发生的主要原因是委托————代理关系中的信息代理关系中的信息
不对称。委托人与代理人签订合同时，双方拥有的信息是对不对称。委托人与代理人签订合同时，双方拥有的信息是对
称的。但建立委托人称的。但建立委托人————代理人关系之后，委托人无法观察代理人关系之后，委托人无法观察
到代理人的某些私人信息，尤其是代理人努力程度的信息，到代理人的某些私人信息，尤其是代理人努力程度的信息，
或者说，委托人要全面掌握这些信息需要付出高昂的成本。或者说，委托人要全面掌握这些信息需要付出高昂的成本。
因而代理人可以利用独占的信息做出损害委托人利益的事。因而代理人可以利用独占的信息做出损害委托人利益的事。
委托委托————代理引发的公共事业领域的道德风险代理引发的公共事业领域的道德风险
道德风险在公共事业的各个层面上发生道德风险在公共事业的各个层面上发生
道德风险在公共事业领域的表现道德风险在公共事业领域的表现
公共事业领域广泛存在着委托公共事业领域广泛存在着委托————代理关系，因此道代理关系，因此道
德风险问题的发生也就在所难免了。德风险问题的发生也就在所难免了。
政府层面：有些地方政府把教育看作政府层面：有些地方政府把教育看作““摇钱树摇钱树””。。
学校层面：乱办班、乱收费、乱发文凭，为了创收不学校层面：乱办班、乱收费、乱发文凭，为了创收不
顾教育质量。顾教育质量。
个人层面：教师的第二职业遍地开花。个人层面：教师的第二职业遍地开花。
委托委托————代理问题引发的公共事业领域的道德风险代理问题引发的公共事业领域的道德风险
公共事业管理中公共事业管理中““委托委托————代理代理””问题的解决思路问题的解决思路
““委托委托————代理代理””发生的基本条件发生的基本条件
一是委托方与代理方之间存在利益冲突；一是委托方与代理方之间存在利益冲突；
二是信息不对称的存在。二是信息不对称的存在。
委托委托————代理问题引发的公共事业领域的道德风险代理问题引发的公共事业领域的道德风险
公共事业管理中公共事业管理中““委托委托————代理代理””问题的解决思路问题的解决思路
解决思路解决思路
解决这类问题的思路是寻找有效的解决这类问题的思路是寻找有效的激励机制激励机制和和约束机制约束机制。。
（（11）协调委托方与代理方的利益关系，尽可能使双方利）协调委托方与代理方的利益关系，尽可能使双方利
益得到兼顾。益得到兼顾。
（（22）尽量减少信息不对称）尽量减少信息不对称。。
第三节 现代市场经济运行机
与公共事业制度
什么是制度什么是制度
舒尔茨在《制度与人的经济价值的不断提高》一文中提舒尔茨在《制度与人的经济价值的不断提高》一文中提
出了对制度的定义：出了对制度的定义：制度是一种管束人行为的规则，这些规制度是一种管束人行为的规则，这些规
则涉及社会、政治及经济行为。则涉及社会、政治及经济行为。
例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力
的配置与使用的宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政的配置与使用的宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政
府来分配资源与收入的规则，支配政治权力的配置与使用的府来分配资源与收入的规则，支配政治权力的配置与使用的
宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源的宪法中所内含的规则，以及确立由市场或政府来分配资源的
规则。规则。
第三节 现代市场经济运行机
与公共事业制度
社会公共需要与公共事业制度
公共事业产品与服务的分类公共事业产品与服务的分类
公共事业产品与服务的提供公共事业产品与服务的提供
公共事业制度应兼顾公平与效率
公共事业产品与服务提供中的公平与效率公共事业产品与服务提供中的公平与效率
为实现相对公平的公共事业制度安排为实现相对公平的公共事业制度安排
兼顾公平与效率对公共事业制度的完善兼顾公平与效率对公共事业制度的完善
公共事业产品与服务的分类公共事业产品与服务的分类
以教科文卫领域而言，义务教育；自然科学和人文社会科
学的基础研究；公共图书馆、文物博物事业、群众文化事业；
卫生预防保健等等，均属于纯公益性的社会公共事业。
准公益性事业提供的产品与服务同时有益于个人利益和公
共利益的增加。其中，有些较多地满足公共利益；有些则以提
供私人收益为重，并在客观上满足公共需要和公共利益的一定
要求。
公共事业产品与服务的提供公共事业产品与服务的提供
纯公共产品与服务的提供纯公共产品与服务的提供
对于纯公共产品与服务，国家通过建立基本的公共事业对于纯公共产品与服务，国家通过建立基本的公共事业
制度予以保证。以公共财政资源为基础，由政府强力干预，制度予以保证。以公共财政资源为基础，由政府强力干预，
实行多种形式的管制和预算拨款手段，提供能被社会公众无实行多种形式的管制和预算拨款手段，提供能被社会公众无
差别享用的产品与服务，以最大限度地体现社会公共利益。差别享用的产品与服务，以最大限度地体现社会公共利益。
公共物品与服务的提供公共物品与服务的提供
准公共物品与服务的提供准公共物品与服务的提供
对于准公共产品与服务，则以调动社会资源为基础，通过对于准公共产品与服务，则以调动社会资源为基础，通过
政府政策（包括价格管制、成本补偿和财政补贴等）干预下的政府政策（包括价格管制、成本补偿和财政补贴等）干预下的
市场配置方式，提供为部分居民和企业所需的产品与服务，实市场配置方式，提供为部分居民和企业所需的产品与服务，实
现一定范围的公共需要和公共利益。现一定范围的公共需要和公共利益。
政府的政策干预仍然起着重要的作用，从审批、收费标准政府的政策干预仍然起着重要的作用，从审批、收费标准
制定，直到成本补偿的限额确定，以实行制定，直到成本补偿的限额确定，以实行““价格价格””管制，规定管制，规定
开办事业机构的资质、条件等，以实行行业开办事业机构的资质、条件等，以实行行业““准入准入””管制等管制等 。。
公共事业产品与服务供给中的公平与效率公共事业产品与服务供给中的公平与效率
公平与效率的基本涵义公平与效率的基本涵义
所谓效率，是指资源配置的效率，它是人类经济活动追所谓效率，是指资源配置的效率，它是人类经济活动追
求的基本目标之一。为了解决人类需求无限性与资源有限性求的基本目标之一。为了解决人类需求无限性与资源有限性
之间的矛盾，人们必须追求资源的合理、有效、充分使用，之间的矛盾，人们必须追求资源的合理、有效、充分使用，
尽可能以较少的投入得到较大的产出，即高效率地配置资源。尽可能以较少的投入得到较大的产出，即高效率地配置资源。
所谓所谓““公平公平””，指社会成员广义收入的均等化，是对一，指社会成员广义收入的均等化，是对一
定社会历史条件下人与人之间利益关系的评价。公平是与特定社会历史条件下人与人之间利益关系的评价。公平是与特
定的社会经济、政治和文化结构相适应的，是一个历史范畴。定的社会经济、政治和文化结构相适应的，是一个历史范畴。
公平观的历史演进公平观的历史演进
以不平等为平等以不平等为平等
机会均等机会均等
结果均等：形式上的结果均等结果均等：形式上的结果均等
实质上的结果均等实质上的结果均等
相应的社会制度相应的社会制度
是非颠倒的古代社会是非颠倒的古代社会
机会均等的市场机制机会均等的市场机制
劫富济贫的福利国家劫富济贫的福利国家
各取所需的混合机制各取所需的混合机制
市场经济作为一种利益驱动的经济，必然是一种追求市场经济作为一种利益驱动的经济，必然是一种追求
高效率的经济。高效率的经济。在市场经济条件下，市场机制越起作用，在市场经济条件下，市场机制越起作用，
收入差距相应拉得越大，经济效率越高；反之，市场作收入差距相应拉得越大，经济效率越高；反之，市场作
用越小，政府干预的力度越大，收入分配越平均，经济效用越小，政府干预的力度越大，收入分配越平均，经济效
率也就越低。率也就越低。
如果仅就经济领域的资源配置而言，公平与效率之间如果仅就经济领域的资源配置而言，公平与效率之间
存在一种此长彼消的替代关系。为了达到收入的均等化，存在一种此长彼消的替代关系。为了达到收入的均等化，
就必须牺牲效率；要提高效率，就势必牺牲公平。就必须牺牲效率；要提高效率，就势必牺牲公平。
社会各阶级和阶层在收入分配上的悬殊，是市场经济社会各阶级和阶层在收入分配上的悬殊，是市场经济
体制所无法克服的一个突出的社会问题。体制所无法克服的一个突出的社会问题。
为了弥补市场机制的固有缺陷，促进社会公正和稳定为了弥补市场机制的固有缺陷，促进社会公正和稳定
发展，必须由政府组织对收入进行再分配，这种再分配的发展，必须由政府组织对收入进行再分配，这种再分配的
特点不是政府直接干预生产、市场和价格，而是通过税收特点不是政府直接干预生产、市场和价格，而是通过税收
手段和福利支出手段，即用高额累进税把高收入阶层的一手段和福利支出手段，即用高额累进税把高收入阶层的一
部分收入以税收形式集中到政府手中；然后再用举办公共部分收入以税收形式集中到政府手中；然后再用举办公共
事业，提供公共物品和准公共物品等形式，给社会其他阶事业，提供公共物品和准公共物品等形式，给社会其他阶
层共同享用，以缩小不同阶层之间因收入原因对社会物质层共同享用，以缩小不同阶层之间因收入原因对社会物质
文明与精神文明享有程度的差距。文明与精神文明享有程度的差距。
个人收入分配社会化程度的影响个人收入分配社会化程度的影响
公共事业制度涉及公平与效率问题，是因为公共事公共事业制度涉及公平与效率问题，是因为公共事
业提供的产品与服务，建立在业提供的产品与服务，建立在个人累进税个人累进税和和政府财政支政府财政支
出出的基础上。的基础上。
居民个人对公共事业产品与服务的享用，无论是义居民个人对公共事业产品与服务的享用，无论是义
务教育的获得，还是公共保健措施的享受，实际上务教育的获得，还是公共保健措施的享受，实际上拓展了拓展了
社会财富分配的领域，延伸了他们参与国民收入分配的过社会财富分配的领域，延伸了他们参与国民收入分配的过
程；程；公共事业提供的产品与服务范围越大，水平越高，个公共事业提供的产品与服务范围越大，水平越高，个
人收入分配的社会化程度也就越高。人收入分配的社会化程度也就越高。
公共事业制度以促进社会公平为自己的主要目的公共事业制度以促进社会公平为自己的主要目的
世界各国经济、社会发展的阶段不同，市场经济成熟世界各国经济、社会发展的阶段不同，市场经济成熟
的程度不同，各国向居民提供的公共事业产品与服务水平的程度不同，各国向居民提供的公共事业产品与服务水平
有很大的差别，纳入社会福利制度的教育、卫生保健等的有很大的差别，纳入社会福利制度的教育、卫生保健等的
供给各不相同。但从总体上说，追求效率与公平的兼顾，供给各不相同。但从总体上说，追求效率与公平的兼顾，
是超越时空和国别界限的共同愿望。是超越时空和国别界限的共同愿望。
大多数西方学者认为，大多数西方学者认为，市场机制主要解决效率问题，市场机制主要解决效率问题，
而政府行为则要侧重解决社会公平问题。而政府行为则要侧重解决社会公平问题。如果说前者是经如果说前者是经
济运行的基本问题，后者则是社会运行的基本问题济运行的基本问题，后者则是社会运行的基本问题。。
兼顾公平与效率对公共事业制度的完善兼顾公平与效率对公共事业制度的完善
过度追求平等的公共事业制度产生的弊端过度追求平等的公共事业制度产生的弊端
首先，福利制度首先，福利制度““养懒汉养懒汉””，市场经济的效率受到损失。，市场经济的效率受到损失。
个人收入分配社会化，非工资的福利收入占个人收入的比个人收入分配社会化，非工资的福利收入占个人收入的比
例越来越大，工作收入失去激励功能。例越来越大，工作收入失去激励功能。
其次，公共财政难以为继。政府债台高筑，通胀现象严重，其次，公共财政难以为继。政府债台高筑，通胀现象严重，
大大削弱了国家调节经济的力量。大大削弱了国家调节经济的力量。
再次，过于追求均等化的政策措施，导致社会弊端丛生。再次，过于追求均等化的政策措施，导致社会弊端丛生。
公共事业产品与服务的普遍性，不可避免地使富人也搭了公共事业产品与服务的普遍性，不可避免地使富人也搭了
穷人的便车，追求公平的措施反而带来不公平的结果。穷人的便车，追求公平的措施反而带来不公平的结果。
公共事业制度的创新尝试公共事业制度的创新尝试
一是将私人经济部门中发展起来的管理方法和技术广泛应一是将私人经济部门中发展起来的管理方法和技术广泛应
用于各类公共服务部门，用私人部门的管理模式重塑公营用于各类公共服务部门，用私人部门的管理模式重塑公营
机构的管理。机构的管理。
二是打破公营机构在公共服务上的垄断僵化模式，将部分二是打破公营机构在公共服务上的垄断僵化模式，将部分
提供社会服务机构转为私营；公营部门及机构之间也为提提供社会服务机构转为私营；公营部门及机构之间也为提
供相同的产品与服务展开竞争，形成市场检验、优胜劣汰供相同的产品与服务展开竞争，形成市场检验、优胜劣汰
的局面，以提高公共事业产品与服务的供给效率。的局面，以提高公共事业产品与服务的供给效率。
三是针对公共事业产品与服务上的浪费和高成本、低效率三是针对公共事业产品与服务上的浪费和高成本、低效率
现象，改变公营部门忽视社会公众的多样化要求。现象，改变公营部门忽视社会公众的多样化要求。
公营部门自身组织改革的市场化取向增强
第一，对部门的激励。在组织体系内部建立某种第一，对部门的激励。在组织体系内部建立某种
竞争结构，通过若干个服务与管理部门提出相互竞争结构，通过若干个服务与管理部门提出相互
竞争的方案，模拟市场运作的方式进行选择。竞争的方案，模拟市场运作的方式进行选择。
第二，对个人的激励。激励公营机构的主管人员第二，对个人的激励。激励公营机构的主管人员
像私人部门的经理那样行事，用像私人部门的经理那样行事，用““效率逻辑效率逻辑””取取
代代““扩张逻辑扩张逻辑””。。
